Рассмотрим три примера организации комбинированной;pdf

Методика оценки достижения
и реализации стратегических
целей и задач
Астана, 2013
Методика оценки в старой редакции
В 2012 году оценка производилась по трем критериям:
1
2
Охват стратегическим
планом/ПРТ всех сфер
деятельности госоргана
• Стратегические планы
госорганов и ПРТ
анализировались на
предмет наличия в них
основных ключевых
индикаторов/показател
ей развития
курируемых сфер,
отраслей/региона
3
Достижение целей
стратегического
плана/ПРТ
• Оценивалась степень
достижения
поставленных
стратегических целей
путем анализа
предусмотренных
целевых индикаторов
Реализация задач
стратегического
плана/ПРТ
• Оценивалась степень
реализации
поставленных
стратегических задач
путем анализа
предусмотренных
показателей прямых
результатов
2
Сравнение Методик оценки достижения и
реализации стратегических целей и задач
Старая Методика
1) Охват стратпланом/ПРТ
всех сфер деятельности
госоргана
отсутствует
Новая Методика
Обоснование
Исключен
Учитывая повышения уровня охвата показателями
стратпланов/ПРТ основных направлений деятельности
госорганов
1) Качество и полнота
анализа стратплана/ПРТ
2) Управление рисками
(только для ЦГО)
2) Достижение целей
стратплана/ПРТ;
3) Реализация задач
стратплана/ПРТ
отсутствует
На сегодняшний день более актуальна оценка
качества стратпланирования (определение госорганом
основных проблем в курируемой
сфере/отрасли/регионе и их взаимосвязь с целями,
задачами, показателями стратплана/ПРТ).
А также качество проработки вопросов управления
рисками при реализации стратплана.
3) Достижение целей и
задач стратплана/ПРТ
Критерии достижение стратегических целей и
реализация задач стратплана/ПРТ объединены.
Это позволит выявить, насколько установленные ЦИ и
ППР в действительности взаимосвязаны, и реализация
задач способствует достижению соответствующей
цели.
4) Коэффициент
результативности МИО
Помимо оценки достижения показателей ПРТ назрела
необходимость оценки основных социальноэкономических индексов (показателей),
характеризующих результативность МИО
3
Новые критерии оценки
«Качество и полнота анализа стратплана/ПРТ»
качество анализа политики/отрасли, разработки показателей и
планирование
«Управление рисками (только для ЦГО)»
повышение риск менеджмента в госоргане, исключение
формализма в данной сфере
«Коэффициент результативности МИО»
социально-экономическое развитие страны/региона, повышение
благосостояния населения
4
Общая оценка эффективности для ЦГО и МИО
Оценка эффективности для ЦГО рассчитывается с учетом весового значения
каждого критерия по следующей формуле:
где:
A – оценка эффективности достижения и реализации стратегических целей и задач;
B – качество и полнота анализа стратегического плана, весовое значение – 0,1;
C – управление рисками, весовое значение – 0,1;
D – достижение целей и задач стратегического плана, весовое значение – 0,8;
W – вычет баллов (в случае представления несвоевременной, неполной или недостоверной отчетной
информации).
Оценка эффективности для МИО осуществляется с учетом весового значения
каждого критерия по следующей формуле:
где:
A – оценка эффективности достижения и реализации стратегических целей и задач;
B – качество и полнота анализа ПРТ, весовое значение – 0,2;
D – достижение целей и задач ПРТ, весовое значение – 0,8;
E – коэффициент результативности местных исполнительных органов;
W – вычет баллов (в случае представления несвоевременной, неполной или недостоверной отчетной
информации).
5
1 - критерий оценки:
«Качество и полнота анализа стратплана/ПРТ»
Что анализируется и как рассчитывается?
Производится оценка 2 раздела стратплана/ПРТ в разрезе основных
сфер/направлений деятельности госоргана, по следующим параметрам:
1) Определение основных проблем в регулируемой сфере/направлении с
соответствующим анализом потребностей населения/благополучателей, на
решение которых направлен стратегический план;
2) взаимосвязь анализа (проблем) с ЦИ/ППР/мероприятиями стратплана/ПРТ
по следующей формуле:
при этом каждая основная сфера/направление деятельности госоргана (Qi)
оценивается по вышеперечисленным двум параметрам (q), с присвоением
соответствующего коэффициента: 1; 0,5; 0, по следующей формуле:
6
Пример расчета критерия:
«Качество и полнота анализа стратплана/ПРТ»
Условно у госоргана 5 сфер:
Сферы Первый параметр
Второй параметр
q1
q2
Итого
1
1
1
0,5
0,5
0,5
1
0
0,5
1
0,5
0,75
1
1
1
1
основные проблемы отражены
взаимосвязь имеется
2
проблемы отражены частично
взаимосвязь частичная
3
основные проблемы отражены
взаимосвязь отсутствует
4
основные проблемы отражены
взаимосвязь частичная
5
основные проблемы отражены
взаимосвязь имеется
Среднее арифметическое
B=
0,75
7
2- критерий оценки:
«Управление рисками»
Как определяется и рассчитывается?
Определяется путем анализа раздела 6 стратегического плана, а именно
анализа возможных рисков, предусмотренных в данном разделе и мероприятий по
управлению рисками посредством соотношения предусмотренных мероприятий к
возможным рискам.
Осуществляется по следующей формуле:
где:
С – управление рисками;
RJ – коэффициент анализа риска;
k – общее количество рисков.
При этом на каждый предусмотренный риск присваивается соответствующий
коэффициент: 1; 0,5; 0.
Если риск влияет на ход реализации стратплана, и предусмотренные
мероприятия направлены на снижение/предотвращение риска, то коэффициент = 1.
Если риск влияет на ход реализации стратплана, но мероприятия не направлены
на снижение/предотвращение риска, то коэффициент = 0,5.
Если риск не влияет на ход реализации стратплана, то коэффициент = 0.
8
Пример расчета критерия:
«Управление рисками»
Условно у госоргана в стратплане предусмотрено 4 риска и соответствующие
мероприятия
Риски
Условия
коэфф
1
риск влияет на ход реализации стратплана, и предусмотренные
мероприятия направлены на снижение/предотвращение риска
1
2
риск влияет на ход реализации стратплана, и предусмотренные
мероприятия направлены на снижение/предотвращение риска
1
3
риск не влияет на ход реализации стратплана
0
4
риск влияет на ход реализации стратплана, но мероприятия не
направлены на снижение/предотвращение риска
0,5
С=
0,63
9
3-критерий оценки:
«Достижение целей и задач СП/ПРТ»
Как определяется?
Определяется путем расчета коэффициента достижения целей. Коэффициент
достижения целей в свою очередь состоит из двух составляющих:
1) коэффициента достижения целевых индикаторов, запланированных в достижение
соответствующей цели;
2) коэффициента реализации задач, запланированных в реализацию соответствующей
цели.
Осуществляется по следующей формуле:
Расчет коэффициента достижения каждого целевого индикатора, предусмотренного в
достижение соответствующей цели стратплана/ПРТ осуществляется путем соотношения
фактического исполнения (улучшения либо ухудшения) к запланированному улучшению.
Коэффициент реализации задач, запланированных в реализацию соответствующей
цели стратплана/ПРТ, определяется путем анализа достижения каждого показателя
прямого результата, предусмотренного во исполнение соответствующей задачи.
10
Пример расчета критерия:
«Достижение целей и задач СП/ПРТ»
№
Цель
наим
1
Цель 1
Задача
ЦИ
План Факт Коэфф
ЦИ ЦИ
ЦИ
ЦИ 1 55
57
1
ЦИ2
89
81
0,91
Коэфф
цели наим
План
ППР
15
Задача ППР1
0,96
1
ППР2
77
Задача ППР1 100
2
2
Цель 2
ЦИ 1
ЦИ2
ЦИ 3
ЦИ 4
60
23
34
18
60
22
25
20
1
0,96
0,74
1
ППР
ППР2
Задача ППР1
1
ППР2
0,92
Задача ППР1
2
ППР2
90
30
44
56
32
Коэфф. Коэфф Коэфф
задачи задач дост.
цели и
Факт Коэфф.
задач
ППР
ППР
17
1
0,99
75
0,97
0,98
0,94
100
1
0,97
85
0,94
35
1
0,94
39
0,89
0,96
0,88
57
1
0,97
30
0,94
Итогов.
коэфф.
0,91
11
критерий оценки:
«Коэффициент результативности МИО»
Как определяется?
Определяется путем вычисления средней геометрической из индексов следующих
шести показателей:
1) уровень безработицы;
2) доля самозанятых в составе занятого населения;
3) количество граждан, нуждающихся в обеспечении жильем;
4) выбросы в атмосферу загрязняющих веществ, отходящих от стационарных
источников, на душу населения;
5) индекс реальных денежных доходов населения;
6) валовый региональный продукт на душу населения.
Индекс по каждому показателю рассчитывается путем соотношения показателя за
отчетный период к предыдущему году.
Коэффициент результативности местных исполнительных органов рассчитывается на
основе статистических и ведомственных данных.
12
Пример расчета критерия:
«Коэффициент результативности МИО»
МИО
Пред. год Отч. год
ВРП на душу населения, тыс.тенге/чел.
Si
798,1
1105,3
1
Уровень безработицы, %
5,8
5,5
1
Выбросы и улавливание загрязняющих веществ, отходящих от
стационарных источников загрязнения атмосферного воздуха, тонн/на душу
населения
0,80
0,70
0,88
Индексы реальных денежных доходов населения, в % к предыдущему году
101,1
118,4
1
Доля самозанятых в составе занятого населения, %
42,24
41,81
0,98
Количество граждан, нуждающихся в обеспечении жильем, чел. (условные
значения)
5000
4200
0,84
Коэффициент результативности МИО 0,94
Показатели рассчитываются по следующей формуле:
В случае, если улучшение i–го показателя за отчетный период обусловлено отрицательной
динамикой изменения его значения (уровень безработицы), то применяется формула:
13
Пример итоговой оценки:
Собрав все необходимые данные по критериям, можно вывести итоговую оценку
с учетом весового значения каждого критерия
для ЦГО по следующей формуле:
A = (0.1 × 0,75 + 0.1 × 0,63 + 0.8 × 0 ,91) × 100% = 86,6
для МИО по следующей формуле:
A = (0.2 × 0,75 + 0.8 × 0,91 × 0,94) × 100% = 82,5
Примечание: все данные являются условными
14
Процедура обжалования
• С момента получения Заключения оцениваемый госорган в случае несогласия с
результатами оценки вправе в течение пяти рабочих дней направить в уполномоченный
на оценку госорган свои возражения.
• Обжалование результатов оценки должны быть аргументированным и обоснованным
с представлением подтверждающих документов.
Возражения без подтверждающих документов и обоснования, а также
противоречащие положениям нормативных правовых актов в сфере государственного
планирования и правил разработки стратпланов/ПРТ не рассматриваются.
• В случае отсутствия возражений к результатам оценки оцениваемый госорган в
течение пяти рабочих дней предоставляет в уполномоченный на оценку госорган
соответствующее уведомление. По истечении установленного срока возражения
оцениваемых госорганов не принимаются
В течение пятнадцати календарных дней со дня получения возражений от
оцениваемых
государственных
органов
уполномоченный
на
оценку
государственный орган направляет в рабочий орган Экспертной комиссии и
оцениваемые государственные органы итоговые заключения.
15
Ответственность
В случае представления несвоевременной, неполной или недостоверной отчетной
информации, из итоговой оценки государственного органа по данному направлению
вычитаются штрафные баллы:
• За представление государственным органом несвоевременной отчетной
информации производится вычитание 1,5 (полтора) штрафных балла
• За представление государственным органом неполной отчетной информации
производится вычитание 2 (двух) штрафных баллов
• За представление государственным органом недостоверной отчетной информации
производится вычитание 0,2 штрафных балла за каждый зафиксированный факт
Информация о вычетах отражается в Заключении в разделе «Аналитический
отчет и выводы по оценке деятельности центрального государственного
органа/местного исполнительного органа»
16