Российский новый университет ( РосНОУ ) 00.0338.04.01

Российский новый университет
(РосНОУ)
00.0338.04.01
А. Ю. ШУМИЛОВ
Основы
оперативно-розыскной
деятельности
МОДУЛЬ 4
РЕШЕНИЯ, СРЕДСТВА, СРОКИ И ДОКУМЕНТИРОВАНИЕ
В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ,
ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОГО
ПРОЦЕССА,
ЮРИДИЧЕСКИ ЗНАЧИМЫЕ ПОСЛЕДСТВИЯ И
РЕЗУЛЬТАТЫ
ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
МОСКВА
2006
А.Ю. Шумилов – доктор юридических наук, профессор,
член Российской академии юридических наук
Рецензент: А.А. Смердов – кандидат юридических наук
Рекомендовано
научно-методическим
советом РосНОУ
ОСНОВЫ
ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Модуль 1. Введение в изучение основ оперативно-розыскной
деятельности и ее правовое регулирование.
Модуль 2. Субъекты в оперативно-розыскной деятельности.
Модуль 3. Оперативно-розыскные мероприятия и иные поведенческие акты в оперативно-розыскной деятельности.
Модуль 4. Решения, средства, сроки и документирование в оперативно-розыскной деятельности, основные положения оперативно-розыскного процесса, юридически
значимые
последствия
и
результаты
оперативно-розыскной деятельности.
МОДУЛЬ 4
В модуле изложен учебный материал о принимаемых в оперативно-розыскной деятельности решениях, используемых в ней технических
и иных средствах, оперативно-розыскных сроках, документировании и
делах оперативного учета; раскрыты основные положения оперативнорозыскного процесса; показаны юридически значимые последствия оперативно-розыскной деятельности, определены ее результаты и их реализация.
Для студентов Российского нового университета
00.0338.04.01
________________________________________________________
© А.Ю. Шумилов, 2006
© РосНОУ, 2006
2
СОДЕРЖАНИЕ
БАЗОВОЕ СОДЕРЖАНИЕ МОДУЛЯ
НАУЧНО-ТЕМАТИЧЕСКИЙ ОБЗОР СОДЕРЖАНИЯ МОДУЛЯ
1. Решения в оперативно-розыскной деятельности
1.1. Понятие решения в оперативно-розыскной деятельности,
классификация решения и его формы
1.2. Требования, предъявляемые к решению, и его составные
части. Вступление решения в силу
1.3. Решение, влекущее юридически значимые последствия.
Субъекты, полномочные принимать такое решение
1.4. Решения, принимаемые оперативником, и иными должностными лицами
2. Средства в оперативно-розыскной деятельности
2.1. Понятие и классификация средств в оперативно-розыскной
деятельности и предъявляемые к ним требования
2.2. Средства финансового обеспечения оперативно-розыскной
деятельности и ее финансирование
2.3. Средства информационного обеспечения оперативнорозыскной деятельности
3. Сроки в оперативно-розыскной деятельности
3.1. Понятие сроков в оперативно-розыскной деятельности, их
нормативное определение, классификация и виды
3.2. Исчисление сроков в оперативно-розыскной деятельности.
Их действие, продление и восстановление
4. Документирование в оперативно-розыскной деятельности
4.1. Основные положения оперативно-розыскного документирования
4.2. Дело оперативного учета
5. Основы оперативно-розыскного процесса
5.1. Понятие оперативно-розыскного процесса, его функции и
принципы
5.2. Стадии оперативно-розыскного процесса
5.3. Поиск, сбор и проверка информации (сыскное доказывание) в оперативно-розыскном процессе
6. Юридически значимые последствия оперативно-розыскной деятельности
3
6.1. Понятие юридически значимых последствий оперативнорозыскной деятельности и их виды
6.2. Содержание юридически значимых последствий оперативно-розыскной деятельности для отдельных категорий лиц
7. Результаты оперативно-розыскной деятельности и их реализация
7.1. Понятие результатов оперативно-розыскной деятельности и
их классификация
7.2. Реализация результатов оперативно-розыскной деятельности
7.3. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном процессе
ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОКОНТРОЛЯ
ЗАДАНИЯ ДЛЯ САМОСТОЯТЕЛЬНОЙ РАБОТЫ
НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ
ЛИТЕРАТУРА
ТЕРМИНОЛОГИЧЕСКИЙ СЛОВАРЬ
4
Условные сокращения
Закон о гостайне
–
Инструкция о результатах ОРД
–
ОРД
ОРМ
УПК РФ
УК РФ
ФЗ об ОРД
–
–
–
–
–
Закон РФ от 21 июля 1993 г. № 5485-I «О государственной тайне» (с изм.)
Инструкция от 13 мая 1998 г. «О порядке представления результатов ОРД органу дознания,
следователю, прокурору или в суд»
Оперативно-розыскная деятельность
Оперативно-розыскное мероприятие
Уголовно-процессуальный кодекс РФ
Уголовный кодекс РФ
Федеральный закон от 12 августа 1995 г. «Об
оперативно-розыскной деятельности» (с изм.)
5
БАЗОВОЕ СОДЕРЖАНИЕ МОДУЛЯ
Изложен учебный материал о принимаемых в оперативнорозыскной деятельности решениях, используемых в ней технических и
иных средствах, оперативно-розыскных сроках, документировании и
делах оперативного учета; раскрыты основные положения оперативнорозыскного процесса; показаны юридически значимые последствия оперативно-розыскной деятельности, определены ее результаты и их реализация.
6
НАУЧНО-ТЕМАТИЧЕСКИЙ ОБЗОР СОДЕРЖАНИЯ
МОДУЛЯ
1. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ В
ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
1.1. Понятие решения в оперативно-розыскной деятельности и его
значение. Классификация видов решения и его формы
1.1.1. Понятие решения в ОРД
Под решением субъекта в ОРД (оперативника и др.) понимается
вывод, который в пределах полномочий и, руководствуясь правосознанием, он сделал по имеющейся фактической информации, влекущий установленные оперативно-розыскным законодательством последствия.
Основные признаки понятия решения в ОРД:
• осознанность его принятия соответствующим субъектом;
• добровольность принятия;
• принятие решения в рамках отпущенных субъекту полномочий;
• отсутствие обстоятельств, исключающих законность решения.
Этими обстоятельствами могут стать: отсутствие возможности добровольного выбора того или иного варианта решения, например, под физическим или психическим принуждением, фальсификация решения и
др.;
• наличие последствий, установленных оперативно-розыскным
законодательством.
Особо отметим, что не только непосредственные участники ОРД,
но все субъекты ОРД могут принимать те или иные решения (уже в силу
того, что они являются субъектами ОРД). Однако решения, принятые
тем или иным субъектом ОРД, значительно различаются, хотя все они
основываются на оперативно-розыскном законодательстве. Даже реше7
ния должностных лиц одного оперативно-розыскного органа могут
иметь различную юридическую силу.
Так, только руководитель оперативно-розыскного органа может
разрешить проведение отдельных ОРМ, например оперативного эксперимента.
Только оперативник (включая его руководителя) может принять
решение на осуществление конкретного ОРМ, но не судья или прокурор.
Только лицо, оказывающее содействие в осуществлении ОРД, может принять окончательное решение об оказании помощи в гласной или
конфиденциальной форме.
Только судья вправе принять решение на проведение ОРМ, влекущих ограничение конституционных прав граждан (прослушивание
телефонных переговоров и др.).
Только защищаемое лицо в экстренной ситуации может принять
решение о допустимости прослушивания его телефона оперативнорозыскным органом без предварительного получения санкции судьи (см.
ч. 6 ст. 8 ФЗ об ОРД).
Только изучаемое лицо может принять решение об окончательном
отказе от совершения преступления или о своем деятельном раскаянии в
совершении преступления.
1.1.2. Значение принятия решения в ОРД
Оно многогранно. Прежде всего, то или иное его значение зависит
от того, какой субъект его принял.
Так, принятие решения оперативником всегда предшествует осуществлению ОРМ или совершению других его действий в ОРД (такое решение является обязательным структурным элементом каждого поведенческого
акта
непосредственного
участника
ОРД.
От
правильности
(неправильности) принятого оперативником решения зависит успех проведения ОРМ, совершения результативных актов (например, засады или об8
лавы) и в целом ОРД. Каждое дело оперативного учета заводится, провается
длевается
или прекращается
или прекращается
на основании
на основании
определенного
определенного
решения.
решения.
Кроме того, ряд правомочных решений влечет ограничение конституционных прав граждан, а отдельные из них приводят к закреплению конфиденциальных отношений.
Однако решение любого непосредственного участника ОРД (оперативника,
конфидента
и
др.),
предусмотренное
в
оперативно-
розыскном законодательстве, всегда влечет установленные этим законодательством последствия! Отдельные из них порождают юридические
факты и влекут определенные юридически значимые последствия.
Правовые нормы, определяющие решения и наделяющие соответствующих субъектов ОРД правом принимать такие решения, образуют
правовой институт оперативно-розыскного права.
1.1.3. Классификация видов решения
В ОРД выделяют те или иные решения с учетом определенных
критериев, положенных в основу их выделения. Основные виды решения в ОРД классифицируют следующим образом.
По субъекту принятия решения различают решения, принимаемые:
1) должностным лицом, являющимся субъектом ОРД:
• оперативником, включая руководителя оперативно-розыскного
органа (см. подробнее разд. 2.3 наст. параграфа);
• следователем, органом дознания или дознавателем, которые
полномочны давать поручения (в письменной форме) оперативным подразделениям о проведении ОРМ по уголовным делам, принятым ими к
производству (см. п. 2 ст. 14 ФЗ об ОРД);
• судьей, который делает единолично вывод об обоснованности
(необоснованности) ограничения конституционного права гражданина
9
при проведении ОРМ и оформляют его актом в виде мотивированного
постановления (ст. 9 ФЗ об ОРД);
2) должностным лицом, выступающим в качестве субъекта
внешнего воздействия на ОРД:
• прокурором, который в соответствии с российским законодательством при нарушении, в частности органом (должностным лицом),
осуществляющим ОРД, прав и законных интересов физических и юридических лиц обязан принять меры по восстановлению этих прав и законных интересов, возмещению причиненного вреда (см. ч. 9 ст. 5 и
др.);
• иным должностным лицом (представитель Минфина России и
др.).
3) субъектом ОРД, не являющимся должностным лицом:
• лицом, оказывающим содействие в осуществлении ОРД;
• защищаемым лицом;
• изучаемым лицом.
В зависимости от истинности выделяют решение:
1) правильное;
2) ложное. Это решение может быть ошибочным или принятым
умышленно (фальсификацией). В последнем случае факт его наличия
влечет привлечение к юридической ответственности, вплоть до уголовной, должностного лица, его принявшего, за превышение или злоупотребление должностными полномочиями, а иного лица, например агента,
– за умышленное предоставление ложной информации.
По последствиям систематизируют решения на:
1) влекущие юридически значимые последствия (например, решение которое ограничивает конституционные права человека и гражданина на частную жизнь);
2) не влекущие таковых (например, решение агента провести опросную беседу с определенным человеком).
10
1.1.4. Формы решения в ОРД
По форме отражения вовне (фиксации) в ОРД выделяют решения:
• устное;
• письменное;
• документально оформленное (например, постановление на прослушивание телефонных переговоров).
1.2. Требования, предъявляемые к решению, и его составные
части. Вступление решения в силу
1.2.1. Требования, предъявляемые к решению в ОРД
Такие требования есть необходимая и достаточная совокупность
общеобязательных распоряжений, предъявляемых к содержанию и форме решения в ОРД законодателем и (или) выработанных оперативнорозыскной практикой, которые направлены на реализацию принципов и
основных начал ОРД.
Выделяют два основных требования – к содержанию и форме решения.
Во-первых, требования различают в зависимости от формы принятия решения. Так, решение, которое допустимо принимать в любой,
кроме документально оформленной (письменной), форме (например,
приказа), должно быть: принято уполномоченным на то законом или
иным соответствующим нормативным правовым актом должностным
лицом (как правило, руководителем оперативно-розыскного органа); отдано внятно и понятно; доведено без искажений до исполнителя и др.
Особые требования предъявляют к каждому решению, которое
влечет ограничение конституционных прав человека и гражданина (прослушивание телефонных переговоров, обследование жилища и др.). Оно
обязательно оформляется документально, т.е. являться документом по
11
форме, должно иметь соответствующее название, предусмотренное ФЗ
об ОРД (постановление, приказ и др.) и другие необходимые реквизиты.
Реквизиты (от лат. reguisitum – необходимое) в ОРД – обязательные данные, установленные законодательными или иными нормативными правовыми
актами, которые указываются в конкретном документе (например, в постановлении о заведении ДОУ, постановлении судьи об ограничении конституционного
права человека и гражданина) для признания его действительным.
Как правило, такими данными выступают наименование и дата составления документа, подпись (и оттиск печати) физического (или юридического) лица. Отсутствие одного либо нескольких реквизитов в ряде случаев, оговоренных
законом, влечет недействительность или оспоримость документа.
Во-вторых, требования предъявляют к содержанию решения. Любое решение в ОРД должно быть законным, обоснованным и мотивированным. Рассмотрим эти требования на примере документально оформленного решения, влекущего ограничение конституционного права
человека и гражданина.
Законность этого решения предполагает: его принятие надлежащим должностным лицом; соответствие его формы требованиям, предъявляемым к документу (наличие соответствующего названия и других
реквизитов); соответствие его содержания полученной фактической информации, исключающей вымысел, и т. п.
Обоснованность решения означает, что должностное лицо при его
принятии исходило из анализа документально оформленных материалов
и строило свои выводы на фактических данных в их совокупности, которая исключает другое решение, кроме принятого.
Мотивированность решения призвана объяснить, почему должностное лицо приняло решение, почему использовало (не использовало) те
или иные аргументы, т.е. должно содержать объяснения и доводы в
обоснование занятой позиции.
1.2.2. Составные части решения в ОРД
12
Выделяют следующие три составные части документально
оформленного решения (рассмотрим на примере содержания постановления о представлении результатов ОРД следователю):
• вводная. Она включает: наименование документа, место и время
его вынесения, фамилию, имя, отчество, должность и звание (воинское,
специальное) руководителя органа, осуществляющего ОРД, а также основания вынесения постановления;
• описательная. В ней описывается, в итоге какого поведенческого акта получены материалы (ОРМ, меры пресечения и др.) и какие
именно, для каких целей они представляются (использования в качестве
поводов и оснований для возбуждения уголовного дела, подготовки и
проведения следственных и судебных действий, использования в доказывании по уголовным делам), когда и кем санкционировалось, например, конкретное ОРМ, наличие судебного решения на его проведение.
Описательная часть заканчивается ссылкой на соответствующую статью
ФЗ об ОРД (в данном примере – ст. 11 и ч. 4 ст. 12);
• резолютивная. В ней формулируется решение руководителя органа о направлении оперативно-служебных документов, отражающих
результаты ОРД. Здесь же перечисляются подлежащие направлению
конкретные документы.
1.2.3. Вступление решения в силу
Момент вступления решения в силу зависит от нескольких факторов и, прежде всего, от формы решения и субъекта его принятия.
Устное решение (например, приказ) вступает в силу, как правило,
после его оглашения.
Решение, которое оформлено документально, может вступить в
силу с момента:
• его подписания (в необходимом случае – утверждения);
• непосредственно указанного в тексте документа;
13
• ознакомления с ним непосредственного исполнителя (под роспись).
Момент вступления в силу решения зависит также от субъекта,
который его принимает. Например, для вступления в силу постановления о заведении дела оперативного учета достаточно его письменного
утверждения руководителем оперативно-розыскного органа.
Совсем иначе обстоит дело со вступлением в силу решения, которое влечет ограничение конституционного права человека и гражданина.
В данном случае недостаточно утверждения постановления о проведении ОРМ (например, прослушивания телефонных переговоров) руководителем оперативно-розыскного органа. Кроме его разрешения необходимо получить разрешение и судьи, которое также должно быть
оформлено в виде мотивированного постановления.
1.3. Решение, влекущее юридически значимые последствия.
Субъекты, полномочные принимать такое решение
1.3.1. Виды решения, влекущего юридически значимые
последствия
Напомним, что среди решений различают те, которые непосредственно указаны в ФЗ об ОРД, и те, которые упомянуты в подзаконных
нормативных правовых актах, включая акты оперативно-розыскных органов (ч. 2 ст. 4 ФЗ об ОРД).
Непосредственно указаны в ФЗ об ОРД следующие пять видов документально оформленного решения, влекущего юридически значимые
последствия:
• приказ;
• постановление;
• поручение следователя или органа дознания – п. 2 ст. 14;
14
• определение (суда по уголовному делу, находящемуся в его
производстве, – п. 3 ч. 1 ст. 7);
• указание прокурора по уголовным делам, находящимся в его
производстве (п. 3 ч. 1 ст. 7).
1.3.2. Субъекты в ОРД, которые полномочны принимать
документально оформленное решение, влекущее юридически
значимые последствия
Эти субъекты перечислены в ФЗ об ОРД. В числе их следующие:
• руководитель оперативно-розыскного органа;
• оперативник-исполнитель;
• судья;
• прокурор;
• следователь, дознаватель и орган дознания;
• субъекты внешнего контроля над ОРД.
1.4. Решения, принимаемые оперативником, и иными
должностными лицами
1.4.1. Классификация решений, принимаемых оперативником
Решения оперативников подчиняются общим правилам принятия
решения в ОРД. Среди этих решений выделяют те же виды, которые характерны для других субъектов ОРД. Вместе с тем среди решений, принимаемых должностными лицами оперативно-розыскных органов, различают решения:
1) по уровню принятия:
• принятые непосредственно оперативником-исполнителем (ч. 5
ст. 6 ФЗ об ОРД);
• принятые руководителем оперативно-розыскного органа (ст. 6
ФЗ об ОРД);
15
2) по содержанию, характерные для:
• организации ОРД (план и др.);
• осуществления ОРМ;
• совершения иных, кроме ОРМ, поведенческих актов (прекращение оказания услуг связи и др.);
• иные;
3) по области распространения:
• имеющие обязательную силу только для сотрудников конкретного оперативно-розыскного органа;
• распространяющиеся на неопределенный круг лиц (как физических, так и юридических).
1.4.2. Характеристика отдельных решений, принимаемых
оперативником
Рассмотрим только те из них, которые предусмотрены в ФЗ об
ОРД и в других открытых нормативных правовых актах.
Приказ как решение оперативника в ОРД. Понятие приказа в ОРД
имеет два основных значения. Под ним понимают вид нормативного
правового акта или разновидность служебных отношений.
Нас интересует понятие приказа как разновидности служебных
отношений. Такой приказ есть исходящее от должностного лица оперативно-розыскного органа и основанное на оперативно-розыскном законодательстве решение, которое содержит требование совершить определенное действие (например, ОРМ), обращенное к участнику ОРД,
обязанному его исполнить в силу предоставленных законодателем полномочий в области ОРД (например, приказ отдает руководитель оперативно-розыскного органа подчиненному ему по службе оперативнику).
Данное решение принимает, как правило, соответствующий руководитель. Субъектом же исполнения приказа может быть только подчиненное ему лицо. Отметим, что согласно воле законодателя должностное
16
лицо, осуществляющее ОРД, в ходе проведения ОРМ подчиняется
только непосредственному и прямому начальнику. При получении приказа или указания, противоречащего закону, оно обязано руководствоваться законом (см. ч. 3 ст. 16 ФЗ об ОРД). Так, ФЗ об ОРД возлагает
обязанность оценивать законность получаемого предписания на исполнителя – подчиненного. В данном случае подчиненный, если последний,
совершая какое-либо деяние во исполнение приказа, отнесся к этому
легкомысленно или небрежно, т. е. неумышленно, подлежит уголовной
ответственности только в том случае, если за совершенное им деяние
установлена уголовная ответственность.
При сомнении в законности полученного для исполнения распоряжения лицо, наделенное правом осуществлять ОРД, должно незамедлительно сообщить об этом в письменной форме своему непосредственному руководителю и руководителю, давшему распоряжение. В случае
если вышестоящий по должности начальник письменно подтверждает
данное распоряжение, оперативник обязан его исполнить. Ответственность за последствия исполнения незаконного распоряжения несет подтвердивший это распоряжение руководитель.
ФЗ об ОРД не устанавливает абсолютно определенной формы выражения приказа. В оперативно-розыскной практике приказ отдается
письменно или устно, а также передается по техническим средствам связи (приказ, влекущий юридически значимые последствия, должен издаваться в письменной форме). При этом необходимо соблюсти следующие условия: такое требование должно стать своевременно известно
подчиненному и восприниматься как начальником, так и подчиненным
именно как приказ. Приказ, изданный в письменной форме, вступает в
силу с момента его подписания, если иное не указано в его тексте; в устной, – как правило, после оглашения. При этом необходимо соблюсти условие: требование должно стать своевременно известно подчиненному и
восприниматься и начальником, и подчиненным именно как приказ.
17
Постановление как решение оперативника. Постановление (в
рассматриваемом аспекте) – оперативно-процессуальный акт, отражающий юридически значимое решение оперативника (исполнителя или руководителя) в ОРД. Принятие этого решения порождает, изменяет или
прекращает определенное правоотношение (как оперативно-розыскное,
так и некоторые другие).
Перечислим типичные в ОРД постановления, предусмотренные в
открытых нормативных правовых актах, которые принимают оперативники (включая руководителей) как должностные лица оперативнорозыскных органов.
Так, в ФЗ об ОРД предусмотрено принятие постановления (одним
из руководителей оперативно-розыскного органа):
• о заведении, продлении и прекращении дела оперативного учета;
• о проведении ОРМ.
Кроме того, в Инструкции «О порядке представления результатов
ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд» апредусмотрены постановления:
• о представлении результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд (руководителем органа, осуществляющего
ОРД);
• о рассекречивании отдельных оперативно-служебных документов, содержащих государственную тайну (утверждается руководителем,
имеющим на то полномочия).
План как решение оперативника в ОРД. Такой план есть заранее
намеченный и подлежащий исполнению оптимальный порядок совершения комплекса действий, применения сил и средств оперативником
(оперативным подразделением и др.), объединенных общей целью и
предполагающих реализацию задачи ОРД, который выполняют в определенной последовательности и в установленные сроки.
18
Различают планы: текущий и перспективный; по линии или объекту работы; по проведению ОРМ или операции и др.
Как правило, план подлежит документальному оформлению.
1.4.3. Решения в ОРД, принимаемые иными, кроме
оперативника, субъектами
Среди решений этих лиц прежде всего выделяют постановления.
Поэтому рассмотрим постановления следующих лиц:
1) судьи (судебное решение), которое содержит разрешение или
запрет на проведение ОРМ, ограничивающего конституционные права
человека. Такое постановление есть вывод судьи о допустимости ограничения вполне определенного конституционного права (прав) физического лица при проведении отдельных ОРМ, единолично сделанный им
в итоге рассмотрения представленных оперативным подразделением постановления (ходатайства) на проведение ОРМ и других материалов и
документально оформленный актом в виде мотивированного постановления
По
результатам
рассмотрения
представленных
ему
оперативно-
розыскным органом материалов судья разрешает проведение соответствующего
ОРМ, которое ограничивает конституционные права граждан, указанные в ч. 1
ст. 9 ФЗ об ОРД, либо отказывает в его проведении, о чем выносит мотивированное постановление (см. ч. 4 ст. 9);
2) следователя (об объявлении розыска лица);
3) прокурора (о возбуждении уголовного дела или производства об
административном правонарушении в отношении лица, нарушившего,
например, ФЗ об ОРД);
4) соответствующего должностного лица о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц (п. 5 ч. 1 ст. 7).
19
Иные виды документально оформленного решения. В ФЗ об ОРД
названы три из них: указание, поручение и определение. Все их объединяет то, что, во-первых, принимают их должностные лица не оперативно-розыскных органов и, во-вторых, при выполнении определенных условий они выступают в качестве основания для проведения ОРМ (см. п.
3 ч. 1 ст. 7 и др.).
2. СРЕДСТВА В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
2.1. Понятие и классификация средств в оперативнорозыскной деятельности и предъявляемые к ним требования
2.1.1. Понятие средств в ОРД и их нормативная фиксация
Средства ОРД – это материально-технические, информационноаналитические, финансовые и иные предусмотренные федеральным законом возможности, обеспечивающие нормальное функционирование
ОРД и (или) позволяющие повысить ее эффективность.
Средства ОРД можно определить и как предметы материального
мира (орудия, инструменты и др.), применяемые оперативниками для
достижения целей и решения задач ОРД. Ими выступают оперативнотехнические, специальные технические, транспортные и иные средства,
документы оперативного прикрытия, информационные системы, вещества, вооружение, животные и т. п.
Допустимость применения различных средств в ОРД нормативно
определена в ч. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД в соответствии с которой ходе проведения ОРМ используются информационные системы, видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемка, а также другие технические и иные средства.
2.1.2. Классификация средств в ОРД
20
Средства ОРД классифицируют с учетом следующих критериев.
Так, с учетом предназначения среди них различают средства:
• получения информации;
• фиксации и документирования информации. Так, в ОРД достаточно широко применяют видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемку –
способы наглядно-образной и звуковой формы фиксации фактической
информации о лицах и их деяниях, фактах, событиях, явлениях и процессах путем видеомагнитофонной и аудиозаписей, кино- и фотографической съемки, осуществляемых оперативниками (агентами, специалистами и др.) с помощью технических средств;
• финансового обеспечения;
• пресечения преступлений.
С учетом свойства и характера выделяют средства:
• технические – искусственные предметы материального мира,
применяемые в целях ОРД: оперативно-технические, специальные технические. Они могут быть двух видов. Их специально изготавливают
или приспосабливают либо для этого используют бытовые и иные средства;
• транспортные и иные средства, информационные системы и т.
п.;
• оргсредства;
• вооружение;
• документы, включая оперативно-служебные и удостоверительные;
• валюта;
• помещения, в том числе жилые;
• животные (служебно-розыскные собаки и др.);
• наркотические средства и психотропные вещества;
• иные, в том числе специальные.
21
Специальные средства в ОРД и условия их применения. В соотствии
ветствии
со ст.со14ст.Закона
14 Закона
о милиции
о милиции
в качестве
в качестве
специальных
специальных
средствсредств
могут
применяться: резиновые палки, слезоточивый газ, наручники (при их
отсутствии сотрудник милиции вправе использовать подручные средства связывания), светозвуковые средства отвлекающего воздействия,
средства разрушения преград, средства принудительной остановки
транспорта, специальные окрашивающие средства, служебные собаки и
электрошоковые устройства.
Эти виды специальных средств могут применяться для:
• защиты граждан от нападения, опасного для их жизни или здоровья;
• отражения нападения на сотрудника милиции, когда его жизнь
или здоровье подвергаются опасности, а также для пресечения попытки
завладения его оружием; освобождения заложников;
• задержания лица, застигнутого при совершении тяжкого преступления против жизни, здоровья и собственности и пытающегося
скрыться, а также лица, оказывающего вооруженное сопротивление;
• отражения группового или вооруженного нападения на жилища
граждан, помещения государственных органов, организаций и общественных объединений и др. (ч. 1 ст. 15 Закона о милиции).
Запрещается применять спецсредства в отношении женщин с видимыми признаками беременности, лиц с явными признаками инвалидности и малолетних, кроме случаев оказания ими вооруженного сопротивления, совершения группового либо иного нападения, угрожающего
жизни или здоровью людей (ст. 14 Закона о милиции).
2.1.3. Требования к использованию в ОРД различных средств
В соответствии с ч. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД в ходе проведения ОРМ используются технические и иные средства при соблюдении двух обязательных условий:
22
1) они не должны наносить ущерб жизни и здоровью людей;
2) они не должны причинять вред окружающей среде.
Эти требования неизменны как для «обычных» ситуаций, возникающих в повседневной ОРД, так и для ситуаций чрезвычайного характера. Так, в соответствии со ст. 30 Федерального конституционного закона от 30 мая 2001 г. № 3-ФКЗ «О чрезвычайном положении»
установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ порядок и условия применения физической силы, специальных средств, оружия, боевой и специальной техники изменению в
условиях чрезвычайного положения не подлежат.
В случае нарушения требований, предъявляемых к использованию
в ОРД тех или иных средств, данные, полученные оперативнорозыскным путем, могут быть признаны не имеющими юридической
силы, а виновный будет привлечен к ответственности вплоть до уголовной.
2.2. Средства финансового обеспечения оперативно-розыскной
деятельности и ее финансирование
2.2.1. Понятие финансовых средств, финансирования ОРД и его
нормативное обоснование
Под финансовыми средствами следует понимать совокупность
денежных средств, находящихся в распоряжении России. Денежные
средства – это аккумулированные в наличной и безналичной формах
деньги государства, юридических лиц, населения, легко обращаемые в
деньги. Финансирование осуществляется путем выделения соответствующему оперативно-розыскному органу денежных средств – валюты.
Собственно под финансовым обеспечением ОРД понимают разновидность государственного снабжения ОРД (наряду с материальнотехническим и др.).
23
Нормативно финансирование ОРД определено в ст. 19 ФЗ об
ОРД. В соответствии с ее правилами государственным органам, оперативные подразделения которых уполномочены осуществлять ОРД, выделяются из федерального бюджета финансовые средства, которые расходуются в порядке, устанавливаемом руководителями этих органов (ч.
1).
Кроме того, требуется руководствоваться нормами Бюджетного
кодекса РФ, приказа Минфина России от 30 ноября 2001 г. № 103н «Об
утверждении Положения о порядке финансирования за счет средств федерального бюджета оперативно-розыскных мероприятий».
Особо отметим, что в ст. 19 ФЗ об ОРД изложен закрытый перечень источников финансового обеспечения ОРД. Тем самым исключается произвольное толкование норм законодательного акта относительно
возможных источников финансирования органов, осуществляющих ОРД
(спонсорская помощь отдельных физических лиц и т. д.).
2.2.2. Содержание финансирования ОРД
Основным источником такого финансирования служит федеральный бюджет. В соответствии с Бюджетным кодексом РФ оперативнорозыскные органы получают финансовые средства на ее проведение из
федерального бюджета.
В соответствии с Законом о гостайне данные о финансировании
ОРД относятся к государственной тайне, если раскрывают силы, средства, источники, методы, планы и результаты ОРД (п. 4 ст. 5). Поэтому в
ФЗ об ОРД достаточно лаконично изложен нормативный правовой материал, касающийся финансирования оперативных подразделений (с
учетом принципа конспирации он детализирован в закрытых ведомственных нормативных правовых актах).
Оперативно-розыскным органам финансовые средства из федерального бюджета выделяются в плановом порядке. Главным распреде24
лителем финансовых средств является Правительство РФ, которое в
соответствии с Конституцией РФ обеспечивает проведение в России
единой финансовой, кредитной и денежной политики (п. «б» ч. 1 ст.
114).
Бюджетные статьи ассигнований на ОРД являются частью всех
финансовых средств, выделяемых Правительством РФ конкретному государственному органу на планируемый период. Как правило, расходы
федерального бюджета в ведомственной структуре расходов федерального бюджета устанавливают в приложении в суммах, которые являются
секретными.
Финансирование ОРД осуществляется в соответствии со сметой
доходов и расходов на ОРД в структуре кодов функциональной и экономической классификаций расходов бюджетов РФ в пределах утвержденных лимитов бюджетных обязательств и объемов финансирования расходов
путем
представления
главным
распорядителем
средств
федерального бюджета в Минфин России реестров финансирования расходов, с указанием в поле реестра «Примечание» текста «признак «9» —
Специальные расходы».
2.2.3. Порядок финансирования ОРД и расходования
финансовых средств
Финансовые средства, выделяемые на обеспечение ОРД, расходуются в порядке, устанавливаемом руководителями органов, осуществляющих ОРД. Механизм данного порядка не произволен. Во-первых,
устанавливая порядок финансирования ОРД, руководители не вправе
превышать свою компетенцию. Как правило, полномочия руководителей
излагаются в соответствующих положениях 1 . Во-вторых, порядок изложен в нормативных правовых актах органов, осуществляющих ОРД. В1
См., напр., Положение о МВД России от 18 июля 1996 г. № 1039 и Положение о ФСБ России от 11 августа 2003 г. № 960.
25
третьих, порядок расходования финансовых средств в ОРД должен определяться в соответствии с федеральным законодательством.
Как правило, расходование финансовых средств предполагает их
использование на: содержание оперативных подразделений, включая
техническое и иное обеспечение, подготовку и проведение ОРМ, оплату
помощи конфидентов и иных лиц, оказывающих содействие в осуществлении ОРД.
2.3. Средства информационного обеспечения оперативнорозыскной деятельности
2.3.1. Понятие информационной системы и банка данных
Информационная система – это организационно упорядоченная
совокупность документов (массивов документов и информационных
технологий, в том числе с использованием средств вычислительной техники и связи, реализующих информационные процессы). Информационная система – одно из средств информационного обеспечения ОРД.
Среди информационных систем выделяют автоматизированную
информационную систему (АИС) – взаимозависимую и взаимообусловленную совокупность логических операций и технических средств поиска, преобразования и хранения информации для получения справочных
и (или) аналитических сведений.
АИС состоит из: информационного массива (банка данных), информационного языка, программ ввода, преобразования и поиска информации и соответствующих технических средств обеспечения.
Различают АИС: поисковые (справочные) и логические (аналитические).
Банк данных в ОРД – это автоматизированная информационная
система (совокупность математических, программных, языковых, организационно-технических и иных средств), которая предназначена для
26
централизованного накопления и многофункционального использования
информации.
Важнейшими компонентами банка данных являются:
• базы данных – информация, отраженная на материальном носителе и зафиксированная в форме, пригодной для последующего хранения, обработки и передачи;
• система управления базами данных (СУБД) – программы, с помощью которых реализуют функцию управления базами данных, и
обеспечивают доступ к информации.
В ОРД банки данных используют для организации соответствующих
видов
централизованных
учетов
(например,
оперативно-
справочных и розыскных).
2.3.2. Оперативно-розыскные учеты и информационнопоисковая система оперативно-розыскного назначения
Оперативно-розыскные учеты – виды оперативно-розыскной регистрации (регистрации данных оперативно-розыскного назначения),
которые различаются объемом и содержанием учитываемых сведений, а
также процедурами учета (сбор сведений, их хранение, поиск и доведения до адресата).
Оперативно-розыскные учеты функционируют в оперативнорозыскных органах в соответствии с оперативно-розыскным законодательством в интересах достижения целей и решения задач ОРД. В основном учеты предназначены для систематизации информационных результатов
ОРД.
Оперативно-розыскные
учеты
должны
отвечать
требованиям безопасности.
В учете информационных результатов ОРД выделяют подучеты
информации:
• криминалистического характера (дактокарты, фотографии, словесные портреты, образцы почерка, списки связей и т. п.);
27
• фактографического свойства (данные соответствующих полнотекстовых документов, составляемых в ОРД).
Важную роль в ОРД играет учет информации в делах оперативного учета.
Оперативно-розыскные учеты являются системообразующей основой
автоматизированного
банка
данных
(АБД)
оперативно-
розыскного назначения.
Информационно-поисковая система оперативно-розыскного назначения (ИПС) есть система средств хранения, поиска и выдачи по соответствующему запросу сведений о лице, событии или предмете,
имеющих значение для решения задач ОРД.
ИПС классифицируют на универсальные и специализированные.
Универсальной системой является, в частности, автоматизированный
банк данных (АБД) оперативно-розыскного и профилактического назначения для МВД, УВД. Специализированные системы (АИПС) в отличие
от универсальных предназначены для обработки информации более узкого
класса, отражающей специфику деятельности той или иной службы.
С учетом уровня централизации сбора сведений и информационного обслуживания абонентов АИПС оперативно-розыскного назначения делят на: федеральные, территориальные (в республиках, краях и
областях) и локальные (в районах и городах).
3. СРОКИ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
3.1. Понятие сроков в оперативно-розыскной деятельности,
их нормативное определение, классификация и виды
3.1.1. Понятие срока в ОРД
28
Под сроком в ОРД (оперативно-розыскным сроком) понимают
установленные оперативно-розыскным законодательством временные
пределы (границы), в течение которых могут и должны действовать решения и (или) совершаться ОРМ, меры оперативно-розыскного пресечения, другие поведенческие акты и в целом протекать ОРД.
Большинство оперативно-розыскных сроков предназначены для
правового регулирования своевременности решений и действий оперативников (оперативных подразделений). Часть сроков определяет временные рамки деятельности других субъектов ОРД. Эти сроки установлены для подачи жалоб на действия и решения, касающиеся законных
прав и интересов участников ОРД и др. Однако предназначение всех
оперативно-розыскных сроков едино – обеспечить, во-первых, оперативность и эффективность решений и действий субъектов ОРД и, вовторых, соблюсти конституционные права и свободы человека и гражданина.
3.1.2. Нормативное определение сроков в ОРД
Нормативно оперативно-розыскные сроки определены в оперативно-розыскном законодательстве. Кроме того, они могут устанавливаться
в оперативно-розыскном контракте. Поэтому различают сроки:
• непосредственно предусмотренные в ФЗ об ОРД;
• указанные в законодательных актах, применяющихся в ОРД;
• определенные в контракте, который оперативно-розыскной орган заключает с лицом, оказывающим конфиденциальное содействие;
• установленные в нормативных правовых актах оперативнорозыскных органов;
• установленные в нормативных правовых актах других, кроме
оперативно-розыскных, некоторых федеральных органов исполнительной власти (например, Минсвязи России).
29
В ФЗ об ОРД сроки непосредственно указаны в ч. 7 ст. 5, ч. 3 и 4
ст. 8, ч. 1 и 5 ст. 9, ч. 5 ст. 16, ч. 6 ст. 18.
Кроме того, некоторые сроки можно рассчитать путем толкования
норм ФЗ об ОРД.
Среди многих законодательных актов, применяющихся в ОРД и
содержащих нормативные предписания о тех или иных сроках, укажем
на Закон РФ от 27 апреля 1993 г. «Об обжаловании в суд действий и решений, нарушающих права и свободы граждан» в котором изложены
сроки обращения гражданина в соответствующий орган с жалобой.
Нормы Закона об обжаловании в суд в необходимом случае подлежат применению в системе с нормами ФЗ об ОРД. Например, вместе с
предписанием, указанным в ч. 3 ст. 5, согласно которому лицо, полагающее, что действия органов, осуществляющих ОРД, привели к нарушению его прав и свобод, вправе обжаловать эти действия в вышестоящий оперативно-розыскной орган, прокурору или в суд.
В контракте, который заключают согласно ч. ст. 17 ФЗ об ОРД
оперативно-розыскной орган и конфидент, могут оговорить различные
сроки (прежде всего срок оказания конфиденциального содействия).
Причем государство гарантирует конфидентам выполнение своих обязательств, предусмотренных контрактом (см. ч. 2 ст. 18 ФЗ об ОРД). Эти
гарантии распространяются и на обязательства, связанные с какимилибо сроками, предусмотренными контрактом.
В нормативных актах оперативно-розыскных органов могут устанавливаться сроки как проведения ОРМ, так и иные (сроки ведения
дел оперативного учета и т.д.). Однако эти сроки не должны противоречить тем, которые непосредственно указаны в ФЗ об ОРД.
3.1.3. Классификация сроков в ОРД
Известны
различные
критерии
систематизации
оперативно-
розыскных сроков. Так, эти сроки различают в зависимости от:
30
• исчисления;
• фиксации (непосредственного отражения в ФЗ об ОРД или их
определения иным способом);
• субъекта, который их определяет;
• регламентации ОРМ или иных действий либо решений (см. п. 3
наст. гл.).
Отметим, что все сроки в ОРД условно можно разделить на две
группы:
• сроки, частично предусмотренные в ФЗ об ОРД и рассчитанные
на все случаи возникновения однородных правоотношений, включая
оперативно-розыскные. Например, согласно ч. 5 ст. 16 время выполнения должностными лицами оперативно-розыскных органов специальных
заданий в организованных преступных группах, а также время их службы в должностях штатных негласных сотрудников указанных органов
подлежит зачету в выслугу лет для назначения пенсии в льготном исчислении;
• сроки, устанавливающиеся оперативно-розыскными органами
(оперативниками), осуществляющими оперативно-розыскное производство, а также иными должностными лицами (например, судьей) в рамках
конкретных правоотношений.
3.1.4. Отдельные виды сроков в ОРД
Так, выделяют сроки: определяемые субъектами ОРД и определяемые с учетом регламентации решений и поведенческих актов.
Сроки, определяемые субъектами ОРД:
• устанавливаемые
должностными
лицами
оперативно-
розыскного органа (руководителем и оперативником);
• иными должностными лицами (судьей, прокурором, следователем, органом дознания).
31
Отдельные требования к этим должностным лицам при опредении
лении
имиими
сроков
сроков
законодатель
законодательнепосредственно
непосредственнопредусмотрел
предусмотрелвв ФЗ
ФЗ об
ОРД. Так, срок действия вынесенного судьей постановления исчисляется в сутках со дня его вынесения и не может превышать шести месяцев,
если иное не указано в самом постановлении (ч. 5 ст. 9).
Вместе с тем предельные сроки, которые полномочны устанавливать оперативник для осуществления ОРМ или другое должностное лицо в ОРД (следователь, прокурор и др.) определяются ими самостоятельно. Так, оперативник вправе определить срок подготовки и
проведения соответствующего ОРМ (например, опроса), а следователь
(орган дознания) может поручить оперативному подразделению производство розыска лица, скрывшегося от следствия, в течение определенного времени.
Эти сроки подлежат соблюдению точно так же, как и установленные ФЗ об ОРД. Однако в случае их нарушения не требуется восстановление или продление специальным актом (постановлением и т. п.).
Сроки в ОРД, определяемые с учетом регламентации решений и
поведенческих актов. Среди этих сроков в ОРД выделяют следующие:
1) определяющие временные рамки принятия решений в ОРД;
2) устанавливающие временные границы осуществления ОРМ.
3) определяющие временные пределы иных, кроме ОРМ, мер и действий.
3.2. Исчисление сроков в оперативно-розыскной деятельности.
Их действие, продление и восстановление
3.2.1. Исчисление сроков в ОРД
Оперативно-розыскные сроки исчисляются часами, сутками (днями), месяцами и годами (градация приводится на основе предписаний
ФЗ об ОРД).
32
При исчислении сроков часами срок истекает в последнюю минуту последнего часа.
При исчислении сроков сутками срок истекает в 12 часов ночи последних суток.
При исчислении сроков месяцами срок истекает в соответствующее число месяца, а если он не имеет соответствующего числа, то в последние сутки этого месяца (например, при вынесении постановления 31
декабря сроком на два месяца этот срок истечет 28 февраля).
При исчислении сроков годами срок истекает в последнее число
12-го месяца со дня начала исчисления срока.
3.2.2. Действие сроков в ОРД
Особенность исчисления сроков в ОРД заключается в том, что начало течения исчисления срока и начало его исчисления не всегда совпадают. При исчислении сроков в соответствии с ФЗ об ОРД не принимаются в расчет те часы и сутки, которыми начинается течение срока
(например, в случае вынесения судьей постановления об ограничении
конституционного права гражданина в ходе проведения ОРМ не принимаются в расчет те час и день, в которые судья вынес соответствующее
постановление).
3.2.3. Продление сроков в ОРД
В ФЗ об ОРД предусмотрено только одно предписание, регламентирующее его продление. Так, согласно ч. 5 ст. 9 при необходимости
продления срока действия постановления, разрешающего проведение
ОРМ, которое ограничивает конституционные права граждан, судья
должен вынести судебное решение на основании вновь представленных
материалов. Причем в данном случае предел продлеваемого срока в ФЗ
об ОРД не установлен.
33
В отличие от ФЗ об ОРД практике известны различные варианты
продления сроков в ОРД. Прежде всего это касается сроков продления
длящихся ОРМ, не требующих разрешения судьи, и сроков производства дел оперативного учета. Продление этих сроков требует вынесения
специального решения, которое оформляется, как правило, соответствующим постановлением.
3.2.4. Восстановление срока в ОРД
Восстановление срока означает восстановление права, утраченного в связи с пропуском срока на подачу жалобы.
Если срок, установленный законом для подачи жалоб, пропущен
по уважительной причине (болезнь жалобщика, стихийное бедствие и т.
д.), он восстанавливается постановлением соответствующего должностного лица (прокурора, судьи). Срок подачи жалобы не считается пропущенным, если она была сдана до истечения срока на узел почтовой связи. Время сдачи жалобы на почтовое предприятие определяется по
штемпелю соответствующего почтового предприятия.
4. ДОКУМЕНТИРОВАНИЕ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
4.1. Основные положения оперативно-розыскного
документирования
4.1.1. Документационная деятельность и документирование
Документационная деятельность работа складывается из совокупности разнообразных операций, выполняемых оперативником с материальными носителями информации – документами в ходе решения задач
ОРД. Эта документационная деятельность состоит из документирования
и документооборота. Документирование заключается в осуществлении
34
различных операций от подготовки, составления и утверждения (согласования) документов до их изготовления и оформления, а документооборот включает ряд операций от создания документа (поступления его
извне) до завершения его исполнения и оформления, например в дело
оперативного учета, или отправки адресату.
Таким образом, документирование в ОРД (документирование оперативно-розыскное) – это часть документационной деятельности, заключающаяся в процессе собирания, систематизации и фиксации сведений, проверки и оценки результатов ОРД, а также принятии на их основе
решения оперативно-розыскным органом (оперативником).
Как правило, документирование производится по делу оперативного учета. Вместе с тем оно характерно и для ОРД в целом, включая ту
ее часть которая не подлежит оформлению в делах оперативного учета:
поиск информации; исполнение поручения (следователя и др. должностных лиц) или запроса другого оперативно-розыскного органа либо правоохранительных органов других государств и т. д.
4.1.2. Правовая основа документирования и его содержание
Правовую основу документирования в ОРД, составляют правила
документирования информации, установленные законодательством РФ.
Так, возможность и необходимость документирования в ОРД предусмотрена в ФЗ об ОРД (ст. 10 и др.), а ее детальные правила изложены в
закрытых нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов.
Целевое назначение документирования заключается в том, чтобы
своевременно преобразовать информацию в такую форму, которая была
бы пригодна, надежна и удобна для использования в практической деятельности оперативников.
Такое назначение обусловливается спецификой этой практической
деятельности. Она заключается в том, что чаще всего имеющаяся (полученная) информация используется оперативниками не сразу и не один
35
раз, а, как правило, по истечении определенного промежутка времени и
многократно в различных ситуациях.
Несовпадение во времени между моментами получения и использования оперативниками информации приводит к тому, что у них возникает необходимость в ее надежном сохранении. А для этого она должна
быть прежде всего зафиксирована на материальных носителях в том
случае, если поступила к ним в нефиксированной форме и была мысленно «зафиксирована» в голове. Дело в том, что при всей своей универсальности память оперативника все же оказывается ненадежным хранилищем информации.
Однако, к сожалению, дело не только во временном разрыве между моментами получения и применения оперативником информации.
Обычно возникает и пространственный разрыв – несовпадение в пространстве моментов получения и использования ими той или иной информации. Исходная информация проходит через тот или иной круг различных должностных лиц и т. п.
Кроме того, важным является также то обстоятельство, что для
практических целей оперативники как правило могут использовать не
любую информацию, а только ту, которая имеет определенное юридическое значение. Другими словами, информацию, которая может вызывать
те или иные юридические последствия. Это возможно только в том случае, если информация оформлена в соответствии с правилами оперативно-розыскного законодательства.
Практика показывает, что для подобных условий лучше всего приспособлена информация, которая зафиксирована тем или иным способом на постоянных длительного применения материальных носителях –
бумаге, пластике, металле и т. п. Такие материальные носители вместе с
информацией, зафиксированной на них в порядке, установленном нормативными правовыми актами оперативно-розыскных органов, с помо-
36
щью различных способов и технических средств, называются документами.
Особо отметим, что документирование в ОРД проводится во всех
ее видах: уголовно-розыскной работе, административной оперативнопроверочной работе, розыске без вести пропавших и выявлении угроз
безопасности государству. Однако для каждого вида ОРД характерно
«свое» документирование, в котором наряду с общими чертами документирования в ОРД прослеживается специфика. Так, в уголовнорозыскной работе, протекающей в рамках оперативно-розыскного процесса, выявление преступлений и лиц, их совершивших, является одно
из главных задач процесса документирования, а для административной
оперативно-проверочной работы типично документирование, например,
возможных нарушений правил лицензирования.
Предмет документирования в ОРД. Предметом документирования
охватывается круг всех обстоятельств, подлежащих установлению и
оценке при решении конкретных задач ОРД и требующих материальной
фиксации. Такой предмет всегда конкретен. Оперативник документирует информацию не о всем подряд, о чем ему стало известно, а выборочно, так как он всегда решает конкретные, вполне определенные сыскные
задачи. Причем фактические данные, составляющие предмет документирования в ОРД, неодинаковы по своей природе. Это объясняется разнородностью видов официальной ОРД и решаемых в них задач.
4.1.3. Классификация документов
С учетом содержания отраженной в документе информации все
они делятся на две группы:
• документы управленческого свойства (организационные, руководящие, распорядительные, командные). В этих документах зафиксирована информация о различных управленческих решениях. Ими могут
быть положения, уставы, инструкции, приказы, указания и планы;
37
• учетно-отчетные документы (справочные, информационные,
осведомительные, исполнительские). Они включают информацию констатирующего и оценочного характера о состоянии ОРД (в целом или по
отдельным направлениям), о результатах совершения определенных
действий (ОРМ, меры пресечения и др.), а также различные запросы,
просьбы, требования или пожелания. Среди этих документов известны
справки, обзоры, отчеты, заключения, акты, протоколы, докладные записки, объяснительные записки, письма, телеграммы, телефонограммы,
стенограммы.
В ОРД особое значение имеют оперативно-служебные документы.
4.1.4. Понятие оперативно-служебного документа и его виды
Оперативно-служебный документ – это материальный носитель с
зафиксированной фактической информацией (на бумаге, фото- и кинопленке, магнитофонной ленте и пр.), полученной в ходе ОРД и оформленной по установленным в правоохранительных органах и спецслужбах
России правилам делопроизводства, включая наличие необходимых реквизитов. Этот документ содержит информацию, используемую для организации ОРД и ее осуществления.
Известны различные виды оперативно-служебного документа.
Приведем только те, которые предоставляют органу дознания, следователю, прокурору и в суд с результатами ОРД. Так, в соответствии с Инструкцией о результатах ОРД готовят следующие документы:
• агентурное сообщение. Исполняется лично агентом в случае,
если его информация о выполнении задания или сведения, добытые им
по собственной инициативе, имеют оперативное значение. Сообщение
оформляется письменно в произвольной форме от третьего лица и
подписывается псевдонимом с указанием даты;
38
• акт. Как правило, он составляется по итогам конкретных ОРМ
(например, исследования предметов) и подписывается участниками
ОРМ;
• отчет. В основном предназначен для фиксации информации о
количественном и качественном состоянии и результатах ОРД или проведенного конкретного ОРМ (ряда ОРМ за определенный период);
• рапорт. В основном содержит фактическую информацию, которую исполнитель считает необходимым (или обязан) довести до соответствующего руководителя или иного должностного лица. Как правило,
составляется оперативником;
• сводка. Может содержать информацию о действиях наблюдаемого лица и др. Составляется оперативниками оперативно-поисковых,
оперативно-технических подразделений и др.;
• справка. Служит средством фиксации информации, которую
оперативник получил либо непосредственно, либо опосредованно (например, через лицо, оказывающее содействие). Наряду с результатами
ОРД отражаются данные об организации и тактике проведения ОРМ.
Как правило, составляется оперативником.
4.2. Дело оперативного учета
4.2.1. Понятия дела оперативного учета и его юридическое
значение
Дело оперативного учета есть предусмотренная ФЗ об ОРД (ст. 10
и др.) форма концентрации и систематизации материалов оперативнослужебного документирования в целях собирания, накопления, систематизации и анализа фактической информации, проверки и оценки процесса и результатов ОРД, а также принятия на их основе решения должностными лицами оперативно-розыскных органов. Иначе, дело оперативного
учета есть одно из важнейших средств документирования в ОРД.
39
Дело оперативного учета предназначено для сугубо оперативнорозыскных «надобностей». Факт заведения дела оперативного учета не является основанием для ограничения конституционных прав и свобод, а
также законных интересов человека и гражданина (ч. 3 ст. 10 ФЗ об ОРД).
4.2.2. Классификация и виды дела оперативного учета
Дело оперативного учета классифицируют в соответствии с признаками конкретного состава преступления, проверка обстоятельств вероятного совершения которого проводится по данному делу оперативного учета.
Перечень дел оперативного учета и порядок их ведения определяются в нормативных правовых актах органов, осуществляющих ОРД (ч.
5 ст. 10 ФЗ об ОРД). Вместе с тем известны общие требования.
Как правило, перечень дел оперативного учета формируют в зависимости от стадии оперативно-розыскного процесса. В данной связи
различают:
• дело оперативной проверки (предварительной оперативной проверки);
• дело оперативной разработки;
• дело оперативного контроля (оперативного надзора);
• дело оперативного розыска.
Практике известны и иные критерии, которыми руководствуются
при систематизации дел оперативного учета (например, предварительной оперативной проверки, оперативное дело, оперативно-поисковое и
розыскное дела и др.).
4.2.3. Основания для заведения дела оперативного учета
Дело оперативного учета может быть заведено только при наличии
оснований, предусмотренных п. 1 – 4 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД (оснований
для проведения ОРМ):
40
1. Наличие возбужденного уголовного дела.
2. Ставшие известными органам, осуществляющим ОРД, сведения о:
1) признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного
противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;
2) событиях или действиях, создающих угрозу государственной,
военной, экономической или экологической безопасности России;
3) лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда
или уклоняющихся от уголовного наказания;
4) лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных
трупов.
3. Поручения следователя, органа дознания, указания прокурора
или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве.
4. Запросы других органов, осуществляющих ОРД, по основаниям,
указанным в ст. 7 ФЗ об ОРД.
4.2.4. Гласные правила производства дела оперативного учета
Решения, принимаемые по материалам дела оперативного учета,
оформляют в виде постановлений. Прежде всего различают постановления о заведении дела оперативного учета, его продлении и прекращении.
Работу по делу оперативного учета организуют по специальному
плану. Так как организация и тактика проведения ОРМ составляет государственную тайну (ст. 6 ФЗ об ОРД и п. 4 ст. 5 Закона о государственной тайне), материалы дела оперативного учета получают определенный
гриф секретности («секретно» и др.), а доступ к ним возможен согласно
правилам в рамках соблюдения режима секретности.
41
Для соблюдения конспирации делу оперативного учета присваивается условное название (фиксируется в постановлении о заведении дела оперативного учета), а в деле оперативного учета на группу лиц каждому изучаемому лицу («фигуранту») дополнительно присваивается кличка.
Дела оперативного учета сохраняют в течение срока, необходимого для достижения целей и решения задач ОРД.
При уничтожении материалов дела оперативного учета существо
полученных сведений допускается переносить в соответствующую информационную систему (составляется аналитическая справка, справкамеморандум и т. п.).
4.2.5. Основания для прекращения дела оперативного учета
По общим правилам дело оперативного учета подлежит прекращению в случае:
1) решения конкретной задачи ОРД, как правило:
• предупреждения совершения преступления;
• выявления, пресечения или раскрытия преступления;
• выявления, установления лица, подготавливающего, совершающего или совершившего преступление, и прекращения его преступной
деятельности;
• установления места нахождения лица, скрывавшегося от органа
дознания, дознавателя, следователя или суда либо уклонявшегося от
уголовного наказания;
• розыска без вести пропавшего лица;
2) установления обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности решения конкретной задачи ОРД. Такими обстоятельствами служат, как правило:
• получение достоверной информации о неподтверждении сведений, на основании которых было заведено дело оперативного учета;
42
• декриминализация общественно опасного деяния, в связи с вероятным совершением которого на лицо было заведено дело оперативного учета;
• принятие акта амнистии, если он устраняет применение наказания за преступление, совершенное лицом, по признакам деяния которого
было заведено дело оперативного учета;
• истечение срока давности привлечения к уголовной ответственности;
• постоянное (длительное) пребывание изучаемого лица в состоянии или условиях, которые исключают возможность совершения преступления (психическое заболевание или иная тяжелая болезнь и др.);
• смерть лица, в отношении деяния которого ведется дело оперативного учета.
Возбуждение уголовного дела не является основанием для прекращения дела оперативного учета.
5. ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОГО ПРОЦЕССА
5.1. Понятие оперативно-розыскного процесса, его функции и
принципы
5.1.1. Понятие оперативно-розыскного процесса и ег
о соотношение с ОРД, уголовным процессом и уголовноисполнительными процедурами
Российский оперативно-розыскной процесс есть основанная на ФЗ
об ОРД и облеченная в форму правовых отношений оперативнопроцессуальная (процессуально-процедурная) деятельность уполномоченных на то субъектов, составляющая основной вид ОРД – уголовнорозыскную работу.
43
Иначе оперативно-розыскной процесс есть урегулированный нормами оперативно-розыскного законодательства порядок разрешения дел
оперативного учета; обусловленная закономерностями негласного (в основном) обнаружения преступлений и розыска лиц, их совершивших,
система стадий уголовно-розыскной работы.
Оперативно-розыскной процесс осуществляется в оперативнорозыскном порядке с целью защиты человека и общества от преступных
посягательств и решения задач уголовно-розыскной работы в ОРД (предупреждения совершения общественно опасных противоправных деяний; поиска событий преступлений; розыска лиц, совершивших преступление или уклоняющихся от правосудия, а также способствования
решению
задач
уголовного
судопроизводства
и
уголовно-
исполнительного производства).
Основными компонентами оперативно-розыскного процесса являются уголовно-розыскная деятельность уполномоченных на то ФЗ об
ОРД субъектов и складывающиеся между ними в ходе этой деятельности правовые отношения – оперативно-розыскные правоотношения.
Основная особенность уголовно-розыскного процесса заключаются в том, что эта часть сыскной работы российских правоохранительных
органов и спецслужб неизбежно происходит через взаимообусловленные стадии и влечет наступление юридически значимого результата в
связи с разрешением дела оперативного учета по ситуации, связанной с
совершением (вероятным совершением) преступления.
Соотношение оперативно-розыскного процесса с официальной
ОРД. Не следует отождествлять официально установленную ОРД (см.
ст. 1 ФЗ об ОРД) с оперативно-розыскным процессом. Оперативнорозыскной
процесс
является
формой
существования
уголовно-
розыскной работы – важнейшей части (вида) ОРД, одним из ее реальных
проявлений, но не всей современной ОРД. В оперативно-розыскной
44
процесс не входит второй основной вид ОРД – административная оперативно-проверочная работа, а также иные, дополнительные виды ОРД.
Соотношение оперативно-розыскного процесса с уголовным судопроизводством и уголовно-исполнительными процедурами. Особый интерес представляет выяснение их соотношения в связи с наличием единого предназначения всех трех процедурных комплексов. Они служат
для реализации норм уголовного закона. Разумеется, посредством правовых норм того или иного процесса реализуются, как правило, различные нормы (части норм) уголовного закона и уголовного права, но такого рода специфика только подчеркивает их единство в главном –
предназначение для защиты человека и общества от преступных посягательств.
Анализ их соотношения в комплексе приводит к следующему выводам: оперативно-розыскной процесс не является исключительно деятельностью на так называемом предварительном этапе уголовного судопроизводства, а он продолжается и далее; этот процесс не носит
исключительно вспомогательного характера относительно уголовного
судопроизводства.
Хотя оперативно-розыскной процесс начинается, как правило, в
преддверии уголовного судопроизводства, однако с началом последнего
он не заканчивается. Он продолжается параллельно с уголовным судопроизводством, а затем вначале сопровождает уголовно-исполнительные
процедуры, а далее вновь протекает самостоятельно. В частности, заключительная стадия оперативно-розыскного процесса состоит в негласном контроле за лицами, отбывшими уголовное наказание и, вероятно, готовящимися совершать преступления. Иначе говоря, речь идет о
стадии предупреждения рецидива преступной деятельности или, по существу, вновь о возврате оперативно-розыскного процесса на начальный
этап – к поиску латентных преступлений и соответствующей работе в
связи с обнаружением «голого» умысла отдельных лиц.
45
Самостоятельный характер оперативно-розыскного процесса отражает его двойственную суть: с одной стороны, он является «помощником» уголовного судопроизводства и уголовно-исполнительного процесса в достижении единой для всех них цели – реализации уголовноправовых норм, а с другой – оперативно-розыскной процесс выступает в
роли их «конкурента», добиваясь собственной цели – защиты человека,
общества и государства от преступных посягательств прежде всего посредством решения главной задачи – предупреждения совершения преступлений.
5.1.2. Функции оперативно-розыскного процесса
и их разновидности
Функции оперативно-розыскного процесса (иначе уголовнорозыскные функции) – это предусмотренные ФЗ об ОРД отдельные процедурно оформленные направления уголовно-розыскной работы в ОРД,
различаемые в зависимости от ее конкретных правовых целей.
В силу сложности и многогранности уголовно-розыскной работы,
ее полифункционирования, в ней следует различать отдельные виды уголовно-розыскных функций. В теории разделяют эти функции на основные и дополнительные.
Основные функции:
• предупреждение совершения преступления (ст. 2 ФЗ об ОРД);
• обнаружение преступления;
• розыск: лица, совершившего преступление (по факту данного
преступления или лица, скрывающегося от органов дознания, следствия
или суда либо уклоняющегося от уголовного наказания); предметов, сохранивших на себе следы преступления; похищенного имущества; и др.;
• разрешение дела оперативного учета (сыскного дела);
• содействие уголовному судопроизводству;
• содействие исполнению уголовного наказания.
46
Дополнительные функции:
• обеспечение прав, интересов и безопасности участников уголовно-розыскной работы;
• обеспечение уголовно-розыскной работы;
• оперативно-служебное руководство производством по делу оперативного учета;
• обеспечение безопасности участников уголовного судопроизводства в соответствии с федеральным законом;
• содействие международным правоохранительным организациям
и правоохранительным органам иностранных государств в соответствии
с национальным оперативно-розыскным законодательством и международными договорами России.
5.1.3. Принципы оперативно-розыскного процесса
Такие принципы есть основные правовые положения, выражающие
сущность сыскного процесса, определяющие построение его стадий,
форм и институтов и направляющие уголовно-розыскную работу на достижение цели ОРД.
Все принципы оперативно-розыскного процесса составляют две
достаточно обширные группы: общеправовые и специальные.
К общим принципам оперативно-розыскного процесса относятся
законность, гуманизм, равенство прав человека и гражданина перед оперативно-розыскным законом, презумпция невиновности.
Специальные принципы сгруппированы в двух подгруппах. Это
принципы ОРД, которые распространяются, безусловно, на оперативнорозыскной процесс, и собственно принципы оперативно-розыскного
процесса, или внутриотраслевые принципы.
Непосредственными принципами оперативно-розыскного процесса
являются:
• публичность;
47
• подчинение должностного лица, ведущего дело оперативного
учета (уголовно-розыскное дело, сыскное дело), только федеральному
закону;
• всесторонность, полнота и объективность производства по дела
оперативного учета (сыскному делу);
• оценка сыскных доказательств по внутреннему убеждению;
• прокурорский надзор за законностью оперативно-розыскного
процесса и судебный контроль за обоснованностью принимаемых решений, влекущих ограничение конституционных прав граждан;
• свобода обжалования решений и действий должностных лиц,
осуществляющих оперативно-розыскной процесс;
• обеспечение проверяемому и разрабатываемому лицу права на
ознакомление с материалами сыскного дела (в соответствии с установленными ФЗ об ОРД условиями).
5.2. Стадии оперативно-розыскного процесса
5.2.1. Понятие стадии оперативно-розыскного процесса
и их система
Выступая в качестве определенных автономных систем оперативно-розыскных решений, действий и отношений, стадии единого оперативно-розыскного процесса составляют в целом то, что принято называть порядком, совокупностью оперативно-розыскных процедур. Их
последовательная и взаимообусловленная (обязательная) смена позволяет вести речь о наличии в ОРД «процессуального стержня», т. е. целенаправленного хода, развития негласной работы по защите человека и общества
от
преступных
посягательств.
Таким
образом,
стадия
оперативно-розыскного процесса – объективно выделяемый этап в едином процедурно-процессуальном порядке; совокупность обязательных
оперативно-розыскных процедур, реализуемых оперативниками (други48
ми уполномоченными субъектами) в ходе работы по предотвращению
совершения преступлений и познанию деяния как возможно преступного, а также розыску лиц, совершивших преступление.
Этот порядок в настоящее время зафиксирован в предписаниях
оперативно-розыскного законодательства, включая закрытые подзаконные нормативные правовые акты.
Признаки стадии оперативно-розыскного процесса и их система.
Каждую стадию характеризуют присущие только ей определенные объективные и субъективные признаки, которые выделяют ее и позволяют
отличить от другой стадии. Наиболее типичные из них в совокупности
образуют систему признаков стадии. В их число входят:
• неизбежность конкретной стадии оперативно-розыскного процесса (объективная необходимость совершения соответствующих оперативно-розыскных процедур);
• функционирование
«автономной»
группы
оперативно-
розыскных правоотношений;
• наличие комплекса оригинальных задач, подчиненных достижению единой цели, нерешение которых является препятствием для дальнейшего развития оперативно-розыскного процесса;
• сыскные процедуры и оперативно-розыскные отношения, образующие самостоятельную стадию оперативно-розыскного процесса,
реализуются в специфичной для конкретной стадии обстановке;
• специфическая форма концентрации оперативно-служебных документов, как правило, в виде определенного дела оперативного учета;
• круг участников (субъектов) оперативно-розыскного процесса и
их соответствующее правовое положение (наглядно это проявляется
применительно к изучаемому лицу);
• принятие соответствующим оперативником юридически значимого решения о начале и завершении очередной стадии, которое подлежит документальному оформлению (в форме постановления).
49
Система стадий оперативно-розыскного процесса. В этом процессе выделяют:
• начальный этап поиска первичной оперативно значимой информации (превентивно-поисковый этап);
• три основных взаимообусловленных, взаимозависимых и, одновременно, достаточно самостоятельных стадии (проверка, разработка и
контроль);
• дискретную (прерывистую) стадию – оперативный (уголовный)
розыск лиц, совершивших преступления.
5.2.2. Краткая характеристика оперативного поиска
Оперативный поиск есть начальный этап поиска в оперативнорозыскном процессе первичной оперативно значимой информации уголовно-правового характера. Для его начала не требуется наличия у оперативно-розыскного органа определенных, конкретных сведений о преступлении и (или) лице, его совершившем. Достаточно указания
законодателя в ст. 1 ФЗ об ОРД на необходимость надежной оперативно-розыскной защиты от преступных посягательств лиц и объектов, в
этой статье перечисленных.
Началом оперативного поиска считается начало реализации указания законодателя о защите от преступных посягательств. Практически –
с момента начала работы оперативника на порученном участке (линии,
объекте).
Окончанием
оперативного
поиска
как
этапа
оперативно-
розыскного процесса служит факт получения оперативно значимой информации о вероятном совершении преступления, проверка которого
подлежит в рамках последующих стадий.
Единая форма документирования процедур оперативного поиска в
ФЗ об ОРД не установлена, а потому в оперативно-розыскных органах
она различна.
50
5.2.3. Краткая характеристика оперативной проверки
Оперативная проверка (предварительная оперативная проверка)
есть первая стадия собственно оперативно-розыскного процесса. Ее содержанием является осуществление в установленном ФЗ об ОРД и нормативными правовыми актами конкретного оперативно-розыскного органа
порядке
оперативно-процессуальных
процедур
по
анализу,
систематизации и оценке информации о вероятно преступном деянии
человека, которая была получена ранее в результате оперативного поиска, а также по ее проверке посредством получения новых, дополнительных данных, подтверждающих или опровергающих первичную информацию.
Целью оперативной проверки является установление факта причастности (непричастности) изучаемого лица (проверяемого) к совершению преступления и принятия соответствующего решения оперативником.
Формой концентрации оперативно-служебных документов при
оперативной проверке является дело оперативного учета (в различных
оперативно-розыскных органах этот вид дела называется по-разному).
5.2.4. Краткая характеристика оперативной разработки
Оперативная разработка – основная стадия оперативно-розыскного
процесса. Ее содержанием является осуществление в установленном ФЗ
об ОРД и нормативными правовыми актами оперативно-розыскных органов порядке оперативно-процессуальных процедур по получению
фактических данных о совершении (не совершении) изучаемым (разрабатываемым) лицом преступления, а целью – их подготовка для реализации в уголовном процессе (легализация).
Формой концентрации оперативно-служебных документов здесь
является дело оперативной разработки (как вид дела оперативного уче51
та). Возбуждение уголовного дела не является основанием для прекращения производства по этому делу оперативного учета, если его дальнейшее производство вызвано оперативной необходимостью.
5.2.5. Краткая характеристика оперативного контроля
Оперативный контроль есть завершающая стадия оперативнорозыскного процесса, которая, как правило, следует за стадией оперативной разработки. Ее содержанием является осуществление в установленном ФЗ об ОРД и нормативными правовыми актами оперативнорозыскных органов порядке оперативно-процессуальных процедур по
негласному контролю (наблюдению) за поведением изучаемого лица в
отношении преступной деятельности которого ранее официально были
приняты гласные меры пресечения (например, в отношении разрабатываемого, а затем приговоренного судом к лишению свободы лица) или
меры профилактического воздействия (например, в отношении ранее
проверяемого) в целях:
• удостоверения его исправления;
• недопущения преступного рецидива;
• получения данных об эпизодах преступной деятельности, возможно скрытых им от суда;
• получения сведений о действительно состоявшемся добровольном отказе от совершения преступления и т. п.
Оперативно-служебные материалы здесь также концентрируют в
соответствующем деле оперативного учета (в различных оперативнорозыскных органах его называют по-разному: дело оперативного контроля; дело оперативного наблюдения; наблюдательное дело и др.).
5.2.6. Краткая характеристика стадии розыска
Розыск – дискретная стадия оперативно-розыскного процесса, содержанием которой выступает розыск лица, совершившего преступле52
ние (предмета, имеющего отношение к совершенному преступлению) в
установленном ФЗ об ОРД и нормативными актами оперативнорозыскных органов порядке. Формой концентрации оперативнослужебных документов является, как правило, дело оперативного розыска.
5.3. Поиск, сбор и проверка информации(сыскное доказывание) в оперативно-розыскном процессе
5.3.1. Понятие и содержание сыскного доказывания
в оперативно-розыскном процессе
Под сыскным доказыванием в оперативно-розыскном процессе
понимается исследование обстоятельств дела оперативного учета и/или
иных оперативно-служебных документов с помощью сыскных доказательств для решения задач уголовно-розыскной работы в ОРД и достижения ее целей.
Процесс сыскного доказывания состоит в основном из сбора и
оценки сыскных доказательств (некоторые ученые выделяют также в
нем исследование и использование сыскных доказательств).
Сбор сыскных доказательств – внешне выраженная предметная
деятельность оперативника (агента и др.), которая состоит в проведении
ОРМ, включая поиск, обнаружение и закрепление (фиксацию) фактических данных в соответствующих оперативно-служебных документах.
Основная форма закрепления полученных данных – отображение их в
материалах дела оперативного учета.
Оценка сыскного доказывания – мыслительная, интеллектуальнологическая деятельность оперативника, которая находит выражение в
суждениях о значении рассматриваемого сыскного доказательства для
дела оперативного учета, т. е. об относимости, допустимости и досто-
53
верности сыскных доказательств, о надежности и достаточности их наличной совокупности для разрешения дела оперативного учета.
Оценка сыскного доказывания – мыслительный процесс, который
развивается по мере накопления фактических данных, это переход от
вероятностных суждений минимальной степени к более вероятным и,
наконец, к максимально вероятным исходя из полученной оперативно
значимой информации.
Процедурными формами оценки сыскного доказывания в разных
стадиях оперативно-розыскного процесса являются постановление о
производстве дела оперативного учета, постановление судьи о проведении ОРМ, ограничивающего конституционные права гражданина, и др.
Предмет сыскного доказывания – обстоятельства, которые необходимо выяснить по конкретному делу оперативного учета, заведенному
в ходе уголовно-розыскной работы. Подлежат сыскному доказыванию:
• событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства его совершения) или его отсутствие;
• мотивы совершения лицом преступления;
• обстоятельства, характеризующие личность изучаемого лица
(как негативного, так и позитивного свойства);
• характер и размер ущерба, причиненного преступлением;
• причины и условия, способствовавшие совершению преступления;
• обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость
деяния;
• факт обнаружения лица, находящегося в розыске в связи с совершением преступления.
Пределами сыскного доказывания является совокупность сыскных
доказательств по конкретному делу оперативного учета, необходимая и
достаточная для выяснения всех обстоятельств, входящих в предмет сыскного доказывания. Пределы сыскного доказывания устанавливает ру54
ководитель оперативно-розыскного органа, который разрешил завести
дело оперативного учета. Вышестоящий руководитель вправе скорректировать установленные пределы сыскного доказывания.
5.3.2. Понятие сыскных доказательств в оперативнорозыскном процессе и их виды
Под сыскным доказательством понимают полученные в установленном оперативно-розыскным законодательством порядке фактические
данные, посредством которых оперативник устанавливает обстоятельства, имеющие значение для дела оперативного учета и/или принятия соответствующего решения в оперативно-розыскном процессе.
В свою очередь под фактическими данными понимаются сведения,
полученные оперативно-розыскным органом в установленном оперативно-розыскным законодательством порядке, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, подготавливающих,
совершающих
или
совершивших
преступление,
скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от
исполнения наказания и без вести пропавших.
Особо
отметим,
что
сыскные
доказательства
уголовно-
процессуального значения не имеют. Их трансформация («перетекание»)
в уголовно-процессуальные доказательства происходит согласно процедурам, изложенным в УПК РФ.
Виды сыскных доказательств. Известны различные критерии для
их систематизации.
Так, в зависимости от юридической природы устанавливаемых обстоятельств различают прямые и косвенные сыскные доказательства.
Прямые сыскные доказательства – фактические данные, отображающие в существенных чертах предмет сыскного доказывания. В оперативно-розыскном процессе прямыми сыскными доказательствами будут, в частности, запись телефонного разговора изучаемого лица в
55
котором он сообщает о совершенном им преступлении; сообщение
агента или оперативника – очевидцев преступления.
Косвенные сыскные доказательства – это фактические данные,
содержащие информацию о сыскных доказательственных фактах, которые напрямую не свидетельствуют о совершении (несовершении) преступления, но могут использоваться для подтверждения прямых сыскных доказательств либо для их опровержения. В частности, это
сообщение агента о встрече с изучаемым лицом, который направлялся к
месту совершения преступления. Это сообщение подтверждает информацию о вероятной причастности конкретного лица к совершению преступления (если встреча предшествовала совершению преступления)
или опровергает ее (если агент встретил лицо после совершения преступления).
По отношению к предмету сыскного доказывания сыскные доказательства в оперативно-розыскном процессе делят на подтверждающие
информацию негативного характера – устанавливающие факт совершения преступления и лицо, его совершившее, и опровергающие – устанавливающие факт отсутствия события преступления или всех признаков
конкретного
состава
преступления
в
деянии
либо
факт
непричастности лица к преступлению.
По признакам оперативно-розыскной процессуальной формы (источника) сыскные доказательства классифицируют на три группы:
• выраженные в знаковой форме – словами, цифрами, пиктограммами: сообщение оперативника, агента, заключение специалиста, документы оперативно-служебные, отражающие результаты ОРМ;
• материальные объекты: образцы для сравнительного исследования;
• так называемые промежуточные: снабженные пояснительными
надписями и соответствующим образом заверенные оттиски, слепки со
следов, планы, схемы, фотоснимки, кино- и видеозаписи, изготовленные
56
в процессе ОРМ и прилагаемые к соответствующим оперативнослужебным документам.
По характеру связи с устанавливаемым фактом выделяют сыскные доказательства:
• первичные, т. е. непосредственно отображающие устанавливаемый факт (например, сообщение агента – очевидца изучаемого события);
• производные, т. е. содержащие сведения, полученные из какоголибо промежуточного источника (например, сообщение агента о событии, очевидцем которого он не был, копия документа).
Наконец, следует знать о сыскных доказательственных фактах, т.
е. обстоятельствах, которые по своей сути не имеют юридического значения для конкретного дела оперативного учета, но используются для
установления предмета сыскного доказывания в силу определенных связей и отношений с ним. В частности, это детерминированные связи причины и следствия (например, в итоге нахождения изучаемого лица на
месте преступления остались его следы), соответствующие условия (например, во время совершения кражи охранник отлучался с поста), отношения несовместимости (например, изучаемое лицо в момент совершения инкриминируемого ему преступления находилось в ином месте).
6. ЮРИДИЧЕСКИ ЗНАЧИМЫЕ ПОСЛЕДСТВИЯ ОПЕРАТИВНОРОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
6.1. Понятие юридически значимых последствий оперативнорозыскной деятельности и их виды
6.1.1. Определение юридически значимого последствия ОРД
Известны различные последствия этой деятельности. С учетом того, что ОРД хотя и многоаспекта однако является прежде всего юриди57
ческой деятельностью, все ее последствия можно поделить на два больших класса: те, которые могут привести к возникновению того или иного юридического факта и все остальные, которые не влекут его возникновения. Поэтому юридически значимое последствие ОРД есть предусмотренное федеральным законом обстоятельство, которое возникает
вследствие принятия решения в ОРД, осуществления ОРМ, применения
оперативно-розыскной меры пресечения или совершения другого значимого действия и становится юридическим фактом, т. е. влечет возникновение (изменение, прекращение) определенного правоотношения.
6.1.2. Виды юридически значимых последствий ОРД
С учетом того или иного субъекта, для которого в результате ОРД
могут возникнуть юридически значимые последствия, выделяют виды
таких последствий, характерные для:
• оперативно-розыскного органа и его должностных лиц;
• государственных органов (в области воздействия на преступность);
• лиц, содействующих осуществлению ОРД, и их близких;
• иных физических и юридических лиц.
Кроме того, в зависимости от юридически значимого характера
выделяют последствия:
• позитивные, например необложение налогами вознаграждения,
получаемого конфидентом;
• негативные, например ограничение конституционных прав человека и гражданина.
6.2. Содержание юридически значимых последствий
оперативно-розыскной деятельности для отдельных категорий
лиц
58
6.2.1. Последствия ОРД для оперативно-розыскного органа и
его должностных лиц
В соответствии с ФЗ об ОРД для них могут наступить юридически
значимые последствия как позитивного, так и негативного характера.
Юридически значимые последствия позитивного характера:
• допустимость проведения новых ОРМ, включая те, которые
влекут ограничение конституционных прав граждан (ч. 1 ст. 11);
• зачет времени осуществления ОРД в выслугу лет для назначения пенсии в льготном исчислении (ч. 5 ст. 16);
• обращение в доход государства найденного бесхозяйного имущества;
• обязанность обеспечить гарантии государства по социальной и
правовой защите лиц, оказывающих им содействие (ч. 1 – 3 ст. 18).
Юридически значимые последствия негативного характера:
• возможность вынужденного причинения вреда правоохраняемым интересам (ч. 4 ст. 16);
• отказ в допуске к участию в ОРД (п. 3 ч. 2 ст. 7);
• обязанность возмещения вреда гражданину в результате применения оперативно-розыскной меры пресечения;
• юридическая ответственность вплоть до уголовной (ч. 10 ст. 5, ст.
22).
6.2.2. Последствия ОРД для государственных органов в области
воздействия на преступность
Для этих органов (например, прокуратуры) могут наступить следующие юридически значимые последствия:
• возбуждение уголовного дела (ч. 2 ст. 11 ФЗ об ОРД, ст. 140 и
143 УПК РФ);
• возобновление предварительного следствия в связи с розыском
лица (ч. 1 ст. 211 УПК РФ);
59
• прекращение розыска без вести пропавшего (в итоге факта его
установления);
• отказ в доступе к материалам, полученным в результате осуществления ОРД (п. 3 ч. 2 ст. 7 и ч. 4 ст. 11);
• причинение правомерного вреда должностным лицом оперативнорозыскного органа или лицом, оказывающим ему содействие (ч. 4 ст. 16).
6.2.3. Последствия ОРД для лиц, оказывающих содействие
оперативно-розыскному органу, а также для их близких
Для лиц, содействующих осуществлению ОРД, могут наступить
юридически значимые последствия позитивного и негативного характера.
Позитивные юридически значимые последствия:
• получение государственных и иных наград;
• необложение налогами вознаграждений, получаемых ими за
оказание содействия в осуществлении ОРД (ч. 5 ст. 18);
• включение в трудовой стаж периода сотрудничества по контракту с оперативно-розыскным органом (ч. 6 ст. 18);
• право на получение единовременного пособия и пенсию по инвалидности для конфидента-контрактника в случае его ранения (ч. 9 ст. 18) и
т.п.;
• освобождение от уголовной ответственности (ч. 4 ст. 18).
Негативные юридически значимые последствия:
• возможность вынужденного причинения вреда правоохраняемым интересам (ч. 4 ст. 16);
• отказ в допуске к участию в ОРД (п. 3 ч. 2 ст. 7);
• юридическая ответственность вплоть до уголовной (ч. 10 ст. 5).
Кроме того, для близких лица, оказывающего (оказывавшего) содействие оперативно-розыскных органу, в соответствии с ФЗ об ОРД
могут наступить следующие юридически значимые последствия:
60
• право на получение единовременного пособия и пенсии по случаю потери кормильца (ч. 8 ст. 18);
• появление основания для обжалования неправомерных действий
и решений оперативно-розыскных органов (ч. 3 ст. 5).
6.2.4. Последствия ОРД для изучаемых лиц
Для этих лиц как и для других субъектов могут наступить последствия как позитивного, так и негативного свойства.
Позитивные юридически значимые последствия:
• освобождение от уголовной ответственности (ч. 4 ст. 18);
• добровольный отказ от совершения преступления;
• деятельное раскаяние и явка с повинной;
• появление
основания
для
истребования
из
оперативно-
розыскного органа сведения о полученной этим органом информации о
гражданине (ч. 3 и 4 ст. 5);
• появление основания для обжалования неправомерных действий
и решений оперативно-розыскных органов (ч. 3 ст. 5).
Негативные юридически значимые последствия:
• причинение правомерного вреда (включая физический вред) оперативником или лицом, оказывающим ему содействие (ч. 4 ст. 16);
• отказ в допуске к сведениям, составляющим государственную
тайну (п. 1 ч. 2 ст. 7 и ч. 4 ст. 11);
• отказ в допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов,
представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а
также для окружающей среды (п. 2 ч. 2 ст. 7 и ч. 4 ст. 11);
• отказ в разрешении на выдачу лицензии на проведение частной
детективной и охранной деятельности (п. 6 ч. 2 ст. 7 и ч. 4 ст. 11) и др.
6.2.5. Последствия ОРД для иных физических и юридических
лиц
61
Для таких лиц в соответствии с ФЗ об ОРД могут наступить следующие юридически значимые последствия:
• ограничение конституционных прав человека и гражданина в
итоге ОРМ (п. 8 – 10 ч. 1 ст. 6) или применения оперативно-розыскных
мер пресечения (п. 1 ч. 1 ст. 15);
• юридическая ответственность вплоть до уголовной за: неисполнение законных требований должностных лиц органов, осуществляющих ОРД; нарушение запрета на проведение ОРМ и использование специальных и иных технических средств, предназначенных для негласного
получения информации, не уполномоченными на то ФЗ об ОРД физическими и юридическими лицами (ч. 6 ст. 6);
• причинение правомерного вреда должностным лицом оперативнорозыскного органа или лицом, оказывающим ему содействие (ч. 4 ст. 16) и
др.;
7. РЕЗУЛЬТАТЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
И ИХ РЕАЛИЗАЦИЯ
7.1. Понятие результатов оперативно-розыскной деятельности
и их классификация
7.1.1. Определение результата ОРД
Различают нормативное (легальное, официальное) и научное (неофициальное) определения результата ОРД. Впервые официальное определение результата ОРД было приведено в 1998 г. в межведомственной Инструкции о результатах ОРД. В соответствии с ней под
результатом (результатами) ОРД понимают фактические данные, полученные оперативными подразделениями в установленном ФЗ об ОРД
порядке, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, подготавливающих, совершающих или со62
вершивших правонарушение, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших, а также о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России (п. 1).
В отечественной оперативно-розыскной теории единства о понятии и содержании результата ОРД пока не достигнуто. Обобщая различные точки зрения, можно дать следующее определение: результат ОРД
– информационный и (или) материальный продукт, полученный в соответствии с ФЗ об ОРД в итоге конкретного ОРМ, аналитической работы
или иного поведенческого акта субъекта, непосредственно осуществляющего ОРД.
Общие правила работы с результатами ОРД определены в ст. 11
ФЗ об ОРД и межведомственной Инструкции о результатах ОРД.
Кроме того, в каждом оперативно-розыскном органе приняты подзаконные нормативные акты, в которых правила работы с результатами
ОРД детализированы применительно к специфике работы (например,
Инструкция об организации информационного обеспечения сотрудничества по линии Интерпола, утвержденная приказом МВД России от 28
февраля 2000 г. № 221).
7.1.2. Классификация результатов ОРД
Результаты ОРД классифицируют по различным критериям. Так,
по виду продукта различают две разновидности результата:
1) информационный. Это фактическая информация о (об):
• совершении (несовершении) преступления и лице, его совершившем (не совершившем);
• без вести пропавшем лице или обнаруженном трупе;
• угрозе безопасности РФ (государственной, военной, экономической или экологической);
63
• необходимости проверки лица по административно-правовым
основаниям, предусмотренным ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД;
2) материальный:
• предметы материального мира (вещи, материалы, сообщения и
др.), которые в итоге проведения конкретного ОРМ изъяты (п. 1 ч. 1 ст.
15 ФЗ об ОРД) или обнаружены бесхозными;
• определенный вред (материальный, физический или моральный), вынужденно причиненный конкретному лицу (как изучаемому,
так и третьим лицам) оперативно-розыскным органом в ходе ОРМ (см.,
например п. 1 ч. 1 ст. 15 ФЗ об ОРД).
По способу получения продукта выделяют результат, который получен:
• непосредственно в итоге ОРМ или иного поведенческого акта
субъекта,
непосредственно
осуществляющего
ОРД
(оперативно-
розыскные меры пресечения, поисково-розыскные меры — блокирование, заслон, облава, прочесывание местности и др.);
• опосредованно (в итоге аналитической работы).
По содержанию известен результат:
• положительный (получение фактических данных, позволяющих
решить конкретную задачу ОРД и достичь ее целей);
• отрицательный, т. е. вывод об объективной невозможности получения фактических данных.
По характеру последствий отмечают результат:
• позитивный (фактические данные о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от
исполнения наказания и без вести пропавших, а также о событиях или
действиях, создающих угрозу безопасности РФ);
64
• негативный (допускаемое ФЗ об ОРД причинение вреда лицу,
например ограничение конституционного права гражданина в итоге
прослушивания его телефона).
7.2. Реализация результатов оперативно-розыскной деятельности
7.2.1. Понятие реализации результатов ОРД и ее содержание
Реализация результатов ОРД есть их доведение уполномоченным
на то оперативно-розыскным законодательством субъектом до непосредственного потребителя. Под реализацией результатов ОРД также
понимают завершающую стадию оборота информации в ОРД (наряду с
ее получением, анализом, оценкой и т. п.).
Содержание реализации результатов ОРД может быть представлено с учетом различных критериев.
Так, по масштабу различают реализацию результатов:
• всей ОРД или значимой ее части, т.е. доведение до Президента
РФ, Правительства РФ, палат парламента и Совета Безопасности РФ;
Генерального прокурора РФ; руководителей оперативно-розыскных органов; иное;
• отдельных результатов в ОРД (дела оперативного учета, ОРМ и т.
п.).
По форме реализации выделяют такие разновидности, как: учет;
применение; исполнение; использование – употребление полученного в
ОРД информационного или материального продукта внешним или внутренним (в ОРД) потребителем.
По способу фиксации на носителе известна реализация:
• устная;
• материализованная (в документах, предметах, образцах, веществах и др.).
65
Выделяют также реализацию результатов ОРД в зависимости от
сферы их потребления.
7.2.2. Направления реализации результатов ОРД с учетом
сферы их потребления
С учетом сферы потребления (цели потребления) различают следующие основные направления реализации результатов ОРД:
• в государственной сыскной деятельности: ОРД, контрразведывательной и разведывательной деятельности, розыскной работе судебных приставов-исполнителей;
• в уголовно-процессуальной деятельности;
• в уголовно-исполнительной деятельности;
• в административной деятельности (см. ч. 2 ст. 7 и ч. 4 ст. 11);
• в целях прокурорского надзора;
• в целях исполнения международных договоров (см. п. 6 ч. 1 ст.
7);
• в негосударственной сыскной деятельности.
Так, непосредственно в ОРД ее результаты находят самое широкое
применение. Они могут быть употреблены для:
• осуществления конкретных ОРМ;
• постановки информации на учет в информационную систему;
• производства по делу оперативного учета (заведению, продлению, прекращению);
• проведения индивидуальной профилактики;
• принятия мер пресечения совершения преступления и др.
7.3. Использование результатов оперативно-розыскной
деятельности в уголовном процессе
66
7.3.1. Понятие использования результатов ОРД в уголовном
процессе
Это многоаспектное понятие. Под таким использованием понимают:
1) подвид одного из направлений реализации результатов ОРД;
2) правовой институт уголовно-процессуального права;
3) предусмотренную уголовно-процессуальным и оперативнорозыскным законодательством форму реализации (посредством употребления) отдельных видов информационного и материализованного
продукта ОРД в смежном виде юридической государственной деятельности (уголовно-процессуальной) при неукоснительном соблюдении
уголовно-процессуальных процедур и уголовно-процессуального порядка в целом, а также правил ОРД.
В оперативно-розыскной теории использование результатов ОРД в уголовном процессе называют по-разному. Так, известна интерпретация результатов ОРД (М.П. Поляков и др.), их реализация (И.М. Волчков, В.Д. Рязанов и др.),
трансформация, применение и т. д.
7.3.2. Этапы представления результатов ОРД для
их использования в уголовном процессе
Данные, полученные в ОРД и направляемые в уголовный процесс,
подлежат оформлению по правилам, изложенным в Инструкции о результатах ОРД. В соответствии с ней представление результатов ОРД
состоит из следующих этапов (п. 10):
• вынесение постановления о рассекречивании (в случае необходимости) отдельных оперативно-служебных документов, содержащих
государственную тайну, которые подлежат представлению в суд и т. п.;
• вынесение руководителем оперативно-розыскного органа постановления о представлении результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд;
67
• оформление сопроводительных документов;
• фактическая передача оперативно-служебных документов (передача с курьером, пересылка по каналу почтовой связи и др.).
7.3.3. Правила использования результатов ОРД в уголовнопроцессуальной деятельности
В уголовном процессе использование результатов ОРД происходит по правилам, установленным в УПК РФ. Так, в процессе доказывания запрещается использование результатов ОРД, если они не отвечают
требованиям, предъявляемым к доказательствам УПК РФ (ст. 89).
Вместе с тем в ФЗ об ОРД (ст. 11) также предусмотрены отдельные правила использования результатов ОРД. Так, в интересах уголовного процесса использование результатов ОРД происходит:
• путем представления следователю, в орган дознания (дознавателю), прокурору и в суд (на основании постановления руководителя оперативно-розыскного органа);
• для подготовки и проведения следственных и судебных действий
(их использование возможно на этапе как подготовки, так и проведения);
• для проведения отдельных ОРМ дознавателями в рамках уголовно-процессуальной деятельности (ст. 41 УПК РФ);
• посредством употребления в доказывании по уголовному делу;
• при употреблении как повода или основания для возбуждения
уголовного дела (за исключением поводов для возбуждения уголовного
дела частного и частно-публичного обвинения).
Кроме того, в случае возбуждения уголовного дела в отношении
лица, телефонные и иные переговоры которого прослушиваются в соответствии с ФЗ об ОРД, фонограмма и бумажный носитель записи переговоров передаются следователю для приобщения к уголовному делу в
качестве вещественных доказательств. Дальнейший порядок их использования определяется УПК РФ (ч. 5 ст. 8).
68
ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОКОНТРОЛЯ
1. Что в ОРД понимают под решением? Какие основные виды решения выделяют?
2. Какие требования предъявляют к решению?
3. Какие известны составные части решения? С какого момента
решение вступает в силу?
4. Кто является в ОРД субъектом, полномочным принимать решение, влекущее юридически значимые последствия?
5. Как классифицируют решения, принимаемые оперативником?
6. Что понимают под средствами ОРД? Как их классифицируют?
7. Какие требования предъявляют к использованию в ОРД различных средств?
8. Чем является оперативно-розыскной учет?
9. Что понимают под сроком в ОРД? Как классифицируют оперативно-розыскные сроки?
10. Что понимают под документированием в ОРД? Каков его
предмет?
11. Что понимают под оперативно-служебным документом? Какие
его виды выделяют?
12. Что такое дело оперативного учета? Как классифицируют дела
оперативного учета?
13. Что понимают под оперативно-розыскным процессом?
14. Что понимают под стадией оперативно-розыскного процесса?
Какие стадии выделяют?
15. Что понимают под сыскным доказыванием в оперативнорозыскном процессе?
16. Что понимают под сыскным доказательством? В чем его отличие от уголовно-процессуального доказательства? От административного доказательства?
69
17. Что понимают под юридически значимым последствием ОРД?
Какие виды таких последствий известны?
18. Что понимают под результатом ОРД? Как результаы ОРД
классифицируют?
19. Что такое реализация результатов ОРД? Каковы содержание
этой реализации и разновидности?
70
ЗАДАНИЯ ДЛЯ САМОСТОЯТЕЛЬНОЙ РАБОТЫ
1. Разберитесь, что понимают под законностью, обоснованностью
и мотивированностью решения.
2. Изучите, что понимают в ОРД под приказом и постановлением
(оперативника и судьи) как решением.
3. Повторите, что понимают под специальными техническими
средствами для негласного получения информации. Какие виды таких
технических средств известны. Какие в ОРД действуют запреты на использование данных технических средств.
4. Определите: что является основанием для заведения дела оперативного учета; какие известны правила производства дела оперативного
учета; что служит основанием для прекращения дела оперативного учета.
5. Постарайтесь разобраться, как оперативно-розыскной процесс
соотносится
с
ОРД;
с
уголовным
процессом;
с
уголовно-
исполнительными процедурами.
6. Изучите характеристики всех стадий оперативно-розыскной процесса: оперативного поиска; оперативной проверки; оперативной разработки; оперативного контроля; розыска лиц, совершивших преступление.
7. Объясните, из чего состоит процесс сыскного доказывания; что
является предметом сыскного доказывания; каковы пределы сыскного
доказывания.
8. Покажите, какие могут наступить юридически значимые последствия для: оперативно-розыскного органа и его должностных лиц;
государственных органов в области воздействия на преступность; лиц,
оказывающих содействие оперативно-розыскному органу; иных физических и юридических лиц.
9. Вспомните, что понимают под использованием результатов ОРД
в уголовном процессе.
71
10. Изучите по рекомендуемым учебникам в каких целях используют в уголовном процессе результаты ОРД.
72
НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ И ДОКУМЕНТЫ
1. Конституция РФ.
2. ФЗ об ОРД.
3. УПК РФ (п. 361 ч. 1 ст. 5, ст. 41, 89 и др.).
4. Правовое регулирование оперативно-розыскной деятельности: Сб.
норм. актов и документов / Сост. А.Ю. Шумилов. – М., 2000.
5. Постановление Правительства РФ от 1 июля 1996 г. № 770 «Об
утверждении Перечня видов специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации в процессе осуществления ОРД».
6. Инструкция от 13 мая 1998 г. «О порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд»
7. Приказ Минфина России от 30 ноября 2001 г. № 103н «Об утверждении Положения о порядке финансирования за счет средств федерального бюджета оперативно-розыскных мероприятий».
ЛИТЕРАТУРА
Основная:
1. Оперативно-розыскная деятельность: Учебник. 2-е изд., доп. и
перераб. / Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова,
А.Ю. Шумилова. – М., 2004.
2. Шумилов А.Ю. Курс основ оперативно-розыскной деятельности: Учебник для юридических высших образовательных учреждений. –
М.: ИД Шумиловой И.И., 2005.
Дополнительная:
3. Гущин А.Н., Громов Н.А., Царева Н.П. и др. Оперативнорозыскная деятельность: совершенствование форм вхождения ее результатов в уголовный процесс: Учебно-практ. пособие. 2-е изд. – М., 2004.
4. Корниенко Н.А. Российские и международные криминалистические учеты. – СПб.: Юрид. центр Пресс, 2004.
5. Махинин В.И. Основы управления в органах безопасности:
Учебник. – М., 2001. С. 57 – 66.
6. Оперативно-розыскная энциклопедия / Авт.-сост. А.Ю. Шумилов. – М.: Изд-ль Шумилова И.И., 2004.
7. Специальная техника и информационная безопасность: Учебник
/ Под ред. В.И. Кирина. Т. 1. – М.: Академия управления МВД России,
2000.
73
8. Шумилов А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы
и ответы. В 2-х кн. Кн. I: Общие положения. Научно-практич. пособие.
– М., 2005.
9. Яковец Е.Н. Проблемы аналитической работы в оперативнорозыскной деятельности органов внутренних дел: Моногр. – М., 2005.
74
ТЕРМИНОЛОГИЧЕСКИЙ СЛОВАРЬ
Дело оперативного учета – предусмотренная Оперативнорозыскным законом форма концентрации и систематизации материалов
оперативно-служебного документирования в целях собирания, накопления, систематизации и анализа фактической информации, проверки и
оценки процесса и результатов ОРД, а также принятия на их основе решения должностными лицами оперативно-розыскных органов.
Документирование в оперативно-розыскной деятельности (документирование оперативно-розыскное) – часть документационной деятельности, заключающаяся в процессе собирания, систематизации и фиксации сведений, проверки и оценки результатов ОРД, а также принятии на
их основе решения оперативно-розыскным органом (оперативником).
Информационно-поисковая система оперативно-розыскного
назначения (ИПС) – используемая в ОРД система средств хранения,
поиска и выдачи по соответствующему запросу сведений о лице, событии или предмете, имеющих значение для решения задач ОРД.
Оперативно-розыскной процесс – основанная на ФЗ об ОРД и облеченная в форму правовых отношений оперативно-процессуальная (процессуально-процедурная) деятельность уполномоченных на то субъектов,
составляющая основной вид ОРД – уголовно-розыскную работу.
Оперативно-розыскной учет – функционируемая в оперативнорозыскном органе на основании законодательства в интересах достижения целей и решения задач ОРД, отвечающая требованиям безопасности
информационная система.
Оперативно-служебный документ – материальный носитель с
зафиксированной фактической информацией (на бумаге, фото- и кинопленке, магнитофонной ленте и пр.), полученной в ходе ОРД и оформленной по установленным в правоохранительных органах и спецслужбах
75
России правилам делопроизводства, включая наличие необходимых
реквизитов.
Постановление (как решение оперативника) – оперативнопроцессуальный акт, отражающий юридически значимое решение оперативника (исполнителя или руководителя) в ОРД.
Приказ (как решение оперативника) – исходящее от должностного лица оперативно-розыскного органа и основанный на оперативнорозыскном законодательстве вывод, который содержит требование совершить определенное действие (например, ОРМ), обращенное к участнику ОРД, обязанному его исполнить в силу предоставленных законодателем полномочий в области ОРД.
Принципы оперативно-розыскного процесса – основные правовые положения, выражающие сущность сыскного процесса, определяющие построение всех его стадий, форм и институтов и направляющие
уголовно-розыскную работу на достижение цели ОРД.
Реализация результатов оперативно-розыскной деятельности
– их доведение уполномоченным на то оперативно-розыскным законодательством субъектом до непосредственного потребителя.
Результат оперативно-розыскной деятельности – информационный и/или материальный продукт, полученный в соответствии с ФЗ
об ОРД в итоге конкретного ОРМ, аналитической работы или иного поведенческого акта субъекта, непосредственно осуществляющего ОРД.
Решение субъекта в оперативно-розыскной деятельности – вывод, который в пределах полномочий и, руководствуясь правосознанием,
сделал оперативник (др. субъект) по имеющейся фактической информации, влекущий установленные оперативно-розыскным законодательством последствия.
Средства оперативно-розыскной деятельности – материальнотехнические, информационно-аналитические, финансовые и иные предусмотренные федеральным законом возможности, обеспечивающие
76
нормальное функционирование ОРД и (или) позволяющие повысить ее
эффективность.
Сроки в оперативно-розыскной деятельности (оперативнорозыскной сроки) – установленные оперативно-розыскным законодательством временные пределы (границы), в течение которых могут и
должны действовать решения и/или совершаться ОРМ, меры оперативно-розыскного пресечения, другие поведенческие акты и в целом ОРД.
Стадия оперативно-розыскного процесса – объективно выделяемый этап в едином процедурно-процессуальном порядке; совокупность обязательных оперативно-розыскных процедур, реализуемых оперативниками (другими уполномоченными субъектами) в ходе работы по
предотвращению совершения преступлений и познанию деяния как возможно преступного, а также розыску лиц, совершивших преступление.
Сыскное доказательство (в оперативно-розыскном процессе) –
полученные в установленном оперативно-розыскным законодательством
порядке фактические данные, посредством которых оперативник устанавливает обстоятельства, имеющие значение для дела оперативного
учета и/или принятия соответствующего решения в оперативнорозыскном процессе.
Сыскное доказывание (в оперативно-розыскном процессе) – исследование обстоятельств дела оперативного учета и/или иных оперативнослужебных документов с помощью сыскных доказательств для решения
задач уголовно-розыскной работы в ОРД и достижения ее целей.
Требования,
предъявляемые
к
решению
в
оперативно-
розыскной деятельности – необходимая и достаточная совокупность
общеобязательных распоряжений, предъявляемых к содержанию и форме решения в ОРД законодателем и (или) выработанных оперативнорозыскной практикой, которые направлены на реализацию принципов и
основных начал ОРД.
77
Функции оперативно-розыскного процесса (иначе уголовнорозыскные функции) – предусмотренные ФЗ об ОРД отдельные направления уголовно-розыскной работы в ОРД, различаемые в зависимости от
ее конкретных правовых целей.
Юридически значимое последствие оперативно-розыскной
деятельности – предусмотренное федеральным законом обстоятельство,
которое возникает вследствие принятия решения в ОРД, осуществления
ОРМ, применения оперативно-розыскной меры пресечения или совершения другого значимого действия и становится юридическим фактом,
т. е. влечет возникновение (изменение, прекращение) определенного
правоотношения.
78