результаты педагогов Москвы;pptx

Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Содержание
1
Основание аудита
3
2
Цели аудита
3
3
Критерии аудита
3
4
Объем аудита
3
5
Сроки проведения аудита
3
6
Список внутренних аудиторов
3
7
Методы аудита
7
8
Результаты аудита
7
8.1
Результаты аудита деятельности руководства университета по управлению
качеством
7
8.2
Результаты аудита деятельности структурных подразделений
9
8.3
Результаты аудита факультетов
11
8.4
Результаты аудита кафедр
12
8.5
Сводная таблица мониторинга несоответствий
14
9
Результаты мониторинга результативности процесса «Внутренние аудиты»
17
10
Приложения
21
10.1
Приложение 1 . Основные трудности, проблемы, возникающие в процессе
работы структурных подразделений СГМУ, обозначенные при внутреннем
тематическом аудите
21
10.2
Приложение 2. Основные трудности, проблемы, возникающие в процессе
работы деканатов факультетов СГМУ, обозначенные при внутреннем
тематическом аудите
26
10.3
Приложение 3. Основные трудности, проблемы, возникающие в процессе
работы кафедр СГМУ, обозначенные при внутреннем тематическом аудите
29
10.4
Приложение 4. Оценка результативности КД/ПД по результатам
внутренних аудитов
40
Версия : 3.0
Стр.2 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
1. Основание аудита: внутренний аудит процессов системы менеджмента качества
СГМУ проводился в соответствии с приказами ректора СГМУ № 191 от 24.06.2013 г. « Об
утверждении программы внутренних аудитов СГМУ на 2013-2014 гг.», № 324 от
19.11.2013 г. «О тематическом аудите деятельности отдела мобилизационной подготовки»
и № 8 от 16.01.2014 г. «О тематическом аудите деятельности кафедры иностранных
языков».
2. Цели аудита: проверка соответствия деятельности структурных подразделений
университета требованиям международного стандарта ISO 9001:2008.
3. Критерии аудита: МС ISO 9001:2008 пп. 4.2.3, 4.2.4, 5.3, 5.4, 5.5.1, 6.1, 6.2.2, 6.3, 6.4,
7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 7.6, 8.1, 8.2.3, 8.4, 8.5.
4. Объем аудита: деятельность 100% структурных подразделений в соответствии с
областью сертификации СГМУ.
Объектами аудита стали 41 структурных подразделений СГМУ, 10 деканатов, 46 кафедр.
5. Сроки проведения аудита: октябрь 2013 г.– январь 2014 г.
6. Список внутренних аудиторов:
№
ФИО
Должность
1.
Агафонов Юрий
Витальевич
2.
Анциферова Ольга
Анатольевна
3.
Бабикова Ирина Вадимовна
4.
Бажукова Татьяна
Александровна
И.о. ректора по
учебновоспитательной
работе
Доцент кафедры
гигиены и
медицинской
экологии
Доцент кафедры
пропедевтики
детских болезней и
поликлинической
педиатрии
Заведующая
кафедрой
микробиологии,
вирусологии и
Версия : 3.0
Количество проведенных
аудитов
Из них
В качестве
всего:
руководителя
аудиторской
группы:
1
-
1
-
2
-
2
2
Стр.3 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
5.
Басова Людмила
Анатольевна
6.
Бобкова Маргарита
Леонидовна
Бойко Игорь Михайлович
7.
8.
Бурмагина Ирина
Анатольевна
9.
Буюклинская Ольга
Владимировна
иммунологии
Заведующая
кафедрой анатомии
человека
Начальник учебного
управления
Доцент кафедры
мобилизационной
подготовки
здравоохранения и
медицины катастроф
Ассистент кафедры
инфекционных
болезней
Заведующая
кафедрой фармации и
фармакологии
2
1
4
-
4
3
2
-
1
-
10. Вилова Татьяна
Владимировна
Профессор кафедры
терапевтической
стоматологии
2
1
11. Ващило Ирина
Александровна
Менеджер
факультета
менеджмента и
информатики
Декан факультета
адаптивной
физической культуры
Доцент кафедры
педиатрии №2
Декан ФПК и ППС
1
-
3
-
1
-
4
4
Доцент кафедры
оториноларингологии
Старший лаборант
кафедры
пропедевтики
внутренних болезней
Заведующий
кафедрой судебной
медицины и права
Доцент кафедры
поликлинической и
социальной
педиатрии
Заведующая научноорганизационным
отделом
1
-
1
-
1
-
1
-
1
1
12. Гернет Ирина Николаевна
13. Горенькова Алла
Викторовна
14. Дъячкова Марина
Геннадъевна
15. Зарубин Сергей Сергеевич
16. Зыкова Наталья Николаевна
17. Ившин Илья Валерианович
18. Избенко Наталья Львовна
19. Кострова Галина
Николаевна
Версия : 3.0
Стр.4 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
20. Крылов Илья Альбертович
4
-
21.
3
2
3
-
2
-
1
-
2
-
3
3
1
-
1
-
1
-
1
-
3
-
1
-
1
-
22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
29.
30.
31.
32.
33.
Заведующий
кафедрой
фармакологии
Крылова Ирина
Доцент кафедры
Анатольевна
инфекционных
болезней
Логинова Татьяна
Заведующая
Альбертовна
канцелярией
Лукашов Андрей
Заместитель декана
Геннадьевич
факультета
клинической
психологии и
социальной работы
Лызганов Василий
Доцент кафедры
Александрович
челюстно-лицевой
хирургии и
хирургической
стоматологии
Малинина Екатерина
Менеджер
Сергеевна
факультета
менеджмента и
информатики
Маркова Ольга
Декан лечебного
Валентиновна
факультета
Небученных Анатолий
Доцент кафедры
Александрович
гигиены и
медицинской
экологии
Оправин Александр
Декан
Сергеевич
стоматологического
факультета
Поляруш Наталья
Ассистент кафедры
Александровна
терапии,
эндокринологии и
скорой медицинской
помощи
Попова Серафима
Заведующая отделом
Зосимовна
воспитательной
работы
Рогозина Александра
Ассистент кафедры
Сергеевна
клинической
фармакологии и
фармакотерапии
Самодова Ольга Викторовна Заведующая
кафедрой
инфекционных
болезней
Светличная Татьяна
Декан факультета
Геннадьевна
менеджмента и
Версия : 3.0
Стр.5 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
информатики
34. Сибилева Елена Николаевна Заведующий
кафедрой педиатрии
№2
35. Синицкая Елена Николаевна Доцент кафедры
биомедицинской
химии
36. Скрипова Наталья
Доцент кафедры
Владимировна
ортопедической
стоматологии
37. Тарасова Анна
Зам. декана
Владимировна
педиатрического
факультета
38. Томилова Мария Игоревна
Заведующая учебнометодическим
кабинетом
39. Торбина Валентина
Заведующая отделом
Геннадьевна
ординатуры и
интернатуры
40. Торопыгина Татьяна
Доцент кафедры
Альбертовна
педиатрии №2
41. Ушакова Татьяна
Заведующая
Николаевна
кафедрой финансов и
кредита
42. Узкая Маргарита
Заведующая учебноВалентиновна
методическим
кабинетом ФПК и
ППС
43. Хлопина Инна Анатольевна Заведующая
кафедрой
пропедевтики
внутренних болезней
44. Хорева Ольга
Заведующая
Владимировна
кафедрой
патологической
анатомии
45. Хромова Анна
Доцент кафедры
Владимировна
медицинской
биологии и генетики
46. Чумакова Галина
Николаевна
47. Чупрова Алена
Вячеславовна
Версия : 3.0
Заведующая
кафедрой
неонатологии и
перинатологии
Специалист по
учебно-методической
работе учебнометодического
кабинета
1
-
1
-
1
-
1
-
2
-
1
-
2
-
1
-
1
-
2
2
1
-
2
1
1
1
1
-
Стр.6 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
48. Шестакова Мария
Викторовна
49. Вешнякова Яна Валерьевна
50. Лисицына Анастасия
Олеговна
51. Кременюк Кристина
Петровна
Заведующая отделом
качества
Специалист отдела
качества
Инженер отдела
качества
Инженер отдела
качества
33
33
37
23
33
17
8
2
7. Методы аудита:
- беседа с работниками структурных подразделений,
- наблюдения,
- анализ документации на соответствие требованиям международного стандарта ISO
9001:2008
В рамках подготовки к аудиту отделом качества был разработан перечень типовых
несоответствий с градацией по значимости «значительное/малозначительное», а так же
новая форма протокола несоответствий. В новой форме протокола несоответствий
аудиторам предлагается выделить конкретный тип несоответствия и критерий аудита,
согласно которому было выявлено несоответствие. Так же в протоколе указывается
критерий значимости несоответствия - «значительное/малозначительное». Дополнение
чек-листа блоком вопросов, связанных с сильными сторонами подразделения и
трудностями, возникающими во время рабочего процесса, позволило обозначить в отчете
ряд проблем, связанных с взаимодействием подразделений.
8. Результаты аудита.
8.1. Результаты аудита деятельности руководства университета по управлению
качеством:
В ходе аудита проводилась проверка деятельности руководства университета в части
управления качеством с учетом функций проректоров:
- проректора по учебно-воспитательной работе;
- проректора по научно-исследовательской деятельности;
- проректора по инфраструктурному развитию;
- проректора по лечебной работе и последипломному образованию.
Версия : 3.0
Стр.7 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Несоответствия, выявленные в ходе аудита деятельности проректоров:
п.4.2.3. МС ISO 9001:2008 (управление документацией)
- не заполнены листы входящей документации СМК СГМУ (малозначительное) – 1
(проректор по научно-инновационной работе);
- положение о структурном подразделении, должностные инструкции не
верифицированы, не утверждены (значительное) – 1 (проректор по инфраструктурному
развитию);
- документация не идентифицируется в соответствии с номенклатурой дел 2013 г.
(малозначительное) – 1 (проректор по инфраструктурному развитию);
- названия папок не всегда соответствуют их содержанию (малозначительное) – 1
(проректор по лечебной работе);
п. 4.2.4 МС ISO 9001:2008 (управление записями)
- отсутствует документация СМК (Руководство по качеству версия 5.0, Обязательные
документированные процедуры версия 4.0) (значительное) – 1 (проректор по
инфраструктурному развитию)
п.5.4 МС ISO 9001:2008 (планирование)
- на момент аудита не представлены документы по планированию, отчетности
оперативному/перспективному согласно требованиям (значительное) - 3 (проректор по
инфраструктурному развитию, проректор по лечебной работе – выявлено 2
несоответствия данного типа);
- оформление, порядок распространения исходящих документов не соответствует
требованиям Инструкции по делопроизводству 2013 г. (значительное) – 1 (проректор по
инфраструктурному развитию);
- не представлены свидетельства контроля планирования деятельности подразделений,
подотчетных проректору (значительное) – 2 (проректор по инфраструктурному развитию,
проректор по лечебной работе).
п. 6.2.2 МС ISO 9001:2008 (Компетентность, подготовка, осведомленность)
- не учитываются данные отчета об анализе СМК со стороны руководства, данные
мониторинга результативности процессов (значительное) – 1 (проректор по
инфраструктурному развитию);
- не планируется деятельность по повышению квалификации сотрудников отдела,
отделом, подотчетных проректору (значительное) – 1 (проректор по инфраструктурному
развитию).
Версия : 3.0
Стр.8 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
8.2. Результаты аудита структурных подразделений вуза:
Перечень структурных подразделений вуза, в которых проводился внутренний
аудит:
1. Организационный отдел
2. Канцелярия
3. Архив
4. Юридическая служба
5. Научная библиотека
6. Издательство
7. Служба централизованных закупок
8. Профком сотрудников и студентов
9. Отдел кадров
10. Эксплуатационно-техническое управление
11. ЭТО
12. РСО
13. Отдел капитального строительства
14. Отдел МТО
15. Отдел информатизации
16. Отдел охраны труда
17. Служба маркетинга
18. Учебное управление
19. Учебно-методический кабинет
20. Отдел организации учебного процесса
21. Отдел практики
22. Научно-образовательный симуляционный центр
23. АМШОЗ
24. ОСПО
25. ЦДО и ПО
26. Служба профориентации
27. Приемная комиссия
28. Отдел воспитательной работы
29. Научно-организационный отдел
30. ЦНИЛ
31. НИИ Морской медицины
32. НИИ Арктической медицины
33. Отдел качества
34. Отдел по работе со студентами, выпускниками, работодателями
35. Управление международного сотрудничества.
Версия : 3.0
Стр.9 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Несоответствия, выявленные по п.4.2.3 (управление документацией):
- не закрыт протокол несоответствий по итогам прошлого аудита (значительное) – 1
(архив)
-
не
заполнены
листы
регистрации
входящей
документации
СМК
СГМУ
(малозначительное) – 4 (архив, отдел охраны труда, учебное управление, юридическая
служба)
-
Положение
о
структурном
подразделении,
должностные
инструкции
не
верифицированы, не утверждены (значительное) – 6 (архив, отдел капитального
строительства – выявлено 2 несоответствия данного типа, отдел материальнотехнического снабжения – 2 несоответствия, АМШОЗ)
- План работы работы не верифицирован, не утвержден (значительное) – 1 (отдел
информатизации)
- в план работы не вносятся отметки о выполнении мероприятий (малозначительное) –
1(отдел информатизации)
- номенклатура дел не актуализирована, отсутствует (малозначительное)– 2 (ОСПО,
мобилизационный отдел)
- номенклатура дел не утверждена зав. архивом /не подписана (малозначительное) – 2
(отдел капитального строительства, отдел охраны труда)
- запрашиваемая документация по направлению работы отдела не представлена
(значительное) – 1 (отдел капитального строительства)
Несоответствия, выявленные по п. 4.2.4 (управление записями):
- Положение об отделе, должностные инструкции не соответствуют требованиям или
отсутствуют (значительное) – 4 (отдел кадров, отдел материально-технического
снабжения – выявлено 2 несоответствия данного типа, служба маркетинга)
- перечень записей по качеству не сформирован или не актуализирован в соответствии
с номенклатурой дел 2013 года (малозначительное) – 5 (архив, приемная комиссия,
ОСПО, управление международного сотрудничества, НИИ Морской медицины)
- отсутствует документация СМК (Руководство по качеству версия 5.0, Обязательные
документированные процедуры, Сборник документов и записей по качеству) частично
или в полном объеме (значительное) – 3 (отдел капитального строительства –
выявлено 2 несоответствия данного типа, отдел охраны труда)
Версия : 3.0
Стр.10 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
- не производится ознакомление сотрудников с документацией СМК
(малозначительное) – 2 (отдел капитального строительства, учебное управление)
Несоответствия, выявленные по п. 5.4 (планирование):
не
представлены
документы
по
планированию,
отчетности
(оперативные/перспективные согласно требованиям) (значительное) – 3 (архив, отдел
капитального строительства, юридическая служба)
- цели в области качества не актуализированы или не определены (малозначительное)
– 7 (архив, отдел капитального строительства, Научно-образовательный
симуляционный центр, управление международного сотрудничества, отдел
информатизации, служба маркетинга, юридическая служба)
- сроки запланированных мероприятий отличаются от фактических (значительное) – 1
(отдел качества)
Несоответствия, выявленные по п. 6.3 (инфраструктура):
- не определен план, порядок, сроки по внедрению системы 1С (значительное) – 1
(отдел информатизации)
Несоответствия, выявленные по п. 7.2 (процессы, связанные с потребителями):
- обратная связь с потребителями не осуществляется (значительное) – 2 (отдел
капитального строительства, служба маркетинга)
Несоответствия, выявленные по п. 8.2.1 (удовлетворенность потребителей):
- не ведется работа по оценке удовлетворенности потребителей (значительное) – 1
(отдел информатизации)
Несоответствия, выявленные по п. 8.4 (анализ данных):
- не производится мониторинг и анализ результативности деятельности (значительное)
– 1 (отдел капитального строительства)
Несоответствия, выявленные по п. 8.5 (улучшение):
- не разрабатывается план КД/ПД по направлению деятельности, план подразделения
по улучшению (малозначительное) – 8 (отдел материально-технического снабжения,
приемная комиссия, АМШОЗ, НОСЦ, ОСПО, управление международного
сотрудничества, юридическая служба)
8.3. Результаты аудита факультетов:
Несоответствия, выявленные по п. 4.2.3 (управление документацией):
- номенклатура дел не утверждена архивом (малозначительное) – 1 (факультет
фармации и медицинской биологии)
Версия : 3.0
Стр.11 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
- документация Ученого и методического советов не представлена в полном объеме,
не соответствует требованиям (значительное) – 2 (факультет клинической психологи и
социальной работы, факультет повышения квалификации)
Несоответствия, выявленные по п. 4.2.4 (управление записями):
- перечень записей по качеству не актуализирован в соответствии с новой
номенклатурой дел (малозначительное) – 1 (факультет фармации и медицинской
биологии)
- документация СМК (Руководство по качеству версия 5.0, Сборник обязательных
документированных процедур версия 4.0) не представлена в полном объеме
(значительное) – 1 (факультет фармации и медицинской биологии)
Несоответствия, выявленные по п. 5.4 (планирование):
- сроки запланированных мероприятий отличаются от фактических (значительное) – 1
(факультет клинической психологии и социальной работы)
- цели в области качества не актуализированы /не определены (малозначительное) – 1
(факультет фармации и медицинской биологии)
Несоответствия, выявленные по п. 7.3 (проектирование и разработка):
- обеспеченность дисциплин курса(ов) УМК не соответствует требованиям
(значительное) – 3 (факультет адаптивной физической культуры, факультет
медицинской профилактики, факультет клинической психологии)
- УМК по дисциплинам курса/практикам не разработан (значительное) – 1 (факультет
медицинской профилактики)
Несоответствия, выявленные по п.8.5 (улучшение):
- Не разрабатываются КД/ПД
по результатам деятельности факультета
(малозначительное) – 3 (международный факультет врача общей практики – выявлено
2 несоответствия данного типа, факультет фармации и медицинской биологии).
8.4. Результаты аудита кафедр:
Несоответствия, выявленные по п. 4.2.3 (управление документацией):
- не заполнены листы входящей документации СМК СГМУ (малозначительное) – 2
(кафедра оториноларингологии, кафедра менеджмента и маркетинга)
- положение о структурном подразделении, должностные инструкции не
верифицированы, не утверждены (значительное) – 1 (кафедра менеджмента и
маркетинга)
- документация не идентифицируется в соответствии с номенклатурой дел 2013 г.
(малозначительное) – 3 (кафедра фармации и фармакологии, кафедра
мобилизационной подготовки, кафедра пропедевтики детских болезней)
- номенклатура дел не актуализирована (малозначительное) – 1 (кафедра
информационного обеспечения экономической деятельности)
Версия : 3.0
Стр.12 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
- номенклатура дел не утверждена зав. архивом (малозначительное) – 1 (кафедра
топографической анатомии)
Несоответствия, выявленные по п. 4.2.4 (управление записями):
- перечень записей по качеству не сформирован или не актуализирован в соответствии
с номенклатурой дел 2013 года (малозначительное) – 7 (кафедра информационного
обеспечения экономической деятельности, кафедра мобилизационной подготовки
здравоохранения и медицины катастроф, кафедра терапевтической стоматологии,
кафедра педиатрии, кафедра семейно медицины и внутренних болезней, отделение
медицинской биологии, кафедра психиатрии и клинической психологии)
- Отсутствует документация СМК (Руководство по качеству версия 5.0, Сборник
обязательных документированных процедур версия 4.0) частично или в полном
объеме (значительное) – 2 (кафедра лучевой диагностики, лучевой терапии и
клинической онкологии)
Несоответствия, выявленные по п. 5.4 (планирование):
Не
представлены
документы
по
планированию,
отчетности
(оперативные/перспективные согласно требованиям) (значительное) – 8 (кафедра
неврологии, нейрохирургии и нейропсихологии, кафедра офтальмологии, кафедра
поликлинической терапии и сестринского дела – выявлено 2 несоответствия данного
типа, кафедра хирургии – выявлено 2 несоответствия данного типа, кафедра семейной
медицины и внутренних болезней, кафедра психиатрии и клинической психологии)
- цели в области качества не актуализированы либо не определены (малозначительное)
– 6 (кафедра оперативной хирургии и топографической анатомии, кафедра
оториноларингологии, кафедра офтальмологии, кафедра хирургии, кафедра семейной
медицины и внутренних болезней, кафедра психиатрии и клинической психологии)
- отчет о работе кафедры не отражает выполнение поставленных целей (значительное)
– 1 (кафедра лучевой диагностики, лучевой терапии и клинической онкологии)
- не представлена комплексная программа развития кафедры (значительное) – 1
(кафедра психиатрии и клинической психологии)
Несоответствия, выявленные по п.7.3 (проектирование и разработка):
- Обеспеченность дисциплин курса(ов) УМК не соответствует требованиям
(значительное) – 5 (кафедра лучевой диагностики, лучевой терапии и клинической
онкологии, кафедра неврологии, нейрохирурги и нейропсихологии, кафедра
медицинской и биологической физики, кафедра хирургии, кафедра психиатрии и
клинической психологии)
Несоответствия, выявленные по п. 7.5 (производство и обслуживание):
- учебная нагрузка на кафедре распределена неравномерно, не представлена
(значительное) – 3 (кафедра неврологии, нейрохирургии и нейропсихологии, кафедра
менеджмента и маркетинга, кафедра психиатрии и клинической психологии)
Несоответствия, выявленные по п. 8.2.1 (удовлетворенность потребителей):
- Кафедрой не ведется работа по оценке удовлетворенности потребителей
(значительное) - 6 (кафедра анестезиологии и реаниматологии, кафедра лучевой
диагностики, лучевой терапии и клинической онкологии, кафедра фармации и
Версия : 3.0
Стр.13 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
фармакологии, кафедра стоматологии детского возраста, кафедра педиатрии, кафедра
поликлинической терапии и сестринского дела)
- не производятся в письменной форме результаты мониторинга удовлетворенности
потребителей
(малозначительное)
–
1
(кафедра
менеджмента
научноисследовательской деятельности)
Несоответствия, выявленные по п. 8.5 (улучшение):
- не разрабатываются планы КД/ПД по результатам анализа деятельности кафедры
(малозначительное) – 7 (кафедра оперативной хирургии и топографической анатомии,
кафедра лучевой диагностики, лучевой терапии и клинической онкологии, кафедра
фармации и фармакологии, кафедра офтальмологии – выявлено 2 несоответствия
данного типа, кафедра поликлинической терапии и сестринского дела, кафедра
менеджмента научно-исследовательской деятельности).
8.5. Сводная таблица мониторинга несоответствий
В целях совершенствования системы подсчета несоответствий и процесса
«Управление несоответствиями» в целом введена градация несоответствий по
нескольким признакам:
по типу – данное число показывает, сколько типов повторяющихся
несоответствий встречается по данному пункту международного стандарта ISO
9001:2008
по количеству - данное число показывает количество несоответствий в сумме
по данному пункту стандарта ISO 9001:2008
по количеству подразделений – данное число показывает, в скольких
подразделениях встретились несоответствия по данному пункту стандарта ISO
9001:2008.
По итогам аудита 2012-2013 года количественный показатель несоответствий не
оценивался.
Наименование
процесса или вида
деятельности
4.2.3 Управление
документацией
4.2.4 Управление
записями
5.3 Деятельность
руководства по
Версия : 3.0
Несоответствия
(количество типов выявленных в структурных
подразделениях несоответствий / количество
несоответствий (шт.)/количество структурных
подразделений)
Всего
Из них значительных
2012
2013
2012
2013
25/-/46
11/36/24
6/15/10
3/-/17
4/28/21
-
2/11/7
Несоответствий не выявлено
Стр.14 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
управлению
качеством
5.4 Планирование
-
6/35/21
-
5.5.1
Ответственность и
полномочия
Несоответствий не выявлено
6.1. Обеспечение
ресурсами
Несоответствий не выявлено
6.2.2
Компетентность,
подготовка,
осведомленность
5/20/14
-
2/3/2
-
2/3/2
6.3 Управление
инфраструктурой и
производственной
средой
несоответствий
не выявлено
1/1/1
-
1/1/1
6.4
Производственная
среда
2/-/1
несоответствий
не выявлено
1/-/2
-
7.2 Взаимодействие
с потребителями
несоответствий
не выявлено
1/1/1
-
1/1/1
7.3 Проектирование
и разработка
образовательных
программ
8/-/11
2/8/7
-
2/8/7
7.4 Довузовская
подготовка и
профориентационная
деятельность
Несоответствий не выявлено
7.4 Прием студентов
Несоответствий не выявлено
7.5 Воспитательная и
внеучебная работа с
обучающимися
Версия : 3.0
Несоответствий не выявлено
Стр.15 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
7.5 Производство и
обслуживание
9/-/12
7.5 Подготовка
кадров высшей
квалификации
2/2/3
4/-/1
2/2/3
Несоответствий не выявлено
7.5 Научные
исследования и
разработки
1/-/1
8.2.1
Удовлетворенность
потребителей
4/-/11
2/10/9
-
1/9/8
8.2.3 Мониторинг
измерения процессов
1/-/13
-
-
-
8.3 Управление
несоответствующей
продукцией
несоответствий не выявлено
Несоответствий не выявлено
8.4 Анализ данных
1/-/1
2/6/5
-
1/1/1
8.5 Улучшения
5/-/12
3/21/17
-
-
Несоответствия
(количество типов выявленных в структурных
подразделениях несоответствий / количество
несоответствий (шт.)/количество структурных
подразделений)
Всего
Всего
2012
59/-/125
Из них значительных
2013
2012
2013
37/157/49
5/-/3
24/75/34
Данные в динамике за 2 года показывают увеличение общего количества значительных
несоответствий в вузе, что объясняется появлением новых структурных подразделений, не
ознакомленных в достаточной степени с системой делопроизводства и системой качества
вуза. Наряду с возрастанием количества несоответствий наблюдается повторение
несоответствий с 2012-2013 уч.г. :
- п. 4.2.3 (документация не идентифицируется в соответствии
номенклатурой дел, положение о СП не соответствует требованиям)
с утвержденной
- п.4.2.4 (документация СМК не систематизирована или отсутствует)
Версия : 3.0
Стр.16 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
- п.5.4 (отсутствуют или не актуализированы Цели в области качества СП)
- п.8.2.1 (не осуществляется мониторинг удовлетворенности студентов/ потребителей, не
анализируются результаты мониторинга)
- п.8.5 (не разрабатываются КД/ПД в рамках направления работы структурного
подразделения).
В ходе определения руководителями подразделений корректирующих действий по
выявленным несоответствиям возникла проблема определения срока ликвидации ряда
несоответствий, поскольку причина несоответствий находится вне пределов влияния
руководителя.
Следующие подразделения столкнулись с данной тенденцией:
- проректор по научно-инновационной работе – процесс 8.5.1Улучшения (план
мероприятий по улучшению на 2013 год не реализован полностью);
- АМШОЗ - процесс 4.2.3 Управление документацией (должностные инструкции
подразделения находятся в стадии разработки);
- деканат факультета клинической психологии и социальной работы – процессы 4.2.3
Управление документацией (документация Ученого и Методического Советов не
представлена в полном объеме).
9. Результаты мониторинга результативности процесса «Внутренние аудиты»:
В соответствии с требованиями стандарта МС ISO 9001:2008 п.8.2.2 организация
должна проводить внутренние аудиты, соответственно оценивать результативность
процесса «Внутренние аудиты»
Оценка результативности процесса внутренние аудиты 2012-2013 гг.
2012-2013
2013-2014 Примечания
1 Количество мероприятий в
соответствии с программой
внутренних аудитов
2 Количество зафиксированных
несоответствий по
результатам аудитов, из них
значительных/незначительных
Версия : 3.0
аудит 100%
структурных
подразделен
ий
аудит
100%
структурн
ых
подраздел
ений
5/105
70/80
выполнено в соответствии
с планом
увеличение количества
значительных
несоответствий вызвано
разработкой новой
системы разграничений
несоответствий по
Стр.17 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
степени значимости
3 Процент несоответствий,
выявленных в ходе
внутренних аудитов и
устраненных в срок
4 Уровень удовлетворенности
аудируемых
5 Количество замечаний по
процессу организации и
проведения внутренних
аудитов
88%
77%
оч. низкий –
0,8%
низкий –
1,7%
удовлетвори
тельный –
5,2%
хороший –
14,7%
максимальн
ый – 77,6%
оч. низкий
– 0%,
низкий –
0%
удовлетво
рительны
й – 2,6%
хороший –
10,2%
максималь
ный –
87,2%
3
5
Снижение процента
устранения
несоответствий в срок
вызвано выявлением
несоответсвий, причины
которых вызваны не
зависящими от
руководителей
подразделения факторами,
соответственно не
представляется
возможным определить
конкретную дату
устранения.
Руководители подразделений, прошедших процедуру внутреннего аудита, отмечают
качественную подготовку членов аудиторской группы, их осведомленность и грамотное
руководство руководителя аудиторской группы. Данные мониторинга удовлетворенности
структурных подразделений качеством проведенного аудита показали высокий уровень
удовлетворенности.
Пожелания и предложения от структурных подразделений:
- расширить группу специалистов по направлению деятельности подразделения в ходе
проведения аудита;
-проводить более тщательную предварительную подготовку к аудиту на предмет
изучения основных процессов аудируемого подразделения;
Версия : 3.0
Стр.18 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
- сократить объем документации для подразделений;
-более качественно подходить к планированию аудитов (согласование времени и сроков
проведения);
Планируемые мероприятия по улучшению процесса:
1. провести обучение аудиторов и по подготовке к аудиту 2014-15 уч.г.;
2. провести обучающие консультации/семинары для уполномоченных по качеству в
структурных подразделениях осуществлению мониторинга результативности процессов
на уровне структурных подразделений по оптимизации документооборота, выявлению
причин несоответствий, формировании планов КД;
3. усилить контроль за предоставлением документов по аудиту (оформление протоколов
несоответствий в процессе аудита, контроль сроков предоставления отчетных документов:
отчетов – аудиторами, протоколов несоответствий - аудируемыми);
4. при подготовке к аудитам 2014-2015 уч.г. конкретизировать области проверки (аудита)
подразделений;
5. внедрить анкету по удовлетворенности аудиторов процессом «Внутренние аудиты»,
провести анкетирование;
6. ввести в протокол несоответствий новую графу «ликвидация несоответствий» с целью
более четкого отслеживания устранения несоответствий и указания «полностью
устранено», «устранено частично», «не устранено»;
7. разработать SWOT-анализ по итогам проведения процедуры «Внутренние аудиты 20132014 уч.г.»;
8. при подготовке к процедуре аудита руководителями аудиторских групп более четко
отслеживать распределение обязанностей аудиторов;
9. привлечь к обучению «внутренние аудиты» сотрудников структурных подразделений,
которые могут стать техническими экспертами по процессам, например сотрудники
канцелярии, планово-финансового отдела, архива, эксплуатационно-технического
управления и т.д.;
10.разработать матрицу результативности работы аудиторов;
11. более четко разграничить типы несоответствий по степени значимости.
Управленческие решения, которые могут быть приняты по итогам внутренних
аудитов:
1. введение ставки методиста в научный
(ответственный – начальник отдела кадров);
Версия : 3.0
отдел,
в
деканаты
факультетов
Стр.19 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
2. повышение оплаты труда на клинических кафедрах/разработка системы
эффективного контракта (ответственный – начальник планово-финансового отдела,
начальник отдела кадров);
3. ежегодный мониторинг состояния материально-технического обеспечения кафедр
и подразделений, проверка качества ремонта помещений (ответственный –
начальник отдела капитального строительства, начальник эксплуатационнотехнического управления);
4. ежегодный мониторинг кадрового состояния кафедр и подразделений (ППС, УВП)
(ответственный – начальник отдела кадров);
5. ежегодный мониторинг состояния электронного технического оборудования и
беспроводных сетей на удаленных кафедрах и подразделениях (ответственный –
начальник отдела информатизации);
6. разработка мер стимулирующего характера с целью привлечения специалистов из
практического здравоохранения (ответственный – начальник учебного управления,
начальник планово-финансового управления);
7. пересмотр системы стимулирования деятельности ППС (ответственный –
начальник планово-финансового управления);
8. форсировать рассмотрение вопроса о приобретении нового фантомного
оборудования
для
научно-образовательного
симуляционного
центра
(ответственный
–
проректор
по
инфраструктурному
развитию).
Версия : 3.0
Стр.20 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Приложение 1
ОСНОВНЫЕ ТРУДНОСТИ, ПРОБЛЕМЫ, ВОЗНИКАЮЩИЕ В ПРОЦЕССЕ РАБОТЫ СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ СГМУ,
ОБОЗНАЧЕННЫЕ ПРИ ВНУТРЕННЕМ ТЕМАТИЧЕСКОМ АУДИТЕ
№
1.
2.
3.
Структурное подразделение
Организационный отдел
Канцелярия
Архив
4.
5.
Юридическая служба
Научная библиотека
6.
Издательство
7.
8.
9.
Служба централизованных закупок
Профком студентов и сотрудников
Отдел кадров
10.
11.
12.
13.
Проректор по инфраструктурному развитию
Эксплуатационно-техническое управление
ЭТО
РСО
14. Отдел капитального строительства
15. Отдел материально-технического снабжения
Версия : 3.0
Трудности
не указано
не указано
- нехватка сотрудников и помещений
- нехватка финансирования на соблюдение
технических нормативов хранения документов
не указано
- слабое техническое оснащение;
- нестабильное финансирование
- неудобное местоположение подразделения
(подвал), не всегда соблюдаются требования
инструкции охраны труда;
не указано
не указано
- большой объем работы отдела, сотрудники
задерживаются сверхурочно, т.о. страдает
качество работы с документами
не указано
несогласованность действий в структурных
подразделениях внутри блока «Инфраструктура»,
нечетко выстроенная вертикаль подчинения,
отсутствие четкого планирования
не указано
Смена руководителя, ознакомление со структурой
университета,
с
офиц.
документами
недостаточное
Стр.21 из 105
Примечания
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
16. Отдел информатизации
17. Отдел охраны труда
18. Служба маркетинга
19. Проректор по УВР
20. 2Учебное управление
0
21. Учебно-методический кабинет
Версия : 3.0
не указано
- нехватка средств на проведение аттестации
рабочих мест и проведение медосмотров
сотрудников;
- нехватка сотрудников в отделе для
эффективного распределения работы, работы по
метрологии.
отсутствие
бумаги
и
канцелярских
принадлежностей на момент появления в службе
нового сотрудника;
- не принято решение о назначении руководителя
подразделения
- низкий уровень информатизации вуза,
неэффективная работа отдела информатизации,
медленное, не согласующееся со сроками
внедрение 1С;
- острый кадровый вопрос на кафедрах, низкая
остепененность;
отсутствие
отдела
аккредитации
и С 10.02 отдел организован
лицензирования.
- отсутствие четкой прозрачной системы
стимулирования работников;
отсутствие
отдела
аккредитации
и С 10.02 отдел организован
лицензирования;
- низкий уровень информатизации вуза,
медленное внедрение системы 1С Университет
- дефицит кадров;
негативное
отношение
студентов
к
тестированию;
- высокая загруженность сотрудников кабинета
при контроле УМК (фактически работа за
заведующих кафедрами).
Стр.22 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
22. Отдел организации учебного процесса
23. Отдел практики
24. Научно-образовательный симуляционный
центр
25. АМШОЗ
26. ОСПО
27. ЦДО и ПО
28. Приемная комиссия
29. Проректор по лечебной работе и
последипломному образованию
30. Отдел воспитательной работы
31. Проректор по НИР
32. Научно-организационный отдел
33. ЦНИЛ
Версия : 3.0
- недостаточная материально-техническая база
- несвоевременная сдача дневников по практике
- трудности в получении финансирования для
дальнейшего укомплектования центра;
- нехватка преподавательского и учебновспомогательного составов;
- необходимость в введении должности
программиста в центре в связи с получением
высокотехнологичного компьютеризированного
оборудования.
- отсутствие штатных единиц;
- трудность в трудоустройстве выпускников;
- недостаточная оплата труда руководителей
подразделения;
- нехватка рабочих мест в отделении при высокой
интенсификации труда
- неудовлетворительное
финансирование
ЦДОиПО;
- переход на систему ЕГЭ, что ухудшило работу с
абитуриентами;
- трудности сотрудничества со школами;
- «текучка кадров»
- низкий уровень информатизации вуза
не указано
не указано
- низкое финансирование;
- «кадровый голод»
не указано
- технические возможности представленного в
лаборатории оборудования ограничены;
Стр.23 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
34. НИИ Морской медицины
35. НИИ Арктической медицины
36. Отдел по работе со студентами,
выпускниками, работодателями
37. Служба профориентации
38. Управление международного сотрудничества
39. Мобилизационный отдел
- необходимость в решении кадровой проблемы
- нехватка технического оборудования (ноутбук);
- необходимость в ремонте здания: поломка
теплосетей военного госпиталя
- нехватка материально-технического оснащения;
- отсутствие лабораторий для проведения
исследований;
- нехватка кадров
не указано
- кадровая нехватка
- трудности в получении командировки.
- недостаточное финансирование подразделения.
- текучесть кадров;
- низкая заработная плата сотрудников отдела
не указано
Основное проблемы:
1. неукомплектованность или нехватка квалифицированных кадров,
2. низкий уровень заработной платы,
3. низкий или недостаточный уровень материально-технического оснащения,
4. низкий уровень информатизации вуза, проблемы с внедрением 1С,
5. отсутствие четкой прозрачной системы стимулирования сотрудников (нет порядка/регламента в назначении премий, др. стимулирующих выплат)
Мероприятия в план КД/ПД:
1. внедрение системы эффективного контракта (ответственный – председатель комиссии (ректор) по разработке нормативной документации системы
эффективного контракта в СГМУ)
2. внутренний аудит на предмет выполнения плановых показателей, самооценки деятельности подразделений (ответственный – зав. отделом качества)
Версия : 3.0
Стр.24 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
3. мониторинг материально-технического оснащения структурных подразделений (ответственный – проректор по инфраструктурному развитию)
4. формирование версии 2.0 Положения о стимулирующих выплатах и регламента к нему (ответственный – начальник ПФУ)
5. формирование плана по внедрению 1С в университете, размещение его на сайте вуза, мониторинг выполнения плана (ответственный – начальник отдела
информатизации, проректор по инфраструктурному развитию)
Версия : 3.0
Стр.25 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Приложение 2
ОСНОВНЫЕ ТРУДНОСТИ, ПРОБЛЕМЫ, ВОЗНИКАЮЩИЕ В ПРОЦЕССЕ РАБОТЫ ДЕКАНАТОВ ФАКУЛЬТЕТОВ СГМУ,
ОБОЗНАЧЕННЫЕ ПРИ ВНУТРЕННЕМ ТЕМАТИЧЕСКОМ АУДИТЕ
Деканат факультета
Трудности
Лечебный факультет
- кадровая проблема;
- разный уровень работы кафедр;
- нехватка оснащения;
- старое оборудование клинических баз;
- нехватка общежитий для студентов;
- низкий процент остепененности;
- острый кадровый вопрос на кафедре
психиатрии;
- сложности с набором студентов (отсутствие
набора на очном отделении социальной
работы);
- низкое качество студентов и, как следствие,
большой отсев к выпускающим курсам;
- нехватка в деканате мебели, оргтехники;
- трудности с владением 1С:Университет;
- трудность в получении отчетности от
сотрудников, поскольку большинство являются
внешними совместителями;
- отсутствие преподавателей на новых
появившихся дисциплинах;
- трудности в финансировании;
Стоматологический факультет
Педиатрический факультет
Факультет клинической психологии и
социальной работы
Факультет медицинской профилактики и
экологии
Факультет менеджмента и информатики
Международный факультет врача общей
практики
ФПК и ППС
Версия : 3.0
Примечания
- острая необходимость во введении должности
методиста и организации электронного
документооборота;
Стр.26 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Факультет фармации и медицинской
биологии
Факультет адаптивной физической
культуры
- низкая техническая оснащенность деканата;
- низкое материально-техническое обеспечение
(канцелярские товары);
- низкое качество студентов-первокурсников;
- проблемы с подготовкой УМК на кафедрах
биологии и биохимии;
- трудности с владением системы 1С:
Университет;
- недостаточная обеспеченность кадрами;
Основные проблемы:
1. неукомплектованность или нехватка квалифицированных кадров на кафедрах,
2. низкий или недостаточный уровень материально-технического оснащения кафедр,
3. низкий уровень информатизации вуза, проблемы с внедрением 1С,
4. отсутствие четкой прозрачной системы стимулирования сотрудников (нет порядка/регламента в назначении премий, др. стимулирующих выплат).
5. низкая заработная плата секретарей факультетов, как следствие частая смена этой категории сотрудников
6. нехватка общежитий для студентов
7. недостаточно высокий уровень подготовки абитуриентов к обучению в мед. вузе
Мероприятия в план КД/ПД:
1. внедрение системы эффективного контракта (ответственный – председатель комиссии (ректор) по разработке нормативной документации системы
эффективного контракта в СГМУ);
2. внутренний аудит на предмет выполнения плановых показателей, самооценки деятельности подразделений (ответственный – зав. отделом качества);
Версия : 3.0
Стр.27 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
3. мониторинг материально-технического оснащения структурных подразделений (ответственный – проректор по инфраструктурному развитию);
4. формирование версии 2.0 Положения о стимулирующих выплатах и регламента к нему (ответственный – начальник ПФУ);
5. формирование плана по внедрению 1С в университете, размещение его на сайте вуза, мониторинг выполнения плана (ответственный – начальник отдела
информатизации, проректор по инфраструктурному развитию);
6. проведение исследования на предмет качества абитуриентов, студентов (ответственный – зав. отделом качества)
Версия : 3.0
Стр.28 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Приложение 3
1
2
ОСНОВНЫЕ ТРУДНОСТИ, ПРОБЛЕМЫ, ВОЗНИКАЮЩИЕ В ПРОЦЕССЕ РАБОТЫ КАФЕДР СГМУ,
ОБОЗНАЧЕННЫЕ ПРИ ВНУТРЕННЕМ ТЕМАТИЧЕСКОМ АУДИТЕ
Кафедра
Трудности
Примечания
- требуется косметический ремонт помещений кафедры;
Поликлиническая терапия и
- ограничены возможности лабораторной диагностики в
сестринское дело
рамках научных исследований кафедры;
-нехватка помещений для качественной организации
Общественного здоровья и
учебного процесса;
здравоохранения
-большой объем «бумажной» работы;
-низкое качество студентов (на занятия по общественному
здоровью и здравоохранению приходят студенты 3 курса,
не мотивированные на изучение данной дисциплины)
-отсутствие методиста на кафедре;
3
ПДБ
-неравномерное распределение учебным управлением
учебной нагрузки в течение года (2/3 нагрузки
осуществляется в осеннем семестре)
-нехватка площадей на базах кафедры в ЛПУ г.
Архангельска
4
Клиническая фармакология и
фармакотерапия
-трудности, связанные с организацией учебного процесса
на кафедре (сочетание фронтального и циклового
расписаний, нехватка аудиторий);
-нехватка бумаги;
-нет выхода на сайт СГМУ с кафедральных компьютеров;
Версия : 3.0
Стр.29 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
5
Анестезиология и
реаниматология
-трудности, связанные с техническим обеспечением
учебного процесса на кафедре (нехватка оргтехники);
-часто отсутствует или ограничена возможность выхода в
интернет;
6
Факультетская терапия
-трудности, связанные с организацией учебного процесса
на кафедре (сочетание фронтального и циклового
расписаний, нехватка аудиторий);
-обилие отчетности;
-нет выхода на сайт СГМУ с кафедральных компьютеров;
-на кафедре нет клинических ординаторов;
-проблемы с укомплектованием штатов ППС, УВП;
-устаревшее проекционное оборудование, отсутствие в
необходимом количестве оргтехники на кафедре;
-неготовность студентов 2-3 курсов к обучению на
клинических кафедрах;
7
ЧЛХиХС
- большая аудиторная нагрузка;
- острая нехватка помещений для качественной
организации учебного процесса, сочетание фронтального и
циклового расписаний;
- возможность пользоваться интернетом только за счет обл.
больницы;
- нехватка или отсутствие специализированных фантомов,
специализированной мебели для демонстрации и отработки
практических навыков;
- ограничение мест на ФПК при организации курсов
Версия : 3.0
Стр.30 из 105
С ноября 2013г. по февраль 2014
г. обеспечение кафедр доступом в
интернет
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
повышения квалификации (2012-2013 уч. г. запланировано
ПК 2 сотрудников кафедры по циклу «Педагогика»,
выделено 1 место, таким образом, план не выполнен);
- отсутствие возможности повышать профессиональную
квалификацию на клинических базах и в учебных центах за
пределами региона;
8
Инфекционные болезни
- большая аудиторная нагрузка
- острая нехватка помещений для качественной
организации учебного процесса;
- нехватка оргтехники, мультимедийных устройств;
- нерешенность вопросов с размером оплаты преподавания
по программе «English medium» (при условии перевода из
почасовой нагрузки в ставки);
9
Фтизиопульмонология
- большой объем «бумажной» работы;
- большой объем аудиторной нагрузки;
- трудности, возникающие при работе сотрудников
кафедры в качестве практикующих специалистов (неувязки
в договорах);
10
Неврология и нейрохирургия
- низкая мотивация студентов на обучение дисциплине;
- неукомлектованность кадров;
- большое количество отработчиков, бессистемная работа
деканов факультетов со студентами, имеющими
академическую задолженность;
- организация учебного процесса на кафедре: сочетание
Версия : 3.0
Стр.31 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
11
Офтальмология
12
Общая хирургия
Версия : 3.0
фронтального и циклового расписаний в условиях нехватки
аудиторий;
- отсутствие современной оргтехники;
- отсутствие интернета на кафедре;
- острая необходимость ремонта помещений
(студенческих) кафедры;
- нехватка помещений для проведений практических
занятий;
- отсутствие постоянного старшего лаборанта;
- большая наполняемость групп;
- отсутствие клинической базы вуза, трудности в работе с
пациентами офтальмологической клиники;
-неадаптированные для занятий по общей хирургии
студенческие на базе обл. больницы, отсутствие ремонта в
помещениях кафедры;
-острый кадровый вопрос (отсутствие резерва на
замещение должности зав. каф., много внешних
совместителей);
-низкий уровень заработной платы;
-невозможность присутствия студентов на операциях;
-неготовность студентов, приходящих на занятия по
«Общему уходу (хир.)» к осуществлению практических
манипуляций;
-низкий уровень оснащенности кафедры наглядными
методическими материалами (устаревшие таблицы,
фантомы и т.п.);
Стр.32 из 105
С ноября 2013г. по февраль 2014
г. обеспечение кафедр доступом в
интернет
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
13
Поликлиническая и
социальная педиатрия
- недостаточное кол-во площадей на клинических базах;
- большой объем отчетности, дублирующей друг друга
(отчет о лечебной работе и отчет по НИР);
- сжатые сроки создания новых учебно-методических
материалов, часто меняющиеся внешние требования
- низкая зар.плата;
14
Госпитальная терапия
- нехватка технического персонала;
- отсутствие локальной сети университета, подключения к
интернету;
15
ИОЭД
- недостаток кадрового состава (преподавателей,
методистов);
- нехватка технического оборудования;
16
Мобилизационной подготовки
здравоохранения и медицины
катастроф
- не оборудован компьютерный класс (нет орг. техникикомпьютеры, проектор);
- нет внутренней локальной сети университета;
- трудности с наличием литературы по БЖ в
здравоохранении;
17
Лучевая диагностика, лучевая
терапия и клиническая
онкология
- дефицит помещений;
- большая удаленность кафедры от административного
корпуса;
18
Оперативная хирургия и
- нехватка орг. техники(компьютеры, проекторы);
Версия : 3.0
Стр.33 из 105
С ноября 2013г. по февраль 2014
г. обеспечение кафедр доступом в
интернет
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
топографическая анатомия
- отсутствует доступ к локальной сети университета,
доступ к интернету;
- необходимость операционного помещения;
- отсутствие локальной сети университета, подключения к
интернету;
С ноября 2013г. по февраль 2014
г. обеспечение кафедр доступом в
интернет
19
Педиатрия
- рассредоточенность кафедры (помещения в разных
корпусах);
- отсутствие доступа к локальной сети университета,
выхода в интернет;
С ноября 2013г. по февраль 2014
г. обеспечение кафедр доступом в
интернет
20
Судебная медицина
- удаленность от административного корпуса не позволяет
вовремя получать информацию и документацию;
- отсутствует доступ к локальной сети университета,
доступ к интернету;
- недостаток помещений, материально-технической базы;
С ноября 2013г. по февраль 2014
г. обеспечение кафедр доступом в
интернет
21
Детская хирургия
22
Медицинская и биологическая
физика
23
Терапевтическая стоматология
- малое количество ставок;
- необходимость в зале для проведения конференций;
- необходимость в ПК, проекторах;
-техническое оснащение кафедры устарело: нехватка
симуляционных аппаратов, микроскопов, лазерной
техники, устаревшие ПК и комплектующие;
- отсутствуют основные приборы для преподавания курса
«Физика».
- отсутствие ПК на центральных базах
- трудность в одобрении командировок;
Версия : 3.0
Стр.34 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
25
Менеджмент научноисследовательской
деятельности
Оториноларингология
26
Фармация и фармакология
27
ПВБ
28
Ортопедическая стоматология
29
Гигиена и медицинская
экология
30
Гистология, цитология и
эмбриология
Семейная медицина
24
31
Версия : 3.0
- поиск слушателей на курсы тематического
совершенствования;
- отсутствие учебных помещений;
- плохая техническая оснащенность кафедры;
- отсутствие связи с локальной сетью вуза, отсутствие
интернет-сетей;
- нехватка учебных аудиторий, специально оснащенных дл
проведения отдельных дисциплин;
- низкая обеспеченность приборами;
- на компьютерах отсутствуют технически необходимые
программы;
- переезд затрудняет работу кафедры, в т.ч.
документооборот;
- нехватка учебных аудиторий и оборудования, задержка
сдачи дневников по практике студентами;
- нехватка учебных аудиторий, низкая обеспеченность
приборами
и мультимедийной техникой;
- нехватка специального оборудования, для проведения
занятий, препаратов;
- недостаточное материально-техническое обеспечение;
- нехватка учебно-вспомогательного персонала;
- неупорядоченность документации, большое количество
Стр.35 из 105
С ноября 2013г. по февраль 2014
г. обеспечение кафедр доступом в
интернет
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
32
33
Менеджмент и маркетинг
Факультетская хирургия
34
35
36
Акушерства и гинекологии
Госпитальной хирургии
Кожных и венерических
заболеваний
Неонатологии и перинатологии
Педиатрии № 2
37
38
39
Психиатрии и клинической
психологии
40
Стоматологии детского
возраста
Терапии, эндокринологии и
СМП
Травматологии
41
42
Версия : 3.0
отчетности;
- реорганизация кафедры;
- большая аудиторная нагрузка;
- отсутствие интернета;
- отсутствие резерва на замещение должностей ППС
(только 4 штатных сотрудника);
- отсутствие по факту постоянного сотрудника,
отвечающего за делопроизводство на кафедре (вакантная
ставка старшего лаборанта);
С ноября 2013г. по февраль 2014
г. обеспечение кафедр доступом в
интернет
комплексный аудит
комплексный аудит
комплексный аудит
комплексный аудит
- недостаточное материально-техническое обеспечение;
- нехватка учебно-вспомогательного персонала;
- неупорядоченность документации, большое количество
отчетности;
- большая загруженность преподавателей;
- большой объем документационной работы, нехватка
времени;
- нехватка персонала;
- нехватка учебных аудиторий;
- большое количество дублирующей друг друга отчетности
- отсутствует доступ к локальной сети университета,
Стр.36 из 105
С ноября 2013г. по февраль 2014
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
43
Анатомии человека
44
Биомедицинской химии
45
Медицинской биологии и
генетики
Микробиологии, вирусологии
и иммунологии
46
47
48
49
Нормальной физиологии
Общей химии
Патологической анатомии
50
Фармакологии
Версия : 3.0
доступ к интернету;
- необходимость проведения ремонта;
- отсутствует доступ к интернету
- нехватка технического оборудования (ноутбуки,
проекторы);
- недостаточная материальная база;
- высокая интенсификация труда, нехватка времени на
научные исследования;
- частичная потеря межкафедральных связей, что негативно
сказывается на учебном процессе;
- практические занятия по части предметов опережают
лекционные;
- большой объем работы, вызванный многопрофильностью
кафедры;
- «текучка кадров»;
- нехватка учебных помещений;
- несогласованность в составлении расписания;
- неравномерное распределение учебной нагрузки;
- многопрофильность кафедры;
комплексный аудит
- отсутствует доступ к интернету;
- нехватка технического оборудования (проектор);
- нехватка приборов (микроскопов, необходим цифровой
анализатор);
- ограниченное количество площадей под учебные
практикумы (увеличение числа учебных аудиторий до 4х)
- отсутствие сертифицированного вивария, который
Стр.37 из 105
г. обеспечение кафедр доступом в
интернет
С ноября 2013г. по февраль 2014
г. обеспечение кафедр доступом в
интернет
С ноября 2013г. по февраль 2014
г. обеспечение кафедр доступом в
интернет
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
51
52
53
54
55
56
57
58
59
Гуманитарных наук
Иностранных языков
Педагогики и психологии
Русского языка как
иностранного
Физкультуры
Экономики и финансов
Патологической физиологии
Пропедевтики детских
болезней и поликлинической
педиатрии
Хирургии
отвечает техническим данным
комплексный аудит
комплексный аудит
комплексный аудит
комплексный аудит
комплексный аудит
комплексный аудит
- неравномерное распределение учебным управлением
учебной нагрузки в течение года (2/3 нагрузки выпадает на
осенний семестр);
- нехватка площадей на базах кафедры в ЛПУ г.
Архангельска;
- недостаточное материально-техническое обеспечение;
- очень не хватает симмуляционного оборудования;
- большое количество отчетности, документации,
зарплата в практическом здравоохранении превышает
заработанную плату в университете отток молодых
специалистов из университета;
- старение профессорско-преподавательского состава;
Основные проблемы:
1. неукомплектованность или нехватка квалифицированных кадров, нехватка учебно-вспомогательного персонала,
2. низкий уровень заработной платы,
3. низкий или недостаточный уровень материально-технического оснащения,
4. отсутствие четкой прозрачной системы стимулирования сотрудников (нет порядка/регламента в назначении премий, др. стимулирующих выплат);
5. низкий уровень лабораторно-технического оснащения;
6. нехватка фантомного и симуляционного оборудования;
Версия : 3.0
Стр.38 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
7. нехватка аудиторий для проведения лекционных и практических занятий;
8. большой спектр дисциплин на теоретических кафедрах, трудности с подготовкой УМК;
9. сочетание фронтального и циклового типов расписаний;
10. потеря межкафедральных связей;
11. большая аудиторная нагрузка,
12. отсутствие технически-необходимых программ для цифрового оборудования,
13.плохое качество или отсутствие доступа в интернет на удаленных кафедрах
Мероприятия в план КД/ПД:
1. внедрение системы эффективного контракта (ответственный – председатель комиссии (ректор) по разработке нормативной документации системы
эффективного контракта в СГМУ);
2. внутренний аудит на предмет выполнения плановых показателей, самооценки деятельности подразделений (ответственный – зав. отделом качества);
3. мониторинг материально-технического оснащения структурных подразделений (ответственный – проректор по инфраструктурному развитию);
4. формирование версии 2.0 Положения о стимулирующих выплатах и регламента к нему (ответственный – начальник ПФУ);
5. формирование плана по внедрению 1С в университете, размещение его на сайте вуза, мониторинг выполнения плана (ответственный – начальник отдела
информатизации, проректор по инфраструктурному развитию);
6. мониторинг технического состояния помещений кафедр (ответственный – проректор по инфраструктуре, начальник эксплуатационно-технического
управления);
7. форсировать рассмотрение вопроса о приобретении нового фантомного оборудования (ответственный – проректор по инфраструктурному развитию);
8. разработка мер стимулирующего характера с целью привлечения представителей практического здравоохранения для работы на кафедрах
СГМУ в качестве штатных преподавателей (ответственный – начальник учебного управления, начальник планово-финансового управления).
Версия : 3.0
Стр.39 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Приложение 4
Оценка результативности КД/ПД по результатам внутренних аудитов
Структурное
подразделение
КАФЕДРА
МЕДИЦИНСКОЙ
БИОЛОГИИ И
ГЕНЕТИКИ
2011-2012 уч. г.
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Отсутствуют документы Разработка
модульнопо
модульно- рейтинговой системы и
рейтинговой
оценки апробация
её
на
знаний
студентов факультете.
медицинских
факультетов
Нет УМК ФГОС-3
Разработка
рабочих
программ к 01 ноября и
УМКД к 1 февраля.
Средний балл знаний
студентов
педиатрического
и
лечебного факультетов,
не
соответствует
аккредитационным
показателям
Нет изданий с грифом
УМО
КАФЕДРА
ПОЛИКЛИНИЧЕС
КОЙ ТЕРАПИИ И
СЕСТРИНСКОГО
ДЕЛА
Версия : 3.0
Должностные
обязанности
лаборанта
отсутствуют
2012-2013 уч. г.
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Несоответствие к Привести
требованиям
оформление
оформления
материалов АПИМ в
материалов
соответствии
с
(АПИМ)
требованиями
На кафедре не
анализируются
результаты
мониторинга
удовлетворенности
студентов
2013-2014 уч.г.
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
несоответствий не
выявлено
Проанализировать
результаты
мониторинга
удовлетвренности
студентов
на
заседании кафедры
Активное использование
сайта
кафедры
(выставление
методических
материалов), внедрение
интерактивных методов
обучения.
Разработать и утвердить
рабочую
тетрадь
по
паразитологии
Разработать
должностную
инструкцию
для
должности лаборанта
Индивидуальные
планы ППС не
утверждены
заведующей
кафедрой и не
указана дата
утверждения
документа
Стр.40 из 105
Индивидуальные
планы ППС
утвердить на
заседании
кафедры,
подписать зав. каф.
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
КАФЕДРА
ЛУЧЕВОЙ
ДИАГНОСТИКИ,
ЛУЧЕВОЙ
ТЕРАПИИ
И
КЛИНИЧЕСКОЙ
ОНКОЛОГИИ
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Несоответствие
оформления титульных
листов
документов
учебно-методической
работы
кафедры,
документов
по
организации
учебновоспитательного
процесса на кафедре и
других
документов
новому
названию
кафедры,
отсутствие
подписей.
Привести в соответствие
с
новым
названием
кафедры.
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Оформление
перечня записей по
качеству
не
соответствует
номенклатуре дел
вуза
Оформить перечень
записей по качеству
в соответствии с
новой
номенклатурой дел
Стр.41 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Отчет кафедры за
Отчет кафедры за
2012-13 уч. год не
2012-13 уч.год
подписан
подписать
проректором по
проректором по уч.
учебной работе нет
работе, указать
даты утверждения
дату утверждения
документа
документа.
Отсутствуют
Провести анализ
результаты анализа
результатов
удовлетворенности
удовлетворенности
студентов
студентов, довести
эти сведения до
заинтересованных
лиц
Не представлен план Разработать план
КД/ПД
КД/ПД
В сборнике
Переработать
отсутствует
документацию,
Политика в области
привести сборник
качества
по качеству в
соответствие
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Несоответствие
содержания
документов в папках
их
идентификационным
номерам
Несоответствие
Утвердить номенклатуру,
количества
соответствующую
для
документов
в обеспечения
утвержденной
деятельности кафедры.
номенклатуре
дел
реально
необходимому
количеству
документов
для
деятельности кафедры
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Не
утверждения Утвердить
УМКД
УМКД для 2 курса для 2 курса
по ФГОС 03
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Отчет о работе
Выверить отчет,
кафедры не отражает более тщательно
выполнение
анализировать
поставленных целей. результаты работы
за год.
Рабочие учебные
программы в
соответствии с
ФГОС по всем
дисциплинам
кафедры,
оформление УМК
соответствует
частично, необходим
пересмотр
шаблонов.
Мониторинг
удовлетворенности
потребителей не
анализируются, не
осуществляется.
Кафедра не
разрабатывает
корректирующих
действий с целью
устранения причин
несоответствий в
работе
подразделения
Стр.42 из 105
Привести рабочие
программы в
соответствие
требованиям,
организовать
обучение для
сотрудников по
вопросам
оформления
документации,
пользования ПК
Переработать
документацию
СМК,
ходатайствовать о
проведении на
кафедре интернетсетей.
Переработать
документацию
СМК, провести на
кафедре интернет.
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
КАФЕДРА
КОЖНЫХ
И
ВЕНЕРИЧЕСКИХ
БОЛЕЗНЕЙ
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Отсутствуют
В
соответствии
с
подтверждающие
номенклатурой
дел
документы
по завести
папку
с
проведению на базе материалами семинаров и
кафедры семинаров, конференций,
конференций
проводимых на базе
кафедры
Отсутствуют учебно- Разработать
план
методические пособия мероприятий
по
с грифом УМО
подготовке
учебнометодического пособия с
грифом УМО до 2013 г.
Отсутствует комплекс Оформить
сборник
документов
СМК документов и записей по
кафедры
качеству в срок до 23
декабря
Документация
не Привести документацию
идентифицируется в кафедры в соответствии с
соответствии
с номенклатурой
номенклатурой дел
Отсутствуют подписи Оформить должностные
в ряде должностных инструкции
в
инструкций
соответствии
с
подписями сотрудников
до 20.10.2011
Отсутствие
Внесение
объяснения
объяснение
причин причин в последующих
расхождения в планах отчетах.
Ознакомить
и отчетах по часовой учебного ассистента с
нагрузке
требованиями к отчету об
учебной нагрузке
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
На кафедре не Заполнить сводную
осуществляется
таблицу
мониторинг
результативности
процессов
На кафедре не
осуществляется
мониторинг
удовлетворенности
студентов
Не разработан план
КД/ПД
Подать заявку в
отдел качества на
проведение
анкетирования
студентов
Разработать
план
КД/ПД
Стр.43 из 105
2013 -2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Комплексный аудит
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
КАФЕДРА
СТОМАТОЛОГИИ
ДЕСТКОГО
ВОЗРАСТА
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Отсутствуют
В плане работы кружка
публикации,
на 2011-2012 уч. гг.
выступления членов предусмотреть
СНК
выступления членов СНК
на научной конференции
Квалификация
Решением И.О. ректора
ассистента
были внесены изменения
постдипломного
в распределение нагрузки
образования
не
соответствует
требованиям
Отсутствуют
Сдать индивидуальные
документы в отделе планы
в
отдел
интернатуры (списки интернатуры
обучающихся,
индивидуальные
планы на 2011-2012
уч. гг.)
Обеспеченность
Опубликованные учебноучебно-методической методические
литературой
по рекомендации передать в
дисциплинам кафедры библиотеку
(экземпляров
на
одного обучающегося)
(0,19)
не
соответствует
нормативным
требованиям (0,25)
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Не представлены
данные по анализу
удовлетворенности
потребителей
Стр.44 из 105
Включить в план
заседаний кафедры
анализ
удовлетворенности
обучающихся
качеством
преподавания
дисциплин
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
КАФЕДРА
ТРАВМАТОЛОГИИ
, ОРТОПЕДИИ И
ВОЕННОЙ
ХИРУРГИИ
КАФЕДРА
ФАРМАЦИИ
И
ФАРМАКОЛОГИИ
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Нет изданных
Издать методические
сотрудниками
пособия для студентов
кафедры учебнометодических
пособий
Учебно-методическое Выделить рекомендации
обеспечение практик: для преподавателей по
отсутствуют дисциплинам
рекомендации
для
преподавателей
по
фармтехнологии
отсутствуют
рекомендации
для
преподавателей
и
руководителей
баз
практики
по
фармакогнозии
отсутствуют
рекомендации
для
преподавателей
и
руководителей
баз
практики, нет образца
дневника по УЭФ.
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
несоответствий не
выявлено
Отсутствует план
повышения
квалификации
сотрудников
Стр.45 из 105
Представить план
повышения
квалификации в
печатном виде
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
ОТДЕЛ
ИНТЕРНАТУРЫ И
ОРДИНАТУРЫ
КАФЕДРА
НОРМАЛЬНОЙ
ФИЗИОЛОГИИ И
ВООСТАНОВИТЕЛ
ЬНОЙ
МЕДИЦИНЫ
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Процент
Активизировать научную
остепененности ППС работу.
кафедры
как
по
ставкам, так и по физ.
Лицам
не
соответствует
нормативным
показателям.
Не
разрабатывается
план
КД/ПД
по
результатам
мониторинга
удовлетворенности
потребителей.
Не
осуществляется
мониторинг
удовлетворенности
потребителей
Разработать
механизм
КД/ПД по результатам
мониторинга
удовлетворенности
обучающихся
Запланировать
ежегодные
студентов
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Не представлены
должностные
инструкции
сотрудников
Представить
утвержденные
должностные
инструкции
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Не все записи
Перенумеровать
идентифицируются в папки, провести
соответствии с
дополнительное
утвержденной
обучение по
номенклатурой дел
ведению
документации с
сотрудниками
кафедры
Не представлены
Запланировать
результаты
работу по данному
мониторинга
направлению на
удовлетворенности
2014 год.(2/2 2013потребителей за
2014 уч.г.)
2012-2013 уч.г.
Не представлены
Разработать план
планы мероприятий
мероприятий по
по улучшению,
улучшению, внести
КД/ПД по кафедре
в лист регистрации
несоответствий
план КД/ПД
Аудит совместно с
ФПК и ППС
Несоответствий не
выявлено
опросы
Стр.46 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
УЧЕБНОМЕТОДИЧЕСКИЙ
КАБИНЕТ
УЧЕБНОЕ
УПРАВЛЕНИЕ
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Отсутствует
Представление
документальное
документального
подтверждение
подтверждения
проведенных
экспертизы
комплекта
экспертиз комплектов документов
к
документов,
лицензированию
предоставляемых на
лицензирование
Отсутствуют
Разработка методических
методические
инструкций
для
инструкции
для ответственных
по
ответственных
по подготовке комплектов
подготовке
документов
к
комплектов
лицензированию ООП
документов
к
лицензированию ООП
Не
разработаны Разработка положения о
локальны
самостоятельной работе
нормативные
акты, студентов
регламентирующие
разработку
методического
обеспечения
самостоятельной
работы студентов.
Отсутствует
Подготовить
проект
обновленная
инструкции для деканов
инструкция для ППС, по составлению учебных
регламентирующая
планов
процесс
разработки
учебных планов.
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Не
описаны Проведение анализа
результаты анализа тестирования
тестирования
остаточных знаний
остаточных знаний студентов
студентов
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Несоответствий не
выявлено
Документы СМК не
зарегистрированы в
полном объеме,
отсутствуют
уведомления об
изъятии документов
СМК в полном
объеме.
Стр.47 из 105
Внести изменения
в лист регистрации
входящей
документации
СМК
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
КАФЕДРА
ЧЕЛЮСТНОЛИЦЕВОЙ
ХИРУРГИИ
И
ХИРУРГИЧЕСКОЙ
СТОМАТОЛОГИИ
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Не
осуществляется Подготовить
проект
внутренняя
заключения соответствия
экспертиза
БУП требованиям ФГОС
соответствия БУП и
РУП
требованиям
ФГОС
по
специальностям
факультета
менеджмента
и
информатики
Отсутствуют
листы Заполнить
листы
ознакомления
ознакомления
сотрудников
с сотрудников
с
документацией СМК
документацией СМК
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Положение
о
кафедре
не
верифицировано
Актуализировать
документацию СМК
кафедры
Не
внесены
отметки
о
выполнении плана
Номенклатура дел
2011 года. Кафедра
осуществляет
документооборот в
соответствии
с
этой
номенклатурой
Записи по качеству
не
утверждены
проректором
по
качеству
Стр.48 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Несоответствий не
выявлено
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Цели в области
качества 2012-2013
уч.
г.
не
утверждены
проректором
по
качеству
В
рабочей
программе УМК 1
курса не внесены
этапы экзамена
Не
изучается
удовлетворенность
качеством
преподавания
на
додипломном
уровне
Не представлены
данные
по
результативности
процессов кафедры
за 2011-2012 г.
Не разработан план
КД/ПД
Не
представлен
план мероприятий
по улучшению
Стр.49 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
КАФЕДРА
ОРТОПЕДИЧЕСКО
Й
СТОМАТОЛОГИИ
КАФЕДРА
ГИСТОЛОГИИ,
ЦИТОЛОГИИ
И
ЭМБРИОЛОГИИ
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Отсутствует протокол
ознакомления
сотрудников
структурного
подразделения с ДП
Управление
документацией
и
Управление записями
Отсутствует протокол Повторно провести
ознакомления
ознакомление
сотрудников
сотрудников с
структурного
документами СМК на
подразделения с ДП
кафедральном заседании,
Управление
оформить протокол
документацией и
ознакомления
Управление записями
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Кафедральные
папки с делами не
идентифицированы
в соответствии с
НД
Провести
идентификацию
папок
в
соответствии с НД
Не
во
всех
документах
указаны
даты
подписания
документов
Не
представлен
перспективный
план повышения
квалификации
сотрудников
кафедры
Несоответствие
устранено
Внести
перспективный план
повышения
квалификации
сотрудников
в
комплексную
программу развития
кафедры
Стр.50 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Несоответствий не
выявлено
Несоответствий не
выявлено
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Из
8
преподавателей
подготовлены
индивидуальные
планы у 4
Взаимопосещения
Несоответствие
лекций
и устранено
практических
занятий
не
документируется
УМК
не Реализован с учетом
распечатан
совещания
зав.
полностью (только кафедр и учебных
рабочая
асситентов
программа)
Отсутствует
Несоответствие
подпись
устранено
рецензента
в
рабочей программе
Не
проводится Провести
изучение
анкетирование
удовлетворенности студентов
стомат.
студентов
факультета
качеством
преподавания
на
кафедре
На кафедре не Проведен
осуществляются
промежуточный
ПД
с
целью анализ результатов
устранения причин успеваемости
потенциальных
несоответствий
Стр.51 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
ЦЕНТР
ДОКЛИНИЧЕСКО
Й
ПОДГОТОВКИ
(НАУЧНООБРАЗОВАТЕЛЬН
ЫЙ
СИМУЛЯЦИОННЫ
Й ЦЕНТР)
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
По
результатам Проводить
оценку
оценки
удовлетворенности
удовлетворенности
потребителей учебного
потребителей
процессов
согласно
несоответствия
не плану работы центра.
выявляются, КД/ПД
не планируются
Мониторинг
Проводить мониторинг
результативности
результативности
процесса
не процесса
обучения
осуществляется
согласно плану работы
Центра
В
сборнике
документов и записей
по
качеству
отсутствуют цели в
области
качества,
утвержденные
проректором
по
качеству
Версия : 3.0
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Отсутствуют цели в
Разработка целей в
области качества
области качества
подразделения
отдела в
соответствии с
ЦВК вуза
Подразделение не
принимает КД/ПД
для устранения
несоответствий/
предотвращения
причин
несоответствий
Оформить
Цели
в
области качества на 20112012 уч. гг.
Стр.52 из 105
Разработать КД/ПД
по процессу
«Реализация ООП»
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Запланированные
КД/ПД
Недостаточное
Довести до сведения
методическое
заведующих кафедрами
обеспечение
требования
о
образовательного
предоставлении
процесса,
методических указаний
реализуемого на базе для студентов по темам
ЦДП
(не занятий, проводимых в
представлены
в Центре.
полном
объеме Обобщать
методические
инновационные
разработки занятий; технологии.
не
обобщаются
инновационные
технологии,
внедренные в учебный
процесс)
Отчет о работе ЦДП В отчете за 2010-2011 г.
за
год
является внести
конкретные
общим, не включает мероприятия.
конкретные
мероприятия;
свидетельства
проведенных
мероприятий
не
представлены.
Несоответствие
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Стр.53 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
ОТДЕЛЕНИЕ
СРЕДНЕГО
ПРОФЕССИОНАЛЬ
НОГО
ОБРАЗОВАНИЯ
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Запланированные
КД/ПД
Планирование
1.
Конкретизироват
деятельности ЦДП не ь
мероприятия
при
соответствует
составлении
плана
требованиям
вуза работы.
(план
работы
на 2.
Составить план
учебный
год работы на месяц.
достаточно
общий,
мероприятия
не
конкретизированы,
отсутствуют
планы
работы не месяц)
Несоответствия
по Разработать
планированию
документацию
в
образовательного
соответствии с ФГОС III
процесса:
отсутствуют
документы,
регламентирующие
процесс
разработки
документов
в
соответствии с ФГОС
не
разработано
положение об ОПОП
не
разработаны
ОПОП
- не разработаны в
полном объеме БУП в
соответствии с ФГОС
Несоответствие
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Перечень записей
по качеству 2011
года
Разработать
и
полностью
укомплектовать
папку
СМК,
добавить записи по
качеству,
мониторинг
результативности
процессов и план
КД/ПД
Стр.54 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие Запланированные
КД/ПД
Формирование
внутри
подразделения
ведется
номенклатуре
2012 года
дел
по
дел
Получить в архиве
номенклатуру дел
2013
года,
идентифицировать
дела
подразделения
в
соответствии с НД
2013 года
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Записи о валидации БУП – утвердить Ученым
документов
по Советом СГМУ, подпись
планированию
ректора
образовательного
РУП
–
утвердить
процесса
не проректором по УВР,
соответствуют
согласовать с деканом
требованиям
вуза ФМИ и зав. ОСПО
(БУП,
РУП,
расписание)
Фактическое
Изменения в расписании
расписание
не считать
фактическим
соответствует
расписанием,
утвержденному
подписывать
у
деканом факультета
проректора
по
УВР,
согласовать с деканом
ФМИ и заведующим
ОСПО
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
В планах работы
нет
отметок
о
выполнении
мероприятий
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Перечень записей по Переработать ПЗК
качеству
в соответствии с
идентифицируется в новой
соответствии с
номенклатурой дел
номенклатурой дел
2012 года
Обеспеченность
учебнометодической
литературой
студентов
по
специальностям
ортопедическая
стоматология,
сестринское дело,
профилактическая
стоматология,
лабораторная
диагностика
не
соответствует
требованиям
ФГОС-03
Мониторинг
результативности
процессов
не
представлен
Не представлен план
КД/ПД
Доработать план
КД/ПД в
соответствии с
предложениями и
замечаниями,
вынесенными в
ходе аудита
В отделении
отсутствуют учебнометодичекие
комплексы по всем
видам практик
Создать УМК по
практикам
Стр.55 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
ПРИЕМНАЯ
КОМИССИЯ
Версия : 3.0
Несоответствие
Не
правила
2012 г.
2011-2012 уч. год
Запланированные
КД/ПД
утверждены
приема на
Утвердить
приема
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
План КД/ПД не
представлен
правила
Стр.56 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие Запланированные
КД/ПД
В личных делах Выделить
студентов должность
отсутствуют секретаря
необходимые отделения,
документы Произвести
приемной комиссии, необходимые
копии приказов по дополнения,
переводам студентов правки в личные
с курса на курс, дела студентов.
приказы (копии) о
допусках к практике,
ГИА (ИГА),
договора на платное
обучение; в личных
делах выпускников
остались
невыданными
документы о
предыдущем
образовании
Представленный
Переработать
перечень записей по перечень записей
качеству приемной
по качеству в
комиссии не
соответствии с
соответствует
документацией
требованиям вуза
СМК
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Отсутствуют
Разработать план работы
документы
по приемной комиссии
планированию
деятельности
приемной комиссии
Документация
не
идентифицируется в
соответствии
с
номенклатурой дел
Отсутствуют подписи
в ряде должностных
инструкций
Записи по качеству не
соответствуют
требованиям вуза:
- отсутствуют цели в
области качества
- перечень записей по
качеству не утвержден
проректором
по
качеству
отсутствуют
подписи в листах
ознакомления
с
документацией СМК
Версия : 3.0
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Идентифицировать
документацию
в
соответствии
с
номенклатурой
Провести ознакомление
сотрудников
с
должностными
инструкциями
Разработать
цели
в
области качества
Разработать
перечень
записей по качеству
Стр.57 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие Запланированные
КД/ПД
Не представлены
Разработать план
планы КД,
КД/ПД на 2013несоответствия не
2014 уч. год. в
регистрируются
соответствии с
анализом
деятельности
приемной
комиссии, итогами
аудита
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
КАФЕДРА
ГУМАНИТАРНЫХ
НАУК
КАФЕДРА
МЕНЕДЖМЕНТА
НАУЧНОИССЛЕДОВАТЕЛЬ
СКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
КАФЕДРА
АКУШЕРСТВА И
ГИНЕКОЛОГИИ
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Запланированные
КД/ПД
Отсутствует
лист Провести ознакомление
ознакомления
сотрудников
сотрудников
структурного
структурного
подразделения
с
подразделения с ДП документацией СМК
Управление
документацией
и
Управление записями.
В
структурном Разработать и утвердить
подразделении
новую номенклатуру дел
отсутствуют
и перечень записей по
утвержденная
качеству
номенклатура дел и
утвержденный
перечень записей по
качеству
Несоответствие
Не
ведется
взаимопосещение
лекций
и
практических занятий
сотрудниками
кафедры
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Восстановить
журнал
взаимопосещения лекций
и практических занятий
Стр.58 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие Запланированные
КД/ПД
Комплексный аудит
Результаты
мониторинга не
формируются в
письменной форме
Проанализировать
в письменном виде
результаты
мониторинга
В подразделении не
представлен план
КД/ПД по процессам
на 2013 год.
Комплексный аудит
Разработать план
КД/ПД по итогам
работы кафедры на
2013 год
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
ПРОФКОМ
СТУДЕНТОВ
И
СОТРУДНИКОВ
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Итоги промежуточной Сохранить
и
аттестации
не проанализировать
анализируются
в результаты
динамике
промежуточной
аттестации
Отсутствуют
Представить и утвердить
утвержденные
цели в области качества
проректором цели в
области качества
Не
утверждена Кафедральный вариант
комплексная
комплексной программы
программа развития развития
отдан
на
кафедры
утверждение
Отсутствуют
Утвержденные варианты
индивидуальные
будут представлены
планы ППС
Отсутствует УМК по Представить УМК по
элективам
элективу
Не
производится Разработать анкету для
мониторинг
мониторинга
удовлетворенности
удовлетворенности
сотрудников
сотрудников
университета
социальной
поддержкой
Не
производится Составить
сводную
мониторинг
таблицу
по
результативности
предоставлению
процесса в динамике
социальной
помощи
студентам и сотрудникам
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Несоответствий не
выявлено
Стр.59 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
НАУЧНАЯ
БИБЛИОТЕКА
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Отсутствует
Отредактировать
и
тематический
план утвердить тематический
комплектования
план комплектования на
библиотечного фонда 2012 г.
Бюджетная заявка на
приобретение
литературы
не
подписывается
руководителем
подразделения и не
утверждается
проректором по НИР
Отсутствует механизм
информирования
руководителей
подразделений
о
выполнении заявок на
приобретение
литературы
По
результатам
мониторинга
удовлетворенности
потребителей
не
выявляются
несоответствия
(области
для
совершенствования),
КД/ПД
не
планируются
Версия : 3.0
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Положение
о
структурном
подразделении не
соответствует
требованиям вуза
Отредактировать
Положение о НБ
СГМУ
в
соответствии
с
требованиями вуза
Подписать бюджетную
заявку и утвердить у и.о.
ректора
Разработать
механизм
информирования
руководителей
подразделений
о
выполнении заявок
Составить план на 2012 г.
по
изучению
удовлетворенности
потребителей
обслуживанием с целью
выявления
задачи
и
направлений
в
улучшении процесса
Стр.60 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Несоответствий не
выявлено
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
ПРОРЕКТОР
НИР
по
КАФЕДРА
ДЕТСКОЙ
ХИРУРГИИ
ЦЕНТР
ДОВУЗОВСКОГО
ОБРАЗОВАНИЯ И
ПРОФЕССИОНАЛЬ
НОЙ
ОРИЕНТАЦИИ
КАФЕДРА
АНАТОМИИ
ЧЕЛОВЕКА
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Запланированные
КД/ПД
Не проводится анализ Разработать
анкеты,
результатов
провести
мониторинг
мониторинга
удовлетворенности
удовлетворенности
аспирантов
потребителей
Несоответствие
Не
представлены
некоторые планы и
отчеты по НИР за 5
лет
Отсутствует
утвержденный
проректором
по
качеству
перечень
записей по качеству
Нет
отметки
о
выполнении
мероприятий
по
результатам
нарушений
при
контроле
учебного
процесса
Отчет
о
работе
кафедры за год не
соответствует
требованиям вуза
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
План мероприятий
Введение в штат
по улучшению на
специалиста по
2013 год не
методической
реализован
работе,
полностью
ходатайство о
введении высшему
руководству
Утвердить
планы
и
отчеты в соответствии с
требованиями вуза
Несоответствий не
выявлено
Несоответствий не
выявлено
Несоответствий не
выявлено
Стр.61 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
КАФЕДРА
ОФТАЛЬМОЛОГИ
И
2011-2012 уч. год
Запланированные
КД/ПД
Не разрабатываются
КД/ПД по результатам
мониторинга
результативности
процесса/
мониторинга
удовлетворенности
потребителей
2012-2013 уч. год
Несоответствие
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Сборник документов
и записей по качеству
не обновлен
Отсутствует
протокол
ознакомления
Руководством
качеству
На момент аудита
деканом факультета
и и.о. проектора по
УВР не подписан
план
работы
кафедры.
Несоответствие
Отсутствуют
утвержденные цели в
области качества
Версия : 3.0
Обновить сборник
документов и записей по
качеству
с
по
Отсутствуют
утвержденные
цели в области
качества
Конкретизировать
цели и задачи в
области качества
Стр.62 из 105
Цели
в
области
качества кафедры не
конкретны
Подписать
план
работы
всеми
необходимыми
сотрудниками
университета,
усилить дальнейший
контроль
за
своевременной
обработкой
документации
Конкретизировать
цели
в
области
качества,
учесть
необходимые
изменения
при
разработке
документации
на
2014 год
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
Несоответствие
2011-2012 уч. год
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Отсутствует
утвержденный
перечень в области
качества
Перечень записей
по качеству не
соответствует
новой
номенклатуре дел
Отсутствует
лист
ознакомления
с
документацией СМК
Отсутствует
утвержденная
номенклатура
кафедры
Дополнить номенклатуру
дел
Документация
кафедры
не
идентифицируется в
соответствии
с
номенклатурой дел
Версия : 3.0
Идентифицировать
документацию
соответствии
номенклатурой
кафедры
в
с
дел
В отчете о работе
кафедры за 20112012
гг.
не
заполнена
информационная
карта
Документация
кафедры
не
полностью
идентифицируется
в соответствии с
номенклатурой дел
Заполнить
информационную
карту
Взять
в
архиве
новую номенклатуру
дел
Стр.63 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Не представлены
Проведение
данные по
мониторинга,
мониторингу
анализ
результативности
результатов,
кафедры
обсуждение
На момент аудита не результатов на
заседании кафедры
представлены
свидетельства
анализа
итогов
текущей,
промежуточной,
итоговой аттестации,
мониторинга
результативности,
мониторинга
удовлетворенности.
Не
представлено Укомплектование
свидетельств
штата
кафедры.
управления
Ходатайство
в
несоответствиями
отдел
кадров
(не регистрируются, СГМУ по данному
причины появления вопросу
не анализируются). Укомплектование
Отсутствует
штата
кафедры.
уполномоченный по Ходатайство
в
качеству.
отдел
кадров
План
КД
не
СГМУ по данному
разработан.
вопросу
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
КАФЕДРА
НЕОНАТОЛОГИИ
И
ПЕРИНАТОЛОГИИ
КАФЕДРА ОБЩЕЙ
И
БИООРГАНИЧЕСК
ОЙ ХИМИИ
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Запланированные
КД/ПД
Положение о кафедре Оформить положение о
не
соответствует кафедре в соответствии с
требованиям вуза
требованиями вуза
Несоответствие
Рабочая программа по
элективу
не
утверждена
На
кафедре
не
осуществляется
мониторинг
результативности
процесса в динамике
Отсутствует
утвержденный
проректором
по
качеству
перечень
записей по качеству
В
сборнике
документов и записей
по
качеству
отсутствуют
протоколы
ознакомления
сотрудников
с
документацией СМК
Восстановить
мониторинг
результативности
процесса в динамике
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
На кафедре не Заказать в отделе
осуществляется
качества
мониторинг
анкетирование
удовлетворенности студентов
студентов,
интернов,
ординаторов
Не
разработаны
КД/ПД
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
На кафедре не
осуществляется
мониторинг
результативности
процессов
Комплексный аудит
Провести ознакомление
сотрудников
с
документацией СМК
Комплексный аудит
Стр.64 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
КАФЕДРА
СЕМЕЙНОЙ
МЕДИЦИНЫ
2011-2012 уч. год
Запланированные
КД/ПД
В
подразделении Переделать оформление
отсутствует сборник сборника
документов и записей
по качеству
Несоответствие
Цели
в
области
качества
не
утверждены
проректором
по
качеству
Не
представлены
свидетельства
мониторинга
результативности
процесса
В
подразделении
осуществляется
оценка
удовлетворенности
потребителей
образовательных
услуг.
Не
разрабатываются
мероприятия
по
результатам оценки
Версия : 3.0
2012-2013 уч. год
Несоответствие
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Сотрудники кафедры Привести
документацию в
не ознакомлены с
соответствие
новыми версиями
требованиям
документов СМК.
Номенклатура дел не
утверждена зав.
архивом
Представить
сводную
таблицу
динамики
успеваемости интернов и
ординаторов
Перечень записей по
качеству 2012 г. не
соответствует
номенклатуре дел
2013 года
План работы
кафедры
представлен только
в электронном виде.
Разработать мероприятия
по
результатам
исследования. Внести в
план работы на учебный
год
Стр.65 из 105
Представить план
работы кафедры в
печатном виде
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
КАФЕДРА
НЕВРОЛОГИИ,
НЕЙРОХИРРУГИИ
И
НЕЙРОПСИХОЛОГ
ИИ
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Запланированные
КД/ПД
Не утверждены:
Планы
и
отчеты
- программа развития
оформить в соответствии
- отчет о работе
с требованиями СГМУ
- отчет о выполнении
учебной нагрузки
планы
учебной
нагрузки
индивидуальные
планы обучающихся
Несоответствие
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Не представлен
Завершить работу
отчет
по отчетности
о работе кафедры за кафедры
2012-2013 уч. год
(отчет находится в
разработке).
В
плане
работы
кафедры отсутствуют
отметки
о
его
выполнении
Не представлены
цели университета в
области качества.
В
индивидуальных
планах-отчетах ППС
не заполнена графа
«факт»
На момент аудита не
представлен полный
пакет УМК
Отсутствует
утвержденный
проректором
по
качеству
перечень
записей по качеству
Не подписан план
работы кафедры и.о.
проректора по УВР,
Цели в области
качества кафедры
неконкретны
Стр.66 из 105
Привести
документацию
СМК в
соответствие
требованиям
Доработать УМК
по кафедре
Дополнить план
работы кафедры
расширенными
ЦВК кафедры
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
СЛУЖБА
ЦЕНТРАЛИЗОВАН
НЫХ ЗАКУПОК
ОТДЕЛ КАДРОВ
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
В
сборнике
документов и записей
по
качеству
не
заполнены
листы
регистрации
несоответствий
по
деятельности службы
централизованных
закупок
Не
представлены
документы,
подтверждающие
участие
в
планировании
повышения
квалификации
сотрудников СГМУ
Разработать
повышения
квалификации
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
план
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Учебная нагрузка
Ходатайствовать в
распределена внутри 2014-2015 уч. году
кафедры
о приеме на работу
неравномерно ввиду в качестве
отсутствия штатных ассистентов
преподавателей,
кафедры
часть учебной
клинических
нагрузки
ординаторов
выполняется
второго года
ординаторами
обучения
Несответствий не
выявлено
Оформление
положения о
командировках не
соответствует
требованиям вуза
Стр.67 из 105
Привести
положение в
соответствие
требованиям
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
2011-2012 уч. год
Запланированные
КД/ПД
Не
осуществляется провести
анализ,
анализ
разработать
план
удовлетворенности
мероприятий
потребителей
Несоответствие
Цели
в
области
качества
не
утверждены
проректором
Сотрудники
не
ознакомлены
с
новыми версиями ДП
Некоторые документы
не идентифицированы
в
соответствии
с
утвержденной
номенклатурой дел
Версия : 3.0
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Утвердить цели в области
качества
Ознакомить сотрудников
с новыми версиями
Унифицировать
документацию
соответствии
номенклатурой
в
с
Стр.68 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Должностная
Переработка ДИ
инструкция
отложена до
специалиста по
полной передачи
кадрам не актуальна, дел отдела кадров в
содержит
мобилизационный
функциональные
отдел
обязанности по
военно-учетному
столу, про
противоречит
приказу №185 от
13.06.13 «Об
организации
воинского учета
граждан…».
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
ОТДЕЛ
ПО
РАБОТЕ
СО
СТУДЕНТАМИ,
ВЫПУСКНИКАМИ
И
РАБОТОДАТЕЛЯМ
И
ПРОРЕКТОР
ПО
ЛЕЧЕБНОЙ
РАБОТЕ
И
ПОСЛЕДИПЛОМН
ОМУ
ОБРАЗОВАНИЮ
2011-2012 уч. год
Запланированные
КД/ПД
Сотрудники
не Ознакомить сотрудников
ознакомлены с целями отдела с целями в
в области качества на области
качества
2011-2012 уч. гг.
университета на 20112012 уч. гг.
Несоответствие
Отсутствует
должностная
инструкция
проректора
по
лечебной работе и
последипломному
образованию
Отсутствует
утвержденная
номенклатура дел
Утверждение
номенклатуры дел и
должностной инструкции
проректора по лечебной
работе
и
последипломному
образованию
Отсутствуют
протоколы
ознакомления
с
документацией СМК
Оформить
протокол
ознакомления проректора
по лечебной работе и
последипломному
образованию
и
его
секретаря
с
документацией СМК
Разработать
перечень
записей по качеству
после
утверждения
номенклатуры
Отсутствует перечень
записей по качеству
Версия : 3.0
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2013-2014 уч. год
Несоответствие Запланированные
КД/ПД
Содержание папок
не всегда
соответствует
названию
На момент аудита не
представлены
отчеты о работе
ФПКиППС
Представленные 31
октября 2013 г.
еженедельные
отчеты проректора о
работе
заканчиваются датой
13.09.13
На момент аудита не
представлен отчет об
анализе СМК со
стороны
руководства
Стр.69 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
ОРГАНИЗАЦИОНН
ЫЙ ОТДЕЛ
КАФЕДРА
ТОПОГРАФИЧЕСК
ОЙ АНАТОМИИ И
ОПЕРАТИВНОЙ
ХИРУРГИИ
Версия : 3.0
Несоответствие
2011-2012 уч. год
Запланированные
КД/ПД
План
работы
не
отражает конкретных
мероприятий
Учебная
нагрузка
заведующего
кафедрой планируется
не
в
полном
соответствии
с
квалификационными
требованиями.
На
кафедре
не
созданы в полной
мере
материальнотехнические условия
для
обеспечения
учебного процесса.
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
При составлении плана
на следующий год будут
учтены замечания
На 2012-2013г. учебная
нагрузка
заведующей
кафедрой
будет
пересмотрена.
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Не представлен план
КД по направлению
деятельности
проректора.
Несоответствий не
выявлено
Составлены заявки на
учебной и лабораторное
оборудование.
Предполагаемый
срок
поставок – 2013 г.
Стр.70 из 105
Не представлена
документация по
ознакомлению
сотрудников с
документацией
СМК.
Заполнить лист
ознакомления
сотрудников с
документацией
СМК
Номенклатура дел не
заверена зав.
архивом.
Заверить
номенклатуру дел
В подразделении не
разработаны Цели в
области качества
кафедры.
Разработать Цели в
области качества
согласно
утвержденным
ЦВК вуза
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
ОТДЕЛ КАЧЕСТВА
КАНЦЕЛЯРИЯ
Версия : 3.0
Несоответствие
2011-2012 уч. год
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
На
момент
проведения аудита
отсутствовала
должностная
инструкция
заведующей
отделом качества
Не
утверждены
положение
о
структурном
подразделении,
должностные
инструкции
Утвердить ДИ зав.
отделом
Утвердить
разработанные
новые версии
Стр.71 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
В подразделении не
Составить план
представлен план
КД/ПД на 2013КД/ПД по процессам 2014 уч.г.
на 2013 год
Даты закрытия дел Подготовка
по
некоторым докладной
и.о.
аудитам отличаются ректора,
от запланированных согласование
сроков отчетности встреч,
с
по ним
руководителем
подразделения
Несоответствий не
выявлено
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
АРХИВ
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Условие хранения Разработка заявки на
документов
не имя начальника ЭТУ
соответствуют
на
приобретение
обязательным
оборудования
требованиям:
не
соблюдается
температурный
режим,
отсутствуют
приборы
для
измерения
влажности воздуха
в помещении
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Не
представлен Систематизация
утвержденный план документации
работы архива на архива
в
2013 год.
соответствии
с
требованиями
СМК
вуза,
планирование
мероприятий
по
улучшению СМК
внутри
подразделения
Не закрыт протокол
несоответствий №
106.1 от05.10.2012.
Не разработан план
корректирующих/пр
едупреждающих
действий.
Не заполнены листы
входящей
документации СМК.
Положение
об
архиве
не
верифицировано
ПЗК сформирован в
соответствии
с
номенклатурой дел
2012 года.
Версия : 3.0
Стр.72 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
ЮРИДИЧЕСКАЯ
СЛУЖБА
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Документация
СМК
не
систематизирована
,
отсутствуют
документы СМК в
полном объеме.
Систематизировать
документацию СМК
подразделения
(дополнить сборник
по качеству)
Должностные
инструкции
не
соответствуют
требованиям вуза
Пересмотреть ДИ
Стр.73 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
ЦВК 2012 года не
были сформированы
ЦВК на 2013 год, не
происходит
актуализация ЦВК,
не
оценивается
степень достижения
ЦВК.
Не представлен план
по
улучшению
деятельности архива.
В подразделении не Систематизировать
производится
сборник
ознакомление
документов
и
персонала
с записей
по
документацией
качеству,
СГМУ в полном ознакомить
объеме.
Сборник работников с новой
документов
и документацией
записей по качеству
ведется
фрагментарно
В подразделении не Представить цели в
разработаны цели в области качества
области качества на на текущий год
2013-2014 уч.г.
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
Несоответствие
2011-2012 уч. год
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Не
определены Разработать цели в
цели в области области качества в
качества
юридической службе
Отчетность
не
систематизируется
ЦНИЛ СГМУ
Версия : 3.0
Систематизировать
отчетность
юридической
службы
Не
проведен
анализ
внутрилабораторно
го контроля и не
определены КД/ПД
Не
разработана
анкета
по
мониторингу
удовлетворенности
потребителей
по
качеству
выполнения
анализов
Стр.74 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
В подразделении не Представить
осуществляется
документы
планирование
согласно
работы
и требованиям
письменная
инструкции
по
отчетность
по делопроизводству
итогам года
и СМК вуза
В
структурном Заполнить
лист
подразделении
не регистрации
разработан
план несоответствий в
КД/ПД
сборнике
документов
и
записей
по
качеству
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
ОТДЕЛ
ОРГАНИЗАЦИИ
УЧЕБНОГО
ПРОЦЕССА
КАФЕДРА
ОТОРИНОЛАРИНГ
ОЛОГИИ
Версия : 3.0
Комплексная
программа развития
не утверждена
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Контроль
за Разработать
лист
организацией
контроля подготовки
практики
на УМК
ПП
на
факультетах:
факультетах/
фармации
и фармации
и
медицинской
медицинской
биологии,
биологии,
клинической
клинической
психологии
и психологии
и
социальной работы социальной работы –
недостаточен.
журнал
контроля
сдачи
отчетной
документации
Не
соблюдаются Советом
деканов
сроки
сдачи изучить
студентами
юридическую
дневников
по практику,
внести
практике и как изменения
в
следствие
локальные акты
нарушаются сроки
предоставления
отчетной
документации
руководителями
практик
Документация
Проидентифицирова
кафедры
ть документы в
идентифицируется соответствии с НД
в соответствии со
старой
номенклатурой дел
Стр.75 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Версии ДП 4.0 и РК
5.0
не
зарегистрированы в
листе регистрации
входящей
документации.
Внести в лист
регистрации
входящей
документации
СМК
получение
новых
версий
документов СМК
ДП и РК
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
ОТДЕЛ
ТРУДА
ОХРАНЫ
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
На кафедре не Зарегистрировать
осуществляется
документы внешнего
регистрация
происхождения
документов
внешнего
происхождения
На кафедре не
осуществляется
мониторинг
результативности
процесса
Не в полной мере
осуществлена
аттестация рабочих
мест
Предоставить
данные
по
мониторингу
удовлетворенности
потребителей
Информирование
руководства
Не в полной мере
осуществлен
медицинский
осмотр
сотрудников
Информирование
руководства
Стр.76 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Цели
в
области Конкретизировать
качества кафедры не ЦВК
кафедры.
измеряемы.
Учесть
необходимые
более конкретные
формулировки
в
дальнейшем.
В лист регистрации
входящей
документации
не
внесены
новые
версии Руководства
по
качеству
и
обязательных
документированных
процедур.
Номенклатура дел
2013
года
не
подписана
зав.
архивом.
Внести
новую
документацию
СМК вуза в лист
регистрации
входящей
документации
Заверить
номенклатуру дел
2013 года
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
Несоответствие
2011-2012 уч. год
Запланированные
КД/ПД
ОТДЕЛ
ВОСПИТАТЕЛЬНО
Й РАБОТЫ
ОТДЕЛ
ИНФОРМАТИЗАЦ
ИИ
Структурное
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Не
разработаны
КД/ПД
по
результатам
анализа
деятельности
План
работы
структурного
подразделения не
соответствует
требованиям вуза
Разработан сводный
план КД/ПД
Документация не в
полном
объеме
идентифицируется
с
имеющейся
номенклатурой дел
Идентифицировать
документацию
Доработать план
2012-2013 уч. год
Стр.77 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
На момент проверки Акт оформляется в
не
оформлены случае выявленных
сезонные
нарушений. До 1
акты/протоколы
сентября 2013 года
проверки готовности нарушения
зданий
устранены
и
необходимости в
оформлении актов
не было.
План работы отдела
не
подписан
начальником отдела
информатизации и
не утвержден и.о.
проректора
по
инфраструктурному
развитию
В план работы не
вносятся отметки о
выполнении
намеченных
мероприятий
Согласовать план с
заинтересованным
и подразделениями
2013-2014 уч. год
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
подразделение
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Несоответствие
Структурное
подразделение
разрабатывает
КД/ПД
результатам
анализа
деятельности
отдела
по
Не
разработан
механизм изучения
удовлетворенности
потребителей
качеством работу
ЭТУ
Номенклатура дел
2011 г.
ЭКСПЛУАТАЦИОН
НОТЕХНИЧЕСКОЕ
УПРАВЛЕНИЕ
КАФЕДРА
ИНОСТРАННЫХ
ЯЗЫКОВ
Структурное
Версия : 3.0
не
2011-2012 уч. год
Запланированные
КД/ПД
Разработать
план
КД/ПД
Оформить журнал
отзывов о работе
ЭТУ
Привести
документацию
кафедры
соответствии
номенклатурой
2012-2013 уч. год
Стр.78 из 105
Несоответствие
Цели
в
области
качества
подразделения
не
представлены,
е
представляется
возможны оценить
степень достижения
ЦВК подразделения
2012-2013 уч.г.
Нет четкого плана
по
внедрению
программы
1С.Университет
Подразделением не
ведется работ по
оценке
удовлетворенности
потребителей
Несоответствий не
выявлено
Запланированные
КД/ПД
Согласовать план с
заинтересованным
и подразделениями
Несоответствий не
выявлено
в
с
2013-2014 уч. год
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
подразделение
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Несоответствие
По плану и отчету
о
выполнении
учебной нагрузки
количество
учебных часов на
преподавателей
кафедры
превышает
допустимый
норматив в 900
часов
Низкий
уровень
остепененности
КАФЕДРА
РУССКОГО
ЯЗЫКА
КАК
ИНОСТРАННОГО
Версия : 3.0
В отчете о работе
не
включена
информационная
карта
Не
заполнены
листы регистрации
несоответствий
Запланированные
КД/ПД
Довести ситуацию
до
начальника
учебного управления
и начальника ПФУ,
подготовить
заявление
с
просьбой
об
увеличении
количества штатных
единиц на кафедре.
Обучение
в
аспирантуре
трех
сотрудников
кафедры,
в
комплексной
программе развития
кафедры
запланированы
защиты.
Выполнение
необходимых
мероприятий
для
устранения
несоответствий
Стр.79 из 105
Несоответствие
Комплексный аудит
Запланированные
КД/ПД
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
НИИ
АРКТИЧЕСКОЙ
МЕДИЦИНЫ
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Не
разработаны
методические
инструкции
для
выполнения
контрольных работ
у
студентов
заочного отделения
Не
в
полном
объеме
осуществляется
мониторинг
результативности
процесса
Отсутствует
Повторно провести
протокол
ознакомление
ознакомления
сотрудников
с
сотрудников
документами СМК
структурного
на
кафедральном
подразделения
с заседании, оформить
ДП
Управление протокол
документацией и ознакомления
Управление
записями
Стр.80 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Несоответствий не
выявлено
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
КАФЕДРА
МОБИЛИЗАЦИОН
НОЙ
ПОДГОТОВКИ
ЗДРАВООХРАНЕН
ИЯ И МЕДИЦИНЫ
КАТАСТРОФ
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
УМК
Представить рабочие
представлены
программы
на
только
в бумажном носителе
электронном виде
2013-2014 уч. год
Запланированные
Несоответствие
КД/ПД
Перечень записей по Заверить
номенклатуру дел
качеству,
представленный
в кафедры в архиве
СГМУ,
сборнике
переработать
документов СМК не перечень записей
соответствует
по
качеству
в
номенклатуре
дел соответствии
с
версии 2013 года. утвержденной
Номенклатура дел не номенклатурой
дел.
заверена архивом.
Не представлены
свидетельства
актуализации
оценочных средств
текущей
и
промежуточной
аттестации
Представить копию
протокола
кафедрального
совещания
по
обсуждению
изменений
в
оценочные средства
Нумерация папки с
методическим
обеспечением
не
соответствует
номенклатуре дел
На кафедре не
осуществляется
мониторинг
результативности
процессов
Представить
мониторинг
результативности
процессов
по
установленной
форме.
Стр.81 из 105
Данная
папка
предназначена для
временного
пользования
и
нумерации
в
соответствии
с
утвержденной
номенклатурой дел
не
подлежит.
Убрать
старую
нумерацию
с
указанной папки
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
НИИ
МОРСКОЙ
МЕДИЦИНЫ
КАФЕДРА ИОЭД
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Не оформляются Составить заявку на
заявки
на приобретение нового
приобретение
оборудования
с
нового
учетом
оборудования
выполняемых НИР
Данные
по
мониторингу
результативности
процессов
подразделения не
представлены
в
динамике
Нет
подписей
сотрудников
кафедры
об
ознакомлении
с
должностными
инструкциями
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Перечень записей по Переработать
качеству
не нумерацию папок в
соответствует
соответствии
с
номенклатуре
дел номенклатурой дел
2013 года: в перечне 2013г.
не
определена
нумерация папок
Представить данные
по
мониторингу
результативности
процессов
в
динамике
за
последние три года.
Подписать
сотрудников
Стр.82 из 105
у
На
кафедре
отсутствует
РК
версия
5.0,
ознакомление
с
документацией СМК
производится не в
полном объеме.
Получить
документацию
СМК в отделе
качества,
ознакомить
сотрудников
с
документацией,
зафиксировать
получение РК в
листе регистрации
входящей
документации,
заполнить
лист
ознакомления
сотрудников
с
документацией
СМК полностью.
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Не
представлен Представить
перечень записей
по качеству
Не
представлен
план повышения
квалификации
сотрудников
кафедры
Цели в области
качества
не
утверждены
Оценочные
средства
промежуточной
аттестации
не
актуализируются
ежегодно
Распределение
учебной нагрузки
среди ППС не
соответствует
требованиям вуза
Версия : 3.0
Представлен
Утвердить цели в
области качества у
заведующей отделом
качества
Организовать
кафедральное
совещание
по
обсуждению
этих
вопросов
Стр.83 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
В
листе Дополнять листы
ознакомления
ознакомления
сотрудников
с сотрудников с ДИ,
документацией
Положением
о
отсутствует
кафедре.
свидетельство
ознакомления с ДИ
преподавателя,
доцента, старшего
преподавателя,
с
Положением
о
кафедре.
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
ППС кафедры не
подгтовлены
учебные, учебнометодические
пособия
и
не
запланировано их
написание
и
издание
Мониторинг
удовлетворенности
потребителей
не
проводится
Данные
по
качеству обучения
не анализируются
на кафедральных
совещаниях
Не представлены
сводные данные по
мониторингу
результативности
процессов
Не представлены
данные
по
улучшению
процессов
кафедры,
план
КД/ПД
не
представлен
Стр.84 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
КАФЕДРА
ФТИЗИОПУЛЬМО
НОЛОГИИ
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Отсутствует
утвержденный
проректором по
качеству перечень
записей по качеству
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Положение
о
кафедре
не
соответствует
требованиям вуза
На кафедре не
осуществляется
регистрация
документов
внешнего
происхождения
На
титульном
листе УМК для
лечебного
факультета
нет
подписи
декана
факультета
Банк
ситуационных
задач
датирован
2003
годом
и
больше
не
обновлялся
Тестовые задания
по
дисциплине
датированы 2004
годом и больше не
обновлялись
На кафедре не
осуществляется
мониторинг
удовлетворенности
потребителей
Версия : 3.0
Стр.85 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Несоответствий не
выявлено
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
КАФЕДРА
ГОСПИТАЛЬНОЙ
ХИРУРГИИ
КАФЕДРА
ПОЛИКЛИНИЧЕС
КОЙ
И
СОЦИАЛЬНОЙ
ПЕДИАТРИИ
КАФЕДРА
ФАРМАКОЛОГИИ
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
На кафедре не
разработаны
КД/ПД
Цели
в области Привести документы
качества 2011-2012 СМК в соответствии
уч.г.
идентичны с требованиями
целям в области
качества 2012-2013
уч.г.
Учебная
программа
практики для мед.проф. факультета
не
утверждена
деканом
Данные
по
анкетированию не
систематизированы
Положение
о Разработка нового
кафедре
не положения
о
соответствует
кафедре
требованиям вуза
Не осуществляется
мониторинг
результативности
процессов
Не
полностью Заполнить
листы
заполнены листы регистрации
регистрации
несоответствий
несоответствий
Стр.86 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Несоответствий
выявлено
не
Несоответствий
выявлено
не
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
КАФЕДРА
ГОСПИТАЛЬНОЙ
ТЕРАПИИ
КАФЕДРА
МИКРОБИОЛОГИ
И, ВИРУСОЛОГИИ
И
ИММУНОЛОГИИ
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Перечень записей Перечень записей по
по качеству не качеству привести в
соответствует НД
соответствие с НД
Не представлены Представить
индивидуальные
индивидуальный
планы
всех план Крылова И.А.
сотрудников
кафедры
Документация
Проидентифицирова
кафедры
ть документацию в
идентифицируется соответствии с НД
в соответствии со
старой
номенклатурой дел
На кафедре не
Разработать цели в
разработаны цели в области качества
области качества
2012-1013 уч.г.
Записи по качеству Актуализировать
не соответствуют записи по качеству
номенклатуре дел
На кафедре не Предоставить
осуществляется
данные
по
мониторинг
мониторингу
результативности
результативности
процессов
процессов
Положение
о Разработать
новое
кафедре
не положение
о
соответствует
кафедре
требованиям вуза
Стр.87 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Несоответствий
выявлено
не
Несоответствий
выявлено
не
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Не
проводится Составить
график
посещения
посещения
опытных
преподавателей
занятий молодых
сотрудников
Не разработан план Разработать
план
КД/ПД
КД/ПД
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Должностная
инструкция
о.и.
проректора
не
согласована и не
утверждена.
Документация и.о.
проректора
не
идентифицируется в
соответствии с НД.
Отсутствует
документация СМК
в полном объеме (РК
версия 5).
ПРОРЕКТОР
ПО
ИНФРАСТРУКТУР
НОМУ РАЗВИТИЮ
Более
четкое
планирование
рабочего времени,
приведение
документации
в
соответствии
с
требованиями вуза
Получение
консультаций
отделе качества
в
Приведение
документации
в
соответствие
требованиям СМК
вуза
Версия : 3.0
Стр.88 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Не
представлены
свидетельства
соответствия
оформления,
порядка
распространения
исходящих
документов
требованиям
инструкции
по
делопроизводству.
Не представлен план
работы и.о.
проректора.
Не
представлены
свидетельства
контроля
планирования
деятельности
подразделений,
подотчетных
и.о.
проректора
Версия : 3.0
Стр.89 из 105
Более
четкое
планирование
рабочего времени,
приведение
документации
в
соответствии
с
требованиями вуза,
получение
консультаций
отделе качества
в
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
При
разработке
планов
работы
подразделений,
входящих в блок
«Инфраструктура»
не
учитываются
данные отчета об
анализе СМК со
стороны
руководства,
данные
мониторинга
результативности
процессов.
Не осуществляется
и не планируется
деятельность
по
повышению
квалификации
сотрудников
отделов
ЭТУ,
отдела
капитального
строительства,
отдела
информатизации,
отдела
материальнотехнического
снабжения.
Версия : 3.0
Стр.90 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
ОТДЕЛ
КАПИТАЛЬНОГО
СТРОИТЕЛЬСТВА
Версия : 3.0
Стр.91 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Не
производится
анализ
уровня
удовлетворенности
потребителей
Не разрабатываются
КД по результатам
анализа
удовлетворенности.
Не представлен план
КД по направлению
деятельности
проректора.
Обязательная
Получение
документация СМК консультаций
в
представлена
в отделе качества,
отделе не в полном
объеме (РК версия приведение
5.0).
документации
в
Не
производится
соответствие
ознакомление
сотрудников
с требованиям СМК
документацией СМК вуза, более четкое
планирование
(протокол
ознакомления
рабочего времени.
заполнен
только
начальником).
Отсутствуют даты
согласования
и
утверждения
в
Положении
об
отделе.
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Номенклатура дел не
утверждена.
Документация
отдела
не
представлена.
Должностные
инструкции
не
утверждены и не
согласованы.
Сборник документов
и
записей
по
качеству
ведется
фрагментарно.
Цели
в
области
качества отдела не
определены.
Не
представлены
документы
по
планированию
и
отчеты
о
деятельности.
Не
производится
мониторинг и анализ
результативности
деятельности.
Обратная связь с
потребителями
не
осуществляется.
Версия : 3.0
Стр.92 из 105
Запланированные
КД/ПД
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Положение
об
отделе
не
представлено.
Во
всех
представленных ДИ
отсутствуют даты и
подписи, отметки об
ознакомлении
сотрудников.
Не
представлена
должностная
инструкция
начальника отдела
Нет плана КД
Не
представлены
положение
о
подразделении
и
должностные
инструкции
Цели
в
области
качества отдела не
разработаны
Свидетельства
об
обратной связи с
потребителями
отсутствуют
ОТДЕЛ
МАТЕРИАЛЬНОТЕХНИЧЕСКОГО
СНАБЖЕНИЯ
СЛУЖБА
МАРКЕТИНГА
Версия : 3.0
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Стр.93 из 105
Привести
документацию
соответствие
требованиям.
в
Получение
консультаций по
устранению
недоработок
в
документах СМК в
подразделении
Представить
документацию по
мере готовности
Разработать цели в
области качества
Маркетинговые
исследования
запланированы на
½ половину 2014
года,
провести
исследования
и
представить
их
результаты в отдел
качества
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
АМШОЗ
ДЕКАНАТ
МЕЖДУНАРОДНО
ГО ФАКУЛЬТЕТА
ВРАЧА
ОБЩЕЙ
ПРАКТИКИ
ДЕКАНАТ
ФАКУЛЬТЕТА
ФАРМАЦИИ
Версия : 3.0
Стр.94 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
На момент аудита Подать
должностные
ходатайство
о
инструкции
введении ставок.
подразделения
Доработать
находились
на должностные
стадии разработки
инструкции
В листе регистрации Произвести анализ
несоответствий не работы
по
производится
процессам 7.3, 7.5
регистрация
несоответствий по
процессам 7.3,7.5
Не представлен план Формализовать
КД/ПД по данным процесс
мониторинга
планирования
удовлетворенности
потребителей
и
результативности
процессов
Не представлен план План мероприятий
мероприятий
по по
улучшению
улучшению
деятельности
деятельности
включен в общий
план работы
Номенклатура дел не Заверить
заверена
зав. номенклатуру дел
архивом
в архиве
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
ДЕКНАТ
ФАКУЛЬТЕТА
МЕДИЦИНСКОЙ
ПРОФЛАКТИКИ
ДЕКАНАТ
ФАКУЛЬТЕТА
КЛИНИЧЕСКОЙ
ПСИХОЛОГИИ И
СОЦИАЛЬНОЙ
РАБОТЫ
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
В
подразделении Получить в отделе
отсутствует
качества
Руководство
по Руководство
по
качеству версия 5.0
качеству версия 5.0
В
сборнике
по Добавить
в
качеству
сборник записей по
отсутствуют
качеству
общеуниверситетски общеуниверситетс
е ЦВК
кие ЦВК
В сборнике записей Проанализировать
по качеству листы работу
деканата,
регистрации
внести записи в
несоответствий не лист регистрации
ведутся с 2012 года
несоответствий
Обеспеченность
Доработать УМК
дисциплин УМК 4
курса – 92%
Отсутствует УМК по Доработать УМК
производственной
практике в качестве
помощника врача (4
курс)
Документация
Доработать
ученого
и Положение
о
методического
Методическом
советов в полном
Совете факультета.
объеме
не
представлена.
Обновить
Положение
об
Ученом
Совете
факультета
Версия : 3.0
Стр.95 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
В сентябре не было
проведено заседание
Ученого
Совета
(первое
заседание
состоялось 30.10)
Обеспеченность
дисциплин
3,4
курсов УМК – по
50% соответственно
Руководство
по
качеству
5.0
и
Сборник
обязательных
документированных
процедур 4.0 не
зарегистрированы в
листах регистрации
входящей
документации.
Оформление
Положения
о
кафедре
не
соответствует новой
инструкции
по
делопроизводству.
Нет
календарнотематических планов
лекций
и
практических
занятий.
КАФЕДРА
МЕНЕДЖМЕНТА И
МАРКЕТИНГА
Версия : 3.0
Стр.96 из 105
Обеспечить 100%
готовность УМКД
3-4 курсов
Внести документы
в
листы
регистрации
несоответствий.
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
ФАКУЛЬТЕТ
ПОВЫШЕНИЯ
КВАЛИФИКАЦИИ
И
ПРОФЕССИОНАЛЬ
НОЙ
ПЕРЕПОДГОТОВК
И
СПЕЦИАЛИСТОВ
Версия : 3.0
Стр.97 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
План распределения
учебной нагрузки и
план
учебной
нагрузки
не
представлены
Представить план
распределения
учебной нагрузки и
план
учебной
нагрузки
в
соответствующей
папке согласно НД
Протоколы
Методического
и
Ученого советов не
подписаны
председателем.
На момент аудита не
представлен
утвержденный
вариант
межкафедрального
расписания
Нет общих сводных
данных
по
удовлетворенности
курсантов качеством
образовательных
услуг на ФПК и
ППС
Подписать
протоколы
Методического и
Ученого Советов
Представить
утвержденный
вариант
расписания
Назначить нового
ответственного по
качеству,
разработать форму
отчета
по
удовлетворенности
слушателей
качеством
образовательных
услуг
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
УПРАВЛЕНИЕ
МЕЖДУНАРОДНО
ГО
СОТРУДНИЧЕСТВ
А
КАФЕДРА
АНЕСТЕЗИОЛОГИ
И
И
РЕАНИМАТОЛОГИ
И
Версия : 3.0
Стр.98 из 105
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Сборник документов Сформировать
и
записей
по перечень записей
качеству ведется не по качеству
в полном объеме
(отсутствует
перечень записей по
качеству)
В
структурном Разработать ЦВК
подразделении
не подразделения,
разработаны Цели в внести в сборник
области качества на ЦВК вуза
2013-2014
уч.г.,
отсутствуют
ЦВК
вуза
В подразделении не Создать
план
представлен
план КД/ПД
КД/ПД
для подразделения
устранения причин
несоответствий
и
для предотвращения
возникновения
потенциальных
несоответствий
На момент аудита
данные
по
мониторингу
удовлетворенности
потребителей
(студентов,
интернов,
ординаторов)
не
представлены
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
УМК дисциплины
«Медицинская
электроника»
для
ООП Медицинская
биохимия 3 курса не
соответствует
требованиям:
1.
Структура
и
содержание раздела
«Средства контроля»
представлены не в
полном
объеме:
материалы
для
контроля
остаточных знаний
студентов (АПИМ)
оформлены
по
требованиям
КАФЕДРА
МЕДИЦИНСКОЙ И
БИОЛОГИЧЕСКОЙ
ФИЗИКИ
2011-2012 уч. год
Версия : 3.0
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированн
ые КД/ПД
Не
представлены
данные
по
результативности
разработки
и
реализации ООП за
2012-2013 уч.г.
Несоответствия не
регистрируются,
соответственно нет
разработанных
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Стр.99 из 105
1.Оформить
АПИМ
соответствии
требованиями
вуза.
2013-2014 уч. год
в
с
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
КАФЕДРА
ПЕДИАТРИИ
Версия : 3.0
Стр.100 из 105
Несоответствие
Запланированн
ые КД/ПД
2.
Структура
и
содержание раздела
«Методические
указания
для
студентов»
представлены не в
полном
объеме:
отсутствуют
вопросы
для
самостоятельной
работы студентов.
2.
Сформулировать
вопросы
для
самостоятельной
работы
студентов.
На
момент
проведения аудита
сотрудниками
кафедры
представлен
устаревший
перечень записей по
качеству, который не
соотносится
с
номенклатурой дел
2013 года.
Исправить
перечень записей
по качеству
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Мониторинг
Подать заявку на
удовлетворенности
мониторинг
и
потребителей
не включить
представлен.
мероприятие
в
Результаты
план на след. уч.
мониторинга
год.
удовлетворенности
студентов качеством
образовательного
процесса
не
анализируются.
Документация
Номенклатура дел
кафедры
не не будет изменена,
идентифицируется в поскольку является
соответствии
с удобной
для
номенклатурой дел делопроизводства
от
2013
г. кафедры,
(соответствует
индивидуально
номенклатуре дел, утверждена
принятой в 2011 проректором
по
году)
качеству.
План работы на Подписать
план
2013-2014 уч.г. не работы
подписан
и.о.
ректора по УВР
Перечень записей по Переработать
качеству кафедры не перечень записей
соответствует
по качеству
номенклатуре
дел
2013 года
2011-2012 уч. год
2012-2013 уч. год
2013-2014 уч. год
КАФЕДРА
ПРОПЕДЕВТИКИ
ДЕТСКИХ
БОЛЕЗНЕЙ
И
ПОЛИКЛИНИЧЕС
КОЙ ПЕДИАТРИИ
КАФЕДРА
ПСИХИАТРИИ И
КЛИНИЧЕСКОЙ
ПСИХОЛОГИИ
Структурное
Версия : 3.0
Стр.101 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
подразделение
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Несоответствие
План
работы
кафедры и вопросы,
представленные
в
протоколах
заседаний кафедры,
не
соотносятся
(различаются)
Цели
в
области
качества на 20132014 уч. г. не
сформированы
На момент аудита не
представлена
комплексная
программа развития
кафедры
Подготовленность
УМК для 1-3 курсов
составляет 90%
В представленных
УМК
в
разделе
«Средства
оценки
компетенций»
отсутствуют АПИМ,
отсутствует раздел
«Методические
рекомендации
для
преподавателей»
Структурное
Версия : 3.0
2011-2012 уч. год
2012-2013 уч. год
Стр.102 из 105
Запланированные
КД/ПД
Включить
вопросы,
заявленные в плане
в
повести
заседаний
Сформировать
ЦВК согласно ЦВК
вуза
Представить
в
отдел
качества
программу
развития
Доработать УМК
согласно
требованиям
2013-2014 уч. год
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
подразделение
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Распределение
учебной
нагрузки
неоптимально,
в
плане
учебной
нагрузки 400 часов
отмечены
как
вакансия,
распределение часов
среди ППС кафедры
неравномерно(случа
и
планирования
большего
количества часов на
единицу ППС, чем
положено
по
нормам)
На момент аудита не
представлено
свидетельств
анализа
текущей,
промежуточной,
итоговой аттестации,
итогов практики на
уровне кафедры.
В сборнике записей
по
качеству
перечень записей по
качеству
не
соответствует
номенклатуре дел
КАФЕДРА
ТЕРАПЕВТИЧЕСК
ОЙ
СТОМАТОЛОГИИ
Версия : 3.0
Несоответствие
Стр.103 из 105
Запланированные
КД/ПД
Переработать
перечень записей
по качеству
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
Структурное
подразделение
2011-2012 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
2012-2013 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
ДЕКАНАТ
ФАКУЛЬТЕТА
АДАПТИВНОЙ
ФИЗИЧЕСКОЙ
КУЛЬТУРЫ
ИТОГО
100
81
110
70
2013-2014 уч. год
Несоответствие
Запланированные
КД/ПД
Процент
Индивидуальная
обеспеченности
работа деканата с
дисциплин по УМК каждым
3-5 курсов – 80%
заведующим
кафедрой
и
преподавателем,
ответственных за
несданные
УМК
(рассылка
информационных
писем, телефонные
звонки,
приглашения в
деканат)
157
96
Процент выполнения планируемых КД по итогам внутренних аудитов 80 %, процент устраненных несоответствий (проведена коррекция) – 70 %
В следующих подразделениях (должностными лицами) КД были реализованы позже намеченного срока:
- и.о. проректора по инфраструктурному развитию
- проректор по лечебной работе и последипломному образованию,
- отдел информатизации;
- отдел капитального строительства;
- юридическая служба;
- служба маркетинга;
- ОСПО;
- управление международного сотрудничества;
Версия : 3.0
Стр.104 из 105
Северный государственный медицинский университет
Отчет о результатах внутреннего аудита
- деканат факультета клинической психологии и социальной работы;
- деканат адаптивной физической культуры;
- деканат ФПК и ППС;
- кафедра психиатрии и клинической психологии;
- кафедра семейной медицины;
- кафедра анестезиологии и реаниматологии;
- кафедра офтальмологии;
- кафедра анатомии;
- кафедра поликлинической терапии;
- кафедра факультетской терапии;
- кафедра фармакологии;
- кафедра общей хирургии.
Версия : 3.0
Стр.105 из 105