Правила брокерского обслуживания на рынке

Приложение № 1
к Приказу от 18.12.2014г. № 236
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО
ОБСЛУЖИВАНИЯ
ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
(редакция 16.00)
Г.МОСКВА
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
СОДЕРЖАНИЕ
1.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ. ................................................................................................................................................................................ 6
1.1.
ТЕРМИНЫ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ. ....................................................................................................................................................... 6
1.2.
СТАТУС ПРАВИЛ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ. ........................................................................................................................................ 11
1.3.
СВЕДЕНИЯ О БАНКЕ. ........................................................................................................................................................................................................ 12
1.4.
УСЛУГИ БАНКА. ................................................................................................................................................................................................................... 13
2.
ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ........................................................................................................................................... 13
2.1.
ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА. ..................................................................................................................................................................... 13
2.2.
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН. ........................................................................................................................................................................... 15
2.3.
БРОКЕРСКИЙ СЧЕТ КЛИЕНТА И СЧЕТА ДЕПО КЛИЕНТА............................................................................................................................. 16
2.4.
УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ................................................................................................................................................................ 17
2.5.
ИЗМЕНЕНИЕ УСЛОВИЙ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ И АНКЕТНЫХ ДАННЫХ КЛИЕНТА. .............................................. 17
3.
СПОСОБЫ И ПОРЯДОК НАПРАВЛЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ И ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ...................................................... 18
3.1.
ОСНОВНЫЕ СПОСОБЫ И ПРАВИЛА НАПРАВЛЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ И ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ. ......................................... 18
3.2.
ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ И НАПРАВЛЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ ПУТЕМ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ПОДЛИННЫХ ДОКУМЕНТОВ.19
3.3.
ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ И НАПРАВЛЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ ПОСРЕДСТВОМ ФАКСИМИЛЬНОЙ СВЯЗИ.................................. 19
3.4.
ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ И НАПРАВЛЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ ПОСРЕДСТВОМ ТЕЛЕФОННОЙ СВЯЗИ. ....................................... 20
3.5.
НАПРАВЛЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ ПОСРЕДСТВОМ ЭСУД. ...................................................................................................................................... 22
3.6.
НАПРАВЛЕНИЕ БАНКОМ СООБЩЕНИЙ ПО ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЕ. .................................................................................................... 23
4.
НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ. ......................................................................................................................................................................23
4.1.
ВИДЫ НЕТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ. ............................................................................................................................................................................. 23
4.2.
РЕГИСТРАЦИЯ КЛИЕНТА В ТОРГОВОЙ СИСТЕМЕ. ........................................................................................................................................... 23
4.3.
ЗАЧИСЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ НА БРОКЕРСКИЙ СЧЕТ. ................................................................................................................... 24
4.4.
ПЕРЕЧИСЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ С БРОКЕРСКОГО СЧЕТА. .......................................................................................................... 24
4.5.
ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ. ..................................................................................................................................................................................... 25
4.6.
ОСОБЕННОСТИ ОТКРЫТИЯ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ С БРОКЕРСКИМИ СЧЕТАМИ В ИНОСТРАННОЙ
ВАЛЮТЕ. ............................................................................................................................................................................................................................................... 25
5.
ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ. ............................................................................................................................................................................25
5.1.
ТОРГОВАЯ ПРОЦЕДУРА. ................................................................................................................................................................................................. 25
5.2.
РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ. ........................................................................................................................................................... 26
5.3.
ПЕРЕВОДЫ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ МЕЖДУ ТОРГОВЫМИ СИСТЕМАМИ И ВНЕБИРЖЕВЫМ РЫНКОМ. ............................... 26
5.4.
РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ........................................................................................................................................................................ 27
5.5.
ВИДЫ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА..................................................................................................................................................................................... 27
5.6.
ИСПОЛНЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА.................................................................................................................................................................. 28
5.7.
УРЕГУЛИРОВАНИЕ СДЕЛОК. ........................................................................................................................................................................................ 29
5.8.
ОСОБЕННОСТИ ПОДАЧИ КЛИЕНТОМ И ИСПОЛНЕНИЯ БАНКОМ ПОРУЧЕНИЙ В ТС ОСНОВНОЙ РЫНОК ММВБ. ....... 30
5.9.
ОСОБЕННОСТИ ПОДАЧИ КЛИЕНТОМ И ИСПОЛНЕНИЯ БАНКОМ ПОРУЧЕНИЙ В ТОРГОВОЙ СИСТЕМЕ CLASSICA И
НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ........................................................................................................................................................................................................ 30
2
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
5.10.
ОТКАЗ В ПРИНЯТИИ И/ИЛИ ИСПОЛНЕНИИ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА. ............................................................................................. 32
5.11.
ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ СДЕЛОК С ФИНАНСОВЫМИ
ИНСТРУМЕНТАМИ ДЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ИНВЕСТОРОВ. ......................................................................................................................... 32
5.12.
ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ СДЕЛОК С ВНЕШНИМИ ЦЕННЫМИ
БУМАГАМИ ПРИ УСЛОВИИ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ БРОКЕРСКИХ СЧЕТОВ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ. ................................................. 33
6.
ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ СРОЧНЫХ СДЕЛОК......................................................................................................................34
7.
ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ НЕОБЕСПЕЧЕННЫХ СДЕЛОК. ...............................................................................................37
7.1.
ПОРЯДОК ПРИЕМА И ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ НА НЕОБЕСПЕЧЕННЫЕ СДЕЛКИ.................................................................. 37
7.2.
ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ СПЕЦИАЛЬНЫХ СДЕЛОК РЕПО........................................................................................................................... 38
7.3.
КОНТРОЛЬ ЗА РАЗМЕРОМ ПОРТФЕЛЯ КЛИЕНТА И ЕГО СООТВЕТСТВИЯ НАЧАЛЬНОЙ И МИНИМАЛЬНОЙ МАРЖЕ.. 39
7.4.
ОСОБЫЕ СЛУЧАИ ЗАКРЫТИЯ ПОЗИЦИЙ БАНКОМ. ......................................................................................................................................... 41
7.5.
ПОРЯДОК ОТНЕСЕНИЯ КЛИЕНТОВ К РАЗЛИЧНЫМ КАТЕГОРИЯМ КЛИЕНТОВ. .............................................................................. 41
8.
ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК РЕПО. ..............................................................................................................................43
9.
ОСОБЕННОСТИ ДОСРОЧНОГО ИСПОЛНЕНИЯ СДЕЛОК РЕПО.................................................................................................44
10.
ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА И ОПЛАТА РАСХОДОВ. ...................................................................................................................45
10.1.
РАСХОДЫ. ......................................................................................................................................................................................................................... 45
10.2.
ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА. .................................................................................................................................................................................... 45
11.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН. ................................................................................................................................................................46
12.
ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ. .....................................................................................................47
13.
ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ. .................................................................................................................................................................................49
13.1.
НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ. .................................................................................................................................................... 49
13.2.
КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ........................................................................................................................................................................................ 50
13.3.
КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ. .......................................................................................................................................................................................... 50
13.4.
ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ. ............................................................................................................................................. 50
13.5.
ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ПРЕТЕНЗИЙ И РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ. ....................................................................................................................... 51
13.6.
РАСКРЫТИЕ ПРАВИЛ, ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ДОГОВОР. ........................................................................ 51
13.7.
РАСТОРЖЕНИЕ ДОГОВОРА. .................................................................................................................................................................................... 52
14.
ПРИЛОЖЕНИЯ. .........................................................................................................................................................................................53
ПРИЛОЖЕНИЕ №1. ПЕРЕЧЕНЬ РЫНКОВ, НА КОТОРЫХ БАНК ПРЕДОСТАВЛЯЕТ КЛИЕНТАМ ВОЗМОЖНОСТЬ СОВЕРШАТЬ
ОПЕРАЦИИ.......................................................................................................................................................................................................................................... 53
ПРИЛОЖЕНИЕ №2. ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА. ..................................................... 54
ПРИЛОЖЕНИЕ №3. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ О ПРИСОЕДИНЕНИИ К ПРАВИЛАМ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ В ПАО
«ПРОМСВЯЗЬБАНК» И УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» (ДЛЯ
ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ).................................................................................................................................................................................................................... 59
ПРИЛОЖЕНИЕ №4. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ О ПРИСОЕДИНЕНИИ К ПРАВИЛАМ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ В ПАО
«ПРОМСВЯЗЬБАНК» И УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» (ДЛЯ
ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ). ....................................................................................................................................................................................................................... 60
ПРИЛОЖЕНИЕ №5. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ ОБ УСЛОВИЯХ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ..... 62
3
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №6. ФОРМА АНКЕТЫ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА. ..................................................................... 63
ПРИЛОЖЕНИЕ №7. ФОРМА АНКЕТЫ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) – ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА. ......................................................................... 65
ПРИЛОЖЕНИЕ №8. ФОРМА ДОВЕРЕННОСТИ НА УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО
ЛИЦА. ..................................................................................................................................................................................................................................................... 66
ПРИЛОЖЕНИЕ №9. ФОРМА ДОВЕРЕННОСТИ НА УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА – ФИЗИЧЕСКОГО
ЛИЦА. ..................................................................................................................................................................................................................................................... 67
ПРИЛОЖЕНИЕ №10. СПИСОК НОМЕРОВ ТЕЛЕФОНОВ БАНКА. .............................................................................................................................. 68
ПРИЛОЖЕНИЕ №11. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА ПЕРЕЧИСЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ. ........................................................................... 69
ПРИЛОЖЕНИЕ №12. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА ПЕРЕРАСПРЕДЕЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ. ............................................................. 70
ПРИЛОЖЕНИЕ №13. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА ПЕРЕЧИСЛЕНИЕ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ ................................................................... 71
ПРИЛОЖЕНИЕ №15. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ. ...................................................... 73
ПРИЛОЖЕНИЕ №16. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ВНЕШНИМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ. ......................... 74
ПРИЛОЖЕНИЕ №17. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК РЕПО. ................................................................................................ 75
ПРИЛОЖЕНИЕ №18. ФОРМА ДОГОВОРА РЕПО, ЗАКЛЮЧАЕМОГО БАНКОМ ВО ИСПОЛНЕНИЕ ПОРУЧЕНИЯ КЛИЕНТА НА
СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛКИ РЕПО ПРИ УСЛОВИИ, ЧТО БАНК ВЫСТУПАЕТ В КАЧЕСТВЕ ПРЕДСТАВИТЕЛЯ ОБЕИХ СТОРОН ПО
ДОГОВОРУ РЕПО. ............................................................................................................................................................................................................................. 76
ПРИЛОЖЕНИЕ №19. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА ИЗМЕНЕНИЕ УСЛОВИЙ СДЕЛКИ РЕПО. ............................................................................ 79
ПРИЛОЖЕНИЕ №20. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ ОБ АКЦЕПТЕ ОФЕРТЫ. ....................................................................................................................... 80
ПРИЛОЖЕНИЕ №21. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ О НЕИСПОЛНЕНИИ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО ОФЕРТЕ......................................................... 81
ПРИЛОЖЕНИЕ №22. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СРОЧНЫХ СДЕЛОК. ...................................................................................... 82
ПРИЛОЖЕНИЕ №23. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ.................................................. 83
ПРИЛОЖЕНИЕ №24. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ИСПОЛНЕНИИ ПОСТАВОЧНЫХ СРОЧНЫХ КОНТРАКТОВ. ............................... 84
ПРИЛОЖЕНИЕ №25. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ НА ИСПОЛНЕНИЕ ОПЦИОНА. ................................................................................................. 85
ПРИЛОЖЕНИЕ №26. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ НА ОТМЕНУ ПОРУЧЕНИЯ. .......................................................................................................... 86
ПРИЛОЖЕНИЕ №27. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ НА ОТКРЫТИЕ БРОКЕРСКИХ СЧЕТОВ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ. ........................... 87
ПРИЛОЖЕНИЕ №28. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ СПРАВКИ, ПОДТВЕРЖДАЮЩЕЙ ФИНАНСОВЫЙ
РЕЗУЛЬТАТ, А ТАКЖЕ СПРАВКИ О ДОХОДАХ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА ПО ФОРМЕ 2-НДФЛ ........................................................................ 88
ПРИЛОЖЕНИЕ №29. ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ. ................................................................................................................................................................ 89
ПРИЛОЖЕНИЕ №30. ДЕКЛАРАЦИЯ О СОБЛЮДЕНИИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРРУПЦИИ И
ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ. .................................. 94
ПРИЛОЖЕНИЕ №31. ЗАЯВЛЕНИЕ, РАСКРЫВАЮЩЕЕ РИСКИ, СВЯЗАННЫЕ С ПРОВЕДЕНИЕМ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ
ФЬЮЧЕРСНЫХ КОНТРАКТОВ И ОПЦИОНОВ. .................................................................................................................................................................. 95
ПРИЛОЖЕНИЕ №32. УВЕДОМЛЕНИЕ КЛИЕНТА О ЗАПРЕТЕ МАНИПУЛИРОВАНИЯ РЫНКОМ И НЕПРАВОМЕРНОМ
ИСПОЛЬЗОВАНИИ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ................................................................................................................................................... 96
ПРИЛОЖЕНИЕ №33. ФОРМА РЕЕСТРА ПОРУЧЕНИЙ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ................................. 98
ПРИЛОЖЕНИЕ №34. ФОРМА РЕЕСТРА ПОРУЧЕНИЙ НА СОВЕРШЕНИЕ СРОЧНЫХ СДЕЛОК................................................................. 99
ПРИЛОЖЕНИЕ №35. ПРАВИЛА ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ ПОСРЕДСТВОМ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ РАБОЧЕГО
МЕСТА QUIK И РАБОЧЕГО МЕСТА WEBQUIK. ................................................................................................................................................................. 100
4
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №36. СОГЛАШЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ КЛИЕНТАМ ПРАВА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ПРОГРАММНОГО
ОБЕСПЕЧЕНИЯ ............................................................................................................................................................................................................................... 115
ПРИЛОЖЕНИЕ №37. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ УСЛУГ В РАБОЧЕМ МЕСТЕ QUIK .. 118
ПРИЛОЖЕНИЕ №38. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СРОЧНЫХ СДЕЛОК ПРИ НЕДОСТАТОЧНОСТИ ДЕНЕЖНЫХ
СРЕДСТВ НА БРОКЕРСКОМ СЧЕТЕ КЛИЕНТА НА ГАРАНТИЙНОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ .................................................................................... 119
ПРИЛОЖЕНИЕ №39. ФОРМА ИЗВЕЩЕНИЯ К ПРАВИЛАМ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» (ДЛЯ
ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ). ..................................................................................................................................................................................................................... 120
ПРИЛОЖЕНИЕ №40. ФОРМА ИЗВЕЩЕНИЯ К ПРАВИЛАМ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» (ДЛЯ
ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ).................................................................................................................................................................................................................. 122
ПРИЛОЖЕНИЕ № 41. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ОТКРЫТИИ БРОКЕРСКИХ СЧЕТОВ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ ................. 124
ПРИЛОЖЕНИЕ №42. УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИЗЛИШНЕ УДЕРЖАННОМ НАЛОГЕ НА ДОХОДЫ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ. ..................... 125
ПРИЛОЖЕНИЕ №43. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ О РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА, НАПРАВЛЯЕМОГО КЛИЕНТОМ. .......................... 126
ПРИЛОЖЕНИЕ №44. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ О РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА, НАПРАВЛЯЕМОГО БАНКОМ.................................. 127
ПРИЛОЖЕНИЕ №45. ТАРИФЫ БАНКА НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ..................................... 128
5
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
1.1. ТЕРМИНЫ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ.
1.1.1.
Применяемые в тексте настоящих Правил следующие термины используются в их
нижеприведенных значениях:
Актив – денежные средства и/или Ценные бумаги.
Активное поручение – принятое Банком, но ещѐ не исполненное Поручение Клиента.
Базовый актив – эмиссионные ценные бумаги (акции и облигации) российских эмитентов, фондовые
индексы, товары, курсы валют, величины процентных ставок, уровень инфляции (либо значения, рассчитанные на
основании совокупности указанных показателей), в зависимости от изменений цен на которые (значений которых)
осуществляется исполнение обязательств по Срочным Сделкам. В качестве Базового актива Опционного контракта
может выступать находящийся в обращении в Торговой системе Фьючерсный контракт.
Банк – Публичное акционерное общество «Промсвязьбанк».
Брокерский счет – счет, предназначенный для учета денежных средств Клиента, расчетов с Клиентом и
третьими лицами по брокерским операциям, совершаемым Банком на основании Договора и в соответствии с
условиями настоящих Правил.
Брокерский счет в иностранной валюте – Брокерский счет, предназначенный для учета денежных
средств Клиента, являющегося квалифицированным инвестором, в иностранной валюте, расчетов в иностранной
валюте с Клиентом и третьими лицами по брокерским операциям, совершаемым Банком на основании Договора и
в соответствии с условиями настоящих Правил.
Вариационная маржа – денежные средства, обязанность уплаты которых возникает у одной из сторон
Срочного контракта в результате изменения текущей рыночной цены (текущего значения) Базового актива или
расчетной цены Срочного контракта. Расчет и начисление/списание Вариационной маржи осуществляется в
соответствии с Правилами клиринга и на основании отчетов Клирингового центра.
Внебиржевой рынок – рынок ценных бумаг, где заключение гражданско-правовых Сделок с Ценными
бумагами осуществляется без участия организаторов торговли.
Внешние ценные бумаги – Ценные бумаги, номинальная стоимость которых указана в иностранной
валюте, а также иные ценные бумаги, относящиеся к внешним ценным бумагам в соответствии с требованиями
Федерального закона от 10.12.2003 №173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле".
Гарантийное обеспечение Клиента – рассчитываемый в соответствии с Договором размер денежных
средств, требуемых от Клиента для обеспечения всех его Открытых позиций по Срочным Сделкам, а также для
исполнения последним всех обязательств по Договору перед Банком. Размер Гарантийного обеспечения Клиента
определяется как сумма средств, составляющих 100% от размера Гарантийного обеспечения, установленного
Правилами ТС, и денежных средств, необходимых для оплаты вознаграждения и расходов Банка, связанных с
исполнением Поручения на совершение Срочной Сделки и Поручения на исполнение Опциона.
Головной офис – головной офис Банка, оказывающий брокерские услуги в соответствии с условиями
настоящих Правил. Головной офис расположен по адресу: г. Москва, ул. Дербеневская наб., д. 7, стр. 8.
Депозитарий Банка (Депозитарий) – отдельное структурное подразделение Банка, оказывающее
Клиенту депозитарные услуги на основании депозитарного договора и Условий осуществления депозитарной
деятельности.
Длинная позиция – совокупность прав и обязанностей Клиента, возникающих в результате покупки
последним одного или более Фьючерсного или Опционного контракта.
Договор дистанционного банковского обслуживания – договор между Клиентом и Банком,
заключенный путем присоединения Клиента к Правилам дистанционного банковского обслуживания.
Договор комплексного обслуживания - договор комплексного банковского обслуживания физических
лиц в ПАО «Промсвязьбанк», определяющий условия и порядок предоставления Клиентам банковских продуктов,
в том числе брокерских услуг в рамках Договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг, заключаемый
между Клиентом и Банком путем присоединения Клиента к Правилам комплексного банковского обслуживания
физических лиц в ПАО «Промсвязьбанк».
Договор о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг (далее – Договор) – договор между
Банком и Клиентом, заключенный путем присоединения Клиента к настоящим Правилам, по которому Банк
обязуется за вознаграждение совершать по поручению Клиента юридические и иные действия, связанные с
заключением Сделок с Ценными бумагами или Срочных Сделок, от своего имени, но за счет Клиента, на условиях
и в порядке, предусмотренных Договором.
Доверительный управляющий –
1) профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению
ценными бумагами и средствами инвестирования в Ценные бумаги на основании соответствующей лицензии, или
2) управляющая компания, осуществляющая деятельность по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании
6
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
соответствующей лицензии.
Единые требования - Указание Банка России от 18.04.2014 N 3234-У «О единых требованиях к правилам
осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов» (со всеми
изменениями, дополнениями и приложениями к нему).
Законодательство – федеральные законы и иные нормативные правовые акты Российской Федерации.
Закрытие позиции по Срочным Сделкам – прекращение всех прав и обязанностей Клиента по
Открытой позиции в результате исполнения Срочной Сделки, или совершения Офсетной Сделки, или иных
действий, предусмотренных Правилами ТС.
ЗАО «ФБ ММВБ» – Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ».
Заявление на брокерское и депозитарное обслуживание (Заявление) – заявление о присоединении к
Правилам, Условиям осуществления депозитарной деятельности и Правилам обмена электронными документами
посредством использования Рабочего места QUIK и Рабочего места WebQUIK, которое составлено по форме
Приложения №№3-4 к настоящим Правилам, подписываемое Клиентом и передаваемое им в Банк.
Заявление об условиях брокерского обслуживания – заявление об условиях брокерского обслуживания
на рынке ценных бумаг, составленное по форме Приложения №5 к настоящим Правилам, подписываемое
Клиентом и передаваемое им в Банк при заключении Договора либо при изменении условий брокерского
обслуживания.
Квалифицированный инвестор – лицо, являющееся таковым в силу Законодательства, а также лицо,
признанное Банком квалифицированным инвестором в порядке, установленном Правилами признания клиентов
квалифицированными инвесторами.
Клиент – юридическое или физическое лицо, резидент или нерезидент Российской Федерации,
заключивший с Банком Договор.
Клиринговый центр – юридическое лицо, осуществляющее клиринг по Срочным сделкам в Торговой
системе FORTS.
Кодовое слово – последовательность символов, известная только Клиенту и Банку, предоставленная
Клиентом Банку в соответствии с Договором дистанционного банковского обслуживания.
Короткая позиция – совокупность прав и обязанностей Клиента, возникающих в результате продажи
последним одного или более Фьючерсных или Опционных контрактов.
КПУР – Клиент, отнесенный Банком в категорию Клиентов с повышенным уровнем риска.
Ликвидные ценные бумаги – перечень Ценных бумаг, стоимость которых (с учетом коэффициентов,
установленных Московской биржей) учитывается при расчѐте показателей Начальной и Минимальной маржи.
Список Ликвидных ценных бумаг устанавливается Банком самостоятельно, но при учете требований
Законодательства (в т.ч. Приложением №1 к Единым требованиям), а доступ к нему предоставляется Клиенту через
Рабочее место «QUIK» (QUIK) и/или Рабочее место «WebQUIK» (WebQUIK).
Минимальная маржа – показатель, рассчитываемый в порядке, предусмотренном Законодательством (в
т.ч. Приложением № 1 к Единым требованиям), при достижении которого Портфелем клиента Банк совершает
действия по снижению указанного размера Минимальной маржи и (или) увеличению стоимости Портфеля
клиента. Показатель рассчитывается на основании ставок, публикуемых Московской Биржей и скорректированных
брокером в соответствии с Приложением № 1 к Единым требованиям.
Московская Биржа – Открытое акционерное общество «Московская Биржа».
Начальная маржа – показатель, рассчитываемый в порядке, предусмотренном Законодательством (в т.ч.
приложением №1 к Единым требованиям), при достижении которого Портфелем клиента совершение Клиентом
Необеспеченных сделок ограничивается Банком. Показатель рассчитывается на основании ставок риска,
публикуемых Московской Биржей и скорректированных брокером в соответствии с Приложением № 1 к Единым
требованиям.
В случаях, установленных Законодательством, размер Начальной маржи может быть скорректирован в
соответствии с Приложением №2 к Единым требованиям.
Необеспеченная Сделка – Сделка (за исключением Срочной сделки), заключаемая Банком по
поручению Клиента в рамках Договора, результатом заключения и/или исполнения которой является
возникновение или увеличение в абсолютном выражении Непокрытой позиции. Заключение Необеспеченных
сделок регулируется разделом 7 Правил.
Непокрытая позиция – отрицательное значение любой Плановой позиции (в денежных средствах или в
любых Ценных бумагах).
Неторговые поручения - Поручения на перечисление денежных средств, Поручения на
перераспределение денежных средств, Поручения на перечисление иностранной валюты, Поручения на
неторговые операции с ценными бумагами (Приложения 11, 12, 13, 14 к Правилам).
Опционный контракт (Опцион) – срочный контракт, предусматривающий:
- обязанность сторон или стороны на условиях, определенных при его заключении, в случае предъявления
требования другой стороной купить или продать Ценные бумаги, валюту или товар либо заключить фьючерсный
контракт, или,
- Срочная Сделка, предусматривающая обязанность одной из сторон (Подписчика) поставить (Call7
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
опцион) или оплатить (Put-опцион) другой стороне (Держателю) Базовый актив, установленный спецификацией
Опционного контракта, по требованию последней, заявленному в течение Срока действия Опциона, по цене и на
иных условиях, определенных при заключении Опционного контракта, а также обязанность Держателя уплатить
Подписчику Премию по Опциону в счет приобретаемого права требовать исполнения последним обязанности по
поставке или оплате Базового актива.
Основной счет депо - отдельный счет депо владельца, открываемый Клиенту, не являющийся Торговым
счетом депо, на котором учитываются Ценные бумаги Клиента, по которым не осуществляются операции в ТС. В
рамках Основного счета депо могут открываться разделы, в том числе торговые разделы, оператором по которым
является Банк.
Офсетная Сделка – Срочная Сделка, влекущая за собой прекращение прав и обязанностей Клиента по
ранее открытой Позиции по Срочным Сделкам в связи с возникновением противоположной позиции по одному и
тому же Фьючерсному или Опционному контракту на одном и том же разделе регистра учета позиций. Офсетная
Сделка заключается Банком без Поручения Клиента и направлена на защиту имущественных интересов Клиента.
Плановая позиция – общая стоимость отдельного вида имущества, входящего в состав одного из
Портфелей клиента, в российских рублях, Плановая позиция определяется как в отношении денежных средств (по
каждой из валют), так и в отношении каждой из Ценных бумаг.
Плановая позиция по валюте по общему правилу определяется как рублевая оценка суммы остатка
денежных средств в этой валюте на Брокерском счете и всех денежных средств в этой валюте, которые должны
быть получены по уже заключенным за счет Клиента Сделкам, за вычетом денежных средств в этой Валюте,
которые должны быть уплачены по уже заключенным за счет Клиента Сделкам (все значения в разрезе
соответствующего Портфеля клиента).
Плановая позиция по ценой бумаге по общему правилу определяется как рублевая оценка суммы
стоимости Ценных бумаг на Счетах депо Клиента и стоимости этих Ценных бумаг, которые должны быть получены
по уже заключенным за счет Клиента Сделкам, за вычетом стоимости этих Ценных бумаг, которые должны быть
переданы третьим лицам по уже заключенным Сделкам (все значения в разрезе соответствующего Портфеля
клиента).
Подробный порядок определения Плановой позиции определяется в соответствии с
Законодательством (в т.ч. Приложением №1 к Единым требованиям).
Позиция (Открытая позиция) по Срочным Сделкам – совокупность прав и обязанностей Клиента,
возникших в результате совершения последним Срочных Сделок.
Портфель клиента – совокупность Активов Клиента, учитываемых на определенных разделах
Брокерского счета Клиента и Счетов депо Клиента, прав требования и обязательств из Сделок, заключенных за
счет Клиента на определенной ТС, а также задолженность Клиента перед Банком по Договору. Стоимость
Портфеля Клиента определяется в рублях как сумма Плановых позиций Клиента по денежным средствам и по
Ценным бумагам, определенных в порядке, установленном Едиными требованиями.
При этом все Активы Клиента, права и обязанности по Сделкам и задолженность Клиента распределяются
на несколько следующих Портфелей Клиента в зависимости от места учета денежных средств и Ценных бумаг:
Портфель Клиента «ТС Основной рынок ММВБ» (подробнее пункт 5.8.4 Правил)
Портфель Клиента «ТС CLASSICA и Внебиржевой рынок» (подробнее пункт 5.9.2 Правил);
Портфель Клиента «ТС FORTS» (подробнее пункт 6.18 Правил);
Поручение Клиента - распоряжение Клиента на совершение Сделки, неторговой операции с Ценными
бумагами, Срочной Сделки или операции с денежными средствами в интересах Клиента. Поручения Клиента
составляются по форме соответствующего Приложения к Правилам.
Поставочный фьючерсный контракт – Срочная Сделка, предусматривающая обязанность ее сторон:
уплачивать Вариационную маржу, осуществить, соответственно, оплату/поставку Базового актива, установленного
спецификацией Срочного контракта, в определенную дату в будущем.
Правила – настоящие Правила брокерского обслуживания в ПАО «Промсвязьбанк», утвержденные
Банком в установленном порядке.
Правила клиринга – документы, утвержденные Клиринговым центром, устанавливающие порядок
осуществления клиринговой деятельности Клиринговым центром.
Правила налогообложения доходов физических лиц - документ Банка «Правила налогообложения
доходов физических лиц по операциям с ценными бумагами и финансовыми инструментами срочных сделок»,
размещенный на Сайте Банка.
Правила признания клиентов квалифицированными инвесторами – документ Банка «Правила
признания клиентов квалифицированными инвесторами», размещенный на Сайте Банка.
Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, нормативные документы или требования,
обязательные для исполнения всеми участниками перечисленных в настоящих Правилах Торговых систем, в
которых Банк совершает Сделки в соответствии с Поручением Клиента, а также Расчетных организаций, Расчетных
депозитариев и клиринговых организаций.
Правила дистанционного банковского обслуживания – утвержденные в Банке Правила
дистанционного банковского обслуживания физических лиц посредством Системы PSB-Retail в ПАО
8
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
«Промсвязьбанк». Текст Правил дистанционного банковского обслуживания и порядок присоединения Клиента к
ним размещен на Сайте Банка.
Термины «Средства подтверждения», «Информационное сообщение», используемые в тексте
настоящих Правилах, имеют значение, указанное в Правилах дистанционного банковского обслуживания, а термин
«Электронное поручение» имеет значение, установленное Правилами дистанционного банковского
обслуживания для термина «Поручение».
Премия по Опциону – устанавливаемая при заключении Опциона сумма денежных средств, которая
выплачивается Держателем и зачисляется Подписчику Опциона в соответствии с Правилами ТС.
Рабочее место «QUIK» (QUIK), Рабочее место «WebQUIK» (WebQUIK) – программно-технический
комплекс, предназначенный для подачи Клиентом Поручений в режиме реального времени.
Расчетная организация ТС – небанковская кредитная организация, имеющая в соответствии с
Законодательством право осуществления расчетных операций и уполномоченная соответствующей ТС на
проведение банковских операций по счетам участников ТС.
Расчетный депозитарий ТС – депозитарий, осуществляющий проведение всех операций по счетам депо
участников ТС и, в случаях, определенных Законодательством, по счетам Клиентов, при исполнении Сделок,
совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию
профессионального участника.
Расчетный фьючерсный контракт – Срочная Сделка, предусматривающая исключительно обязанность
обеих его сторон уплачивать Вариационную маржу.
Режим торгов Т0 – режим торгов в ТС Основной рынок ММВБ, который предусматривает исполнение
обязательств по Сделке (поставку и оплату Ценных бумаг) в день заключения участником торгов договора, и/или
предусматривает заключение сделки на условиях клиринга с полным обеспечением.
Режим торгов Т+2 – режим торгов в ТС Основной рынок ММВБ, который предусматривает поставку и
оплату Ценных бумаг на 2 (Второй) рабочий день после заключения участником торгов договора.
Резервирование денежных средств в ТС - депонирование денежных средств на счете, открытом в
Расчетной организации Торговой системы для осуществления расчетов по Сделкам в ТС в соответствии с
Правилами ТС.
Резервирование ценных бумаг в ТС - депонирование Ценных бумаг в соответствии с Правилами ТС на
специальном счете депо (специальном разделе счета депо) в Расчетном депозитарии ТС, осуществляющем
проведение всех операций по счетам депо участников ТС.
Рыночная цена - цена Ценной бумаги, равная цене последней Сделки купли-продажи по указанной
Ценной бумаге, зафиксированной на момент проведения оценки в ТС, определенной на усмотрение Банка. В целях
совершения Необеспеченных Сделок на Основном рынке ММВБ Рыночная цена Ценных бумаг при ее
определении после или в момент завершения расчетов в ТС принимается равной цене последней Сделки куплипродажи такого же вида (типа) Ценных бумаг, зафиксированной по окончании Торговой сессии в ТС Основной
рынок ММВБ.
Сайт Банка - http//www.psbank.ru - совокупность специализированных страниц Банка в сети Интернет,
на которых Банк размещает информацию об услугах на рынке ценных бумаг, информацию о любых изменениях в
тексте Правил, действующих тарифах на услуги, уполномоченных сотрудниках Банка, а также иную информацию,
раскрытие которой предусмотрено Договором. Информация, размещенная на Сайте Банка, также может быть
дополнительно размещена Банком на специализированных страницах Банка в сети Интернет по адресу
http//www.psbinvest.ru.
Сделка – любой договор (в т.ч. договор купли-продажи, договор РЕПО и т.п.), заключенный Банком за
счет Клиента в рамках Договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг.
Сделка РЕПО – двусторонняя сделка по продаже (покупке) ценных бумаг (первая часть сделки РЕПО) с
обязательством обратной покупки (продажи) ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть
сделки РЕПО) через определенный условиями такой сделки срок и по определенной условиями такой сделки цене.
Система PSB-Retail – система, являющаяся разновидностью систем электронного документооборота типа
«клиент-банк», программно-технический комплекс (корпоративная автоматизированная банковская система),
обеспечивающая формирование, передачу, регистрацию поручений Клиента и проведение на их основании
финансовых и/или информационных операций, а также обмен информационными сообщениями.
Сообщение – сообщение, предназначенное для обмена сведениями между Банком и Клиентом,
исполнение которого непосредственно не влечет изменение состава Активов/величины Обязательств Клиента.
Специальная Сделка РЕПО – сделка РЕПО, заключаемая Банком в интересах и за счет Клиента и
направленная на перенос времени исполнения обязательств по Непокрытой позиции.
Спецификация Срочной Сделки (Срочного контракта) – документ, определяющий стандартные
условия Срочной Сделки (Срочного контракта) и порядок ее исполнения, применяемый при заключении Срочных
Сделок (Срочных контрактов) в Торговой системе FORTS.
Срок действия Опциона - установленный в спецификации Опциона период времени, в течение
которого Держатель вправе требовать от Подписчика исполнения обязательств по Опциону;
9
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Срочная Сделка (Срочный контракт) – производный финансовый инструмент или договор куплипродажи Ценных бумаг, заключенный Банком по поручению Клиента в Торговой системе FORTS.
В соответствии с Договором Банк обязуется совершать по поручению Клиента юридические и иные
действия, связанные с совершением следующих Срочных Сделок:
Поставочных Фьючерсных контрактов, Базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги
(акции и облигации) российских эмитентов,
Расчетных Фьючерсных контрактов, Базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги
(акции и облигации) российских эмитентов, фондовые индексы, товары, курсы валют, величины
процентных ставок, уровень инфляции либо значения, рассчитанные на основании совокупности
указанных показателей,
Опционных контрактов, Базовым активом которых являются указанные выше Фьючерсные контракты.
Счет депо (Счета депо) – счета депо (Основной счет депо и Торговый счет депо), открытые Клиенту в
Депозитарии Банка в соответствии с депозитарным договором и Условиями осуществления депозитарной
деятельности и предназначенный для учета Ценных бумаг/удостоверения прав/перехода прав на ценные бумаги
Клиента, принадлежащие ему на праве собственности или ином вещном праве.
Торговый счет депо - отдельный счет депо, открываемый Клиенту, на котором учитываются ценные
бумаги, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств,
допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и
организациям, указанным в Федеральном законе от 7.02.2011 г. № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности».
Операции по торговому счету депо осуществляются либо на основании распоряжений клиринговой организации
без распоряжения лица, которому открыт данный счет, либо на основании распоряжений лица, которому открыт
такой счет, с согласия клиринговой организации, а также в порядке, установленном правовыми актами
федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Банк является оператором Торгового
счета депо Клиента.
Торговая система (ТС) – организованный рынок ценных бумаг (фондовая биржа, иной организатор
торговли) или отдельная секция (сектор) организованного рынка ценных бумаг, посредством которых происходит
заключение и исполнение Сделок по определенным установленным процедурам, зафиксированным в Правилах
этой ТС или иных нормативных документах, обязательных или рекомендуемых для исполнения всеми участниками
этой ТС. Банк совершает Сделки по поручению Клиента в Торговых системах, указанных в Приложении №1 к
Правилам, и только при условии, что учет операций с Ценными бумагами осуществляется на Торговом счете депо.
Торговая система CLASSICA (далее - CLASSICA) – Сектор рынка CLASSICA в ЗАО «ФБ ММВБ».
Торговая система FORTS (далее - FORTS) – Секция Срочного рынка FORTS на Московской бирже.
Торговая система Основной рынок ММВБ (далее - Основной рынок ММВБ) – сектор Основной
рынок в ЗАО «ФБ ММВБ».
Торговая сессия – период времени, в течение которого в Торговой системе в соответствии с Правилами
Торговой системы могут заключаться Сделки. Если иное не оговорено особо в тексте любого пункта Правил, под
Торговой сессией подразумевается только период основной Торговой сессии, то есть сессии, в течение которой
Сделки могут заключаться по общим правилам. Период времени, в течение которого торги проводятся по
специальным правилам (периоды открытия, закрытия торгов, торговля неполными лотами и т.п.), предусмотренные
Правилами ряда ТС, если это не оговорено особо, в период Торговой сессии не включаются.
Торговый день (день Т) - день, в который Банк может заключать Сделки в соответствии с Поручением
Клиента (день, в который ТС открыта для торгов).
Торговые операции – совершаемые Банком юридические и фактические действия, непосредственно
связанные с совершением и исполнением Сделок с Ценными бумагами.
Требование о закрытии позиции – требование о погашении всех или части обязательств Клиента,
возникших в связи с возникновением у Клиента Непокрытой позиции, путем внесения Клиентом денежных средств
или Ценных бумаг либо путем заключения Сделок с Ценными бумагами, направляемое Банком Клиенту в случаях,
установленных настоящими Правилами.
Уполномоченные представители – физические лица, которые имеют полномочия в силу закона или
доверенности, выданной Клиентом, совершать от имени Клиента действия, предусмотренные Договором. Во всех
случаях, даже когда это не обозначено прямо в тексте Договора, любые действия от имени Клиента могут
осуществлять только уполномоченные представители.
Уникальный регистрационный номер – числовое значение/номер который доводится до сведения
Клиента путем направления Банком специального документа, содержащего сведения о заключенном между Банком
и Клиентом Договоре (Извещение, Приложения №39, 40).
Уполномоченный офис – филиал или внутреннее структурное подразделение (дополнительный офис,
операционный офис и т.д.) Банка, который осуществляет прием документов для заключения Договора, а также
изменений анкетных данных Клиента и условий его обслуживания. Список Уполномоченных офисов и их адреса
содержатся на Сайте Банка.
Урегулирование Сделки - процедура исполнения обязательств сторонами по заключенной Сделке,
которая включает в себя прием и поставку Ценных бумаг, оплату приобретенных Ценных бумаг, прием оплаты за
10
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
проданные Ценные бумаги, уплату сумм или поставку Ценных бумаг по Срочным Сделкам, оплату расходов по
тарифам Банка и тарифам третьих лиц, участие которых необходимо и/или допустимо по условиям Договора для
заключения и урегулирования Сделки, иные процедуры, необходимые для исполнения обязательств.
Условия осуществления депозитарной деятельности – документ Банка «Условия осуществления
депозитарной деятельности», путем присоединения к которым Клиент заключает с Банком депозитарный договор.
Финансовые инструменты для квалифицированных инвесторов – Ценные бумаги или Срочные
Сделки (производные финансовые инструменты), которые в соответствии с законодательством Российской
Федерации предназначены для квалифицированных инвесторов.
Фьючерсный контракт (Фьючерс) – Поставочный фьючерсный контракт, Расчетный фьючерсный
контракт.
Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, инвестиционные паи российских
эмитентов, а также иностранные финансовые инструменты, допущенные к обращению в Российской Федерации в
качестве ценных бумаг иностранных эмитентов.
Ценные бумаги для коротких продаж – ценные бумаги, в отношении которых возможно возникновение
и/или увеличение Непокрытой позиции. Список Ценных бумаг для коротких продаж устанавливается Банком
самостоятельно в соответствии с требованиями Законодательства (Единых требований), а доступ к нему
предоставляется через Рабочее место «QUIK» (QUIK) и/или Рабочее место «WebQUIK» (WebQUIK).
Электронная система удаленного доступа (ЭСУД) - специализированный программно - аппаратный
комплекс, который наряду с другими способами может участвовать в доставке Поручений Клиентов.
Использование Клиентом такого комплекса является подтверждением: достаточной ознакомленности и
компетентности Клиента в его использовании; ознакомления и согласия с теми рисками, которые возникают при
его использовании; согласия на то, чтобы считать Поручения, переданные с его использованием, равноценными
оригинальному Поручению по форме соответствующего Приложения к Правилам при условии содержания в них
всех существенных атрибутов в объѐме, который позволяет сформировать такая ЭСУД, даже если часть атрибутов
отлична по названию и формату представления от аналогичных атрибутов соответствующего Приложения. К
ЭСУД относятся: Рабочее место QUIK, Рабочее место WebQUIK.
Иные термины, специально не определенные настоящими Правилами, используются в значениях,
установленных законодательными и нормативными документами, регулирующими обращение Ценных бумаг в
Российской Федерации.
1.2. СТАТУС ПРАВИЛ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ.
1.2.1.
Настоящие Правила определяют общий порядок и условия обслуживания Клиентов при
осуществлении Банком брокерской деятельности, а также регулируют иные отношения, возникающие в связи с
этим между Клиентом и Банком.
1.2.2. Настоящие Правила являются типовыми для Клиентов и определяют положения договора
присоединения, заключаемого между Банком и Клиентами.
1.2.3. Правила разработаны в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и
нормативных актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг и на срочном рынке, Правилами ТС, а
также в соответствии с обычаями делового оборота.
Проведение и учет операций Клиентов-нерезидентов РФ, а также операций в иностранной валюте
осуществляется в соответствии с валютным законодательством РФ.
1.2.4. Правила имеют силу исключительно на территории Российской Федерации. Содержание
настоящих Правил на территории Российской Федерации раскрывается без ограничений по запросам любых
заинтересованных лиц.
1.2.5. Все приложения к Правилам являются их неотъемлемой частью.
1.2.6. Банк с целью ознакомления Клиентов с условиями настоящих Правил размещает Правила (в том
числе изменения и дополнения к Правилам) любым из способов, установленных настоящими Правилами,
обеспечивающими возможность ознакомления с этой информацией Клиентов, в том числе:
размещение информации на Сайте Банка;
размещение информации на стендах в Уполномоченных офисах и других структурных
подразделениях Банка, осуществляющих обслуживание Клиентов;
рассылка сообщений по электронной почте;
иными способами, позволяющими Клиенту получить информацию и установить, что она исходит
от Банка.
1.2.7. Настоящие Правила определяют порядок и условия взаимодействия Банка и Клиента при
совершении Срочных Сделок, Сделок и иных операций с Ценными бумагами и денежными средствами Клиента на
биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг, а также в ходе предоставления Банком Клиенту следующих видов
услуг:
услуги по совершению Сделок с Ценными бумагами от своего имени и за счет Клиента;
услуги по совершению Срочных Сделок от своего имени и за счет Клиента;
11
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
совершение иных юридических и фактических действий, оговоренных в Правилах.
1.2.8. Настоящими Правилами Банк уведомляет Клиента о действии Федерального закона «О защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05 марта 1999 года № 46-ФЗ (далее – Закон), а
также о предоставлении гарантий, установленных указанным Законом.
1.2.9. В соответствии с Законом Банк обязан по требованию Клиента предоставить ему следующие
документы и информацию:
копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
копию документа о государственной регистрации Банка;
сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг;
сведения об уставном капитале, о размере собственных средств Банка и о резервном фонде Банка.
1.2.10. Информация, указанная в пункте 1.2.9. Правил, размещена на сайте Банка. По требованию
Клиента Банк предоставляет иную информацию, предусмотренную Законом.
Кроме того, Банк при обслуживании Клиента на биржевых торгах обязан предоставить информацию о
государственной регистрации выпуска торгуемых Ценных бумаг, включая государственный регистрационный
номер этого выпуска, а также сведения о ценах и котировках этих Ценных бумаг на организованном рынке ценных
бумаг.
1.2.11. Клиент подтверждает свою осведомленность и компетентность, а также согласие с тем, что
инвестирование денежных средств в Ценные бумаги и производные финансовые инструменты связано с высокой
степенью коммерческого и финансового риска, который может привести к возникновению у Клиента убытков, и в
этой связи Клиент соглашается не предъявлять Банку претензий имущественного и неимущественного характера и
не считать Банк ответственным за возникновение у Клиента убытков, возникших в результате исполнения и/или
неисполнения Поручений Клиента.
Банк не несет ответственности за убытки Клиента, вызванные действием и/или бездействием Банка,
обоснованно полагавшегося на полученные Поручения Клиента; Банк не несет ответственности за результаты
инвестиционных решений, принятых Клиентом, в том числе на основе аналитических информационных
материалов, предоставляемых Банком, или на основе консультаций, оказанных сотрудниками Банка, так как, в
любом случае, решение принимается Клиентом (уполномоченным представителем Клиента) самостоятельно.
Клиент несет ответственность за убытки Банка, возникшие из-за несвоевременного доведения или
искажения информации, переданной Клиентом Банку, а также из-за несвоевременного и/или неполного
представления (и/или обновления ранее представленных) Банку необходимых документов.
1.2.12. Банк не гарантирует доходов и/или защиты от убытков и не дает каких-либо заверений в
отношении доходов или защиты от убытков от хранения или совершения Сделок с Активами Клиента.
1.2.13. Если иное не следует из текста любой статьи, раздела или части настоящих Правил, то все
положения настоящих Правил в равной степени распространяются на все виды Ценных бумаг, торговля которыми
осуществляется в Торговых системах, в которых Банк предоставляет Клиентам возможность совершать операции, а
также на Внебиржевом рынке.
1.2.14. Положения настоящих Правил, устанавливающие особенности проведения операций в отдельных
Торговых системах, распространяются исключительно на операции с Ценными бумагами, совершаемые в этих
Торговых системах.
1.2.15. При указании в Правилах (а также в отчетности и иной информации, предоставляемой Банком
Клиентам в рамках Правил) времени используется Московское время.
1.2.16. Для Клиентов – физических лиц настоящие Правила являются Правилами по банковским
продуктам в соответствии с требованиями Правил комплексного банковского обслуживания физических лиц в
ПАО «Промсвязьбанк».
1.3. СВЕДЕНИЯ О БАНКЕ.
Полное наименование: Публичное акционерное общество «Промсвязьбанк».
Место нахождения: 109052, г. Москва, ул. Смирновская, д. 10, стр. 22.
Почтовый адрес: 109052, г. Москва, ул. Смирновская, д. 10, стр. 22.
Сайт Банка: http//www.psbank.ru.
Лицензии:
1. Генеральная лицензия на совершение банковских операций № 3251 от 16.07.2001года.
2. Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданные Федеральной Комиссией по
рынку ценных бумаг (ФКЦБ России):
на осуществление брокерской деятельности (лицензия №177-03816-100000 от 13.12.2000г.);
на осуществление депозитарной деятельности (лицензия № 177-03960-000100 от 15.12.2000г.);
на осуществление дилерской деятельности (лицензия № 177-03876-010000 от 13.12.2000г.);
на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (лицензия № 177-03918-001000 от
13.12.2000г.)
12
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Банк совмещает брокерскую деятельность с дилерской и депозитарной деятельностью, а также c
деятельностью по управлению ценными бумагами.
3. Банк является членом Саморегулируемой организации «Национальная фондовая ассоциация» (СРО
НФА).
1.4. УСЛУГИ БАНКА.
1.4.1.
В отношении Клиентов Банк принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение
услуги в объеме, на условиях и в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.
1.4.2. Банк предоставляет Клиентам за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника
рынка ценных бумаг, т.е. принимает от Клиентов Поручения и совершает на основании этих Поручений операции
и Сделки с Ценными бумагами и производными финансовыми инструментами. При исполнении поручений
Клиента Банк может действовать в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Клиента, и в качестве
поверенного, т.е. от имени и за счет клиента.
1.4.3. Банк оказывает услуги по Урегулированию Сделок, заключенных Банком по Поручению Клиента,
путем реализации прав и исполнения обязательств по таким Сделкам в интересах Клиента, а также услуги по учету
денежных средств, предоставленных Клиентом и предназначенных для инвестирования в Ценные бумаги или в
производные финансовые инструменты.
1.4.4. Услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемые Банком, также
включают в себя депозитарные услуги. Депозитарные услуги предоставляются Банком Клиенту на основании
заключенного между ними депозитарного договора в порядке, предусмотренном Условиями осуществления
депозитарной деятельности.
Банк выполняет функции оператора Торгового счета депо Клиента и торговых разделов Основного счета
депо в Депозитарии Банка на основании поручения, подаваемого при заключении Договора и являющегося частью
Заявления на брокерское и депозитарное обслуживание, и/или оператора/попечителя счетов депо в Расчетных
депозитариях ТС в соответствии с порядком и на основании документов, предусмотренных соответствующими
Расчетными депозитариями ТС.
1.4.5. Банк также предоставляет Клиентам за вознаграждение услуги по консультированию и
информационно-аналитическому обеспечению операций Клиента на рынке ценных бумаг (далее –
Инвестиционное консультирование).
Предоставление услуг по Инвестиционному консультированию Клиента осуществляется при
присоединении Клиента к тарифному плану «Инвестиционное консультирование» в порядке и на условиях,
предусмотренных Приложением №45 к Правилам.
1.4.6. Приведенный в настоящем разделе список услуг Банка не является исчерпывающим. В случаях,
предусмотренных Законодательством, Правилами Торговых систем, Банк осуществляет иные юридические и
фактические действия в интересах Клиентов.
1.4.7. Банк по общему правилу оказывает услуги, предусмотренные настоящим Договором, в рабочие
дни (за исключением случаев, когда их оказание невозможно по не зависящим от Банка обстоятельствам). При этом
Банк имеет право принять решение об оказании брокерских услуг в определенные дни, не являющиеся рабочими.
В случае принятия такого решения Банк размещает информацию об услугах, оказываемых им в нерабочие дни, на
Сайте Банка.
1.4.8. В случае если Банк по каким-либо техническим или иным причинам не может оказывать
Клиентам часть услуг по настоящему Договору (прием поручений, направленных одним из разрешенных способов,
прием отдельных видов поручений, совершение сделок на одной из ТС и т.п.), Банк обязан уведомить Клиентов об
этом незамедлительно после возникновения вышеуказанных обстоятельств путем:
- публикации Сообщения на сайте Банка, ИЛИ
- направления Сообщения одним из способов, указанных в Правилах.
Банк не несет ответственности за неоказание Клиенту части услуг по настоящему Договору при условии
уведомления Клиента о невозможности оказания ему Банком этих услуг одним из вышеуказанных способов.
1.4.9. Все услуги, предусмотренные настоящими Правилами, оказываются Головным офисом Банка.
Филиалы Банка и внутренние структурные подразделения Банка имеют право осуществлять только прием
документов от Клиентов для передачи в Головной офис и передачу документов и информации, полученных от
Головного офиса, Клиентам. Филиалы и внутренние структурные подразделения Банка не осуществляют
брокерскую деятельность.
2. ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ.
2.1. ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА.
2.1.1.
Банк оказывает брокерские услуги, предусмотренные настоящими Правилами, Клиентам,
заключившим с Банком Договор.
2.1.2. Распространение текста Правил является публичной офертой, адресованной юридическим лицам,
резидентам и нерезидентам Российской Федерации, на заключение Договора. Вышеуказанная оферта имеет силу
13
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
исключительно на территории Российской Федерации и не может рассматриваться в таком качестве за ее
пределами. Текст Правил является офертой только для физических лиц, заключивших с Банком Договор
комплексного обслуживания.
2.1.3. Заключение Договора осуществляется путем присоединения Клиента к настоящим Правилам в
целом в соответствии со статьей 428 Гражданского кодекса Российской Федерации и производится путем акцепта
Клиентом оферты Банка (текст настоящих Правил).
Акцептом Клиента является подача в Банк составленного по форме Приложений №№3-4 и надлежащим
образом заполненного и подписанного Заявления на брокерское и депозитарное обслуживание и составленного по
форме Приложения №5 и надлежащим образом заполненного и подписанного Заявления об условиях
брокерского обслуживания.
Для заключения Договора физическое лицо предоставляет необходимые документы в любой
Уполномоченный офис Банка.
Прием документов для заключения Договора юридическими лицами осуществляется только в Головном
офисе Банка.
2.1.3.1. Клиент - физическое лицо при условии заключения им с Банком Договора комплексного
обслуживания вправе акцептовать оферту Банка на заключение Договора путем предоставления в Банк с
использованием Системы «PSB-Retail» пакета электронных документов, состоящего из следующих электронных
документов:
-Заявления о присоединении к Правилам брокерского обслуживания и Условиям осуществления
депозитарной деятельности (Приложение №4 к Правилам) в форме Электронного поручения;
-Заявления об условиях брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (Приложение №5 к
Правилам) и Анкеты Клиента (Депонента) (Приложение №7 к Правилам) в форме Информационных сообщений
с обязательным их подтверждением с использованием Средств подтверждения в соответствии с Правилами
дистанционного банковского обслуживания.
Пакет электронных документов, указанный в настоящем пункте, предоставляется в Банк с использованием
Системы «PSB-Retail» путем заполнения в ней соответствующего электронного шаблона. Заключение Договора с
использованием Системы «PSB-Retail» осуществляется одновременно с заключением Депозитарного договора и
Договора об обмене электронными документами в Рабочем месте QUIK и Рабочем месте WebQUIK.
Банк с использованием Системы «PSB-Retail» предоставляет Клиенту экземпляры Заявления о
присоединении к Правилам брокерского обслуживания и Условиям осуществления депозитарной деятельности,
Заявления об условиях брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и Анкеты Клиента (Депонента) с
отметкой Банка о заключении Договора. При этом Клиент вправе дополнительно обратиться в Банк для получения
Заявления о присоединении к Правилам брокерского обслуживания и Условиям осуществления депозитарной
деятельности, Заявления об условиях брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и Анкеты Клиента
(Депонента) с отметкой Банка о заключении Договора, оформленных на бумажном носителе.
В случае заключения Договора в порядке, предусмотренном настоящим пунктом Правил, соответствующая
часть Заявления на предоставление комплексного банковского обслуживания, содержащая собственноручную
подпись Клиента – физического лица, для целей настоящих Правил является неотъемлемой частью Анкеты
Клиента (Депонента). При этом требования, предусмотренные в абзаце 1 пункта 2.1.4 Правил, не применяются.
2.1.4. Для заключения Договора Клиент одновременно с подачей Заявления на брокерское и
депозитарное обслуживание и Заявления об условиях брокерского обслуживания обязан представить в Банк
надлежащим образом оформленный комплект документов в соответствии с утвержденным Банком Перечнем
документов, необходимых для заключения Договора (Приложение №2), а также надлежащим образом
заполненную Анкету Клиента (Депонента) (Приложения №№6-7). При этом физическое лицо должно либо
подписать Анкету Клиента (Депонента) в присутствии сотрудника Банка, либо заверить подпись на Анкете
нотариально.
Банк в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» имеет право
дополнительно запрашивать любые документы, необходимые для идентификации Клиента в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма (в случае, если такая идентификация не проводилась Банком в отношении Клиента ранее), в том числе
составленную по форме Банка анкету клиента, предоставляемую для идентификации Клиента в целях
противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма, и письмо
Клиента о наличии/отсутствии выгодоприобретателей.
2.1.5. Присоединение юридических и физических лиц к Правилам может также производиться путем
заключения двустороннего письменного договора с Банком, в тексте которого зафиксировано соответствующее
заявление о присоединении к условиям Правил. Физические лица, не заключившие с Банком Договор
комплексного обслуживания, имеют право присоединиться к Правилам только путем заключения двустороннего
письменного договора с Банком при условии согласия Банка на заключение Договора.
2.1.6. Местом заключения Договора считается город Москва.
2.1.7. Датой заключения Договора является дата получения Банком от Клиента Заявления на брокерское
14
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
и депозитарное обслуживание и Заявления об условиях брокерского обслуживания.
2.1.8. Договор может также заключаться путем подписания Банком и Клиентом единого документа, в
тексте которого зафиксировано, что Правила являются неотъемлемой частью Договора. При заключении Договора
путем подписания Банком и Клиентом единого документа Клиент предоставляет в Банк документы,
предусмотренные таким единым документом. В случае, если положения Договора, заключенного между Сторонами
путем подписания единого документа, и Правил противоречат друг другу, применяются положения заключенного
сторонами путем подписания единого документа Договора.
Договор, заключаемый с Доверительным управляющим, может заключаться только путем подписания
Банком и Клиентом единого документа.
2.1.9. При заключении Договора Банк присваивает Договору номер, а также присваивает Клиенту,
заключившему Договор, Уникальный регистрационный номер. Номер Договора и Уникальный регистрационный
номер доводятся до сведения Клиента путем направления Банком специального документа, содержащего сведения
о заключенном между Банком и Клиентом Договоре (Извещение). Извещение может быть получено Клиентом:
- по адресу Уполномоченного офиса Банка, в котором Клиент-физическое лицо подал Заявление на
брокерское и депозитарное обслуживание; или
- в Головном офисе Банка.
Уникальный регистрационный номер указывается Клиентом во всех Поручениях и сообщениях,
направляемых Клиентом в адрес Банка в соответствии с Правилами.
2.1.10. Для заключения Сделок с Ценными бумагами и/или заключения Срочных Сделок физическими
лицами Банк рекомендует открыть в любом дополнительном офисе или филиале Банка банковский счет для
зачисления на него денежных средств с последующим их переводом на Брокерский счет.
2.1.11. Особенности оказания Банком услуг в отношении отдельных Ценных бумаг или эмитентов
(дополнительные требования к Клиентам, порядок заключения и исполнения Сделок, особые условия проведения
расчетов и т.п.) могут определяться дополнительными соглашениями к Договору, заключаемыми между Банком и
Клиентом.
2.1.12. Договор заключается Сторонами на неопределенный срок.
2.2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН.
2.2.1. Клиент вправе:
2.2.1.1. Направлять Банку Поручения по форме и в порядке, установленном в Правилах.
При направлении Поручения на совершение Срочных Сделок Клиент вправе открывать:
Короткие позиции, то есть выступать с позиции продавца Фьючерсов и Опционов (с позиции
Подписчика Опционов);
Длинные позиции, то есть выступать с позиции покупателя Фьючерсов и Опционов (с позиции
Держателя Опционов).
2.2.1.2. Получать от Банка отчетную документацию и информацию, подлежащую предоставлению в
соответствии с требованиями Законодательства, а также иную информацию в порядке, предусмотренном
Правилами.
2.2.1.3. Отозвать доверенности, выданные в соответствии с требованиями Правил, направив в Банк
соответствующее письменное уведомление лично, посредством почтовой связи либо курьером, чьи полномочия
должны быть подтверждены в соответствии с требованиями Законодательства. Доверенность считается отозванной
с момента получения Банком вышеуказанного письменного уведомления.
2.2.1.4. Осуществлять иные действия, предусмотренные Правилами.
2.2.2. Клиент обязан:
2.2.2.1. Соблюдать требования Правил.
2.2.2.2. Оплачивать вознаграждение Банку, а также возмещать понесенные Банком в связи с исполнением
Поручений Клиента расходы в размере, в сроки и в порядке, установленными Правилами.
2.2.2.3. По требованию Банка предоставлять документы, необходимые для исполнения Договора.
2.2.2.4. Незамедлительно, но не позднее 1 (Одного) рабочего дня, уведомлять Банк об изменении своего
наименования/фамилии, имени, места нахождения/адреса регистрации, платежных реквизитов и иных сведений,
содержащихся в представленных Банку документах.
2.2.2.5. По запросу Банка предоставлять в течение срока, указанного в таком запросе, письменные
разъяснения, обоснование наличия экономического смысла в Сделках Клиента, а также иные документы, которые
могут быть запрошены Банком в целях исполнения требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма».
2.2.2.6. Соблюдать требования и нести обязанности, предусмотренные для Клиента, признанного
квалифицированным инвестором, в соответствии с Правилами признания клиентов квалифицированными
инвесторами.
2.2.2.7. Исполнять иные обязательства, предусмотренные Правилами.
2.2.3. Банк вправе:
15
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
2.2.3.1. Отказывать в принятии Поручений и/или не исполнять Поручения в случаях, предусмотренных
Правилами,
2.2.3.2. Использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на Брокерском счете Клиента,
гарантируя Клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию
Клиента. При этом прибыль, полученная в результате использования Банком денежных средств Клиента, является
собственностью Банка в полном объеме,
2.2.3.3. Приостановить прием Поручений и/или не исполнять Поручения в случае аварии (сбоев в
работе) компьютерных сетей, силовых электрических сетей или систем электросвязи, непосредственно
используемых для приема Поручений или обеспечения иных процедур торговли Ценными бумагами, а также в
случаях остановки торгов в ТС, сбоев в работе третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и
расчетно-клиринговые процедуры в используемых ТС.
2.2.3.4. Осуществлять иные действия, предусмотренные Правилами.
2.2.4. Банк обязан:
2.2.4.1. Исполнять Поручения в интересах Клиента в соответствии с указаниями, содержащимися в
Поручениях, с соблюдением порядка и условий, предусмотренных настоящими Правилами.
2.2.4.2. Обеспечить учет находящихся в Банке денежных средств Клиента, предназначенных для
инвестирования в Ценные бумаги и производные финансовые инструменты и полученных в результате продажи и
операций с производными финансовыми инструментами, Ценными бумагами, в соответствии с порядком,
предусмотренным действующим Законодательством.
2.2.4.3. Обеспечить надлежащее ведение и хранение документов, являющихся основанием для
совершения Сделок с Ценными бумагами, производными финансовыми инструментами и операций с денежными
средствами Клиента.
2.2.4.4. Своевременно предоставлять Клиенту отчетность и иную отчетную документацию, подлежащую
предоставлению в соответствии с требованиями действующего Законодательства, а также иную информацию в
порядке, установленном Правилами.
2.2.4.5. Исполнять иные обязательства, предусмотренные Правилами.
2.3. БРОКЕРСКИЙ СЧЕТ КЛИЕНТА И СЧЕТА ДЕПО КЛИЕНТА.
2.3.1. Банк в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты заключения Договора открывает Клиенту
Брокерский счет для ведения учета денежных средств Клиента в российских рублях в целях совершения операций
на основании Договора.
Брокерские счета, на которых учитываются денежные средства Клиента в иностранных валютах,
открываются Клиенту по его заявлению в соответствии с пунктом 4.6. Правил.
2.3.2. Денежные средства, предоставленные Клиентом Банку для расчетов по операциям в разных
Торговых системах, зачисляются Банком на Брокерский счет Клиента. Банк ведет аналитический учет денежных
средств, предназначенных для расчетов в разных ТС.
2.3.3. Если иное не предусмотрено Законодательством, Договором или условиями эмиссии и
обращения конкретного выпуска Ценных бумаг, Счета депо (Основной счет депо и Торговый счет депо)
открываются Клиенту в Депозитарии Банка. В случаях, предусмотренных Законодательством, Правилами Торговых
систем, Счет депо на имя Клиента открывается непосредственно в Расчетном депозитарии ТС. Открытие Клиентом
счетов депо (Основного счета депо и Торгового счета депо) в Депозитарии Банка является необходимым условием
для приема Банком поручений на совершение Сделок с Ценными бумагами.
2.3.4. Для проведения Торговых операций Депозитарий Банка открывает Клиенту в рамках Торгового
счета депо разделы для отражения операций в соответствующих Торговых системах и торговые разделы, в том
числе раздел «Внебиржевой торговый рынок», на Основном счете депо. Клиент назначает Банк оператором
Торгового счета депо и торговых разделов Основного счета депо при подаче в Банк Заявления на брокерское и
депозитарное обслуживание и переводит (зачисляет) на них Ценные бумаги.
2.3.5. Клиент принимает на себя обязательство подавать Поручения в отношении принадлежащих ему и
учитываемых на Торговом счете депо и торговых разделах Основного счета депо Ценных бумаг только через
оператора этого раздела.
2.3.6. Если Клиент указал в Заявлении об условиях брокерского обслуживания более одной ТС или
работает на Внебиржевом рынке, то при направлении Банку Поручений он должен указать наименование ТС или
Внебиржевой рынок. В случае, когда Клиент не указывает наименование ТС или Внебиржевой рынок, Банк в целях
исполнения Поручения Клиента выбирает место заключения Сделки по своему усмотрению.
2.3.7. Банк имеет право открыть Клиенту Торговые счета депо без предварительного согласия Клиента
(предварительно уведомив Клиента не позднее чем за 10 (Десять) рабочих дней) в случаях и на условиях,
установленных Условиями осуществления депозитарной деятельности, в том числе в случае, если дальнейшее
осуществление операций в выбранной Клиентом Торговой системе невозможно без открытия Торгового счета
депо в соответствии с законодательством Российской Федерации.
В случае, если Клиент в своем Заявлении об условиях брокерского обслуживания указывает на
возможность осуществления операций в определенной Торговой системе, такое указание расценивается как:
16
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
- согласие Клиента на открытие Банком Торгового счета депо и соответствующих разделов Торгового
счета депо после подачи Заявления об условиях брокерского обслуживания или после возникновения в
соответствии с законодательством Российской Федерации необходимости в открытии Торгового счета депо для
осуществления операций в этой Торговой системе;
- поручение Клиента о назначении Банка оператором соответствующего Торгового счета депо;
- указание на то, что все операции по Торговому счету депо могут осуществляться только по поручению
или с согласия клиринговой организации, осуществляющий клиринг по операциям, осуществляемым в
соответствующей Торговой системе;
- поручение на перевод всех Ценных бумаг, которые ранее были зарезервированы в соответствии с
требованиями настоящих Правил для совершения операций в этой Торговой системе, на соответствующий раздел
нового Торгового счета депо.
В случае если Клиент не согласен с открытием Торгового счета депо на вышеуказанных условиях, он имеет
право отказаться от открытия Торгового счета депо путем предоставления в Банк нового Заявления об условиях
брокерского обслуживания, которое не будет содержать указания на возможность осуществления операций в
соответствующей Торговой системе.
2.4. УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ.
2.4.1. Уполномоченные представители Клиентов – физических лиц.
2.4.1.1. Совершать действия, предусмотренные настоящими Правилами в отношении Клиента, в том
числе получать выписки, отчеты и информацию об операциях Клиента и инициировать Поручения от имени
Клиента, может только сам Клиент – физическое лицо или его уполномоченные представители, действующие на
основании закона (законные представители) или доверенности.
2.4.1.2. Полномочия законных представителей – родителей, усыновителей, опекунов, попечителей –
должны быть подтверждены соответствующими документами в порядке, предусмотренном Законодательством.
2.4.1.3. Доверенность от имени Клиента – физического лица должна быть составлена и удостоверена в
установленном настоящими Правилами порядке. Банк вправе потребовать наличия в такой доверенности образца
подписи уполномоченного представителя Клиента либо оформления уполномоченным представителем Клиента
отдельного документа, содержащего его образец подписи. Банк рекомендует Клиентам подписывать доверенность в
Уполномоченном офисе Банка по форме Приложения №9 к Правилам в присутствии уполномоченного
представителя Клиента, проставляющего образец свой подписи на доверенности, и уполномоченного работником
Банка. Доверенности, составленные иным способом, принимаются Банком только при условии их нотариального
удостоверения.
2.4.2. Уполномоченные представители Клиентов – юридических лиц.
2.4.2.1. Без доверенности выступать в качестве уполномоченных представителей Клиента – юридического
лица могут руководители юридического лица в рамках полномочий, предусмотренных учредительными
документами юридического лица.
2.4.2.2. Права иных лиц выступать в качестве уполномоченных представителей Клиента должны
подтверждаться доверенностью, выданной Клиентом в соответствии с Законодательством. Доверенность от имени
Клиента - юридического лица должна быть подписана уполномоченным на это лицом и заверена печатью
юридического лица. Банк рекомендует Клиентам выдавать доверенность по форме Приложения №8 к Правилам.
2.4.2.3. В пункт 13 Приложения №6 Правил может быть внесено лицо, уполномоченное в силу закона
на подписание документов, инициирующих проведение депозитарных операций, а также назначенное
Распорядителем счета депо в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности.
2.5. ИЗМЕНЕНИЕ УСЛОВИЙ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ И АНКЕТНЫХ ДАННЫХ
КЛИЕНТА.
2.5.1. Клиент имеет право в одностороннем порядке изменить перечень услуг и условия брокерского
обслуживания по заключенному с Банком Договору. Внесение изменений в условия брокерского обслуживания
осуществляется путем повторной подачи в Банк Заявления об условиях брокерского обслуживания ( Приложение
№5 к Правилам) в виде подписанного Клиентом или его уполномоченным лицом оригинала на бумажном
носителе, переданного в Банк лично, с нарочным либо по почте.
Клиент - физическое лицо при условии заключения им с Банком Договора дистанционного банковского
обслуживания вправе внести изменения в условия брокерского обслуживания путем подачи в Банк нового
Заявления об условиях брокерского обслуживания посредством Системы «PSB-Retail» в форме Информационного
сообщения с обязательным его подтверждением с использованием Средств подтверждения в соответствии с
Правилами дистанционного банковского обслуживания.
Изменения вступают в силу в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения Банком Заявления об
условиях брокерского обслуживания.
2.5.2. В случае изменения данных Клиента, указанных в Анкете Клиента (Депонента) (Приложения
№6-7 к Правилам), Клиент обязан сообщить об изменении своих данных путем предоставления новой Анкеты
17
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Клиента (Депонента) в Банк лично (либо через уполномоченное лицо). При этом Клиент - физическое лицо
может направить новую Анкету Клиента (Депонента) посредством Системы «PSB-Retail» в форме
Информационного сообщения с обязательным его подтверждением с использованием Средств подтверждения в
соответствии с Правилами дистанционного банковского обслуживания при условии:
- изменения Клиентом - физическим лицом банковских реквизитов, номеров телефона, факса, адреса
электронной почты, и,
- заключения с Банком Договора дистанционного банковского обслуживания.
Изменения вступают в силу с момента получения Банком новой Анкеты Клиента (Депонента).
2.5.3. В случае изменения Клиентом - физическим лицом адреса электронной почты в рамках Договора
комплексного обслуживания, Банк осуществляет отправку Сообщений, предусмотренных Правилами, на адрес
электронной почты Клиента указанный в Анкете Клиента (Депонента) и/или на новый адрес электронной почты
указанный в рамках Договора комплексного обслуживания.
3. СПОСОБЫ И ПОРЯДОК НАПРАВЛЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ И ОБМЕНА
СООБЩЕНИЯМИ.
3.1. ОСНОВНЫЕ СПОСОБЫ И ПРАВИЛА НАПРАВЛЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ И ОБМЕНА
СООБЩЕНИЯМИ.
3.1.1.
Обмен любыми Сообщениями между Банком и Клиентом и направление Клиентом Поручений
осуществляется с соблюдением следующих общих правил.
Обмен Сообщениями и направление Поручений осуществляется только между Банком и Клиентом либо
его уполномоченным представителем, способом (способами) и в формах (форматах), приемлемых для обеих
Сторон и согласованных Сторонами в порядке, установленном Правилами. Банк имеет право принять Поручение
Клиента по форме, отличной от установленной Правилами, в случае если Поручение содержит всю необходимую
информацию для его последующего исполнения. Данное положение не распространяется на форму Неторгового
поручения.
Поручения и Сообщения могут направляться только по адресу (реквизитам) лиц, уполномоченных
Стороной на их получение.
Поручения и Сообщения, направленные без соблюдения указанных условий, не имеют юридической
силы.
Направление Клиентом Поручений и Сообщений в Банк либо направление Банком Сообщений Клиенту
может осуществляться каким-либо из нижеуказанных способов по выбору Клиента либо Банка соответственно:
направление Поручений и Сообщений путем предоставления подлинных документов на бумажных
носителях;
направление Поручений и Сообщений посредством факсимильной связи с последующим
предоставлением оригиналов (подписанных уполномоченным лицом);
направление Поручений посредством телефонной связи с последующим их подтверждением
посредством подписания соответствующих реестров в порядке, предусмотренном ниже;
направление Сообщений посредством телефонной связи с последующим их подтверждением
посредством факсимильной связи и/или предоставлением оригиналов;
направление Поручений и Сообщений посредством ЭСУД с учетом ограничений, установленных
Правилами. Использование ЭСУД для направления Поручений и Сообщений производится на
основании отдельных договоров на обслуживание Клиентов в соответствующей ЭСУД, заключенных
между Банком и Клиентом;
направление Банком и Клиентом Сообщений, в том числе направление Банком отчетов, с
использованием электронной почты;
направление Банком и Клиентом Сообщений с использованием Системы PSB-Retail.
3.1.2. Использование вышеуказанных способов направления Поручений и Сообщений осуществляется в
порядке и на условиях, установленных настоящим разделом Правил. Клиент признает, что все Поручения и
Сообщения, направленные Банку способами, указанными в пункте 3.1.1. Правил с соблюдением правил и в
порядке, предусмотренном Правилами, имеют такую же юридическую силу, как Поручения и Сообщения,
предоставленные в виде подлинных документов на бумажном носителе.
3.1.3. Осуществлять прием Поручений и Сообщений Клиента имеет право только соответствующий
уполномоченный сотрудник Банка. Сообщения или Поручения, направленные в Банк в порядке, предусмотренном
настоящими Правилами, считаются полученными уполномоченным сотрудником Банка. В случае направления
Поручения или Сообщения с нарушением установленного Правилами порядка такие Сообщения или Поручения
считаются неполученными даже в случае, если они переданы лицам, являющимся сотрудниками Банка.
3.1.4. Банк вправе в одностороннем порядке вводить любые ограничения на способы и формы передачи
Сообщений, за исключением ограничений на предоставление подлинных документов на бумажных носителях.
3.1.5. С целью обеспечения гарантированного ознакомления Клиента с направляемыми ему Банком
18
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Сообщениями Клиент обязан не реже одного раза в день проверять соответствующие средства связи и системы
удаленного доступа (ЭСУД и электронную почту) с целью получения отправленных Банком Сообщений и
ознакомления с их содержанием. Клиент самостоятельно несет риск убытков, вызванных неисполнением
указанного условия.
3.1.6. Подлинные документы, полученные от Клиента, а также копии отчетов Банка о Сделках хранятся
Банком не менее срока, установленного Законодательством.
3.1.7. Банк рекомендует во всех случаях указывать в очередном Поручении, что оно является дубликатом,
если оно дублирует направленное ранее. При использовании Клиентом в течение одной торговой сессии для
подачи Поручения на совершение Сделок нескольких способов направления Поручений, во избежание возможных
убытков, которые могут возникнуть у Клиента в результате многократного исполнения Банком Поручения, Банк
рекомендует всегда при подаче Поручения на совершение Сделок уведомлять Уполномоченных сотрудников Банка
о том, является ли Поручение на совершение Сделок дубликатом какого-либо Поручения, выставленного ранее. В
случае отсутствия указания Клиента, что какое-либо Поручение является дублирующим, Банк рассматривает и
исполняет его как независимое от ранее полученных Поручений.
3.1.8. Клиент имеет право направить, а Банк обязан принимать от Клиента поручения в рабочие дни.
При этом Банк может предоставить Клиенту право направлять Поручения в дни, не являющиеся рабочими. В
случае принятия такого решения Банк предварительно размещает информацию о нерабочих днях, в которые будут
приниматься и исполняться Поручения, о порядке их направления и исполнения на Сайте Банка.
3.2. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ И НАПРАВЛЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ ПУТЕМ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ
ПОДЛИННЫХ ДОКУМЕНТОВ.
3.2.1. Обмен подлинными документами между Банком и Клиентом осуществляется по месту нахождения
Головного офиса Банка или любого Уполномоченного офиса Банка.
3.2.2. Настоящим способом могут направляться любые виды Поручений, Сообщений и документов,
связанных с обслуживанием на рынке ценных бумаг.
3.2.3. Прием Поручений и Сообщений осуществляется в Головном офисе Банка непосредственно от
Клиентов или от их уполномоченных представителей, предъявивших доверенность от Клиента на право
осуществления подобных действий, удостоверенную в соответствии с настоящими Правилами (пункт 2.4. Правил).
3.2.4. При принятии Поручения Клиента Банк использует доступные способы Идентификации
подписи Клиента: простое визуальное сличение Уполномоченным сотрудником Банка образца подписи Клиента
(для физических лиц) или образца подписи уполномоченного лица (для юридических лиц) на Поручении и на
документах, имеющихся в Банке (копия паспорта/доверенности), для установления их схожести по внешним
признакам.
3.2.5. В том случае, если Поручение или Сообщение составлено более чем на одном листе, все листы
этого Поручения или Сообщения должны быть пронумерованы, прошнурованы и скреплены подписью.
3.2.6. Поручения, Сообщения и документы, доставленные курьером, заказным письмом с уведомлением
или по экспресс-почте, принимаются в случае, если они подписаны Клиентом.
3.2.7. Поручения, доставленные в Банк в соответствии с пунктом3.2.6., а также Постоянные поручения,
поданные в Банк в соответствии с пунктом 7.2, могут быть включены в Реестр поручений на совершение Сделок с
Ценными бумагами, составленный по форме Приложения №33 к Правилам (далее – Реестр поручений) или в
Реестр поручений на совершение Срочных Сделок, составленный по форме Приложения №34 к Правилам (далее
– Реестр поручений на совершение Срочных Сделок) как дубликаты поручений. Рассылка Реестров
поручений/Реестров поручений на совершение Срочных Сделок производится в соответствии с абзацем 2
пункта3.4.16. Правил. Подписание Реестров поручений/Реестров поручений на совершение Срочных Сделок
производится в соответствии с пунктом 3.4.17. Правил.
3.3. ОБМЕН
СООБЩЕНИЯМИ
ФАКСИМИЛЬНОЙ СВЯЗИ.
И
НАПРАВЛЕНИЕ
ПОРУЧЕНИЙ
ПОСРЕДСТВОМ
3.3.1. Клиент и Банк признают Поручения или Сообщения, полученные с использованием
факсимильной связи, в качестве документа, исходящего соответственно от Клиента или Банка, и в качестве
достаточного доказательства, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде.
3.3.2. Настоящим способом могут направляться любые виды Сообщений и Поручений, связанных с
обслуживанием на рынке ценных бумаг.
3.3.3. Клиент признает, что при использовании факсимильной связи:
Поручения, содержащие подпись Клиента, имеют юридическую силу таких документов, составленных
на бумажных носителях;
воспроизведение подписи Клиента на Поручении, полученном Банком посредством факсимильной
связи, является аналогом собственноручной подписи и означает соблюдение письменной формы
Сделки в смысле статьи 160 Гражданского кодекса Российской Федерации.
3.3.4. Поручение и/или Сообщение, направленное посредством факсимильной связи (далее «Факсимильное сообщение») может считаться принятым при условии соответствия полученного сообщения
19
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
минимальным требованиям качества. Факсимильное сообщение будет считаться соответствующим минимальным
требованиям качества, если возможно определить содержание сообщения и наличие необходимых реквизитов, в
том числе, подписи уполномоченного лица. Факсимильные сообщения, не соответствующие минимальным
требованиям качества, считаются не переданными и могут не приниматься Банком к исполнению.
Банк рекомендует Клиенту после направления Факсимильного сообщения всегда запрашивать у
Уполномоченного сотрудника Банка подтверждения факта приема и качества принятой факсимильной копии.
3.3.5. Поручение Клиента принимается к исполнению Банком только при условии, что простое
визуальное сличение уполномоченным сотрудником Банка образца подписи Клиента, имеющегося в Банке, с
подписью на полученном Банком факсимильном сообщении позволяет установить их схожесть по внешним
признакам с учетом искажений, возникающих при пересылке факсимильного сообщения, а все обязательные
реквизиты Поручения, указанные в соответствующих Приложениях Правил, на копии различимы.
Банк не несет ответственности за возможные убытки Клиента или неполучение прибыли в связи с
исполнением Банком фальсифицированного факсимильного Поручения, при условии, что справедливо
вышеуказанное.
3.3.6. В качестве даты и времени приема Банком Факсимильного сообщения принимаются дата и время,
зафиксированные факс-аппаратом Банка на факсимильном документе или проставленные Уполномоченным
сотрудником Банка в момент его получения. Расхождения в указанных отметках трактуются в пользу отметки,
проставленной Уполномоченным сотрудником Банка.
3.3.7. Клиент обязуется не позднее 10 (Десяти) рабочих дней с даты передачи Факсимильных
сообщений передавать в Банк оригиналы Поручений.
3.3.8. В случае непредоставления Клиентом оригиналов Поручений в срок, предусмотренный пунктом
3.3.7. настоящих Правил, Банк имеет право в одностороннем порядке приостановить прием от Клиента любых
Поручений до момента предоставления Клиентом в Банк оригиналов указанных Поручений.
3.3.9. Прием Факсимильных сообщений осуществляется Банком по номерам, указанным в Приложении
№10.
Клиент обязан использовать для направления Факсимильных сообщений Банку только указанные номера.
В случае изменения номеров телефонов Банка Банк публикует новые номера телефонов для направления
Факсимильных сообщений на Сайте Банка.
3.3.10. Поручения, доставленные в Банк в соответствии с пунктами 3.3.1. и 3.3.7, могут быть включены в
Реестр поручений по форме Приложения №33 к Правилам или в Реестр поручений на совершение Срочных
Сделок по форме Приложения №34 к Правилам как дубликаты поручений. Рассылка Реестров
поручений/Реестров поручений на совершение Срочных Сделок производится в соответствии с абзацем 2 пункта
3.4.16. Правил. Подписание Реестров поручений/Реестров поручений на совершение Срочных Сделок
производится в соответствии с пунктом 3.4.17. Правил.
3.4. ОБМЕН
СООБЩЕНИЯМИ
ТЕЛЕФОННОЙ СВЯЗИ.
И
НАПРАВЛЕНИЕ
ПОРУЧЕНИЙ
ПОСРЕДСТВОМ
3.4.1. Использование Клиентом телефонной связи для направления Поручений и Сообщений будет
означать, что Клиент предоставляет Банку согласие на запись телефонных переговоров, а также признание
Клиентом в качестве допустимого и достаточного доказательства, пригодного для предъявления при разрешении
споров в суде записей телефонных переговоров между Уполномоченным сотрудником Банка и Клиентом,
осуществленных Банком при помощи специальных технических и программных средств на магнитных или иных
носителях.
3.4.2. Клиент вправе предоставить по телефону:
- Поручения на совершение Сделок с Ценными бумагами, в том числе Сделок РЕПО;
-Поручения на совершение Срочных Сделок;
3.4.3. Банк предоставляет Клиенту по телефону только:
подтверждения о приеме Поручений и о совершении Сделок (подтверждения Сделок), при условии,
что Клиент самостоятельно позвонил в Банк. Банк не принимает на себя обязательств обзванивать
Клиентов и сообщать им о факте совершения или не совершения Сделок и иных событиях, связанных
с процедурами исполнения Поручений на Сделки Клиентов;
Сообщения.
3.4.4. Для приема Поручений и Сообщений по телефону Банк выделяет телефонные номера, указанные
в Приложении №10. Клиент имеет право использовать для направления по телефону Поручений и Сообщений
Банку только эти номера. Поручение или Сообщение, переданное по другому телефонному номеру, будет являться
непринятым, в том числе в случае, если Клиент передал Поручение или Сообщение по иному номеру телефона
Банка.
В случае изменения номеров телефонов Банка Банк публикует новые номера телефонов для направления
поручений посредством телефонной связи на Сайте Банка.
Банк имеет право вести запись телефонных переговоров с Клиентом.
20
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
3.4.5. Для направления Сообщений Клиенту Банк использует любой телефонный номер, ранее
подтвержденный Клиентом как телефон для связи в Анкете Клиента (Депонента).
3.4.6. При приеме от Клиента Сообщений или Поручений посредством телефонной связи Банк обязан
провести идентификацию Клиента (Уполномоченного представителя Клиента) и проверить факт подачи
поручения данным Клиентом, на основании:
Полного наименования/ФИО Клиента и Уполномоченного представителя Клиента (в случае подачи
Поручения уполномоченным представителем);
Уникального регистрационного номера Клиента.
При условии заключения Клиентом - физическим лицом с Банком Договора дистанционного банковского
обслуживания Банк имеет право провести дополнительную идентификацию Клиента - физического лица и
проверку факта подачи поручения данным Клиентом на основании Кодового слова.
Банк оставляет за собой право провести дополнительную проверку факта подачи Поручения любым
Клиентом в порядке, предусмотренном пунктом 3.4.9. Правил.
3.4.7. Банк и Клиент рассматривают процедуру Идентификации и проверки факта подачи Поручения
Клиентом как выражение согласия Клиента на следующие условия подачи Поручений по телефону:
Клиент признает все Поручения и Сообщения, направленные указанным способом, имеющими
юридическую силу Поручений и Сообщений, составленных в письменной форме;
Клиент признает в качестве допустимого и достаточного доказательства запись телефонного
разговора между уполномоченным сотрудником Банка и Клиентом либо уполномоченным
представителем Клиента, осуществленную Банком при помощи собственных специальных
технических и программных средств на магнитных или иных носителях.
3.4.8. Банк рекомендует Клиенту ограничить круг лиц, обладающих сведениями о реквизитах Клиента,
Кодовом слове и об Уникальном регистрационном номере Клиента.
3.4.9. В случае сомнений уполномоченного сотрудника Банка, принимающего Сообщение или
Поручения, в правомочности лица, подающего Поручение или Сообщение, и/или подозрений на компрометацию
Уникального регистрационного номера Клиента, уполномоченный сотрудник Банка обязан провести
дополнительную проверку того, что Поручение действительно исходит от Клиента.
Дополнительная проверка осуществляется путем устного запроса у лица, подающего
Сообщение/Поручение, следующей информации (полностью или каких-либо отдельных вопросов на усмотрение
уполномоченного сотрудника Банка):
данные о Брокерском счете Клиента;
данные о последних поданных Клиентом Поручениях;
любая другая информация, позволяющая однозначно считать лицо, подающее Поручение или
Сообщение, Клиентом Банка или уполномоченным представителем Клиента.
3.4.10. Процедура дополнительной проверки считается пройденной, если лицо, подающее Поручение
или Сообщение, на все заданные вопросы сотрудника Банка предоставит информацию, соответствующую
информации, указанной в Анкете Клиента (Депонента) (представителя Клиента), имеющейся у Банка, а также
соответствующую информации, содержащейся в ежедневном и/или ежемесячном отчете Банка, предоставленном
Клиенту согласно Правилам.
3.4.11. При подаче Поручений Клиент обязан произнести все обязательные для выполнения такого
Поручения реквизиты, указанные в соответствующей форме Поручения, с учетом требований, установленных
Правилами.
3.4.12. Сотрудник Банка, проверив возможность принятия Поручения, либо устно сообщает об отказе в
принятии Поручения с указанием причины отказа, либо повторяет параметры подаваемого Клиентом Поручения.
3.4.13. Прием Банком любого Поручения от Клиента или уполномоченного представителя Клиента по
телефону будет считаться состоявшимся при одновременном соблюдении следующих условий:
идентификация и проверка, что Поручение действительно исходит от Клиента, пройдена успешно;
существенные условия Поручения повторены Уполномоченным сотрудником Банка Клиенту;
после повтора Поручения уполномоченным сотрудником Банка Клиент или уполномоченный
представитель Клиента подтверждает Поручение путем произнесения любого из следующих слов:
“Подтверждаю”, “Согласен”, “Сделка” или иного слова прямо и недвусмысленно подтверждающего
согласие.
3.4.14. Поручение считается принятым Банком в момент произнесения подтверждающего слова
Клиентом.
3.4.15. Принятым будет считаться текст Поручения с теми параметрами, которые произнес
уполномоченный сотрудник Банка при повторении Поручения Клиента. Если текст, по мнению Клиента,
неправильно повторен уполномоченным сотрудником Банка, то Клиент или уполномоченный представитель
Клиента обязан заявить свое несогласие с текстом, произнесенным уполномоченным сотрудником Банка, путем
произнесения слова: «Нет», «Не согласен» или иного слова, недвусмысленно подтверждающего несогласие. В этом
случае переданное Поручение считается неполученным и процедура должна быть полностью повторена.
21
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Недопустимо исправление части Поручения.
3.4.16. При получении от Клиента Поручения, направленного посредством телефонной связи, Банк в
течение рабочего дня заполняет соответствующие поля Поручения в электронной форме и/или на бумажном
носителе в Реестре поручений по форме Приложения №33 к Правилам или в Реестре поручений на совершение
Срочных Сделок по форме Приложения №34 к Правилам.
Дважды в течение календарного месяца Банк направляет Клиенту по электронной почте, либо почтовой
связью, либо путем размещения в Системе PSB-Retail текст Реестра поручений и/или Реестра поручений на
совершение Срочных Сделок, который должен содержать информацию обо всех Поручениях на совершение
Сделок/Срочных сделок, поданных Клиентом за период с 16-го числа предыдущего месяца до конца месяца (Реестр
поручений и/или Реестр поручений на совершение Срочных Сделок направляется на третий рабочий день от
последнего числа месяца) и с 1-го числа по 15-е число текущего месяца (Реестр поручений и/или Реестр
поручений на совершение Срочных Сделок направляется на третий рабочий день от 15-го числа месяца).
3.4.17. Клиент не позднее дня, следующего за днем получения Реестра поручений и/или Реестра
поручений на совершение Срочных Сделок, обязан распечатать его на бумажном носителе (при необходимости),
подписать и направить в Банк факсом с последующим предоставлением оригиналов по почте либо с нарочным
либо, при размещении Реестра поручений в системе PSB-Retail, подписать его с использованием Средств
подтверждения в соответствии с Правилами дистанционного банковского обслуживания.
3.4.18.
В случае непредоставления Клиентом Реестра поручений и/или Реестра поручений на
совершение Срочных Сделок в срок, предусмотренный пунктом 3.4.17. настоящих Правил, либо в случае, если в
Реестре поручений и/или в Реестре поручений на совершение Срочных Сделок содержится неверная и/или
неполная информация о направленных в Банк Поручениях на совершение Сделок, Банк имеет право в
одностороннем порядке приостановить прием от Клиента любых Поручений, в том числе Поручений на
совершение Сделок (в том числе Срочных Сделок), Поручений на перечисление денежных средств, Поручений на
перераспределение денежных средств, Поручений на операции с Ценными бумагами, предусмотренных
настоящими Правилами, до момента предоставления Клиентом в Банк Реестра поручений и/или Реестра
поручений на совершение Срочных Сделок, содержащего верную информацию о направленных Клиентом
Поручениях на совершение Сделок.
3.4.19.
После подписания Клиентом Реестра поручений и/или Реестра поручений на совершение
Срочных Сделок или в случае, если Банк не получил от Клиента мотивированные письменные возражения по
отраженным в Реестре поручений и/или Реестре поручений на совершение Срочных Сделок поручениям в
течение одного месяца с момента направления Банком данного Реестра поручений и/или Реестра поручений на
совершение Срочных Сделок, условия всех Поручений, содержащихся в Реестре поручений и/или Реестре
поручений на совершение Срочных Сделок, считаются одобренными Клиентом, и Клиент с этого момента не
имеет право предъявлять к Банку претензии, связанные с достоверностью указанной в Реестре поручений и/или
Реестре поручений на совершение Срочных Сделок информации. При этом Банк в любом случае не теряет право
приостановить прием Поручений от Клиента в соответствии с пунктом 3.4.18. настоящих Правил в случае, если
Клиент не направит подписанный со своей стороны Реестр поручений и/или Реестр поручений на совершение
Срочных Сделок.
3.5. НАПРАВЛЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ ПОСРЕДСТВОМ ЭСУД.
3.5.1. Направление Поручений с использованием ЭСУД производится только в Торговые системы
Основной рынок ММВБ и FORTS при условии согласия Клиента на такие формы обмена, что подтверждается
Клиентом в Заявлении на брокерское и депозитарное обслуживание и в Заявлении об условиях брокерского
обслуживания.
3.5.2. Направление Поручений осуществляется Клиентом с использованием Рабочего места «QUIK» и
Рабочего места «WebQUIK».
3.5.3. Порядок и условия использования Клиентом QUIK и WebQUIK, регулируется Договором об
обмене электронными документами в QUIK и WebQUIK, заключенным между Банком и Клиентом путем
присоединения Клиента к тексту Правил обмена электронными документами посредством использования Рабочего
места «QUIK» и Рабочего места «WebQUIK» (Приложение №35).
3.5.4. Клиент имеет право осуществить подачу/отмену следующих видов Поручений, связанных с
обслуживанием на рынке ценных бумаг, с использованием ЭСУД:
- Поручение на совершение Сделок с Ценными бумагами;
- Поручение на совершение Срочных сделок.
3.5.5. Клиенты также имеет право осуществить подачу/отмену следующих видов Поручений с
использованием Рабочего места «QUIK»:
- Поручение на перечисление денежных средств;
- Поручение на перераспределение денежных средств.
При этом Банк принимает от Клиента Поручение на перечисление денежных средств с использованием
Рабочего места «QUIK» только при условии, если перечисление денежных средств осуществляется Клиентом на
принадлежащий ему счет, открытый в Банке и указанный им в Анкете.
22
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
3.6. НАПРАВЛЕНИЕ БАНКОМ СООБЩЕНИЙ ПО ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЕ.
3.6.1.
Направление Сообщений по электронной почте осуществляется Банком при условии согласия
Клиента на направление Сообщений вышеуказанным способом.
3.6.2. Клиент подтверждает свою осведомленность о том, что направление Сообщений по электронной
почте несет риск их неполучения, получения или направления неуполномоченными лицами, а также риск
искажения содержащейся в них информации.
3.6.3. Банк имеет право направлять по электронной почте любые Сообщения, связанные с
обслуживанием на рынке ценных бумаг, в частности информацию о заключенных по поручению Клиента Сделках
(Отчеты). Банк не несет ответственности за искажение информации, содержащейся в Сообщении, вследствие
передачи ее по электронной почте.
3.6.4. Необходимость направления или ненаправления Сообщений по электронной почте определяется
Банком по своему усмотрению.
3.6.5. Сообщения могут направляться Банком с использованием следующих адресов электронной
почты: [email protected], [email protected]
3.6.6. Банк направляет Клиенту Сообщения по адресу электронной почты Клиента, указанному в Анкете
Клиента (Депонента). При изменении адреса электронной почты Клиент обязан подать новую Анкету Клиента
(Депонента) с указанием изменѐнного адреса электронной почты.
В случае изменения Клиентом - физическим лицом адреса электронной почты в рамках Договора
комплексного обслуживания, Банк имеет право осуществлять отправку Сообщений, предусмотренных Правилами,
на адрес электронной почты Клиента указанный в Анкете Клиента (Депонента) и/или на новый адрес электронной
почты указанный в рамках Договора комплексного обслуживания.
3.6.7. В случае направления Сообщения по адресу электронной почты Клиента Банк не несет какойлибо ответственности, если сообщение не будет доставлено либо если его содержание будет искажено либо если
содержание сообщения, в том числе содержащаяся в нем конфиденциальная информация, станет известна третьим
лицам.
4. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ.
4.1. ВИДЫ НЕТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ.
4.1.1.
В соответствии с условиями обслуживания Клиентов, изложенных в Правилах, Банк оказывает
Клиенту услуги, не связанные с совершением Сделок – неторговые операции, в том числе:
регистрация Клиента в ТС;
зачисление денежных средств на Брокерский счет;
перераспределение денежных средств на Брокерском счете между Торговыми Системами, а также
Внебиржевым рынком;
перечисление денежных средств с Брокерского счета;
депозитарные операции;
другие операции, не связанные с покупкой/продажей Ценных бумаг и/или с заключением Срочных
Сделок.
4.2. РЕГИСТРАЦИЯ КЛИЕНТА В ТОРГОВОЙ СИСТЕМЕ.
4.2.1. Банк осуществляет все необходимые действия для регистрации Клиента в Торговых Системах,
указанных им в Заявлении об условиях брокерского обслуживания, в соответствии с Правилами ТС и настоящими
Правилами.
4.2.2. Если это установлено Правилами ТС, указанной Клиентами в Заявлении об условиях брокерского
обслуживания, Банк одновременно с регистрацией Клиента в ТС также открывает на имя Клиента счет депо в
Расчетном депозитарии этой ТС. Банк вправе потребовать от Клиента предоставить соответствующую
доверенность для подтверждения своих полномочий третьим лицам по форме, утвержденной ТС. Банк использует
предоставленную доверенность строго в целях, предусмотренных Правилами.
4.2.3. Одновременно с открытием счетов Банк также предоставляет ТС сведения о Клиенте в объеме,
предусмотренном Правилами этих ТС.
4.2.4. Сроки регистрации Клиента в каждой ТС определяются Правилами данной ТС. Банк не
гарантирует соблюдение третьими лицами сроков регистрации.
4.2.5. В случае, если Клиент является юридическим лицом, обладающим лицензией профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, либо иностранным юридическим
лицом, учрежденным в одном из государств, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального
закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и имеющим право в соответствии с личным законом
осуществлять брокерскую деятельность (далее «Клиент-брокер»), то такой Клиент-брокер обязан (в случае
совершения сделок за счет своих клиентов) предоставлять банку информацию об ИНН (номере и серии
23
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
общегражданских паспортов) своих клиентов и коды, присвоенные таким Клиентом-брокером своим клиентам –
нерезидентам, не имеющим ИНН.
Вышеуказанная информация предоставляется Клиентом-брокером:
при заключении им Договора;
в случае если Клиент – брокер намеревается направлять в Банк поручения, полученные им от своего
нового клиента;
с момента получения Клиентом-брокером сведений об изменении ИНН,
номера и серии
общегражданского паспорта и/или кода клиентов.
4.3. ЗАЧИСЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ НА БРОКЕРСКИЙ СЧЕТ.
4.3.1. Перечисление денежных средств на Брокерский счет осуществляется Клиентом со счета,
открытого на имя Клиента в самом Банке, в иной кредитной организации или подразделении Банка России.
4.3.2. При заполнении платежного поручения для перечисления денежных средств на Брокерский счет
Клиент должен в поле «Назначение платежа» указать номер Договора и наименование Торговой системы (или дать
указание на Внебиржевой рынок), в Расчетной организации которой необходимо зарезервировать денежные
средства.
4.3.3. Зачисление средств на Брокерский счет производится не позднее следующего рабочего дня после
фактического поступления средств на корреспондентский счет Банка. Если платеж осуществляется с одного из
счетов Клиента, открытых в дополнительных офисах Банка в г.Москве, то зачисление денежных средств на
Брокерский счет Клиента производится одновременно с их списанием с соответствующего счета Клиента в
соответствии с Законодательством.
4.4. ПЕРЕЧИСЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ С БРОКЕРСКОГО СЧЕТА.
4.4.1. Перечисление денежных средств с Брокерского счета Клиента производится на основании
Поручения на перечисление денежных средств (Приложения №11), переданного в Банк в виде подлинного
экземпляра на бумажном носителе, с использованием средств факсимильной связи, посредством ЭСУД (для
физических лиц).
4.4.2. Перечисление денежных средств с Брокерского счета производится не позднее следующего
рабочего дня при условии получения от Клиента Поручения на перечисление денежных средств не позднее 15:00
текущего рабочего дня. Поручения на перечисление денежных средств, полученные Банком позднее 15:00
текущего рабочего дня, считаются поступившими на следующий рабочий день.
В случае если Банк является налоговым агентом Клиента и должен произвести расчет налога при
получении от Клиента Поручения на перечисление денежных средств, Банк имеет право произвести перечисление
денежных средств с Брокерского счета в течение 3 (Трех) рабочих дней, начиная с даты получения Поручения на
перечисление денежных средств.
4.4.3. Банк оставляет за собой право требования возмещения расходов, понесѐнных им в результате
исполнения Поручения на перечисление денежных средств.
4.4.4. Прием Банком Поручений на перечисление денежных средств с Брокерского счета производится
в пределах свободного наличного остатка, за исключением случаев заключения Необеспеченных сделок (в
соответствии с разделом 7 Правил). Под свободным наличным остатком в данном разделе Правил понимается
остаток денежных средств на Брокерском счете, свободный от любых обязательств Клиента перед Банком, в том
числе обязательств по резервированию денежных средств на Брокерском счете, налоговыми органами и перед
третьими лицами по расчетам за подтвержденные Сделки и операции, совершенные в соответствии с Правилами, а
также от обязательств по уплате комиссии Банка.
4.4.5. В случае если сумма, указанная Клиентом в Поручении на перечисление денежных средств,
превышает величину свободного денежного остатка (в том числе при наличии у Клиента налога к удержанию в
случае, когда Банк является налоговым агентом), Банк имеет право не принять такое Поручение (за исключением
случаев заключения Необеспеченных сделок (в соответствии с разделом 7 Правил). Сумма налога может быть
удержана сверх суммы, указанной Клиентом в Поручении на перечисление денежных средств, при условии наличия
свободного денежного остатка на Брокерском счете.
4.4.6. В случае если в Анкете Клиента (Депонента) указаны реквизиты банковского счета (счетов)
Клиента, открытого (ых) в Банке (в том числе в любом из его филиалов), и Банк в одностороннем порядке на
основании законодательства Российской Федерации производит изменение номера такого счета (счетов), Банк
имеет право без предоставления Клиентом новой Анкеты внести изменения в сведения о Клиенте и производить
перечисление денежных средств по новым, имеющимся в распоряжении Банка реквизитам.
4.4.7. Клиент - юридическое лицо имеет право на внесение в Анкету Клиента (Депонента)
дополнительных платежных реквизитов в рублях посредством дублирования раздела «Расчеты в рублях» в пункте
12 Анкеты Клиента (Депонента) со сменой подзаголовка на «Расчеты в рублях ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ».
При подаче Поручения на перечисление денежных средств на бумажном носителе либо посредством
факсимильной связи с отметкой на пункте «НА СЧЕТ, УКАЗАННЫЙ В АНКЕТЕ», расчеты производятся по
24
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
счету, указанному в разделе «Расчеты в рублях».
4.5. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ.
4.5.1. Для совершения неторговых операций с Ценными бумагами, находящимися на торговых разделах
Счета депо, Клиент подает в Банк Поручение на неторговые операции с Ценными бумагами (Приложение №14).
Указанное поручение подается только в отношении не обремененных каким-либо способом Ценных бумаг.
4.5.2. Операции по Счетам депо Клиента (Основному счету депо и Торговому счету депо), открытым в
Депозитарии Банка, производятся в порядке, в сроки и на условиях, предусмотренных депозитарным договором и
Условиями осуществления депозитарной деятельности.
4.6. ОСОБЕННОСТИ ОТКРЫТИЯ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ С БРОКЕРСКИМИ
СЧЕТАМИ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ.
4.6.1. Для открытия брокерских счетов Клиент направляет в Банк Заявление об открытии брокерских
счетов в иностранной валюте по форме Приложения №27 к Правилам в том же порядке, который предусмотрен
для направления Заявления об условиях брокерского обслуживания.
4.6.2. Денежные средства, учитываемые на Брокерских счетах в иностранной валюте, предназначаются
исключительно для целей осуществления Банком операций по Поручению на совершение Сделок с Внешними
ценными бумагами.
4.6.3. Номера Брокерских счетов в иностранных валютах после их открытия Банк доводит до сведения
Клиента путем направления соответствующего уведомления об открытии Брокерских счетов, составленного по
форме Приложения №41 к Правилам. Уведомление об открытии брокерских счетов может быть получено
Клиентом:
- по адресу Уполномоченного офиса Банка, в котором Клиент-физическое лицо подал Заявление об
открытии брокерских счетов в иностранной валюте;
или,
- в Головном офисе Банка.
4.6.4. Перечисление иностранной валюты на Брокерский счет в иностранной валюте осуществляется
Клиентом со счета в соответствующей валюте, открытого на имя Клиента в самом Банке, в иной кредитной
организации или подразделении Банка России. При заполнении расчетного документа для перечисления
денежных средств на Брокерский счет в иностранной валюте Клиент должен в поле «Назначение платежа» указать
номер договора на брокерское обслуживание.
4.6.5. Перечисление денежных средств с Брокерского счета Клиента производится на основании
Поручения на перечисление иностранной валюты (Приложение №13 к Правилам), переданного в Банк в виде
подлинного экземпляра на бумажном носителе или с использованием средств факсимильной связи. Банк оставляет
за собой право требования возмещения расходов, понесѐнных им в результате исполнения Поручения на
перечисление иностранной валюты. Сроки перечисления денежных средств с Брокерского счета в иностранной
валюте соответствуют срокам, установленным в Правилах для перечисления российских рублей с Брокерского
счета на основании Поручения на перечисление денежных средств.
4.6.6. Прием Банком Поручений на перечисление иностранной валюты с Брокерского счета в
иностранной валюте производится в пределах свободного наличного остатка (в понимании пункта 4.4.4. Правил).
4.6.7. Перевод денежных средств с одного Брокерского счета в иностранной валюте на другой
Брокерский счет в иностранной валюте или на Брокерский счет в российских рублях не допускается.
4.6.8. Во всем остальном, что не предусмотрено настоящим пунктом Правил, Стороны при
осуществлении операций, связанных с использованиями Брокерских счетов в иностранной валюте,
руководствуются положениями Правил для Брокерских счетов в российских рублях.
5. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ.
5.1. ТОРГОВАЯ ПРОЦЕДУРА.
5.1.1.
Совершение Банком Сделок с Ценными бумагами по Поручению Клиентов производится по
стандартной торговой процедуре, состоящей из следующих основных этапов:
резервирование денежных средств и/или Ценных бумаг для расчетов по Сделкам;
предоставление Клиентом Поручения на совершение Сделки и подтверждение его приема Банком;
заключение Банком Сделки в соответствии с Поручением на совершение Сделки, в том числе с
Поручением на совершение Срочной Сделки;
урегулирование Сделки Банком и проведение расчетов между Банком и Клиентом;
подготовка и предоставление Банком отчета Клиенту.
5.1.2. Особенности торговых процедур, выполняемых Банком при совершении Сделок в различных
25
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Торговых системах, определяются правилами этих Торговых систем.
5.1.3. Особенности торговых процедур, выполняемых Банком при совершении Сделок в ТС Основной
рынок ММВБ в Режиме торгов Т+2, определяются пунктом 5.8. настоящих Правил.
5.1.4. Особенности торговых процедур, выполняемых Банком
при совершении Сделок на
Внебиржевом рынке, определяются пунктом 5.9. настоящих Правил.
5.1.5. Клиент самостоятельно осуществляет контроль за достаточностью Активов, необходимых для
расчетов по Сделкам. В случае если в результате приема Поручения на совершение Сделки, какого-либо Актива
окажется меньше, чем указанного в данном поручении, Банк имеет право не исполнять такое Поручение (за
исключением случаев заключения Необеспеченных сделок (в соответствии с разделом 7 Правил).
5.2. РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ.
5.2.1. До направления Банку Поручения на совершение Сделки по покупке Ценных бумаг в Торговой
системе Клиент должен перечислить на Брокерский счет денежные средства в сумме, достаточной для проведения
расчетов по Сделке, включая оплату всех необходимых расходов и выплату вознаграждения Банку за исключением
случаев заключения Необеспеченных сделок (в соответствии с разделом 7 Правил).
5.2.2. Под резервированием денежных средств для покупки Ценных бумаг в Торговой системе
понимается депонирование денежных средств на счете, открытом в Расчетной организации ТС, осуществляющей
расчеты по Сделкам в этой Торговой системе в соответствии с ее Правилами.
5.2.3. Денежные средства, перечисленные на Брокерский счет Клиента с иных счетов, резервируются
Банком в Торговой системе, указанной при перечислении денежных средств в соответствии с пунктом 4.3.2.
настоящих Правил. Если в платежном документе при перечислении денежных средств на Брокерский счет ссылка
на Торговую систему отсутствует, то денежные средства автоматически резервируются в любой доступной Банку
Торговой системе, указанной Клиентом в Заявлении об условиях брокерского обслуживания (Приложение №5).
5.2.4. Резервирование денежных средств, перечисленных на Брокерский счет со счетов Клиента,
открытых в иных банках и поступивших на корреспондентский счет Банка до 17:00 часов по московскому времени
и/или денежных средств, зачисленных на Брокерский счет до 17:00 часов по московскому времени переводом с
одного из счетов Клиента, открытых в Банке, производится Банком не позднее рабочего дня, следующего за днем
зачисления. Денежные средства, поступившие на корреспондентский счет Банка позднее 17:00 часов по
московскому времени текущего рабочего дня, считаются полученными Банком на следующий рабочий день.
5.2.5. Денежные средства, зачисленные на Брокерский счет Клиента по итогам расчетов по Сделкам
торговой сессии (дня), при отсутствии Поручений Клиента автоматически резервируются Банком для совершения
Сделок в этой же Торговой системе к началу следующей торговой сессии.
5.2.6. Резервирование денежных средств для совершения Сделок в конкретной Торговой системе также
может быть произведено за счет уменьшения суммы средств, зарезервированных для Сделок в другой Торговой
системе на основании предоставленного Клиентом Поручения на перераспределение денежных средств
(Приложение №12).
5.3. ПЕРЕВОДЫ ДЕНЕЖНЫХ
ВНЕБИРЖЕВЫМ РЫНКОМ.
СРЕДСТВ
МЕЖДУ
ТОРГОВЫМИ
СИСТЕМАМИ
И
5.3.1. Перевод денежных средств Клиента из одной ТС/Внебиржевого рынка на Внебиржевой
рынок/другую ТС производится Банком на основании Поручения на перераспределение денежных средств.
5.3.2. В случае если сумма, указанная Клиентом в Поручении на перераспределение денежных средств
превышает величину «свободного» наличного остатка, Банк имеет право не принять такое Поручение к
исполнению (за исключением случаев заключения Необеспеченных сделок (в соответствии с разделом 7 Правил).
5.3.3. Банк вправе не исполнять Поручения на перераспределение денежных средств, если исполнение
данных поручений Клиента приведет к тому, что размер денежных средств, зарезервированных для совершения
Срочных Сделок в ТС FORTS, будет ниже размера Гарантийного обеспечения Клиента по всем Открытым
позициям Клиента по Срочным Сделкам.
5.3.4. Банк осуществляет перевод денежных средств не позднее окончания текущего рабочего дня при
условии приема Поручения на перераспределение денежных средств до 17.30 часов по московскому времени. При
условии приема Поручения на перераспределение денежных средств позднее 17.30 часов по московскому времени
Банк осуществляет перевод денежных средств на следующий рабочий день.
5.3.5. Банк имеет право самостоятельно перераспределять денежные средства между различными ТС в
следующих случаях:
5.3.5.1. В случае внесения изменений в условия брокерского обслуживания путем повторной подачи в Банк
Заявления об условиях брокерского обслуживания в соответствии с пунктом 2.5.1 Правил в части изменения
выбора конкретной ТС/Внебиржевого рынка для проведения операций и наличия положительного остатка в
ТС/на Внебиржевом рынке, в отношении которого выбор Клиента меняется;
5.3.5.2. В случае возникновения задолженности по списанию денежных средств, подлежащих уплате Банку
за оказанные им услуги;
5.3.5.3. В случае возникновения задолженности по списанию денежных средств, подлежащих уплате
26
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Банку, в качестве возмещения расходов, понесенных Банком при выполнении поручений Клиента;
5.3.5.4. В случае возникновения задолженности по списанию денежных средств в пределах обязательств
Клиента по налогам, предусмотренным законодательством Российской Федерации, налоговым агентом по которым
выступает Банк и/или ТС.
По пунктам 5.3.5.2.-5.3.5.3. списание денежных средств осуществляется Банком только в конце торгового
дня.
5.4. РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ.
5.4.1. До направления Банку Поручения на совершение Сделки по продаже Ценных бумаг в ТС (или на
Внебиржевом рынке) Клиент должен зарезервировать на соответствующем разделе Торгового счета депо или на
торговом разделе Основного счета депо (в случае проведения операций на Внебиржевом рынке) Ценные бумаги в
количестве, достаточном для исполнения обязательств по поставке этих Ценных бумаг по итогам Сделки за
исключением случаев заключения Необеспеченных сделок (в соответствии с разделом 7 Правил).
5.4.2. Зачисление Ценных бумаг на Торговый счет депо или Основной счет депо (торговый раздел
Основного счета депо) Клиента, открытый в Депозитарии Банка, осуществляется в сроки и в порядке,
предусмотренные депозитарным договором и Условиями осуществления депозитарной деятельности.
5.4.3. Ценные бумаги, зачисленные на торговый раздел соответствующей ТС, открытый к Торговому
счету депо Клиента в Депозитарии Банка при отсутствии Поручений Клиента на списание Ценных бумаг
автоматически резервируются для совершения Сделок в соответствующей Торговой системе.
5.4.4. Ценные бумаги, приобретаемые Банком по поручению Клиента в ТС, автоматически
резервируются Банком в той же ТС, где эти Ценные бумаги были приобретены.
5.5. ВИДЫ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА.
5.5.1. Клиент может давать Банку следующие виды Поручений:
Поручения на совершение операций с денежными средствами (Приложения №№11,12,13);
Поручения на неторговые операции с ценными бумагами (Приложения №14);
Поручения на совершение Сделок с Ценными бумагами (в том числе на заключение Сделок РЕПО) и
Срочных Сделок (Приложения №№ 15, 16, 17, 22, 23) Указанное Поручение имеет следующие типы:
- Рыночное поручение – купить/продать Ценные бумаги в количестве или на сумму денежных
средств, указанном в Поручении на совершение Сделки, либо заключить количество Срочных
контрактов, установленного Правилами ТС по рыночной цене. Под рыночной ценой понимается цена
в соответствующей ТС, по которой Банк без дополнительных затрат может продать или купить
Ценные бумаги с учетом объема Сделки, действуя в рамках настоящих Правил.
- Лимитированное поручение – купить/продать Ценные бумаги в количестве или на сумму
денежных средств, указанном в Поручении на совершение Сделки, либо заключить количество
Срочных контрактов, установленного Правилами ТС по цене не выше/не ниже цены, назначенной
Клиентом.
- Поручение об акцепте оферты (Приложение №20) – поручение Клиента на совершение
сделок с Ценными бумагами с эмитентом Ценных бумаг или иным лицом, определенным эмитентом
Ценных бумаг, в порядке и на условиях, установленных решением о выпуске Ценных бумаг или
раскрытых Эмитентом ценных бумаг иным образом. Поручение об акцепте оферты должно быть
направлено Клиентом не позднее, чем за 3 (Три) рабочих дня до даты окончания приема Эмитентом
Ценных бумаг или его агентом уведомлений об акцепте оферты.
Поручение об акцепте оферты может быть направлено Клиентом только путем предоставления
подлинных документов на бумажных носителях или посредством факсимильной связи с
последующим предоставлением оригиналов поручений
В случае невозможности исполнения Поручения об акцепте оферты или в случае неисполнения
контрагентом своих обязательств по сделке, заключенной Банком на основании Поручения об акцепте
оферты, Банк обязан письменно уведомить об этом Клиента не позднее следующего рабочего дня,
направив Уведомление о неисполнении обязательств по оферте (Приложение №21) по адресу
электронной почты, указанному в Анкете Клиента.
5.5.2. Клиент вправе сопроводить Поручение дополнительными условиями, если формат Поручения с
такими условиями прямо предусмотрен правилами Торговой системы или правилами аукциона (торговой сессии) и
поддерживается электронной системой торгов.
Клиент вправе по согласованию с Банком направлять Поручение с дополнительными условиями, не
предусмотренными правилами Торговых систем, в том числе стоп-поручение.
Стоп-поручение - купить/продать Ценные бумаги в количестве или на сумму денежных средств,
указанном в Поручении на совершение Сделки, либо заключить количество Срочных контрактов, но не менее
одного стандартного лота, установленного Правилами ТС по цене не выше/не ниже цены, назначенной Клиентом,
при условии, что рыночная цена Ценных бумаг перед этим достигла определенного значения, указанного в
27
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Поручении.
Такие Поручения будут считаться согласованными с Банком только после получения Клиентом
соответствующего подтверждения Банка.
Банк имеет право в любых случаях не исполнять Стоп-поручение Клиента. При этом Банк не несет
ответственности за убытки, причиненные Клиенту в связи с неисполнением таких Поручений.
5.5.3. Все Поручения Клиента являются основанием для совершения Банком операций и Сделок с
Ценными бумагами и денежными средствами и должны в обязательном порядке включать всю информацию,
предусмотренную соответствующими формами настоящих Правил.
5.5.4. Поручения Клиента действительны в течение 1 (Одного) рабочего дня с даты принятия, если
иной срок Поручения не оговорен в Правилах или в самом Поручении.
5.5.5. Банк исполняет Поручения Клиента на покупку Ценных бумаг в течение срока действия
Поручения при наличии к моменту исполнения Поручения остатка денежных средств на счете Клиента,
достаточного для исполнения Поручения с учетом вознаграждения Банку (в том числе рассчитанного, но не
выплаченного), Расчетным организациям, ТС, Расчетному депозитарию (за исключением случаев заключения
Необеспеченных сделок (в соответствии разделом 7 Правил).
5.5.6. Банк исполняет Поручения Клиента на продажу Ценных бумаг в течение срока действия
Поручения при наличии к моменту исполнения Поручения указанных Клиентом Ценных бумаг на Торговом счете
депо или Основном счете депо в Депозитарии Банка или на счете депо в Расчетном депозитарии (за исключением
случаев заключения Необеспеченных сделок в соответствии с разделом 7 Правил).
5.5.7. Поручение и содержащиеся в нем условия могут быть изменены Клиентом только в том случае,
если к моменту изменения Поручение не было исполнено полностью или частично. Поручение, частично
исполненное Банком к моменту отмены, считается отмененным только в отношении неисполненной части.
Поручение может быть отменено Клиентом путем извещения Банка любым из выбранных способов обмена
Сообщениями. Для отмены Поручения Клиент должен указать все условия отменяемого Поручения. С этого
момента Поручение будет считаться отмененным Клиентом.
5.5.8. В случае отсутствия на Брокерском счете денежных средств, либо отсутствия на Торговом счете
депо или Основном счете депо Ценных бумаг, достаточных для проведения расчетов по Сделкам, включая оплату
всех необходимых расходов и выплату вознаграждения Банку, Банк имеет право приостановить исполнение любых
Поручений Клиента, за исключением Поручений, направленных на выполнение требований Банка.
5.6. ИСПОЛНЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА.
5.6.1. Исполнение Поручений Клиента на совершение Сделок осуществляется Банком в качестве
комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Клиента, и в качестве поверенного, т.е. от имени и за счет клиента.
При направлении Клиентом Поручение на заключение Банком Сделки в качестве поверенного Клиент
обязан одновременно с Поручением предоставить в Банк доверенность, уполномочивающую Банк на заключение
соответствующей Сделки (или группы Сделок) от имени Клиента
Исполнение поручений на совершение сделок в ТС осуществляется Банком только в качестве
комиссионера.
Все требования законодательства Российской Федерации, относящиеся к договору комиссии,
распространяются на действия Банка и Клиента, в том числе следующие:
Поручение должно быть выполнено Банком на наиболее выгодных условиях для Клиента;
Ценные бумаги, приобретенные за счет Клиента, становятся собственностью Клиента;
в случае неисполнения третьим лицом Сделки, заключенной за счет Клиента, Банк обязан
незамедлительно известить об этом Клиента.
5.6.2. Все Поручения, принятые от Клиентов, исполняются Банком на основе принципов равенства
условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Банка при совершении
Сделок на фондовом рынке.
5.6.3. Поручения, принятые от Клиентов-нерезидентов, исполняются Банком с учетом требований и
ограничений, предусмотренных действующим Законодательством.
5.6.4. Исполнение Поручений на совершение Сделок в ТС производится Банком в порядке,
предусмотренном Правилами этой ТС.
5.6.5. Банк также имеет право исполнить любое Поручение путем совершения нескольких Сделок, если
иных инструкций не содержится в самом Поручении.
5.6.6. Поручения, в тексте которых не содержится указания на определенную ТС, могут быть исполнены
Банком путем совершения Сделок в любой доступной Банку Торговой системе, указанных Клиентом в Заявлении
об условиях брокерского обслуживания (Приложение №5), при наличии к моменту исполнения Поручения
Ценных бумаг на соответствующем разделе Торгового счета депо или на торговом разделе Основного счета депо.
5.6.7. Все Поручения одного типа, поступившие в течение торговой сессии, исполняются Банком в
порядке поступления, при этом Поручения одного типа, поступившие от разных Клиентов до открытия торговой
сессии, считаются поступившими одновременно. Такие Поручения исполняются Банком единым пакетом, а если
28
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
правилами Торговой системы пакетное исполнение Поручений не предусмотрено – в очередности, определяемой
Банком по собственному усмотрению.
5.6.8. Рыночные Поручения исполняются Банком только путем выставления в ТС в момент времени,
когда наступила очередь исполнения этого Поручения, заявки, которая адресована (информация о которых
раскрывается) всем участникам ТС, и которая предусматривает заключение Сделки по наилучшей доступной Банку
цене. Наилучшей доступной Банку ценой считается цена наилучшей встречной заявки от другого Участника
данной Торговой системы на момент подачи Банком своей заявки.
5.6.9. Лимитированные Поручения исполняются Банком в зависимости от текущего состояния рынка
ценных бумаг по одному из следующих вариантов:
путем принятия Банком выставленной другим участником ТС встречной заявки на совершение
Сделки;
путем выставления Банком собственной заявки на заключение Сделки;
путем регулярного мониторинга рынка ценных бумаг в поисках встречной заявки от участника ТС,
удовлетворяющей условию Поручения, с последующим принятием такой заявки.
5.6.10. Поручения, поданные для исполнения на торги, проводимые по типу аукциона, или на
специальную торговую сессию, проводимую по особым правилам, исполняются в соответствии с регламентом
проведения аукциона или, соответственно, правилам специальной торговой сессии.
5.6.11. Банк вправе, если это, по мнению Банка, необходимо в интересах Клиента, привлечь для
исполнения Поручения третьих лиц
5.6.12. Несмотря на использование Банком собственной системы контроля Позиций, во всех случаях
Клиент до подачи любой Заявки должен самостоятельно, на основании полученных от Банка подтверждений о
Сделках и выставленных (“активных”) Заявках, рассчитывать максимальный размер собственной следующей Заявки.
Любой ущерб, который может возникнуть, если Клиент совершит Сделку на сумму, превышающую собственную
Позицию, будет всегда относиться за счет Клиента.
5.6.13. При исполнении любого Поручения на совершение Сделки (в том числе Срочной сделки и
Сделки РЕПО) Банк может быть представителем разных сторон Сделки, а также может выступать в качестве обеих
сторон по Сделке (в случае, если он действует в качестве комиссионера), при условии, что Поручение Клиента
содержит цену договора или порядок ее определения, а также если исполнение обязательств по такой Сделке будет
осуществляться за счет разных клиентов Банка.
5.6.14. При подаче Клиентом Поручения на совершение Сделки в ТС Основной рынок ММВБ Клиент
должен указать, в каком режиме торгов должно быть исполнено Поручение – в Режиме торгов Т0 или в Режиме
торгов Т+2.
В случае если Правилами ТС в отношении каких-либо Ценных бумаг предусмотрено совершение Сделок
только в определенном Режиме торге, Банк принимает Поручения на заключение сделок с указанием данного
Режима торгов и отклоняет поручения, в которых указан Режим торгов, отличный от предусмотренного Правилами
ТС.
5.6.15. Поручения на заключение сделок в Режиме торгов Т0 исполняются Банком путем совершения
Сделок в ТС Основной рынок ММВБ на условиях поставки и оплаты Ценных бумаг в день заключения сделки в
соответствии с Правилами ТС. Если иное не установлено в настоящих Правилах, заключение Банком за счет
Клиента сделок в Режиме торгов Т0 возможно с любой Ценной бумагой, которая может торговаться в данном
режиме торгов в соответствии с Правилами ТС.
Поручения на заключение сделок в Режиме торгов Т+2 исполняются Банком путем совершения Сделок в
ТС Основной рынок ММВБ на условиях поставки и оплаты Ценных бумаг на 2 (Второй) рабочий день после даты
заключения Сделки в соответствии с Правилами ТС. Если иное не установлено в настоящих Правилах, заключение
Банком за счет Клиента Сделок в Режиме торгов Т+2 возможно с любой Ценной бумагой, которая может
торговаться в данном режиме торгов в соответствии с Правилами ТС.
5.6.16. Банк имеет право размещать на Сайте Банка список Ценных бумаг, поручения на
покупку/продажу которых в ТС Основной рынок ММВБ могут/ не могут подаваться Клиентом в Режиме торгов
Т+2 или Режиме торгов Т0.
5.7. УРЕГУЛИРОВАНИЕ СДЕЛОК.
5.7.1. Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то любое Поручение на совершение
Сделок во всех случаях является Поручением Банку провести урегулирование Сделки за счет Клиента в
соответствии с положениями настоящих Правил.
5.7.2. Урегулирование Банком Сделок, заключенных в Торговой системе, производится в порядке и в
сроки, предусмотренные правилами этой Торговой системы.
5.7.3. Для урегулирования Сделок Банк реализует все права и погашает все обязательства, возникшие в
результате Сделок, перед контрагентом (Торговой системой) и иными третьими лицами, обеспечивающими Сделку
(депозитариями, регистраторами и проч.), в том числе:
по поставке/приему Ценных бумаг;
29
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
по перечислению /приему денежных средств в оплату Ценных бумаг;
по зачислению/списанию Вариационной маржи, Премий по Опционам;
по оплате тарифов и сборов Торговой системы и иных третьих лиц;
иные права и обязательства в соответствии с Правилами ТС, обычаями делового оборота или
условиями заключенного договора с контрагентом.
5.7.4. Урегулирование Сделки, совершенной по поручению Клиента в какой-либо Торговой системе,
производится Банком за счет денежных средств, зачисленных на Брокерский счет и Ценных бумаг, зачисленных на
Торговый счет депо или Основной счет депо и предварительно зарезервированных для совершения Сделок в этой
Торговой системе.
5.7.5. Расчеты по суммам собственного вознаграждения за Сделки производятся Банком в сроки,
установленные в Тарифах Банка. Расчеты по суммам вознаграждения за Сделки в какой-либо Торговой системе
также производятся за счет денежных средств, зарезервированных для совершения Сделок именно в этой системе, а
в случае недостаточности таких средств - за счет любых иных денежных средств, зачисленных на Брокерский счет
Клиента.
5.8. ОСОБЕННОСТИ ПОДАЧИ КЛИЕНТОМ И ИСПОЛНЕНИЯ БАНКОМ ПОРУЧЕНИЙ В ТС
ОСНОВНОЙ РЫНОК ММВБ.
5.8.1. Правом на подачу в Банк Поручения на заключение Сделки в любом из режимом торгов ТС
Основной рынок ММВБ (как в Режиме торгов Т0, так и в Режиме торгов Т+2) обладает любой Клиент,
предусмотревший в Заявлении об условиях брокерского обслуживания возможность проведения операций в ТС
Основной рынок ММВБ.
5.8.2. В случае если Правилами ТС в отношении каких-либо Ценных бумаг предусмотрено совершение
Сделок только в определенном Режиме торгов, Банк принимает Поручения на заключение сделок с указанием
данного Режима торгов и отклоняет поручения, в которых указан Режим торгов, отличный от предусмотренного
Правилами ТС.
5.8.3. Порядок выставления заявок, заключения Банком в интересах Клиента Сделок в и исполнения по
ним обязательств в каждом из Режимов торгов определяются Правилами ТС.
5.8.4. Права и обязанности по всем Сделкам в ТС Основной рынок ММВБ, а также по Специальным
сделкам РЕПО, равно как и все Активы Клиента, используемые для осуществления расчетов по таким сделкам,
включаются в состав отдельного Портфеля Клиента «ТС Основной рынок ММВБ». В состав Портфеля Клиента
«ТС Основной рынок ММВБ» включаются:
- все денежные средства Клиента, учитываемые на разделах любых Брокерских счетов Клиента,
предназначенных для расчетов по сделкам в ТС Основной рынок ММВБ;
- все Ценные бумаги Клиента, учитываемые на разделе торговый ММВБ/НКЦ Торгового счета депо,
оператором которого является Банк;
- любые права требования и обязательства (как в деньгах, так и в Ценных бумагах) по Сделкам,
заключенным на основании Поручений Клиента в ТС Основной рынок ММВБ (как по Сделкам купли-продажи, так
и по Сделкам РЕПО)
- любые права требования и обязательства (как в деньгах, так и в Ценных бумагах) по Специальным
сделкам РЕПО, независимо от места заключения этих сделок;
- задолженность Клиента перед Банком по оплате комиссии за осуществление операций в ТС Основной
рынок ММВБ, а также за заключение Специальных сделок РЕПО.
5.8.5. Подача Поручения на заключение Сделки в ТС Основной рынок ММВБ, исполнение которого
влечет за собой возникновение Непокрытой позиции (т.е. Поручение на заключение Необеспеченных сделок)
допускается при условии соответствия требованиям, указанным в разделе 7 Правил.
5.9. ОСОБЕННОСТИ ПОДАЧИ КЛИЕНТОМ И ИСПОЛНЕНИЯ БАНКОМ ПОРУЧЕНИЙ В
ТОРГОВОЙ СИСТЕМЕ CLASSICA И НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ.
5.9.1. Поручения на заключение Сделок с Ценными бумагами в ТС CLASSICA и на Внебиржевом рынке
подаются Клиентом только после предварительного согласования с Банком. В случае необходимости между
Банком и Клиентом могут быть заключены дополнительные соглашения, необходимые для совершения Сделок на
Внебиржевом рынке. При этом подача Поручений на совершение Срочных Сделок не допускается.
5.9.2. Права и обязанности по всем Сделкам в ТС CLASSICA и на Внебиржевом рынке (за исключением
Специальных сделок РЕПО), равно как и все Активы Клиента, используемые для осуществления расчетов по таким
сделкам, включаются в состав отдельного Портфеля Клиента «ТС CLASSICA и Внебиржевой рынок». В состав
Портфеля Клиента «ТС CLASSICA и Внебиржевой рынок» включаются:
- все денежные средства Клиента, учитываемые на разделах любых Брокерских счетов Клиента,
предназначенных для расчетов по сделкам в ТС CLASSICA и на Внебиржевом рынке;
- все Ценные бумаги Клиента, учитываемые на разделе Основного счета депо «Внебиржевой торговый
30
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
рынок» или на раздел торговый РТС Торгового счета депо, оператором которых является Банк;
- любые права требования и обязательства (как в деньгах, так и в Ценных бумагах) по Сделкам,
заключенным на основании Поручений Клиента в ТС CLASSICA и на Внебиржевом рынке (за исключением
Специальных сделок РЕПО);
- задолженность Клиента перед Банком по оплате комиссии за осуществление операций в ТС CLASSICA и
на Внебиржевом рынке;
5.9.3. Подача Поручения на заключение Сделки на Внебиржевом рынке или в ТС CLASSICA,
исполнение которого влечет за собой возникновение Непокрытой позиции (т.е. по сути Поручение на заключение
Необеспеченных сделок), не допускается.
5.9.4. В зависимости от места совершения Сделок цена одной Ценной бумаги может быть указана
Клиентом:
- при совершении Сделок в ТС CLASSICA в иностранной валюте;
- при совершении Сделок на Внебиржевом рынке либо в валюте Российской Федерации либо в
иностранной валюте либо в процентах от номинальной стоимости Ценной бумаги.
Во всех случаях, когда цена Ценной бумаги указана в иностранной валюте, а расчеты по Сделкам
осуществляются в валюте Российской Федерации, пересчет цены с целью осуществления расчетов производится
по курсу, указанному в Поручении Клиента, а в случае, если курс не указан, пересчет цены с целью осуществления
расчетов производится по курсу Центрального Банка Российской Федерации, установленному на дату,
предшествующую дате платежа по Сделке.
Информация о валюте расчетов по Сделкам должна быть указана Клиентом в Поручении. При
осуществлении расчетов в иностранной валюте положения пункта 5.9. Правил применяются с учетом требований
валютного законодательства Российской Федерации.
5.9.5. Сделки в ТС CLASSICA и на Внебиржевом рынке совершаются Банком от своего имени и за счет
Клиента.
Сделки в ТС CLASSICA и Внебиржевом рынке могут совершаться Банком от имени и за счет Клиента в
случае, если между Банком и Клиентом заключено отдельное соглашение.
5.9.6. До направления Банку Поручения на совершение Сделки по покупке Ценных бумаг на
Внебиржевом рынке или в ТС CLASSICA Клиент должен обеспечить наличие на Брокерском счете денежных
средств (зарезервировать денежные средства) в сумме, достаточной для проведения расчетов по Сделке, включая
оплату всех необходимых расходов и выплату вознаграждения Банку. После направления Поручения на
совершение Сделки по покупке Ценных бумаг на Внебиржевом рынке до момента исполнения заключенной на
основании Поручения Сделки Клиент не имеет права требовать от Банка возвращения зарезервированной суммы.
5.9.7. До направления Банку Поручения на совершение Сделки по продаже Ценных бумаг на
Внебиржевом рынке или в ТС CLASSICA Клиент должен зарезервировать на Торговом счете депо или Основном
счете депо Ценные бумаги в количестве, достаточном для исполнения обязательств по поставке этих Ценных бумаг
по итогам Сделки.
Под резервированием Ценных бумаг на Счетах депо для совершения Сделок на Внебиржевом рынке или в
ТС CLASSICA понимается перевод Ценных бумаг соответственно на раздел Основного счета депо «Внебиржевой
торговый рынок» или на раздел торговый РТС Торгового счета депо, оператором которых является Банк.
5.9.8. Поручения Клиента на совершение Сделок с Ценными бумагами на Внебиржевом рынке или в
ТС CLASSICA действительны в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты их получения Банком, если иной срок не
оговорен в Поручении.
5.9.9. После получения Поручения на совершение Сделки с Ценными бумагами на Внебиржевом рынке
или в ТС CLASSICA Банк имеет право заключить соответствующую Сделку с любым контрагентом и на любых
условиях в случае, если Поручением не предусмотрены конкретные условия Сделки. При этом Банк имеет право,
если это не противоречит Поручениям Клиентов, заключить один договор с контрагентом для одновременного
исполнения двух или более Поручений, поступивших от одного Клиента.
5.9.10. Исполнение Поручений на совершение Сделки с Ценными бумагами на Внебиржевом рынке
производится Банком в соответствии с принятыми на рынке ценных бумаг обычаями делового оборота.
Исполнение Поручений на совершение Сделки с Ценными бумагами в ТС CLASSICA производится
Банком в соответствии с Правилами ТС
5.9.11. Урегулирование Сделок, заключенных вне Торговых систем, производится в порядке и в сроки,
предусмотренные договором между Банком и третьим лицом – контрагентом по Сделке. Урегулирование Сделки,
совершенной по поручению Клиента на Внебиржевом рынке, производится Банком за счет денежных средств,
зачисленных на Брокерский счет и Ценных бумаг, зачисленных на Основной счет депо и предварительно
зарезервированных для совершения Сделок на Внебиржевом рынке.
5.9.12. В случае неисполнения контрагентом Банка своих обязательств по Сделке, заключенной во
исполнение Поручения Клиента на Внебиржевом рынке, Банк обязан в течение 3 (Трех) рабочих дней уведомить
об этом Клиента, собрать доказательства неисполнения Сделки, а также передать ему права по такой Сделке с
соблюдением правил об уступке требования. Банк не несет ответственности перед Клиентом за неисполнение или
31
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ненадлежащее исполнение Сделки контрагентом.
5.10. ОТКАЗ В ПРИНЯТИИ И/ИЛИ ИСПОЛНЕНИИ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА.
5.10.1. Если иное не предусмотрено Правилами, Банк вправе отказать в принятии и/или исполнении
Поручения Клиента в следующих случаях:
отсутствие одного из обязательных реквизитов Поручения, указанных в типовой форме Поручения;
несоответствие в Поручении подписи образцам подписи Клиента, указанным в Анкете Клиента
(Депонента), при их простом визуальном сличении уполномоченным сотрудником Банка:
Поручение Клиента имеет более одного толкования;
невозможность исполнения Поручения на указанных в нем условиях исходя из состояния рынка,
обычаев делового оборота (например, невозможность исполнения Поручения в соответствующем
режиме торгов в ТС Основной рынок ММВБ);
противоречие условий Поручения нормам законодательства Российской Федерации, в том числе
требованиям Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
неполучение от Клиента подлинных экземпляров документов, переданных иначе, чем на бумажном
носителе до установленной даты;
получение Банком от Клиента уведомления о расторжении Договора;
направление Банком Клиенту уведомления о расторжении Договора;
отсутствие надлежащего обеспечения исполнения Поручения денежными средствами и/или Ценными
бумагами на момент подачи Поручения, за исключением случаев заключения Необеспеченных сделок
(в соответствии с разделом 7 Правил);
неисполнение или ненадлежащее исполнение Клиентом своих обязательств по Договору;
Клиент не является квалифицированным инвестором (при подаче поручений на совершение Сделок с
Финансовыми инструментами для квалифицированных инвесторов);
Клиент намерен заключить Поставочный фьючерсный контракт со сроком исполнения ранее пятого
дня с момента заключения контракта, не направленный на закрытие или уменьшение позиции по
ранее заключенному Поставочному фьючерсному контракту (пункт 6.7. Правил);
Клиент намерен приобрести иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в
качестве ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации;
Клиент не исполнил обязательства по предоставлению Реестра поручений и/или Реестра поручений
на совершение Срочных Сделок, описанные в пункте 3.4.18 Правил;
в иных случаях, предусмотренных настоящими Правилами, в том числе пунктами 4.4.4., 5.3.2., 5.5.8.,
5.6.2., 6.4., ,7.1., 10.2.6., 11.8.
5.10.2. Отказ в принятии и/или исполнении Поручений подразумевает, что Банк вправе приостановить
принятие и/или исполнение любых Поручений Клиента.
5.10.3. При отказе в принятии и/или исполнении Поручения Банк сообщает Клиенту о причинах такого
отказа и/или требованиях Банка. При необходимости указывается срок удовлетворения Клиентом требований
Банка.
5.11. ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ СДЕЛОК С
ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ ДЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ИНВЕСТОРОВ.
5.11.1. Поручения на совершение Сделок с финансовыми инструментами для квалифицированных
инвесторов имеют право подавать Клиенты, являющиеся квалифицированными инвесторами на основании
Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», либо Клиенты, признанные
квалифицированными инвесторами Банком в порядке, установленном нормативными правовыми актами
Российской Федерации и Правилами признания клиентов квалифицированными инвесторами.
5.11.2. Банк имеет право запросить у Клиента дополнительные документы, подтверждающие его
соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания квалифицированным инвестором.
5.11.3. Банк имеет право отказать Клиенту в его признании квалифицированным инвестором в случаях и
порядке, предусмотренных Правилами признания клиентов квалифицированными инвесторами.
5.11.4. Клиент имеет право подавать в Банк Поручения на совершение Сделок с Финансовыми
инструментами для квалифицированных инвесторов после получения от Банка уведомления о принятии решения о
признании Клиента квалифицированным инвестором в отношении данного вида Финансовых инструментов для
квалифицированных инвесторов.
5.11.5. Клиент, признанный квалифицированным инвестором в отношении определенных видов
Финансовых инструментов для квалифицированных инвесторов, имеет право обратиться в Банк с заявлением о
признании его квалифицированным инвестором в отношении иных видов Финансовых инструментов для
квалифицированных инвесторов в порядке, установленном Правилами признания клиентов квалифицированными
32
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
инвесторами.
5.11.6. Клиент, признанный квалифицированным инвестором, имеет право обратиться к Банку с
заявлением об отказе от статуса квалифицированного инвестора в целом или в отношении определенных видов
оказываемых услуг, и (или) видов Финансовых инструментов для квалифицированных инвесторов, в отношении
которых он был признан квалифицированным инвестором
5.11.7. Клиент – юридическое лицо, признанное Банком квалифицированным инвестором, обязан не
реже 1 (одного) раза в год подтверждать соблюдение требований, соответствие которым необходимо для признания
квалифицированным инвестором, путем предоставления Банку заявления о предоставлении документов для
подтверждения статуса квалифицированного инвестора и соответствующих документов в порядке, установленном
Правилами признания клиентов квалифицированными инвесторами. В случае неисполнения вышеуказанной
обязанности Банк принимает решение о лишении Клиента статуса квалифицированного инвестора в порядке,
установленном Правилами признания клиентов квалифицированными инвесторами.
5.11.8. Правила признания клиентов квалифицированными инвесторами опубликованы на Сайте Банка и
предоставляются Клиентам по их письменному запросу. Внесение изменений и/или дополнений в Правила
признания клиентов квалифицированными инвесторами осуществляется Банком в одностороннем порядке.
Внесение изменений и/или дополнений в Правила признания клиентов квалифицированными
инвесторами может осуществляться в форме новой редакции. Изменения и дополнения, вносимые в Правила
признания клиентов квалифицированными инвесторами, вступают в силу в дату, определенную Банком при их
утверждении.
Уведомление Клиента о внесении изменений и/или дополнений в Правила признания клиентов
квалифицированными инвесторами осуществляется путем публикации сообщения на Сайте Банка не позднее 3
(Трех) рабочих дней до даты их вступления в силу.
5.11.9.
За проведение процедуры признания клиента квалифицированным инвестором взимается
комиссия в соответствии с Тарифами Банка.
5.12. ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ СДЕЛОК С
ВНЕШНИМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРИ УСЛОВИИ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ БРОКЕРСКИХ
СЧЕТОВ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ.
5.12.1.
Клиент, являющийся квалифицированным инвестором, которому открыты Брокерские счета в
иностранных валютах, имеет право подать в Банк Поручение на совершение Сделок с Внешними ценными
бумагами, составленное по форме Приложения №16 к Правилам.
5.12.2.
Поручения на заключение Сделок с Внешними ценными бумагами могут подаваться Клиентом в
виде подлинного экземпляра на бумажном носителе либо с использованием средств факсимильной связи или
посредством телефонной связи.
5.12.3.
Урегулирование Сделок с Внешними ценными бумагами, заключенных в соответствии с
поручениями Клиентом, осуществляются с учетом следующего:
если Клиент, подающий Поручение на совершение Сделок с Внешними ценными бумагами,
является резидентом Российской Федерации, то контрагентом по Сделке с Внешними ценными бумагами может
выступать исключительно нерезидент Российской Федерации (соответственно, Банк отказывает в исполнении
указанного поручения в случае отсутствия встречного предложения со стороны контрагента-нерезидента на
Внебиржевом рынке);
если Клиент, подающий Поручение на совершение Сделок с Внешними ценными бумагами,
является нерезидентом Российской Федерации, то контрагентом по Сделке с Внешними ценными бумагами
может выступать нерезидент Российской Федерации либо резидент, имеющий полномочия на проведение
валютных операций в соответствии с Законодательством. В свою очередь, Банк отказывает в исполнении
Поручения на совершение Сделок с Внешними ценными бумагами в случае отсутствия встречного предложения
со стороны контрагента-нерезидента либо резидента, имеющего полномочия на проведение валютных
операций в соответствии с Законодательством.
5.12.4.
При подаче Поручения на совершение Сделок с Внешними ценными бумагами Клиент обязан
указать валюту расчетов по Сделке (доллары США или ЕВРО), в которой планируется осуществлять исполнение
обязательств по оплате стоимости Ценных бумаг, а также свой юридический статус (резидент/нерезидент).
5.12.5.
До направления Банку Поручения на совершение Сделок с Внешними ценными бумагами,
предметом которого является покупка Внешних ценных бумаг за иностранную валюту, Клиент должен обеспечить
наличие на соответствующем Брокерском счете в иностранной валюте (в зависимости от валюты, в которой
Клиент указал валюту расчетов по Сделке) денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по
Сделке, включая оплату всех необходимых расходов и выплату вознаграждения Банку в соответствии с Тарифами
Банка. Урегулирование сделки покупки Ценных бумаг, заключенной Банком на основании такого поручения,
осуществляется Банком за счет денежных средств на соответствующем Брокерском счете в иностранной валюте.
5.12.6.
До направления Банку Поручения на совершение Сделок с Внешними ценными бумагами,
предметом которого является продажа Внешних ценных бумаг, Клиент должен обеспечить наличие денежных
33
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
средств для уплаты вознаграждения Банку на Брокерском счете в иностранной валюте, в которой планируются
расчеты по Сделке либо на Брокерском счете в иной иностранной валюте либо на Брокерском счете в российских
рублях. Уплата вознаграждения Банку осуществляется в соответствии с Тарифами Банка.
5.12.7.
После заключения Банком на основании Поручения на совершение Сделок в иностранной
валюте на Внебиржевом рынке Сделки по продаже Ценных бумаг за иностранную валюту (доллары США или
ЕВРО) Банк зачисляет полученную от контрагента по Сделке иностранную валюту на соответствующий
Брокерский счет в иностранной валюте.
5.12.8.
За совершение Банком операций по поручениям Клиента Клиент выплачивает Банку
вознаграждение в соответствии с Тарифами Банка. Обязательства Клиента по выплате вознаграждения погашаются
путем списания Банком соответствующих сумм без распоряжения (согласия) Клиента из денежных средств,
зачисленных на Брокерский счет в иностранной валюте, в которой планируются расчеты по Сделке, либо на
Брокерский счет в иной иностранной валюте, либо на Брокерский счет в российских рублях в соответствии с
Правилами. При этом в случае, если вознаграждение рассчитывается в валюте, отличной от валюты расчетов по
Сделке, Банк осуществляет пересчет вознаграждения в российские рубли по курсу Сделки или в иностранную
валюту по курсу или кросс-курсу Центрального банка Российской Федерации, установленному на дату списания
вознаграждения с соответствующего Брокерского счета в иностранной валюте. Клиент обязан при подаче
Поручения на совершение Сделок в иностранной валюте на Внебиржевом рынке обеспечить наличие на любом
Брокерском счете в иностранной валюте либо на Брокерском счете в российских рублях денежных средств,
достаточных для уплаты вознаграждения Банку. Списание денежных средств для уплаты вознаграждения Банку
осуществляется в дату расчетов по денежным средствам в валюте расчетов, которая была указана Клиентом в
Поручении на совершение Сделок в иностранной валюте на Внебиржевом рынке.
5.12.9.
Во всем остальном, что не предусмотрено настоящим пунктом Правил, порядок подачи и
исполнения Поручения на совершение Сделок с внешними ценными бумагами соответствует порядку,
установленному Правилами для подачи и исполнения Поручения на заключения Сделок с Ценными бумагами на
Внебиржевом рынке.
6. ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ СРОЧНЫХ СДЕЛОК.
6.1. На момент подачи Поручения на совершение Срочных Сделок, либо Уведомления на исполнение
Фьючерса или Опциона Клиент обязан обеспечить наличие на Брокерском счете денежных средств,
зарезервированных для совершения Срочных Сделок в ТС FORTS, в размере Гарантийного обеспечения Клиента
по всем Открытым позициям Клиента по Срочным Сделкам и тем Позициям Клиента по Срочным Сделкам,
которые будут открыты в результате исполнения Банком указанного Поручения на совершение Срочных Сделок,
либо Уведомления на исполнение Фьючерса или Опциона. В случае подачи Поручения на покупку Опциона
Клиенту необходимо иметь на Брокерском счѐте денежные средства для уплаты премии по Опциону в
соответствии со спецификацией Опциона.
6.2. Клиент обязан постоянно поддерживать наличие на Брокерском счете денежных средств,
зарезервированных для совершения Срочных Сделок в ТС FORTS, в размере не меньшем размера Гарантийного
обеспечения Клиента по всем Открытым позициям Клиента по Срочным Сделкам.
Клиент настоящим соглашается с тем, что неисполнение вышеуказанной обязанности является
безусловным основанием для незамедлительного заключения Банком Офсетных сделок за счет Клиента.
6.3. Банк вправе не исполнять Поручения Клиента на совершение Срочных Сделок, либо Поручения на
исполнение Опциона в следующих случаях:
при недостаточности денежных средств на Брокерском счете Клиента, зарезервированных для
совершения Сделок в FORTS,
в иных предусмотренных Правилами случаях, предоставляющих право Банку отказать Клиенту в
исполнении поручений Клиента
При этом Банк оставляет за собой право исполнить Поручение Клиента на совершение Срочных Сделок,
в случае получения от Клиента письменного акцепта в виде предоставления оригинала Заявления на совершение
срочных сделок при недостаточности денежных средств на брокерском счете клиента на Гарантийное обеспечение
(Приложения №38 к Правилам).
6.4. Банк вправе не исполнять поручения Клиента на перечисление денежных средств, а также на
зачисление и перераспределение денежных средств, если исполнение данных поручений Клиента приведет к тому,
что размер денежных средств, зарезервированных для совершения Срочных Сделок в FORTS, будет ниже размера
Гарантийного обеспечения Клиента по всем Открытым позициям Клиента по Срочным Сделкам.
6.5. Банк на основании отчета Клирингового центра без уведомления Клиента производит зачисление/
списание Вариационной маржи, Премий по Опционам на/с Брокерского счета, увеличивая/уменьшая остаток
денежных средств на Брокерском счете, зарезервированных для совершения Срочных Сделок в ТС FORTS.
6.6. Для исполнения Расчетного фьючерсного контракта Клиент обязан до 15 часов 00 минут по
московскому времени в Торговый день, предшествующий дате исполнения Фьючерсного контракта, обеспечить
наличие необходимых для исполнения Фьючерсного контракта денежных средств на Брокерском счете и их
34
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
резервирование в ТС FORTS.
6.7. Стороны соглашаются и признают, что заключение Банком по Поручению Клиента Поставочных
фьючерсных контрактов и опционных контрактов на такие фьючерсные контракты (далее также – Поставочные
контракты) в рамках настоящих Правил производится исключительно при условии, что Клиент совершит
следующие действия:
6.7.1.
не позднее начала дня, в который обращение Поставочного контракта в соответствии с
Правилами ТС должно быть завершено, обеспечить:
- наличие Ценных бумаг на разделе «Торговый Обеспечение/НКЦ» Торгового счета депо в количестве,
необходимом для поставки (в случае, если заключен Поставочный контракт на продажу Ценных бумаг);
- наличие денежных средств на Брокерском счете (раздел, предназначенный для расчетов в ТС «Основной
рынок ММВБ») в размере, достаточном для оплаты Ценных бумаг (в случае, если заключен Поставочный контракт
на покупку Ценных бумаг);
6.7.2.
не позднее 12:00 торгового дня, предшествующего последнему дню обращения Поставочного
контракта в соответствии с Правилами ТС направить в Банк Уведомление об исполнении Поставочного срочного
контракта (Приложение №24 к Правилам).
Уведомление должно быть направлено на бумажном носителе, по факсу в порядке, предусмотренном для
направления Сообщений.
6.8. В случае если Клиент надлежащим образом исполнит свои обязанности, указанные в пункте 6.7.
Правил, Банк в соответствии с Правилами ТС прекращает обязательства по Поставочному контракту и заключает в
интересах Клиента на следующий торговый день Сделку купли-продажи Ценных бумаг в ТС Основной рынок
ММВБ на следующих условиях:
- Сделка заключается в отношении Ценных бумаг, являющихся базовым активом Поставочного контракта;
- количество Ценных бумаг по сделке равно количеству Ценных бумаг, которые должны быть поставлены
по Поставочному контракту;
- цена одной Ценной бумаги по Сделке и срок исполнения обязательств по Сделке определяются в
соответствии с Правилами ТС,
- направление Сделки (купля/продажа) соответствует тому, какой стороной в Поставочном контракте,
заключенном по поручению Клиента, являлся Банк (покупка, если Банк являлся покупателем по Поставочному
фьючерсному контракту или покупателем Опциона колл или продавцом Опциона пут; продажа, если Банк являлся
продавцом по Поставочному фьючерсному контракту или продавцом Опциона колл или покупателем Опциона
пут).
Уведомление об исполнении Поставочного контракта является поручением Клиента на заключение сделки
в ТС Основной рынок ММВБна вышеуказанных условиях.
6.9. Заключение и исполнение сделки, заключенной Банком в ТС Основной рынок ММВБ в Режиме
торгов Т+2 в соответствии с пунктом 6.8. Правил, осуществляется в соответствии с Правилами ТС.
Урегулирование таких Сделок происходит за счет денежных средств, находящихся на Брокерском счете Клиента и
учитываемых для целей расчетов в ТС «Основной рынок ММВБ», и Ценных бумаг, права на которые учитываются
на разделе «ТорговыйОбеспечение/НКЦ» Торгового счета депо. При этом денежные средства, поступившие
Клиенту от продажи Ценных бумаг вТС Основной рынок ММВБ , зачисляются на Брокерский счет Клиента и
учитываются для целей расчета в ТС Основной рынок ММВБ.
Права требования и обязательства по сделкам, заключенным в соответствии с настоящим пунктом Правил,
учитываются в Портфеле Клиента «ТС Основной рынок ММВБ».
6.10. При неисполнении Клиентом обязанностей, установленных пунктом 6.7. Правил, а также в случае,
если заключение Сделки в ТС Основной рынок ММВБ в Режиме торгов Т+2 с Ценными бумагами, являющимися
базовым активом по Поставочному контракту, невозможно, Банк вправе произвести закрытие позиции по
Поставочному контракту путем совершения Офсетной Сделки.
6.11. В случае недостаточности Активов Клиента для исполнения обязательств по Сделке, заключенной
на в ТС Основной рынок ММВБ в Режиме торгов Т+2 Банк вправе произвести закрытие позиции клиента в ТС
Основной рынок ММВБ любым способом на свое усмотрение, в том числе путем совершения в в ТС Основной
рынок ММВБ или в другой ТС Сделки, влекущей за собой прекращение прав и обязанностей Клиента по ранее
заключенной в в ТС Основной рынок ММВБ Сделке в связи с возникновением противоположной позиции по
новой Сделке или совокупности Сделок. Сделки, заключенные Банком для целей закрытия позиции Клиента по
Сделке, заключенной в в ТС Основной рынок ММВБ , считаются заключенными Банком по поручению и за счет
Клиента.
6.12. Для исполнения Расчетных Опционов, по которым Клиент является Держателем, Клиент обязан
обеспечить наличие на Брокерском счете денежных средств в размере, достаточном для внесения Гарантийного
обеспечения для Позиции по Фьючерсному контракту, открываемой в результате исполнения Опциона, и их
резервирование в ТС FORTS, а также подать Банку Уведомление на исполнение Опциона по форме Приложения
№25 к Правилам, подтверждающее возможность исполнения Опциона. Подача Уведомления на исполнение
Опциона не требуется для Опционов, спецификацией которых предусмотрено их автоматическое исполнение (без
заявления Держателя), за исключением случаев исполнения указанных Опционов в срок иной, чем
35
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
предусмотренный спецификацией для их автоматического исполнения.
6.13. Исполнения Опционов, по которым Клиент является Подписчиком, осуществляется в порядке,
установленном Правилами ТС и Правилами клиринга без дополнительного поручения Клиента.
6.14. Банк имеет право самостоятельно заключить Офсетные Сделки без Поручения Клиента, но в его
интересах и за его счет, в случаях, если их заключение необходимо для защиты имущественных интересов Банка, в
том числе в следующих случаях:
(а) отсутствия достаточной суммы денежных средств на Брокерском счете, необходимых для уплаты
Вариационной маржи по Срочным Сделкам, и/или,
(б) снижения суммы Гарантийного обеспечения Клиента по всем Открытым позициям Клиента по
Срочным Сделкам, ниже суммы, рассчитанной в соответствии с Договором (нарушение требований пункта 6.2
Правил), и/или,
(в) невозможности исполнения обязательств по оплате/поставке Базового актива по Открытым позициям
Клиента по Срочным Сделкам, и/или,
(г) неисполнения Клиентом обязанности по закрытию позиции по Поставочному фьючерсному
контракту, и/или,
(д) отсутствия достаточной суммы денежных средств на Брокерском счете, необходимых для исполнения
обязательств по уплате Премии по Опциону по Открытым позициям Клиента.
Офсетные сделки заключаются Банком по текущим рыночным ценам. Клиент настоящим соглашается с
тем, что заключение Офсетных сделок может привести к возникновению у Клиента значительных убытков, в том
числе превышающих размер Активов Клиента.
6.15. Положения Правил, определяющие порядок и условия взаимодействия Банка и Клиента при
совершении Сделок и иных операций с Ценными бумагами и денежными средствами Клиента, применяются
соответственно к порядку и условиям взаимодействия Банка и Клиента при совершении Срочных Сделок и
операций, с ними связанных, если иное не установлено настоящим разделом Правил, и такие положения Правил не
являются несовместимыми с природой Срочных Сделок и операций, с ними связанных. Среди прочих,
применению подлежат следующие положения Правил:
о Брокерском счете и Счетах депо Клиента,
об уполномоченных представителях Клиента,
о способах и порядке направления Поручений и обмена Сообщениями,
о регистрации Клиента в Торговой системе,
о зачислении денежных средств на Брокерский счет, перечислении денежных средств с Брокерского счета,
переводах денежных средств между Торговыми системами,
о поручениях Клиента и об исполнении Поручений Клиента, отказе в принятии и/или исполнении
Поручений Клиента,
о вознаграждении Банка и оплате расходов,
об ответственности Сторон и обстоятельствах непреодолимой силы,
об отчетности Банка и о раскрытии информации,
о конфиденциальности.
6.16. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом обязанности, установленной
пунктом 6.2. Правил, Клиент обязан уплатить Банку неустойку за недостаточность Гарантийного обеспечения в
размере 0,09% (ноль целых девять сотых процента) от суммы, на которую по итогам вечерней клиринговой сессии в
ТС FORTS сумма денежных средств на Брокерском счете Клиента, зарезервированных для совершения Срочных
Сделок в ТС FORTS, меньше размера Гарантийного обеспечения по всем Открытым позициям Клиента по
Срочным Сделкам, за каждый календарный день неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанности.
Удержание неустойки за недостаточность Гарантийного обеспечения осуществляется без уведомления Клиента,
путем списания Банком без согласия (распоряжения) Клиента соответствующих сумм из средств, зачисленных или
подлежащих зачислению на Брокерский счет Клиента, а в случае отсутствия денежных средств на Брокерском
счете Клиента – с любых банковских счетов Клиента, открытых в Банке, в порядке, установленном пунктом 11.12.
Правил
Независимо от положений настоящего пункта Правил Банк имеет право заключать Офсетные Сделки в
любой момент, когда количества денежных средств на Брокерском счете Клиента недостаточно для уплаты
Гарантийного обеспечения. Неустойка, предусмотренная настоящим пунктом Правил, в день заключения
Офсетной Сделки не взимается.
6.17. Банк вправе по своему усмотрению в одностороннем порядке изменять размер Гарантийного
обеспечения по Срочным Сделкам. Уведомление о таком изменении направляется Банком Клиенту одним из
способов направления сообщений, указанным в разделе 3 Правил. Уведомление об изменении размера
Гарантийного обеспечения должно содержать следующую информацию:
- Срочные Сделки, по которым изменен размер Гарантийного обеспечения;
- новый размер Гарантийного обеспечения;
- дата и время с которого новый размер Гарантийного обеспечения вступает в силу.
36
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
После получения от Банка уведомления, Клиент обязан до наступлении срока вступления в силу
нового размера Гарантийного обеспечения обеспечить наличие на Брокерском счете денежных средств в размере
не меньшем, размера Гарантийного обеспечения, указанного в уведомлении.
Клиент настоящим соглашается с тем, что неисполнение вышеуказанной обязанности является
безусловным основанием для незамедлительного заключения Банком Офсетных сделок за счет Клиента.
6.18. Права и обязанности по всем Сделкам в ТС FORTS, равно как и все Активы Клиента, используемые
для осуществления расчетов по таким сделкам, включаются в состав отдельного Портфеля Клиента «ТС FORTS». В
состав Портфеля Клиента «ТС FORTS» включаются:
- все денежные средства Клиента, учитываемые на разделах любых Брокерских счетов Клиента,
предназначенных для расчетов по сделкам в ТС FORTS;
- любые права требования и обязательства (как в деньгах, так и в Ценных бумагах) по Срочным сделкам,
заключенным на основании Поручений Клиента в ТС FORTS, а также по Офсетным сделкам ТС Основной рынок
ММВБ;
6.19. - задолженность Клиента перед Банком по оплате комиссии за осуществление операций в ТС
FORTS. На Портфель Клиента «ТС FORTS» не распространяются Единые требования, поскольку этот Портфель
Клиента связан исключительно с заключением и исполнением договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами. В связи с этим положения настоящих Правил о Непокрытой позиции, о Начальной
и Минимальной марже, а также иные положения раздела 7 Правил не распространяются на этот Портфель
Клиента.
7. ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ НЕОБЕСПЕЧЕННЫХ СДЕЛОК.
7.1. ПОРЯДОК ПРИЕМА И ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ НА НЕОБЕСПЕЧЕННЫЕ СДЕЛКИ.
7.1.1.
Клиент имеет право подавать Поручения на Необеспеченные Сделки в случае, если в Заявлении
об условиях брокерского обслуживания он предусмотрел:
- возможность подачи Поручений на Необеспеченные сделки;
- возможность использования Рабочего места QUIK (т.е заключил с Банком Договор об обмене
электронными документами в Рабочем месте QUIK и WebQUIK).
При этом Поручения на Необеспеченные сделки, исполнение которых влечет за собой возникновение
Непокрытых позиций, могут подаваться Клиентом только в ТС «Основной рынок ММВБ» (если Клиент не является
Клиентом с особым уровнем риска).
7.1.2. Любое поданное Клиентом Поручение на совершение Сделки, исполнение которого влечет за
собой возникновение Непокрытой позиции, рассматривается Банком как Поручение на совершение
Необеспеченной Сделки. До подачи любого Поручения на совершение Сделки Клиент должен осуществить
контроль соответствия размера соответствующего Актива Плановой позиции Клиента по своему Портфелю «ТС
Основной рынок ММВБ» с целью исключения возможности ошибочного направления Банку Поручения, которое
будет интерпретировано и исполнено Банком как Поручение на Необеспеченную Сделку в соответствии с
Правилами.
7.1.3. Банк исполняет Поручения на Необеспеченные Сделки путем совершения Сделок на Основном
рынке ММВБ в любом из режимов торгов (Режим торгов Т0 или Т+2) в зависимости от Ценной бумаги и
содержания Поручения. Банк исполняет Поручения на Необеспеченные Сделки путем покупки только Ценных
бумаг, допущенных к торгам на Основном рынке ММВБ.
7.1.4. Исполнение Поручений Клиента, влекущих за собой возникновение или увеличение в
абсолютном выражении Непокрытой позиции по Ценной бумаге, допускается только в случае, если указанная
Ценная бумага включена в список Ценных бумаг для коротких продаж. Перечень Ценных бумаг для коротких
продаж устанавливается Банком самостоятельно и предоставляется Клиенту для ознакомления в Рабочем месте
QUIK и Рабочем месте WebQUIK.
7.1.5. Непокрытая позиция может возникнуть у Клиента в случае подачи им Неторгового поручения о
выводе денежных средств или Ценных бумаг из Портфеля «ТС Основной рынок ММВБ». Банк имеет право
принять и исполнить такое Неторговое поручение в случае, если соблюдены все требования настоящего раздела
Правил.
7.1.6. Банк оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать решение о приеме,
отклонении или частичном исполнении Поручения Клиента или Неторгового поручения, если объем такого
Поручения превышает соответствующую Плановую Позицию Клиента. Банк оставляет за собой право не
исполнять принятое Поручение (Неторговое поручение) в той ее части, исполнение которой приведет к
возникновению или увеличению Непокрытой позиции, даже при условии, что данное Поручение (Неторговое
поручение) не нарушает требований настоящего раздела. Клиент соглашается с тем, что Банк имеет право частично
исполнить любое Поручение клиента, исполнение которого может привести к возникновению Непокрытой
позиции.
7.1.7. Непокрытая позиция по денежным средствам или по одной из Ценных бумаг может возникнуть у
37
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Клиента не только путем исполнения Банком Поручений на заключение Необеспеченных сделок или Неторговых
поручений, но также в следующих случаях:
- в случае, если за счет средств Клиента исполняются обязанности по уплате обязательных платежей, в том
числе в связи с исполнением Банком обязанностей налогового агента, решения органов государственной власти;
- в случае начисления и (или) уплаты за счет Клиента Банку и (или) третьим лицам в связи со сделками,
заключенными Банком за счет Клиента, сумм штрафов, пеней, процентов, неустоек, убытков, расходов и
вознаграждений, в том числе по договору Банка с клиентом, предметом которого не является оказание брокерских
услуг;
- в иных случаях, установленных законодательством (в т.ч. Едиными требованиями).
Возникновение Непокрытых позиций на основании вышеуказанных обстоятельств возможно в отношении
любых Клиентов Банка. Взаимоотношения с такими Клиентами осуществляется в порядке, предусмотренном
настоящим Разделом Правил.
7.1.8. Подавая поручение на заключение Необеспеченной Сделки, Клиент понимает, что его убытки по
такой Сделке теоретически могут быть неограниченными и даже превысить стоимость Активов Клиента.
7.2. ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ СПЕЦИАЛЬНЫХ СДЕЛОК РЕПО.
7.2.1.
Стороны договорились о совершении Банком за счет Клиента Сделок РЕПО в соответствии с
условиями Постоянного поручения, содержащимся в настоящем пункте. Любой Клиент,
подавший Поручение на заключение Необеспеченной сделки, считается подавшим поручение на
заключение Специальной сделки РЕПО (далее – Постоянное поручение).
7.2.2. Постоянное поручение считается поданным для его исполнения Банком в случае возникновения у
Клиента любой Непокрытой позиции, то есть в случае возникновения любого обязательства,
которое должно быть исполнено за счет Активов Клиента в Портфеле «ТС Основной рынок
ММВБ», но для исполнения которого недостаточно Активов в этом Портфеле Клиента (в том
числе Активов, которые должны быть получены к моменту исполнения этого обязательства по уже
заключенным, но еще неисполненным сделкам) (далее – Обязательство по Непокрытой
позиции).
7.2.3. Клиент, подав указанным способом Постоянное поручение, уполномочивает Банк совершить за
счет Клиента Сделку РЕПО, в результате расчетов по Первой части которой будут
зарезервированы денежные средства/ценные бумаги, необходимые для исполнения Обязательства
по Непокрытой позиции Клиента,
7.2.4. Банк имеет право заключить Специальную сделку РЕПО только после того, как до дня
исполнения Обязательства по Непокрытой позиции останется меньше 2 (двух) Торговых дней.
При этом Банк имеет возможность заключить Специальную сделку РЕПО как за 1 (один)
Торговый день до даты исполнения Обязательства по Непокрытой позиции, так и в день
исполнения этого Обязательства.
7.2.5. Предметом Первой части Специальной сделки РЕПО является покупка или продажа Ценных
бумаг за российские рубли, направленная на погашение Обязательств по Непокрытой позиции,
имеющихся к моменту заключения Специальной сделки РЕПО. При заключении Специальной
сделки РЕПО Ценные бумаги, являющиеся предметом Сделки, определяются Банком
самостоятельно.
7.2.6. Расчеты по Первой части Специальной сделки РЕПО производятся в день, когда должно быть
исполнено соответствующее Обязательство по Непокрытой позиции.
7.2.7. Расчеты по Второй части Специальной сделки РЕПО производятся на следующий Торговый день
после исполнения обязательств по первой части Специальной сделки РЕПО.
7.2.8. Первая часть Специальной сделки РЕПО исполняется по Рыночной цене Ценной бумаги,
выступающей предметом такой Сделки, определенной на момент ее заключения.
7.2.9. Специальные сделки РЕПО, Первой частью которых является покупка Ценных бумаг,
заключаются таким образом, что сумма Второй части определяется как сумма Первой части,
уменьшенная на ставку Специальной сделки РЕПО, установленную Тарифами Банка, из расчета
срока указанной сделки.
7.2.10. Специальные сделки РЕПО, первой частью которых является продажа Ценных бумаг,
заключаются таким образом, что сумма Второй части определяется как сумма Первой части,
увеличенная на ставку Специальной сделки РЕПО, установленную Тарифами Банка, из расчета
срока указанной сделки.
7.2.11. Специальные сделки РЕПО могут заключаться Банком как в ТС, так и на Внебиржевом рынке на
усмотрение Банка. Банк заключает Специальные сделки РЕПО только при наличии предложений
38
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
со стороны третьих лиц. Банк вправе выступать в качестве обеих сторон по Специальной сделке
РЕПО в случае, если в наличии у Банка будет встречное поручение от другого Клиента на
заключение такой сделки.
Урегулирование Специальных сделок РЕПО, заключенных на Внебиржевом рынке, производится Банком
за счет денежных средств, зачисленных на Брокерский счет и зарезервированных для совершения Сделок на
Основном рынке ММВБ, и Ценных бумаг, учитываемых на разделе Торгового счета депо, предназначенном для
расчетов по Основному рынку ММВБ. Денежные средства и Ценные бумаги, поступившие Клиенту по
Специальной сделке РЕПО, соответственно резервируются на Брокерском счете для совершения Сделок на
Основном рынке ММВБ и зачисляются на раздел Торгового счета депо, предназначенный для расчетов по
Основному рынку ММВБ.
7.2.12. Банк имеет право не совершать Специальную Сделку РЕПО либо не совершать Специальную
Сделку РЕПО в отношении определенных Ценных бумаг, если до 15-00 дня исполнения
Обязательства по Непокрытой позиции будет направлено Клиенту уведомление об отказе от
заключения Специальных Сделок РЕПО любым способом, которым могут направляться
Сообщения. Указанное уведомление одновременно является Требованием о закрытии позиции
(полным либо частичным) Банка к Клиенту, которое должно быть исполнено Клиентом до 16-00
соответствующего Торгового дня или в иной срок, указанный в нем.
7.2.13. В случае если у Клиента есть Обязательство по Непокрытой позиции (в Ценных бумагах), которое
должно быть исполнено в день:
- составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров или имеющих право
на получение доходов по этим Ценным бумагам (далее для целей настоящего раздела Правил – «Список»), если это
рабочий день
- предшествующий составлению Списка, если день, на который составляется Список, не является рабочим
днем
то Банк в этот день не совершает Специальную Сделку РЕПО, предметом которой является приобретение
по первой части Специальной Сделки РЕПО таких Ценных бумаг.
В этом случае Клиент обязан до 16-00 соответствующего дня исполнить свои обязательства по
Непокрытой позиции (в Ценных бумагах), то есть внести Ценные бумаги на соответствующий раздел Торгового
счета депо либо подать поручения на заключение Сделок по покупке Ценных бумаг.
7.2.14. В случае если первая часть Специальной Сделки РЕПО, предметом которой является продажа
Ценных бумаг по первой части РЕПО, должна быть исполнена
- в день составления Списка по этим Ценным бумагам (если это рабочий день) либо
- в день, предшествующий составлению Списка (если день, на который составляется Список, не является
рабочим днем)
то Банк вправе заключить такую Специальную Сделку РЕПО на следующих условиях:
- все расчеты по первой части Специальной Сделки РЕПО осуществляются в дату Т
- расчеты по поставке Ценных бумаг по второй части Специальной Сделки РЕПО осуществляются в дату
исполнения обязательств по первой части Специальной сделки РЕПО - в день Т
- расчеты по оплате денежных средств по второй части Специальной Сделки РЕПО осуществляются не
позднее начала Торговой сессии на Основном рынке ММВБ на следующий Торговый день
- Ставка Специальной Сделки РЕПО рассчитывается за количество календарных дней, прошедших с
момента исполнения первой части Специальной Сделки РЕПО до момента исполнения обязательства по оплате
денежных средств по второй части Специальной Сделки РЕПО.
7.2.15. В случае если список лиц, имеющих право на получение от эмитента или лица, выдавшего Ценные
бумаги, денежных средств, а также иного имущества, в том числе в виде дивидендов и процентов по Ценным
бумагам (далее – Доход по Ценным бумагам), переданным по Первой части Специальной Сделки РЕПО или в
иных случаях, установленных законодательством РФ, определяется в период после исполнения обязательств по
передаче Ценных бумаг по Первой части Специальной сделки РЕПО и до исполнения обязательств по передаче
Ценных бумаг по Второй части Специальной сделки РЕПО, Покупатель обязан передать Продавцу Доходы по
Ценным бумагам, выплаченные (переданные) эмитентом или лицом, выдавшим Ценные бумаги, переданным по
Договору, в срок не позднее 30 (тридцати) дней с момента выплаты эмитентом или лицом, выдавшим Ценные
бумаги, Дохода по Ценным бумагам (в случае, если момент выплаты неизвестен Сторонам – в срок не позднее 30
(тридцати) дней с момента раскрытия эмитентом или лицом, выдавшим Ценные бумаги, информации о факте
исполнения своих обязательств по выплате Дохода по Ценным бумагам).
7.3. КОНТРОЛЬ ЗА РАЗМЕРОМ ПОРТФЕЛЯ КЛИЕНТА И ЕГО СООТВЕТСТВИЯ НАЧАЛЬНОЙ И
МИНИМАЛЬНОЙ МАРЖЕ.
7.3.1. Банк в течение Торговых сессий в ТС Основной рынок ММВБ осуществляет постоянный расчет
стоимости Портфеля Клиента «ТС Основной рынок ММВБ», а также значения Начальной маржи и Минимальной
39
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
маржи. Банк предоставляет Клиенту доступ к вышеуказанной информации (о стоимости Портфеля «ТС Основной
рынок ММВБ», о значениях Начальной маржи и Минимальной маржи) через Рабочее место QUIK и/или Рабочее
место webQUIK.
Расчет стоимости Портфеля Клиента «ТС Основной рынок ММВБ», а также значений Начальной маржи и
Минимальной маржи осуществляется в соответствии с Приложением №1 к Единым требованиям и следующими
положениями:
- показатель
QiL,bro ker (пункт 6 Приложения №1 к Единым требованиям), используемый для расчета
размера Плановых позиций и Портфеля Клиента, включает в себя задолженность Клиента перед Банком по
выплате вознаграждения и возмещению всех расходов, связанных с осуществлением Банком операций в ТС
Основной рынок ММВБ;
- при определении показателя
Pi , j (пункт 12 Приложения №1 к Единым требованиям) используется
показатели (информация о цене сделок) Московской Биржи;
C
n не используется для расчета показателей Начальной маржи и Минимальной маржи
- множество
(в него не включаются Ценные бумаги), поскольку Московская биржа не раскрывает коэффициент корреляции
между изменениями цены Ценных бумаг и изменениями значения индекса, как это предусмотрено пунктом 15
Приложения №1 к Единым требованиям ;
- значения начальных и минимальных ставок риска по ценным бумагам ( D0i
D D D ),
, 0i , X i , X i
используемые для расчета показателей Начальной маржи и Минимальной маржи, определяются Банком
самостоятельно в отношении различных категорий Клиентов, могут изменяться им в любое время, но при этом не
могут быть ниже ставок, определяемых в соответствии с требованиями пунктов 16-19 Приложения №1 к Единым
требованиям. Значения начальных и минимальных ставок риска по ценным бумагам предоставляется Клиенту для
ознакомления в Рабочем месте QUIK и/или Рабочем месте WebQUIK.
7.3.2. Уровень Начальной маржи в случаях, установленных Едиными требованиями, может быть
скорректирован. При расчете скорректированного размера Начальной маржи учитывается новое Поручение
Клиента, а также его Поручения, которые были приняты Банком к исполнению ранее, но в момент расчета
скорректированного размера начальной маржи не отменены и не исполнены, или не отменены и исполнены не
полностью. При этом в расчете скорректированного размера Начальной маржи учитываются только Поручения
Клиента, которые не предусматривают отлагательных условий для их исполнения, а также Поручения Клиента,
которые предусматривают отлагательные условия, и на момент расчета скорректированного размера Начальной
маржи наступили обстоятельства, от которых в соответствии с указанными условиями поставлено в зависимость
исполнение этих Поручений. При расчете скорректированного размера начальной маржи не учитываются
Поручения на заключение Сделок РЕПО.
Подробный порядок расчета скорректированного уровня Начальной маржи определен в Приложении №2
к Единым требованиям.
7.3.3. Клиент, имеющий Непокрытую позицию, обязан не менее одного раза в час во время проведения
торгов в ТС Основной рынок ММВБ проверять через свое Рабочее место QUIK и/или Рабочее место webQUIK
стоимость своего Портфеля «ТС Основной рынок ММВБ», а также значения Начальной маржи и Минимальной
маржи для оперативного реагирования на изменение этих показателей.
В связи с предоставлением Клиенту возможности в любое время получать доступ к информации о
стоимости своего Портфеля «ТС Основной рынок ММВБ», а также о значениях Начальной маржи и Минимальной
маржи, Банк не обязан направлять Клиенту уведомление о снижении стоимости Портфеля «ТС Основной рынок
ММВБ» ниже размера Начальной маржи.
7.3.4. Банк не имеет права совершать в отношении Портфеля Клиента действия (в. т.ч принимать и
исполнять Поручения от Клиента), в результате которых стоимость указанного Портфеля Клиента станет меньше
соответствующего ему размера Начальной маржи, или в результате которых положительная разница между
размером начальной маржи и стоимостью Портфеля Клиента увеличится.
7.3.5. Требования пункта 7.3.4. Правил не применяются в следующих случаях:
- соответствующие действия Банка (в том числе подача заявок на организованных торгах) приходились на
момент времени, в который стоимость Портфеля «ТС Основной рынок ММВБ» была больше или равна размеру
Начальной маржи (в т.ч. скорректированной);
- в случае начисления и (или) уплаты за счет Клиента Банку и (или) третьим лицам в связи со сделками,
заключенными Банком за счет Клиента, сумм штрафов, пеней, процентов, неустоек, убытков, расходов и
вознаграждений, в том числе по договору Банка с Клиентом, предметом которого не является оказание брокерских
услуг;
- в случае, если за счет средств Клиента исполняются обязанности по уплате обязательных платежей, в том
числе в связи с исполнением Банком обязанностей налогового агента, решения органов государственной власти;
- в случае заключения за счет Клиента сделок РЕПО (в т.ч. Специальных сделок РЕПО);
- в случае удовлетворения клиринговой организацией требований, обеспеченных индивидуальным
40
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
клиринговым обеспечением, в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения Банком обязательств из
сделок, совершенных за счет Клиента;
- в случае исключения ценной бумаги из перечня Ликвидных ценных бумаг;
- в случае изменения Банком коэффициентов, влияющих на расчет Начальной и Минимальной маржи;
- в иных случаях, установленных Законодательством и настоящими Правилами.
7.3.6. Если стоимость Портфеля Клиента стала меньше соответствующего ему размера Минимальной
маржи, Банк совершает действия по снижению указанного размера Минимальной маржи и (или) увеличению
стоимости Портфеля Клиента (закрытие позиций). Требования настоящего пункта не применяются, если до
закрытия позиций клиента стоимость Портфеля этого клиента превысила размер Минимальной маржи, или если
размер Минимальной маржи равен нулю при отрицательной стоимости Портфеля клиента.
7.3.7. Действия, указанные в пункте 7.3.6, должны быть осуществлены:
- до окончания основной торговой сессии проведения организованных торгов ценными бумагами в день, в
который наступило указанное обстоятельство (если стоимость Портфеля стала меньше Минимальной маржи более
чем за 3 часа до конца Торговой сессии в ТС Основной рынок ММВБ);
- не позднее окончания следующей Торговой сессии в ТС Основной рынок ММВБ (если стоимость
Портфеля стала меньше Минимальной маржи менее чем за 3 часа до конца Торговой сессии в ТС Основной рынок
ММВБ, либо если до закрытия позиций Клиента организованные торги ценными бумагами были приостановлены,
и их возобновление произошло не ранее чем за 3 часа до окончания основной торговой сессии).
7.3.8. В результате закрытия позиций клиента стоимость его Портфеля должна быть не менее размера
Минимальной маржи и не более размера Начальной маржи.
7.3.9. Закрытие позиций осуществляется путем заключения сделок купли-продажи Ценных бумаг за счет
Клиента на анонимных торгах в ТС «Основной рынок ММВБ».
Закрытие позиций может осуществляться Банком не на анонимных торгах в случае соблюдения одного из
следующих требований:
- покупка Ценных бумаг, связанная с закрытием позиций, осуществляется по цене, не превышающей
максимальную цену сделки с такими Ценными бумагами, совершенной на анонимных торгах в течение последних
15 минут, или, если эти торги приостановлены, - в течение последних 15 минут до их приостановления,
- продажа Ценных бумаг, связанная с закрытием позиций, осуществляется по цене не ниже минимальной
цены сделки с такими Ценными бумагами, совершенной на анонимных торгах в течение последних 15 минут, или,
если эти торги приостановлены, - в течение последних 15 минут до их приостановления,
- осуществляется покупка или продажа Ценных бумаг, которые на момент осуществления действия по
закрытию позиций не допущены к анонимным торгам организатора торговли.
В случае соблюдения одного из вышеуказанных требований Банк имеет право для целей закрытия позиций
Клиента заключать сделки как в ТС, так и на Внебиржевом рынке, причем Банк вправе выступать в качестве обеих
сторон по таким сделкам в случае, если в наличии у Банка будет встречное поручение от другого Клиента на
заключение такой сделки.
7.4. ОСОБЫЕ СЛУЧАИ ЗАКРЫТИЯ ПОЗИЦИЙ БАНКОМ.
7.4.1. Клиент поручает Банку до окончания текущей Торговой сессии на Основном рынке ММВБ
закрыть все или часть Непокрытых позиций Клиента, т.е. совершить в интересах и за счет Клиента Сделки куплипродажи Ценных бумаг в случаях, если Клиент не исполнил свои обязательства, установленные пунктами 7.2.12. и
7.2.13. Правил.
При этом закрытие позиций осуществляется Банком начиная с 16-00 и до окончания Торговой сессии на
Основном рынке ММВБ.
7.4.2. При недостаточности денежных средств Клиента для совершения Сделок по покупке Ценных
бумаг в целях закрытия Непокрытых позиций по Ценным бумагам Банк вправе предварительно продать любые
Ценные бумаги с Плановой позиции Клиента.
7.4.3. В случаях, установленных разделом 7.4 Правил, закрытие Непокрытых позиций Клиента
осуществляется Банком независимо от стоимости Портфеля «ТС Основной рынок ММВБ» по сравнению со
значением Минимальной маржи.
7.5. ПОРЯДОК ОТНЕСЕНИЯ КЛИЕНТОВ К РАЗЛИЧНЫМ КАТЕГОРИЯМ КЛИЕНТОВ.
7.5.1. Требования к расчету стоимости Портфеля клиента, размера Начальной маржи и размера
Минимальной маржи могут различаться в зависимости от категории, к которой относится этот клиент в
соответствии с настоящими Правилами. Клиент может быть отнесен к следующим категориям клиентов:
Клиент без права заключения Необеспеченных сделок – Клиент, не соответствующий требованиям
пункта 7.1.1 Правил. Непокрытые позиции у такого Клиента могут возникнуть только в случаях, установленных
пунктом 7.1.7 Правил.
Стоимость Портфеля клиента, размер Начальной маржи и размер Минимальной маржи рассчитываются в
отношении такого Клиента в порядке, установленном для Клиента со стандартным уровнем риска.
7.5.2.
Клиент со стандартным уровнем риска - Клиент, соответствующий требованиям пункта 7.1.1
41
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Правил, но при этом не отнесенный к Клиентам с повышенным уровнем риска и Клиентам с особым уровнем
риска.
Стоимость Портфеля клиента, размер Начальной маржи и размер Минимальной маржи рассчитываются в
отношении такого Клиента в порядке, предусмотренном Едиными требованиями для клиентов со стандартным
уровнем риска с учетом особенностей, установленных пунктом 7.3.1 Правил.
7.5.3. Клиент с повышенным уровнем риска (КПУР) – клиент, соответствующий требованиям пункта
7.1.1 Правил, которому присвоен статус КПУР в соответствии с требованиями настоящего раздела Правил.
Стоимость Портфеля клиента, размер Начальной маржи и размер Минимальной маржи рассчитываются в
отношении такого Клиента в порядке, предусмотренном Едиными требованиями, но при этом значения начальных
и минимальных ставок риска по ценным бумагам, используемые для расчета Начальной маржи и Минимальной
маржи, в отношении этих Клиентов могут быть снижены Банком.
7.5.4. Клиент с особым уровнем риска – Клиент (юридическое лицо), с которым заключено
дополнительное соглашение к Договору.
Стоимость Портфеля клиента, размер Начальной маржи и размер Минимальной маржи рассчитываются в
отношении такого Клиента в порядке, предусмотренном этим дополнительным соглашением, который может не
соответствовать Единым требованиям.
В отношении Клиентов с особым уровнем риска могут не применяться следующие ограничения и
требования:
- запрет на возникновение Непокрытых позиций в Портфеле «ТС CLASSICA и Внебиржевой рынок» (пункт
5.9.3 Правил);
- запрет на исполнение Поручений на Необеспеченные Сделки путем покупки только Ценных бумаг,
допущенных к торгам на Основном рынке ММВБ (пункт 7.1.3 Правил);
- запрет на исполнение Поручений Клиента, влекущих за собой возникновение или увеличение в
абсолютном выражении Непокрытой позиции по Ценной бумаге, не включенной в список Ценных бумаг для
коротких продаж (пункт 7.1.4 Правил);
- запрет на совершение Банком в отношении Портфеля Клиента действий, в результате которых стоимость
указанного Портфеля Клиента станет меньше соответствующего ему размера Начальной маржи, или в результате
которых положительная разница между размером Начальной маржи и стоимостью Портфеля Клиента увеличится
(пункт 7.3.4 Правил);
- обязанность Банка осуществить закрытие позиций Клиента, если стоимость Портфеля Клиента стала
меньше соответствующего ему размера Минимальной маржи (пункт 7.3.6 Правил).
7.5.5. Клиент – юридическое лицо относится Банком к категории КПУР и исключается из указанной
категории на основании обращения, полученного Банком любым из способов, описанных в разделе 3 настоящих
Правил,, либо по решению Банка, принятому Банком самостоятельно.
Любой Клиент – юридическое лицо, заключая Договор, предоставляет Банку право отнести его к
Клиентам с повышенным уровнем риска.
7.5.6. Клиент – физическое лицо относится Банком к категории КПУР и исключается из указанной
категории на основании обращения, полученного Банком любым из способов, описанных в разделе 3 настоящих
Правил, либо по решению Банка, принятому Банком самостоятельно, при условии, что в отношении данного
Клиента выполняется один из следующих вариантов:
Вариант1 (соблюдение одного условия):
Общая стоимость Активов Клиента (то есть сумма денежных средств на Брокерском счете и стоимость
Ценных бумаг, учитываемых на Торговом счете депо или на разделах Основного счета депо, оператором которых
является Банк), составляет не менее 3 000 000 (трех миллионов) рублей по состоянию на день, предшествующий
дню, с которого это лицо считается отнесенным к категории КПУР;
Вариант2 (одновременное соблюдение двух условий):
- общая стоимость Активов Клиента (то есть сумма денежных средств на Брокерском счете и стоимость
Ценных бумаг, учитываемых на Торговом счете депо или на разделах Основного счета депо, оператором которых
является Банк), составляет не менее 600 000 (шестисот тысяч) рублей по состоянию на день, предшествующий дню,
с которого это лицо считается отнесенным к категории КПУР;
- физическое лицо является клиентом Банка или иных брокеров в течение последних 180 дней,
предшествующих дню принятия указанного решения, из которых не менее пяти дней за счет этого лица брокером
(брокерами) заключались договоры с ценными бумагами или договоры, являющиеся производными финансовыми
инструментами.
7.5.7. Общая стоимость Активов Клиента (в том числе стоимость Ценных бумаг Клиента) для целей
пункта 7.5.6 Правил определяется в соответствии с Законодательством (пункт 32 Единых требований).
Для подтверждения факта нахождения Клиента на брокерском обслуживании в течение последних 180
дней и факта заключения Сделок Банк использует данные внутреннего учета либо (в случае, если Клиент
находился на обслуживании у другого брокера) требует от Клиента предоставления выписки из реестра, заверенной
печатью и подписью другого брокера.
Отнесение Клиента к той или иной категории брокер осуществляет изменением значений начальных и
42
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
минимальных ставок риска по ценным бумагам, предоставляемых Клиенту для ознакомления в Рабочем месте
QUIK и/или Рабочем месте WebQUIK.
8. ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК РЕПО.
8.1. Поручения на совершение Сделок РЕПО принимаются от Клиентов и исполняются Банком по
усмотрению Банка. При подаче Поручения на совершение Сделки РЕПО Клиент соглашается со всеми
положениями настоящего раздела Правил.
Клиент имеет право подавать Поручения на совершение Сделок РЕПО в Торговых системах или на
Внебиржевом рынке в случае, если возможность проведения операций в соответствующих Торговых системах или
на Внебиржевом рынке указана в Заявлении об условиях брокерского обслуживания.
8.2. В зависимости от условий Поручения Клиента на совершение Сделки РЕПО Банк может выступать
как продавцом по Сделке РЕПО , так и покупателем по Сделке РЕПО.
8.3. При заключении Сделок РЕПО по поручению Клиента в Торговых системах Банк во всех случаях
выступает в качестве комиссионера, действующего от своего имени, но за счет и в интересах Клиента. Поручения
Клиента на совершение Сделки РЕПО исполняются Банком в Торговых системах или на Внебиржевом рынке на
усмотрение Банка, если иное не установлено Клиентом в Поручении. При направлении Поручения на заключение
Сделок РЕПО на Внебиржевом рынке Клиент имеет право указать способ заключения Банком Сделки РЕПО: в
качестве комиссионера или в качестве поверенного (то есть от имени и за счет Клиента).
8.4. Банк вправе выступать в качестве обеих сторон по Сделке РЕПО в случае, если Клиент Банка подаст
в Банк встречное поручение на заключение такой Сделки РЕПО, и исполнение обязательств по такой Сделке
РЕПО будет осуществляться за счет разных Клиентов Банка. В этом случае Банк заключает договор РЕПО по
форме Приложения №18 к Правилам.
8.5. При направлении Банку Поручения на совершение Сделки РЕПО с Ценными бумагами Клиент
должен указать все существенные условия Сделки РЕПО:
вид, тип, категория, серия, транш Ценной бумаги;
наименование Эмитента;
вид Поручения (продать или купить);
цену 1-й части Сделки РЕПО;
срок Сделки РЕПО;
цену 2-й части Сделки РЕПО;
ставка РЕПО;
иные условия.
8.6. Кроме вышеуказанных реквизитов, любое поручение Клиента на совершение Сделки РЕПО также
должно содержать все необходимые реквизиты Поручения, установленные Договором и Правилами брокерского
обслуживания.
8.7. Клиент соглашается с тем, что Сделка РЕПО, заключаемая Банком по поручению Клиента на
Внебиржевом рынке, будет содержать условие об обязанности стороны договора РЕПО довнести денежные
средства до наступления срока исполнения второй части Сделки РЕПО в случае изменения рыночной стоимости
Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки РЕПО, на определенный процент (условие «Маржин колл») в
случае, если в Поручении Клиент укажет возможность заключения Сделки с таким условием. В случае, если по
условиям заключенной по поручению Клиента Сделки РЕПО другой стороне в рамках условия «Маржин колл»
должны быть выплачены денежные средства, Клиент обязан по требованию Банка, в течение 1 (Одного) Рабочего
дня довнести необходимую сумму на Брокерский счет даже в случае, если Банк выступает в качестве обеих сторон
по Сделке РЕПО.
8.8. Все поручения на совершение Сделки РЕПО, направленные Клиентом, считаются выданными на
условиях «исполнить немедленно». Отмена исполнения поручения на Сделку РЕПО не допускается. После
заключения Банком Сделки РЕПО Банк самостоятельно, без какого-либо дополнительного Поручения Клиента,
осуществляет урегулирование и все расчеты по первой и второй частям Сделки РЕПО, в том числе осуществляет
выплаты в рамках условия «Маржин колл».
8.9. Права и обязанности по Сделкам РЕПО учитываются при определении размера Плановой позиции,
Портфеля Клиента, Начальной маржи и Минимальной маржи.
Все ограничения, установленные настоящими правилами в отношении возможности возникновения
Непокрытой позиции, применяются при определении возможности заключения Сделки РЕПО по поручению
Клиента (если Клиент не является Клиентом с особым уровнем риска).
8.10. В случае если Банк является покупателем по второй части Сделки РЕПО, Клиент обязан
зарезервировать денежные средства в сумме, достаточной для проведения расчетов по второй части Сделки РЕПО,
включая оплату всех необходимых расходов и выплату вознаграждения Банку, в порядке, предусмотренном
Договором и Правилами брокерского обслуживания, до 10:00 дня исполнения второй части Сделки РЕПО.
8.11. В случае если Банк является Продавцом по второй части Сделки РЕПО, Клиент обязан
43
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
зарезервировать соответствующие Ценные бумаги в количестве, достаточном для исполнения обязательств по
второй части Сделки РЕПО, в порядке, предусмотренном Договором и Правилами брокерского обслуживания, до
10:00 дня исполнения второй части Сделки РЕПО.
8.12. Неисполнение Клиентом обязательства по резервированию денежных средств или Ценных бумаг
для целей исполнения условия «Маржин колл» (пункт 8.7. Правил) или для целей исполнения второй части
Сделки РЕПО (пункты 8.10., 8.11. Правил) рассматривается в качестве основания для заключения Специальных
сделок РЕПО в соответствии с разделом 7.3 Правил.
В отношении Клиентов с особым уровнем риска дополнительным соглашением может быть установлен
особый порядок и условия заключения Специальных сделок РЕПО в случае, если обязательство, которое не может
быть исполнено за счет Активов Клиента, является обязательством по второй части Сделки РЕПО.
Кроме того, в случае, если Клиент не исполнил обязательства по резервированию денежных средств или
Ценных бумаг для целей исполнения условия «Маржин колл» ( пункт 8.7. Правил) или для целей исполнения
второй части Сделки РЕПО (пункты 8.10., 8.11. Правил) Банк имеет право:
не исполнить обязательство по условию «Маржин колл» или по второй части Сделки РЕПО и
провести урегулирование не исполненных обязательств в соответствии с требованиями
законодательства Российской Федерации (ст. 51.3 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О
рынке ценных бумаг») и Сделки РЕПО, заключенного на основании Поручения Клиента;
на любых условиях заключить с контрагентом по Сделке РЕПО соглашение о расторжении Сделки
РЕПО, в соответствии с которым Стороны не обязаны исполнять обязательства по второй части
Сделки РЕПО;
исполнить обязательство по условию «Маржин колл» или по второй части Сделки РЕПО за счет
собственных средств;
использовать для исполнения обязательств Клиента любые денежные средства, находящиеся на
Брокерском счете Клиента, а также любые Ценные бумаги Клиента, права на которые учитываются на
Торговом счете депо или Торговом разделе Основного счета депо Клиента (даже если эти денежные
средства или Ценные бумаги зарезервированы для совершения операций в других ТС или на
Внебиржевом рынке)
Клиент обязан возместить любые расходы, понесенные Банком, и любые убытки (реальный ущерб и
упущенную выгоду), причиненные Банку в связи с неисполнение Клиентом обязательства по резервированию
денежных средств или ценных бумаг перед исполнением условия «Маржин колл» или второй части сделки РЕПО, в
том числе:
- возместить размер всех неустоек и штрафов, выплаченных Банком другому своему Клиенту (в случае,
если Банк выступает в качестве обеих сторон по Сделке РЕПО), контрагенту по сделке РЕПО или Торговой
Системе;
- возместить сумму сделки по второй части сделки РЕПО в случае, если Банк исполнит обязательства по
второй части сделки РЕПО за счет собственных средств;
- возместить размер убытков, понесенных контрагентом по сделке РЕПО и взысканным им с Банка.
8.13. Клиент понимает и признает, что в случае неисполнения Клиентом обязательства по
резервированию денежных средств или Ценных бумаг для целей исполнения условия «Маржин колл» ( пункт 8.7.
Правил) или для целей исполнения второй части Сделки РЕПО (пункты 8.10., 8.11. Правил) убытки Клиента,
вызванные действиями Банка, указанными в п. 8.12 настоящих Правил, могут быть неограниченными и превысить
размер Активов Клиента.
8.14. За исполнение Поручений Клиента на совершение Сделки РЕПО Банк взимает вознаграждение в
соответствии с Тарифами Банка по процедуре, изложенной в пункте 5.12.8. Правил (см. Приложение №45).
8.15. Положения настоящего Раздела не распространяются на Специальные сделки РЕПО.
9. ОСОБЕННОСТИ ДОСРОЧНОГО ИСПОЛНЕНИЯ СДЕЛОК РЕПО.
9.1. Клиент вправе подавать поручение на изменение условий уже заключенной Банком по его поручению,
но еще не исполненной или не полностью исполненной Сделки РЕПО (далее - Поручение на изменение условий
Сделки РЕПО), не позднее 00:00 дня, предшествующего дню окончательного исполнения обязательств по Сделке
РЕПО, по форме Приложения №19 к Правилам.
9.2. Банк исполняет Поручение на изменение условий Сделки РЕПО, направленное Клиентом, путем
заключения соглашения об изменении условий Сделки РЕПО с контрагентом, с которым была заключена
соответствующая сделка, либо иным способом, предусмотренным законодательством РФ или Правилами ТС.
9.3. Банк исполняет Поручение на изменение условий Сделки РЕПО только при условии, что
контрагент Банка по Сделке РЕПО согласен с внесением изменений в условия Сделки РЕПО и такое внесение
изменений допустимо в соответствии с законодательством РФ и/или Правилами ТС. В случае, если Поручение на
изменение условий Сделки РЕПО подано Клиентом для изменения условий Сделки РЕПО, каждой из сторон
которой является Банк, Банк исполняет поручение Клиента на изменение условий Сделки РЕПО только при
условии, что Клиент Банка, на основании поручений которого Банк выступил противоположной стороной по
44
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Сделке РЕПО, также направит в Банк Поручение на изменение условий Сделки РЕПО.
9.4. При наличии взаимных встречных требований между Банком и его контрагентом по сделкам,
заключенным по поручению Клиента, Банк имеет право провести зачет этих требований в установленном
законодательством порядке без получения дополнительного согласия Клиента.
9.5. Банк не несет ответственности за неисполнение Поручения на изменение условий Сделки РЕПО.
9.6.
Положения настоящего Раздела не распространяются на Специальные сделки РЕПО.
10. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА И ОПЛАТА РАСХОДОВ.
10.1. РАСХОДЫ.
10.1.1. Клиент должен возместить Банку суммы необходимых расходов, связанных с исполнением его
Поручений. Под необходимыми расходами, оплачиваемыми Клиентом, в настоящих Правилах понимаются сборы
и тарифы, взимаемые с Банка третьими лицами в связи с совершением Сделок и прочих иных операций,
совершенных в интересах Клиента.
10.1.2. Клиент возмещает следующие виды расходов, понесенных Банком:
вознаграждения (комиссии), взимаемые Торговыми системами, где проводятся Сделки по Поручению
Клиента, включая комиссионные вознаграждения, взимаемые организациями, выполняющими
клиринг по Ценным бумагам, Срочным контрактам и денежным средствам в этих ТС – взимаются по
тарифам Торговых систем и используемых в них клиринговых организаций;
расходы по открытию и ведению счетов депо (субсчетов) в Расчетных депозитариях, открываемых
Банком на имя Клиента – взимаются по тарифам Расчетных депозитариев;
сборы за зачисление и поставку Ценных бумаг, взимаемые депозитариями и держателями реестров
(только если Сделка или иная операция требует перерегистрации в этих депозитариях или
непосредственно в реестрах именных Ценных бумаг) – взимаются по тарифам сторонних
депозитариев (держателей реестров);
расходы по хранению Ценных бумаг в расчетных депозитариях Торговых систем, использование
которых для хранения Ценных бумаг Клиента обусловлено Правилами ТС – взимаются по тарифам
Расчетных депозитариев;
любые расходы Банка, связанные с неисполнением Клиентом обязательств по зачислению денежных
средств/Ценных бумаг на Брокерский счет/Счет депо ( обязательств по зачислению Гарантийного
обеспечения, денежных средств/ценных бумаг, необходимых для исполнения обязательств по Сделкам
РЕПО и т.д.);
прочие расходы, при условии, что они непосредственно связаны со Сделкой (иной операцией),
проведенной Банком в интересах Клиента.
10.1.3. Суммы необходимых расходов исчисляются в соответствии с представленными Банку третьими
лицами счетами (счетами-фактурами), либо в размере объявленных тарифов третьих лиц и на основании иных
документов, подтверждающих расходы.
10.1.4. Обязательства Клиента по оплате необходимых расходов, погашаются путем списания Банком без
распоряжения (согласия) Клиента соответствующих сумм из денежных средств, зачисленных или подлежащих
зачислению на Брокерский счет Клиента в соответствии с Правилами. Банк осуществляет такое списание
самостоятельно в день осуществления расчетов без дополнительного распоряжения Клиента.
10.1.5. Если на момент проведения расчетов с Клиентом Банк фактически не понес необходимые
расходы, то Банк имеет право списать с Клиента такие расходы в случае, если сумма предстоящих необходимых
расходов может быть определена заранее. При определении суммы предстоящих необходимых расходов Банк
имеет право руководствоваться публичными тарифами, объявленными третьими лицами, оказывающими услуги,
указанные в пункте 10.1.2. Правил. Если по каким-либо причинам третье лицо не потребует от Банка выплаты
вознаграждения и/или расходов, предварительно возмещенных Клиентом, и Банк не понесет соответствующие
расходы в течение 3 (трех) месяцев, Банк перечисляет списанные с Клиента суммы расходов на его Брокерский
счет.
10.1.6. При исчислении обязательств Клиента по оплате услуг, тарифы на которые объявлены третьими
лицами в иностранной валюте (условных единицах), Банк использует для пересчета валютный курс, объявленный
этими третьими лицами. Если исчисление и списание таких расходов производится Банком до фактической
выплаты этих расходов, Банк в соответствии с пунктом 10.1.5. Правил и в случае отсутствия объявленного
третьими лицами валютного курса, осуществляет расчет суммы предстоящих необходимых расходов, возмещаемых
Клиентом, в рублях по официальному курсу Банка России на день списания.
10.2. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА.
10.2.1. Если иное не зафиксировано в двустороннем соглашении между Банком и Клиентом, то помимо
возмещения расходов Клиент также должен выплатить Банку вознаграждение за все предоставленные услуги. Сумма
вознаграждения исчисляется в соответствии с Тарифами Банка, действующими на момент фактического
45
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
предоставления услуг.
10.2.2. В случае установления Банком нескольких различных размеров тарифов при совершении Сделок
в одной ТС сумма вознаграждения исчисляется в соответствии с тарифом, указанным Клиентом в Заявлении об
условиях брокерского обслуживания. Для изменения выбранного тарифа Клиент предоставляет новое Заявление об
условиях брокерского обслуживания.
10.2.3. Размер действующих тарифов Банка за услуги, предусмотренные настоящими Правилами,
зафиксирован в Приложении №45 к Правилам. Изменение и дополнение тарифов производится по соглашению
Сторон, в порядке, предусмотренном пунктом 13.6. Правил.
10.2.4. Комиссия Банка за заключение Сделок купли-продажи ценных бумаг и Сделок РЕПО
рассчитывается в момент заключения Банком Сделки по Поручению Клиента, а взимается с Клиента в день
осуществления расчетов по Сделке (по сделкам РЕПО - в день осуществления расчетов по первой части РЕПО),
если иное не предусмотрено соглашением сторон или тарифами Банка. При этом на сумму комиссии уменьшается
размер плановой на день расчетов Позиции Клиента независимо от момента списания комиссии с Брокерского
счета Клиента.
Комиссия Банка за совершенные Сделки в секции срочного рынка FORTS взимается ежедневно по всем
Сделкам, совершенным по заявкам Клиента в течение торгового дня. При этом расчет суммы комиссии Банка
осуществляется после совершения каждой Сделки, на которую соответственно уменьшается размер Позиции
Клиента.
10.2.5. Обязательства Клиента по выплате вознаграждения погашаются путем списания Банком
соответствующих сумм без распоряжения (согласия) Клиента из денежных средств, зачисленных или подлежащих
зачислению на Брокерский счет Клиента в соответствии с Правилами. Банк осуществляет такое списание
самостоятельно в сроки, установленные в Тарифах Банка, без дополнительного распоряжения Клиента.
10.2.6. В случае отсутствия на Брокерском счете денежных средств, достаточных для погашения
обязательств по выплате вознаграждения, Банк имеет право приостановить прием и исполнение любых Поручений
Клиента, за исключением Поручений, направленных на выполнение требований Банка, и произвести списание без
распоряжения (согласия) Клиента на основании соответствующих расчетных документов денежных средств с
банковских счетов Клиента, открытых в Банке.
11. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН.
11.1.
Банк не отвечает перед Клиентом за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение третьим
лицом Сделки, заключенной Банком по Поручению Клиента.
11.2.
Банк не несет ответственности перед Клиентом за убытки, причиненные действием или
бездействием Банка, обоснованно полагавшегося на Поручения Клиента и его уполномоченных лиц, а также за
информацию, утерявшую свою достоверность из-за несвоевременного доведения ее Клиентом до Банка. Банк не
несет ответственности за неисполнение Поручений Клиента, направленных Банку с нарушением сроков и
процедур, предусмотренных настоящими Правилами.
11.3.
Банк не несет ответственности за неисполнение Поручений Клиента, если такое неисполнение
стало следствием аварии (сбоев в работе) компьютерных сетей, силовых электрических сетей или систем
электросвязи, непосредственно используемых для приема Поручений или обеспечения иных процедур торговли
Ценными бумагами, а также действий третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и
расчетно-клиринговые процедуры в используемых ТС.
11.4.
Банк не несет ответственности за сохранность денежных средств и Ценных бумаг Клиента в случае
банкротства (неспособности выполнить свои обязательства) Торговых систем, включая банкротство организаций,
обеспечивающих депозитарные и расчетно-клиринговые процедуры в этих Торговых системах, если открытие
счетов в этих организациях и использование их для хранения Ценных бумаг и денежных средств Клиента
обусловлено необходимостью выполнения Поручений Клиента и предусмотрено законодательством Российской
Федерации.
11.5.
Банк не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на
основе аналитических материалов, предоставляемых Банком. Клиент информирован, что инвестиционная
деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы
инвестированных средств.
11.6.
Банк не несет ответственности за убытки Клиента, которые могут возникнуть при принудительном
закрытии Позиций по Срочным Сделкам Торговой системой в соответствии с Документами ТС, произошедшем в
связи с неисполнением обязательств Клиента.
11.7.
Банк несет ответственность в соответствии с действующим законодательством РФ за ущерб,
понесенный Клиентом в результате неправомерного использования Банком доверенностей, предоставленных
Клиентом в соответствии с Правилами. Под неправомерным использованием доверенностей понимается их
использование Банком в целях, не предусмотренных настоящими Правилами.
11.8.
Банк несет ответственность в соответствии с действующим законодательством РФ за ущерб,
понесенный Клиентом по вине Банка, то есть в результате подделки, подлога документов или грубой ошибки, вина
46
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
за которые лежит на служащих Банка, результатом которых стало любое неисполнение Банком обязательств,
предусмотренных Правилами. Во всех иных случаях убытки Клиента, которые могут возникнуть в результате
подделки в документах, разглашения кодовых слов (паролей), используемых для идентификации Клиента и его
документов, будут возмещены за счет Клиента.
11.9.
В случае неисполнения/ненадлежащего исполнения Поручения Клиента на перечисление
денежных средств Банк уплачивает Клиенту неустойку в виде пени за каждый день просрочки в размере удвоенной
действующей ставки рефинансирования Банка России от суммы задолженности, деленной на 365 (366) дней
соответственно.
11.10. Клиент несет ответственность перед Банком в соответствии с действующим законодательством РФ
за убытки, причиненные Банку по вине Клиента, в том числе за ущерб, причиненный в результате непредставления
(несвоевременного представления) Клиентом любых документов, предоставление которых предусмотрено
настоящими Правилами, а также за ущерб, причиненный Банку в результате любого искажения информации,
содержащейся в представленных Клиентом документах.
11.11. В случае неисполнения/ненадлежащего исполнения Клиентом своих обязательств по уплате
вознаграждения Банка и/или расходов Банка, предусмотренных настоящими Правилами, Клиент уплачивает Банку
неустойку в виде пени за каждый день просрочки в размере удвоенной действующей ставки рефинансирования
Банка России от суммы задолженности, деленной на 365 (366) дней соответственно.
11.12. Банк вправе списывать без распоряжения (согласия) Клиента на основании соответствующих
расчетных документов денежные средства в размере, необходимом для исполнения обязательств Клиента по
возмещению расходов Банка и по уплате вознаграждения Банку, указанных в разделе 10 Правил, с Брокерского
счета Клиента, открытого в соответствии с Правилами, а также с любого другого счета Клиента, открытого в Банке,
в случае недостаточности денежных средств на Брокерском счете для исполнения обязательств Клиента, указанных
в разделе 10 Правил.
11.13. В случаях, если в соответствии с условиями Договора и настоящих Правил Банку предоставлено
право списания без распоряжения (согласия) Клиента на основании соответствующих расчетных документов Банка
денежных средств со счета (счетов) Клиента, открытого в Банке, заключая Договор, Клиент тем самым
предоставляет Банку заранее данный акцепт в отношении платежных требований, выставляемых Банком к
банковским счетам Клиента, открытым в Банке, по обязательствам, предусмотренным Договором и настоящими
Правилами, без ограничения по количеству платежных требований Банка, а также по сумме и требованиям из
обязательств, вытекающих из Договора и настоящих Правил.
В части списания без распоряжения Клиента денежных средств со счетов Клиента, открытых в Банке,
Договор вносит соответствующие изменения и дополнения и является составной и неотъемлемой частью
заключенных между Банком и Клиентом договоров банковского счета (с изменениями и дополнениями) в рублях
Российской Федерации и иностранных валютах (далее – Договоры банковского счета), а также будет являться
составной и неотъемлемой частью Договоров банковского счета, которые могут быть заключены между Банком и
Клиентом в будущем.
В случае каких-либо противоречий между положениями и условиями Договоров банковского счета и
Договора, касающихся списания без распоряжения Клиента денежных средств со счетов Клиента, открытых в
Банке, положения и условия Договора имеют преимущественную силу.
При наличии задолженности Клиента перед Банком, возникшей по основаниям, указанным в настоящем
пункте, и выраженной в иной валюте, отличной от валюты счета, списание денежных средств должно быть
произведено в сумме, эквивалентной сумме задолженности. При этом пересчет суммы задолженности в сумму
задолженности, выраженную в валюте счета, должен быть произведен по курсу Банка России на дату списания
соответствующих сумм.
11.14. В случае неисполнения Клиентом обязательства по резервированию денежных средств или
Ценных бумаг перед исполнением второй части Сделки РЕПО Клиент обязан уплатить Банку штраф в размере 20
(Двадцать) процентов от Цены второй части Сделки РЕПО. При этом выплаченный штраф не уменьшает размер
убытков, которые Клиент обязан возместить Банку в связи с неисполнением обязательства по резервированию
денежных средств или Ценных бумаг перед исполнением 2-й части Сделки РЕПО.
11.15. Иные случаи ответственности за неисполнение сторонами своих обязательств, предусмотренных
Договором, могут быть установлены сторонами в дополнительном соглашении к Договору.
12. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ.
12.1.
Банк предоставляет Клиенту отчет о состоянии счетов Клиента по Сделкам с Ценными бумагами,
Срочным сделкам и операциям с ними связанным, совершенным в интересах Клиента в течение дня, по
требованию клиента.
Банк имеет право предоставлять без требования клиента отчет о состоянии счетов Клиента по
Сделкам с Ценными бумагами, Срочным сделкам и операциям с ними связанным, совершенным в интересах
Клиента в течение дня, на электронный адрес Клиента, указанный в анкете.
12.2.
Банк предоставляет Клиенту следующие отчеты:
47
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Отчет о состоянии счетов Клиента по Сделкам с Ценными бумагами, Срочным сделкам и операциям с
ними связанным, совершенным в интересах Клиента в течение дня (далее - Отчет по Сделкам,
совершенным в течение дня);
Отчет о состоянии счетов Клиента по Сделкам с Ценными бумагами, Срочным сделкам и операциям с
ними связанным за месяц (квартал) (далее - Интервальный отчет по Сделкам).
12.3.
Отчетность предоставляется Банком в разрезе ТС и Внебиржевого рынка и включает в себя
данные о состоянии счетов Клиента на отчетную дату; о Сделках и прочих операциях, совершенных за счет
Клиента за отчетный период, а также сведения об обязательствах Клиента.
12.4.
Отчет по Сделкам, совершенным в течение дня, предоставляется Банком Клиенту не позднее
окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем в форме и в порядке, указанном с п. 12.9.2. Правил.
Клиенты вправе потребовать от Банка предоставления Отчета на бумажном носителе по Сделкам,
совершенным в течение дня, путем направления письменного заявления в адрес Банка с указанием наименования
Уполномоченного офиса, в котором Клиентом желает получить отчет. Оригинал отчета на бумажном носителе
предоставляется Клиенту не более чем через 10 (Десять) рабочих дней после получения от Клиента письменного
заявления о необходимости предоставления Отчета по Сделкам, совершенным в течение дня.
12.5.
Интервальный отчет по Сделкам Клиента предоставляется при условии ненулевого сальдо со
следующей периодичностью:
не реже одного раза в месяц – при наличии движения денежных средств, Ценных бумаг по счетам
Клиента;
не реже одного раза в квартал – при отсутствии движения денежных средств или Ценных бумаг по
счетам Клиента, при условии наличия по состоянию на последний рабочий день отчетного периода
на Брокерском счете и/или на Счетах депо Активов.
Кроме отчетности Клиентам предоставляются дополнительные документы, в том числе:
для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей – счета-фактуры на суммы, списанные
Банком в соответствии с тарифами, и на суммы расходов, возмещенных Клиентом;
для физических лиц – справки о доходах физического лица за отчетный период.
12.6.
Банк предоставляет Клиенту Интервальный отчет по Сделкам, а также необходимую первичную
документацию для составления им отчетности не позднее 10 (Десяти) рабочих дней месяца, следующего за
отчетным. Отчет направляется способом, указанным в качестве предпочтительного способа получения отчетов в
Заявлении об условиях брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (Приложение № 5 к Правилам).
12.7.
Клиент обязан ознакомиться с Отчетом и в случае своего несогласия со Сделками и/или
операциями, осуществленными по Брокерскому счету и/или Счетам депо за отчетный период, незамедлительно
сообщить об этом Банку. Если в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента направления Банком Отчета Клиент не
предоставил Банку мотивированные письменные возражения по отраженным в нем Сделкам и/или операциям,
такой отчет считается принятым Клиентом и означает отсутствие претензий Клиента. Последующие претензии не
принимаются.
Если Клиент предоставил Банку мотивированные письменные возражения по Сделкам и/или операциям,
осуществленным по Брокерскому счету и/или Счетам депо за последний отчетный период, Банк рассматривает их
и, в случае наличия ошибки, в течение 5 (Пяти) рабочих дней готовит исправленный Отчет, который направляет
Клиенту способом, указанным в пункте 12.9. Правил.
12.8.
Банк приостанавливает прием от Клиента любых Поручений, предусмотренных настоящими
Правилами, в случае несогласия Клиента с конкретными сведениями, содержащимися в Отчетах, предоставленных
Банком Клиенту в соответствии с настоящими Правилами, до момента согласования с Клиентом сведений,
содержащихся в Отчете.
12.9.
Банк предоставляет Клиенту Отчеты в следующих формах:
12.9.1. на бумажном носителе за подписью уполномоченных лиц и заверенные печатью Банка. Клиенты,
выбравшие в качестве предпочтительного способа получения отчетов «уполномоченный офис банка»,
могут получить отчеты на бумажном носителе в Головном офисе Банка или Уполномоченном офисе «ДО
«Центральный»» . Клиенты, выбравшие в качестве предпочтительного способа получения отчетов
«уполномоченный офис банка», также вправе потребовать от Банка предоставления Отчета на бумажном
носителе в любой иной Уполномоченный офис Банка, перечень которых указан на Сайте Банка, путем
направления соответствующего запроса в адрес Банка с указанием наименования Уполномоченного офиса.
Указанный запрос может быть представлен в письменной форме в любой из Уполномоченных
офисов Банка либо путем направления сообщения по электронной почте по адресу:
[email protected], либо в устной форме посредством телефонной связи по номерам телефона,
установленным в Приложении №10 к Правилам как номера телефонов для оформления и
обслуживания клиентов. Адреса Уполномоченных офисов, в которых могут быть получены Отчеты на
бумажном носителе, указаны на Сайте Банка.
12.9.2. в электронном виде путем направления Отчетов по адресу электронной почты, указанной Клиентом
в Анкете Клиента/Депонента (предоставляется в случае, если Клиент самостоятельно выберет такой
48
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
способ направления Отчетов). Отчет, предоставляемый Клиенту в электронном виде путем его
направления по электронной почте, отправляется Банком с почтового ящика [email protected],
подписывается Банком путем проставления номера Договора, который по соглашению с Клиентом
является индексом и приравнивается к подписи сотрудника Банка, ответственного за ведение внутреннего
учета. Отчет, направленный по электронной почте, считается полученным Клиентом с момента его
направления по электронной почте.
Клиенты, выбравшие в качестве предпочтительного способа получения отчетов адрес электронной
почты, указанный в Анкете Клиента/Депонента, вправе потребовать от Банка предоставление Отчета
на бумажном носителе в Уполномоченный офис Банка, путем направления письменного заявления в
адрес Банка с указанием наименования Уполномоченного офиса. Оригинал отчета на бумажном
носителе предоставляется Клиенту не более чем через 10 (Десять) рабочих дней после получения от
Клиента письменного заявления о необходимости предоставления Отчета на бумажном носителе в
Уполномоченный офис Банка.
13. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ.
13.1. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ.
13.1.1. Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение налогового
законодательства Российской Федерации.
13.1.2. Банк, в соответствии с налоговым законодательством Российской Федерации, является налоговым
агентом Клиента.
Банк осуществляет функции налогового агента в отношении следующих Клиентов:
юридические лица, зарегистрированные на территории иностранного государства и не имеющие
постоянного представительства на территории Российской Федерации;
физические лица.
Клиент самостоятельно несет полную ответственность за непредставление Банку документов,
подтверждающих его право на налоговые вычеты. В общем случае Клиент обязан уведомить Банк о наличии у него
права на налоговый вычет и представить соответствующие документы в момент подачи Заявления на брокерское и
депозитарное обслуживание. В последующем, при появлении у Клиента права на налоговый вычет в момент
действия Договора он обязан незамедлительно уведомить Банк о наличии у него такого права и предоставить
подтверждающие документы до окончания соответствующего налогового периода.
13.1.3. Банк в соответствии со ст. 214.1. и 214.3 Налогового кодекса Российской Федерации удерживает и
перечисляет налог на доходы физических лиц (далее – НДФЛ).
13.1.4. Банк осуществляет расчет налогооблагаемой базы Клиента по методу ФИФО.
13.1.5. Банк предоставляет Клиенту справку подтверждающую финансовый результат и объем
понесенных убытков по операциям с ценными бумагами и финансовыми инструментами срочных сделок, а также
справку о доходах физического лица по форме 2-НДФЛ (далее - Справка 2-НДФЛ) после получения от Клиента
запроса составленного:
в произвольной форме, текст которого должен содержать Уникальный регистрационный номер клиента, а
также наименование Уполномоченного офиса банка для предоставления документов; или
по форме содержащейся в Приложении №28 к Правилам.
Запрос может быть передан в Банк одним из следующих способов:
- в форме оригинала на бумажном носителе через Уполномоченный офис Банка;
-посредством факсимильной связи;
-по электронной почте с использованием следующего адреса электронной почты: [email protected]
Банк выдает Клиенту справку подтверждающую финансовый результат и объем понесенных убытков по
операциям с ценными бумагами и финансовыми инструментами срочных сделок , а также Справку 2-НДФЛ,
начиная с 1 апреля года, следующего за отчетным годом, в Уполномоченном офисе банка, указанном в запросе
Клиента.
13.1.6. В случае если при определении налоговой базы по итогам года или по окончании срока действия
Договора выявлен факт излишне удержанного налога, Банк обязан в течение 10 (десяти) дней сообщить об этом
Клиенту путем направления Уведомления по форме, приведенной в Приложении №42 к Правилам. Отправка
письма с Уведомлением производится на
адрес электронной почты Клиента, указанный в Анкете
Клиента/Депонента.
13.1.7. Излишне удержанная Банком сумма налога подлежит возврату Клиенту - физическому лицу при
условии получения Банком любого из заявлений, указанных ниже:
Заявления Клиента о возврате излишне удержанной суммы налога на доходы физических лиц
(Приложение №2 к Правилам налогообложения доходов физических лиц) в течение 3 (трех) месяцев со дня
получения Банком такого заявления, или,
49
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Заявления об условиях брокерского обслуживания (Приложение №5 к Правилам), содержащее
согласие Клиента на возврат излишне удержанной суммы налога на доходы на счет (лицевой счет), указанный в
Анкете Клиента/Депонента, в течение 3 (Трех) месяцев со дня обнаружения факта излишнего удержания налога.
Возврат налога осуществляется в рублях безналичным путем на счет Клиента.
13.2. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ.
13.2.1. Банк обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о Клиентах, числом,
необходимым для выполнения обязательств, предусмотренных настоящими Правилами.
13.2.2. Банк обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах и реквизитах Клиента,
кроме случаев, когда частичное раскрытие таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из
необходимости выполнить его Поручение, а также в случаях, предусмотренных действующим Законодательством.
13.2.3. Клиент обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия Банка любые сведения,
которые станут ему известны в связи с исполнением положений настоящих Правил, если только такое разглашение
прямо не связано с необходимостью защиты собственных интересов в установленном законодательством
Российской Федерации порядке.
13.2.4. Стороны договорились, что согласие Клиента на обработку его персональных данных, данное
Клиентом – физическим лицом при обращении к Банку в целях заключения Договора, действует до прекращения
действия Договора, а также в течение следующих 5 (Пяти) лет. В случае отзыва названного согласия Клиент –
физическое лицо уполномочивает Банк продолжать осуществлять обработку персональных данных Клиента, на
которое было дано согласие, до полного исполнения всех обязательств Клиента по Договору, после чего
уполномочивает прекратить обработку и уничтожить персональные данные Клиента в течение 3 (Трех) рабочих
дней с даты полного исполнения Клиентом указанных обязательств, за исключением персональных данных,
дальнейшая обработка которых является обязанностью Банка, установленной законодательством Российской
Федерации.
13.3. КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ.
13.3.1. Настоящим Клиент уведомлен о том, что Банк оказывает услуги, аналогичные описанным в
Правилах, третьим лицам, принимает поручения третьих лиц, осуществляет Сделки с Ценными бумагами, Срочные
сделки в интересах третьих лиц в соответствии с законодательством Российской Федерации. Такие Сделки для
третьих лиц могут осуществляться Банком на условиях и за вознаграждение, отличающиеся от условий и
вознаграждения по услугам, оказываемым Клиенту.
13.3.2. Настоящим Клиент уведомлен о том, что Сделки и иные операции с Ценными бумагами в
интересах третьих лиц могут создать конфликт между имущественными и иными интересами Банка и Клиента.
13.3.3. В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и иными интересами
Клиента и Банка и для уменьшения возможных негативных последствий такого конфликта интересов, Банк в своей
профессиональной деятельности, связанной с настоящими Правилами, обязуется соблюдать безусловный принцип
приоритета интересов Клиента перед собственными интересами.
13.3.4. В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и иными интересами
Клиента и третьих лиц, и для уменьшения возможных негативных последствий такого конфликта интересов, Банк в
своей профессиональной деятельности, связанной с настоящими Правилами, обязуется соблюдать принципы
равного и справедливого отношения к Клиентам с учетом установленных для различных категорий Клиентов
условий обслуживания и особенностей рыночной ситуации.
13.3.5. При равенстве всех прочих условий, содержащихся в Поручениях Клиентов, рыночной ситуации
и условий обслуживания Клиентов, приоритет отдается Поручениям с более ранним сроком приема.
13.4. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ.
13.4.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение
обязательств, предусмотренных Правилами, если оно явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы,
возникших после заключения Договора, в результате событий чрезвычайного характера, которые они не могли ни
предвидеть, ни предотвратить разумными мерами. К таким обстоятельствам в том числе будут относиться военные
действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, решения органов государственной и местной
власти и управления, делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных Правилами.
Надлежащим доказательством наличия обстоятельств будут служить свидетельства, выданные компетентными
органами.
13.4.2. Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств, предусмотренных
Правилами, должна не позднее 3 (Трех) рабочих дней уведомить другую сторону о наступлении обстоятельств
непреодолимой силы и об их прекращении. Указанное обязательство будет считаться выполненным Клиентом,
если он направит соответствующее сообщение в Банк по почте, предварительно направив копию этого сообщения
в Банк по факсу. Указанное требование будет считаться выполненным Банком, если Банк осуществит такое
извещение почтой или иным способом, предусмотренным настоящими Правилами для распространения сведений
об изменении Правил.
50
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
13.4.3. Неизвещение или несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств непреодолимой силы
влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.
13.4.4. После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы исполнение любой стороной
своих обязательств в соответствии с Правилами должно быть продолжено в полном объеме.
13.5. ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ПРЕТЕНЗИЙ И РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ.
13.5.1. Все споры и разногласия между Банком и Клиентом, возникающие из или в связи с Договором,
разрешаются путем переговоров, а в случае невозможности такого разрешения все споры передаются на
разрешение:
в Арбитражный суд г. Москвы (для юридических лиц);
в Лефортовский районный суд г. Москвы (для физических лиц – за исключением исков Клиента о
защите прав потребителей).
13.5.2. Иски Клиента о защите прав потребителей разрешаются Сторонами в порядке, определенном
законодательством Российской Федерации о защите прав потребителей.
13.6. РАСКРЫТИЕ ПРАВИЛ, ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ДОГОВОР.
13.6.1. Раскрытие любой информации, предоставление которой Клиентам или иным заинтересованным
лицам предусмотрено в каком-либо разделе Правил, осуществляется Банком публикацией на Сайте Банка.
13.6.2. Банк имеет право производить раскрытие информации иными способами, в том числе путем
предоставления информации сотрудниками Банка по телефону, рассылки адресных сообщений Клиентам по
почте, электронной почте и факсимильной связи, в соответствии со сведениями, указанными Клиентами в Анкете
Клиента (Депонента).
13.6.3. Внесение изменений и дополнений в Договор, в том числе в настоящие Правила и тарифные
планы за оказание услуг на рынке ценных бумаг, производится по соглашению Сторон, заключаемому путем
направления Банком Клиенту сообщения о вносимых в Договор изменениях (оферта) и ее акцепта Клиентом в
порядке, предусмотренном настоящим разделом Правил.
13.6.4. Банк направляет Клиенту сообщение (оферту) об изменениях и/или дополнениях, которые Банк
планирует внести в Договор, путем публикации сообщения на Сайте Банка. Дополнительно информация о
вносимых в текст Договора изменениях предоставляется Клиенту способом, определенным Клиентом для
направления ему Отчетов.
13.6.5. Клиент вправе акцептовать изменение и/или дополнение Договора по предложению Банка
следующими способами:
- путем направления Банку письменного акцепта на вносимые в Договор изменения и дополнения;
- выражением воли Клиента на согласие с офертой Банка в виде молчания (бездействия) Клиента, под
которым понимается неполучение Банком от Клиента сообщения об отказе от Договора в течение 7 (Семи)
рабочих дней, начиная с даты направления Клиенту сообщения (оферты) Банка в порядке, предусмотренном
пунктом 13.6.4. Правил;
13.6.6. В случае несогласия с изменениями и дополнениями, предлагаемыми Банком в оферте, Клиент
имеет право до вступления их в силу отказаться от Договора, расторгнув Договор в порядке, предусмотренном
разделом 13.7. Правил.
13.6.7. С целью обеспечения гарантированного получения всеми лицами, присоединившимися к
Правилам, сообщения (оферты) об изменениях и/или дополнениях в Договор, Клиент обязан не реже чем раз в 5
(Пять) рабочих дней самостоятельно или через уполномоченных лиц обращаться в Банк (или на Сайт Банка) за
сведениями об изменениях, которые планируется внести в Договор, или к средству связи, которое используется
Клиентом для получения Отчетов. Банк не несет ответственности за убытки Клиента, причиненные
неосведомленностью Клиента, в случае, если Банк надлежащим образом выполнил свои обязательства по
предварительному раскрытию информации.
13.6.8. Договор считается измененным по соглашению Сторон по истечении 7 (Семи) рабочих дней,
начиная с даты публикации сообщения (оферты) об изменениях на Сайте Банка при условии, что в течение этого
срока Банк не получит от Клиента сообщение об отказе от Договора, предусмотренное пунктом 13.7.6. Правил.
13.6.9. Подтверждением воли Клиента на изменение и/или дополнение Договора является направления
Клиентом каких-либо Поручений Банку в рамках Договора по истечении 7 (Семи) рабочих дней, начиная с даты
направления Клиенту сообщения (оферты) Банка в порядке, предусмотренном пунктом 13.6.4. Правил.
13.6.10.
В случае изменения законодательства, иных нормативных правовых актов, а также Правил ТС,
Правила действует в части, им не противоречащей.
13.6.11. Изменение условий Договора также возможно путем заключения дополнительного соглашения
к Договору между Банком и Клиентом в форме единого документа. В этом случае Правила действуют в части, не
противоречащей условиям дополнительного соглашения к Договору.
51
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
13.7. РАСТОРЖЕНИЕ ДОГОВОРА.
13.7.1.
Обязательства сторон по Договору прекращаются в следующих случаях:
по соглашению сторон;
в случае получения Банком уведомления от Клиента о расторжении Договора;
в случае получения Клиентом уведомления от Банка о расторжении Договора.
13.7.2.
При направлении Клиентом уведомления о расторжении Договора Договор считается
расторгнутым в течение 10 (Десяти) рабочих дней с момента получения Банком уведомления, составленного по
форме Приложения №43 Правил.
13.7.3.
В случае направления Клиентом уведомления о расторжении Договора в связи с отказом
Клиента от изменения Договора в соответствии с разделом 13.6. Правил Договор считается расторгнутым на
следующий рабочий день после получения от Клиента соответствующего уведомления.
13.7.4.
Банк вправе расторгнуть Договор в одностороннем порядке путем направления Клиенту
соответствующего уведомления о расторжении, составленного по форме Приложения №44 Правил.
При договор расторгается не ранее, чем по истечении 30 (Тридцати) календарных дней с даты направления
указанного уведомления, если иное не предусмотрено настоящими Правилами.
13.7.5.
Обязательства сторон по Договору прекращаются только после погашения Сторонами всех
обязательств по ранее совершенным в рамках Договора Сделкам. При этом в случае расторжения Клиентом
Договора в связи с отказом Клиента от изменения Договора в соответствии с разделом 13.6. Правил обязательства
Сторон по Договору должны исполняться в соответствии с действовавшей на момент расторжения Договора
редакцией Правил.
13.7.6.
В случае наличия на Брокерском счете Клиента на момент расторжения Договора денежных
средств Клиент обязан дать Банку распоряжение (Поручение) о перечислении денежных средств с Брокерского
счета Клиента. В случае, если Клиент до дня расторжения Договора не передаст Банку распоряжение (Поручение) о
перечислении денежных средств с Брокерского счета, Банк перечисляет остаток денежных средств, учитываемых на
Брокерском счете, на банковский счет Клиента (основной счет), реквизиты которого указаны в Анкете Клиента
(Депонента).
13.7.7.
Перечисление Ценных бумаг с Торгового счета депо и Основного счета депо осуществляется в
соответствии и на условиях депозитарного договора и Условий осуществления депозитарной деятельности.
В случае наличия на Торговом Счете депо Ценных бумаг на момент расторжения Договора Клиент
уполномочивает Банк произвести перечисление Ценных бумаг с Торгового счета депо на основной или иной
раздел Основного счета депо.
В случае наличия на торговых разделах Счета депо, в том числе на разделе «Внебиржевой торговый рынок»
Счета депо, Ценных бумаг на момент расторжения Договора Клиент уполномочивает Банк произвести
перечисление Ценных бумаг с вышеуказанных разделов Счета депо на основной или иной раздел Счета депо.
13.7.8.
Банк вправе удерживать Ценные бумаги Клиента до момента погашения Клиентом своих
обязательств по Договору.
52
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
14.
ПРИЛОЖЕНИЯ.
ПРИЛОЖЕНИЕ №1. ПЕРЕЧЕНЬ РЫНКОВ, НА КОТОРЫХ БАНК ПРЕДОСТАВЛЯЕТ КЛИЕНТАМ
ВОЗМОЖНОСТЬ СОВЕРШАТЬ ОПЕРАЦИИ.
№
п/п
НАИМЕНОВАНИЕ
1.
Торговая система: Сектор рынка CLASSICA в ЗАО «ФБ ММВБ» (далее – CLASSICA).
2.
Торговая система: Секция срочного рынка FORTS на Московской бирже (далее – FORTS).
3.
Торговая система: Фондовый (основной) рынок в ЗАО «ФБ ММВБ» (далее – Основной рынок
ММВБ).
4.
Внебиржевой рынок.
53
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №2. ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ
ДОГОВОРА.
ОБЯЗАТЕЛЬНЫЙ КОМПЛЕКТ ДОКУМЕНТОВ:
1.1. Физическое лицо – резидент:
паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность Клиента;
паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность представителя Клиента;
нотариально заверенная копия Доверенности на уполномоченного представителя Клиента физического лица, содержащая образец подписи уполномоченного представителя - физического лица
(допускается также оформление Клиентом физическим лицом доверенности в присутствии
сотрудника Банка);
заполненная Анкета налогового резидента – физического лица /индивидуального предпринимателя;
копия Сертификата потери гражданства США (I-407) или письменное объяснение отказа/утраты
гражданства США / постоянного резидентства или причины, по которой не было получено
гражданство США при рождении1.
1.2. Физическое лицо - нерезидент:
Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность Клиента и признаваемый Российской
Федерацией в этом качестве, если иное не предусмотрено международными договорами Российской
Федерации, содержащий въездную визу, выданную соответствующим дипломатическим
представительством или консульским учреждением Российской Федерации за пределами территории
Российской Федерации либо органом внутренних дел или Министерством иностранных дел
Российской Федерации, если иное не предусмотрено международным договором Российской
Федерации (если международным договором Российской Федерации предусмотрен безвизовый въезд
физического лица - нерезидента, прибывающего из иностранного государства на территорию
Российской Федерации, то въездная виза не требуется);
документ, подтверждающий нахождение в Российской Федерации не менее 180 дней;
нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
иные документы, предусмотренные для физического лица-резидента в пункте 1.1;
заполненная Анкета налогового резидента – физического лица /индивидуального предпринимателя;
копия Сертификата потери гражданства США (I-407) или письменное объяснение отказа/утраты
гражданства США / постоянного резидентства или причины, по которой не было получено
гражданство США при рождении*.
1.3. Юридическое лицо - резидент:
копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, заверенные
нотариально;
нотариально заверенную копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр
юридических лиц (ЕГРЮЛ) о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 года (при
наличии);
нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации;
нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговый орган
выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, составленную не ранее, чем за 30
дней до предоставления документов в Банк;
нотариально удостоверенная копия или копия, удостоверенная подписью и печатью Клиента,
протокола/решения уполномоченного органа о назначении единоличного исполнительного органа
Клиента;
нотариально удостоверенная копия или копия, удостоверенная подписью и печатью Клиента
приказа/распоряжения о назначении/переводе на должность руководителя Клиента,
нотариально удостоверенная копия или копия, удостоверенная подписью и печатью Клиента,
приказа/распоряжения о назначении на должность главного бухгалтера (переводе на другую работу),
либо письмо об отсутствии главного бухгалтера;
карточку с образцами подписей и оттиском печати Клиента: нотариально удостоверенный оригинал
1
Применимо только для физических лиц, индивидуальных предпринимателей, у которых в качестве места рождения указано США или для физических лиц,
индивидуальных предпринимателей, которые утратили гражданство США или постоянное резидентство США.
54
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
или ее нотариально заверенная копия;
оформленная в соответствии с законодательством доверенность, подтверждающая полномочия лица,
подписывающего документы и/или Поручения со стороны Клиента, если данные полномочия не
определены Уставом (при необходимости);
копия документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Клиента (в случае, если
лицо, уполномоченное распоряжаться счетом, – нерезидент, дополнительно представляются
документы, предусмотренные пунктом 1.2. для физического лица-нерезидента);
нотариально заверенная копия лицензии(ий) (при наличии), в случае если юридическое лицо является
профессиональным участником рынка ценных бумаг и/или кредитной организацией;
сведения (документы) о финансовом положении1 (предоставляется на выбор клиента любой из
указанных ниже документов):
– для Клиентов - Резидентов, период деятельности которых составляет три месяца и более:
I. копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом
результате),
II. копия годовой (либо квартальной) налоговой декларации с приложениями, представленная в
одном из следующих вариантов:
o
с отметками налогового органа об их принятии;
o
с копией квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при
направлении по почте);
o
с копией подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном
виде).
III. копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором
подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие
порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
IV. справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом)
обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;
V. письмо Клиента об отсутствии фактов неисполнения своих денежных обязательств, в том
числе по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;
– для Клиентов - Резидентов, период деятельности которых составляет менее трех месяцев:
I. Письмо с указанием информации о наличии банковских счетов в иных кредитных
организациях (при наличии указанных счетов представляется также выписка по счету за
период с момента открытия счета в иной кредитной организации), об отсутствии фактов
неисполненных своих денежных обязательств, в том числе по причине отсутствия денежных
средств на банковских счетах, содержащее обязательство Клиента предоставить в Банк
любой документ, указанный в пунктах I-IV перечня документов, предоставляемых
резидентами, период деятельности которых составляет три месяца и более, не позднее пяти
рабочих дней с даты первого представления их в налоговый орган.
Сведения о деловой репутации2 (предоставляется на выбор клиента любой из указанных ниже
документов):
I. отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о Клиенте
других Клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения;
II. отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других
кредитных организаций, в которых Клиент ранее находился/находится на обслуживании, с
информацией этих кредитных организаций об оценке его деловой репутации;
III. отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения)
основных/планируемых контрагентов Клиента (не менее двух), имеющих с ним деловые
отношения, об оценке деловой репутации Клиента.
кредитные организации предоставляют дополнительно предоставляют:
- копии согласования Банком России всех первых лиц, указанных в банковской карточке;
- нотариально удостоверенную копию лицензии на осуществление банковской деятельности.
Юридическое лицо - резидент при наличии филиала (представительства) на территории Российской
1
Требование не распространяется на кредитные организации
2
Требование не распространяется на кредитные организации
55
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Федерации, в случае, если право подписания Договора, а также осуществления прав и обязанностей
Клиента в рамках Договора, предоставляется руководителю филиала (представительства) Клиентарезидента, дополнительно предоставляет:
нотариально заверенную копию Положения о филиале (представительстве);
нотариально заверенную копию уведомления о постановке на учет филиала (представительства)
кредитной организации в налоговом органе по месту его нахождения;
карточку с образцами подписей и оттиска печати руководителя, главного бухгалтера и
уполномоченных должностных лиц филиала (представительства) и оттиска печати филиала
(представительства), заверенную нотариально или печатью обслуживающего банка;
удостоверенные Клиентом документы, подтверждающие назначение на должность руководителя
филиала (представительства), главного бухгалтера и уполномоченных должностных лиц филиала
(представительства), указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати;
доверенность (оригинал или нотариально заверенная копия), выданную Клиентом главе филиала
(представительства) на распоряжение Ценными бумагами и денежными средствами, на заключение
Договора и всех необходимых документов;
нотариально заверенную копию сообщения Банка России о внесении филиала (представительства) в
Книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему порядкового номера
(если Клиент - кредитная организация);
нотариально заверенные копии писем территориального учреждения Банка России о согласовании
кандидатур руководителя и главного бухгалтера филиала (представительства) (если Клиент - кредитная
организация);
заполненная Анкета налогового резидента – юридического лица (не являющегося кредитной
организацией)1 либо заполненная Анкета оценки качества проводимых мер по линии Комплаенс (для
кредитных организаций).
1.4. Юридическое лицо - нерезидент:
копии учредительных документов со всеми изменениями, зарегистрированными в соответствии с
законодательством страны регистрации Клиента;
документ, свидетельствующий о государственной регистрации Клиента в стране регистрации, либо
выписка из государственного реестра. Документ должен содержать информацию об органе,
зарегистрировавшем Клиента, регистрационном номере, дате и месте регистрации;
лицензия/разрешение, выданные Клиенту, в случае если данная лицензия/разрешение имеют
непосредственное отношение к правоспособности Клиента заключать Депозитарный договор;
документ, подтверждающий юридический адрес (место нахождения) Клиента в том случае, если
данная информация отсутствует в учредительных документах, или изменениях к ним;
копия протокола, решения или иного документа, свидетельствующего об избрании (назначении)
руководителя Клиента, и иных лиц, имеющих полномочия действовать от имени Клиента без
доверенности;
оригинал или нотариально удостоверенная копия доверенности, подтверждающей полномочия лиц,
подписывающих Депозитарный договор (при необходимости), поручения и иные документы;
копия документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Клиента (в случае, если
лицо, уполномоченное распоряжаться счетом, – нерезидент, дополнительно представляются
документы, предусмотренные пунктом 1.2. для физического лица-нерезидента);
Выписка из торгового реестра страны или иной аналогичный документ предусмотренный страной
регистрации компании, составленный не ранее, чем за 3 месяца до предоставления документов в Банк
(по требованию);
оригинал или нотариально удостоверенная копия доверенности, содержащей полномочия
распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на Счетах депо Клиента, и денежными средствами
(при необходимости);
нотариально удостоверенный альбом образцов подписей лиц, имеющих право действовать от имени
Клиента без доверенности, в том числе, образец подписи руководителя Клиента или иной документ с
образцом подписи;
нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе Российской
Федерации.
Письмо-заверение (предоставляется по форме Банка в случае отсутствия свидетельства о постановке
на учет в налоговом органе).
1
Обязательно с 01.01.2015 г.
56
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Документы о финансовом положении1 (предоставляется на выбор клиента любой из указанных ниже
документов):
– данные о рейтинге Клиента, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых
агентств ("Standard & Poors", "Fitch-Ratings" и другие) и национальных рейтинговых агентств (возможно
представление письма в свободной форме, подписанного уполномоченным лицом и заверенного печатью организации
– В случае, если ЮЛ-нерезидент, является российским налогоплательщиком:
I. копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом
результате);
II. копия годовой (либо квартальной) налоговой декларации с приложениями, представленная в
одном из следующих вариантов:
o
с отметками налогового органа об их принятии;
o
с копией квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при
направлении по почте);
o
с копией подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном
виде).
III. копия последнего аудиторского заключения;
IV. справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом)
обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов , выданная налоговым органом;
– В случае, если ЮЛ-нерезидент, не является российским налогоплательщиком:
I. копия аудированной (при отсутствии – управленческой) годовой финансовой отчетности;
II. письмо с подтверждением отсутствия обязанности предоставлять по месту регистрации или
деятельности финансовые отчеты компетентным государственным органам и копии
внутренних документов Клиента в целях финансово-хозяйственного учета;
cведения о деловой репутации2 (предоставляется на выбор клиента любой из указанных ниже
документов):
I. отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о Клиенте
других Клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения;
II. отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других
кредитных организаций, в которых Клиент ранее находился/находится на обслуживании, с
информацией этих кредитных организаций об оценке его деловой репутации;
III. отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения)
основных/планируемых контрагентов Клиента (не менее двух), имеющих с ним деловые
отношения, об оценке деловой репутации Клиента;
заполненная Анкета налогового резидента – юридического лица (не являющегося кредитной
организацией)3 либо заполненная Анкета оценки качества проводимых мер по линии Комплаенс (для
кредитных организаций);
документ, выданный налоговым органом страны регистрации и подтверждающий налоговое
резидентство в стране регистрации.
В случае, если руководителем Клиента является другое юридическое лицо-нерезидент, Клиент должен
предоставить полный комплект учредительных документов руководителя (согласно перечню данного пункта).
При открытии счета представительству или филиалу юридического лица – нерезидента, созданному на
территории Российской Федерации, дополнительно предоставляются:
положение (либо иной документ) о филиале (представительстве) Клиента;
нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе Российской
Федерации;
нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего регистрацию (аккредитацию)
филиала (представительства);
удостоверенные Клиентом документы, подтверждающие назначение на должность руководителя и
главного бухгалтера филиала (представительства) (при наличии);
нотариально удостоверенная копия доверенности на руководителя филиала (представительства),
предусматривающая право на заключение Депозитарного договора.
1
Требование не распространяется на кредитные организации
2
Требование не распространяется на кредитные организации
3
Обязательно с 01.01.2015 г.
57
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Все документы, составленные на территории иностранных государств, исходящие из органов
государственной власти и иных должностных лиц иностранного государства или составленные при участии
вышеуказанных органов или лиц, в том числе все нотариально удостоверенные за пределами Российской
Федерации документы, должны быть легализованы. Легализация документов не требуется, если указанные
документы оформлены на территории:
Российской Федерации;
государств - участников Гаагской конвенции, заключенной 05 октября 1961 года и отменяющей
требование легализации иностранных официальных документов при наличии апостиля,
проставляемого на самом документе или на отдельном листе компетентным органом иностранного
государства в соответствии с требованиями Конвенции;
государств - участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским,
семейным и уголовным делам, заключенной в Минске 22 января 1993года и предусматривающей, что
если документы изготовлены или засвидетельствованы учреждением или специально на то
уполномоченным лицом в пределах их компетенции и по установленной форме и скреплены
гербовой печатью, то дополнительной легализации этих документов не требуется;
государств, с которыми Российская Федерация заключила двухсторонние договоры о правовой
помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, в соответствии с
которыми документы представляются в виде, предусмотренном договорами.
Ко всем документам, составленным не на русском языке, должен быть прикреплен (прошнурован с
переводимым документом) заверенный нотариусом перевод на русский язык (включая перевод печатей, штампов,
апостилей и т.п.).
Документы, необходимые для заключения Договора, могут не предоставляться Клиентом в Банк при
заключении Договора о в том случае, если они были предоставлены в Банк тем же Клиентом при заключении
договора банковского счета (вклада) или иного договора, предусматривающего оказание финансовых услуг и
сведения, отраженные в указанных документах, не менялись с момента их предоставления в Банк.
58
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №3. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ О ПРИСОЕДИНЕНИИ К ПРАВИЛАМ БРОКЕРСКОГО
ОБСЛУЖИВАНИЯ В ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» И УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» (ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ).
ЗАЯВЛЕНИЕ
о присоединении к Правилам брокерского обслуживания в ПАО «Промсвязьбанк»
и Условиям осуществления депозитарной деятельности ПАО «Промсвязьбанк»
/для юридических лиц/
«
»_____________ 20__ г.
/полное наименование юридического лица/
/сведения о государственной регистрации/
/адрес местонахождения/
/почтовый адрес/
в лице
/наименование должности и ФИО подписанта/
действующего на основании
/документ, подтверждающий полномочия подписанта/
(далее - Клиент), заявляет о согласии на заключение с ПАО «Промсвязьбанк» (далее – Банк) следующих договоров в порядке, предусмотренном ст. 428 Гражданского кодекса
Российской Федерации:
1.
Договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг (далее – Договор о брокерском обслуживании), заключаемого путем присоединения к действующей
редакции Правил брокерского обслуживания в ПАО «Промсвязьбанк» (далее – Правила). Все положения Правил, в том числе действующих на дату предоставления в
Банк настоящего заявления Тарифов на брокерские услуги, разъяснены в полном объеме, включая порядок внесения в Правила изменений и дополнений;
2.
Депозитарного договора (далее – Депозитарный договор), заключаемого путем присоединения к действующей редакции Условий осуществления депозитарной
деятельности ПАО «Промсвязьбанк» (далее – Условия). Все положения Условий, в том числе действующих на дату предоставления в Банк настоящего заявления
Тарифов на депозитарное обслуживание, разъяснены в полном объеме, включая порядок внесения в Условия изменений и дополнений. Настоящее заявление является
поручением на открытие счета депо владельца (далее - счет депо Клиента) и торгового счета депо владельца (далее - торговый счет депо Клиента) в Депозитарии ПАО
«Промсвязьбанк» и назначение Банка оператором торгового счета депо Клиента и торговых разделов счета депо Клиента Настоящим даю указание Банку, что операции
по торговому счету депо должны осуществляться по поручению или с согласия Акционерного Коммерческого Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое
акционерное общество) (далее - НКЦ) или его правопреемника до момента, пока НКЦ осуществляет клиринг обязательств по сделкам, заключенным через ЗАО «ФБ
ММВБ» или его правопреемника. В случае если клиринговая организация, осуществляющая клиринг по сделкам, заключенным через ЗАО «ФБ ММВБ» или его
правопреемника, поменяется, настоящим даю указание, что с момента соответствующего изменения операции по торговому счету депо должны осуществляться по
поручению или с согласия новой клиринговой организации.
3.
Договора об обмене электронными документами в Рабочем месте QUIK и WebQUIK (далее – Договор об обмене электронными документами), заключаемого путем
присоединения к действующей редакции Правил обмена электронными документами в Рабочем месте QUIK и WebQUIK (далее – Правила обмена электронными
документами) (Приложение №35 к тексту Правил). Все положения Правил обмена электронными документами разъяснены в полном объеме, включая порядок внесения
в Правила обмена электронными документами изменений и дополнений.
Персональные данные
Подписью на настоящем Заявлении Клиент подтверждает, что в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных» (далее – Закон), а также в целях заключения и
исполнения Договора о брокерском обслуживании, Депозитарного договора и Договора об обмене электронными документами (далее совместно именуемые Договор) Клиентом дано согласие на передачу Банку и
обработку Банком персональных данных от всех физических лиц, персональные данные которых указаны в настоящем Заявлении и иных документах, представленных Банку в связи с заключением и в процессе
исполнения Договора, а также им сообщена информация о наименовании и адресе местонахождения Банка, о цели обработки персональных данных и ее правовых основаниях, о предполагаемых пользователях
персональных данных, и о правах данных лиц, как субъектов персональных данных.
Поручение о назначении Оператора торгового счета депо Клиента и торговых разделов счета депо Клиента
Подписанием настоящего Заявления Клиент назначает Банк оператором торгового счета депо Клиента и торговых разделов счета депо Клиента, которые будут открыты в депозитарии Банка (далее –
Депозитарий) на основании Депозитарного договора, и поручает Банку в целях исполнения функций оператора торгового счета депо Клиента и торговых разделов счета депо Клиента, а также в соответствии с
Депозитарным договором и Договором о брокерском обслуживании осуществлять следующие действия:
1. Оформлять и передавать в соответствии с Депозитарным договором и Договором о брокерском обслуживании в Депозитарий поручения/распоряжения, инициирующие проведение операций с торговым счетом депо
Клиента (и всеми его разделами) и торговыми разделами счета депо Клиента, в том числе поручения об открытии, изменении или закрытии разделов торгового счета депо Клиента или торговых разделов счета
депо Клиента.
2. Передавать в Депозитарий документы для открытия и закрытия счета депо Клиента и торгового счета депо Клиента, заявления на изменения реквизитов, информационные поручения и другие документы,
полученные от Клиента, необходимые для реализации прав Клиента в соответствии с Депозитарным договором.
3. Получать выписки по счету депо Клиента и торговому счету депо Клиента, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием торгового счета депо и счета депо Клиента, для
передачи Клиенту.
4. Выполнять иные необходимые действия для надлежащего исполнения настоящего поручения.
Подсудность
Подписав настоящее Заявление Клиент заявляет о согласии с тем, что споры и разногласия между Банком и Клиентом, возникающие из или в связи с Договором о брокерском обслуживании, Депозитарным договором
и Договором об обмене электронными документами, разрешаются путем переговоров, а в случае невозможности такого разрешения все споры передаются на разрешение в Арбитражный суд г. Москвы.
Декларации о рисках
Подписью на настоящем Заявлении Клиент подтверждает ознакомление со следующими документами: (а) Декларация о рисках (Приложение №29 к тексту Правил), (б) Декларация о соблюдении
законодательства по противодействию коррупции и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (Приложение №30 к тексту Правил), (в) Заявление, раскрывающее риски,
связанные с проведением операций на рынке Фьючерсных контрактов и опционов (Приложение №31 к тексту Правил) (г) Уведомление Клиента о запрете манипулирования на рынке ценных бумаг (Приложение
№32 к тексту Правил).
Наименование должности ___________________/ФИО/
Гл. бухгалтер _____________________/ФИО/
заполняется сотрудником Головного офиса Банка
для служебных отметок Банка
Заявление принято: _____________________/_________________________________/
подпись сотрудника
ФИО сотрудника
59
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №4. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ О ПРИСОЕДИНЕНИИ К ПРАВИЛАМ БРОКЕРСКОГО
ОБСЛУЖИВАНИЯ В ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» И УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» (ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ).
ЗАЯВЛЕНИЕ
о присоединении к Правилам брокерского обслуживания в ПАО «Промсвязьбанк» и
Условиям осуществления депозитарной деятельности ПАО «Промсвязьбанк»
/для физических лиц/
« »_____________ 20__ г.
/фамилия, имя, отчество Клиента/
/реквизиты документа, удостоверяющего личность Клиента/
(далее - Клиент), заявляю о своем согласии на заключение с ПАО «Промсвязьбанк» (далее – Банк) следующих договоров в порядке, предусмотренном ст. 428
Гражданского кодекса Российской Федерации:
1. Договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг № _______ (далее – Договор о брокерском обслуживании), заключаемого путем присоединения к
действующей редакции Правил брокерского обслуживания в ПАО «Промсвязьбанк» (далее – Правила). Все положения Правил, в том числе действующих на дату
предоставления в Банк настоящего заявления Тарифов на брокерские услуги, разъяснены в полном объеме, включая порядок внесения в Правила изменений и
дополнений;
2. Депозитарного договора № _______ (далее – Депозитарный договор), заключаемого путем присоединения к действующей редакции Условий осуществления
депозитарной деятельности ПАО «Промсвязьбанк» (далее – Условия). Все положения Условий, в том числе действующих на дату предоставления в Банк настоящего
заявления Тарифов на депозитарное обслуживание, разъяснены в полном объеме, включая порядок внесения в Условия изменений и дополнений. Настоящее
заявление является поручением на открытие счета депо владельца (далее - счет депо Клиента) и торгового счета депо владельца (далее - торговый счет депо Клиента) в
Депозитарии ПАО «Промсвязьбанк» и назначение Банка оператором торгового счета депо Клиента и торговых разделов счета депо Клиента. Настоящим даю указание
Банку, что операции по торговому счету депо должны осуществляться по поручению или с согласия Акционерного Коммерческого Банка «Национальный
Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество) (далее - НКЦ) или его правопреемника до момента, пока НКЦ осуществляет клиринг обязательств по сделкам,
заключенным через ЗАО «ФБ ММВБ» или его правопреемника. В случае если клиринговая организация, осуществляющая клиринг по сделкам, заключенным через
ЗАО «ФБ ММВБ» или его правопреемника, поменяется, настоящим даю указание, что с момента соответствующего изменения операции по торговому счету депо
должны осуществляться по поручению или с согласия новой клиринговой организации.
3. Договора об обмене электронными документами в Рабочем месте QUIK и WebQUIK (далее – Договор об обмене электронными документами), заключаемого путем
присоединения к действующей редакции Правил обмена электронными документами в Рабочем месте QUIK и WebQUIK (далее – Правила обмена электронными
документами, Приложение №35 к тексту Правил). Все положения Правил обмена электронными документами разъяснены в полном объеме, включая порядок внесения
в Правила обмена электронными документами изменений и дополнений.
Персональные данные
Подписью на настоящем Заявлении я подтверждаю, что в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных» (далее – Закон), а также в целях
заключения и исполнения Договора о брокерском обслуживании, Депозитарного договора и Договора об обмене электронными документами (далее совместно именуемые Договор) я даю свое согласие
Банку (в т.ч. его работникам в соответствии с их должностными обязанностями), а также аудиторам и иным третьим лицам, привлекаемым Банком в целях получения заключений и
консультаций в любой форме, касающихся заключения, исполнения Договора и реализации Банком своих прав и обязанностей по Договору и/или обеспечению, в том числе в целях истребования
задолженности по Договору, а также в целях заключения Банком сделок уступки прав (требований), в том числе путем публичного р азмещения Банком информации о возможности уступки прав
(требований) по Договору, на осуществление со всеми персональными данными, указанными мною в настоящем Заявлении, в предоставленных мной Банку документах и Договоре, в том числе моим
фотографическим изображением, полученным Банком с моего согласия при заключении Договора (далее – персональные данные), следующих действий: сбор, систематизацию, накопление, хранение,
уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (в том числе передача третьим лицам, указанным выше), обезличивание, блокирование, уничтожение (далее – обработка).
Обработка персональных данных осуществляется Банком на бумажных и электронных носителях с использованием и без использования средств автоматизации. Целями предоставления и
обработки персональных данных являются: заключение, исполнение и прекращение Договора; совершение Банком сделок в связи с реализацией прав Банка по Договору и/или обеспечению (включая
уступку прав требования); истребование (погашение, взыскание) моей задолженности по Договору; хранение документов, содержащих персональные данные, в соответствии с требованиями
законодательства РФ; иные цели, которые будут указаны в заключенном Банком со мной Договоре. Настоящее согласие (далее – Согласие) действует с даты подписания настоящего Заявления до
полного исполнения моих обязательств перед Банком по Договору, а также последующие 5 (пять) лет. Согласие может быть отозвано мною путем предоставления в Банк письменного заявления. Я
уведомлен о том, что в случаях и сроки, установленные Законом, Банк уничтожит соответствующие персональные данные, дополнительное уведомление меня Банком об уничтожении персональных
данных предоставляется по моему запросу. Я подтверждаю, что мне разъяснена информация о моих правах как субъекта персональных данных, предусмотренных Законом, а также порядок
защиты данных прав и моих законных интересов. Контактная информация, указанная мною в настоящем Заявлении, а также в предоставленных мной Банку документах и Договоре (далее –
средства связи), может быть использована Банком, а также третьими лицами, действующими от имени Банка, для сообщения мне любой информации, касающейся Договора, моих прав и
обязанностей, в том числе относящейся к банковской тайне, а также для информирования меня о новых продуктах и услугах Банка. Я подтверждаю, что Банк не несет ответственности за факт
разглашения указанной информации лицам, имеющим доступ к средствам связи, данный риск я принимаю на себя.
Поручение о назначении Оператора торгового счета депо Клиента и торговых разделов счета депо Клиента
Подписанием настоящего Заявления я назначаю Банк оператором торгового счета депо Клиента и торговых разделов счета депо Клиента, которые будут открыты в депозитарии Банка
(далее – Депозитарий) на основании Депозитарного договора, и поручаю Банку в целях исполнения функций оператора торгового счета депо Клиента и торговых разделов счета депо Клиента, а
также в соответствии с Депозитарным договором и Договором о брокерском обслуживании, осуществлять следующие действия:
1. Оформлять и передавать в соответствии с Депозитарным договором и Договором о брокерском обслуживании в Депозитарий поручения/распоряжения, инициирующие проведение операций с
торговым счетом депо Клиента (и всеми его разделами) и торговыми разделами счета депо Клиента, в том числе поручения об открытии, изменении или закрытии разделов торгового счета депо
или торговых разделов счета депо.
2. Передавать в Депозитарий документы для открытия и закрытия счета депо Клиента и торгового счета депо Клиента, заявления на изменения реквизитов, информационные поручения и
другие документы, полученные от Клиента, необходимые для реализации прав Клиента в соответствии с Депозитарным договором.
3. Получать выписки по счету депо Клиента и по торговому счету депо Клиента, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо Клиента и
торгового счета депо Клиента, для передачи Клиенту.
4. Выполнять иные необходимые действия для надлежащего исполнения настоящего поручения.
Подсудность
Подписав настоящее Заявление, я соглашаюсь с тем, что споры и разногласия между Банком и Клиентом, возникающие из или в связи с Договором о брокерском обслуживании, Депозитарным
договором и Договором об обмене электронными документами, разрешаются путем переговоров, а в случае невозможности такого разрешения все споры передаются на разрешение в Лефортовский
районный суд г. Москвы. Иски Клиента о защите прав потребителей разрешаются Сторонами в порядке, определенном законодательством Российской Федерации о защите прав потребителей.
Декларации о рисках
Подписью на настоящем Заявлении я подтверждаю ознакомление со следующими документами: (а) Декларация о рисках (Приложение №29 к тексту Правил), (б) Декларация о соблюдении
законодательства по противодействию коррупции и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (Приложение №30 к тексту Правил), (в) Заявление,
раскрывающее риски, связанные с проведением операций на рынке Фьючерсных контрактов и опционов (Приложение №31 к тексту Правил), (г) Уведомление Клиента о запрете манипулирования
на рынке ценных бумаг (Приложение №32 к тексту Правил).
60
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
__________________________ /____________________________________________________________________/
/подпись Клиента/
/фамилия, имя, отчество полностью/
заполняется сотрудником Уполномоченного/Головного офиса Банка
для служебных отметок Банка
Уполномоченный/Головной офис Банка:___________________________________________________________
название офиса Банка
Заявление принял _____________________/_________________________________/
подпись сотрудника
ФИО сотрудника
61
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №5. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ ОБ УСЛОВИЯХ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ НА
РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ.
ЗАЯВЛЕНИЕ
об условиях брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг
«
 ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА
»_____________ 20__ г.
 ИЗМЕНЕНИЕ УСЛОВИЙ

указать Уникальный регистрационный номер Клиента
Настоящим
/ФИО полностью – для физических лиц; полное наименование,
ФИО подписанта, на основании какого документа действует – для юридических лиц/
(далее – Клиент)
/паспортные данные, место регистрации - для физических лиц; ОГРН/Регистрационный номер – для юридических лиц/
подтверждает выбор следующих условий брокерского обслуживания:
Проведение операций на следующих рынках и в Торговых системах:
 Основной рынок ММВБ
 FORTS
 CLASSICA
 ВНЕБИРЖЕВОЙ РЫНОК
Расчет вознаграждения Банка за проведение операций по тарифному плану:
 ТАРИФНЫЙ ПЛАН «PSB ДЕНЬ»
 ТАРИФНЫЙ ПЛАН «PSB МЕСЯЦ»
 ТАРИФНЫЙ ПЛАН «ИНВЕСТИЦИОННОЕ КОНСУЛЬТИРОВАНИЕ»
Заключение Необеспеченных сделок:
 ДА
 НЕТ
Использование для проведения операций Рабочего места QIUK
 ДА
 НЕТ
Использование для проведения операций Рабочего места WEB-QUIK1:
 ДА
 НЕТ
Получение аналитических обзоров на адрес электронной почты, указанный в Анкете клиента /депонента:
 ДА
 НЕТ
Предпочтительный способ получения Брокерских отчетов:
 УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОФИС БАНКА
 АДРЕС
АНКЕТЕ
ЭЛЕКТРОННОЙ
ПОЧТЫ,
УКАЗАННЫЙ
В
Согласие на возврат излишне удержанной суммы налога на доходы физических лиц на счет, указанный в Анкете клиента/депонента
(только для физических лиц):
 ДА
 НЕТ
Подпись Клиента /уполномоченного лица/ _____________________/ФИО/
подпись
заполняется сотрудником Уполномоченного/Головного офиса Банка
для служебных отметок Банка
Уполномоченный/Головной офис Банка:___________________________________________________________
название офиса Банка
Заявление принял _____________________/_________________________________/
подпись сотрудника
ФИО сотрудника
1
Физические лица могут получить доступ к Рабочему месту WEB-QUIK только при условии подключения ими Сервиса «SMS-код» в соответствии
с Правилами дистанционного банковского обслуживания. Идентификатор и Пароль для доступа к Рабочему месту WEB-QUIK предоставляются
Клиентам - физическим лицам путем направления SMS-сообщения по номеру мобильного (сотового) телефона, используемого в рамках Сервиса
«SMS-код», после направления Клиентом в Банк Заявления о предоставлении данных для доступа к Рабочему месту WEB-QUIK.
Юридические лица после 2.09.2013могут получить доступ к Рабочему месту WEB-QUIK только при условии подписания отдельного
дополнительного соглашения к Договору с Банком.
62
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №6. ФОРМА АНКЕТЫ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА.
АНКЕТА КЛИЕНТА /ДЕПОНЕНТА/
«_____» _________________20__ г.
/для юридических лиц/
 ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ
 ОТКРЫТИЕ СЧЕТОВ

Уникальный регистрационный номер

№ счета депо

№ торгового счета депо
ПЕРЕДАЧА ДЕПОНЕНТОМ АНКЕТЫ В ДЕПОЗИТАРИЙ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» ЯВЛЯЕТСЯ ПОРУЧЕНИЕМ ВНЕСТИ
ДАННЫЕ В УЧЕТНЫЕ РЕГИСТРЫ
1. Полное наименование _______________________________________________________________________________
2. Краткое наименование _______________________________________________________________________________
3. Сведения о государственной регистрации №_________
Дата выдачи «____» __________ ______ г.
Выдан ___________________________________________________________________________________
/Наименование органа, осуществившего регистрацию/
4. Сведения о регистрации в Едином государственном Реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ)
ОГРН
Дата выдачи «____» __________ ______ г.
_________________________________________________________________________________________
/Наименование органа, осуществившего регистрацию/
ИНН
КПП
ОКВЭД____________________
ОКПО____________________
5. Юрисдикция:  резидент  нерезидент _______________________________________________________
/Название страны/
6. Для нерезидентов указать: 6.1. ИНН/КИО
КПП
6.2. Налоговый идентификационный номер в стране регистрации ________________________________________
7. Адрес места нахождения
_____________________________________________________________________________________________________
8. Фактический адрес:  совпадает с местом нахождения
 иное (указать):
_____________________________________________________________________________________________________
9. Почтовый адрес  совпадает с местом нахождения
 иное (указать):
_____________________________________________________________________________________________________
10. Телефон ___________________________ Факс___________________________ e-mail__________________________
11. Лицензия профессионального участника РЦБ:  НЕТ
 ДА (указать сведения)________________________________________________________________________________
12. Банковские реквизиты* :
__________________________________________________________________________________________
/Получатель платежа/
Расчеты в рублях:
Р/с
Банк получателя ________________________________БИК
К/с
Дополнительные реквизиты:________________________
Расчеты в валюте: _________________________
в _____________________________________________
/Счет получателя/
/Наименование банка получателя/
____________________ ____________________________________________________________________
/SWIFT банка получателя/
/Счет банка получателя в банке-корреспонденте/
_______________________________ _____________________
/Наименование банка-корреспондента/
__________________________
/SWIFT банка-корреспондента/
/(Счет банка-корреспондента/
13. Перечень лиц, имеющих право распоряжения ценными бумагами, принадлежащими Клиенту:
Ф.И.О
Должность
Образец подписи
Основание полномочий
63
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
14. Наличие налоговых льгот и подтверждающий документ :  нет
 есть
15. Предпочтительная форма получения корреспонденции от Депозитария Банка:
 Головной Офис Банка
 заказное письмо
__________________________
16. Образец печати: 17. Ф.И.О. контактного лица ____________________________________________
телефон контактного лица ______________________________
Подпись руководителя/уполномоченного лица
____________________ ________________________/______________________/
/Должность/
/Подпись/
заполняется сотрудником Головного/Уполномоченного офиса Банка
/Ф.И.О/
для служебных отметок Банка
Анкету принял ______________________/_________________________________/
подпись сотрудника
ФИО сотрудника
Офис Банка______________________________
64
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №7. ФОРМА АНКЕТЫ КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) – ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА.
АНКЕТА КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА)
(для физических лиц)
«_____» _________________20__ г.
 Внесение изменений
 Открытие счета
Уникальный регистрационный номер Клиента: 
№ счета депо: 
№ депозитарного договора: 
№ торгового счета депо: 
ПЕРЕДАЧА ДЕПОНЕНТОМ АНКЕТЫ В ДЕПОЗИТАРИЙ ПАО ″ПРОМСВЯЗЬБАНК″ ЯВЛЯЕТСЯ ПОРУЧЕНИЕМ
ВНЕСТИ ДАННЫЕ В УЧЕТНЫЕ РЕГИСТРЫ
1. Фамилия, имя, отчество: ___________________________________________________________________________
/фамилия, имя, отчество полностью/
2. Удостоверяющий документ:
 Иное Наименование: _________________________
 Паспорт РФ
Серия ___________Номер__________________
Дата выдачи: _____/____/ ______ г.
Наименование органа, выдавшего документ: ____________________________________________________________________
3. Гражданство:  Российская Федерация
 Иное___________________________
/указать название страны/
4. Статус:  Резидент
 Нерезидент
5. Дата рождения: «_____» _________________ ________ г.
6.Адрес регистрации:
Индекс
_
/страна, республика, область, город/
_____________________________________________________________________________________________
/улица, дом, корпус, строение, квартира/
7. Почтовый адрес:  Совпадает с адресом регистрации
Индекс
 Иной
_
/страна, республика, область, город/
_____________________________________________________________________________________________
/улица, дом, корпус, строение, квартира/
8. Телефон: ____________________ Факс __________________ e-mail__________________________________
9. Банковские реквизиты:
Получатель платежа: ____________________________________________________________
/фамилия, имя, отчество полностью/
Расчеты в рублях:
Лицевой счет:
Наименование банка: _____________________________________
БИК банка:
Дополнительные реквизиты: ____________________________________________________________________________
Расчеты в валюте:
Счет получателя: ___________________
Банк получателя: _________________________________________________
SWIFT банка:_________________ Счет банка в банке-корреспонденте:_________________________
Наименование банка-корреспондента:____________________
SWIFT банка-корреспондента:_____________________ Счет банка-корреспондента:________________
10. Форма получения корреспонденции (от Депозитария Банка):
 Головной офис Банка
 Заказное письмо
11. ИНН (при наличии):
12. Дополнительная информация: ___________________________________________________________________
Подпись ____________________________________/_____________________________/
/Фамилия, имя, отчество/
КЛИЕНТ ОБЯЗАН СВОЕВРЕМЕННО ПРЕДОСТАВЛЯТЬ БАНКУ ИНФОРМАЦИЮ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СВОИХ РЕКВИЗИТОВ!
для служебных отметок Банка
Уполномоченный/Головной офис Банка: ___________________________________________________________
название офиса Банка
Подпись Клиента произведена в моем присутствии. Подпись сотрудника: _____________________
ФИО сотрудника: ________________________
65
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №8. ФОРМА ДОВЕРЕННОСТИ НА УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ
КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА.
ДОВЕРЕННОСТЬ№
г. __________
__________________________________________
/дата прописью/
Настоящей доверенностью ________________________________________________, (далее по тексту «Клиент»),
/наименование организации, ОГРН/Регистрационный номер, кем и когда выдан/
в лице _____________________________, действующего(ей) на основании ____________
/фамилия, имя, отчество полностью/
/название документа/
уполномочивает ___________________________________,паспорт:__________________________
/фамилия, имя, отчество полностью/
совершать следующие действия от имени Клиента:
/серия, номер, когда и кем выдан/
1. Заключать, изменять и расторгать с Открытым акционерным обществом «Промсвязьбанк» (далее – Банк) договоры о
брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг или товарном рынке, депозитарные договоры и договоры об обмене
электронными документами в Рабочем месте QUIK и совершать все необходимые для этого юридические действия, в том
числе:
- подписывать и подавать в Банк Заявления о присоединении к Правилам брокерского обслуживания Банка и Условиям
осуществления депозитарной деятельности Банка, Заявления об условиях брокерского обслуживания на рынке ценных
бумаг, Анкеты Клиента (Депонента);
- подписывать поручение о назначении Банка оператором Торгового счета депо Клиента и торговых разделов счета депо
Клиента;
- подписывать заявления о регистрации Публичного ключа доступа в Рабочем месте QUIK , получать от имени Клиента
кодовые таблицы паролей;
- подписывать акты приема-передачи, приложения, справки, заявления, заявки, уведомления, подтверждения, письма и
иные документы, связанные с оформлением, заключением, изменением, исполнением и расторжением вышеуказанных
договоров;
- требовать и получать от Банка любую необходимую информацию и документы, в том числе выписки по счетам депо,
справки по операциям по счетам депо, справки о состоянии счетов депо, отчеты по сделкам (в том числе срочным
сделкам) и операциям с ценными бумагами.
2. Подписывать и подавать в Банк любые виды поручений в соответствии с Договором о брокерском обслуживании на рынке
ценных бумаг (в том числе с использованием телефонной связи и с использованием Рабочего места QUIK), а именно, включая,
но не ограничиваясь:
- Поручения на перечисление денежных средств,
- Поручения на перераспределение денежных средств;
- Поручения на неторговые операции с ценными бумагами;
- Поручения на совершения сделок с ценными бумагами;
- Поручения на совершение срочных сделок в Торговой системе FORTS
- Поручения на совершение внебиржевых сделок на Внебиржевом рынке;
- Уведомления на исполнение фьючерсного контракта;
- Уведомления на исполнение опциона;
3. Подписывать и передавать в Банк любые документы, связанные с признанием Клиента квалифицированным инвестором
и/или клиентом с повышенным уровнем риска.
4. Совершать все действия, необходимые для приостановления, ограничения или возобновления действия публичного ключа
доступа Клиента.
5. Открывать и закрывать счета депо в депозитарии Банка, в том числе подписывать
открытия счетов депо в Банке.
документы, необходимые для
6. Осуществлять любые операции с ценными бумагами по счетам депо Клиента в депозитарии Банка, для чего подписывать и
подавать любые поручения и распоряжения, необходимые для осуществления операций в том числе, передаточные
распоряжения, залоговые распоряжения, поручения на перевод ценных бумаг, поручения на прием ценных бумаг и на снятие их
с хранения и учета, блокирующие распоряжения на блокировку и разблокировку ценных бумаг.
7. В случаях и порядке, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, направлять
соответствующие уведомления в регулирующие органы Российской Федерации о совершенных Клиентом сделках с ценными
бумагами и производными финансовыми инструментами.
Полномочия по настоящей доверенности не могут быть передоверены третьим лицам
Образец подписи ____________________________________
/фамилия, имя, отчество доверенного лица/
_________________
удостоверяю
/подпись доверенного лица/
Настоящая доверенность действительна по _________________________включительно.
Клиент __________________ /_______________________________/
/подпись доверителя/
/Должность, И.О. Фамилия доверителя/
МП
66
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №9. ФОРМА ДОВЕРЕННОСТИ НА УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ
КЛИЕНТА – ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА.
ДОВЕРЕННОСТЬ
г. __________
________________________
/дата прописью/
Настоящей доверенностью __________________________________, (далее по тексту «Клиент»),
/фамилия имя отчество/
уполномочивает ______________________________________, паспорт:__________________________
/фамилия, имя, отчество/
/серия, номер, когда и кем выдан/
совершать следующие действия от имени Клиента:
1. Заключать, изменять и расторгать с Открытым акционерным обществом «Промсвязьбанк» (далее – Банк) договоры о
брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг или товарном рынке, депозитарные договоры и договоры об обмене
электронными документами в Рабочем месте QUIK и Рабочем месте WebQUIK и совершать все необходимые для этого
юридические действия, в том числе:
- подписывать и подавать в Банк Заявления о присоединении к Правилам брокерского обслуживания Банка и Условиям
осуществления депозитарной деятельности Банка, Заявления об условиях брокерского обслуживания на рынке ценных
бумаг, Анкеты Клиента (Депонента);
- подписывать поручение о назначении Банка оператором Торгового счета депо и торговых разделов счета депо
Клиента;
- подписывать заявления о регистрации Публичного ключа доступа в Рабочее место QUIK, получать от имени Клиента
кодовые таблицы паролей;
- подписывать акты приема-передачи, приложения, справки, заявления, заявки, уведомления, подтверждения, письма и
иные документы, связанные с оформлением, заключением, изменением, исполнением и расторжением вышеуказанных
договоров;
- требовать и получать от Банка любую необходимую информацию и документы, в том числе выписки по счетам депо,
справки по операциям по счетам депо, справки о состоянии счетов депо, отчеты по сделкам (в том числе срочным
сделкам) и операциям с ценными бумагами.
2. Подписывать и подавать в Банк любые виды поручений в соответствии с Договором о брокерском обслуживании на рынке
ценных бумаг (в том числе с использованием телефонной связи и с использованием Рабочего места QUIK и Рабочего места
WebQUIK), а именно, включая, но не ограничиваясь:
- Поручения на перечисления денежных средств,
- Поручения на перераспределение денежных средств;
- Поручения на неторговые операции с ценными бумагами;
- Поручения на совершения сделок с ценными бумагами;
- Поручения на совершение срочных сделок в Торговой системе FORTS
- Поручения на совершение внебиржевых сделок на Внебиржевом рынке;
- Уведомления на исполнение фьючерсного контракта;
- Уведомления на исполнение опциона.
3. Подписывать и передавать в Банк любые документы, связанные с признанием Клиента квалифицированным инвестором или
клиентом с повышенным уровнем риска.
4. Совершать все действия, необходимые для приостановления, ограничения или возобновления действия публичного ключа
доступа Клиента.
5. Открывать и закрывать счета депо в депозитарии Банка, в том числе подписывать документы, необходимые для открытия
счетов депо в Банке.
6. Осуществлять любые операции с ценными бумагами по счетам депо Клиента в депозитарии Банка, для чего подписывать и
подавать любые поручения и распоряжения, необходимые для осуществления операций в том числе, передаточные
распоряжения, залоговые распоряжения, поручения на перевод ценных бумаг, поручения на прием ценных бумаг и на снятие их
с хранения и учета, блокирующие распоряжения на блокировку и разблокировку ценных бумаг.
7. В случаях и порядке, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, направлять
соответствующие уведомления в регулирующие органы Российской Федерации о совершенных Клиентом сделках с ценными
бумагами и производными финансовыми инструментами
Полномочия по настоящей доверенности не могут быть передоверены третьим лицам.
Образец подписи ________________________________________
/фамилия, имя, отчество доверенного лица/
_______________удостоверяю.
/подпись доверенного лица/
Настоящая доверенность действительна по _______________ включительно.
Клиент __________________ /_________________________
/подпись доверителя/
/И.О. Фамилия доверителя/
67
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №10. СПИСОК НОМЕРОВ ТЕЛЕФОНОВ БАНКА.
Прием голосовых поручений: +7 (495) 705-97-69, +7 (495) 411-51-39, +8-800-700-9777.
Оформление и обслуживание клиентов: +7 (495) 733-96-29.
Прием факсовых поручений: +7 (495) 777-10-20 доб. 77-47-43.
Техническая поддержка Рабочего места QUIK/ WebQUIK: +7(495) 733-96-22.
68
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №11. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА ПЕРЕЧИСЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ.
ПОРУЧЕНИЕ
на перечисление денежных средств
«
»_____________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
КЛИЕНТ (ПОЛУЧАТЕЛЬ ПЛАТЕЖА)
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
Прошу перечислить на указанный ниже счет, уменьшая денежный остаток причитающихся мне средств в Торговой системе/на
Внебиржевом рынке*
 Основной рынок ММВБ
 FORTS
 CLASSICA
 ВНЕБИРЖЕВОЙ РЫНОК
*Отметить только одно поле (при наличии отметки более, чем в одном поле Поручение считается недействительным)
 В СУММЕ СВОБОДНОГО ОСТАТКА
подпись
 В СУММЕ
=
/сумма цифрами/
/сумма прописью/
 ВОЗМОЖНОСТЬ ИСПОЛНИТЬ ЧАСТИЧНО
 НА СЧЕТ, УКАЗАННЫЙ В АНКЕТЕ
 ИНОЕ (УКАЗАТЬ РЕКВИЗИТЫ)
Р/с
НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА ПОЛУЧАТЕЛЯ ________________________________
БИК БАНКА ПОЛУЧАТЕЛЯ
ИНН ПОЛУЧАТЕЛЯ
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ РЕКВИЗИТЫ__________________________________________________________________
НАЗНАЧЕНИЕ ПЛАТЕЖА (НОМЕР ПЛАСТИКОВОЙ КАРТЫ,
НОМЕР ЛИЦЕВОГО СЧЕТА В БАНКЕ И ДР.) __________________________________________________________________
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
Дата «___» _____________ 20__г.
время (московское) ____ часов ____ мин.
69
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ
СРЕДСТВ.
№12.
ФОРМА
ПОРУЧЕНИЯ
НА
ПЕРЕРАСПРЕДЕЛЕНИЕ
ДЕНЕЖНЫХ
ПОРУЧЕНИЕ
на перераспределение денежных средств
«
»_____________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
КЛИЕНТ
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
Прошу выполнить ниже заявленные операции с денежными средствами:
СПИСАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЗ
ЗАЧИСЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ В
 Основной рынок ММВБ
 Основной рынок ММВБ
 CLASSICA
 CLASSICA
 FORTS
 FORTS
 ВНЕБИРЖЕВОЙ РЫНОК
 ВНЕБИРЖЕВОЙ РЫНОК
=
СУММА
/сумма цифрами/
/сумма прописью/
)
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
Дата «___» _____________ 20__г.
время (московское) ____ часов ____ мин.
70
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №13. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА ПЕРЕЧИСЛЕНИЕ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ
ПОРУЧЕНИЕ
на перечисление иностранной валюты
«
»_____________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
КЛИЕНТ (ПОЛУЧАТЕЛЬ ПЛАТЕЖА)
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
Прошу перечислить на указанный ниже счет, уменьшая денежный остаток причитающихся мне средств на следующем Брокерском
счете в иностранной валюте*
 Доллары США
 ЕВРО
*Отметить только одно поле (при наличии отметки более, чем в одном поле Поручение считается недействительным)
 В СУММЕ СВОБОДНОГО ОСТАТКА
подпись
 В СУММЕ
=
/сумма цифрами/
/сумма прописью/
 ВОЗМОЖНОСТЬ ИСПОЛНИТЬ ЧАСТИЧНО
 НА СЧЕТ, УКАЗАННЫЙ В АНКЕТЕ
 ИНОЕ (УКАЗАТЬ РЕКВИЗИТЫ)
Сч.
________________________________
НАИМЕНОВАНИЕ
ПОЛУЧАТЕЛЯ
БАНКА
SWIFT БАНКА ПОЛУЧАТЕЛЯ
КОРСЧЕТ
БАНКА-ПОЛУЧАТЕЛЯ
КОРРЕСПОНДЕНТЕ
в
БАНКЕ-
НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА КОРРЕСПОНДЕНТА
SWIFT БАНКА-КОРРЕСПОНДЕНТА
НАЗНАЧЕНИЕ ПЛАТЕЖА (при наличии указываются дополнительные реквизиты)
__________________________________________________________________
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
Дата «___» _____________ 20__г.
время (московское) ____ часов ____ мин.
71
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №14. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ на неторговые операции с ценными бумагами.
ПОРУЧЕНИЕ №___ на неторговые операции с Ценными бумагами
«
»_____________ 20___ г.
Уникальный номер клиента
Клиент
(ФИО полностью – для физических лиц; полное наименование - для юридических лиц)
Удостоверяющий документ
(свидетельство о регистрации для юридических лиц / паспортные данные для физических лиц)
(дата выдачи)
(наименование органа, осуществившего регистрацию)
Прошу выполнить следующую операцию с Ценными бумагами:
 ПРИЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ХРАНЕНИЕ ИЗ СТОРОННЕГО ДЕПОЗИТАРИЯ (РЕГИСТРАТОРА) НА ТОРГОВЫЙ РАЗДЕЛ СЧЕТА ДЕПО,
ОТКРЫТОГО В ДЕПОЗИТАРИИ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
 СНЯТИЕ С ХРАНЕНИЯ И ПЕРЕВОД ЦЕННЫХ БУМАГ В СТОРОННИЙ ДЕПОЗИТАРИЙ С ТОРГОВОГО РАЗДЕЛА СЧЕТА ДЕПО, ОТКРЫТОГО В
ДЕПОЗИТАРИИ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»

ПЕРЕВОД/ПЕРЕМЕЩЕНИЕ ПО РАЗДЕЛАМ СЧЕТА ДЕПО (ТОРГОВОГО СЧЕТА ДЕПО ИЛИ ОСНОВНОГО СЧЕТА ДЕПО КЛИЕНТА),
ОТКРЫТОГО В ДЕПОЗИТАРИИ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
 ПЕРЕВОД С ОДНОГО СЧЕТА ДЕПО НА ДРУГОЙ СЧЕТ ДЕПО ОДНОГО КЛИЕНТА, ОТКРЫТЫХ В ДЕПОЗИТАРИИ
ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» (В ТОМ ЧИСЛЕ ПРИ ПЕРЕВОДЕ ЦЕНЫХ БУМАГ МЕЖДУ ОСНОВНЫМ СЧЕТОМ ДЕПО И ТОРГОВЫМ СЧЕТОМ ДЕПО)
СПИСАТЬ СО СЧЕТА ДЕПО № _________________
СПИСАТЬ С РАЗДЕЛА:
ЗАЧИСЛИТЬ НА СЧЕТ ДЕПО № ________________
ЗАЧИСЛИТЬ НА РАЗДЕЛ:
Только для Торговых счетов депо
 Основной рынок ММВБ (раздел торговый ММВБ/НКЦ/)
 Основной рынок ММВБ (раздел торговый ММВБ/НКЦ/)
 CLASSICA (раздел торговый CLASSICA/НКЦ/)
 CLASSICA (раздел торговый CLASSICA/НКЦ/)
 FORTS (раздел торговый Обеспечение/НКЦ/)
 FORTS (раздел торговый Обеспечение/НКЦ/)
 Основной рынок ММВБ (раздел торговый Обеспечение/НКЦ/)
 Основной рынок ММВБ (раздел торговый Обеспечение/НКЦ/)
 Внебиржевой рынок (раздел торговый Внебиржевой рынок/НРД/)
 Внебиржевой рынок (раздел торговый Внебиржевой рынок/НРД/)
Только для Основного счета депо
 Внебиржевой рынок (раздел торговый Внебиржевой рынок)
 Внебиржевой рынок (раздел торговый Внебиржевой рынок)
 Основной раздел
ДАННЫЕ О КОНТРАГЕНТЕ:
Наименование/ФИО
Удостоверяющий документ
№ лицевого счета и референс/счета депо
Идентификатор
№ раздела счета депо
В (наименование Депозитария/ Регистратора)
ТИП СЧЕТА:
 владелец
 номинальный держатель
 доверительный
/ИУД
управляющий
 эмитент
ТИП РАСЧЕТОВ (для иностранных бумаг):
 ПОЛУЧЕНИЕ, СВОБОДНОЕ ОТ
 ПОСТАВКА, СВОБОДНАЯ ОТ
ПЛАТЕЖА
ПЛАТЕЖА
ОСНОВАНИЕ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИИ:

ПОЛУЧЕНИЕ
ПЛАТЕЖА
 Депозитарный договор №
 Депозитарный договор №
 Междепозитарный договор № 386/ДМС-0 от 13.01.1999
 Междепозитарный договор №
 Договор купли-продажи №
 Иное
ПРОТИВ

ПОСТАВКА
ПЛАТЕЖА
ПРОТИВ
СУММА СДЕЛКИ (цифрами и прописью):
ТЕЛЕФОН КОНТРАГЕНТА:
ДАННЫЕ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ:
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия Ценных бумаг
Наименование эмитента/ПИФ и УК
Номер государственной регистрации ЦБ/Правил ПИФ
ISIN (для иностранных финансовых инструментов обязательно)
Количество Ценных бумаг, штук
Только для иностранных финансовых инструментов:
CFI
Номинальная стоимость Ценной бумаги
Сумма платежа по сделке
Место расчетов
Дата расчетов
Дата заключения сделки
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________________/ФИО/
для служебных отметок Банка
№ поручения________________
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
Дата «___» _____________ 20__г.
время (московское) ____ часов ____ мин.
72
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №15. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ
БУМАГАМИ.
ПОРУЧЕНИЕ
на совершение сделок с Ценными бумагами
«
»_____________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
КЛИЕНТ
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
№
п/п
Описание ЦБ (эмитент, вид,
категория, серия, транш)
Вид сделки
(купить/
продать)
Торговая система:
Основной рынок
ММВБ или CLASSICA
Режим торгов:
Т0 или Т+2
Цена одной ЦБ
(% от номинала
либо руб.)
Количество ЦБ,
шт.
*Указывается либо конкретное значение цены (поручение на покупку будет исполнено по цене не выше указанной, на продажу – не
ниже) либо «рыночная» (поручение будет исполнено по текущей цене торгового дня)
СРОК ДЕЙСТВИЯ ПОРУЧЕНИЯ: ДО ОКОНЧАНИЯ ТЕКУЩЕГО ТОРГОВОГО ДНЯ
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ИНСТРУКЦИИ
_____________________________________________________________________________________
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
Дата «___» _____________ 20__г.
время (московское) ____ часов ____ мин.
73
ПРИЛОЖЕНИЕ №16. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ВНЕШНИМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ.
ПОРУЧЕНИЕ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ВНЕШНИМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
«
Наименование клиента
»_____________ 20__ г.
__________________________________________________
(ФИО полностью для физических лиц, сокращенное наименование - для юридических лиц)
Уникальный регистрационный номер клиента_____________
Договор о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг № _____________ от "___"_________2014г.
 резидент
Юридический статус клиента
Вид,
категори
я, тип
ценной
бумаги
1
Эмитент ценной
бумаги
2
Выпуск,
транш,
серия
ценной
бумаги,
ISIN, CFI
3
Номинал
ьная
стоимост
ь ценной
бумаги
4
Ставка
купона
(при
наличии)
5
 нерезидент
Вид
сделки
(купить,
продать)
6
Способ
заключени
я Сделки
Банком
(как
комиссион
ер, как
поверенны
й)
Количест
во
ценных
бумаг
7
8
Дополнительные инструкции для Банка_____________________________
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
время (московское) ____ часов ____ мин.
Дата «___» _____________ 20__г.
Цена одной
ценной
бумаги
Срок
поставки
ценных
бумаг
(не
ниже____, не
выше____,
конкретное
значение,
рыночная)
(конкретна
я дата,
до______,
на
усмотрение
Банка)
9
10
Валюта
расчетов
11
Срок
оплаты
ценных
бумаг
Условия расчетов
по Сделке
(конкретна
я дата,
до______,
на
усмотрение
Банка)
(на усмотрение
Банка, свободный
платеж, поставка
против платежа,
свободная поставка)
12
13
Реквизиты счета
для зачисления
денежных средств
в оплату ценных
бумаг
(реквизиты,
указанные в
Анкете, иные
реквизиты)
14
Cрок
действия
поручения
Совпадает
с датой
поручения,
до______,
без срока
действия
15
ПРИЛОЖЕНИЕ №17. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК РЕПО.
ПОРУЧЕНИЕ на совершение Сделок РЕПО
Наименование клиента
«____» __________ 20_ г.
__________________________________________________
(ФИО полностью для физических лиц, сокращенное наименование - для юридических лиц)
Уникальный регистрационный номер клиента_______________
Договор о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг № _____________ от "___"_________2014г.
Юридический статус клиента
 резидент
 нерезидент
Вид,
категория,
тип ценной
бумаги
Эмитент
ценной бумаги
Выпуск,
транш,
серия
ценной
бумаги
Номинал
ьная
стоимост
ь ценной
бумаги
Ставка
купона
(при
наличии)
Место
заключения
Сделки РЕПО
(основной
рынок ММВБ,
внебиржевой
рынок,
на
усмотрение
Банка)
Способ
заключения
Сделки РЕПО
Банком*
(как
комиссионер,
как
поверенный)
Тип
поручен
ия
Направлен
ие Сделки
РЕПО
(прямое,
обратное)
Количест
во
ценных
бумаг
Цена
одной
ценно
й
бумаги
по 1
части
РЕПО
Сумма 1
части
сделки
РЕПО
Ставка
РЕПО,
%
годовы
х
Валюта
расчетов
(рубли,
доллары
США,
ЕВРО)
Срок/
дата
исполне
ния
2
части
Сделки
РЕПО
Условие
Маржин
колл**
(согласен,
не
согласен)
Cрок
действия
поручения:
Совпадает с
датой
поручения,
до______,
без
срока
действия
1
2
3
4
5
6
7
8
лимитир
ованное
9
10
11
12
13
14
5
16
17
* для сделок на внебиржевом рынке
** - Согласен с включением в текст договора РЕПО, заключаемого на основании данного поручения, условия о довнесении денежных средств/ценных бумаг при изменении рыночной цены ценных бумаг
(условие "Маржин колл") более чем на ____(___________________) процентов от текущей рыночной цены, В случае неисполнения мной обязательства по резервированию денежных средств для исполнения
обязательств по условию "Маржин колл" или по второй части сделки РЕПО поручаю Банку при наличии такой возможности заключить новую сделку РЕПО, предметом первой части которой является
получение денежных средств/ценных бумаг, необходимых для исполнения не исполненных мной обязательств по резервированию денежных средств. Ставка по новой сделке РЕПО не должна быть выше, чем
ставка,
указанная
в
настоящем
Поручении.
- Не согласен с включением в текст договора РЕПО, заключаемого на основании данного Поручения, условия "Маржин Колл"
Дополнительные инструкции для Банка_________________________________________________
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
Для служебных отметок Банка
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
время (московское) ____ часов ____ мин.
Дата «___» _____________ 20__г.
ПРИЛОЖЕНИЕ №18. ФОРМА ДОГОВОРА РЕПО, ЗАКЛЮЧАЕМОГО БАНКОМ ВО ИСПОЛНЕНИЕ
ПОРУЧЕНИЯ КЛИЕНТА НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛКИ РЕПО ПРИ УСЛОВИИ, ЧТО БАНК
ВЫСТУПАЕТ В КАЧЕСТВЕ ПРЕДСТАВИТЕЛЯ ОБЕИХ СТОРОН ПО ДОГОВОРУ РЕПО.
ДОГОВОР РЕПО №___________________
г. Москва
«__» ________ 20__ года
Публичное акционерное общество «Промсвязьбанк», действующий на основании Договора о брокерском обслуживании
на рынке ценных бумаг №________ от «__» _____________ 20__ года (далее – Продавец), в лице
__________________________, действующего на основании ___________________________, с одной стороны, и Публичное
акционерное общество «Промсвязьбанк», действующий на основании Договора о брокерском обслуживании на рынке ценных
бумаг №________ от «__» _____________ 20__ года (далее – Покупатель), в лице __________________________, действующего
на основании ___________________________, с другой стороны, совместно именуемые Стороны, а в отдельности - Сторона,
заключили настоящий договор (далее – Договор) о нижеследующем:
1. Предмет договора и иные существенные условия.
1.1. В соответствии с настоящим Договором Продавец обязуется в срок, установленный Договором (далее – Дата
поставки по Первой части РЕПО), передать в собственность Покупателю ценные бумаги, реквизиты которых указаны в п. 1.2
настоящего Договора (далее – Ценные бумаги), а Покупатель обязуется принять Ценные бумаги и в определенный в Договоре
срок (далее – Дата покупки по Первой части РЕПО) уплатить за них определенную денежную сумму – Сумму Первой части
РЕПО (далее – Первая часть РЕПО), и Покупатель обязуется в срок, установленный настоящим Договором (далее – Дата
поставки по Второй части РЕПО), передать Ценные бумаги в собственность Продавца, а Продавец обязуется принять Ценные
бумаги и в определенный в Договоре срок (далее – Дата выкупа по Второй части РЕПО) уплатить за них определенную
денежную сумму - Сумму Второй части РЕПО (далее – Вторая часть РЕПО).
1.2. Стороны достигли согласия в отношении следующих условий договора:
Вид, категория (тип), выпуск, серия, транш Ценных бумаг
Государственный регистрационный номер, дата государственной
регистрации выпуска
ISIN
Номинальная стоимость одной Ценной бумаги
Дата погашения
Количество Ценных бумаг
Дата поставки по Первой части РЕПО
Дата покупки по Первой части РЕПО
Цена одной Ценной бумаги по Первой части РЕПО (без учѐта НКД)
НКД на Дату поставки по первой части РЕПО (если применимо)
Сумма первой части РЕПО
Порядок расчѐтов по Первой части РЕПО
Валюта сделки/Валюта расчѐтов по сделке РЕПО
Ставка РЕПО
Срок РЕПО
База для начисления процентов
Дата поставки по Второй части РЕПО
Дата выкупа по Второй части РЕПО
Цена одной Ценной бумаги по Второй части РЕПО (без учѐта НКД)
НКД на Дату поставки по Второй части РЕПО (если применимо)
Сумма Второй части РЕПО
Порядок расчѐтов по Второй части РЕПО
Реквизиты Продавца, необходимые для исполнения обязательств другой
Стороны по Договору
Реквизиты Покупателя, необходимые для исполнения обязательств
другой Стороны по Договору
В случае если список лиц, имеющих право на получение от эмитента или лица, выдавшего Ценные бумаги, денежных
средств, а также иного имущества, в том числе в виде дивидендов и процентов по Ценным бумагам (далее – Доход по Ценным
бумагам), переданным по Первой части РЕПО или в иных случаях, установленных законодательством РФ, определяется в
период после исполнения обязательств по передаче Ценных бумаг по Первой части РЕПО и до исполнения обязательств по
передаче Ценных бумаг по Второй части РЕПО, Покупатель обязан передать Продавцу Доходы по Ценным бумагам,
выплаченные (переданные) эмитентом или лицом, выдавшим Ценные бумаги, переданным по Договору, в срок не позднее 30
(тридцати) дней с момента выплаты эмитентом или лицом, выдавшим Ценные бумаги, Дохода по Ценным бумагам (в случае,
если момент выплаты неизвестен Сторонам – в срок не позднее 30 (тридцати) дней с момента раскрытия эмитентом или лицом,
выдавшим Ценные бумаги, информации о факте исполнения своих обязательств по выплате Дохода по Ценным бумагам).
2. Дополнительные гарантии исполнения сделки (условие «Маржин колл»).
2.1. Если в любой момент времени в течение срока действия Договора (далее – «Дата расчета») отношение Текущей
рыночной стоимости Ценных бумаг, определенной в п. 2.4. Договора, к Условной задолженности, определенной в п. 2.4.
Договора, составит ___% (________) процентов или менее, то Продавец обязан в течение 2 (Двух) рабочих дней уплатить
Покупателю предоплату по Второй части РЕПО («Предоплата») по реквизитам Покупателя, указанным в п. 1.2 Договора, в
размере __% (_________ __/100) процентов от суммы Условной задолженности, определенной на Дату расчета в соответствии с
условиями п. 2.4. настоящего Договора.
2.2. Если в любую Дату расчета отношение Текущей рыночной стоимости Ценных бумаг, определенной в п. 2.4.
Договора, к Условной задолженности, определенной в п. 2.4. Договора, составит __% (__________) процентов или более, то
Покупатель обязан в течение 2 (Двух) рабочих дней уплатить Продавцу надбавку («Надбавка») по реквизитам Продавца,
указанным в п. 1.2 Договора, в размере __% (_________ __/100) процентов от суммы Условной задолженности, определенной на
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Дату расчета в соответствии с условиями п. 2.4. настоящего Договора.
2.3. В случае неисполнения Стороной («Нарушившая сторона») своих обязательств по внесению Предоплаты и/или
Надбавки в соответствии с условиями п. 2.1. и п. 2.2. настоящего Договора, обязательства по Второй части РЕПО должны быть
исполнены Сторонами досрочно в течение следующего Рабочего дня при условии, что другая Сторона («Ненарушившая
сторона») прямо не откажется от досрочного исполнения обязательств по Второй части РЕПО.
Сумма Второй части РЕПО при этом должна определяться как Сумма Первой части РЕПО, увеличенная на сумму,
рассчитанную по Ставке РЕПО, за период с даты уплаты Покупателем Суммы Первой части РЕПО по дату досрочного
исполнения обязательств по Второй части РЕПО. При этом за базу берется 365 дней в году.
2.4. Стороны определили следующий порядок определения размера Условной задолженности и Текущей рыночной
стоимости Ценных бумаг
Условная задолженность - сумма, определяемая в любой рабочий день в течение срока действия Договора, равная
разности Текущей задолженности Продавца по сделке на дату расчета Условной задолженности и суммы всех Предоплат на
дату произведения соответствующего расчета Условной задолженности, полученных Покупателем в соответствии с пунктом 2.1.
Договора, и увеличенной на суммы всех Надбавок на дату произведения соответствующего расчета Условной задолженности,
полученных Продавцом в соответствии с пунктом 2.2. Договора.
Текущая рыночная стоимость Ценных бумаг –
Если предметом договора являются еврооблигации:
сумма в валюте, в которой выражена Сумма первой части РЕПО, равная произведению рыночной котировки Ценной
бумаги в процентах от номинальной стоимости, без учета НКД, на общую номинальную стоимость Ценной бумаги. Текущая
рыночная стоимость Ценных бумаг может определяться в любой момент рабочего дня в течение срока действия Договора:
(1) как среднеарифметическое котировок на покупку (котировок "bid") со стороны организаторов выпуска Ценных бумаг,
публикуемых в информационной службе Bloomberg;
(2) в случае отсутствия одновременного наличия котировок на покупку со стороны организаторов выпуска Ценных бумаг
текущая рыночная стоимость определяется на основании котировки на покупку, выставленной одним из организаторов выпуска
Облигаций;
(3) в случае отсутствия котировок на покупку в соответствии с абзацами (1) и (2) настоящего пункта, текущая рыночная
стоимость Ценных бумаг будет определяться по средней котировке скорейшим из стандартных сроков исполнения,
определяемой как произведение номинальной стоимости Ценных бумаг на среднее арифметическое котировок на покупку
(котировок "bid") Ценных бумаг, предлагаемых двумя любыми банками – участниками рынка из следующего списка:
______________ (далее "Референсные банки"). Распечатка переговоров с Референсным банком по системе Reuters Dealing
является достаточным подтверждением предлагаемой котировки.
Если предметом договора являются рублевые облигации:
сумма в валюте, в которой выражена Сумма первой части РЕПО, равная произведению рыночной котировки Ценной
бумаги в процентах от номинальной стоимости, без учета НКД, на общую номинальную стоимость Ценной бумаги. Текущая
рыночная стоимость Ценных бумаг может определяться в любой момент рабочего дня в течение срока действия Договора:
(1) как средневзвешенная цена Ценных бумаг, рассчитанная по итогам основных торгов на ЗАО «ФБ ММВБ» Если торги
по Ценным бумагам не проводились, за цену берется средневзвешенная цена Ценных бумаг на внебиржевом рынке.
(2) в случае отсутствия котировок по итогам основных торгов на ЗАО «ФБ ММВБ», за цену берется средневзвешенная
цена Ценных бумаг на внебиржевом рынке;
(3) в случае отсутствия котировок на покупку в соответствии с абзацами (1) и (2) настоящего пункта, текущая рыночная
стоимость Ценных бумаг будет определяться по средней котировке скорейшим из стандартных сроков исполнения,
определяемой как произведение номинальной стоимости Ценных бумаг на среднее арифметическое котировок на покупку
(котировок "bid") Облигаций, предлагаемых двумя любыми
банками – участниками рынка из следующего списка:
______________(далее "Референсные банки"). Распечатка переговоров с Референсным банком по системе Reuters Dealing и/или
Bloomberg является достаточным подтверждением предлагаемой котировки.
Если предметом договора являются акции российских эмитентов и российские депозитарные расписки:
либо на основании лучших котировок на покупку, выставленных через Организатора торговли (если ценные бумаги
обращаются на нескольких организаторах торговли, то Организатором торговли будет являться организатор с максимальным
объемом торгов по данной ценной бумаге за текущий день на момент определения текущей рыночной цены одной ценной
бумаги, без учета объема торгов по сделкам РЕПО). В случае если Валюта Сделки отличается от валюты использованной
котировки, то для определения Текущей рыночной цены акций такая Сторона осуществляет пересчет указанной котировки в
Валюту Сделки по официальному курсу Банка России на дату определения Текущей рыночной цены акций;
либо в случае отсутствия котировок, выставленных через Организатора торговли, по среднеарифметической величине
между котировками на покупку предлагаемыми пятью участниками рынка из следующего списка по выбору этой Стороны:
Дойче Банк (Москва), ЗАО ИК «Тройка Диалог» (Москва), ЗАО «Кредит Свисс (Москва)», ООО «ИФК МЕТРОПОЛЬ» (Москва),
ЗАО «Ю Би Эс Секьюритиз» (Москва).
Если предметом договора являются ADR, GDR, акции иностранных эмитентов и ETF:
либо на основании лучших котировок на покупку, выставленных на торговых площадках, где котируются
соответствующие ADR и GDR (если ADR и GDR котируются на нескольких торговых площадках, то Банк, может
самостоятельно выбрать торговую площадку);
либо если котировки на покупку ADR и GDR, выставленные на торговых площадках будут отсутствовать на текущую
дату, - по среднеарифметической величине между котировками на покупку, предлагаемыми пятью участниками рынка из
следующего списка: Credit Suisse London, Внешэкономбанк Москва, UBS London, JP Morgan Europe Ltd., London, Citigroup
Global Markets Limited, London.
При невозможности определить текущую рыночную стоимость акций российских эмитентов, российских депозитарных
расписок, ADR, GDR, акций иностранных эмитентов и ETF в соответствии с описанными выше методами, данная стоимость
77
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
определяется Банком по среднеарифметической величине между котировками на покупку, предлагаемыми любыми пятью
участниками рынка.
Текущая задолженность Продавца по сделке – сумма, равная сумме Первой части РЕПО и выраженная в той же
валюте, и суммы процентов, полученной в результате начисления на сумму Первой части РЕПО по Ставке РЕПО по формуле
простых процентов, за период с даты уплаты Банком суммы Первой части РЕПО, по дату расчета Текущей задолженности
Контрагента по сделке.
3. Порядок урегулирования обязательств в случае неисполнения/ ненадлежащего исполнения
обязательств по второй части РЕПО
3.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по Второй части РЕПО Стороны
осуществляют процедуру урегулирования, предусмотренную настоящей статьей.
3.3. Процедура урегулирования подразумевает расчет суммы обязательств, возникших в результате неисполнения Второй
части РЕПО (далее – «Остаточные обязательства»).
Остаточные обязательства определяются как разница между Суммой неисполненных Продавцом обязательств по Второй
части РЕПО и Стоимостью Ценных бумаг для урегулирования.
Стоимость Ценных бумаг для урегулирования определяется как произведение Количества Ценных бумаг, не переданных
Покупателем по Второй части РЕПО, и текущей рыночной стоимости Ценных бумаг, на дату, следующую за Датой поставки по
Второй части РЕПО.
3.4. В случае если в результате расчета размер Остаточных обязательств равен нулю, обязательства по Второй части
РЕПО прекращаются.
3.5. В случае если в результате расчета размер Остаточных обязательств больше нуля, то Продавец обязан уплатить
Покупателю сумму в размере Остаточных обязательств в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты неисполнения обязательств по
Второй части РЕПО. Обязательства по второй части РЕПО прекращаются с момента выплаты Продавцом суммы Остаточных
обязательств.
3.6. В случае если в результате расчета размер Остаточных обязательств меньше нуля, то Покупатель обязан уплатить
Продавцу сумму в размере Остаточных обязательств по модулю в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты неисполнения
обязательств по Второй части РЕПО. Обязательства по второй части РЕПО прекращаются с момента выплаты Покупателем
суммы Остаточных обязательств.
4. Порядок разрешения споров.
4.1. Все споры, которые могут возникнуть из Договора или в связи с ним, Стороны будут пытаться решать путем
переговоров.
4.2. Применимым правом по Договору является право Российской Федерации.
4.3. Если Сторонам не удастся решить спор путем переговоров, то любой спор, разногласие или требование,
возникающее из Договора или касающиеся его либо его нарушения, прекращения или недействительности, подлежат
разрешению в соответствии с законодательством Российской Федерации..
5. Срок действия договора.
Договор вступает в силу с момента его подписания Сторонами и действует до полного исполнения Сторонами своих
обязательств по нему.
6. Заключительные положения
Договор составлен на русском языке в двух подлинных экземплярах, имеющих равную юридическую силу, по одному
экземпляру для каждой из Сторон. Если иное не предусмотрено Договором, все изменения, дополнения и приложения к
Договору совершаются в письменной форме, подписываются уполномоченными представителями Сторон и являются
неотъемлемой частью Договора.
7. Подписи Сторон
Подпись продавца
___________________________
Подпись покупателя
________________________
78
ПРИЛОЖЕНИЕ №19. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА ИЗМЕНЕНИЕ УСЛОВИЙ СДЕЛКИ РЕПО.
ПОРУЧЕНИЕ НА ИЗМЕНЕНИЕ УСЛОВИЙ СДЕЛКИ РЕПО
«
Наименование клиента
»_____________ 20__ г.
__________________________________________________
(ФИО полностью для физических лиц, сокращенное наименование - для юридических лиц)
Уникальный регистрационный номер клиента
____________
Договор о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг
 резидент
Юридический статус клиента
№ _____________ от "___"_________2014г.
 нерезидент
1. Параметры заключенных Сделок РЕПО
Номер
Поручения
Номер
сделки в ТС
Дата
заключения
Сделки РЕПО
Эмитент
бумаги
1
2
3
4
2.
ценной
Вид, категория, тип,
выпуск, транш, серия
ценной бумаги
Количество
ценных бумаг
Направление сделки
РЕПО
(прямое,
обратное)
Сумма 1 части
Сделки РЕПО
Дата исполнения 1
части Сделки РЕПО
Сумма 2 части
сделки РЕПО
Дата исполнения 2
части Сделки РЕПО
5
6
7
8
9
10
11
Изменение параметров заключенных Сделок РЕПО
Эмитент ценной бумаги
Вид,
категория,
выпуск, транш,
ценной бумаги
1
2
тип,
серия
Количество
ценных бумаг
Направление сделки
РЕПО
(прямое,
обратное)
Сумма 1 части
сделки РЕПО
Дата исполнения 1
части
Сделки
РЕПО
Сумма 2 части
сделки РЕПО
Дата исполнения 2
части
Сделки
РЕПО
Cрок действия поручения (совпадает
с датой поручения, до_______, без
срока действия)
3
4
5
6
7
8
9
Дополнительные инструкции для Банка
________________________________________________________________________________
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
время (московское) ____ часов ____ мин.
Дата «___» _____________ 20__г.
ПРИЛОЖЕНИЕ №20. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ ОБ АКЦЕПТЕ ОФЕРТЫ.
ПОРУЧЕНИЕ
об акцепте оферты
«
»_____________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
КЛИЕНТ
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
Настоящим сообщаю о своем намерении совершить следующую операцию с Ценными бумагами:
Вид операции (продажа, покупка, конвертация,
обмен, иное)
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия Ценных
бумаг
Эмитент Ценных бумаг
Номер государственной регистрации Ценных
бумаг
Количество Ценных бумаг
Торговая система
Основание для акцепта
 публичная оферта
 иное
 решение о выпуске ценных
бумаг
Наименование Агента Эмитента Ценных бумаг
(при наличии)
Дата сделки
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
время (московское) ____ часов ____ мин.
Дата «___» _____________ 20__г.
ПРИЛОЖЕНИЕ №21. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ О НЕИСПОЛНЕНИИ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО
ОФЕРТЕ.
УВЕДОМЛЕНИЕ
о неисполнении обязательств по оферте
Исх.№_____________________
от «
»_____________ 20__ г.
Клиенту__________________________________
/ФИО– для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
Настоящим сообщаем Вам о неисполнении обязательств по приобретению/выкупу следующих Ценных бумаг «
»_____________ 20__ г.:
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия Ценных
бумаг
Эмитент Ценных бумаг
Номер государственной регистрации Ценных
бумаг
Торговая система
Наименование Агента Эмитента Ценных бумаг
(при наличии)
Подпись уполномоченного лица Банка _____________________/ФИО/
подпись
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №22. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СРОЧНЫХ СДЕЛОК.
ПОРУЧЕНИЕ
на совершение срочных сделок в Торговой системе FORTS
«
»_____________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
КЛИЕНТ
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
№
Полное наименование (обозначение)
п/п фьючерсного контракта или
опциона
Вид
срочной
сделки
/фьючерсный
контракт (ФК),
опцион(О)/
Вид
сделки
/купить,
продать/
Кол-во
фьючерсных
контрактов/
опционов
Цена
одного
фьючерсного
контракта
/размер премии
по опциону/
Цена исполнения
по опциону /цена
страйк/
СРОК ДЕЙСТВИЯ ПОРУЧЕНИЯ: ДО ОКОНЧАНИЯ ТЕКУЩЕГО ТОРГОВОГО ДНЯ
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ИНСТРУКЦИИ
_____________________________________________________________________________________
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
Дата «___» _____________ 20__г.
время (московское) ____ часов ____ мин.
82
ПРИЛОЖЕНИЕ №23. ФОРМА ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ.
ПОРУЧЕНИЕ на совершение сделок на Внебиржевом рынке
«
Наименование клиента
»_____________ 20__ г.
__________________________________________________
(ФИО полностью для физических лиц, сокращенное наименование - для юридических лиц)
Уникальный регистрационный номер клиента
____________
Договор о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг
 резидент
Юридический статус клиента
Вид,
категория,
тип ценной
бумаги
1
Эмитент ценной бумаги
2
№ _____________ от "___"_________2014г.
Выпуск,
транш,
серия
ценной
бумаги,
ISIN, CFI
3
Дополнительные инструкции для Банка
Номиналь
ная
стоимость
ценной
бумаги
4
Ставка
купона
(при
наличии)
5
подпись
для служебных отметок Банка
время (московское) ____ часов ____ мин.
Вид
сделки
(купить,
продать)
6
Способ
заключения
Сделки
Банком
(как
комиссионе
р,
как
поверенный
)
Количеств
о ценных
бумаг
7
Цена одной
ценной
бумаги
Срок
поставки
ценных
бумаг
Срок
оплаты
ценных
бумаг
Условия
расчетов
Сделке
(не
ниже_____,
не
выше____,
конкретное
значение___
_,
рыночная)
(конкретн
ая
дата,
до______,
на
усмотрен
ие Банка)
(конкретна
я
дата,
до______,
на
усмотрени
е Банка)
(на
усмотрение
Банка,
свободный
платеж,
поставка
против
платежа,
свободная
поставка)
8
11
12
13
_______________________________________________________________
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
 нерезидент
Дата «___» _____________ 20__г.
по
Реквизиты счета
для зачисления
денежных
средств в оплату
ценных бумаг
Cрок
действия
поручения
Совпадает с
датой
поручения,
до________
__,
без
срока
действия
(реквизиты,
указанные
в
Анкете,
иные
реквизиты)
14
17
ПРИЛОЖЕНИЕ №24. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ИСПОЛНЕНИИ ПОСТАВОЧНЫХ СРОЧНЫХ
КОНТРАКТОВ.
УВЕДОМЛЕНИЕ
об исполнении поставочных срочных контрактов
«
»_____________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
КЛИЕНТ
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
Настоящим поручаю Банку осуществить действия, по прекращению обязательств по Поставочным контрактам (далее Контракты) и заключить в моих интересах в день исполнения соответствующего Контракта сделку купли-продажи ценных бумаг
на следующих условиях:
№
п/п
Полное наименование (обозначение) поставочного
срочного контракта
Вид
сделки
продать/
/купить,
Кол-во
поставочных
срочных контрактов
Подтверждаю наличие на открытом мне брокерском счете 306____________ зарезервированных на разделе, предназначенном
для расчетов в ТС «Основной рынок ММВБ», денежных средств, а также ценных бумаг, права на которые учитываются на
торговом разделе «Основной рынок ММВБ» Торгового счета депо в количестве, достаточном для исполнения обязательств по
контрактам.
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ИНСТРУКЦИИ
____________________________________________________________________________________
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
время (московское) ____ часов ____ мин.
Дата «___» _____________ 20__г.
ПРИЛОЖЕНИЕ №25. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ НА ИСПОЛНЕНИЕ ОПЦИОНА.
УВЕДОМЛЕНИЕ
на исполнение опциона
«
»_____________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
КЛИЕНТ
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
В соответствии с Правилами ТС FORTS и Правилами клиринга прошу исполнить следующие Опционы:
№
Полное наименование (обозначение)
п/п
опциона
Тип
PUT/CALL
Дата
исполнения
опциона
Количество
опционов, шт.
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Поручение принято Уполномоченным сотрудником Банка
время (московское) ____ часов ____ мин.
Дата «___» _____________ 20__г.
Цена исполнения
по опциону /цена
страйк/
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №26. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ НА ОТМЕНУ ПОРУЧЕНИЯ.
УВЕДОМЛЕНИЕ НА ОТМЕНУ ПОРУЧЕНИЯ
«
»_____________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
НАСТОЯЩИМ КЛИЕНТ
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
ОТМЕНЯЕТ РАНЕЕ ПОДАННОЕ ПОРУЧЕНИЕ С РЕКВИЗИТАМИ, УКАЗАННЫМИ НИЖЕ:
ДАТА И НОМЕР ОТМЕНЯЕМОГО ПОРУЧЕНИЯ:_________________________
НАИМЕНОВАНИЕ ОТМЕНЯЕМОГО ПОРУЧЕНИЯ:___________________________
СОДЕРЖАНИЕ
ОТМЕНЯЕМОГО
ПОРУЧЕНИЯ:__________________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
Копия отменяемого поручения прилагается.
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Уведомление принято Уполномоченным сотрудником Банка
время (московское) ____ часов ____ мин.
Дата «___» _____________ 20__г.
86
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №27. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ НА ОТКРЫТИЕ БРОКЕРСКИХ СЧЕТОВ В
ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ.
ЗАЯВЛЕНИЕ
на открытие брокерских счетов в иностранной валюте
«
»_____________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
Настоящим
/ФИО полностью – для физических лиц;
полное наименование, ФИО подписанта, на основании какого документа действует – для юридических лиц/
(далее – Клиент) прошу (-сим) открыть счета в иностранной валюте:
 доллары США
 ЕВРО
Подтверждаю (-ем), что являюсь квалифицированным инвестором в соответствии с условиями, указанными в Положении о
порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, утвержденном приказом ФСФР России от 18 марта 2008 года № 0812/пз-н и Правилами признания лиц квалифицированными инвесторами ПАО «Промсвязьбанк».
Подпись Клиента (уполномоченного лица) _____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Заявление принято Уполномоченным сотрудником Банка
_________________/___________________/
Дата «___» ____________________ 20__г. время (московское) ____ часов ____ мин
87
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ
№28.
ФОРМА
ЗАЯВЛЕНИЯ
НА
ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ
СПРАВКИ,
ПОДТВЕРЖДАЮЩЕЙ ФИНАНСОВЫЙ РЕЗУЛЬТАТ, А ТАКЖЕ СПРАВКИ О ДОХОДАХ
ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА ПО ФОРМЕ 2-НДФЛ
ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ СПРАВКИ, ПОДТВЕРЖДАЮЩЕЙ ФИНАНСОВЫЙ РЕЗУЛЬТАТ,
А ТАКЖЕ СПРАВКИ О ДОХОДАХ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА ПО ФОРМЕ 2-НДФЛ
от «___» ____________ 20___ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
Настоящим прошу Вас предоставить мне справку о доходах физического лица по форме 2-НДФЛ за 20__год, а
также справку подтверждающую финансовый результат и объем понесенных убытков по операциям с ценными
бумагами и финансовыми инструментами срочных сделок за период с 01.01.20__по 31.12.20__г. в
Уполномоченный офис банка «___________________».
(наименование офиса)
Подпись Клиента
_____________________
/ФИО/
(подпись)
для служебных отметок Банка
Заявление принято Уполномоченным сотрудником Банка
Дата «___» ____________________ 20__г.
_________________/___________________/
88
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №29. ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ.
После ознакомления с настоящей Декларации о рисках (далее – Декларация) Клиент принимает на себя все возможные
риски, связанные с осуществлением операций на фондовом рынке Российской Федерации, а ПАО «Промсвязьбанк» (далее –
Банк) подтверждает доведение до сведения Клиента информации о его рисках, связанных с осуществлением операций на
фондовом рынке.
Цель Декларации - предоставить Клиенту информацию о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке
ценных бумаг, и предупредить о возможных потерях при осуществлении операций на фондовом рынке.
Обращаем Ваше внимание на то, что Декларация не раскрывает информации обо всех рисках вследствие разнообразия
ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг.
В наиболее общем виде понятие риска связано с возможностью положительного или отрицательного отклонения
результата деятельности от ожидаемых или плановых значений, т.е. риск характеризует неопределенность получения
ожидаемого финансового результата по итогам инвестиционной деятельности.
Для целей Декларации под риском при осуществлении операций на рынке ценных бумаг понимается возможность
наступления события, влекущего за собой потери для Клиента.
При работе на фондовом рынке Клиент неизбежно сталкивается с необходимостью учитывать факторы риска самого
различного свойства. Ниже перечислены некоторые из них, разделенные по различным основаниям.
I. По источникам рисков:
системный риск (рыночный) – риск, связанный с функционированием системы в целом, будь то банковская система,
депозитарная система, система торговли, система клиринга, рынок ценных бумаг как система, и прочие системы, влияющие
каким-то образом на деятельность на рынке ценных бумаг.
Таким образом, работая на рынке ценных бумаг, Вы изначально подвергаетесь системному риску, уровень которого
можно считать неснижаемым (по крайней мере, путем диверсификации) при любых Ваших вложениях в ценные бумаги.
несистемный (специфический) риск – риск конкретного участника рынка ценных бумаг: Клиента, Банка,
доверительного управляющего, торговой площадки, депозитария, эмитента, регуляторов рынка ценных бумаг, прочие. Данный
вид рисков может быть уменьшен путем диверсификации.
В группе основных рисков эмитента можно выделить:
инструментальный риск – определяется классом используемых инструментов (активов): акции, облигации или
денежные активы. По отношению к облигациям и инструментам денежного рынка акции представляют собой более
рискованный инструмент. Риск и, следовательно, размах колебаний по этому классу активов может быть весьма существенным.
Инвестиции, вложенные в акции на короткий срок, могут попасть как раз в период резкого снижения курсовой стоимости. В
долгосрочной перспективе этот инструмент может принести наиболее высокие результаты, но рыночная предсказуемость его
оставляет желать лучшего. Инструментальный риск может быть диверсифицирован путем покупки инструментов,
представленных разными классами активов;
отраслевой риск – связан с особенностями колебаний отдачи финансовых инструментов в конкретных отраслях. Может
быть нивелирован путем диверсификации портфеля - вложением инвестиций одновременно в разные сектора экономики;
риск регистратора – риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, у которого заключен договор на обслуживание
с конкретным регистратором.
II.
По экономическим последствиям для Клиента:
риск потери дохода – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю
ожидаемого дохода от инвестиций;
риск потери инвестируемых средств – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или
полную потерю инвестируемых средств;
риск потерь, превышающих инвестируемую сумму - возможность наступления события, которое влечет за собой
не только полную потерю ожидаемого дохода и инвестируемых средств, но и потери, превышающие инвестируемую сумму.
III.
По связи Клиента с источником риска:
непосредственный риск – источник риска напрямую связан какими-либо отношениями с Клиентом;
опосредованный риск – возможность наступления неблагоприятного для Клиента события у источника, не
связанного непосредственно с Клиентом, но влекущего за собой цепочку событий, которые, в конечном счете, приводят к
потерям у Клиента.
IV.
По факторам риска:
экономический риск – риск возникновения неблагоприятных событий экономического характера. Среди таких
рисков необходимо выделить следующие:
ценовой риск – риск потерь от неблагоприятных изменений цен;
валютный риск – риск потерь от неблагоприятных изменений валютных курсов;
процентный риск – риск потерь из-за негативных изменений процентных ставок;
инфляционный риск – риск снижения покупательной способности денег;
риск ликвидности – связан с невозможностью продать инструмент в нужный момент времени по ожидаемой высокой
цене. Инструменты, котирующиеся на бирже, как правило, высоколиквидны. Инструменты, покупаемые и продаваемые на
89
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
внебиржевом рынке, менее ликвидны. Риск является управляемым через диверсификацию портфеля;
кредитный риск – возможность невыполнения контрагентом обязательств по договору и возникновение в связи с этим
потерь у Клиента. Например, неплатежеспособность покупателя, неплатежеспособность эмитента и т.п.;
финансовый риск - связан с соотношением собственных и заемных средств среди источников финансирования
инвестиций. Чем выше доля заемных средств, так называемый финансовый рычаг, тем выше финансовый риск;
правовой риск – риск законодательных изменений (законодательный риск) - возможность потерь от вложений в
ценные бумаги в связи с появлением новых или изменением существующих законодательных актов, в том числе налоговых.
Законодательный риск включает также возможность потерь от отсутствия нормативно-правовых актов, регулирующих
деятельность на рынке ценных бумаг в каком-либо его секторе;
социально-политический – риск радикального изменения политического и экономического курса, особенно при
смене Президента, Парламента, Правительства, риск социальной нестабильности, в том числе забастовок, риск начала военных
действий;
криминальный - риск, связанный с противоправными действиями, например такими, как подделка ценных бумаг,
выпущенных в документарной форме, мошенничество и т.д.;
операционный (технический, технологический, кадровый) - риск прямых или косвенных потерь по причине
неисправностей информационных, электрических и иных систем, или из-за ошибок, связанных с несовершенством
инфраструктуры рынка, в том числе, технологий проведения операций, процедур управления, учета и контроля, или из-за
действий (бездействия) персонала. В особую группу операционных рисков можно выделить информационные риски, которые в
последнее время приобретают особую остроту и включают в себя составляющие технического, технологического и кадрового
рисков;
техногенный – риск, порожденный хозяйственной деятельностью человека: аварийные ситуации, пожары и т.д.;
природный – риск, не зависящий от деятельности человека (риски стихийных бедствий: землетрясение, наводнение,
ураган, тайфун, удар молнии и т.д.).
Общеизвестна прямая зависимость величины ожидаемой прибыли от уровня принимаемого риска. Оптимальное
соотношение уровней риска и ожидаемой прибыли различно и зависит от целого ряда объективных и субъективных факторов.
При планировании и проведении операций, связанных с повышенным риском, Вы всегда должны помнить, что на
практике возможности положительного и отрицательного отклонения реального результата от запланированного (или
ожидаемого) часто существуют одновременно и реализуются в зависимости от целого ряда конкретных обстоятельств, степень
учета которых, собственно, и определяет результативность Ваших операций.
Информация о рисках клиентов, которые связаны с возникновением Непокрытых позиций
1. К операциям, связанным с повышенным риском, следует отнести сделки купли-продажи ценных бумаг с отсрочкой
возврата денежных средств или ценных бумаг, предоставленных Клиенту, к которым относятся Необеспеченные сделки (в т.ч
Сделки купли-продажи ценных бумаг и Сделки РЕПО) - особенности подачи поручений на заключение таких сделок указаны в
Правилах брокерского обслуживания ПАО «Промсвязьбанк» (раздел 7 Правил)) (далее также - Сделки без полного обеспечения).
2. Заключение необеспеченных сделок приводит к тому что в Вашем портфеле возникает Непокрытая позиция, то есть у
вас есть определенное обязательство (передать денежные средства или ценные бумаги), которое не может быть исполнено за
счет ваших текущих средств, учитываемых на брокерском счете или счетах депо.
Для того, чтобы исполнить это обязательство, за счет иных Ваших активов будет заключаться Специальная сделка
РЕПО, которая позволит перенести срок исполнения обязательства (на исполнение которого у Вас не хватает активов) на
будущее время.
Тем не менее, само обязательство сохраняется и даже может увеличиваться в размерах, в связи с чем через какое-то время
вам все равно придется его исполнить (путем довнесения денежных средств или Ценных бумаг либо путем реализации части
своих активов (продажи или наоборот покупки Ценных бумаг).
3. Использование поручений на Необеспеченные сделки позволяет Вам реализовать финансовый рычаг, как способ
потенциального повышения доходности операций на фондовом рынке (за счет дополнительного риска, который Вы берете на
себя).
С точки зрения экономических последствий при заключении Необеспеченной сделки вы фактически берете заѐм на
определенную сумму денежных средств, которая потрачена на покупку ценных бумаг (открываете длинную позицию), или
ценных бумаг, которые вы продаете для получения денежных средств (открываете короткую позицию). Впоследствии вы должны
будете вернуть предоставленный Вам заѐм, причем с процентами.
В зависимости от величины кредитного плеча и динамики неблагоприятного движения рыночных цен, объем Ваших
потерь может быть соизмерим или даже превысить размер обеспечения, что может привести к потере части или всех Ваших
средств (активов) и даже к возникновению Вашей дополнительной задолженности перед Банком.
Более того, в определенных случаях (если общая стоимость Вашего портфеля окажется ниже уровня Минимальной
маржи, рассчитанной в соответствии с требованиями законодательства РФ), ваша Непокрытая позиция будет закрыта Банком
без всякого Вашего поручения путем продажи принадлежащих Вам ценных бумаг (если Ваша позиция длинная) либо путем
покупки Ценных бумаг за Ваши денежные средства (если Ваша позиция короткая). Закрытие позиций в этом случае
осуществляется по текущим ценам, которые могут быть крайне невыгодны для Вас.
4. Обращаем Ваше внимание на то что, технология исполнения поручений на Необеспеченные сделки предполагает
такой порядок работы, при котором весь ценовой риск (умноженный, к тому же, на кредитное плечо) несет Клиент. Вы
обязуетесь поддерживать достаточный уровень обеспечения своих обязательств перед Банком, что в определенных условиях
90
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
может повлечь необходимость реализации Вами части собственных активов вне зависимости от текущего состояния рыночных
цен и фиксации убытков от такой продажи. Таким образом, помимо ценового риска, не менее существенным для Вас может
быть риск ликвидности, связанный с невозможностью продать активы в нужный момент времени по ожидаемой цене. Кроме
того возможна ситуация, при которой сумма вознаграждения Банка или сумма денежных средств, уплаченных при заключении
Специальных сделок РЕПО (пункт 7.2 Правил), превысит доходы Клиента от торговли с использованием поручений на Сделки
без полного обеспечения.
Информация о рисках клиентов, которые связаны с приобретением иностранных ценных бумаг как за
рубежом, так и на российском, в том числе организованном, фондовом рынке
1. Системные риски.
Применительно к иностранным ценным бумагам системные риски, свойственные российскому фондовому рынку
дополняются аналогичными системными рисками, свойственными стране, где выпущены или обращаются соответствующие
иностранные ценные бумаги. К основным факторам, влияющим на уровень системного риска в целом, относятся политическая
ситуация, особенности национального законодательства, валютного регулирования и вероятность их изменения, состояние
государственных финансов, наличие и степень развитости финансовой системы страны места нахождения лица, обязанного по
иностранной ценной бумаге.
На уровень системного риска могут оказывать влияние и многие другие факторы, в том числе вероятность введения
ограничений на инвестиции в отдельные отрасли экономики или вероятность одномоментной девальвации национальной
валюты. Общепринятой интегральной оценкой системного риска инвестиций в иностранную ценную бумагу является
«суверенный рейтинг» в иностранной или национальной валюте, присвоенный стране, в которой зарегистрирован эмитент,
международными рейтинговыми агентствами MOODY’S, STANDARD & POOR'S, FITCH IBCA, однако следует иметь в виду,
что рейтинги являются лишь ориентирами и могут в конкретный момент не соответствовать реальной ситуации.
В случае совершения сделок с иностранными депозитарными расписками помимо рисков, связанных с эмитентом самих
расписок, необходимо учитывать и риски, связанные с эмитентом представляемых данными расписками иностранных ценных
бумаг.
В настоящее время законодательство разрешает российскими инвесторами, в том числе не являющимися
квалифицированными, приобретение допущенных к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской
Федерации иностранных ценных бумаг как за рубежом, так и в России, а также позволяет учет прав на такие ценные бумаги
российскими депозитариями. Между тем, существуют риски изменения регулятивных подходов к владению и операциям, а
также к учету прав на иностранные финансовые инструменты, в результате чего может возникнуть необходимость по их
отчуждению вопреки Вашим планам.
2. Правовые риски
При приобретении иностранных ценных бумаг необходимо отдавать себе отчет в том, что они не всегда являются
аналогами российских ценных бумаг. В любом случае, предоставляемые по ним права и правила их осуществления могут
существенно отличаться от прав по российским ценным бумагам.
Возможности судебной защиты прав по иностранным ценным бумагам могут быть существенно ограничены
необходимостью обращения в зарубежные судебные и правоохранительные органы по установленным правилам, которые могут
существенно отличаться от действующих в России. Кроме того, при операциях с иностранными ценными бумагами Вы в
большинстве случаев не сможете полагаться на защиту своих прав и законных интересов российскими уполномоченными
органами.
3. Раскрытие информации
Российское законодательство допускает раскрытие информации в отношении иностранных ценных бумаг по правилам,
действующим за рубежом, и на английском языке. Оцените свою готовность анализировать информацию на английском языке,
а также то, понимаете ли Вы отличия между принятыми в России правилами финансовой отчетности, Международными
стандартами финансовой отчетности или правилами финансовой отчетности, по которым публикуется информация эмитентом
иностранных ценных бумаг.
Также российские организаторы торговли и (или) брокеры могут осуществлять перевод некоторых документов
(информации), раскрываемых иностранным эмитентом для Вашего удобства. В этом случае перевод может восприниматься
исключительно как вспомогательная информация к официально раскрытым документам (информации) на иностранном языке.
Всегда учитывайте вероятность ошибок переводчика, в том числе связанных с возможным различным переводом одних и тех же
иностранных слов и фраз или отсутствием общепринятого русского эквивалента.
Учитывая вышеизложенное, мы рекомендуем Вам внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски,
возникающие при проведении соответствующих операций, приемлемыми для Вас с учетом Ваших инвестиционных целей и
финансовых возможностей. Данная Декларация не имеет своей целью заставить Вас отказаться от осуществления таких
операций, а призвана помочь Вам оценить их риски и ответственно подойти к решению вопроса о выборе Вашей
инвестиционной стратегии и условий договора.
Информация о рисках клиентов, которые связаны с заключением договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или
индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам
Заключение указанных договоров связано с рисками, характерными для всех производных финансовых инструментов,
а также специфическими рисками, обусловленными иностранным происхождением базисного актива.
Риски, связанные c производными финансовыми инструментами
Данные инструменты подходят не всем клиентам. Более того, некоторые виды производных финансовых
инструментов сопряжены с большим уровнем риска, чем другие. Так, при покупке опционного контракта потери клиента не
91
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
превысят величину уплаченных премии, вознаграждения и расходов, связанных с их совершением. Продажа опционных
контрактов с точки зрения риска клиента и заключение фьючерсных контрактов, форвардных контрактов и своп контрактов
сопоставимы - при относительно небольших неблагоприятных колебаниях цен на рынке Вы подвергаетесь риску значительных
убытков, при этом в случае продажи фьючерсных и форвардных контрактов и продажи опционов на покупку (опционов «колл»)
неограниченных убытков. С учетом этого, совершение сделок по продаже опционных контрактов и заключение фьючерсных и
форвардных контрактов может быть рекомендовано только опытным инвесторам, обладающим значительными финансовыми
возможностями и практическими знаниями в области применения инвестиционных стратегий.
Настоящая декларация относится также и к производным финансовым инструментам, направленным на снижение
рисков других операций на фондовом рынке. Внимательно оцените, как Ваши производные финансовые инструменты
соотносятся с операциями, риски по которым Вы намерены ограничить, и убедитесь, что объем Вашей позиции на срочном
рынке соответствует объему позиции на спот рынке, которую Вы хеджируете.
1. Рыночный (ценовой) риск
Помимо общего рыночного (ценового) риска, который несет клиент, совершающий операции на рынке ценных бумаг,
Вы, в случае заключения фьючерсных, форвардных и своп договоров (контрактов), а также в случае продажи опционных
контрактов, будете нести риск неблагоприятного изменения цены как финансовых инструментов, являющихся базисным
активом производных финансовых инструментов, так и риск в отношении активов, которые служат обеспечением.
В случае неблагоприятного изменения цены Вы можете в сравнительно короткий срок потерять средства, являющиеся
обеспечением производных финансовых инструментов.
2. Риск ликвидности
Если Ваша инвестиционная стратегия предусматривает возможность возникновения необходимости закрытия позиции
по соответствующему контракту (или заключения сделки с иным контрактом, которая снижает риск по данному контракту),
обращайте внимание на ликвидность соответствующих контрактов, так как закрытие позиций по неликвидным контрактам
может привести к значительным дополнительным убыткам в связи с их низкой ликвидностью. Обратите внимание, что, как
правило, контракты с более отдаленными сроками исполнения менее ликвидны по сравнению с контрактами с близкими
сроками исполнения.
Если заключенный Вами договор, являющийся производным финансовым инструментом, неликвиден, и у Вас
возникла необходимость закрыть позицию, обязательно рассматривайте помимо закрытия позиции по данному контракту
альтернативные варианты исключения риска посредством заключения сделок с иными производными финансовыми
инструментами или с базисными активами. Использование альтернативных вариантов может привести к меньшим убыткам.
При этом трудности с закрытием позиций и потери в цене могут привести к увеличению убытков по сравнению с
обычными сделками.
Ваши поручения, направленные на ограничение убытков, не всегда могут ограничить потери до предполагаемого
уровня, так как в рамках складывающейся на рынке ситуации исполнение такого поручения по указанной Вами цене может
оказаться невозможным.
3. Ограничение распоряжения средствами, являющимися обеспечением
Имущество (часть имущества), принадлежащее Вам, в результате заключения договора, являющегося производным
финансовым инструментом, будет являться обеспечением исполнения Ваших обязательств по договору и распоряжение им, то
есть возможность совершения Вами сделок с ним, будет ограничено. Размер обеспечения изменяется в порядке,
предусмотренном договором (спецификацией контракта), и в результате Вы можете быть ограничены в возможности
распоряжаться своим имуществом в большей степени, чем до заключения договора.
4. Риск принудительного закрытия позиции
Неблагоприятное изменение цены может привести к необходимости внести дополнительные средства для того, чтобы
привести обеспечение в соответствие с требованиями нормативных актов и брокерского договора, что должно быть сделано в
короткий срок, которого может быть недостаточно для Вас. Банк в этом случае вправе без Вашего дополнительного согласия
«принудительно закрыть позицию», то есть заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом, или
приобрести ценные бумаги за счет Ваших денежных средств, или продать Ваши ценные бумаги. Это может быть сделано по
существующим, в том числе невыгодным, ценам и привести к возникновению у Вас убытков.
Принудительное закрытие позиции направлено на управление рисками. Вы можете понести значительные убытки
несмотря на то, что после этого изменение цен на финансовые инструменты может принять благоприятное для Вас направление
и Вы получили бы доход, если бы Ваша позиция не была закрыта.
Риски, обусловленные иностранным происхождением базисного актива
1. Системные риски
Применительно к базисному активу производных финансовых инструментов – ценным бумагам иностранных
эмитентов и индексам, рассчитанным по таким ценным бумагам, системные риски, свойственные российскому фондовому рынку
дополняются аналогичными системными рисками, свойственными стране, где выпущены или обращаются соответствующие
иностранные ценные бумаг. К основным факторам, влияющим на уровень системного риска в целом, относятся политическая
ситуация, особенности национального законодательства, валютного регулирования и вероятность их изменения, состояние
государственных финансов, наличие и степень развитости финансовой системы страны места нахождения лица, обязанного по
иностранным ценным бумагам.
На уровень системного риска могут оказывать влияние и многие другие факторы, в том числе вероятность введения
ограничений на инвестиции в отдельные отрасли экономики или вероятность одномоментной девальвации национальной
валюты. Общепринятой интегральной оценкой системного риска инвестиций является «суверенный рейтинг» в иностранной
или национальной валюте, присвоенный стране, в которой зарегистрирован эмитент иностранной ценной бумаги,
92
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
международными рейтинговыми агентствами MOODY’S, STANDARD & POOR'S, FITCH IBCA, однако следует иметь в виду,
что рейтинги являются лишь ориентирами и могут в конкретный момент не соответствовать реальной ситуации.
В настоящее время законодательство допускает возможность заключения российскими инвесторами договоров,
являющихся российскими производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги
иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам. Между тем, существуют риски изменения
регулятивных подходов к соответствующим операциям, в результате чего может возникнуть необходимость совершать сделки,
направленные на прекращение обязательств по указанным договорам, вопреки Вашим планам.
2. Правовые риски
Необходимо отдавать себе отчет в том, что иностранные финансовые инструменты, являющиеся базисными активами
производных финансовых инструментов, не всегда являются аналогами российских финансовых инструментов. В любом случае,
предоставляемые по ним права и правила их осуществления могут существенно отличаться от прав по российским финансовым
инструментам.
Возможности судебной защиты прав по производным финансовым инструментам с иностранным базисным активом
могут быть существенно ограничены необходимостью обращения в зарубежные судебные и правоохранительные органы по
установленным правилам, которые могут существенно отличаться от действующих в России. Кроме того, Вы в большинстве
случаев не сможете полагаться на защиту своих прав и законных интересов российскими уполномоченными органами.
3. Раскрытие информации
Раскрытие информации в отношении иностранных ценных бумаг, являющихся базисным активом производных
финансовых инструментов, осуществляется по правилам, действующим за рубежом, и на английском языке. Оцените свою
готовность анализировать информацию на английском языке, а также то, понимаете ли Вы отличия между принятыми в России
правилами финансовой отчетности, Международными стандартами финансовой отчетности или правилами финансовой
отчетности, по которым публикуется информация эмитентом иностранных ценных бумаг.
Также российские организаторы торговли и (или) брокеры могут осуществлять перевод некоторых документов
(информации), раскрываемых иностранным эмитентом для Вашего удобства. В этом случае перевод может восприниматься
исключительно как вспомогательная информация к официально раскрытым документам (информации) на иностранном языке.
Всегда учитывайте вероятность ошибок переводчика, в том числе связанных с возможным различным переводом одних и тех же
иностранных слов и фраз или отсутствием общепринятого русского эквивалента.
Учитывая вышеизложенное, мы рекомендуем Вам внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски,
возникающие при проведении соответствующих операций, приемлемыми для Вас с учетом Ваших инвестиционных целей и
финансовых возможностей. Данная Декларация не имеет своей целью заставить Вас отказаться от осуществления таких
операций, а призвана помочь Вам оценить их риски и ответственно подойти к решению вопроса о выборе Вашей
инвестиционной стратегии и условий договора.
93
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ
№30.
ДЕКЛАРАЦИЯ
О
СОБЛЮДЕНИИ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРРУПЦИИ И ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ.
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
ЛЕГАЛИЗАЦИИ
ПО
(ОТМЫВАНИЮ)
1.Клиент заверяет и гарантирует, что соблюдает и обязуется соблюдать применимые нормы законодательства по
противодействию коррупции и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (далее –
Антикоррупционные нормы).
2. При исполнении своих обязательств по Договору Клиент не совершает каких-либо действий (отказывается от
бездействия), которые противоречат Антикоррупционным нормам, и прилагает все необходимые и допустимые действующим
законодательством усилия для обеспечения соблюдения Антикоррупционных норм
их дочерними, зависимыми и
аффилированными организациями, в том числе, воздерживается от прямого или косвенного, личного или через третьих лиц
предложения, обещания, дачи, вымогательства, просьбы, согласия получить и получения взяток в любой форме (в том числе, в
форме денежных средств (в наличной и безналичной форме в любой валюте), иных ценностей, имущества, имущественных
прав или иной материальной и/или нематериальной выгоды) в пользу или от каких-либо лиц для оказания влияния на их
действия или решения с целью получения любых коммерческих преимуществ или с иной неправомерной целью.
3.
В случае возникновения у Банка разумно обоснованного подозрения, что произошло или может произойти
нарушение каких-либо положений/пунктов Правил брокерского обслуживания Клиентом , Банк вправе направить Клиенту
запрос с требованием предоставить комментарии и информацию (документы), опровергающие или подтверждающие факт
нарушения.
94
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ
№31.
ЗАЯВЛЕНИЕ,
РАСКРЫВАЮЩЕЕ
РИСКИ,
СВЯЗАННЫЕ
ПРОВЕДЕНИЕМ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ФЬЮЧЕРСНЫХ КОНТРАКТОВ И ОПЦИОНОВ.
С
Риск потери средств при проведении операций с Фьючерсными контрактами и опционами на рынке Открытого
акционерного общества «Московская Биржа» может быть существенным. Вам следует всесторонне рассмотреть вопрос о
приемлемости для Вас проведения подобных операций с точки зрения ваших финансовых ресурсов. Вы должны быть
осведомлены о следующем:
1) в случае, если на рынке Фьючерсных контрактов и опционов складывается ситуация, неблагоприятная для занятой
Вами на этом рынке позиции, есть вероятность:
- потери всех средств, переданных Вами ПАО «Промсвязьбанк» и предназначенных для внесения в качестве
гарантийного обеспечения по позициям открываемым по Вашим распоряжениям на рынке Фьючерсных контрактов и
опционов;
- возникновения у Вас дополнительной задолженности перед Банком по итогам закрытия Ваших позиций Банком (в
случае значительного колебания цен на базовые активы);
2) при неблагоприятном для Вас движении цен для поддержания занятой на рынке позиции от Вас могут потребовать
внести дополнительные средства (вариационную маржу, дополнительное гарантийное обеспечение и т.п.) значительного
размера и в короткий срок, и если Вы не сможете внести эти средства в установленные сроки, то Ваша позиция может быть
принудительно ликвидирована с убытком, и Вы будете ответственны за любые образовавшейся при этом потери;
3) если Вы в ответ на предъявляемое требование к размеру гарантийного обеспечения внесли в соответствии с
договором залога имущество или иные ценности, то после совершения по Вашему распоряжению сделки Вы теряете право
распоряжения им до закрытия Вами позиций, а кроме того в случаях, предусмотренных правилами торговли и договором залога,
на данное имущество или иные ценности может быть обращено взыскание и они могут быть реализованы;
4) в следствии условий, складывающихся на рынке Фьючерсных контрактов и опционов, может стать затруднительным
или невозможным закрытие открытой Вами позиции. Это возможно, например, когда при быстром изменении цен торги на
рынке Фьючерсных контрактов и опционов приостановлены или ограничены.
5) стоп-распоряжения, направленные на
ограничение убытков, необязательно ограничат Ваши потери до
предполагаемого уровня, так как в складывающейся на рынке ситуации может оказаться невозможным исполнить такое
поручение по оговоренной цене
6) покупка опциона сопряжена со значительно меньшим риском, чем при торговле Фьючерсными контрактами, так как
Ваши потери не превысят величину уплаченной Вами премии плюс комиссионное вознаграждение ПАО «Промсвязьбанк» и
прочие сборы. При продаже опциона Ваш риск сопоставим с риском при сделках с Фьючерсными контрактами - при
относительно небольших неблагоприятных движениях цен на рынке Вы подвергаетесь риску потенциально неограниченных
убытков, превышающих полученную при продаже опциона премию. Совершение сделок по продаже опционов может быть
рекомендовано только опытным инвесторам, обладающим значительными финансовыми возможностями и опытом применения
стратегий.
Существуют различные виды опционов, и Вам до начала проведения операций на рынке опционов следует обсудить с ПАО
«Промсвязьбанк» Ваши инвестиционные потребности и риски, связанные с такого рода сделками;
7) до совершения сделки Вам следует согласовать с ПАО «Промсвязьбанк» и получить письменное подтверждение о
размере комиссионного вознаграждения, а также информацию о размерах иных сборов;
8) ПАО «Промсвязьбанк» может проводить операции от своего имени и за свой счет с теми же Фьючерсными
контрактами и опционами, что и Вы, а это может привести к возникновению конфликта интересов. ПАО «Промсвязьбанк»
должен заранее информировать Вас о том, что он торгует за свой счет на рынках соответствующих Фьючерсных контрактов и
опционов.
9) неплатежеспособность ПАО «Промсвязьбанк» или иных привлеченных к контракту посредников может повлечь за
собой закрытие Вашей позиции без Вашего согласия. Гарантии исполнения контрактов со стороны Биржи применимы только к
взаимным обязательствам между Биржей и ПАО «Промсвязьбанк».
Настоящее краткое заявление не раскрывает всех рисков, связанных с проведением операций на рынке Фьючерсных
контрактов и опционов.
95
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №32. УВЕДОМЛЕНИЕ КЛИЕНТА О ЗАПРЕТЕ МАНИПУЛИРОВАНИЯ РЫНКОМ
И НЕПРАВОМЕРНОМ ИСПОЛЬЗОВАНИИ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ.
Настоящим Публичное акционерное общество «Промсвязьбанк» в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 N
224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о
внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» уведомляет Клиента о запрете
манипулирования рынком.
1. О существе манипулирования рынком.
1.1. К манипулированию рынком относятся следующие действия:
умышленное распространение через средства массовой информации, в том числе через электронные,
информационно-телекоммуникационные сети общего пользования (включая сеть "Интернет"), любым иным
способом заведомо ложных сведений, в результате которого цена, спрос, предложение или объем торгов
финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или
поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без
распространения таких сведений;
совершение операций с финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром по
предварительному соглашению между участниками торгов и (или) их работниками и (или) лицами, за счет
или в интересах которых совершаются указанные операции, в результате которых цена, спрос, предложение
или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня
или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без
таких операций;
совершение сделок, обязательства сторон по которым исполняются за счет или в интересах одного лица, в
результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной
валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно
отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких сделок;
выставление за счет или в интересах одного лица заявок, в результате которого на организованных торгах
одновременно появляются две и более заявки противоположной направленности, в которых цена покупки
финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара выше цены либо равна цене продажи такого
же финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, в случае, если на основании указанных
заявок совершены операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым
инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на
уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций;
неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах сделок за счет или в
интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки
либо наименьшую цену продажи финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, в
результате которых их цена существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких
сделок, в целях последующего совершения за счет или в интересах того же или иного лица
противоположных сделок по таким ценам и последующее совершение таких противоположных сделок;
неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах сделок за счет или в
интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки
либо наименьшую цену продажи финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, в
результате которых их цена существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких
сделок, в целях последующего совершения за счет или в интересах того же или иного лица
противоположных сделок по таким ценам и последующее совершение таких противоположных сделок;
неоднократное неисполнение обязательств по операциям, совершенным на организованных торгах без
намерения их исполнения, с одними и теми же финансовым инструментом, иностранной валютой и (или)
товаром, в результате чего цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом,
иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно
отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций. Указанные действия не
признаются манипулированием рынком, если обязательства по указанным операциям были прекращены по
основаниям, предусмотренным правилами организатора торговли и (или) клиринговой организации.
Действия, перечисленные в третьем, четвертом и пятом абзацах пункта 1.1 настоящего уведомления, применяются к
организованным торгам, операции на которых совершаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в
случае, если информация о лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы заявки, не
раскрывается другим участникам торгов.
1.2. Не являются манипулированием рынком действия, изложенные в абзацах с третьего по седьмой пункта 1.1
настоящего уведомления, которые направлены:
на поддержание цен на эмиссионные ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг и
осуществляются участниками торгов в соответствии с договором с эмитентом;
на поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций, погашения инвестиционных
паев закрытых паевых инвестиционных фондов в случаях, установленных федеральными законами;
на поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной
валютой и (или) товаром и осуществляются участниками торгов в соответствии с договором, одной из сторон
которого является организатор торговли.
96
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
2. Об обязанности самостоятельно не допускать подачу через электронные системы поручений, которые могут
содержать признаки манипулирования.
Согласно Правилам брокерского обслуживания ПАО «Промсвязьбанк» Клиент обязан не допускать подачу через
электронные системы поручений, которые могут содержать признаки манипулирования.
3. Об ответственности за манипулирование и неправомерное использование инсайдерской информации.
Согласно статье 15.30 КоАП РФ манипулирование рынком влечет наложение административного штрафа на граждан в
размере от трех тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц – от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или
дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - в размере суммы излишнего дохода либо суммы
убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате манипулирования рынком, но не
менее семисот тысяч рублей.
Согласно статье 185.6 УК РФ умышленное использование инсайдерской информации для осуществления операций с
финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, к которым относится такая информация, за свой счет
или за счет третьего лица, а равно умышленное использование инсайдерской информации путем дачи рекомендаций третьим
лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной
валюты и (или) товаров, если такое использование причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо
сопряжено с извлечением дохода или избежанием убытков в крупном размере,наказываются штрафом в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного
дохода осужденного за период от одного года до трех лет либо лишением свободы на срок от двух до четырех лет со штрафом в
размере до пятидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех месяцев
либо без такового с лишением права занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью на срок
до трех лет или без такового;
умышленное использование инсайдерской информации путем ее неправомерной передачи другому лицу, если такое
деяние повлекло возникновение последствий, предусмотренных частью первой настоящей статьи, наказывается штрафом в размере от пятисот тысяч рублей до одного миллиона рублей или в размере заработной платы
или иного дохода осужденного за период от двух до четырех лет либо лишением свободы на срок от двух до шести лет со
штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет
либо без такового с лишением права занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью на срок
до четырех лет или без такового.
В случае передачи клиентом полномочий по распоряжению инвестиционным счетом другому лицу, клиент обязан
уведомить такое лицо о запрете манипулирования и существе манипулирования рынком ценных бумаг, об обязанности
самостоятельно не допускать подачу через электронные системы поручений, которые могут содержать признаки
манипулирования, а также об ответственности за манипулирование рынком ценных бумаг.
97
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №33. ФОРМА РЕЕСТРА ПОРУЧЕНИЙ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ.
РЕЕСТР ПОРУЧЕНИЙ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
за период с «__» ________ 20__ г. по «__» ________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
КЛИЕНТ
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
Дата
получения
поручения
1
Время
получения
поручения
(час.,мин.)
2
Номер
поруче
ния
3
Эмитент ценной
бумаги
4
Вид, категория,
тип ценной
бумаги
5
Выпуск, транш,
серия ценной
бумаги
6
Вид
сделки
7
Количество
ценных бумаг/
условие его
определения
8
Цена одной ценной
бумаги (% для обл.)
значение
9
условие
определен
ия
10
Валюта
цены/номин
ала для обл.
11
Сделка РЕПО
Срок,
дни
12
Ставка,
%
13
Срок
действия
поручения
14
Подпись Клиента___________________________(____________________)
98
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №34. ФОРМА РЕЕСТРА ПОРУЧЕНИЙ НА СОВЕРШЕНИЕ СРОЧНЫХ СДЕЛОК.
РЕЕСТР ПОРУЧЕНИЙ НА СОВЕРШЕНИЕ СРОЧНЫХ СДЕЛОК
за период с «__» ________ 20__ г. по «__» ________ 20__ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
КЛИЕНТ
/ФИО полностью – для физических лиц; сокращенное наименование - для юридических лиц/
Дата
получе
ния
поручения
1
Время
получения
поручения
(час.,мин.)
2
Номер
поручения
3
Вид
срочной
сделки
4
Вид
сделки
5
Торговая
система
6
Наименование (обозначение)
фьючерсного контракта,
опциона,
принятое в Торговой системе
7
Количество
фьючерсных
контрактов,
опционов/ условие
его определения
8
Размер
премии
по
опциону
9
Валюта
премии по
опциону
10
Цена одного фьючерсного
контракта/ цена исполнения
опциона
значение
условие
определения
Валюта
расчетн
ой
цены
Срок действия
поручения
11
13
14
12
Подпись Клиента___________________________(____________________)
99
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №35. ПРАВИЛА ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ ПОСРЕДСТВОМ
ИСПОЛЬЗОВАНИЯ РАБОЧЕГО МЕСТА QUIK И РАБОЧЕГО МЕСТА WEBQUIK.
1. ОСНОВНЫЕ ТЕРМИНЫ
Аутентификация – процедура подтверждения Клиентом того, что вход в Рабочее место QUIK или Рабочее место
WebQUIK осуществлялся самим Клиентом или Владельцем ключей доступа. Положительный результат Аутентификации
подтверждает, что Электронный документ направляется в QUIK или в WebQUIK самим Клиентом или Владельцем ключей
доступа.
Владелец ключей доступа (Владелец КД) – физическое лицо которое владеет соответствующими секретным и
публичным ключами доступа в QUIK, однозначно соответствующими друг другу, сформированными с помощью
специализированного программного обеспечения, предоставленного ЗАО «АРКА Текнолоджиз»), позволяющими с помощью
средств Рабочего места QUIK проводить Аутентификацию Клиента.
Договор – Договор об обмене электронными документами в Рабочем месте QUIK и/или Рабочем месте WebQUIK,
заключенный между Банком и Клиентом путем присоединения Клиента к тексту Правил.
Идентификатор – натуральное число (комбинация цифр), однозначно выделяющие (идентифицирующие) Клиента
среди других Клиентов Банка.
Идентификация – определение Банком личности Клиента по предъявленному им Идентификатору.
Ключи доступа (КД) – комплект из Секретного ключа доступа и Публичного ключа доступа, однозначно
соответствующих друг другу, сформированных с помощью специализированного программного обеспечения, предоставленного
ЗАО «АРКА Текнолоджиз».
Компрометация конфиденциальной информации (Секретного ключа доступа или Пароля) – утрата, хищение,
несанкционированное копирование или подозрение на копирование Секретного ключа доступа или Пароля, а также другие
ситуации, в результате которых утрачено доверие к тому, что используемый Секретный ключ доступа или Пароль недоступен
посторонним лицам.
Модуль SMS-уведомлений- дополнительное приложение серверной части системы QUIK, функции которого
реализованы в Рабочем месте QUIK, начиная с версии 5.17.
Несанкционированный доступ – доступ к информации или функциям Рабочего места QUIK и Рабочего места
WebQUIK лиц, не имеющих на это полномочий.
Пароль – последовательность символов, известная только Клиенту, используемая для Аутентификации Клиента при
обслуживании в Рабочем месте WebQUIK. Пароль может использоваться многократно.
Поручение - распоряжение Клиента, переданное в Банк с использованием QUIK или WebQUIK, на совершение сделок
(операций) в соответствии с Договором о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг.
Правила брокерского обслуживания – Правила брокерского обслуживания в ПАО «Промсвязьбанк», утвержденные
Банком в установленном порядке.
Правила обмена ЭД - Правила обмена электронными документами посредством использования Рабочего места QUIK и
Рабочего места WebQUIK.
Публичный ключ доступа (ПКД) – общедоступная уникальная последовательность символов, соответствующая
публичному ключу доступа, предназначенная для подтверждения с использованием средств Рабочего места QUIK или
прохождения Клиентом (Владельцем ключей доступа) процедуры Аутентификации. Публичному ключу доступа однозначно
соответствует парный ему секретный ключ доступа.
Руководство пользователя (Руководство) – Руководство пользователя Рабочего места QUIK , Руководство пользователя
Рабочего места WebQUIK, публикуемые на Сайте Банка.
Секретный ключ доступа (СКД)
– уникальная последовательность символов, известная владельцу КД и
предназначенная для аутентификации (доказательства подлинности) Клиента (Владельца КД) и его терминала QUIK . Секретному
ключу доступа однозначно соответствует парный ему публичный ключ доступа.
Сервис «SMS-код» - услуга, предоставляемая Банком Клиентам-физическим лицам в рамках Договора дистанционного
банковского обслуживания.
Сервис SMS-оповещений-услуга, предоставляемая Банком Клиентам на базе Модуля SMS-уведомлений и
предназначенная для рассылки SMS-сообщений о наступлении следующих событий: изменение значений рыночных параметров
инструментов, периодическое уведомление о состоянии позиций Клиента, получение уведомлений от Банка, текущее состояние
лимитов Клиента и ограничений в заданный момент времени, исполнение/отмена неторговых поручений, заключение Сделки,
исполнение/отмена заявки/стоп-заявки.
SMS-сообщение - короткое текстовое сообщение, состоящее из букв или символов, набранных в определѐнной
последовательности, предназначенное для передачи по сети подвижной радиотелефонной связи.
Рабочее место QUIK (QUIK) - система удаленного доступа, представляющая собой программно-технический комплекс,
права на который принадлежат ЗАО «АРКА Текнолоджиз», посредством которого Клиент имеет возможность через
персональный компьютер получать в режиме реального времени текущую финансовую информацию, сведения о позиции
Клиента, направлять Банку и получать от Банка Электронные документы в порядке, предусмотренном Правилами обмена ЭД.
Рабочее место QUIK используется Банком и предоставляется Клиентам в соответствии с договором, заключенным между Банком
и ЗАО «АРКА Текнолоджиз».
Рабочее место WebQUIK (WebQUIK) - совокупность программно-технических средств, права на которые принадлежат
ЗАО «АРКА Текнолоджиз», позволяющих Клиенту посредством Сайта Банка получать в режиме реального времени текущую
финансовую информацию, сведения о позиции Клиента, направлять Банку и получать от Банка Электронные документы в
порядке, предусмотренном Правилами обмена ЭД. Рабочее место WebQUIK используется Банком и предоставляется Клиентам- в
соответствии с договором, заключенным между Банком и ЗАО «АРКА Текнолоджиз». Банк предоставляет Клиенту два способа
доступа к Рабочему месту WebQUIK - доступ для персональных компьютеров (WebQUIK для ПК) и доступ для устройств с
ограниченным размером экрана (WebQUIK Mobile).
100
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Физическое лицо может получить доступ к Рабочему месту WebQUIK только при условии, что он подключен к услуге
Банка «Сервис «SMS-код» в соответствии с Договором дистанционного банковского обслуживания.
Руководство пользователя QUIK - документ, размещенный на Сайте Банке.
Сайт Банка - http//www.psbank.ru совокупность специализированных страниц Банка в сети Интернет, на которых Банк
размещает Руководство пользователя Рабочего места QUIK , Руководство пользователя Рабочего места WebQUIK, а также иную
информацию, раскрытие которой предусмотрено Договором. Информация, размещенная на Сайте Банка, также может быть
дополнительно размещена Банком на специализированных страниц Банка в сети Интернет по адресу http//www.psbinvest.ru.
Уполномоченное лицо Клиента – физическое лицо, являющееся Владельцем ключей доступа в Рабочее место QUIK,
уполномоченное Клиентом на основании надлежащим образом оформленной доверенности на совершение действий от имени
Клиента в соответствии с Договором о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг, а также на составление Электронных
документов с использованием Рабочего места QUIK.
Электронный документ (ЭД) – документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой форме, а ее
целостность, неизменность и авторство удостоверены путем Идентификации и Аутентификации Клиента.
Остальные термины, используемые в Правилах обмена ЭД и не определенные в настоящем разделе, применяются в
значениях, указанных в Правилах брокерского обслуживания, к которым Клиент присоединяется одновременно с присоединением
к Правилам обмена ЭД.
2. ПРЕДМЕТ И ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА.
2.1. Предметом Правил обмена ЭД являются условия и порядок использования Клиентом Рабочего места QUIK и
Рабочего места WebQUIK, определение прав, обязанностей и ответственности Сторон, возникающих в этой связи.
2.2. Банк, используя QUIK и WebQUIK, предоставляет Клиенту возможность обмениваться с Банком сообщениями,
подавать Банку Поручения в соответствии с Договором о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг, заключенным путем
присоединения к Правилам брокерского обслуживания, и наблюдать за торгами, проходящими в следующих Торговых системах:
- Фондовый (основной) рынок ЗАО «ФБ ММВБ»;
- Секция срочного рынка FORTS на Московской бирже.
2.3. Распространение текста Правил обмена ЭД является публичной офертой, адресованной физическим и
юридическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской Федерации, на заключение Договора (Договора об обмене
электронными документами в Рабочем месте QUIK, WebQUIK). Вышеуказанная оферта имеет силу исключительно на
территории Российской Федерации и не может рассматриваться в таком качестве за ее пределами.
2.4. Заключение Договора осуществляется путем присоединения Клиента к настоящим Правилам в целом в соответствии
со статьей 428 Гражданского кодекса Российской Федерации и производится путем акцепта Клиентом оферты Банка (текст
настоящих Правил). Акцептом Клиента является подача в Банк составленного по форме Приложений №№3, 4 и надлежащим
образом заполненного и подписанного Заявления на брокерское и депозитарное обслуживание и составленного по форме
Приложения №5 и надлежащим образом заполненного и подписанного Заявления об условиях брокерского обслуживания;
Для заключения Договора физическое лицо предоставляет необходимые документы в любой Уполномоченный офис
Банка.
Прием документов для заключения Договора юридическими лицами осуществляется только в Головном офисе Банка.
При присоединении к Договору Клиент отмечает в Заявлении об условиях брокерского обслуживания, через какое
Рабочее место он намеревается направлять Электронные документы:
- через QUIK;
- через WebQUIK.
2.4.1.
Клиент - физическое лицо при условии заключения им с Банком Договора комплексного обслуживания
вправе акцептовать оферту Банка на заключение Договора путем предоставления в Банк с использованием Системы «PSB-Retail»
пакета электронных документов, состоящего из следующих электронных документов:
-Заявления о присоединении к Правилам брокерского обслуживания и Условиям осуществления депозитарной
деятельности (Приложение №4 к Правилам брокерского обслуживания) в форме Электронного поручения;
-Заявления об условиях брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ( Приложение №5 к Правилам брокерского
обслуживания) и Анкеты Клиента (Депонента) (Приложение №7 к Правилам брокерского обслуживания) в форме
Информационных сообщений
с обязательным их подтверждением с использованием Средств подтверждения в соответствии с Правилами
дистанционного банковского обслуживания.
Пакет электронных документов, указанный в настоящем пункте, предоставляется в Банк с использованием Системы
«PSB-Retail» путем заполнения в ней соответствующего электронного шаблона. Заключение Договора с использованием Системы
«PSB-Retail» осуществляется одновременно с заключением Договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг и
Депозитарного договора.
Банк с использованием Системы «PSB-Retail» предоставляет Клиенту экземпляры Заявления о присоединении к
Правилам брокерского обслуживания и Условиям осуществления депозитарной деятельности, Заявления об условиях брокерского
обслуживания на рынке ценных бумаг и Анкеты Клиента (Депонента) с отметкой Банка о заключении Договора. При этом Клиент
вправе дополнительно обратиться в Банк для получения Заявления о присоединении к Правилам брокерского обслуживания и
Условиям осуществления депозитарной деятельности, Заявления об условиях брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и
Анкеты Клиента (Депонента) с отметкой Банка о заключении Договора, оформленных на бумажном носителе.
В случае заключения Договора в порядке, предусмотренном настоящим пунктом Правил, соответствующая часть
Заявления на предоставление комплексного банковского обслуживания, содержащая собственноручную подпись Клиента –
физического лица, для целей настоящих Правил является неотъемлемой частью Анкеты Клиента (Депонента). При этом
требования, предусмотренные в абзаце 1 пункта 2.5 настоящих Правил, не применяются.
2.5. Для заключения Договора Клиент одновременно с подачей Заявления на брокерское и депозитарное обслуживание
и Заявления об условиях брокерского обслуживания обязан представить в Банк надлежащим образом оформленный комплект
101
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
документов в соответствии с утвержденным Банком Перечнем документов, необходимых для заключения Договора (Приложение
№2), а также надлежащим образом заполненную Анкету Клиента (Депонента) (Приложения №№6 - 7). При этом физическое
лицо должно либо подписать Анкету Клиента (Депонента) в присутствии сотрудника Банка, либо заверить подпись на Анкете
нотариально.
Банк в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» имеет право дополнительно запрашивать
любые документы, необходимые для идентификации Клиента в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в случае, если такая идентификация не проводилась Банком в
отношении Клиента ранее), в том числе составленную по форме Банка анкету клиента, предоставляемую для идентификации
Клиента в целях противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма, и
письмо Клиента о наличии/отсутствии выгодоприобретателей.
2.6. Заключение Договора возможно только при условии заключения между Клиентом и Банком Договора на
брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг путем присоединения к Правилам брокерского обслуживания.
2.7. Датой заключения Договора является дата получения Банком заполненного и подписанного в надлежащей части
Заявления об условиях брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг, составленного по форме Приложения №5 к
Правилам брокерского обслуживания.
2.8. Для идентификации Клиента используется Уникальный регистрационный номер, присвоенный Клиенту в
соответствии с Правилами брокерского обслуживания.
2.9. Клиенты – юридические лица, присоединяющиеся к Правилам обмена ЭД и заключающие Договор после 2.09.2013
года, могут получить доступ только к Рабочему месту QUIK. Доступ к Рабочему месту WebQUIK может быть предоставлен таким
Клиентам только в случае заключения отдельного дополнительного соглашения к Договору. Отношения между Банком и
Клиентами – юридическими лицами, получившими доступ к Рабочему месту QUIK до 2.09.2013, продолжают регулироваться
положениями Правил обмена ЭД
3. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
3.1. Банк предоставляет Клиенту доступ к Руководству пользователя в электронной форме на Сайте Банка.
3.2. Банк уведомляет Клиента, что при использовании Рабочего места QUIK для направления Поручений, факт
направления ЭД Клиентом будет проверяться исключительно путем Аутентификации Клиента с использованием Публичного
ключа доступа.
3.3. Банк уведомляет Клиента, что при использовании Рабочего места WebQUIK для направления Поручений
единственным средством защиты Клиента от несанкционированного доступа в WebQUIK является Пароль. В случае если Клиент
примет решение об использовании Рабочего места WebQUIK, он несет все риски, связанные с возможной компрометацией
Пароля, в том числе в случае, если компрометация Пароля произошла не по вине Клиента.
3.4. Порядок работы Сторонами в QUIK и WebQUIK регулируется настоящими Правилами обмена ЭД, Договором о
брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг и Руководством. С переходом на электронный документооборот в рамках
настоящего Договора документооборот, предусмотренный Договором на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг, не
утрачивает силу. Банк принимает к исполнению документы Клиента в порядке очерѐдности поступления их в Банк независимо от
формы их передачи Клиентом.
3.5. Рабочее место QUIK и Рабочее место WebQUIK используют в качестве транспортной среды телекоммуникации
общего пользования (Интернет).
3.6. Банк принимает от Клиента переданные в соответствии с Договором в электронной форме с использованием
Рабочего места QUIK и WebQUIK Поручения, предусмотренные Правилами брокерского обслуживания. Клиент вправе отменить
с использованием QUIK и WebQUIK направленное в Банк с использованием этих же Рабочих мест Поручение при условии, если
оно еще не исполнено Банком.
3.7. Стороны признают в качестве единой шкалы времени при работе с Рабочими местами QUIK и WebQUIK местное
время г. Москвы. Контрольным является время системных часов аппаратных средств Банка.
3.8.Стороны признают, что:
- инициатором сеансов связи является Клиент. Банк не несет ответственности за неисполнение или просрочку
исполнения ЭД Клиента, если таковые произошли из-за отсутствия инициативы Клиента в установлении сеанса связи с
Банком;
- консультации по вопросам технической поддержки Рабочего места QUIK и Рабочего места WebQUIK Банк
осуществляет по рабочим дням с 10.00 до 18.00.
3.9. В случаях, предусмотренных Правилами брокерского обслуживания, Банк размещает информацию для Клиентов
одним из нижеуказанных способов, обеспечивающих возможность своевременного ознакомления с этой информацией Клиентов,
в том числе:
размещение информации на Сайте Банка;
размещение объявлений на стендах в филиалах, дополнительных офисах и других структурных
подразделениях Банка, осуществляющих обслуживание Клиентов;
рассылка сообщений по электронной почте;
иными способами, позволяющими Клиенту получить информацию и установить, что она исходит от Банка.
Раскрытие информации не означает ее обязательного распространения через средства массовой информации.
4. ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СИСТЕМЫ QUIK
4.1. Клиент самостоятельно и за свой счет обеспечивает технические и коммуникационные ресурсы, необходимые для
подключения к QUIK , в том числе:
минимальные требования к оборудованию:
процессор Pentium 4 2 Ghz или более мощный;
102
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
оперативная память не менее 512 Mb (рекомендуется 1 Gb);
не менее 2 Gb свободного пространства на диске после установки всех программ;
операционная система Windows 2000/2003/XP/Vista/2008/Windows7/Windows8;
наличие дисковода или другого сменного носителя данных;
подключение к серверу QUIK по локальной сети или через сеть Интернет;
требования к каналу связи:
протокол передачи данных TCP/IP;
при использовании корпоративной сети необходимо обеспечить доступ к серверам системы QUIK по порту
15100;
пропускная способность канала связи не менее 14,4 Кбит/сек;
время прохождения сигнала (ping) до сервера QUIK не более 1 с.;
процент потерь пакетов данных не более 5%.
4.2.
Клиент самостоятельно получает и устанавливает на своем компьютере программное обеспечение,
необходимое для работы в QUIK. Дистрибутивный пакет необходимого программного обеспечения с рекомендациями по его
установке и настройке размещен на Сайте Банка.
4.3.
Банк предоставляет Клиенту возможность использования в Рабочем месте QUIK Сервиса SMS-оповещений в
случае предоставления в Банк оригинала Заявления о предоставлении дополнительных услуг в Рабочем месте QUIK
(Приложение №37 к Правилам брокерского обслуживания), в котором Клиент указывает о своем намерении использовать
Сервис SMS-оповещений в соответствии с условиями настоящих Правил обмена ЭД, и оплаты Клиентом доступа к сервису SMSоповещений в Рабочем месте QUIK в соответствии с Тарифами Банка. Оплата Клиентом вознаграждения за предоставление
Банком права использования Сервиса SMS-оповещений осуществляется путем ежемесячного списания Банком денежных средств
без распоряжения (согласия) Клиента с Брокерского счета Клиента не позднее 1 числа месяца, в котором Клиенту будет
предоставлено право использования Сервиса SMS-оповещений в Рабочем месте QUIK.
4.4.
Для работы в QUIK Владелец КД (Клиент или уполномоченное им лицо) должен в соответствии с
Руководством пользователя сформировать Ключи доступа (Секретный ключ доступа и Публичный ключ доступа) и передать в
Банк собственноручно подписанное Заявление о регистрации Публичного ключа доступа к Рабочему месту QUIK (Приложение
№1 к Правилам обмена ЭД) и сам Публичный ключ доступа.
Клиент-физическое лицо, заключившее с Банком Договор дистанционного банковского обслуживания, вправе
передать Заявление о регистрации Публичного ключа доступа к Рабочему месту QUIK с использованием каналов доступа,
предусмотренных и определенных Правилами дистанционного банковского обслуживания.
4. 5. Осуществлять операции в Рабочем месте QUIK от имени Клиента имеет право лицо, являющееся Владельцем КД.
Владельцем КД может быть либо сам Клиент, либо уполномоченное Клиентом на основании доверенности лицо. Клиент обязан
предоставить в Банк доверенность, подтверждающую право Владельца КД действовать от имени Клиента.
4.6. Публичный ключ доступа Владельца КД считается зарегистрированным с момента внесения Банком информации о
нем в базу данных QUIK .
4.7. Действие Ключей доступа в QUIK начинается с момента регистрации ПКД в базе данных Рабочего места QUIK
, но не ранее срока начала действия, указанного в Заявлении о регистрации, а прекращается в момент расторжения Договора либо
в момент аннулирования Банком действия ПКД. Срок действия КД не ограничен.
4.8. Формирование и передача в Банк электронных документов Клиентом или его уполномоченным представителем
производятся с помощью специального программного обеспечения Рабочего места QUIK .
4.9. Клиент получает право направлять Банку сообщения с использованием Рабочего места QUIK после
Аутентификации Клиента, то есть после проверки соответствия Секретного ключа доступа, принадлежащего Клиенту,
Публичному ключу доступа, предоставленного им Банку. Стороны признают, что использование указанного средства
обеспечивает достаточную защиту электронных документов, передаваемых по сети Интернет в QUIK , от несанкционированного
доступа.
4.10. Стороны признают способ Аутентификации Клиента в QUIK на основе Публичного и Секретного ключей
доступа достаточным для подтверждения факта направления Электронного документа Клиентом.
4.11. Секретный ключ доступа являются аналогом собственноручной подписи Клиента (простой электронной
подписью) в соответствии со ст. 160 Гражданского кодекса Российской Федерации и Федеральным законом от 06.04.2011 N 63-ФЗ
"Об электронной подписи".
4.12. Стороны признают в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при разрешении споров
в суде) формируемые Рабочим местом QUIK на стороне Банка электронные файлы с протоколами обмена сообщениями между
сервером Банка и программным обеспечением Рабочего места QUIK , установленным у Клиента.
4.13. Ключи Доступа Владельца КД могут быть заменены на новые Ключи доступа по инициативе Клиента в любое
время, для чего Владелец КД должен произвести процедуру генерации Публичного и Секретного ключа доступа в порядке,
предусмотренном п. 4.3. Правил обмена ЭД, при этом заменяемый ПКД аннулируется Банком.
4.14. Стороны обязуются хранить выведенные из эксплуатации СКД и ПКД в течение 5 (пяти) лет с даты прекращения
действия КД.
4.15. Действие ПКД обязательно приостанавливается в следующих случаях:
а) по требованию Клиента, в том числе в случае возможной Компрометации Секретного ключа доступа и/или
Несанкционированного доступа к Системе третьих лиц, переданному в Банк:
в виде Заявления о приостановлении действия ПКД, составленного по форме Приложения № 2 к Правилам
обмена ЭД на бумажном носителе,
иным способом (по телефону, факсу, электронной почте и т.д.) при условии, что у Банка не возникает
сомнений, что такое требование исходит от Клиента, с обязательным последующим предоставлением в
течение 3 (трех) дней Заявления о приостановлении действия ПКД на бумажном носителе;
103
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
б) по инициативе Банка без получения от Клиента требования о приостановлении и без предварительного уведомления
Клиента в следующих случаях:
обнаружения попытки совершения с КД несанкционированных действий, которые могут привести к сбоям в
работе Рабочего места QUIK , либо иным образом нанести ущерб Банку либо другим пользователям Рабочего
места QUIK ;
возникновения у Банка обоснованного подозрения, что идентификационная информация о Владельце КД,
предоставленная Банку, изменилась (получена информация об изменении имени, отчества, фамилии,
полномочий лиц и др.).
Действие ПКД приостанавливается до уточнения обстоятельств. По итогам расследования Банк вправе аннулировать
ПКД либо возобновить его действие при получении соответствующего письменного заявления Клиента.
4.16. Действие ПКД аннулируется Банком в следующих случаях:
а) по инициативе Клиента на основании Заявления об аннулировании ПКД, составленного по форме, содержащейся в
Приложения № 2 к Правилам обмена ЭД, переданного в Банк:
- в форме оригинала на бумажном носителе;
- для Клиентов-физических лиц, заключивших с Банком Договор дистанционного банковского обслуживания,
посредством использования каналов доступа, предусмотренных и определенных Правилами дистанционного
банковского обслуживания;
б) при непоступлении в Банк указания Клиента о возобновлении действия ПКД, действие которого было
приостановлено.
4.17. В Системе фиксируется дата и время приостановления / возобновления / аннулирования действия ПКД.
4.18. С момента приостановления действия и до возобновления действия ПКД, а также с момента аннулирования ПКД
Банк запрещает доступ в систему Клиента, использующего для Аутентификации СКД, соответствующий
аннулированному/приостановленному ПКД.
5. ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ РАБОЧЕГО МЕСТА WEBQUIK
5.1. Для получения доступа к Рабочему месту WebQUIK Клиент-физическое лицо должен быть подключен к услуге
Банка «Сервис «SMS-код» в соответствии с Договором дистанционного банковского обслуживания.
5.2. Для использования Рабочего места WebQUIK Клиент самостоятельно и за свой счет обеспечивает следующие
технические и коммуникационные ресурсы:
минимальные требования к оборудованию при осуществлении доступа к WebQUIK для ПК:
процессор Pentium III 800 или более мощный;
оперативная память не менее 128 Мб;
разрешение экрана не менее 800x600 пикселей;
операционная система Windows 98 или более новая;
MS Internet Explorer 5.0 или более новой;
подключение к Интернет;
требования к каналу связи при осуществлении доступа к WebQUIK для ПК:
протокол передачи данных HTTP/SSL;
пропускная способность канала связи не менее 9,6 Кбит/с;
время прохождения сигнала (ping) до сервера WebQUIK не более 1 с.
минимальные требования к оборудованию при осуществлении доступа к WebQUIK Mobile:
Наличие интернет –браузера в устройстве;
Поддержка браузером технологий HTML 3.2 и SSL, разрешение использования cookies;
Экран с разрешением не менее 320x240 пикселей
Требования к каналу связи при осуществлении доступа к WebQUIK Mobile: ограничений нет.
5.3. Доступ к Рабочему месту WebQUIK осуществляется через Сайт Банка путем использования двух разных интернет –
страниц: http://psbinvest.ru/software/192/ (WebQUIK для ПК) и http://psbinvest.ru/software/193/ (WebQUIK Mobile).
Использование различных способов доступа к Рабочему месту WebQUIK изменяет лишь внешний вид Рабочего места WebQUIK,
но не влияет на его функциональность: порядок работы Клиента в Рабочем месте WebQUIK, в том числе порядок
идентификации Клиента, порядок создания, подписания и отправления Поручений остаются неизменными независимо от
способа доступа к Рабочему месту WebQUIK.
5.4. Клиенту предоставляется возможность направлять Банку с использованием Рабочего места WebQUIK Поручения на
совершение сделок с Ценными бумагами, в том числе Поручения на совершение Срочных сделок.
5.5. Банк передает Клиенту Идентификатор и Пароль, необходимые для первичного доступа к Рабочему месту
WebQUIK, следующими способами:
5.5.1. Если Клиентом является юридическое лицо – путем передачи запечатанного конверта с Идентификатором и
Паролем Владельцу ключа доступа. Владелец ключа доступа подтверждает факт получения конверта с Идентификатором и
Паролем путем подписания Акта приема Идентификатора и Пароля для доступа к Рабочему месту WebQUIK (Приложение №4
к Правилам обмена ЭД).
5.5.2. Если Клиентом является физическое лицо – путем направления SMS-сообщения, содержащего Идентификатор и
Пароль, на номер мобильного (сотового) телефона Клиента, используемого в рамках Сервиса «SMS-код» после направления
Клиентом в Банк Заявления о предоставлении данных для доступа к Рабочему месту WEB-QUIK (Приложение №5 к Правилам
обмена ЭД). Клиент-физическое лицо передает в Банк Заявление о предоставлении данных для доступа к Рабочему месту WEBQUIK посредством Системы «PSB-Retail» в форме Информационного сообщения с обязательным его подтверждением с
использованием Средств подтверждения в соответствии с Правилами дистанционного банковского обслуживания.
104
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
5.6. Клиент уведомлен о том, что Пароль при его создании становится известным работникам Банка и может стать
известным третьим лицам. Клиент ОБЯЗАН осуществить смену Пароля при первом соединении с Рабочим местом WebQUIK.
5.7. Ответственность за своевременное осуществление смены Пароля, полученного в Банке, а также за обеспечение
конфиденциальности нового пароля возлагается на Клиента. Банк не несет ответственности за возможные негативные
последствия несвоевременной смены, утраты или разглашения Пароля Клиентом.
5.8. Защита данных, передаваемых по сети Интернет в WebQUIK, от несанкционированного доступа обеспечивается
штатными средствами операционной системы и программного обеспечения для доступа в Интернет, установленных на
компьютере, используемом Клиентом для обмена Сообщениями через Рабочее место WebQUIK. Стороны признают, что
использование этих средств обеспечивает достаточную защиту Электронных документов, передаваемых по сети Интернет в
Рабочее место WebQUIK, от несанкционированного доступа.
5.9. При направлении Клиентом ЭД через Рабочее место WebQUIK Идентификатор и Пароль являются аналогом
собственноручной подписи Клиента (простой электронной подписью) в соответствии со ст. 160 Гражданского кодекса
Российской Федерации и Федеральным законом от 06.04.2011 N 63-ФЗ "Об электронной подписи".
5.10. Стороны признают способ Идентификации и Аутентификации Клиента в Рабочем месте WebQUIK на основе
Идентификатора и Пароля достаточным для подтверждения факта направления Электронного документа Клиентом.
5.11. Стороны признают в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при разрешении споров
в суде) формируемые Рабочим местом WebQUIK записи в электронных файлах протокола сообщений между сервером Банка, на
котором установлено программное обеспечение WebQUIK, и компьютером, использованным Клиентом для подачи
Электронных документов в Банк через Рабочее место WebQUIK.
5.12. В случае компрометации Пароля Клиент обязан незамедлительно сообщить в Банк о компрометации Пароля.
5.13. Доступ Клиента к Рабочему месту WebQUIK блокируется в следующих случаях:
а) по требованию Клиента, в том числе в случае возможной Компрометации Пароля и/или Несанкционированного
доступа к WebQUIK третьих лиц, переданному в Банк:
- в виде Заявления о блокировании доступа к Рабочему месту WebQUIK, составленного по форме
Приложения № 3 к Правилам обмена ЭД на бумажном носителе,
- иным способом (по телефону, факсу, электронной почте и т.д.) при условии, что у Банка не возникает
сомнений, что такое требование исходит от Клиента, с обязательным последующим предоставлением в течение 3 (трех) дней
Заявления о блокировании доступа к Рабочему месту WebQUIK на бумажном носителе.
Клиент - физическое лицо при условии заключения им с Банком Договора дистанционного банковского обслуживания
вправе направить в Банк Заявления об аннулировании действия данных для работы в WebQUIK посредством Системы «PSBRetail» в форме Информационного сообщения с обязательным его подтверждением с использованием Средств подтверждения в
соответствии с Правилами дистанционного банковского обслуживания.
б) по инициативе Банка без получения от Клиента Заявления об аннулировании действия данных для работы в
WebQUIK и без предварительного уведомления
Клиента в случае обнаружения попытки совершения с Паролем
несанкционированных действий, которые могут привести к сбоям в работе WebQUIK, либо иным образом нанести ущерб Банку
либо другим пользователям Рабочего места WebQUIK.
Доступ Клиента к Рабочему месту WebQUIK блокируется до уточнения обстоятельств. По итогам расследования Банк
передает Клиенту новые Идентификатор и Пароль (в порядке, предусмотренном п. 5.5 Правил), используемый для
Аутентификации Клиента к Рабочему месту WebQUIK, и после того, как новый Пароль будет передан Клиенту, предоставляет
Клиенту доступ к Рабочему месту WebQUIK. Клиент ОБЯЗАН осуществить смену нового Пароля при первом соединении с
WebQUIK.
5.14. В Рабочем месте WebQUIK фиксируются дата и время блокировки доступа/разблокировки доступа Клиента к
WebQUIK.
5.15. С момента блокирования доступа Клиента к Рабочему месту WebQUIK Банк прекращает прием ЭД от Клиента
через WebQUIK.
5.16. Клиент несет полную ответственность за сохранность Пароля. Банк не несет ответственности за любые убытки,
понесенные Клиентом, причиной которых является использование третьими лицами Пароля. Клиент подтверждает, что все
Поручения, поданные с использованием Рабочего места WebQUIK до получения Банком письменного Заявления об
аннулировании действия данных для работы в WebQUIK, считаются поданными от имени Клиента, а все сделки, совершенные на
основании таких заявок, - совершенными по поручению Клиента.
5.17. Стороны признают, что Электронные документы, направленные Клиентом через Рабочее место WebQUIK при
условии надлежащей Идентификации и Аутентификации Клиента:
- не могут быть оспорены или отрицаться Сторонами и третьими лицами или быть признаны недействительными только
на том основании, что они переданы в Банк с использованием Системы WebQUIK и/или оформлены в виде электронных
документов;
- могут быть представлены в качестве доказательств, равносильных письменным доказательствам, в порядке,
предусмотренном законодательством Российской Федерации, при этом допустимость таких доказательств не может отрицаться
только на том основании, что они представлены в виде электронных документов или их копий на бумажном носителе.
6. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
6.1. Банк обязуется:
6.1.1. Предоставлять Клиенту информацию о месте нахождения и загрузке Рабочего места QUIK и WebQUIK,
Руководства, а также все необходимые инструкции по их использованию, поддерживать указанную информацию в актуальном
состоянии.
6.1.2. Регистрировать Публичный ключ доступа Клиента или Уполномоченного лица Клиента в базе данных Рабочего
места QUIK , при условии предоставления Клиентом документов, подтверждающих полномочия Уполномоченного лица
Клиента, а также позволяющих осуществить идентификацию указанных лиц в соответствии с требованиями действующего
105
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России и настоящих Правил обмена ЭД.
6.1.3. Осуществлять прием от Клиента по каналам связи ЭД, надлежащим образом оформленных в соответствии с
Руководством, Правилами обмена ЭД и Правилами брокерского обслуживания.
6.1.4. Аннулировать не позднее чем на следующий рабочий день действующий ПКД Владельца КД или блокировать
доступ Клиента к Рабочему месту WebQUIK на основании поданного Клиентом в Банк письменного заявления Клиента по
форме Приложения № 2 или Приложения №3 к Правилам обмена ЭД.
6.1.5. Приостанавливать действие ПКД Владельца КД на основании соответствующего заявления Клиента по форме
Приложения № 2 к Правилам обмена ЭД на период, указанный в заявлении Клиента.
6.1.6. Блокировать без предварительного уведомления Клиента доступ к Рабочему месту QUIK , к Рабочему месту
WebQUIK и/или действие ПКД в случае, если Банку стало известно о Несанкционированном доступе к Системе QUIK , Системе
WebQUIK неуполномоченных лиц и/или Компрометации конфиденциальной информации.
6.1.7. Информировать Клиента о произведенном приостановлении действия ПКД или о блокировании доступа Клиента
к Рабочему месту WebQUIK по инициативе Банка в случаях, указанных в пп. 4.15, 5.12 Правил обмена ЭД. В случае
необходимости блокирования доступа Клиента в Систему WebQUIK или приостановления действия ПКД Клиента на срок более
чем 1 (одни) сутки, Банк предоставляет Клиенту по его требованию письменное объяснение причин приостановления /
аннулирования.
6.1.8. Своевременно информировать Клиента об изменении порядка осуществления приема/передачи ЭД и другой
информации в QUIK или WebQUIK путем размещения изменений на Сайте Банка.
6.1.9. Оказывать Клиенту консультационные услуги по вопросам передачи/приема Электронных документов и
технологии обработки информации.
6.2. Банк имеет право:
6.2.1. Отказать Клиенту в приеме Поручений в случаях, установленных Правилами брокерского обслуживания, а также в
случае, если невозможно провести Идентификацию и/или Аутентификацию Клиента.
6.2.2. Изменять в одностороннем порядке программные средства, Руководство, путем введения новых, с обязательным
извещением Клиента в порядке, предусмотренном п. 3.10 Правил обмена ЭД, в срок не позднее 5 (пяти) дней до даты
предполагаемого изменения.
6.2.3. Приостанавливать действие ПКД Владельца КД или блокировать доступ Клиента к Рабочему месту WebQUIK в
случаях, указанных в пп. 4.15, 5.12 Правил обмена ЭД.
6.2.4. Списывать без распоряжения (согласия) Клиента денежные средства для оплаты Банку вознаграждения,
установленного Тарифами Банка, а также иных расходов, понесенных Банком в связи с исполнением Договора, с любого счета
Клиента.
6.2.5. Отказать Клиенту в приеме поручений на проведение операции/сделки с использованием технологии
дистанционного доступа в целях исполнения требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
6.3. Клиент обязуется:
6.3.1. Осуществлять ввод Электронных документов, контроль введенной информации, соблюдая согласованный
Сторонами порядок подготовки документов и обеспечивая правильное и четкое заполнение форм, предусмотренных рабочими
инструкциями, изложенными в Руководстве.
6.3.2. Осуществлять прием от Банка надлежащим образом оформленных ЭД и сообщений, оговоренных в Руководстве.
6.3.3. Выступать инициатором сеансов связи с Банком в течение рабочего дня для передачи ЭД и получения возможных
экстренных сообщений (служебных), либо другой актуальной информации, своевременно реагировать на служебные сообщения
Банка.
6.3.4. Не допускать Компрометации конфиденциальной информации и Несанкционированного доступа к Рабочему
месту QUIK , WebQUIK.
6.3.5. В случае полной или временной утраты контроля над доступом посторонних лиц к Конфиденциальной
информации (Секретному ключу доступа или Паролю), а также при обнаружении попытки совершения с СКД или Паролем
несанкционированных действий, которые могут привести к сбоям в работе QUIK , WebQUIK либо иным образом нанести ущерб
Банку либо другим пользователям QUIK , WebQUIK:
немедленно блокировать технические средства, используемые для работы в QUIK , WebQUIK;
немедленно сообщить об этом Банку любым доступным ему способом с обязательным последующим
направлением сообщения в письменном виде в произвольной письменной форме;
немедленно представить Банку подробное письменное изложение обстоятельств несанкционированного доступа
(несанкционированных действий).
Возобновление (начало) работы Клиента в QUIK и WebQUIK возможно только при осуществлении Клиентом заново
всех процедур, предусмотренных пп. 4.4 или 5.4 Правил обмена ЭД. Любая передача данных Клиентом, произведенная с
использованием скомпрометированных СКД или Пароля Клиента, освобождает Банк от любых видов ответственности.)
6.3.6. В случае неподтверждения Секретного ключа доступа или неподтверждения Пароля сохранять (фиксировать) все
Электронные документы, включая файлы машинной информации, приведшие к неподтверждению Секретного ключа доступа
или Пароля, с одновременным уведомлением об этом Банка.
6.3.7. При возникновении споров, связанных с использованием Рабочего места QUIK или WebQUIK и/или
приемом/исполнением Электронных документов, предоставлять по письменному запросу Банка все документы (включая файлы
машинной информации), относящиеся к появлению/исполнению спорного ЭД.
6.3.8. При работе в QUIK и WebQUIK использовать только работоспособное и проверенное на отсутствие
компьютерных вирусов оборудование.
6.3.9. В случае изменения у Владельца КД имени, фамилии, полномочий или лишения его права работы в QUIK,
немедленно направлять в Банк Заявление об аннулировании ПКД Владельца КД, составленное по форме Приложения №2 к
Правилам обмена ЭД.
106
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
6.3.10. Предотвращать раскрытие и/или воспроизведение и/или распространение любой информации, связанной с
работой программно-технического комплекса Торговых систем и являющейся конфиденциальной, а также любой иной
информации, связанной с работой программно-технического комплекса данной Торговой системы, которая становится ему
доступной вследствие эксплуатации Рабочего места QUIK и Рабочего места WebQUIK.
6.3.11. Оплачивать Банку комиссионное вознаграждение за оказываемые Банком услуги в порядке и в размерах,
установленных Тарифами Банка и настоящими Правилами обмена ЭД.
6.4. Клиент имеет право:
6.4.1. Заменить действующие КД, в т.ч. СКД уполномоченного лица в соответствии с пунктом 4.13. Правил обмена
ЭД.
6.4.2. В любой момент времени изменить Пароль для доступа к Рабочему месту WebQUIK в порядке, установленном в
Руководстве.
6.4.3. Направлять в Банк Заявление о приостановлении/аннулировании/возобновлении действия ПКД или об
аннулировании действия данных для работы в WebQUIK, составленное по форме Приложения №2 и Приложения №3 к
Правилам обмена ЭД, либо уполномочить Владельца КД на направление такого Заявления.
6.4.4. Отзывать Поручение в день его отправки Банку в том случае, если оно еще не исполнено Банком, и у Банка есть
техническая возможность его отозвать. Запрос на отзыв направляется в Банк с использованием Рабочего места QUIK и
WebQUIK.
6.4.5. Получать в Банке консультационную поддержку по вопросам работы в QUIK и в WebQUIK.
7. ПРОЦЕДУРА РАЗРЕШЕНИЯ РАЗНОГЛАСИЙ
7.1. Споры, возникающие в связи с исполнением Договора, Стороны обязуются разрешать путем переговоров с учетом
принципов добросовестности и взаимного уважения.
7.2. В случае несогласия Клиента с действиями Банка, связанными с получением или исполнением Электронных
документов, Клиент направляет в Банк письменное заявление с изложением сути претензии.
7.3. Банк в течение 7 (Семи) рабочих дней с даты получения претензии Клиента рассматривает заявление Клиента и, в
зависимости от принятого решения, либо удовлетворяет претензию Клиента либо передает Клиенту письменное заключение о
необоснованности его претензии, подписанное уполномоченным работником Банка.
7.4. В случае несогласия с заключением Банка по предъявленной Банку претензии Клиент направляет в Банк
письменное уведомление о своем несогласии с требованием о формировании экспертной комиссии для рассмотрения спора.
7.5. Стороны в течение 7 (Семи) рабочих дней с даты получения Банком уведомления Клиента о несогласии с
заключением Банка по предъявленной Банку претензии формируют экспертную комиссию, состоящую из равного числа
представителей Сторон, в которую от каждой Стороны включается не более трех человек. Формирование экспертной комиссии
подтверждается актом, подписанным Сторонами.
7.6. В течение 7 (Семи) рабочих дней с даты формирования экспертной комиссии Стороны передают экспертной
комиссии материалы и документы, подтверждающие факт передачи в Банк Клиентом Электронного документа, авторство,
неизменность, подлинность и правильность исполнения Банком Поручения, направленного в форме Электронного документа, в
том числе файлы, записи баз данных, экземпляры Публичных ключей доступа, протоколы Соединений (лог-файлы), магнитные и
иные носители с записями переговоров или сеансов связи, договоры и соглашения, в соответствии и во исполнение которых
создан Электронный документ, заявления и другие документы.
7.7. Экспертная комиссия на основании изучения представленных Сторонами материалов проводит экспертизу и
выносит заключение об обоснованности претензии Клиента большинством голосов.
7.8. Результаты работы экспертной комиссии отражаются в акте (далее – Акт экспертной комиссии), который
подписывается всеми членами комиссии. Члены комиссии, не согласные с выводами, изложенными в Акте экспертной комиссии,
подписывают указанный Акт экспертной комиссии с возражениями, которые прилагаются к нему в письменном виде. В случае,
если одна из Сторон уклоняется от подписания Акта экспертной комиссии, то Акт экспертной комиссии составляется второй
Стороной с указанием информации о факте отказа от его подписания другой Стороной.
7.9. Стороны признают, что Акт экспертной комиссии служит основанием для удовлетворения претензии либо отказе в
ее удовлетворении.
В случае если в соответствии с Актом экспертной комиссии, какая-либо из Сторон должна перечислить другой Стороне
денежные средства или перевести ценные бумаги , то такое перечисление/перевод осуществляется в течение 3 (Трех) рабочих
дней с момента подписания Акта экспертной комиссии на банковский счет или счет депо соответствующей Стороны.
7.10. Расходы по формированию и работе экспертной комиссии возлагаются на Банк. В случае признания экспертной
комиссией требований Клиента необоснованными, Клиент обязан в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты составления Акта
экспертной комиссии возместить Банку все указанные расходы. Банк имеет право возместить указанные расходы путем списания
без распоряжения Клиента (в бесспорном порядке) денежных средств со Счетов Клиента.
7.11. В случае несогласия одной из Сторон с решением экспертной комиссии, уклонения от формирования экспертной
комиссии либо участия в ее работе, препятствования участию одной из Сторон в работе экспертной комиссии, вторая Сторона
вправе передать спор на рассмотрение:
в Арбитражный суд г. Москвы (для юридических лиц);
в Лефортовский районный суд г. Москвы (для физических лиц - за исключением исков Клиента о защите прав
потребителей).
7.12. Иски Клиента о защите прав потребителей разрешаются Сторонами в порядке, определенном законодательством
Российской Федерации о защите прав потребителей.
8. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
8.1. Стороны несут ответственность за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение своих обязательств по Договору
в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
107
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
8.2. Стороны не несут ответственность за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение обязательств по Договору в
случае технических сбоев, неполадок или остановки работы Систем QUIK, WebQUIK, произошедшей в результате нарушения
работоспособности коммуникаций, обеспечивающих взаимодействие Сторон посредством использования Рабочего места QUIK
и WebQUIK через сеть Интернет.
Указанные обстоятельства Стороны признают обстоятельствами непреодолимой силы, и при их возникновении
Сторона, в отношении которой возникли указанные обстоятельства, обязана уведомить другую Сторону любым доступным
способом, предусмотренном Правилами брокерского обслуживания для передачи сообщений, не позднее 3 (трех) часов с
момента возникновения обстоятельств непреодолимой силы.
8.3. Банк не несет ответственность за полное и/или частичное неисполнение, неправильное или несвоевременное
исполнение своих обязательств, вытекающих из Договора, если такое неисполнение вызвано обстоятельствами непреодолимой
силы, в том числе решениями (действиями/бездействием) органов законодательной, судебной и/или исполнительной власти
Российской Федерации, а также Банка России, которые делают невозможным для Банка выполнение своих обязательств;
военными действиями, стихийными или иными бедствиями, происходящими в районах, официально признанными
находящимися под влиянием вышеуказанных обстоятельств.
8.4. Банк не несет ответственность за неисполнение Поручения Клиента, если исполнение привело бы к нарушению
требований действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, Правил брокерского
обслуживания, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и Договором.
8.5. Банк не несет ответственность за невыполнение, несвоевременное или неправильное выполнение Поручений
Клиента, если это было вызвано предоставлением Клиентом недостоверной информации, потерей актуальности информации,
ранее предоставленной Клиентом, используемой при получении и исполнении Банком Поручения, или вводом Клиентом
неверных данных при направлении Поручения в Банк. Банк не несет ответственность за исполнение ошибочно и/или повторно
переданных Клиентом Поручений.
8.6. Банк не несет ответственность за ущерб, возникший вследствие допущенного Клиентом несанкционированного
доступа третьих лиц к Рабочему месту QUIK и к Рабочему месту WebQUIK. Банк не несет ответственность за исполнение
Поручений, переданных в Банк Уполномоченным лицом клиента, если Клиент своевременно не уведомит Банк о прекращении
действия указанного полномочия.
9. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ДОГОВОР
9.1. Внесение изменений и дополнений в Договор, в том числе в Правила обмена ЭД и тарифные планы за оказание
услуг на рынке ценных бумаг, производится по соглашению Сторон, заключаемому путем направления Банком Клиенту
сообщения о вносимых изменениях (оферта) и ее акцепта Клиентом в порядке, предусмотренном настоящим разделом Правил. В
случае, если Клиент не согласен с внесенными изменениями, он имеет право расторгнуть Договор в порядке, предусмотренном п.
10.3 Правил обмена ЭД.
9.2. Банк направляет Клиенту сообщение (оферту) об изменениях и/или дополнениях, которые Банк планирует внести в
Договор, путем публикации сообщения на Сайте Банка. Дополнительно информация о вносимых в текст Договора изменениях
предоставляется Клиенту способом, определенным Клиентом для направления ему Отчетов.
9.3. Клиент вправе акцептовать изменение и/или дополнение Договора по предложению Банка следующими
способами:
- путем направления Банку письменного акцепта на вносимые в Договор изменения и дополнения;
- выражением воли Клиента на согласие с офертой Банка в виде молчания (бездействия) Клиента, под которым
понимается неполучение Банком от Клиента сообщения об отказе от Договора в течение 7 (Семи) рабочих дней с даты
направления Клиенту сообщения (оферты) Банка в порядке, предусмотренном пунктом 9.2 Правил обмена ЭД.
9.4. В случае несогласия с изменениями и дополнениями, предлагаемыми Банком в оферте, Клиент имеет право до
вступления их в силу отказаться от Договора, расторгнув Договор в порядке, предусмотренном пунктом 10.3 Правил обмена ЭД.
9.5. С целью обеспечения гарантированного получения всеми лицами, присоединившимися к Правилам обмена ЭД,
сообщения (оферты) об изменениях и/или дополнениях в Договор, Клиент обязан не реже чем раз в 5 (Пять) рабочих дней
самостоятельно или через уполномоченных лиц обращаться в Банк (или на Сайт Банка) за сведениями об изменениях, которые
планируется внести в Договор, или к средству связи, которое используется Клиентом для получения Отчетов. Банк не несет
ответственности за убытки Клиента, причиненные неосведомленностью Клиента, в случае, если Банк надлежащим образом
выполнил свои обязательства по предварительному раскрытию информации.
9.6. Договор считается измененным по соглашению Сторон по истечении 7 (Семи) рабочих дней после публикации
сообщения (оферты) об изменениях на Сайте Банка при условии, что в течение этого срока Банк не получит от Клиента
сообщение об отказе от Договора, предусмотренное пунктом 9.4 Правил обмена ЭД.
9.7. Подтверждением воли Клиента на изменение и/или дополнение Договора является направления Клиентом какихлибо Поручений Банку в рамках Договора по истечении 7 (Семи) рабочих дней с даты направления Клиенту сообщения (оферты)
Банка в порядке, предусмотренном пунктом 13.6. Правил брокерского обслуживания.
9.8. В случае изменения законодательства, иных нормативных правовых актов, а также Правил ТС, Правила обмена ЭД
действует в части, им не противоречащей.
9.9. Изменение условий Договора также возможно путем заключения дополнительного соглашения к Договору между
Банком и Клиентом в форме единого документа. В этом случае Правила обмена ЭД действуют в части, не противоречащей
условиям дополнительного соглашения к Договору.
10. ИНЫЕ УСЛОВИЯ.
10.1. Действие договора прекращается при прекращении действия (расторжении) заключенного между Сторонами
Договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг.
10.2. Каждая из Сторон имеет право в одностороннем порядке расторгнуть Договор, письменно уведомив другую
Сторону.
108
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
При этом, в случае расторжения Договора по инициативе Банка, последний уведомляет об этом Клиента не позднее,
чем за 10 (десять) календарных дней до момента предполагаемого расторжения Договора посредством направления сообщения
по почтовому адресу, указанному Клиентом. Обязательства Банка по приему и исполнению Поручений с использованием
Рабочего места QUIK и Рабочего места WebQUIK считаются прекращенными с даты и времени, указанных в уведомлении.
В случае расторжения Договора по инициативе Клиента, последний лично либо посредством почтовой связи передает в
Банк письменное Заявление о расторжении Договора. Договор считается расторгнутым с даты получения Банком Заявления при
условии отсутствия у Клиента обязательств по погашению перед Банком задолженности по Договору. При наличии указанных
обязательств по погашению задолженности перед Банком Договор считается расторгнутым с момента исполнения обязанности
по оплате указанной задолженности.
С момента получения Банком Заявления Клиента о расторжении Договора Банк прекращает прием и завершает
исполнение ранее принятых Поручений Клиента. Все Поручения Клиента, принятые и зарегистрированные Банком до момента
получения Заявления, подлежат исполнению Банком в соответствии с Договором.
10.3. В случае направления Клиентом уведомления о расторжении Договора в связи с отказом Клиента от изменения
Договора в соответствии с разделом 13.6. Правил брокерского обслуживания Договор считается расторгнутым на следующий
рабочий день после получения от Клиента соответствующего уведомления.
10.4. Стороны обязаны уведомлять друг друга в письменной форме об изменении своих электронных адресов не позднее,
чем за 1 (Один) рабочий день до изменения.
10.5. Ни одна из Сторон не вправе передавать свои права и обязательства по Договору третьей Стороне без письменного
согласия на то другой Стороны.
109
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Приложение № 1
к Правилам обмена электронными документами посредством
использования Рабочего места QUIK и Рабочего места
WebQUIK
ЗАЯВЛЕНИЕ О РЕГИСТРАЦИИ ПУБЛИЧНОГО КЛЮЧА ДОСТУПА К РАБОЧЕМУ МЕСТУ QUIK
от «___» ___________ 20___г
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
/указать в случае его наличия в момент подачи заявления/
Я, ___________________________________________________________________________________________
/фамилия, имя, отчество, паспортные данные Владельца ключа доступа/
прошу зарегистрировать принадлежащий мне описанный ниже Публичный ключ доступа, который будет использоваться в
соответствии с Договором об обмене электронными документами в Рабочем месте QUIK и Рабочем месте WebQUIK, сторонами
по которому являются ПАО «Промсвязьбанк» и (отметить далее один из предложенных вариантов):
 КЛИЕНТ (заполняется только Клиентом – физическим лицом, в случае совпадения Владельца ключа доступа и Клиента)
 ВЛАДЕЛЕЦ КЛЮЧА ДОСТУПА
имеющий право направлять электронные документы через Рабочее место QUIK от имени _____________(ФИО Клиента
физического лица, паспортные данные/ Фирменное наименование – Клиента Юридического лица, ОГРН) согласно доверенности №__ от «__»
_________ 20__ г. /устава
/указать дату и номер доверенности/
Настоящим также:
1. подтверждаю, что Секретный ключ доступа, парный описанному выше Публичному ключу доступа, сгенерирован мною
самостоятельно с помощью программного обеспечения ЗАО «АРКА Текнолоджиз», полученного в ПАО «Промсвязьбанк»,
известен только мне, не передавался в какой-либо форме третьим лицам; сгенерирован, хранился с момента генерации и хранится
в настоящее время в условиях, обеспечивающих невозможность доступа к нему третьих лиц;
2. признаю, что электронные документы, переданные через Рабочее место QUIK при использовании для авторизации
моего терминала Рабочего места QUIK ключей доступа (вышеописанного публичного ключа и соответствующего ему секретного
ключа), имеют ту же силу, что и документы на бумажном носителе, заверенные моей собственноручной подписью.
Подпись Владельца ключа доступа
_____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Заявление принято Уполномоченным сотрудником Банка
Дата «___» ____________________ 20__г.
_________________/___________________/
110
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Приложение № 2
к Правилам обмена электронными документами посредством
использования Рабочего места QUIK и Рабочего места
WebQUIK
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ/ОГРАНИЧЕНИИ/ВОЗОБНОВЛЕНИИ ДЕЙСТВИЯ ПКД ДЛЯ РАБОТЫ В QUIK
от «___» ____________ 20___ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
КЛИЕНТ/ Владелец Ключа доступа_______________________________________________________________
/ФИО полностью – для физических лиц (в случае если физическое лицо –Владелец ключа доступа, действует по
доверенности, указывается номер и дата доверенности, кем выдана) / сокращенное наименование - для юридических лиц/
настоящим прошу на основании Договора об обмене электронными документами в Рабочем месте QUIK и Рабочем месте
WebQUIK:
□ приостановить действие Публичного ключа доступа _________________(указывается ФИО Владельца КД) к Рабочему
месту QUIK на период с «____»____________ 20 ____ г. по «___» _____________ 20 ____ г.
□ аннулировать действие Публичного ключа доступа _________________(указывается ФИО Владельца КД) к Рабочему
месту QUIK с «_____»______________ 20 ____ г.
□ возобновить действие Публичного ключа доступа _________________(указывается ФИО Владельца КД) к Рабочему
месту QUIK с «_____»______________ 20 ____ г.
Подпись Клиента/ Владельца ключа доступа _____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Заявление принято Уполномоченным сотрудником Банка
Дата «___» ____________________ 20__г.
_________________/___________________/
111
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Приложение № 3
к Правилам обмена электронными документами посредством
использования Рабочего места QUIK и Рабочего места
WebQUIK
ЗАЯВЛЕНИЕ
ОБ АННУЛИРОВАНИИ ДЕЙСТВИЯ ДАННЫХ ДЛЯ РАБОТЫ В WEBQUIK
от «___» ____________ 20___ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
КЛИЕНТ/Владелец КД_________________________________________________________
/ФИО полностью, в случае если физическое лицо – Владелец КД, действует по
доверенности, указывается номер и дата доверенности, кем выдана) /
настоящим прошу на основании Договора об обмене электронными документами в Рабочем месте QUIK и Рабочем месте
WebQUIK аннулировать действие Идентификатора и Пароля к Рабочему месту WebQUIK с «____»______________ 20 ____ г.
Подпись Клиента/Владельца КД
_____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Заявление принято Уполномоченным сотрудником Банка
Дата «___» ____________________ 20__г.
_________________/___________________/
112
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Приложение № 4
к Правилам обмена электронными документами посредством
использования Рабочего места QUIK и Рабочего места
WebQUIK
АКТ ПРИЕМА ИДЕНТИФИКАТОРА И ПАРОЛЯ ДЛЯ ДОСТУПА К РАБОЧЕМУ МЕСТУ WEBQUIK
от «___» ____________ 20___ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
Настоящим________________________________________________________________________________
/ ФИО Владельца ключа доступа полностью, паспортные данные /
являясь
 ВЛАДЕЛЬЦЕМ КЛЮЧА ДОСТУПА
имеющий право направлять электронные документы через Рабочее место QUIK от имени _____________( Фирменное наименование – Клиента
Юридического лица, ОГРН) согласно доверенности №__ от «__» _________ 20__ г. /указать дату и номер доверенности/
подтверждаю факт приема запечатанного конверта с Идентификатором и Паролем для первичного доступа к Рабочему
месту WebQUIK.
Подпись Владельца ключа доступа _____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Выдан конверт N___________________
Уполномоченным сотрудником Банка
Дата «___» ____________________ 20__г.
_________________/___________________/
113
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Приложение № 5
к Правилам обмена электронными документами посредством
использования Рабочего места QUIK и Рабочего места
WebQUIK
ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДАННЫХ ДЛЯ ДОСТУПА К РАБОЧЕМУ МЕСТУ WEBQUIK
от «___» ___________ 20___г
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР КЛИЕНТА 
/указать в случае его наличия в момент подачи заявления/
Я, ___________________________________________________________________________________________
/ ФИО полностью, паспортные данные/
прошу предоставить Идентификатор и Пароль для первичного входа в Рабочее место WebQUIK посредством направления SMSсообщения на номер мобильного (сотового) телефона Клиента, используемого в рамках Сервиса «SMS-код» в соответствии с
Правилами дистанционного банковского обслуживания физических лиц посредством Системы PSB-Retail в ПАО
«Промсвязьбанк».
Подпись Клиента
_____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Заявление принято Уполномоченным сотрудником Банка
Дата «___» ____________________ 20__г.
_________________/___________________/
114
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ
№36.
СОГЛАШЕНИЕ
О
ПРЕДОСТАВЛЕНИИ
ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ПРОГРАММНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ
1.
КЛИЕНТАМ
ПРАВА
ОСНОВНЫЕ ТЕРМИНЫ
Программное обеспечение LiveTrade Scalping (далее ПО LiveTrade Scalping) – дополнительное программное обеспечение,
права на которое принадлежат Обществу с ограниченной ответственностью «Когнитивные Финансовые Технологии»,
предоставляющее пользователям Рабочего места QUIK возможность более удобного доступа к Рабочему месту QUIK для
выставления заявок.
Програмное обеспечение «Tradematic Strategy Trader» (далее ПО Tradematic Strategy Trader)-дополнительное
программное обеспечение, права на которое принадлежат Обществу с ограниченной ответственностью «Трейдматик»,
посредством которого Клиент имеет возможность создания торговой стратегии, еѐ тестирования, оптимизации, а также торговли в
автоматическом режиме в ТС через Рабочее место QUIK.
Правила брокерского обслуживания – Правила брокерского обслуживания в ПАО «Промсвязьбанк», утвержденные Банком в
установленном порядке.
Рабочее место QUIK (QUIK) - система удаленного доступа, представляющая собой программно-технический комплекс, права на
который принадлежат ЗАО «АРКА Текнолоджиз», посредством которого Клиент имеет возможность через персональный
компьютер получать в режиме реального времени текущую финансовую информацию, сведения о позиции Клиента, направлять
Банку и получать от Банка Электронные документы в порядке, предусмотренном Правилами обмена ЭД. Рабочее место QUIK
используется Банком и предоставляется Клиентам в соответствии с договором, заключенным между Банком и ЗАО «АРКА
Текнолоджиз».
Руководство пользователя ПО ли LiveTrade Scalping – руководство по использованию ПО LiveTrade Scalping, размещенное на
Сайте Банка.
Руководство пользователя ПО Tradematic Strategy Trader – руководство по использованию ПО Tradematic Strategy Trader,
размещенное на Сайте Банка.
Соглашение- Соглашение о предоставлении Клиентам права использования дополнительного программного обеспечения.
2.
ПРЕДМЕТ И ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ СОГЛАШЕНИЯ
2.1. Настоящее Соглашение вступает в силу в рамках Правил брокерского обслуживания и является их неотъемлемой
частью, в случае предоставления Клиентом в Банк Заявления на предоставление дополнительных услуг в Рабочем месте QUIK
(Приложение №37 к Правилам брокерского обслуживания), в котором Клиент указывает о своем намерении использовать ПО
LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader в соответствии с условиями настоящего Соглашения и Тарифами Банка.
Оплата Клиентом вознаграждения за предоставление Банком права использования ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic
Strategy Trader взимается вне зависимости от фактического использования Клиентом ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic
Strategy Trader, в том числе вне зависимости от установления Клиентом соединения с серверной частью ПО LiveTrade Scalping
и/или Tradematic Strategy Trader в течение срока действия настоящего Соглашения.
2.2. Банк не является обладателем исключительных прав наПО Tradematic Strategy Trader и предоставляет Клиенту право
использования на основании лицензионного договора и иных подобных договоров, заключенных между Банком и Обществом с
ограниченной ответственностью «Трейдматик».
2.3. Порядок использования ПО LiveTrade Scalping, не установленный настоящим Соглашением, определяется
соответствующей документацией к программному обеспечению, разработанной Обществом с ограниченной ответственностью
«Когнитивные Финансовые Технологии».
2.4. Порядок использования ПО Tradematic Strategy Trader, не установленный настоящим Соглашением, определяется
соответствующей документацией к программному обеспечению, разработанной Обществом с ограниченной ответственностью
«Трейдматик».
3.
ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ПО LIVETRADE SCALPING И/ИЛИ TRADEMATIC
STRATEGY TRADER
3.1.
Клиент самостоятельно получает и устанавливает на своем компьютере программное обеспечение,
необходимое для работы с ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader, а также самостоятельно и за свой счет
обеспечивает технические и коммуникационные ресурсы, необходимые для подключения, в том числе минимальные системные
требования к оборудованию:
3.1.1. для подключения ПО LiveTrade Scalping:
Процессор не ниже Pentium 3;
ОЗУ от 256 МБ;
Не менее 500 МБ свободного места на жестком диске;
Операционная система Microsoft Windows XP/Vista/7;
Скорость интернет соединения от 128 Кбит/с
3.1.2.Для подключения ПО Tradematic Strategy Trader:
Процессор Pentium 4 с частотой 2 ГГц;
115
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ОЗУ от 512МБ;
Не менее 20 МБ свободного места на жестком диске;
Операционная система Microsoft Windows XP/Vista/7;
Скорость интернет соединения от 512 Кбит/с
Наличие платформы Microsoft .NET Framework версии 2.0 или выше.
3.2.
Дистрибутивный пакет необходимого программного обеспечения с рекомендациями по его установке и
настройке, Руководство пользователя ПО LiveTrade Scalping, а также Руководство пользователя ПО Tradematic Strategy Trader
размещены на Сайте Банка.
3.3.
Оплата Клиентом вознаграждения за предоставление Банком права использования ПО LiveTrade Scalping
и/или Tradematic Strategy Trader осуществляется путем списания Банком денежных средств без распоряжения (согласия) Клиента
с Брокерского счета Клиента. После осуществления оплаты Банк предоставляет Клиенту логин и пароль, необходимые для
доступа в ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader путем направления сообщения, содержащего логин и пароль, на
электронную почту Клиента, указанную в Анкете Клиента. Клиент несет все риски, связанные с возможным раскрытием логина и
пароля третьим лицам (в том числе, в результате их пересылки электронной почтой), во всех случаях, даже если указанное
раскрытие произошло не по вине Клиента.
3.4.
Оплата Клиентом вознаграждения за предоставление Банком права использования ПО LiveTrade Scalping
и/или Tradematic Strategy Trader осуществляется путем ежемесячного списания Банком денежных средств без распоряжения
(согласия) Клиента с Брокерского счета Клиента не позднее 1-го числа месяца, в котором Клиенту будет предоставлено право
использовать ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader."
4.1. Банк обязуется:
4.
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
4.1.1. Предоставлять Клиенту информацию о месте нахождения и загрузке ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy
Trader, Руководства пользователя ПО LiveTrade Scalping , Руководство по использования ПО Tradematic Strategy Trader, а также все
необходимые инструкции по их использованию, поддерживать указанную информацию в актуальном состоянии.
4.1.2. Блокировать без предварительного уведомления Клиента доступ к ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy
Trader в случае, если Банку стало известно о Несанкционированном доступе к ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy
Trader неуполномоченных лиц и/или Компрометации конфиденциальной информации.
4.2. Банк имеет право:
4.2.1. Списывать без распоряжения (согласия) Клиента денежные средства для оплаты Клиентом вознаграждения за
предоставление Банком права использования ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader, в соответствии с Тарифами
Банка, с брокерского счета Клиента.
4.2.2. Приостановить возможность использования ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader в
одностороннем порядке без уведомления Клиента, в случае если Клиент не произвел своевременно оплату вознаграждения за
предоставление Банком права использования ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader. Возобновление
возможности использования ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader производиться с первого числа месяца,
следующего за месяцем, в котором Клиент обеспечил наличие денежных средств, достаточных для оплаты вознаграждения за
предоставление Банком права использования ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader, установленного Тарифами
Банка.
4.2.3. Приостановить возможность использования ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader в
одностороннем порядке без уведомления Клиента, в случае если Банку стало известно о Несанкционированном доступе к ПО
LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader неуполномоченных лиц и/или Компрометации конфиденциальной
информации.
4.3. Клиент обязуется:
4.3.1. Предоставить вычислительные, коммуникационные и иные ресурсы, необходимые для функционирования ПО
LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader.
4.3.2. Обеспечить соответствие технических средств для эксплуатации ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy
Trader, требованиям, изложенным в п.3.1 Соглашения;
4.3.3.Самостоятельно осуществить установку настройку ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader в
соответствии с требованиями, изложенными в Руководстве пользователя ПО LiveTrade Scalping, а также в Руководстве
пользователя ПО Tradematic Strategy Trader;
4.3.4. Производить оплату вознаграждения за предоставление Банком права использования ПО LiveTrade Scalping и/или
Tradematic Strategy Trader в порядке и в размерах, установленных Тарифами Банка и настоящим Соглашением.
4.4. Клиент имеет право:
4.4.1. Осуществляться использование ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader самостоятельно по его
функциональному назначению;
4.4.2. Производить настройку ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader путем модификации его параметров;
4.4.3. Получать обновления ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader.
5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
5.1. Стороны несут ответственность за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение своих обязательств по
Соглашению в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
5.2. Стороны не несут ответственность за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение обязательств по Соглашению в
случае технических сбоев, произошедших в результате нарушения работоспособности коммуникаций, обеспечивающих
взаимодействие Сторон посредством использования ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader через сеть Интернет.
116
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Указанные обстоятельства Стороны признают обстоятельствами непреодолимой силы, и при их возникновении Сторона,
в отношении которой возникли указанные обстоятельства, обязана уведомить другую Сторону любым доступным способом,
предусмотренном Правилами брокерского обслуживания для передачи сообщений, не позднее 3 (трех) часов с момента
возникновения обстоятельств непреодолимой силы.
5.3. Банк не несет ответственности за полное и/или частичное неисполнение, неправильное или несвоевременное
исполнение своих обязательств, вытекающих из Соглашения, если такое неисполнение вызвано обстоятельствами непреодолимой
силы, в том числе решениями (действиями/бездействием) органов законодательной, судебной и/или исполнительной власти
Российской Федерации, а также Банка России, которые делают невозможным для Банка выполнение своих обязательств;
военными действиями, стихийными или иными бедствиями, происходящими в районах, официально признанными
находящимися под влиянием вышеуказанных обстоятельств.
5.4. Банк не несет ответственности за ущерб, возникший вследствие допущенного Клиентом несанкционированного
доступа третьих лиц к ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader.
5.5. Банк не несет ответственности за совместимость ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader программным
обеспечениям и иным программным продуктам, установленным на персональном компьютере Клиента.
5.6. Банк не несет ответственности за какие-либо убытки (включая все, без исключения, случаи понесенных либо
предполагаемых расходов, ущерба, потери прибылей, прерывания деловой активности, утраты деловой информации, либо других
потерь), связанный с использованием или невозможностью использования ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy
Trader, в том числе в связи с возникновением неисправностей и отказов оборудования, сбоев и ошибок в работе ПО LiveTrade
Scalping и/или Tradematic Strategy Trader, отказов систем связи, энергоснабжения, иных систем, осуществлением доработок ПО
LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader, изменением алгоритмов функционирования ПО LiveTrade Scalping и/или
Tradematic Strategy Trader, технологических изменений ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader,
профилактических работ с ПО LiveTrade Scalping и/или Tradematic Strategy Trader, обновлений ПО LiveTrade Scalping и/или
Tradematic Strategy Trader.
6. ИНЫЕ УСЛОВИЯ.
6.1. Действие Соглашения прекращается при прекращении действия (расторжении) заключенного между Сторонами
Договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг, а также при прекращении действия соответствующего договора,
заключенного Банком с обладателем исключительных прав на программное обеспечение.
6.2. Каждая из Сторон имеет право в одностороннем порядке отказаться от исполнения настоящего Соглашения,
письменно уведомив другую Сторону не менее чем за 15 (пятнадцать) календарных дней до предполагаемой даты расторжения
Соглашения. При этом в случае расторжения Соглашения по инициативе Банка, последний уведомляет об этом Клиента не
позднее, чем за 15 (пятнадцать) календарных дней до момента предполагаемого расторжения Соглашения посредством
направления сообщения по почтовому адресу, указанному Клиентом.
В случае расторжения Соглашения по инициативе Клиента, последний лично, либо посредством почтовой связи передает
в Банк письменное заявление о расторжении Соглашения. Соглашение считается расторгнутым с даты получения Банком
заявления о расторжении Соглашения при условии отсутствия у Клиента обязательств по погашению перед Банком
задолженности по Соглашению. При наличии указанных обязательств по погашению задолженности перед Банком Соглашение
считается расторгнутым с момента исполнения обязанности по оплате указанной задолженности.
6.3. В случае направления Клиентом заявления о расторжении Соглашения в связи с отказом Клиента от изменения
Соглашения в соответствии с разделом 13.6. Правил брокерского обслуживания Соглашение считается расторгнутым на
следующий рабочий день после получения от Клиента соответствующего заявления.
6.4. Стороны обязаны уведомлять друг друга в письменной форме об изменении своих электронных адресов не позднее,
чем за 1 (Один) рабочий день до изменения.
6.5. Ни одна из Сторон не вправе передавать свои права и обязательства по Соглашению третьей Стороне без
письменного согласия на то другой Стороны.
117
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №37. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ УСЛУГ
В РАБОЧЕМ МЕСТЕ QUIK
ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ УСЛУГ В РАБОЧЕМ МЕСТЕ QUIK
от «___» ___________ 20___г
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР КЛИЕНТА 
/указать в случае его наличия в момент подачи заявления/
Настоящим___________________________________________________________________________________
/ ФИО полностью – для физических лиц; полное наименование,
ФИО подписанта, на основании какого документа действует – для юридических лиц /
для проведения операций в Рабочем месте QUIK прошу предоставить следующие дополнительные услуги:
 ПО LiveTrade Scalping
 ПО Tradematic Strategy Trader
 Сервис SMS-оповещений
Подпись Клиента /уполномоченного лица/ _____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Заявление принято Уполномоченным сотрудником Банка
Дата «___» ____________________ 20__г.
_________________/___________________/
118
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №38. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СРОЧНЫХ СДЕЛОК ПРИ
НЕДОСТАТОЧНОСТИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ НА БРОКЕРСКОМ СЧЕТЕ КЛИЕНТА НА
ГАРАНТИЙНОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ
ЗАЯВЛЕНИЕ НА СОВЕРШЕНИЕ СРОЧНЫХ СДЕЛОК ПРИ НЕДОСТАТОЧНОСТИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ
НА БРОКЕРСКОМ СЧЕТЕ КЛИЕНТА НА ГАРАНТИЙНОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ
от «___» ____________ 20___ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
КЛИЕНТ __________________________________________________________________________________
/ ФИО полностью – для физических лиц; полное наименование,
ФИО подписанта, на основании какого документа действует – для юридических лиц /
настоящим прошу Вас при недостаточности денежных средств на Брокерском счете №___________________________,
зарезервированных для совершения Сделок в FORTS, не приостанавливать приѐм Поручений на совершение
Срочных Сделок.
Подпись Клиента
_____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Заявление принято Уполномоченным сотрудником Банка
Дата «___» ____________________ 20__г.
_________________/___________________/
119
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №39. ФОРМА ИЗВЕЩЕНИЯ К ПРАВИЛАМ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ
ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» (ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ).
ИЗВЕЩЕНИЕ
к Правилам брокерского обслуживания ПАО «Промсвязьбанк»
_____________________________________________________________________________________
/ФИО/
_____________________________________________________________________________________
/документ, удостоверяющий личность, его серия и номер/
Настоящим сообщаем Вам о том, что при условии предоставления надлежащим образом оформленного комплекта документов в соответствии с
требованиями Правил брокерского обслуживания ПАО «Промсвязьбанк», Вам будет присвоен следующий уникальный регистрационный номер
Клиента. Сообщаем также номер брокерского счета и реквизиты договоров:
1.
Уникальный регистрационный номер клиента:
2.
Брокерский счет:
Номер Договора на брокерское обслуживание: №
Дата заключения Договора на брокерское обслуживание:
3.
/
/
г.
Номер Депозитарного договора: №
Дата заключения Депозитарного договора:
/
/
г.
Реквизиты для зачисления денежных средств
1. Платеж через Интернет-Банк PSB-Retail (со счета, открытого в ПАО «Промсвязьбанк»)
Код операции: 2900 «Зачисление на брокерский счет»
Договор о брокерском обслуживании: выбрать из списка
Торговая площадка: выбрать из списка: Основной рынок ММВБ, FORTS, CLASSICA, Внебиржевой рынок
2. Платеж со счета, открытого в стороннем Банке либо со счета, открытого в ПАО «Промсвязьбанк» (через офисы ПАО «Промсвязьбанк»)
Получатель: ПАО «Промсвязьбанк»
Счет получателя (брокерский счет):
Банк получателя: Публичное акционерное общество «Промсвязьбанк»
БИК: 044525555, ИНН: 7744000912
Корреспондентский счет № 30101810400000000555 в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России
Назначение платежа: (выбрать из списка: Основной рынок ММВБ, FORTS, CLASSICA, Внебиржевой рынок),
брокерское обслуживание №
от
.
перечисление денежных средств по договору на
Реквизиты для перевода ценных бумаг внутри НКО ЗАО НРД
1. НА ТОРГОВЫЙ СЧЕТ ДЕПО (ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БИРЖЕВЫХ ОПЕРАЦИЙ):
Получатель – ПАО «Промсвязьбанк».
Код депонента (идентификатор) – МС0038600000.
Счѐт депо – HL1212116935.
Код раздела – 36МС0038600000F00 – торговый.
Договор междепозитарного счѐта ДЕПО: № 386/ДМС-0 от 13.01.1999г.
Номер Депозитарного договора:
Дата заключения Депозитарного договора: _____/____/ ______ г.
2. НА СЧЕТ ДЕПО (ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНЕБИРЖЕВЫХ ОПЕРАЦИЙ):
Получатель – ПАО «Промсвязьбанк».
Код депонента (идентификатор) – МС0038600000.
Счѐт депо – ML9611140934.
Код раздела –00000000000000000– основной.
Договор междепозитарного счѐта ДЕПО: № 386/ДМС-0 от 13.01.1999г.
Номер Депозитарного договора:
Дата заключения Депозитарного договора: _____/____/ ______ г.
Контакты Банка
120
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ТЕЛЕФОНЫ
E-MAIL
Оформление и обслуживание клиентов: +7 (495) 733-96-29, 8-800-700-9777.
[email protected]
Прием факсовых поручений: +7 (495) 777-10-20 доб. 77-47-43.
САЙТ
Техническая поддержка Рабочего места QUIK/ WebQUIK: +7(495) 733-96-22.
www.psbinvest.ru
Прием голосовых поручений: +7 (495) 705-97-69.
www.psbank.ru
121
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №40. ФОРМА ИЗВЕЩЕНИЯ К ПРАВИЛАМ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ
ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» (ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ)
ИЗВЕЩЕНИЕ
к Правилам брокерского обслуживания ПАО «Промсвязьбанк»
_____________________________________________________________________________________
/сокращенное наименование для юридических лиц/
_____________________________________________________________________________________
/регистрационный номер/местонахождение/
В соответствии с Правилами брокерского обслуживания ПАО «Промсвязьбанк» сообщаем Вам о присвоении
Уникального регистрационного номера и об открытии брокерского счета и счета ДЕПО, информация о которых
представлена ниже:
1.
Уникальный регистрационный номер
2.
Брокерский счет:
Номер Договора на брокерское обслуживание: №
Дата заключения Договора на брокерское обслуживание: _____/____/ ______ г.
3.
Счет ДЕПО:
основной
торговый
Номер Депозитарного договора: №
Дата заключения Депозитарного договора: _____/____/ ______ г.
Реквизиты для зачисления денежных средств/ценных бумаг в целях совершения операций на рынке ценных бумаг
1. Реквизиты для направления денежных средств
ВНУТРЕННИЙ ПЛАТЕЖ (СО СЧЕТА, ОТКРЫТОГО В ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»)
Получатель: ПАО «Промсвязьбанк»
Счет получателя (брокерский счет):
Назначение платежа:
выбрать из списка: (CLASSICA, FORTS, Основной рынок ММВБ, Внебиржевой рынок), перечисление денежных средств
для участия в торгах на рынке ценных бумаг по договору №____ от _________________.
ВНЕШНИЙ ПЛАТЕЖ (СО СЧЕТА, ОТКРЫТОГО В СТОРОННЕМ БАНКЕ)
Получатель: ПАО «Промсвязьбанк»
Счет получателя (брокерский счет):
Банк получателя: ПАО «Промсвязьбанк».
БИК: 044525555.
ИНН: 7744000912.
Корреспондентский счет № 30101810400000000555 в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России.
Назначение платежа:
выбрать из списка: (CLASSICA, FORTS, Основной рынок ММВБ, Внебиржевой рынок), перечисление денежных средств
для участия в торгах на рынке ценных бумаг по договору №____ от _________________.
2.
Реквизиты для перевода ценных бумаг внутри НКО ЗАО НРД
1. НА ТОРГОВЫЙ СЧЕТ ДЕПО (ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БИРЖЕВЫХ ОПЕРАЦИЙ):
Получатель – ПАО «Промсвязьбанк».
Код депонента (идентификатор) – МС0038600000.
Счѐт депо – HL1212116935.
Код раздела – 36МС0038600000F00 – торговый.
Договор междепозитарного счѐта ДЕПО: № 386/ДМС-0 от 13.01.1999г.
Номер Депозитарного договора:
Дата заключения Депозитарного договора: _____/____/ ______ г.
2. НА СЧЕТ ДЕПО (ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНЕБИРЖЕВЫХ ОПЕРАЦИЙ):
122
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Получатель – ПАО «Промсвязьбанк».
Код депонента (идентификатор) – МС0038600000.
Счѐт депо – ML9611140934.
Код раздела –00000000000000000– основной.
Договор междепозитарного счѐта ДЕПО: № 386/ДМС-0 от 13.01.1999г.
Номер Депозитарного договора:
Дата заключения Депозитарного договора: _____/____/ ______ г.
Контакты Банка
ТЕЛЕФОНЫ
E-MAIL
Оформление и обслуживание клиентов: +7 (495) 733-96-29, 8-800-700-9777.
[email protected]
Прием факсовых поручений: +7 (495) 777-10-20 доб. 77-47-43.
САЙТ
Техническая поддержка Рабочего места QUIK/ WebQUIK: +7(495) 733-96-22.
www.psbinvest.ru
Прием голосовых поручений: +7 (495) 705-97-69.
www.psbank.ru
123
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ № 41. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ОТКРЫТИИ БРОКЕРСКИХ СЧЕТОВ В
ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ
УВЕДОМЛЕНИЕ
ОБ ОТКРЫТИИ БРОКЕРСКИХ СЧЕТОВ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ
_____________________________________________________________________________________
/ФИО для физических лиц, сокращенное наименование для юридических лиц/
_____________________________________________________________________________________
/ Уникальный регистрационный номер /
В соответствии с Правилами брокерского обслуживания ПАО «Промсвязьбанк» сообщаем Вам об
открытии Брокерских счетов в иностранной валюте:
4.
В ДОЛЛАРАХ США:
5.
В ЕВРО:
Реквизиты для зачисления денежных средств в целях совершения операций на рынке ценных бумаг
ВНУТРЕННИЙ ПЛАТЕЖ (СО СЧЕТА, ОТКРЫТОГО В ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»)
1. ДОЛЛАРЫ США
Получатель: ПАО «Промсвязьбанк»
Счет получателя (Брокерский счет):
Назначение платежа: Внебиржевой рынок, перечисление денежных средств для участия в торгах на рынке ценных бумаг,
Договор №____ от __.__.____ г.
2. ЕВРО
Получатель: ПАО «Промсвязьбанк»
Счет получателя (Брокерский счет):
Назначение платежа: Внебиржевой рынок, перечисление денежных средств для участия в торгах на рынке ценных бумаг,
Договор №____ от __.__.____ г.
ВНЕШНИЙ ПЛАТЕЖ (СО СЧЕТА, ОТКРЫТОГО В СТОРОННЕМ БАНКЕ)
1. ДОЛЛАРЫ США
Получатель: OJSC "Promsvyazbank"
Счет получателя (Брокерский счет):
Банк получателя: OJSC "Promsvyazbank" Moscow, Russia.
SWIFT: PRMSRUMM.
correspondent account N04410090 with
Deutsche Bank Trust Company Americas,
New York, NY, USA
SWIFT: BKTR US 33
Назначение платежа: Payment for broker Agreement № _____ dd. ________(Наименование/ФИО Клиента латинскими буквами)
2.
ЕВРО
Получатель: OJSC "Promsvyazbank"
Счет получателя (Брокерский счет):
Банк получателя: OJSC "Promsvyazbank" Moscow, Russia.
SWIFT: PRMSRUMM.
correspondent account N10094751040000 with
Deutsche Bank AG
Taunusanlage 12, 60325 Frankfurt/Main Germany
SWIFT: DEUT DE FF
Назначение платежа: Payment for broker Agreement № _____ dd. ________(Наименование/ФИО Клиента латинскими буквами)
Реквизиты для перевода ценных бумаг из других депозитариев можно уточнить на сайте Банка www.psbank.ru либо позвонив по телефону+7 (495) 733-96-29.
124
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №42. УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИЗЛИШНЕ УДЕРЖАННОМ НАЛОГЕ НА ДОХОДЫ
ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ.
ПАО «Промсвязьбанк»
УВЕДОМЛЕНИЕ
об излишне удержанном налоге на доходы физических лиц
Договор от _______ № _______________________________________
Счет № ___________________________________________________
Клиент ___________________________________________________
(фамилия, имя и отчество)
Сумма излишне удержанного налога на доходы физических лиц по операциям с ценными бумагами, финансовыми
инструментами срочных сделок и операциям РЕПО с ценными бумагами на ДД.ММ.ГГГГ составляет:
___________________________________________________________________________
(сумма цифрами и прописью в валюте Российской Федерации)
«___»_________20__г.
125
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ
№43.
ФОРМА
НАПРАВЛЯЕМОГО КЛИЕНТОМ.
УВЕДОМЛЕНИЯ
О
РАСТОРЖЕНИИ
ДОГОВОРА,
УВЕДОМЛЕНИЕ О РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ
№ ______ от «___» ________________ 20___ года
от «___» ____________ 20___ г.
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
КЛИЕНТ _________________________________________________________
/ФИО полностью – для физических лиц/ сокращенное наименование - для юридических лиц/
Настоящим уведомляю Вас о своем намерении расторгнуть Договор брокерского обслуживания в соответствии с п.13.7.2.
Правил брокерского обслуживания ПАО «Промсвязьбанк» (далее – Правила), а также обязуюсь во исполнение п. 13.7.5. и п. 13.7.6.
Правил в течение 5 дней погасить все Обязательства по Договору перед Банком и вывести Активы.
Подпись Клиента _____________________/ФИО/
подпись
для служебных отметок Банка
Заявление принято Уполномоченным сотрудником Банка
Дата «___» ____________________ 20__г.
_________________/___________________/
126
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №44. ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ О РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА, НАПРАВЛЯЕМОГО
БАНКОМ.
УВЕДОМЛЕНИЕ О РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ
№ ______ от «___» ________________ 20___ года
от «___» ____________ 20___ г.
ВНИМАНИЮ КЛИЕНТА
ФИО полностью – для физических лиц/ сокращенное наименование - для
юридических лиц/
УНИКАЛЬНЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР 
Настоящим Публичное акционерное общество «Промсвязьбанк» уведомляет Вас о расторжении в одностороннем порядке
Договора на брокерское обслуживание в соответствии с разделом 13.7. Правил брокерского обслуживания ПАО «Промсвязьбанк»
(далее – Правила) и просит Вас в соответствии с Правилами в течение 14 дней со дня, следующего за днем направления
настоящего Уведомления погасить все Обязательства перед Банком, а также вывести все Активы с Брокерского счета.
Должность уполномоченного лица Банка _____________________/ФИО/
подпись
127
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
ПРИЛОЖЕНИЕ №45. ТАРИФЫ БАНКА НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ.
ТАРИФЫ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ И ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ I
1. ТАРИФНЫЙ ПЛАН «PSB ДЕНЬ»
Комиссия Банка за совершенные Сделки рассчитывается в день их заключения ежедневно с оборота нарастающим итогом
по всем Сделкам, за исключением Сделок РЕПО, совершенным по заявкам Клиента в течение торгового дня. При этом на сумму
комиссии уменьшается размер плановой на день расчетов Позиции Клиента независимо от момента списания комиссии с
Брокерского счета Клиента.
СДЕЛКИ С АКЦИЯМИ, ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И КОРПОРАТИВНЫМИ
ОБЛИГАЦИЯМИ, ЗАКЛЮЧЕННЫЕ НА ОСНОВНОМ РЫНКЕ ММВБ
Сумма оборота за торговый день (руб.)
до 1 000 000,00
от 1 000 000,01 до 5 000 000,00
от 5 000 000,01 до 10 000 000,00
от 10 000 000,01 до 20 000 000,00
от 20 000 000,01 до 100 000 000,00
свыше 100 000 000,01
Размер комиссии от суммы оборота
за торговый день
0.05%
0.04%
0.03%
0.025%
0.02%
0.01%
2. ТАРИФНЫЙ ПЛАН «PSB МЕСЯЦ»
Комиссия Банка за совершенные Сделки взимается в последний рабочий день месяца с оборота по всем Сделкам, за
исключением Сделок РЕПО, совершенным по заявкам Клиента в отчетном периоде. При этом расчет суммы комиссии Банка
осуществляется после совершения каждой Сделки, на которую соответственно уменьшается размер плановой на день расчетов
Позиции Клиента. В случае применения более низкой тарифной ставки в результате увеличения оборотов по Сделкам увеличение
Позиции Клиента производится Банком по итогам торгового дня.
СДЕЛКИ С АКЦИЯМИ, ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И КОРПОРАТИВНЫМИ
ОБЛИГАЦИЯМИ, ЗАКЛЮЧЕННЫЕ НА ОСНОВНОМ РЫНКЕ ММВБ
Сумма оборота за месяц (руб.)
до 50 000 000,00
от 50 000 000,01 до 150 000 000,00
от 150 000 000,01 до 200 000 000,00
от 200 000 000,01 до 500 000 000,00
от 500 000 000,01
Размер комиссии от суммы оборота
за месяц
0.08%
0.03%
0.02%
0.015%
0.01%
3. БРОКЕРСКИЕ ОПЕРАЦИИ В СЕКЦИИ СРОЧНОГО РЫНКА FORTS НА МОСКОВСКОЙ БИРЖЕ
Комиссия Банка за совершенные Сделки в секции срочного рынка FORTS взимается ежедневно по всем Сделкам,
совершенным по заявкам Клиента в течение торгового дня. При этом расчет суммы комиссии Банка осуществляется после
совершения каждой Сделки, на которую соответственно уменьшается размер Позиции Клиента.
СДЕЛКИ, ЗАКЛЮЧЕННЫЕ В ТОРГОВОЙ СИСТЕМЕ FORTS
Заключение срочного контракта с переносом позиции
Покупка/продажа срочного контракта внутри 1 торгового дня
Комиссия за принудительное закрытие позиции
Исполнение срочного контракта
Гарантийное обеспечение за поддержание открытой позиции по
срочному контракту
0.6 руб./за контракт
0.3 руб./за контракт
3 руб. /за контракт
4 руб. /за контракт
100% от размера Гарантийного обеспечения,
установленного Торговой системой FORTS
4. ТАРИФНЫЙ ПЛАН «ИНВЕСТИЦИОННОЕ КОНСУЛЬТИРОВАНИЕ»
4.1. По Клиентам, выбравшим данный тарифный план, вознаграждение рассчитывается с оборота по всем Сделкам,
совершенным по заявкам Клиента в течение торгового дня. При этом расчет суммы комиссии Банка осуществляется после
совершения каждой Сделки, на которую соответственно уменьшается размер плановой на день расчетов Позиции Клиента.
4.2. Вознаграждение Банка составляет:
128
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
4.2.1. СДЕЛКИ С АКЦИЯМИ, ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И
КОРПОРАТИВНЫМИ ОБЛИГАЦИЯМИ, ЗАКЛЮЧЕННЫЕ НА ОСНОВНОМ РЫНКЕ ММВБ
Сумма оборота за торговый день (руб.)
независимо от суммы оборота
Размер комиссии от суммы оборота
за торговый день
0.15%
4.2.2. СДЕЛКИ, ЗАКЛЮЧЕННЫЕ В ТОРГОВОЙ СИСТЕМЕ FORTS
Заключение срочного контракта с переносом позиции
5 руб./за контракт
Покупка/продажа срочного контракта внутри 1 торгового дня
5 руб./за контракт
Комиссия за принудительное закрытие позиции
5 руб. /за контракт
Исполнение срочного контракта
Гарантийное обеспечение за поддержание открытой позиции по
срочному контракту
5 руб. /за контракт
100% от размера Гарантийного обеспечения,
установленного Торговой системой FORTS
4.3. Клиент имеет право выбрать тарифный план «Инвестиционное консультирование» при условии, что на момент
подачи Клиентом Заявления об условиях брокерского обслуживания Активы Клиента составляют более 2 500 000 (двух
миллионов пятисот тысяч) рублей. Под Активами Клиента в данном случае понимается сумма денежных средств, находящихся на
Брокерском счете Клиента, и Рыночной цены всех Ценных бумаг, находящихся на Торговом счете депо и торговых разделах
Основного счета депо.
4.4. Клиенту, выбравшему тарифный план «Инвестиционное консультирование», дополнительно предоставляются
следующие услуги по инвестиционному консультированию:
4.4.1. выбор стратегии инвестирования на рынке ценных бумаг с учетом пожеланий Клиента;
4.4.2. предоставление обзоров рынка ценных бумаг (не реже чем 1 (один) раз в неделю) путем направления обзора по
адресу электронной почты, указанному Клиентом в Анкете Клиента (Депонента);
4.4.3. устные консультации Клиента, в том числе при направлении Клиентом Поручений посредством телефонной связи
(устное консультирование осуществляется по телефонам, указанным в Приложении №10 к Правилам);
4.4.4. информирование Клиента о тенденциях развития фондового рынка и о конъюнктуре, складывающейся в различных
сегментах рынка ценных бумаг (с периодичностью, определяемой Банком);
4.4.5. поиск контрагентов по внебиржевым сделкам купли-продажи акций с предоставлением Клиенту списка возможных
контрагентов и котировок акций на внебиржевом рынке (по запросу клиента);
4.4.6. предоставление обзора по истории движения цен на ценные бумаги эмитента, чьи ценные бумаги торгуются на
одной из ТС (технический анализ по эмитенту) по запросу Клиента (не чаще чем раз в месяц);
4.4.7. поиск контрагентов для заключения сделок РЕПО с ценными бумагами на биржевом или внебиржевом рынке,
которые не входят в список Ликвидных ценных бумаг.
4.5. Клиент признает и согласен, что консультации Банка по инвестированию средств Клиента в Ценные бумаги и/или по
продаже Ценных бумаг, предоставляемые в соответствии с настоящим тарифным планом, носят исключительно
рекомендательный характер, основанный на опыте, знаниях и понимании Банком конъюнктуры, складывающейся на рынке
ценных бумаг. Решения по совершению сделок купли – продажи Ценных бумаг Клиент принимает самостоятельно. Утверждения
Банка о возможном росте или падении стоимости инвестиций Клиента в будущем должны расцениваться исключительно как
предположения.
Клиент не вправе предъявлять претензии к Банку в связи с прямыми убытками или упущенной выгодой, ссылаясь на тот
факт, что принятые решения основывались на рекомендациях Банка.
4.6. При выборе настоящего тарифного плана Клиент предоставляет Банку право на запись телефонных переговоров, а
также признает в качестве допустимого и достаточного доказательства, пригодного для предъявления при разрешении споров в
суде, записей телефонных переговоров между Уполномоченным сотрудником Банка и Клиентом, осуществленных Банком при
помощи специальных технических и программных средств на магнитных или иных носителях.
4.7. Банк вправе в одностороннем порядке отказать Клиенту в предоставлении услуг в соответствии с тарифным планом
«Инвестиционное консультирование» путем направления Клиенту соответствующего письменного уведомления в случае, если
стоимость Активов Клиента в течение 5 (пяти) рабочих дней подряд будет менее чем 1 500 000 (один миллион пятьсот тысяч)
рублей. В случае отказа Банком Клиенту в предоставлении услуг в соответствии с тарифным планом «Инвестиционное
консультирование» вознаграждение Банка за оказание услуг по Договору рассчитывается, исходя из тарифного плана «PSB День».
5.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ СПЕЦИАЛЬНЫХ СДЕЛОК РЕПО
5.1. ПЛАТА ЗА ПЕРЕНОС НЕОБЕСПЕЧЕННОЙ ПОЗИЦИИ ПО ДЕНЕЖНЫМ СРЕДСТВАМ И
ОБЩИЕ РАСХОДЫ КЛИЕНТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ СПЕЦИАЛЬНОЙ СДЕЛКИ РЕПО, ПРЕДМЕТОМ
КОТОРОЙ ПО ПЕРВОЙ ЧАСТИ ЯВЛЯЕТСЯ ПРОДАЖА ЦЕННЫХ БУМАГ
129
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
Сумма оборота по первой части
Специальных сделок РЕПО, предметом
которых по первой части является
продажа Ценных бумаг, руб.
до 1 000 000,00
от 1 000 000,01 – до 10 000 000,00
от 10 000 000,01 – до 50 000 000,00
от 50 000 000,01 – до 250 000 000,00
свыше 250 000 000,01
Общие
расходы
клиентаII, %
годовых от
суммы
оборота
20,5
20
19
18,5
18
Ставка по Специальной сделке
РЕПО, % годовых от суммы
оборота
Комиссия Банка, %
годовых от суммы
оборотаIII
СтРIV– 3
СтР – 3
СтР – 3
СтР – 3
СтР – 3
20,5 –(СтР – 3)
20 – (СтР – 3)
19 – (СтР – 3)
18,5 –(СтР – 3)
18 –(СтР – 3)
5.2. ПЛАТА ЗА ПЕРЕНОС НЕОБЕСПЕЧЕННОЙ ПОЗИЦИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ОБЩИЕ
РАСХОДЫ КЛИЕНТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ СПЕЦИАЛЬНОЙ СДЕЛКИ РЕПО, ПРЕДМЕТОМ КОТОРОЙ
ПО ПЕРВОЙ ЧАСТИ ЯВЛЯЕТСЯ ПОКУПКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Общие
Сумма оборота по первой части
расходы
Ставка по Специальной сделке
Комиссия Банка, %
Специальных сделок РЕПО, предметом
клиента V,
РЕПО, % годовых от суммы
годовых от суммы
которых по первой части является
% годовых
оборота
оборотаVI
покупка Ценных бумаг, руб.
от суммы
оборота
до 1 000 000,00
20,5
СтР – 3
20,5 –(СтР – 3)
от 1 000 000,01 – до 10 000 000,00
20
СтР – 3
20 – (СтР – 3)
от 10 000 000,01 – до 50 000 000,00
19
СтР – 3
19 – (СтР – 3)
от 50 000 000,01 – до 250 000 000,00
18,5
СтР – 3
18,5 –(СтР – 3)
свыше 250 000 000,01
18
СтР – 3
18 –(СтР – 3)
6.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ СДЕЛОК НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕVII
6.1. СДЕЛКИ С АКЦИЯМИ И КОРПОРАТИВНЫМИ ОБЛИГАЦИЯМИ РОССИЙСКИХ ЭМИТЕНТОВ
НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ И В СЕКТОРЕ РЫНКА CLASSICA В ЗАО «ФБ ММВБ»
Размер комиссии от суммы оборота
Сумма оборота за торговый день (эквивалент в долларах США)
за торговый день
до 30 000,00 долл. США
1500 руб.
от 30 000,01 до 100 000,00 долл. США
0.09%, но не менее 1500 руб.
от 100 000,01 долл. США и выше
0.05%
6.2. СДЕЛКИ КУПЛИ-ПРОДАЖИ С ВНЕШНИМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Сумма оборота за торговый день (эквивалент в долларах США)
Размер комиссии от суммы сделки
до 1 000 000,00 долл. США
от 1 000 000.01 до 5 000 000,00 долл. США
от 5 000 000.01 долл. США
0.15%
0.10%
0.05%
6.3. СДЕЛКИ РЕПО С ВНЕШНИМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
0,1% от суммы оборота по первым частям Сделок РЕПО, заключенным за торговый день
7.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ СДЕЛОК РЕПО С ВНУТРЕННИМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ НА БИРЖЕВОМ И
ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ
100 рублей за заключение каждой сделки РЕПО
8.
ПРОЧИЕ БРОКЕРСКИЕ ОПЕРАЦИИ
8.1. ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ОБЛИГАЦИЙ К ВЫКУПУ ЭМИТЕНТОМ ПО ЗАЯВЛЕННОЙ ИМ ОФЕРТЕ
300 руб. за каждый выпуск ценных бумаг
8.2. КОМИССИЯ ЗА ПРИНУДИТЕЛЬНОЕ ЗАКРЫТИЕ ПОЗИЦИИ ПО НЕОБЕСПЕЧЕННОЙ
СДЕЛКЕ (ПОКУПКА/ПРОДАЖА ЦЕННЫХ БУМАГ)
0.1% от суммы оборота по указанным сделкам за день
8.3.КОМИССИЯ ЗА ПРИЗНАНИЕ КЛИЕНТА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
130
ПРАВИЛА БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ПАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК»
5000 руб.
9.
КОМИССИЯ ЗА ТЕХНИЧЕСКИЕ СЕРВИСЫVIII
9.1. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ И ОБСЛУЖИВАНИЕ РАБОЧЕГО МЕСТА "QUIK", РАБОЧЕГО МЕСТА
"WEBQUIK" (ВКЛЮЧАЯ "WEBQUIK MOBILE")
бесплатно
9.2.ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СЕРВИСА SMS-ОПОВЕЩЕНИЙ В РАБОЧЕМ МЕСТЕ "QUIK"
100 руб. ежемесячно
9.3. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ПРАВА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ LIVETRADE SCALPING
400 рублей ежемесячно за предоставление права использования
ПО LiveTrade Scalping на одной ЭВМ
9.4. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ПРАВА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ TRADEMATIC STRATEGY TRADER
350 рублей ежемесячно за предоставление права использования
ПО TRADEMATIC STRATEGY TRADER на одной ЭВМ
10. СКИДКИ
Скидка 1% на брокерскую комиссию предоставляется Клиентам за каждые 6 месяцев обслуживания с даты заключения
Договора с клиентом, но не более 10%.
I
Настоящие тарифы являются тарифами ПАО «Промсвязьбанк», они не включают комиссии других банков, а также
почтовые/телеграфные и иные расходы, которые взимаются дополнительно по фактической стоимости понесенных расходов (далее –
Тарифы).
Тарифы применяются только для операций, осуществляемых в рамках установившейся банковской практики. Банк оставляет за собой
право взимать специальные комиссии, в т.ч. за нестандартные или редко проводимые операции, по согласованию с Клиентом. Сведения
о размере указанных комиссий доводятся Банком до Клиента в письменной форме.
Все комиссии взимаются Банком с Брокерского счета Клиента без распоряжения (согласия) Клиента или с банковских счетов Клиента в
Банке (в случае отсутствия достаточного количества денежных средств на Брокерском счете Клиента). Комиссии взимаются в рублях РФ.
В случае указания в качестве валюты оборотов по Сделкам доллара США, расчет суммы Сделки для определения вознаграждения Банка
производится по курсу Банка России, установленному на дату совершения операции.
II Общие расходы клиента указаны в информационных целях и представляют собой сумму комиссии Банка за заключение Специальной сделки
РЕПО за счет Клиента и Ставки РЕПО, выплаченной Клиентом по Специальным сделкам РЕПО, в процентах годовых от суммы оборота по
Специальным сделкам РЕПО, предметом которых по первой части является продажа Ценных бумаг.
III
Для определения размера комиссии Банка за заключение Специальных сделок РЕПО за один Торговый день Сумма оборота по первой части
Специальных сделок РЕПО, предметом которых по первой части является продажа Ценных бумаг, умножается на указанное в столбце значение, а
также на количество календарных дней между датами исполнения первой и второй части Специальных сделок РЕПО, и делится на 365.
IV
СтР – ставка рефинансирования Банка России на дату заключения Специальной сделки РЕПО, в % годовых.
V Общие расходы клиента указаны в информационных целях и представляют собой сумму комиссии Банка за заключение Специальной сделки
РЕПО за счет Клиента и Ставки РЕПО, выплаченной Клиентом по Специальным сделкам РЕПО, в процентах годовых от суммы оборота по
Специальным сделкам РЕПО, предметом которых по первой части является покупка Ценных бумаг.
VI
Для определения размера комиссии Банка за заключение Специальных сделок РЕПО за один Торговый день Сумма оборота по первой части
Специальных сделок РЕПО, предметом которых по первой части является покупка Ценных бумаг, умножается на указанное в столбце значение, а
также на количество календарных дней между датами исполнения первой и второй части Специальных сделок РЕПО, и делится на 365 .
VII
Комиссия исчисляется в валюте расчетов по курсу, установленному по Сделке на дату совершения операции.
Указанные в данном пункте эквиваленты определяются, исходя из валюты Сделки по курсу/кросс- курсу Банка России, установленному
на дату совершения операции.
Прием поручений на совершение Сделки в указанных эквивалентах осуществляется только при условии их предварительного
согласования с Банком. Банк имеет право отказать в приеме поручения на совершение Сделки ввиду наличия ограничений по
минимальному объему Ценных бумаг, включаемых для расчетов в один лот.
VIII
Оплата вознаграждения за предоставление права использования дополнительного ПО взимается вне зависимости от фактического
использования Клиентом ПО, в том числе вне зависимости от установления Клиентом соединения с серверной частью ПО.
131