Стандарт организации СТО 002-МПЭ 2013

Accouuaqr.rs(MOPIIOPT3KCIIEPTII3A)
VrnePxgan:
no [opfIeHI,IIo O6rqero co6Pauut
r\r4a\llLr
B.Jl.Mexlrtnos
<11>anpenx 2014t.
CTAHIAPT OPTAHI'I3AIIIII
Tpe6oBaHl{ftcraHAaproB H
Ilpannra KoHTpoJrs3a co6JrrcAeHHeM
rlpaBIrJIAccounaquu <<Mopnopr3ncrleprrr3a>
cro MrI3 02-2013
r. Mocrsa
СТО МПЭ 02‐2013 Содержание
1 Область применения
2 Основания для разработки
3 Общие положения
4 Порядок проведения контрольных проверок
5 Ответственность членов Ассоциации
6 Заключение
СТО МПЭ 02‐2013 1 Область применения
1.1 Настоящий стандарт распространяется на деятельность некоммерческой организации Ассоциация экспертных организаций по техническому контролю
портовых гидротехнических сооружений «Морпортэкспертиза» (далее – Ассоциация), в части проведения внутреннего контроля испытательных лабораторий
(центров) членов Ассоциации (далее – контрольная проверка) и первичного
контроля кандидатов на вступление.
1.2 Стандарт устанавливает порядок организации, проведения и оформления
результатов контрольных проверок членов Ассоциации за соблюдением требований стандартов и правил Ассоциации.
1.3 Положения настоящего стандарта обязательны для всех действительных
членов Ассоциации после его утверждения Общим собранием.
2 Основания для разработки
2.1 План работы Совета Ассоциации на 2013 год.
2.2 Требования Устава Ассоциации (п. 3.2, 5.2).
2.3 Градостроительный кодекс Российской Федерации, ст. 55.5.1.
3 Общие положения
3.1 Контроль за соблюдением требований и правил Ассоциации осуществляется путем проведения контрольных проверок:
а) по инициативе Президента Ассоциации, в случае получения информации о
серьезных нарушениях членом Ассоциации требований Устава или стандарта
организации СТО МПЭ 01-2013;
б) по поручению Совета Ассоциации для проверки документации, представленной кандидатом в члены Ассоциации.
3.2 Совет Ассоциации формирует группу аудиторов из работников организаций
– членов Ассоциации, имеющих стаж практической работы по профилю Ассоциации не менее 3-х лет в должности ведущего или главного специалиста. В
состав группы могут быть включены высококвалифицированные специалисты
других организаций.
3.3 Проведение контрольной проверки Президент Ассоциации поручает аудитору (или группе аудиторов с определением руководителя проверки). Результаты проверки отражаются в Акте с заключением, содержащем оценку соответствия проверяемой организации установленным критериям. Заключение, подписанное руководителем проверки, представляется на утверждение Президенту и
Совету Ассоциации.
3.3 Расходы на командировки для проведения контрольных проверок предусматриваются из средств Ассоциации, формируемых согласно Уставу. Проведение первичного контроля организаций – кандидатов на вступление в члены
Ассоциации осуществляется за их счет.
СТО МПЭ 02‐2013 3.4 Настоящий стандарт разработан Советом Ассоциации по заданию её Президента и утвержден Общим собранием членов Ассоциации «11» апреля 2014 г.,
протокол № 7 экспертных организаций.
4 Порядок проведения контрольных проверок
4.1 При необходимости проведения контрольной проверки на основании п. 3.1
настоящего стандарта Президент Ассоциации издает Распоряжение о выполнении проверки, в которым называется проверяемая организация, назначается руководитель проверки (далее – аудитор) и устанавливаются сроки её проведения.
4.2 Весь процесс проведения проверки должен быть документирован и состоять
из следующих этапов:
– предварительный этап;
– составление программы и плана-графика, определяющих условия проведения
проверки;
– проведение проверки;
– составление заключения.
4.3 На предварительном этапе аудитор проводит переговоры с проверяемой организацией для обсуждения вопросов, касающихся порядка проведения проверки, в том числе:
– содержания и хода проверки;
– состава и содержания необходимых материалов и документов в полном объеме в соответствии с требованиями действующих законодательных и нормативных документов;
– подготовки к проведению проверки на месте выполнения работы (в случае
необходимости);
– составления календарного плана.
4.4 По результатам предварительных переговоров аудитор составляет и согласовывает с проверяемой организацией программу и план-график её проведения.
Этими документами определяются условия проведения проверки, в том числе:
– порядок и сроки проведения проверки;
– перечень материалов и документов, необходимых для проведения проверки в
соответствии с действующей законодательной и нормативной документацией;
– сотрудник проверяемой организации, ответственный за проведение проверки;
– проверяемая организация подтверждает согласие выполнить требования, обязательные для проведения проверки, независимо от ее результата.
4.5 Аудитор приступает к проведению проверки после согласования проверяемой организацией программы и графика её проведения и получения комплекта
необходимых материалов и документов в полном объеме. С этого момента
срок проведения проверки не должен превышать одного месяца.
4.6 Проведение контрольной проверки.
4.6.1 При проведении контрольной проверки аудитор определяет:
– квалификацию и опыт сотрудников и руководителей;
СТО МПЭ 02‐2013 – пригодность помещений и приборного оборудования, а также состояние испытательных средств и приборов с точки зрения их обслуживания;
– наличие надежных систем маркировки и идентификации;
– наличие необходимых законодательных и нормативных документов, правил,
рабочих инструкций и их исполнение;
– соблюдение требований к содержанию и оформлению отчетных документов.
4.6.2 Критериями оценки соответствия организации требованиям стандартов и
правил Ассоциации являются положения СТО МПЭ 01- 2013 «Стандарт организации. Требования к экспертной организации члену Ассоциации «Морпортэкспертиза» (п. 4.1, приложение 1).
4.6.3 В процессе контрольной проверки аудитор заполняет Карту проверки с
алгоритмом критериев оценки соответствия организации требованиям Ассоциации. Форма Карты проверки приведена в Приложении 1.
4.6.4 Проверяемая организация должна способствовать результативной работе
аудитора и представлять по его запросам всю необходимую информацию (документы, акты проведения работ, результаты анализов, расчеты, протоколы испытаний и измерений, отчеты и др.) в письменном виде.
4.6.5 По окончании контрольной проверки аудитор составляет Акт, в котором
содержится анализ результатов проверки и заключение о степени соответствия
организации требованиям Ассоциации. Форма Акта приведена в Приложении 2.
4.6.6 Акт контрольной проверки передается Президенту Ассоциации для ознакомления и выработки предложений по выявленным несоответствиям.
4.6.7 Предложения Президента Ассоциации по выявленным несоответствиям,
согласованные, при необходимости, Советом Ассоциации, обязательны для исполнения членом Ассоциации, в отношении которого они оформлены.
5 Ответственность членов «Ассоциации»
5.1 Члены Ассоциации должны с пониманием относиться к необходимости
проведения контрольной проверки по выполнению предъявляемых к ним требований, так как качество услуг, предоставляемых членами Ассоциации, оказывает значительное влияние на безопасность эксплуатируемых портовых гидротехнических сооружений.
5.2 За систематическое нарушение требований и правил Ассоциации в отношении организации согласно Уставу (п. 6.7) может быть инициирована процедура
исключения из Ассоциации.
6 Заключение
6.1 Настоящий стандарт вступает в силу с момента его утверждения Общим собранием Ассоциации.
6.2 Любой член Ассоциации может подать в Совет Ассоциации предложения
по актуализации стандарта, направленные на повышение его эффективности.
СТО МПЭ 02‐2013 Приложение 1
Карта проверки члена Ассоциации «Морпортэкспертиза»
Наименование организации___________________________________________________
Адрес фактический
___________________________________________________
Перечень проверяемых требований
Результаты проверки
Оценка Полнота выполнения Описание
«+»
требований на момент нарушений,
«–»
проверки
причина
1. Наличие документов о регистрации юридического лица
и постановке его на налоговый учет по месту регистрации, наличие производственных (офисных) помещений.
2. Наличие в уставной деятельности организации видов
работ, относящихся к контролю технического состояния
портовых гидротехнических сооружений.
3. Соблюдение законности в профессиональной деятельности.
4. Соблюдение требований Устава ассоциации «Морпортэкспертиза».
5. Наличие практического опыта в видах деятельности,
входящих в сферу интересов «Ассоциации».
6. Наличие Свидетельства СРО на работы, связанные с
обследованием строительных конструкций зданий и сооружений.
7. Наличие Аттестата аккредитации «Росаккредитации»,
подтверждающего наличие в структуре организации испытательной лаборатории (центра), компетентной для
подтверждения соответствия технического состояния
портовых гидротехнических сооружений требованиям
технических регламентов.
8. Наличие внедренной системы менеджмента качества
по видам деятельности, соответствующим области аккредитации испытательной лаборатории (центра).
9. Наличие в штате организации
специалистов–
гидротехников, выполняющих работы по оценке соответствия технического состояния портовых гидротехнических сооружений
10. Наличие испытательного оборудования и инструмента,
оснастки и приспособлений для обследования технического состояния портовых гидротехнических сооружений.
11. Наличие законодательной и нормативной документации, необходимой для выполнения работ по обследованию
и оценке технического состояния портовых гидротехнических сооружений.
12.Отсутствие нарушений в отношениях с другими членами «Ассоциации» принципа добросовестной конкуренции,
честности и корректности.
13.Отсутствие нарушений, дискредитирующих профессиональную деятельность организации.
14. Отсутствие претензий со стороны правоохранительных
и контролирующих государственных органов.
15. Отсутствие претензий заказчиков к качеству выполненных работ.
Руководитель группы аудиторов
Аудитор
/_____________/
/_____________/
СТО МПЭ 02‐2013 Приложение 2
Ассоциация «Морпортэкспертиза»
АКТ
по результатам проверки члена Ассоциации «Морпортэкспертиза»
На основании распоряжения Президента Ассоциации «Морпортэкспертиза»
№ ____ от «___» __________ 201_ г. группа аудиторов в составе:
Руководитель группы
____________________________
________________
(место работы, должность)
Аудитор
____________________________
________________
(место работы, должность) в период с «___»__________201_ г. по «___»__________201_ г. провела проверку члена Ассоциации «Морпортэкспертиза»
__________________________________________________________________
(наименование организации, испытательного центра)
с целью контроля за соблюдением требований стандартов и правил «Ассоциации».
Проверка проводилась в присутствии __________________________________
При проверке установлено:
1. Статус, организационная структура, административная подчиненность, финансовое положение организации __________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
2. Оснащенность и состояние испытательного оборудования и инструмента,
средств измерений __________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
СТО МПЭ 02‐2013 __________________________________________________________________
3. Обеспеченность нормативной и методической документацией ___________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
4. Квалификация и опыт работы персонала в профильной области «Ассоциации» ____________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
5. Условия размещения персонала, испытательного оборудования и средств измерений _________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
6. Наличие и эффективность системы обеспечения качества работы __________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
7. Наличие рекламаций, претензий от Заказчиков по качеству выполняемых работ _____________________________________________________________
__________________________________________________________________
8. Наличие претензий со стороны других членов «Ассоциации», ее руководства
________________________________________________________________
________________________________________________________________
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
________________________________________________________________
(наименование организации)
Соответствует требованиям стандартов и правил Ассоциации в полной мере,
частично или не соответствует.
Рекомендуется: ___________________________________________________
_________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Руководитель группы
Аудитор
________________
________________
С актом ознакомлен и
один экземпляр акта получил
________________