Вопросы для изучения деятельности юридических лиц

Вопросы для изучения деятельности юридических лиц до заключения
договора банковского счета (вклада)
1. Когда
и
с
какой
целью
создана
организация
клиента?
______________________________________________________________________
2. Кто является истинным и/или бенефициарным владельцем организации и в чьих
интересах она создана? ____________________________________________________
В случае, если это не Вы, просим Вас предоставить копии подтверждающих документов на
бенефициарного владельца, заверенных надлежащим образом.
3. Кто входит в состав руководства организации, и каким опытом ведения бизнеса
обладают
представители
руководства?
______________________________________________________________________
4. Каковы
основные
направления
бизнеса
организации?
______________________________________________________________________
5. Формируются ли доходы организации от ее основной деятельности или от случайных
операций
и
сделок?
______________________________________________________________________
6. Какая
цель
установления
деловых
отношений
с
нашим
Банком_________________________________________________________________
7. Кто входит в число основных партнеров (контрагентов) организации и какова их роль
в сотрудничестве с организацией (производитель-поставщик, покупатель, посредник,
перевозчик,
консультант,
прочее)?
_______________________________________________________________________
8. Имеет ли организация намерение поддерживать с Банком долгосрочные отношения и
получать комплексное обслуживание или она заинтересована в совершении
отдельных
разовых
операций
и
сделок?
______________________________________________________________________
9. Почему размер уставного капитала имеет минимальное значение (10 000 рублей РФ)?
Планируется
ли
увеличение
уставного
капитала?
______________________________________________________________________
10. Почему в штате организации отсутствует главный бухгалтер? Есть ли в штате другой
бухгалтерский сотрудник и/или заключен договор со сторонней организацией на
бухгалтерское
обслуживание
в
______________________________________________________________________
11. Знаете ли вы требования законодательства о противодействии легализации доходов,
полученных
преступным
путем
и
финансированию
терроризма?
______________________________________________________________________
12. Намерены ли Вы в своей деятельности, в том числе во взаимоотношениях с банком
строго соблюдать требования законодательства о противодействии легализации
доходов,
полученных
преступным
путем
и
финансированию
терроризма?_______________________________________________________________
13. Имеет ли организация счета в других банках и если да, то чем объясняется ее
обращение
в
Банк?____________________________________________________________________
14. Причины, по которым открытие банковского счета осуществляется представителем
организации
по
доверенности*
_______________________________________________________________________
*вопрос для юридических лиц, у которых открытием банковского счета занимается представитель
организации по доверенности
15. Планируется проведения платежей в БАНКЕ ИТБ (ОАО), связанных с уплатой
налогов?
16. Причины, по которым срок аренды/субаренды офиса составляет 3 и менее месяцев.*
________________________________________________________________________________________
*вопрос для юридических лиц, у которых срок аренды/субаренды офиса составляет 3 и менее месяцев.
17. Планируете ли вы операции по счету в качестве платежного
агента/субагента/Банковского платежного агента?
18. Планируете ли вы получать на счет деньги за оказанные Вами услуги/выполненные
работы/проданный товар, принятые в пользу Вас платежными агентами/субагентами?
19. Является ли Ваша организация поставщиком услуг/работ/товаров, денежные средства
для оплаты которых принимаются, в том числе через платежных агентов?
__________________________________________________________________________
Клиент/представитель клиента
М.П.
Дата заполнения ______________
_________________
(подпись)
_____________________
Ф.И.О.