close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

код для вставкиСкачать
Святослав Сенюта
Партнер
Керівник практики комплаєнс
Керівник практики електронної та мобільної комерції
“Історія банку HBOS є історією
катастрофічних помилок менеджменту,
корпоративного управління та
регуляторного оверсайту”.
Ендрю Тайлер, Голова Парламентської
комісії по банківським стандартам
1
Поняття “комплаєнс”
2
Чому комплаєнс є важливим?
3
Особливості комплаєнсу в банківських фінансових установах
4
Тенденції розвитку комплаєнсу в банківській сфері
5
Шлях розвитку комплаєнсу в українських банках
6
Обговорення
ЩО ТАКЕ COMPLIANCE?
COMPLIANCE ОЗНАЧАЄ
ВЧИНЯТИ ПРАВИЛЬНО
ТА БУТИ
ЗДАТНИМ
ДЕМОНСТРУВАТИ ТАКУ
ПОВЕДІНКУ.
ЩО ТАКЕ COMPLIANCE?
Комплаєнс – це дотримання
усіх комплаєнс зобов’язань
організації.
Комплаєнс зобов’язання поділяються на:
 обов’язкові: закони, регуляторні акти, дозволи, ліцензії, рішення судів тощо;
 добровільні: галузеві стандарти, принципи належного управління, соціальні та
етичні стандарти.
Комплаєнс забезпечується шляхом його впровадження в культуру організації,
поведінку її працівників та їх ставлення до роботи. Цю функцію не слід розглядати
як окрему діяльність, але як невід’ємну частину стратегічних цілей організації.
ЩО ВХОДИТЬ ДО
COMPLIANCE?
Права людини
Повага до відмінностей
Таємниця особистого життя
Шахрайські дії
Викрадення
Дискримінація
Протидія хабарництву та корупції
Конфлікт інтересів
Робочі звичаї та практики
Контроль постачальників
Антиконкурентні дії
Захист навколишнього середовища
Зловживання при використанні активів
компанії
Охорона праці та безпека
Умови праці
ЧОМУ COMPLIANCE Є
ВАЖЛИВИМ?
1) Належне лідерство в організації.
2) Забезпечення довгострокових стратегічних цілей організації та її
неперервної бізнес діяльності.
3) Дотримання вимог законодавства, галузевих кодексів,
організаційних
стандартів
та
принципів
належного
корпоративного управління, ділової етики та соціальних очікувань.
4) Управління ризиками організації.
ОСНОВНІ ВИКЛИКИ В
УКРАЇНІ
ОСОБЛИВОСТІ КОМПЛАЄНСУ В
БАНКІВСЬКІЙ СФЕРІ
1) Інтенсивний рівень регулювання банківського сектору.
2) Значна роль регулятора в розвитку сектору.
3) Високий рівень ризиків у банківської дільності.
ТЕНДЕНЦІЇ РОЗВИТКУ
1) Інтеграція комплаєнсу в щоденні
бізнес практики.
2) Обов’язковість комплаєнсу для всіх
фінансових установ.
3) Зростання ролі автоматизації бізнес
процесів.
4) Підвищення рівня кібер ризиків у
зв’язку з розвитком новітніх
технологій.
5) Розвиток цифрових та криптовалют.
6) Зростання кількості санкцій OFAC.
РОЗВИТОК В УКРАЇНІ
1) Внесення змін до чинного законодавства України в сфері
банківської діяльності.
2) Розвиток стандартів ведення банківської діяльності.
3) Законодавче закріплення ролі регулятора з розвитку
функції комплаєнсу в фінансових установах.
ДЯКУЮ ЗА УВАГУ
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа