close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

код для вставкиСкачать
АНКЕТА № 1
КЛИЕНТА (ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА или ИП) *
1.
Тип физического лица:
(физическое лицо/физическое лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность без образования юридического лица)
2.
3.
4.
5.
Фамилия, имя и отчество:
Дата и место рождения:
Гражданство:
Адрес пребывания (индекс):
6.
Адрес регистрации по месту жительства (индекс):
7.
Документ, удостоверяющий личность:
вид документа:
серия и номер:
дата выдачи:
орган, выдавший документ:
8.
код подразделения:
Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в
Российской Федерации (для иностранных граждан или лиц без гражданства):
9.
10.
11.
12.
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН):
Номер телефона (международный код):
Номер факса (международный код):
Сведения о регистрации в качестве физического лица, осуществляющего предпринимательскую
деятельность без образования юридического лица:
дата регистрации:
регистрационный номер:
наименование регистрирующего органа:
дата государственной регистрации и данные документа, подтверждающего факт внесения в Единый
государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об указанной государственной регистрации:
13.
Являетесь ли Вы иностранным публичным должностным лицом, его супругом, близким родственником (родственником по прямой
восходящей или нисходящей линии (родителем или ребенком, дедушкой, бабушкой или внуком), полнородными или неполнородными
(имеющим общего отца или мать) братом или сестрой, усыновителем или усыновленным), должностным лицом публичной международной
организации, а также лицом, замещающим (занимающим) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета
директоров Центрального банка Российской Федерации, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и
освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в
Центральном банке Российской Федерации, государственной корпорации,иной организации,созданной Российской Федерацией на основании
федеральных законов, включенной в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации (да/нет):
14.
Дата и время заполнения Анкеты:
15.
Анкету заполнил (подпись и Ф.И.О.):
«
20
»
г., время: «
» часов «
» минут
* К анкете прилагаются копии документов, подтверждающие данные, внесенные в анкету, заверенные Клиентом.
СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ:
Вх. №
от «
Дата проведения идентификации Клиента:
Степень (уровень) риска:
 Высокий
«
»
 Низкий
»
20
20
г.
Дата присвоения:
Сотрудник ЗАО УК «РВМ Капитал» (должность, подпись и Ф.И.О.):
г.
«
»
20
г.
АНКЕТА № 2
ПРЕДСТАВИТЕЛЯ (ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА) КЛИЕНТА *
(наименование или Ф.И.О. Клиента)
1.
Тип физического лица:
(физическое лицо/физическое лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность без образования юридического лица)
2.
3.
4.
5.
Фамилия, имя и отчество:
Дата и место рождения:
Гражданство:
Адрес пребывания (индекс):
6.
Адрес регистрации по месту жительства (индекс):
7.
Документ, удостоверяющий личность:
вид документа:
серия и номер:
дата выдачи:
орган, выдавший документ:
8.
код подразделения:
Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в
Российской Федерации (для иностранных граждан или лиц без гражданства):
9.
10.
11.
12.
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН):
Номер телефона (международный код):
Номер факса (международный код):
Сведения о регистрации в качестве физического лица, осуществляющего предпринимательскую
деятельность без образования юридического лица:
дата регистрации:
регистрационный номер:
наименование регистрирующего органа:
дата государственной регистрации и данные документа, подтверждающего факт внесения в Единый
государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об указанной государственной регистрации:
13.
Являетесь ли Вы иностранным публичным должностным лицом, его супругом, близким родственником (родственником по прямой
восходящей или нисходящей линии (родителем или ребенком, дедушкой, бабушкой или внуком), полнородными или неполнородными
(имеющим общего отца или мать) братом или сестрой, усыновителем или усыновленным), должностным лицом публичной международной
организации, а также лицом, замещающим (занимающим) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета
директоров Центрального банка Российской Федерации, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и
освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в
Центральном банке Российской Федерации, государственной корпорации,иной организации,созданной Российской Федерацией на основании
федеральных законов, включенной в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации (да/нет):
14.
Дата и время заполнения Анкеты:
15.
Анкету заполнил (подпись и Ф.И.О.):
«
20
»
г., время: «
» часов «
» минут
* К анкете прилагаются копии документов, подтверждающие данные, внесенные в анкету, заверенные Клиентом.
Одновременно с анкетой юридического лица, в отношении бенефициарного владельца юридического лица,
должна быть предоставлена анкета физического лица (бенефициарного владельца).
СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ:
Вх. №
от «
Дата проведения идентификации Клиента:
Степень (уровень) риска:
 Высокий
«
»
 Низкий
»
20
20
г.
Дата присвоения:
Сотрудник ЗАО УК «РВМ Капитал» (должность, подпись и Ф.И.О.):
г.
«
»
20
г.
АНКЕТА № 3
КЛИЕНТА (ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА) *
1.
Полное наименование организации (наименование на иностранном языке, если имеется):
2.
3.
4.
5.
Сокращенное наименование организации:
Вид юридического лица (организационно-правовая форма):
ИНН / КПП:
Сведения о государственной регистрации:
дата и место регистрации, страна регистрации:
регистрационный номер:
наименование регистрирующего органа:
6.
Юридический адрес Клиента (индекс), указанный в Едином государственном реестре юридических лиц, место
нахождения, указанное в учредительных документах; адрес (место нахождения) представительства, отделения,
иного обособленного подразделения нерезидента на территории Российской Федерации либо сведения о
регистрации по месту жительства и о фактическом месте жительства (месте пребывания) физического лица уполномоченного представителя нерезидента на территории Российской Федерации (при наличии):
7.
Место нахождения (индекс):
8.
Почтовый адрес (индекс):
9.
Коды форм государственного статистического наблюдения ОКПО / ОКТМО:
10.
Контакты:
Номера телефонов (международный код):
Номера факсов (международный код):
E-mail:
11.
Дата и время заполнения Анкеты:
12.
Анкету заполнил (должность, подпись и Ф.И.О.):
«
20
»
г., время: «
» часов «
» минут
* К анкете прилагаются копии документов, подтверждающие данные, внесенные в анкету, заверенные Клиентом.
Одновременно с анкетой юридического лица, в отношении бенефициарного владельца юридического лица,
должна быть предоставлена анкета физического лица (бенефициарного владельца).
СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ:
Вх. №
от «
Дата проведения идентификации Клиента:
Степень (уровень) риска:
 Высокий
«
»
»
 Низкий
20
20
Дата присвоения:
Сотрудник ЗАО УК «РВМ Капитал» (должность, подпись и Ф.И.О.):
г.
г.
«
»
20
г.
АНКЕТА № 4
ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ (ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА) КЛИЕНТА *
(наименование или Ф.И.О. Клиента)
1.
Полное наименование организации (наименование на иностранном языке, если имеется):
2.
3.
4.
5.
Сокращенное наименование организации:
Вид юридического лица (организационно-правовая форма):
ИНН / КПП:
Сведения о государственной регистрации:
дата и место регистрации, страна регистрации:
регистрационный номер:
наименование регистрирующего органа:
6.
Юридический адрес Клиента (индекс), указанный в Едином государственном реестре юридических лиц, место
нахождения, указанное в учредительных документах; адрес (место нахождения) представительства, отделения,
иного обособленного подразделения нерезидента на территории Российской Федерации либо сведения о
регистрации по месту жительства и о фактическом месте жительства (месте пребывания) физического лица уполномоченного представителя нерезидента на территории Российской Федерации (при наличии):
7.
Место нахождения (индекс):
8.
Почтовый адрес (индекс):
9.
Коды форм государственного статистического наблюдения ОКПО / ОКТМО:
10.
Контакты:
Номера телефонов (международный код):
Номера факсов (международный код):
E-mail:
11.
Дата и время заполнения Анкеты:
12.
Анкету заполнил (должность, подпись и Ф.И.О.):
«
20
»
г., время: «
» часов «
» минут
* К анкете прилагаются копии документов, подтверждающие данные, внесенные в анкету, заверенные Клиентом.
Одновременно с анкетой юридического лица, в отношении бенефициарного владельца юридического лица,
должна быть предоставлена анкета физического лица (бенефициарного владельца).
СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ:
Вх. №
от «
Дата проведения идентификации Клиента:
Степень (уровень) риска:
 Высокий
«
»
»
 Низкий
20
20
Дата присвоения:
Сотрудник ЗАО УК «РВМ Капитал» (должность, подпись и Ф.И.О.):
г.
г.
«
»
20
г.
АНКЕТА № 5
ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ (ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА) КЛИЕНТА *
(наименование или Ф.И.О. Клиента)
1.
Тип физического лица:
(физическое лицо/физическое лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность без образования юридического лица)
2.
3.
4.
5.
Фамилия, имя и отчество:
Дата и место рождения:
Гражданство:
Адрес пребывания (индекс):
6.
Адрес регистрации по месту жительства (индекс):
7.
Документ, удостоверяющий личность:
вид документа:
серия и номер:
дата выдачи:
орган, выдавший документ:
8.
код подразделения:
Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в
Российской Федерации (для иностранных граждан или лиц без гражданства):
9.
10.
11.
12.
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН):
Номер телефона (международный код):
Номер факса (международный код):
Сведения о регистрации в качестве физического лица, осуществляющего предпринимательскую
деятельность без образования юридического лица:
дата регистрации:
регистрационный номер:
наименование регистрирующего органа:
дата государственной регистрации и данные документа, подтверждающего факт внесения в Единый
государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об указанной государственной регистрации:
13.
Являетесь ли Вы иностранным публичным должностным лицом, его супругом, близким родственником (родственником по прямой
восходящей или нисходящей линии (родителем или ребенком, дедушкой, бабушкой или внуком), полнородными или неполнородными
(имеющим общего отца или мать) братом или сестрой, усыновителем или усыновленным), должностным лицом публичной международной
организации, а также лицом, замещающим (занимающим) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета
директоров Центрального банка Российской Федерации, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и
освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в
Центральном банке Российской Федерации, государственной корпорации,иной организации,созданной Российской Федерацией на основании
федеральных законов, включенной в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации (да/нет):
14.
Дата и время заполнения Анкеты:
15.
Анкету заполнил (должность, подпись и Ф.И.О.):
«
»
20
г., время: «
» часов «
» минут
* К анкете прилагаются копии документов, подтверждающие данные, внесенные в анкету, заверенные Клиентом.
СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ:
Вх. №
от «
Дата проведения идентификации Клиента:
Степень (уровень) риска:
 Высокий
«
»
 Низкий
»
20
20
г.
Дата присвоения:
Сотрудник ЗАО УК «РВМ Капитал» (должность, подпись и Ф.И.О.):
г.
«
»
20
г.
АНКЕТА № 6
БЕНЕФИЦИАРНОГО ВЛАДЕЛЬЦА (ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА) КЛИЕНТА (ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА) *
(наименование Клиента - юридического лица)
1.
2.
3.
4.
Фамилия, имя и отчество:
Дата и место рождения:
Гражданство:
Адрес пребывания (индекс):
5.
Адрес регистрации по месту жительства (индекс):
6.
Документ, удостоверяющий личность:
вид документа:
серия и номер:
дата выдачи:
орган, выдавший документ/ код подразделения:
7.
Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в
Российской Федерации (для иностранных граждан или лиц без гражданства):
8.
9.
10.
11.
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН):
Номер телефона (международный код):
Номер факса (международный код):
Сведения о регистрации в качестве физического лица, осуществляющего предпринимательскую
деятельность без образования юридического лица:
дата регистрации:
регистрационный номер:
наименование регистрирующего органа:
дата государственной регистрации и данные документа, подтверждающего факт внесения в Единый
государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об указанной государственной регистрации:
12.
Являетесь ли Вы иностранным публичным должностным лицом, его супругом, близким родственником (родственником по прямой
восходящей или нисходящей линии (родителем или ребенком, дедушкой, бабушкой или внуком), полнородными или неполнородными
(имеющим общего отца или мать) братом или сестрой, усыновителем или усыновленным), должностным лицом публичной международной
организации, а также лицом, замещающим (занимающим) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета
директоров Центрального банка Российской Федерации, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и
освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в
Центральном банке Российской Федерации, государственной корпорации,иной организации,созданной Российской Федерацией на основании
федеральных законов, включенной в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации (да/нет):
Бенефициарный владелец - в целях Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма" физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через
третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет
возможность контролировать действия клиента. В случае, если в результате принятия предусмотренных Федеральным законом от
07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма" мер по идентификации бенефициарных владельцев бенефициарный владелец не выявлен, бенефициарным владельцем может
быть признан единоличный исполнительный орган клиента.
«
»
20
13.
Дата и время заполнения Анкеты:
14.
Анкету заполнил (должность, подпись и Ф.И.О.):
*
г., время: «
» часов «
» минут
К анкете прилагаются копии документов, подтверждающие данные, внесенные в анкету, заверенные Клиентом. Одновременно с анкетой
юридического лица, в отношении бенефициарного владельца юридического лица, должна быть предоставлена анкета физического лица
(бенефициарного владельца).
СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ:
Вх. №
от «
Дата проведения идентификации Клиента:
Степень (уровень) риска:
 Высокий
«
»
 Низкий
»
20
20
г.
Дата присвоения:
Сотрудник ЗАО УК «РВМ Капитал» (должность, подпись и Ф.И.О.):
г.
«
»
20
г.
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа