close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

код для вставкиСкачать
МЕЖДЕПОЗИТАРНЫЙ ДОГОВОР №___
г. Москва
“____”_________________20____г.
Общество с ограниченной ответственностью «УНИВЕР Капитал», имеющее лицензию
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности
№ 077-12895-000100, выданную ФСФР России «02» февраля 2010 года, без ограничения срока действия,
именуемое далее Депозитарий, в лице Генерального директора ____________, действующего (-ей) на
основании
Устава,
с
одной
Стороны
и,
___________________________________________________________________,
имеющее лицензию
профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности на
рынке ценных бумаг № __________________, выданную ___________________________________,
именуемое
далее
«Депозитарий-Депонент»,
в
лице
________________________________________________________________________________________,
действующего на основании ______________________________________, с другой стороны, совместно
именуемые «Стороны», заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ И ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Предметом настоящего договора является предоставление Депозитарием услуг по
учету и
удостоверению прав на ценные бумаги Депозитарию-Депоненту - посредством открытия и ведения
Депозитарием междепозитарного счета депо Депозитария-Депонента, осуществления операций по этому
счету. Предметом настоящего Договора является также оказание Депозитарием услуг, содействующих
реализации депонентами Депозитария-Депонента прав по ценным бумагам,
учитываемым на
междепозитарном счете последнего.
1.2. Учет и удостоверение прав на ценные бумаги, переданные в Депозитарий Депозитарием-Депонентом,
ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным депонентам Депозитария-Депонента.
1.3. Ценные бумаги, передаваемые Депозитарию Депозитарием-Депонентом в соответствии с Договором,
не могут принадлежать Депозитарию –Депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Договор
касается лишь совокупности ценных бумаг, переданных Депозитарию-Депоненту лицами, заключившими с
последним депозитарный договор.
1.4.
Неотъемлемой частью настоящего Договора являются Условия осуществления депозитарной
деятельности (Клиентский Регламент) (далее – Регламент).
1.5. Регламентом определяются:
- порядок передачи Депозитарием-Депонентом Депозитарию поручений о распоряжении ценными
бумагами Депозитария-Депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;
- обязанности Депозитария по выполнению поручений Депозитария-Депонента, сроки выполнения
поручений;
-порядок оказания Депозитарием услуг, связанных с содействием в осуществлении ДепозитариемДепонентом прав по ценным бумагам, в том числе путем передачи соответствующей информации и
документов от Депозитария-Депонента к эмитенту и регистратору и от эмитента и регистратора к
Депозитарию-Депоненту;
- порядок и форму отчетности Депозитария перед Депозитарием-Депонентом;
- размер и порядок оплаты услуг Депозитария.
1.6. Термины, используемые в настоящем Договоре, и не определенные в нем, должны пониматься в
соответствии с Гражданским Кодексом РФ, Федеральным законом от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных
бумаг», Положением о депозитарной деятельности в РФ», утвержденным Постановлением ФКЦБ России от
16 октября 1997 года №36 и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1. Депозитарий обязуется:
2.1.1. В сроки и в соответствии с процедурой, приведенной в Регламенте, открыть и вести междепозитарный
счет депо Депозитария-Депонента, с указанием даты и основания каждой операции по междепозитарному
счету депо.
2.1.2. Обеспечивать сохранность учетных записей Депозитария, фиксирующих права на ценные бумаги,
переданные Депозитарием-Депонентом, и соответствие учетных записей Депозитария данным в реестрах
владельцев именных ценных бумаг, номинальным держателем в которых выступает Депозитарий.
2.1.3. Выполнять функции номинального держателя ценных бумаг переданных Депозитарием-Депонентом в
депозитарий, в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария.
2.1.4. Обеспечивать осуществление депонентами Депозитария-Депонента прав по принадлежащим им
ценным бумагам в порядке, предусмотренном Условиями.
2.1.5. Предоставлять Депозитарию-Депоненту отчеты о проведенных операциях по счету депо ДепозитарияДепонента с его ценными бумагами, переданными в Депозитарий Депозитарием-Депонентом в сроки и в
порядке, предусмотренными Регламентом.
2.1.6. Предоставлять Депозитарию-Депоненту информацию о Депозитарии, которая подлежит раскрытию в
соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
2.1.7. Обеспечивать конфиденциальность информации о счетах депо Депозитария-Депонента и иных
сведений о Депозитарии-Депоненте, ставших известными Депозитарию при выполнении обязательств,
возникших из Договора, за исключением случаев, когда предоставление информации является
обязательством Депозитария в соответствии с требованиями действующего законодательства или Договора.
2.1.8. Проводить все депозитарные операции с ценными бумагами, учитываемыми на междепозитарном
счете депо Депозитария-Депонента в точном соответствии с поручениями Депозитария-Депонента или
уполномоченных лиц. Осуществление этих операций не должно приводить к нарушению положений
Регламента, а также требований действующего законодательства.
2.1.9. Не исполнять поручения Депозитария-Депонента в случаях нарушения последним требований
Условий.
2.1.10. Выдавать Депозитарию-Депоненту письменный мотивированный отказ в случае отказа в приеме
и/или исполнении поручений.
2.1.11. В случае внесения изменений и дополнений в Регламент в срок не позднее, чем за 10 (десять)
календарных дней до вступления в силу таких изменений, уведомлять об этом Депонента.
2.2. Депозитарий-Депонент обязуется:
2.2.1. Соблюдать порядок проведения депозитарных операций, представления информации и документов,
установленные Договором и Регламентом. Не включать в депозитарные договоры, заключаемые
Депозитарием-Депонентом с депонентами, положений, которые могут привести к невозможности (полной
или частичной) надлежащего осуществления Депозитарием-Депонентом своих обязательств по Договору.
2.2.2. Указывать в доверенностях, передаваемых в Депозитарий полномочия лиц, имеющих право
осуществления операций по счету депо Депозитария-Депонента.
2.2.3. Оплачивать своевременно и в полном размере услуги Депозитария в соответствии с тарифами на
депозитарные услуги, приведенными в Приложении 3 к Регламенту.
2.2.4. Своевременно предоставлять в Депозитарий сведения об изменении своих реквизитов, внесенных в
материалы депозитарного учета Депозитария.
2.2.5. При передаче на учет в Депозитарий именных ценных бумаг в соответствии с Регламентом выполнять
действия, необходимые для их перерегистрации в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого
депозитария на имя Депозитария как номинального держателя.
2.2.6. В случаях и в порядке, установленном законодательством Российском Федерации, Регламентом,
предоставлять по запросу Депозитария, обоснованному соответствующим запросом эмитента или
уполномоченного им лица, данные о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, право на которые
учитываются на междепозитарном счете депо Депозитария-Депонента.
Депозитарий не отвечает за правильность и достоверность информации, полученной от ДепозитарияДепонента, а также от эмитента или уполномоченного им лица, но отвечает за правильность ее передачи
третьим лицам.
Депозитарий-Депонент не получает вознаграждение от Депозитария за составления списка,
необходимого для осуществления депонентами Депозитария-Депонента прав, удостоверенных именными
ценными бумагами.
2.3. Права Депозитария:
2.3.1. Принимать на учет те Ценные бумаги, которые приняты на обслуживание в соответствии с порядком,
установленным в Регламенте.
2.3.2. Депозитарий имеет право не исполнять поручения в случаях, определенных Регламентом.
2.3.3. Депозитарий имеет право становиться депонентом другого депозитария путем открытия у него
соответствующего междепозитарного счета для учета данных в совокупности о всех ценных бумагах всех
депонентов Депозитария, которым открыт счет депо владельца или междепозитарный счет депо.
Указанные в настоящем пункте действия Депозитария не приводят к какому-либо изменению прав и
обязанностей сторон по настоящему Договору.
В случае, если Депозитарий становится депонентом другого депозитария, он отвечает перед ДепозитариемДепонентом за его действия, как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с
другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания ДепозитарияДепонента.
2.4. Права Депозитария-Депонента:
2.4.1. Депозитарий-Депонент имеет право совершать предусмотренные Регламентом депозитарные
операции по междепозитарному счету депо.
2.4.2. Депозитарий-Депонент имеет право получать, предусмотренные Регламентом, отчеты и сведения иной
формы, необходимые для исполнения обязательств, удостоверенных ценными бумагами.
2.4.3. При заключении настоящего Договора от Депозитария-Депонента не требуется немедленного
зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет депо.
3. ПРОЦЕДУРА ПОЛУЧЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ О ВЛАДЕЛЬЦАХ ЦЕННЫХ БУМАГ
3.1. Информация о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, права на которые учитываются на
междепозитарном счете депо Депозитария-Депонента, предоставляется Депозитарию на основании его
письменного мотивированного Запроса.
3.2. Депозитарий-Депонент обязан в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения Запроса
Депозитария предоставить последнему данные о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах, права на
которые учитываются на междепозитарном счет депо Депозитария-Депонента.
3.3. Депозитарий в целях надлежащей реализации прав по ценным бумагам, переданным ДепозитариемДепонентом в Депозитарий, в порядке, предусмотренном в Регламенте, обеспечивает передачу
Депозитарию-Депоненту информации и документов от эмитентов или держателей реестров владельцев
именных ценных бумаг.
4. ПОРЯДОК И СРОКИ ПРОВЕДЕНИЯ СВЕРКИ ДАННЫХ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ, УЧИТЫВАЕМЫМ
НА МЕЖДЕПОЗИТАРНОМ СЧЕТЕ
4.1. Депозитарий-Депонент осуществляет ежемесячную сверку состояния счетов депо депонентов с
записями по междепозитарному счету Депозитария-Депонента в Депозитарии.
4.2. При получении отчета Депозитария о состоянии междепозитарного счета на конец отчетного периода
Депозитарий-Депонент обязан провести сверку данных, указанных в отчете, с данными собственного учета.
4.3. В случае расхождения данных Депозитария с данными Депозитария-Депонента, Депозитарий-Депонент
направляет Депозитарию уведомление о расхождении данных (далее-Уведомление) в срок не позднее 1
(одного) рабочего дня после получения отчета Депозитария.
4.4. При получении Депозитарием письменного Уведомления Депозитарий направляет ДепозитариюДепоненту, в срок не позднее 1 (одного) рабочего дня, после получения Уведомления, выписку об
операциях по междепозитарному счету Депозитария-Депонента за период с даты последней сверки по дату
составления отчета, по которому получено Уведомление.
4.5. Депозитарий-Депонент высылает Депозитарию имеющиеся у него сведения о поданных по его
междепозитарному счету распоряжения Депозитарию. Стороны имеют право предъявить друг другу любые
первичные документы, подтверждающие факты передачи поручений и иных распоряжений по счетам и
выполнение операций.
4.6. После устранения обнаруженного расхождения Стороны составляют Акт, содержащий сведения о
причинах расхождения и мерах, принятых по устранению расхождения.
5. ОПЛАТА УСЛУГ И ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ
5.1. Депозитарные услуги оплачиваются Депозитарием-Депонентом в размере и сроки, установленные
Тарифами на депозитарные услуги - являющимися приложением к Регламенту.
5.2. Оплата услуг по настоящему Договору включает в себя вознаграждение Депозитария и компенсацию
затрат Депозитария, связанных с осуществлением депозитарных операций.
5.3. Оплата услуг производится Депонентом путем перечисления денежных средств на расчетный счет
Депозитария в сроки, установленные Регламентом.
5.4. Счет на оплату услуг и компенсацию затрат выставляется в порядке, установленном Регламентом.
6. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
6.1. В случае неисполнения и/или ненадлежащего исполнения Сторонами своих обязанностей по
настоящему Договору, они несут ответственность в соответствии с действующим законодательством РФ.
6.2. Депозитарий несет ответственность за:
- неисполнение или ненадлежащее исполнение поручений Депозитария-Депонента;
- несвоевременную передачу информации и документов Депозитарию-Депоненту;
- несвоевременную передачу информации эмитенту или реестродержателю.
6.3. Депозитарий не несет ответственности за правильность и достоверность информации, полученной им в
предусмотренных законодательством Российской Федерации случаях от Депозитария-Депонента.
6.4. Депозитарий также не несет ответственности:
- за правильность и достоверность информации о владельцах ценных бумаг, полученной от ДепозитарияДепонента;
- по обязательствам Депозитария-Депонента перед его депонентами в отношении учитываемых в
Депозитарии ценных бумаг;
- перед Депозитарием-Депонентом за неправомерные действия или бездействие эмитента или регистратора;
- перед Депозитарием-Депонентом за невозможность осуществления прав, закрепленных ценными
бумагами, если: информация об осуществлении прав не была своевременно предоставлена Депозитарию
эмитентом или регистратором; Депозитарий-Депонент, своевременно извещенный о наступлении события,
связанного с осуществлением прав по ценным бумагам, учитываемым на междепозитарном счете
Депозитария-Депонента, не представил Депозитарию в сроки, предусмотренные Договором, информацию о
владельцах и принадлежащих им ценных бумагах; у Депозитария, на дату рассылки ДепозитариюДепоненту информации об осуществлении прав, закрепленных ценными бумагами, отсутствовали данные
об изменениях в почтовых реквизитах Депозитария-Депонента или Депозитарий-Депонент отсутствовал по
адресу, указанному в Анкете; на день составления реестра владельцев именных ценных бумаг и/или
составления списка акционеров, операции по счету Депозитария-Депонента не были завершены вследствие
действий контрагентов депонентов Депозитария-Депонента по совершенным сделкам с ценными бумагами.
6.5. Депозитарий-Депонент несет ответственность за:
- правильность и достоверность информации, предоставляемой Депозитарию;
- сохранность заверенных Депозитарием копий поручений, выписок со счетов депо и иных документов,
служащих основаниями для предъявления претензий к ненадлежащему исполнению Депозитарием своих
обязательств;
- несвоевременность передачи своим депонентам информации, полученной от Депозитария;
- несвоевременность передачи Депозитарию информации, распоряжений и поручений, полученных от
владельцев ценных бумаг;
- полноту и правильность данных о контрагентах депонентов Депозитария-Депонента по сделкам для
внесения их имен в реестр владельцев именных ценных бумаг, если перевод обусловлен сделкой;
- за сокрытие от Депозитария информации о правах третьих лиц на зачисление на междепозитарный счет
ценные бумаги.
6.6. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение и обязательств по
Договору, если такое неисполнение явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы (форсмажорных обстоятельств), возникших после заключения Договора, которые стороны не могли предвидеть
или предотвратить.
6.7. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы срок выполнения Сторонами обязательств
по Договору отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства и их
последствия.
6.8. Стороны обязуются после происшествия форс-мажорных обстоятельств, принять все меры для
ликвидации последствий и уменьшения причиненного ущерба.
6.9. Сторона, действия которой подпадают под действие непреодолимой силы, обязана незамедлительно, как
только это станет возможным, но не позднее 3 (трех) календарных дней с момента наступления
вышеназванных обстоятельств, сообщить другой Стороне любыми средствами связи, позволяющими
зафиксировать факт отправки сообщения
о сроке начала и окончания действия обстоятельств
непреодолимой силы.
6.10. Отсутствие сообщения или несвоевременной сообщение лишает Сторону, исполнение обязательств
которой по Договору было невозможно вследствие действия обстоятельств непреодолимой силы, права на
освобождение от ответственности за неисполнение обязательств.
6.11. В случае действия обстоятельств непреодолимой силы свыше трех месяцев, вследствие чего для одной
из Сторон становится невозможным полное или частичное исполнение обязательств по Договору, другая
Сторона вправе расторгнуть Договор без наступления для нее каких-либо неблагоприятных последствий.
7. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА И ПОРЯДОК ЕГО РАСТОРЖЕНИЯ
7.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента подписания Сторонами и действует 1 (Один) год.
7.2. Договор считается продленным на каждый последующий год, если ни одна из Сторон за 10 (десять)
дней до истечения срока действия Договора письменно не заявит другой Стороне о намерении прекратить
действие Договора.
7.3. Настоящий Договор не может быть расторгнут до момента закрытия счета депо Депозитария-Депонента
в соответствии с условиями и процедурой, описанной в Регламенте.
7.4. Условия настоящего Договора имеют одинаковую обязательную силу для обеих Сторон и могут быть
изменены дополнительным соглашением, подписанным обеими Сторонами. Соглашение с изменениями и
дополнениями составляется в двух экземплярах (по одному для каждой из Сторон) и становится
неотъемлемой частью настоящего Договора.
7.5. Любая из Сторон имеет право расторгнуть настоящий Договор досрочно в одностороннем порядке, если
досрочное расторжение Договора не нанесет ущерба правам и законным интересам другой Стороны.
7.6. В случае нарушения одной из Сторон обязательств по настоящему Договору, другая Сторона вправе
расторгнуть его в одностороннем порядке, уведомив другую Сторону в сроки, указанные в п. 7.8.
настоящего Договора. Договор считается утратившим силу после получения уведомления о намерении
прекратить действие Договора другой Стороной в сроки, указанные в этом уведомлении, но не ранее
завершения всех взаимных расчетов по Договору.
7.7. Настоящий Договор может быть расторгнут по следующим основаниям:
- по инициативе любой из Сторон;
- в силу приостановления или аннулирования лицензии Депозитария на право осуществления
депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
- в случае ликвидации любой из Сторон;
- по иным основаниям, предусмотренным действующим законодательством РФ;
7.8. Уведомление о намерении прекратить действие Договора должно быть направлено:
Депозитарием-Депонентом – не позднее, чем за 10 (десять) дней, а Депозитарием – не позднее, чем за 30
(тридцать) дней до предполагаемой даты прекращения действия обязательств, вытекающих из настоящего
Договора.
7.9 В срок до даты расторжения Договора обе стороны должны предпринять все необходимые действия для
возвращения Депозитарием ценных бумаг Депозитарию-Депоненту, в том числе перевод именных ценных
бумаг на лицевые счета номинального держателя Депозитария-Депонента в реестрах владельцев именных
ценных бумаг либо перевод ценных бумаг на междепозитарный счет Депозитария-Депонента в другой
депозитарий, указанный Депозитарием-Депонентом.
7.10. Депозитарий-Депонент в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения от Депозитария
уведомления о намерении расторгнуть настоящий Договор или с момента получения уведомления об
аннулировании (приостановлении, окончании действия) соответствующей лицензии Депозитария, обязан
направить последнему информацию (поручение) о направлении перемещения находившихся на тот момент
на его счете депо ценных бумаг.
7.11. В течение трех месяцев с момента расторжения Договора оплата услуг Депозитария по обеспечению
перевода (возврата) ценных бумаг производится в соответствии с действовавшими на дату расторжения
Договора тарифами. Если по истечении 3 месяцев со дня расторжения Договора Депозитарий-Депонент не
дал Депозитарию поручений о переводе всех ценных бумаг, Депозитарий имеет право в одностороннем
порядке изменить расценки на исполнение операций, связанных с обеспечением возврата ДепозитариюДепоненту принадлежащих ему ценных бумаг.
7.12. В срок до даты расторжения Договора обе стороны должны урегулировать все финансовые претензии,
возникшие в связи с действием Договора.
8. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
8.1. В случае возникновения споров при исполнении обязательств или реализации прав по настоящему
Договору Стороны принимают меры к их разрешению путем переговоров. При недостижении согласия,
споры между Сторонами разрешаются путем обращения в третейский суд Национальной ассоциации
участников фондового рынка (НАУФОР).
Если и в этом случае согласие между Сторонами не достигнуто, спор переносится на рассмотрение в
судебные органы Российской Федерации – в соответствии с действующим арбитражно-процессуальным
законодательством РФ.
8.2. Все возможные претензии по настоящему Договору должны быть рассмотрены в течение срока,
установленного Регламентом.
8.3. Правом, регулирующим настоящий Договор, является гражданское право Российской Федерации.
9. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
9.1. В случае если какой-то пункт, условие или положение настоящего Договора будут признаны
недействительными, незаконными или не имеющими силу по какой-либо причине, по решению суда или
иным путем, это не будет ущемлять или влиять на действительность и юридическую силу прочих пунктов,
условий и положений настоящего Договора.
9.2. Стороны, по обоюдному согласию, вправе вносить в настоящий Договор изменения и дополнения,
которые совершаются в письменной форме и с момента подписания становятся неотъемлемой частью
настоящего Договора.
9.3. Настоящий Договор полностью отражает волю Сторон по всем вопросам, относящимся к настоящему
Договору. Материалы всех предыдущих переговоров и переписки между Сторонами, не отраженные в
настоящем Договоре, в отношении настоящего Договора теряют силу.
9.4. Заключение настоящего Договора не влечет возникновения у Депозитария-Депонента обязательства
немедленного депонирования ценных бумаг.
9.5. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, по одному каждой из Сторон. Оба экземпляра имеют
одинаковую юридическую силу.
9.6. В случаях, не предусмотренных настоящим Договором, Стороны руководствуются действующим
гражданским законодательством Российской Федерации.
9.7. Неотъемлемой частью настоящего Договора является Регламент.
РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН
Депозитарий:
Депозитарий-Депонент:
ООО «УНИВЕР Капитал»
ИНН/КПП __________________________________
ОГРН ______________________________________
Место нахождения:____________________
_____________________________________
Банковские реквизиты:
р/с № ______________________________________
в _________________________________________
к/с № ______________________________________
БИК _____________________
________________________________/ И.О.Фамилия /
МП
Наименование______________________________
ИНН/КПП __________________________________
ОГРН ______________________________________
Место нахождения:____________________
_____________________________________
Банковские реквизиты:
р/с № ______________________________________
в _________________________________________
к/с № ______________________________________
БИК _____________________
_____________________/ И.О. Фамилия /
МП
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа