close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

код для вставкиСкачать
Утверждено решением Общего собрания акционеров Банка
Протокол № 49 от 18.11.2014 года
ПОЛОЖЕНИЕ
о Председателе Правления Усольского акционерного
коммерческого банка «Гринкомбанк»
(закрытого акционерного общества)
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящее Положение о Председателе Правления (далее – Положение) разработано в соответствии с
действующим законодательством Российской Федерации, нормативными документами Центрального банка РФ,
Уставом Банка и определяет права и обязанности Председателя Правления, его компетенцию и ответственность, а
также порядок избрания и досрочное прекращение полномочий Председателя Правления.
1.2. Председатель Правления подотчетен Общему собранию акционеров и Совету директоров Банка.
1.3. Председатель Правления осуществляет руководство текущей деятельностью Банка в соответствии с
законодательством Российской Федерации, Уставом Банка, решениями Общего собрания акционеров, Совета
директоров, Правления Банка и требованиями внутренних документов Банка.
2. СТАТУС ПРЕДСЕДАТЕЛЯ ПРАВЛЕНИЯ
2.1. Председатель Правления является единоличным исполнительным органом Банка.
2.2. Председатель Правления входит в систему органов внутреннего контроля Банка.
2.3. Председатель Правления является Председателем коллегиального исполнительного органа —
Правления Банка.
2.4. Председатель Правления не может быть одновременно Председателем Совета директоров, Ревизором, а
также участником, должностным лицом или иным работником юридического лица, конкурирующего с Банком.
2.5.
Председатель Правления не может осуществлять коммерческую деятельность.
2.6.
Председатель Правления не вправе занимать должности Председателя Правления, его заместителя,
члена Правления, главного бухгалтера в других организациях, являющихся кредитными, страховыми или
клиринговыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли
на товарных и (или) финансовых рынках, а также в акционерных инвестиционных фондах, специализированных
депозитариях инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондах, организациях, осуществляющих
деятельность по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, по управлению инвестиционными
фондами, акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами, организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся
аффилированными лицами по отношению к Банку, и осуществлять предпринимательскую деятельность без
образования юридического лица, за исключением случая, предусмотренного федеральным законом Российской
Федерации «О банках и банковской деятельности».
2.6.1. Деловая репутация и квалификация кандидата на должность Председателя Правления Банка должна
соответствовать установленным требованиям законодательства РФ, в том числе, но не исключительно,
требованиям "Положения о порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к
деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и
статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и порядке ведения
базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)" от 25.10.2013 N 408-П (далее Положение Банка России №408-П).
2.7. С Председателем Правления заключается трудовой договор, который от имени Банка подписывает
Председатель Совета директоров.
3. КОМПЕТЕНЦИЯ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ ПРАВЛЕНИЯ
3.1. К компетенции Председателя Правления относится решение всех вопросов текущей деятельности
Банка, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров
Банка.
3.2. Председатель Правления вступает в свои полномочия Председателя Правления Банка с даты избрания
его Советом директоров Банка.
3.3. Председатель Правления:
1) без доверенности действует от имени Банка, в том числе представляет его интересы, совершает
сделки с учетом ограничений, установленных Федеральным законом «Об акционерных обществах»
и Уставом Банка;
1
2) осуществляет общее руководство деятельностью Банка и обеспечивает устойчивую, эффективную
работу Банка и его внутренних структурных и обособленных подразделений в соответствии
с требованиями законодательства Российской Федерации, Устава Банка и внутренних документов
Банка;
3) несет ответственность за организацию работы Банка по всем направлениям его деятельности;
4) координирует работу по улучшению качества предоставляемых Банком услуг, осуществления
банковских операций;
5) проводит эффективную кредитно-денежную политику, создает условия для получения
максимальной прибыли Банком и укрепления финансового положения Банка;
6) проводит работу по предотвращению случаев причинения Банку ущерба, а в случае причинения
ущерба проводит работу по своевременному его возмещению;
7) обеспечивает безопасность Банка, в том числе экономическую, сохранность вверенных Банку
денежных средств и ценностей;
8) принимает меры по укреплению материально-технической базы Банка;
9) решает вопросы, связанные с хозяйственной деятельностью Банка;
10) заключает договоры с юридическими и физическими лицами, индивидуальными
предпринимателями;
11) обеспечивает законное и целесообразное использование денежных средств и имущества Банка,
находящегося на его балансе, распорядителем которых он является;
12) открывает корреспондентские счета в банках и иных кредитных организациях;
13) издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Банка;
14) выдает доверенности в пределах собственных полномочий для совершения действий от имени
Банка;
15) принимает решения о предъявлении, отзыве, признании, урегулировании Банком претензий и исков;
16) осуществляет управление персоналом в том числе:
 утверждает штатное расписание Банка, его внутренних структурных и обособленных подразделений;
 утверждает организационную структуру Банка;
 заключает и расторгает трудовые договоры с работниками Банка;
 применяет к работникам Банка меры поощрения и налагает на них дисциплинарные взыскания;
 распределяет трудовые обязанности между работниками Банка;
 утверждает правила внутреннего трудового распорядка, положения о внутренних структурных
подразделениях Банка, должностные инструкции сотрудников Банка и другие внутренние документы Банка,
регламентирующие социально-трудовые отношения в Банке;
17) утверждает внутренние документы Банка, регулирующие его текущую деятельность, за
исключением внутренних документов по вопросам деятельности Банка, утверждаемых в
соответствии с Уставом Банка Общим собранием акционеров, Советом директоров и Правлением
Банка;
18) организует разработку стратегии развития деятельности Банка;
19) организует работу Банка по разработке и исполнению перспективных планов, основных программ
деятельности Банка, текущих планов его деятельности и представление их Правлению и Совету
директоров Банка, а также работу по подготовке отчетов об исполнении планов и программ
деятельности Банка;
20) выдвигает кандидатов и после получения согласования с Банка России назначает своих
заместителей, главного бухгалтера Банка, его заместителей, директора филиала Банка, главного
бухгалтера филиала Банка, подписывает с ними трудовые договоры, распределяет обязанности
между ними, определяет их полномочия, а также назначает управляющих дополнительных и
операционных офисов Банка;
21) организует ведение бухгалтерского и налогового учета, отчетности и документооборота Банка;
22) организует своевременное предоставление отчетности в Банк России, налоговые органы и иные
надзорные и контролирующие органы в соответствии с действующим законодательством
Российской Федерации;
23) выносит на рассмотрение и утверждение Совету директоров Банка предложения по составу
Правления Банка;
24) назначает на должность и освобождает от должности руководителя службы внутреннего аудита
Банка (филиала) после согласования Советом директоров;
25) согласовывает план работы службы внутреннего аудита, утверждает план работ службы
управления банковскими рисками;
26) назначает на должность/возлагает обязанности ответственного сотрудника по легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
27) рассматривает не реже 1 раза в квартал информацию о деятельности ответственного сотрудника по
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
28) разрабатывает предложения по вопросам, выносимым на обсуждение и решение Совета
директоров, общего собрания акционеров;
2
29) выполняет и организует выполнение решений Общего собрания акционеров, Совета директоров
Банка;
30) делегирует полномочия на разработку правил и процедур в сфере внутреннего контроля
руководителям соответствующих структурных подразделений и осуществляет контроль за их
исполнением;
31) организует проверку соответствия деятельности Банка внутренним документам, определяющим
порядок осуществления внутреннего контроля, и дает оценку соответствия содержания указанных
документов характеру и масштабам деятельности Банка;
32) распределяет обязанности между подразделениями и служащими, отвечающими за конкретное
направления (формы, способы осуществления) внутреннего контроля;
33) рассматривает материалы и результаты периодических оценок эффективности внутреннего
контроля;
34) создает систему контроля за устранением выявленных нарушений и недостатков внутреннего
контроля и мер, принятых для их устранения;
35) оценивает риски, влияющие на достижение поставленных целей, и принимает меры,
обеспечивающие реагирование на меняющиеся обстоятельства и условия в целях обеспечения
эффективности банковских рисков;
36) обеспечивает соблюдение порядка осуществления внутреннего контроля служащими Банка,
обеспечивает участие во внутреннем контроле всех служащих Банка в соответствии с их
должностными обязанностями, распределяет должностные обязанности служащих Банка таким
образом, чтобы исключить конфликт интересов и условия его возникновения, совершение
преступлений и осуществление иных противоправных действий при совершении банковских
операций и других сделок;
37) устанавливает порядок, при котором служащие доводят до сведения Председателя Правления,
Правления Банка и Совета директоров Банка информацию обо всех нарушениях - о нарушениях
законодательства РФ, Устава Банка и внутренних документов Банка, случаях злоупотреблений,
несоблюдения норм профессиональной этики;
38) утверждает документы по вопросам взаимодействия службы внутреннего контроля с
подразделениями и служащими Банка и контролирует их соблюдение;
39) выносит на заседание Правления любые вопросы текущей деятельности Банка, отнесенные Уставом
Банка к компетенции Правления Банка;
40) утверждает Положение о службе внутреннего контроля Банка;
41) утверждает Планы деятельности службы внутреннего контроля Банка
42) рассматривает направленные отчеты о выполнении планов проверок службы внутреннего аудита
Банка, в том числе информацию о принятых мерах по выполнению рекомендаций и устранению
выявленных нарушений; анализ отчетов службы внутреннего аудита;
43) рассматривает информацию руководителя службы внутреннего аудита Банка о выявляемых при
проведении проверок нарушениях (недостатках), о всех случаях, которые препятствуют
осуществлению службой внутреннего аудита своих функций, о вопросах, возникающих в ходе
осуществления службой внутреннего аудита своих функций и предложениях по их решению;
44) рассматривает информацию службы внутреннего контроля Банка о выявленных нарушениях при
управлении регуляторным риском; о возникновении регуляторного риска, реализация которого
может привести к существенным убыткам у Банка; о всех случаях, которые препятствуют
осуществлению службой внутреннего контроля своих функций;
45) рассматривает не реже одного раза в квартал отчеты службы внутреннего контроля о выполнении
планов деятельности службы внутреннего контроля в области управления регуляторным риском, о
результатах мониторинга эффективности реализации требований по управлению регуляторным
риском, результатах мониторинга направлений деятельности Банка с высоким уровнем
регуляторного риска; о рекомендациях службы внутреннего контроля по управлению регуляторным
риском и их применении;
46) утверждает положения о службе управления рисками;
47) назначает на должности руководителей службы внутреннего контроля и службы управления
банковскими рисками;
48) рассматривает отчеты управления банковскими рисками.
49) Председатель Правления как руководитель Правления Банка:
 организует работу Правления и осуществляет руководство его деятельностью;
 созывает заседания Правления и председательствует на них;
 распределяет обязанности между членами Правления в рамках осуществления определенных мероприятий
по исполнению решений Правления Банка;
 организует выполнение Правлением решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Банка,
осуществляет контроль за их выполнением;
3
 осуществляет контроль за деятельностью членов Правления, секретаря Правления, а также секретаря
Совета директоров Банка в части вопросов, выносимых на рассмотрение Совета директоров Председателем
Правления и (или) Правлением Банка;
 подписывает документы от имени Правления Банка, а также протоколы заседаний Правления.
50) решает иные вопросы, необходимые для обеспечения нормальной работы Банка, предусмотренные
законодательством Российской Федерации и Уставом Банка.
3.4. К компетенции Председателя Правления Банка как органа внутреннего контроля относятся следующие
вопросы:
 установление ответственности за выполнение решений Совета директоров, реализацию стратегии и
политики Банка в отношении организации и осуществления внутреннего контроля;
 делегирование полномочий на разработку правил и процедур в сфере внутреннего контроля
руководителям соответствующих структурных подразделений Банка и контроль за их исполнением;
 проверка соответствия деятельности Банка внутренним документам, определяющим порядок
осуществления внутреннего контроля, и оценка соответствия содержания указанных документов характеру и
масштабам деятельности Банка;
 распределение обязанностей подразделений и служащих, отвечающих за конкретные направления (формы,
способы осуществления) внутреннего контроля;
 рассмотрение материалов и результатов периодических оценок эффективности внутреннего контроля;
 создание эффективных систем передачи и обмена информацией, обеспечивающих поступление
необходимых сведений к заинтересованным в ней пользователям;
 создание системы контроля за устранением выявленных нарушений и недостатков внутреннего контроля
и мер, принятых для их устранения.
3.5. Председатель Правления Банка обязан:
 оценивать влияние рисков на достижение поставленных целей, и принимать меры, обеспечивающие
реагирование на меняющиеся обстоятельства и условия в целях обеспечения эффективности оценки банковских
рисков. Для эффективного выявления и наблюдения новых или не контролировавшихся ранее банковских рисков
организация системы внутреннего контроля Банка должна своевременно пересматриваться;
 обеспечить участие во внутреннем контроле всех служащих Банка в соответствии с их должностными
обязанностями;
 установить порядок, при котором служащие доводят до сведения органов управления и руководителей
структурных подразделений Банка информацию обо всех нарушениях законодательства Российской Федерации,
Устава Банка и внутренних документов, случаях злоупотреблений, несоблюдения норм профессиональной этики;
 принимать документы по вопросам взаимодействия службы внутреннего аудита с подразделениями и
служащими Банка и контролировать их соблюдение;
 исключить принятие правил и (или) осуществление практики, которые могут стимулировать совершение
действий, противоречащих законодательству Российской Федерации, целям внутреннего контроля.
3.6. При отсутствии Председателя Правления, а также в иных случаях, когда Председатель Правления не
может исполнять свои обязанности, функции Председателя Правления исполняет лицо, уполномоченное на это
Председателем Правления, на основании надлежащим образом оформленных документов в порядке,
предусмотренном требованиями действующего законодательства РФ, в том числе, но не исключительно,
Положением Банка России №408-П.
3.7. Председатель Правления вправе иметь заместителей, советников. Заместители, советники Председателя
Правления организуют текущую деятельность Банка по отдельным направлениям деятельности Банка. Права и
обязанности заместителей определяются Председателем Правления на основании приказа о распределении
обязанностей между Заместителями Председателя Правления и в соответствии с должностными инструкциями,
права и обязанности советников Председателя Правления определяются их должностными инструкциями.
3.8. Заместители Председателя Правления могут совершать гражданско-правовые сделки от имени Банка
только на основании доверенности, выданной Председателем Правления Банка.
4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ ПРАВЛЕНИЯ
4.1. Председатель Правления обязан:
4.1.1. действовать в интересах Банка и его акционеров;
4.1.2. не использовать свое положение и информацию о деятельности Банка в личных интересах и интересах
третьих лиц;
4.1.3.обеспечивать конфиденциальность сведений о деятельности Банка, составляющих служебную или
коммерческую тайну Банка;
4.1.4. довести до сведения Банка информацию:
 о юридических лицах, в которых он владеет самостоятельно или совместно со своим
аффилированным лицом (лицами) 20 или более процентами голосующих акций (долей, паев);
 о юридических лицах, в органах управления которых он занимает должности;
4

об известных ему совершаемых или предполагаемых сделках, в которых он может быть признан
заинтересованным лицом. Заинтересованность Председателя Правления определяется в
соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
 предоставлять документы и информацию в сроки и в порядке, предусмотренном Положением
Баенка России №408-П.
4.2. Председатель Правления имеет право:
4.2.1.выносить на заседание Правления любые вопросы текущей деятельности Банка, отнесенные Уставом
Банка к компетенции Правления Банка;
4.2.2.представлять Совету директоров Банка предложения по количественному и персональному составу
Правления Банка;
4.2.3.выносить на заседание Совета директоров Банка вопрос о досрочном прекращении полномочий членов
Правления;
4.2.4.выносить на заседание Совета директоров Банка вопрос о размере выплачиваемого вознаграждения, а
также распределение его между членами Правления.
5.ПОРЯДОК ИЗБРАНИЯ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ ПРАВЛЕНИЯ
5.1. Председатель Правления Банка избирается на очередном заседании Совета директоров Банка сроком
на три года.
5.2. Срок полномочий Председателя Правления исчисляется с момента избрания его Советом директоров до
момента избрания (переизбрания) Председателя Правления или назначения временно исполняющего обязанности
Председателя Правления Банка (ВРИО). Председатель Правления может переизбираться неограниченное число
раз.
5.3. Если Председатель Правления не может по какой-либо причине исполнять свои полномочия, то до
момента избрания нового Председателя Правления Совет директоров назначает лицо, временно исполняющее
обязанности Председателя Правления до момента избрания нового Председателя Правления. Данное решение
принимается большинством ¾ голосов членов Совета директоров, принявших участие в заседании.
5.4. Если срок полномочий Председателя Правления истек в период между заседаниями Совета директоров
Банка, полномочия Председателя Правления продлеваются до очередного заседания Совета директоров.
5.5. Полномочия Председателя Правления могут быть досрочно прекращены по инициативе Совета
директоров Банка или Председателя Правления. Полномочия Председателя Правления считаются прекращенными
с даты, определенной решением Совета директоров Банка, а если она не определена, - с даты принятия
соответствующего решения Советом директоров.
5.6. Председатель Правления Банка при осуществлении своих полномочий должен:
 действовать в пределах своих прав и компетенции;
 действовать при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей в интересах Банка,
осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Банка добросовестно и разумно.
5.7. Кандидаты на должность Председателя Правления /Председатель Правления Банка должны
соответствовать требованиям к квалификации и деловой репутации, установленным законодательством
Российской Федерации, а также соблюдать установленные законодательством Российской Федерации
ограничения, а также иметь опыт в области банковской деятельности не менее 5 лет.
6. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ
6.1. Вознаграждение Председателя Правления определяется Советом директоров Банка.
7.ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ ПРАВЛЕНИЯ
7.1. Председатель Правления несет ответственность перед Банком за убытки, причиненные Банку его
виновными действиями (бездействием), если иные основания ответственности не установлены федеральными
законами.
7.2. При определении оснований и размера ответственности Председателя Правления Банка должны быть
приняты во внимание обычные условия делового оборота и иные обстоятельства, имеющие значение для дела.
7.3. Убытки возмещаются в денежной форме в размерах и порядке, установленных решением суда.
8. ПОРЯДОК УТВЕРЖДЕНИЯ ПОЛОЖЕНИЯ И ВНЕСЕНИЯ В НЕГО ИЗМЕНЕНИЙ
8.1.
Настоящее Положение утверждается Общим собранием акционеров большинством голосов
акционеров - владельцев голосующих акций Банка.
8.2.
Настоящее Положение может быть дополнено и изменено Общим собранием акционеров
большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций Банка.
5
8.3. Если в результате изменения законодательства Российской Федерации и Устава Банка отдельные
статьи настоящего Положения вступают в противоречие с ними, эти статьи утрачивают силу и до момента
внесения изменений в Положение Председатель Правления руководствуется законодательством Российской
Федерации и Уставом Банка.
8.4.
Недействительность отдельных пунктов (частей пунктов) настоящего Положения не влечет
недействительности всего Положения.
Председатель Совета директоров
И.И. Солошнев
6
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа