close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

...21.Ð Ð¾Ñ Ñ Ð´Ð¾Ðº Ð¾ÐºÐ°Ð·Ð°Ð½Ð¸Ñ Ð Ð Ð Ð Ð¡-РРРРом Ñ Ñ Ð»Ñ Ð³ на Ñ Ñ Ð¾Ñ Ð½Ð¾Ð¼ Ñ Ñ Ð½ÐºÐµ.

код для вставкиСкачать
Приложение №24
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
ПОРЯДОК ОКАЗАНИЯ УСЛУГ НА ВАЛЮТНОМ РЫНКЕ
И РЫНКЕ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ
Оглавление
1.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ..................................................................................................... 1
2.
РЕГИСТРАЦИЯ И ОТКРЫТИЕ СЧЕТОВ ..................................................................... 4
3.
ПРОВЕДЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ ПО ПОРУЧЕНИЯМ КЛИЕНТА .................................. 4
4.
РЕЗЕРВИРОВАНИЕ СРЕДСТВ КЛИЕНТА ................................................................... 5
5.
СРЕДСТВА ОБЕСПЕЧЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ................................................................... 6
6.
ПОРЯДОК ВЗАИМОРАСЧЕТОВ И ИСПОЛНЕНИЯ СДЕЛОК................................. 6
7.
РАЗМЕР ОБЕСПЕЧЕНИЯ И ДРУГИЕ КОЛИЧЕСТВЕННЫЕ
ПАРАМЕТРЫ ....................................................................................................................... 7
8.
ПРИНУДИТЕЛЬНОЕ ЗАКРЫТИЕ И ПЕРЕНОС ЗАДОЛЖЕННОСТИ
КЛИЕНТА.............................................................................................................................. 8
9.
ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ НА ВАЛЮТНОМ РЫНКЕ .......................................... 9
10. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ........................................................................... 9
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1.
Область применения
1.1.1.
Настоящий Порядок оказания услуг на валютном рынке и рынке
драгоценных металлов (далее – Порядок) устанавливает общие правила и условия
предоставления Банком услуг на биржевом валютном рынке и рынке драгоценных
металлов (далее – Валютный рынок) по совершению Сделок с иностранной
валютой/драгоценными металлами в ТС ВР (Сделок на Валютном рынке/Сделок с
Инструментами).
Для целей настоящего Порядка «драгоценные металлы» означают аффинированные
драгоценные металлы в обезличенном виде: золото, серебро, платина, палладий,
имеющие количественную характеристику массы металла и стоимостную балансовую
оценку, определяемые в соответствии с Инструкцией Центрального банка Российской
Федерации от 30.11.2000 №94-И «О порядке определения массы драгоценных
металлов и исчисления их стоимости в Банке России и кредитных организациях»
(далее – Инструкция №94-И).
1.1.2.
При заключении и исполнении сделок на Валютном рынке Стороны
руководствуются Правилами ТС, спецификациями Инструментов, настоящим
Порядком, Регламентом и иными документами, регламентирующими порядок
совершения и исполнения Сделок на Валютном рынке.
Приложение №24
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
1.1.3.
Клиент, подавая Поручение на совершение Сделок с Инструментами, тем
самым подтверждает факт своего ознакомления с действующими Правилами ТС,
правилами клиринга и биржевыми спецификациями Инструментов. Клиент также
принимает условия совершения Сделок в Инструментами в соответствии с настоящим
Порядком, подтверждает, что ознакомился с Порядком и его положениями, а также
принимает все обязательства, установленные в Порядке.
1.1.4.
Клиент осведомлен, что перевод драгоценных металлов с Лицевого счета
осуществляется только на обезличенные металлические счета (Счета) Клиента,
открытые в Банке в соответствии с Условиями обслуживания обезличенных
металлических счетов в ПАО Банка «ФК Открытие».
1.1.5.
Клиент осведомлен о рисках, связанных с совершением Сделок на
Валютном рынке, принимает на себя все риски и подтверждает, что не будет иметь
претензий к Банку по поводу своих возможных убытков при добросовестном
выполнении Банком обязательств по Соглашению, в том числе в соответствии с
настоящим Порядком.
1.1.6.
Все положения Регламента, включая установленные в Приложениях к нему,
распространяются на отношения Банка и Клиента, возникающие при осуществлении
операций на Валютном рынке в соответствии с настоящим Порядком.
1.2.
Термины и определения
Термин
Инструмент
Исполнение сделок
(исполнение сделок)
Лимит депонирования
(ЛД)
Основная сессия
(Торговая сессия)
Определение
Сделки купли-продажи иностранной валюты/драгоценных
металлов, заключаемые Банком по поручению Клиента в ТС
ВР, совокупность условий заключения каждой из которых,
определена в соответствующей спецификации, утвержденной
ТС ВР. Типы Инструментов определяются Правилами ТС и
настоящим Порядком.
Исполнение обязательств по Сделкам с Инструментами
(обязательств по покупке/продаже валюты или драгоценных
металлов, а также обязательств по их оплате, иных
обязательств, связанных с заключением Сделок с
Инструментами), в объеме и сроки, предусмотренные
спецификацией Инструмента, по завершении процедуры
клиринга в соответствии с Правилами ТС и правилами
клиринга Клиринговой организации.
Свободные денежные средства/драгоценные металлы,
зарезервированные Клиентом на Субсчете Лицевого счета (в
рамках Расчетного кода/Идентификатора Клиента в ТС),
необходимые для подачи Поручений на заключение Сделок с
Инструментами и поддержания в ТС ВР Позиций Клиента на
Валютном рынке.
Информация о текущем значении Лимита депонирования
транслируется в ИТС QUIK поле «Текущие активы».
Сессия в ТС ВР, в течение которой в ходе одного Торгового
дня участниками торгов в ТС ВР совершаются сделки с
Инструментами.
2
Приложение №24
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
Термин
Позиция Клиента на
Валютном рынке
(Позиция)
Задолженность Клиента
(ЗК)
Определение
Совокупность требований и обязательств Клиента,
возникших в результате совершения Банком по поручению
Клиента Сделок с Инструментами в разрезе Субсчета
Лицевого счета по каждому виду валют/драгоценных
металлов,
уменьшенная/увеличенная
на
величину
обязательств/требований
Клиента,
возникших
по
заключенным, но еще не исполненным Сделкам с
Инструментами, а также по принятым Банком, но не
исполненным Поручениям Клиента на перевод денежных
средств и/или драгоценных металлов. Позиция Клиента
рассчитывается Банком по каждому Инструменту в течение
каждого Торгового дня.
Информация о текущем значении Позиции Клиента на
Валютном рынке транслируется Клиенту в ИТС QUIK.
Отрицательное значение Позиции Клиента на Валютном
рынке по заключенным Сделкам с Инструментами.
Отрицательное значение Позиции Клиента означает, что для
расчета по Сделкам с Инструментами, заключенным Банком
по Поручению Клиента, последний должен предоставить
Банку в срок, определенный настоящим Порядком,
соответствующее количество денежных средств/драгоценных
металлов для проведения расчетов по Сделкам с
Инструментами.
Информация о текущем значении Задолженности Клиента на
Валютном рынке, транслируется Клиенту в ИТС QUIK.
Перенос Задолженности
Клиента
Заключение Банком в соответствии с пунктами 8.3 и 8.4
настоящего Порядка в ТС ВР или на Внебиржевом рынке
сделки «своп» с иностранной валютой/драгоценными
металлами.
В результате исполнения первой части такой сделки «своп»
закрывается Позиция Клиента на Валютном рынке по
Инструменту со сроком исполнения обязательств «сегодня»
(TOD), а в результате исполнения второй части сделки «своп»
открывается Позиция Клиента на Валютном рынке по такому
же типу Инструмента в том же объеме базисного актива со
сроком исполнения обязательств «завтра» (TOM).
Принудительное
закрытие
Закрытие Банком Позиций Клиента на Валютном рынке без
направления
Клиенту
дополнительного
уведомления
(требования) в целях погашения Задолженности Клиента,
путем совершения Сделок с Инструментами встречного
направления в соответствии с п.8.5 настоящего Порядка.
Уникальный буквенно-цифровой код, присваиваемый Банком
Клиенту для торгов совершения Сделок на Валютном рынке.
Расчетный код открывается в АКБ «НАЦИОНАЛЬНЫЙ
КЛИРИНГОВЫЙ ЦЕНТР» Закрытое акционерное общество.
Расчетный код
3
Приложение №24
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
Термин
Текущий лимит
Торговый лимит (ТЛ)
Определение
Совокупный объем возможной Позиции Клиента на
Валютном рынке, рассчитанный Банком исходя из Лимита
депонирования Клиента и текущих риск-параметров ТС и
Банка.
Информация о текущем значении Текущего лимита
транслируется Клиенту в ИТС QUIK.
Сумма
денежных
средств/драгоценных
металлов,
зарезервированная (заблокированная) Банком за счет средств
Лимита
депонирования
Клиента
для
поддержания
положительного значения Позиции Клиента на Валютном
рынке по заключенным Сделкам с Инструментами.
Информация о текущем значении Торгового лимита
транслируется Клиенту в ИТС QUIK.
(параметр применяется к Клиентам, операции которых
проводятся по отдельному Расчетному коду).
Иные термины, не определенные настоящим Порядком, а также значение типов
расчетов по Сделкам на Валютном рынке, используются в значениях, установленных
Регламентом, Правилами ТС, законодательством Российской Федерации и нормативными
актами исполнительных органов Российской Федерации.
2. РЕГИСТРАЦИЯ И ОТКРЫТИЕ СЧЕТОВ
2.1. Банк обязан в течение пяти рабочих дней с даты приема Заявления
(Приложение №1 или №1А к Регламенту при заключении Соглашения) (далее –
Заявление) и/или Заявления на внесение изменений в Соглашение – Приложение №13А
(п.1) к Регламенту (в рамках действующего Соглашения) в установленном Правилами ТС
порядке зарегистрировать Клиента в ТС ВР с присвоением Идентификатора в ТС и
открыть необходимые Лицевые счета/Субсчета Лицевого счета в порядке, установленном
в Регламенте.
2.2. В дополнение к присвоенному Клиенту Идентификатору в ТС Банк вправе
присвоить Клиенту на основании его запроса отдельный Расчетный код. О выделенном
Расчетном коде Банк уведомляет Клиента путем направления Клиенту уведомления
(Приложение №13, №13Б к Регламенту) способом для обмена Сообщениями,
предусмотренными Приложением №15 к Регламенту.
2.3. Банк имеет право открыть Клиенту как по Заявлению/Заявлению о внесении
изменений в Соглашение Клиента, так и по собственному усмотрению один или более
дополнительных Лицевых счетов (Субсчетов Лицевого счета) для раздельного учета
денежных средств в разрезе различных валют. В случае открытия Банком Лицевого
счета/Субсчета Лицевого счета по собственному усмотрению Банк обязуется уведомить
Клиента о таком открытии в порядке, предусмотренном п.4.11 Регламента.
3. ПРОВЕДЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ ПО ПОРУЧЕНИЯМ КЛИЕНТА
3.1. Банк принимает к исполнению Поручения на совершение сделок с иностранной
валютой/драгоценными металлами, соответствующих любому из видов Инструментов
(Приложение №8 к Регламенту) только после резервирования Клиентом на Субсчете
Лицевого счета денежных средств/драгоценных металлов в объеме равном или
4
Приложение №24
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
превышающем, установленный Банком Лимит депонирования. Под резервированием
денежных средств/драгоценных металлов понимается их предварительное депонирование
Клиентом на Лицевой счет Клиента (Субсчет Лицевого счета, предназначенного для
расчетов по Сделкам в ТС ВР) до подачи Поручения на совершение Сделки с
Инструментами.
Клиент обязан осуществить резервирование денежных средств/драгоценных
металлов в порядке, установленном в Статье 5 Регламента, с учетом положений,
установленных в настоящем Порядке. Положения Статьи 5 Регламента применяются к
сделкам, регулируемым настоящим Порядком, в части, не противоречащей положениям
настоящего Порядка.
3.2. Банк совершает Сделки на Валютном рынке на основании следующих типов
Поручений Клиента:
3.2.1. купить (продать) Инструмент по рыночной цене;
3.2.2. купить (продать) Инструмент по лимитированной цене – не выше (не ниже)
указанной;
3.2.3. заключить Сделку с Инструментом по лимитированной цене – не выше (не ниже)
указанной (в случаях, предусмотренных в п.8.2 Порядка).
3.2.3.1. Возможность приема Банком Поручений на Сделки с Инструментом типа
«своп», инициируемые Клиентом, а также порядок приема и исполнения
таких Поручений определяется дополнительным соглашением между
Банком и Клиентом.
3.3. Клиенты, совершающие сделки на Валютном рынке в рамках присвоенного
Идентификатора в ТС (без присвоения Расчетного кода), не вправе открывать Позиции
Клиента на Валютном рынке, совокупный объем которых превышает Текущий лимит.
3.4. В отношении Клиентов, совершающих сделки на Валютном рынке по отдельному
Расчетному коду, возможность открытия Позиций Клиента на Валютном рынке
определяется Банком с применением риск-параметров, установленных ТС.
4. РЕЗЕРВИРОВАНИЕ СРЕДСТВ КЛИЕНТА
4.1. Для заключения и исполнения Сделок на Валютном рынке Клиент обязан в порядке
и сроки, установленные в настоящем Порядке, осуществить перевод денежных средств в
соответствующей валюте/соответствующего вида драгоценных металлов на Субсчет
Лицевого счета, открытый Клиенту в соответствии с Регламентом, по реквизитам и с
назначением платежа, указанным в Уведомлении (Приложение №13 к Регламенту) и/или
Уведомлении об изменении условий Соглашения о предоставлении ПАО Банком «ФК
Открытие» услуг на финансовых рынках (Приложение № 13Б к Регламенту) с
обязательным указанием номера Субсчета Лицевого счета, предназначенного для учета
Сделок на Валютном рынке.
4.2. Для Исполнения сделок, заключенных Банком в интересах Клиента на Валютном
рынке Клиент, обязан не позднее чем за 30 минут до окончания Торговой сессии, на
которой была заключена Сделка с Инструментом, обеспечить наличие необходимого
количества денежных средств в соответствующей валюте/соответствующего вида
драгоценных металлов на Субсчете Лицевого счета Клиента, достаточного для
5
Приложение №24
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
надлежащего исполнения всех Сделок на Валютном рынке с датой исполнения
обязательств (датой расчетов) «сегодня» (TOD) .
5. СРЕДСТВА ОБЕСПЕЧЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ
5.1. Денежные средства/драгоценные металлы для пополнения Лимита депонирования
зачисляются Клиентом в валютах/видах драгоценных металлов, разрешенных Правилами
ТС, на соответствующие Субсчета Лицевого счета.
5.2. Банк
ведет
раздельный
учет
полученных
от
Клиента
денежных
средств/драгоценных металлов, необходимых для исполнения сделок с Инструментами, в
разрезе каждой из валют/драгоценного металла.
5.3. Клиент обязан до окончания срока исполнения Сделки с Инструментом (до
наступления срока для Исполнения сделки) поддерживать на Субсчете Лицевого счета
остаток денежных средств в соответствующей валюте/соответствующего вида
драгоценного металла в размере не меньше рассчитанного Банком для Клиента Торгового
лимита/Текущего лимита, а также необходимый и достаточный объем денежных средств в
российских рублях для уплаты комиссионного вознаграждения Банка и возмещения всех
Фактических расходов, указанных в соответствии с Приложением № 16 к Регламенту.
6. ПОРЯДОК ВЗАИМОРАСЧЕТОВ И ИСПОЛНЕНИЯ СДЕЛОК
6.1. Клиент обязан своевременно и в полном объеме исполнять все обязательства,
возникающие из совершенных Банком по поручению Клиента Сделок на Валютном рынке
и обеспечить поддержание (соблюдение установленных значения):
6.1.1.
установленного Банком соотношения Лимита депонирования и
Задолженности Клиента или Лимита депонирования и Торгового лимита в
соответствии с разделом 7 настоящего Порядка;
6.1.2.
достаточного объема свободных денежных средств/драгоценных металлов
на соответствующем Субсчете Лицевого счета Клиента в разрезе каждой из валют и
вида драгоценных металлов, необходимого для надлежащего исполнения Сделок на
Валютном рынке в дату расчетов «сегодня» (TOD).
6.2. Денежные
средства/драгоценные
металлы,
депонированные
Клиентом,
блокируются Банком на соответствующем Субсчете Лицевого счета Клиента до момента
Исполнения сделки в объеме установленного Банком Торгового лимита.
6.3. При неисполнении Клиентом обязательств, указанных в п.6.1 настоящего Порядка,
Банк вправе по собственному усмотрению либо осуществить Перенос Задолженности
Клиента, либо осуществить Принудительное закрытие в соответствии с правилами,
установленными в настоящем Порядке и в Регламенте.
6.4. Банк имеет право самостоятельно без предварительного акцепта со стороны
Клиента и без выставления счета Клиенту осуществлять списание с любых Лицевых
счетов Клиента сумм комиссионного вознаграждения/биржевых сборов ТС ВР,
комиссионного вознаграждения Банка, компенсационных взносов ТС, вариационной
маржи и иных платежей, уплачиваемых в ТС в связи с совершением сделок с
Инструментами (в полном объеме или в части). Настоящим Клиент выражает свое
согласие на списание Банком денежных средств с Лицевого счета, тем самым
предоставляя Банку акцепт всех платежных требований Банка, предъявляемых им на
основании Соглашения (заранее данный акцепт).
6
Приложение №24
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
6.5. В случае отсутствия на Лицевом счете Клиента денежных средств в российских
рублях в сумме, достаточной для исполнения обязательств по выплате комиссионного
вознаграждения Банка и ТС ВР, Банк вправе по своему усмотрению приостановить прием
Поручений на заключение сделок в ТС до момента оплаты Клиентом комиссионного
вознаграждения Банка и ТС ВР в полном объеме.
6.6. В соответствии с Правилами ТС Клиенты, совершающие Сделки на Валютном
рынке по выделенному Расчетному коду, могут подать Банку запрос на проведение ранних
расчетов (до процедуры стандартного клиринга в ТС ВР) по Расчетному коду. Запрос
направляется Банку в свободной форме способами связи, в соответствии с порядком,
установленном в Приложением №15 к Регламенту. При этом при принятии к исполнению
запроса Клиента Торговые операции с датой исполнения требований и обязательств
«сегодня» (TOD) по Расчетному коду Клиента будут приостановлены (заблокированы) в
ТС ВР.
6.7. Перевод денежных средств с Лицевого счета осуществляется в порядке,
предусмотренном в разделе 16 Регламента, при условии, что в результате перевода
денежных средств не будут нарушены требования, установленные в п.6.1 и разделе 7
настоящего Порядка.
6.8. Перевод драгоценных металлов с Лицевого счета осуществляется только на
обезличенные металлические счета (Счета) Клиента, открытые в Банке в соответствии с
Условиями обслуживания обезличенных металлических счетов в ПАО Банке «ФК
Открытие», в порядке, предусмотренном разделом 16 Регламента, при условии, что в
результате перевода драгоценных металлов не будут нарушены требования,
установленные в п.6.1 и разделе 7 настоящего Порядка.
7. РАЗМЕР ОБЕСПЕЧЕНИЯ И ДРУГИЕ КОЛИЧЕСТВЕННЫЕ
ПАРАМЕТРЫ
7.1. В целях обеспечения своевременного и надлежащего Исполнения сделок и
обеспечения поддержания положительного значения Позиций Клиента:
7.1.1.
Клиент, совершающий в ТС ВР Сделки с Инструментами в рамках
присвоенного Идентификатора в ТС (без присвоения Расчетного кода), обязан в
течение Торгового дня поддерживать отношение Лимита депонирования к
Задолженности Клиента в размере, равном или превышающем 3%
ЛД (Лимит депонирования)
________________________ * 100% ≥ 3%
ЗК (Задолженность Клиента)
7.1.2. Клиент, совершающий в ТС ВР Сделки с Инструментами по отдельному
Расчетному коду, обязан в течение Торгового дня поддерживать отношение
Лимита депонирования к Торговому лимиту в размере, равном или
превышающем 3%
ЛД (Лимит депонирования)
________________________ * 100% ≥ 3%
ТЛ (Торговый лимит)
7
Приложение №24
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
7.2. Банк вправе потребовать, а Клиент обязан до окончания текущего Торгового дня, в
который он получил требование Банка, обеспечить наличие на Субсчете Лицевого счета
денежные средства в соответствующей валюте/драгоценные металлы соответствующего
вида в размере 100 % (ста процентов) от размера Задолженности Клиента. Такое
требование направляется Банком любым из доступных способов обмена сообщениями,
выбранных Клиентом в Анкете (Приложения №2, №2А к Регламенту) и/или Заявлении
(Приложения №1, №1А к Регламенту).
8. ПРИНУДИТЕЛЬНОЕ ЗАКРЫТИЕ И ПЕРЕНОС
ЗАДОЛЖЕННОСТИ КЛИЕНТА
8.1. Если за 30 минут до окончания Торговой сессии (TOD) на Субсчете Лицевого счета
Клиента отсутствуют свободные (незарезервированные/заблокированные Банком по
другим Торговым операциям) денежные средства/драгоценные металлы в объеме,
необходимом для надлежащего Исполнения сделок со сроком исполнения обязательств
(датой расчетов) «сегодня», Банк в любой удобный момент времени до окончания текущей
Торговой сессии осуществляет Перенос Задолженности Клиента в соответствии с п.8.2 и
п.8.3 настоящего Порядка.
8.2. В целях Переноса Задолженности Клиента на следующий Торговый день
настоящим Клиент дает Банку условное Поручение на Перенос Задолженности Клиента
(совершение сделки «своп» с иностранной валютой/драгоценными металлами в порядке и
на условиях, установленных п.8.3 настоящего Порядка).
8.3. Перенос Задолженности Клиента
специальных правил, изложенных ниже:
осуществляется
Банком
с
применением
8.3.1.
Предметом первой части сделки «своп» является покупка или продажа
базисного актива (валюты/драгоценного металла), противоположной направленности
по отношению к прекращаемому обязательству Клиента по Сделке с Инструментом с
датой расчетов «сегодня» (TOD).
8.3.2.
Первая часть сделки «своп» направлена на прекращение неисполненных
обязательств Клиента по Сделке с Инструментом сроком исполнения «сегодня»
(TOD), вторая часть сделки своп открывает Позицию Клиента на Валютное рынке по
тому же Инструменту, в том же объеме, что и прекращаемое обязательство, со сроком
исполнения в течение следующей Торговой сессии (TOM).
8.3.3.
Объем первой части сделки «своп» соответствует размеру Задолженности
Клиента на Валютном рынке, сложившейся по состоянию на любой момент времени в
течение последних 30 минут Основной сессии. В отношении Клиентов, совершающих
операции по отдельному Расчетному коду, Банк имеет право увеличить Задолженность
Клиента на Валютном рынке до объема лота, определяемого Правилами ТС для
заключения сделок своп в ТС ВР.
8.3.4.
Банк имеет право увеличить объем сделки «своп» до размера полного
объема открытой Позиции Клиента на Валютном рынке по Инструменту, с целью
избежания процедуры частичного исполнения Сделок на Валютном рынке.
8.3.5.
Перенос Задолженности Клиента осуществляется с взиманием Ставки за
Перенос Задолженности Клиента на Валютном рынке. Ставка за Перенос
Задолженности Клиента на Валютном рынке устанавливается Банком и определяется
в Приложении №16 к Регламенту.
8
Приложение №24
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
8.3.6.
Комиссионное вознаграждение/биржевые сборы ТС ВР за заключением
сделок своп в целях Переноса Задолженности Клиента оплачивается Клиентом
согласно условиям и тарифам ТС ВР. Клиент соглашается, что Банк может выступать
стороной по сделкам «своп», заключаемым в целях Переноса Задолженности Клиента
на Валютном рынке. Настоящим Клиент уведомлен о том, что Банк, выступая
стороной по указанным сделкам своп, совмещает брокерскую и дилерскую
деятельность, но при этом действует исключительно в соответствии с процедурой,
установленной в настоящем разделе 8 Порядка, и условиями Приложения №16 к
Регламенту, а также Правилами ТС.
8.3.7.
Денежные средства/драгоценные металлы, поступившие на Субсчет
Лицевого счета Клиента после 17:00 текущего Торгового дня, не увеличивают Лимит
депонирования Клиента в текущей дате и не принимаются Банком в расчет объема
сделки «своп».
8.3.8.
В случае наличия у Клиента нескольких Субсчетов Лицевого счета Банк
осуществляет Перенос Задолженности Клиента на Валютном рынке в отношении
каждой Сделки с Инструментом в разрезе каждого Субсчета Лицевого счета.
8.4. В случае несоблюдения Клиентом требований п.7.1.1 или п.7.1.2 Порядка Банк
имеет право в любой момент времени в течение Торгового дня осуществить
Принудительное закрытие Позиций:
8.4.1.
Клиента, совершающего в ТС Сделки с Инструментами в рамках
Идентификатора в ТС на Валютном рынке с тем, чтобы отношение Лимита
депонирования (ЛД) к Задолженности Клиента (ЗК) составляло не менее 10%;
8.4.2.
Клиента, совершающего в ТС Сделки с Инструментами в рамках отдельного
Расчетного кода с тем, чтобы отношение Лимита депонирования (ЛД) к Торговому
лимиту (ТЛ) составляло не менее 10%.
8.5. В случае возникновения у Банка убытков в результате совершения Сделок на
Валютном рынке, Переноса Задолженности Клиента на Валютном рынке или
Принудительного закрытия Позиций Клиента на Валютном рынке Клиент обязан
возместить Банку такие убытки в течение трех рабочих дней с даты направления Клиенту
письменного требования о возмещении убытков.
9. ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ НА ВАЛЮТНОМ РЫНКЕ
9.1. В соответствии с Регламентом и Приложением №16 к Регламенту, действующими
на момент фактического предоставления услуг, Банк рассчитывает и взимает с Клиента
комиссионное вознаграждение за предоставленные услуги на Валютном рынке и расходы,
подлежащие возмещению Клиентом в соответствии с настоящим Порядком.
10.ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
10.1. При прекращении действия Соглашения все Позиции Клиента на Валютном рынке
должны быть закрыты путем досрочного исполнения Сделок с Инструментами до даты
прекращения Соглашения. Если Банк не получит от Клиента Поручение на досрочное
закрытие Позиций Клиента на Валютном рынке в связи с расторжением (прекращением)
Соглашения, Клиент настоящим поручает Банку закрыть все Позиции Клиента на
Валютном рынке в дату прекращения Соглашения в порядке, установленном в разделе 8
настоящего Порядка.
9
Приложение №24
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
10.2. Банк самостоятельно осуществляет снятие Клиента с регистрации в ТС при
прекращении Соглашения, а также при отсутствии операций по Субсчету Лицевого счета,
открытого для расчетов на Валютном рынке, более трех календарных месяцев. В этом
случае Банк имеет право:
10.2.1. закрыть Лицевые счета/Субсчета Лицевого счета для учета операций на
Валютном рынке и уведомить Клиента о закрытии Лицевых счетов/Субсчетов
Лицевого счета в течение пяти рабочих дней с даты их закрытия;
10.2.2. Остатки денежных средств, учитываемых на Лицевых счетах/Субсчетах
Лицевого счета, открытых для расчетов на Валютном рынке, переводятся на
любой другой (по усмотрению Банка) Лицевой счет/Субсчет лицевого счета
Клиента, открытый в рамках Соглашения;
10.2.3. Остатки драгоценных металлов, учитываемых на Лицевых счетах/Субсчетах
Лицевого счета, открытых для расчетов на Валютном рынке, переводятся на
Обезличенные металлические счета (Счета) Клиента, открытые в Банке в
соответствии с Условиями обслуживания обезличенных металлических счетов в
ПАО Банке «ФК Открытие»
10.3. Права и обязанности Сторон, установленные положениями Регламента, включая
все Приложения к нему, в полной мере и без ограничений распространяются на случаи
осуществления Клиентом сделок на Валютном рынке в соответствии с настоящим
Порядком, с учетом установленных настоящим Порядком особенностей.
10.4. При осуществлении взаимодействия в рамках настоящего Порядка Стороны
обязаны соблюдать и выполнять все положения настоящего Порядка и несут
предусмотренную Регламентом ответственность. Ответственность Банка в любом случае
ограничена суммой фактически полученного комиссионного вознаграждения по сделкам
на Валютном рынке.
10
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа