close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

...Ð¾Ñ Ñ ÐµÑ Ð¿Ñ Ð¾Ñ ÐµÑ Ñ Ð¸Ð¾Ð½Ð°Ð»Ñ Ð½Ð¾Ð³Ð¾ Ñ Ñ Ð°Ñ Ñ Ð½Ð¸ÐºÐ° Ñ Ñ Ð½ÐºÐ° Ñ ÐµÐ½Ð½Ñ Ñ Ð±Ñ Ð¼Ð°Ð³"

код для вставкиСкачать
Форма № 1100
"Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг"
за 2ой квартал 2014 года
Раздел 1. Общие сведения об организации
Общие сведения об организации
Полное наименование организации на русском
языке
Общество с ограниченной ответственностью
"УНИВЕР Депозитарий"
Сокращенное наименование организации на
русском языке
ООО "УНИВЕР Депозитарий"
Полное наименование организации на английском
языке
отсутствует
Сокращенное наименование организации на
английском языке
отсутствует
Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) 7704613623
Основной государственный регистрационный
номер (ОГРН)
5067746381797
Место нахождения организации
123317, Москва, , Пресненская набережная, 10, , ,
Фактический адрес
123317, Москва, , Пресненская набережная, 10, , ,
Почтовый адрес
123317, Москва, , Пресненская набережная, 10, , ,
Номер контактного телефона
(495) 792-55-50
Номер факса
(495) 792-55-50
Адреса электронной почты
[email protected]
Адрес сайта организации в сети Интернет
www.univerd.ru
Сведения о лице, заполнившем отчет
Фамилия, имя, отчество
Евгенова Евгения Анатольевна
Наименование должности
Генеральный директор
Контактный телефон
(495) 792-55-50
Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за рубежом
Кредитная организация
Нет
Банковский
Полное наименование
идентификацио
Место нахождения банка
банка
нный код
(БИК)
Акционерный
119991 г. Москва Ул.
044585777
коммерческий банк
Вавилова, д.24
"РосЕвроБанк" (открытое
акционерное общество)
Коммерческий банк
125284, г. Москва, ул.
044599951
"Москоммерцбанк"
Беговая, д. 3, стр.1, эт. 21
(открытое акционерное -22
общество)
Тип счета
Номер счета
расчетный
4070181030007000029
5
расчетный
4070181080000004062
4
МОСКОВСКИЙ
107078, г. Москва, ул.
ФИЛИАЛ ОАО АКБ
Маши Порываевой, д.34
"РОСБАНК"
МОСКОВСКИЙ
107078, г. Москва, ул.
ФИЛИАЛ ОАО АКБ
Маши Порываевой, д.34
"РОСБАНК"
Банк ВТБ 24 (Закрытое 101000, г.Москва, ул.
акционерное общество) Мясницкая, д.35
Небанковская Кредитная 103009, г. Москва,
Организация
Средний Кисловский
"Национальный
пер., д. 1/13, стр.4
расчетный депозитарий"
(Закрытое акционерное
бщество)
Открытое акционерное 125252, г. Москва, ул.
общество "БАНК
Сальвадора Альенде, д. 7
РОССИЙСКИЙ
КРЕДИТ"
Открытое акционерное 117292 г. Москва, ул.
общество Банк
Профсоюзная, д. 8, корп.
«Западный»
1
Закрытое акционерное 117393, г. Москва, ул.
общество
Профсоюзная, д.78, стр.1
«МОССТРОЙЭКОНОМ
БАНК»
Коммерческий банк
123242, г. Москва,
«Компания Розничного Новинский бульвар, дом
Кредитования»
31
(Открытое акционерное о
Акционерный
119019, г. Москва,
Коммерческий Банк
Гоголевский б-р, дом 9,
«ИНТЕРПРОМБАНК» стр. 1
(закрытое акционерное
общество)
044552272
расчетный
4070181038784000000
8
044552272
расчетный
4070181068784000000
9
044525716
расчетный
044583505
расчетный
(специальный
депозитарный счет)
4070181048100000032
9
4070181000000000093
1
044525057
расчетный
4070181060000000543
7
044525534
расчетный
4070181020000000002
9
044585209
расчетный
4070181040010000011
3
044583887
расчетный
4070181010027000006
4
044525126
расчетный
4070181090101003250
9
Раздел 2. Сведения о лицах, владеющих долями уставного
(складочного) капитала организации
Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного) капитала организации
Доля нерезидентов в уставном капитале организации – всего (%): 15
в том числе доля юридических лиц (%): 15
в том числе доля физических лиц (%): 0
Сведения о юридических лицах резидентах Российской Федерации, владеющих долями уставного
(складочного) капитала организации
Наименование юридического лица
Общество с ограниченной
ответственностью "Престиж"
Индивидуальный
номер
налогоплательщик
а (ИНН)
Основной
государственный
регистрационный
номер (ОГРН)
7715646275
5077746695098
Доля юридического лица в
уставном (складочном)
капитале
профессионального
участника рынка ценных
бумаг (%)
85
Сведения о физических лицах резидентах Российской Федерации, владеющих долями уставного
(складочного) капитала организации
Фамилия, имя, отчество физического
Дата рождения
лица
Место рождения
Доля физического лица в
уставном (складочном)
капитале
профессионального
участника рынка ценных
бумаг (%)
Сведения о юридических лицах нерезидентах Российской Федерации, владеющих долями уставного
(складочного) капитала организации
Наименование юридического лица
Код страны регистрации
СОРИПАТИН ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД
(SORIPATIN INVESTMENTS LIMITED)
КИПР
Регистрационный номер
НЕ 2830701
Дата регистрации
10.03.2011
Наименование органа, осуществившего регистрацию
Министерство Торговли, Промышленности и Туризма,
Департамент Регистратора Компаний и Официального
Ликвидатора компаний, Никосия
Климентос, 41-43, КЛИМЕНТОС ТАУЭР, кв/офис 25,
почтовый код 1061, Никосия, Кипр
Климентос, 41-43, КЛИМЕНТОС ТАУЭР, кв/офис 25,
почтовый код 1061, Никосия, Кипр
15
Место нахождения
Почтовый адрес
Доля нерезидента - юридического лица в уставном
(складочном) капитале организации (%)
Сведения обо всех счетах, открытых в банке (банках), в том числе за рубежом
Полное наименование банка
Место нахождения банка
Номер счета
AIZKRAUKLES BANKA
ELIZABETESSTREET 23,
RIGA, LATVIA.
РФ, гор. Москва, ул
Воронцовская д., 43
ОАО ВТБ Банк
LV98AIZK0000010334141
30111810255550000034
Сведения о физических лицах нерезидентах Российской Федерации, владеющих долями уставного
(складочного) капитала организации
Код страны
гражданства/регистрации
Фамилия, имя, отчество лица
Доля нерезидента – физического лица в
уставном (складочном) капитале
профессионального участника рынка
ценных бумаг (%)
Сведения о юридических лицах, долями в уставном (складочном) капитале которых
владеет организации
Сведения о юридических лицах резидентах Российской Федерации, долями в уставном (складочном)
капитале которых владеет организация
Наименование юридического лица
Индивидуальный
номер
налогоплательщик
а (ИНН)
Основной
государственный
регистрационный
номер (ОГРН)
Доля организации в
уставном (складочном)
капитале юридического
лица - резидента (%)
Сведения о юридических лицах нерезидентах Российской Федерации, долями в уставном (складочном)
капитале которых владеет организация
Наименование
юридического
лица
Код страны
регистрации
Наименован
ие органа,
Регистрационн
Дата
Место
осуществив
ый номер
регистрации
шего
нахождения
регистраци
ю
Доля
организа
ции в
уставном
(складоч
Почтовый
ном)
адрес
капитале
юридиче
ского
лица нерезиде
нта (%)
Раздел 3. Сведения об органах управления организации
Сведения об органах управления организации
Наличие Коллегиального исполнительного органа: Нет
Наличие Совета директоров: Да
Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом организации
Фамилия, имя, отчество: Евгенова Евгения Анатольевна.
Дата рождения: 17.10.1978.
Место рождения: город Москва.
Наименование должности, занимаемой в организации: Генеральный директор.
Лицо работает по совместительству в иных организациях: Нет
Лицо участвует в органах управления других юридических лиц: Нет
Наличие у лица высшего образования: Да
Наличие у лица квалификационного(ых) аттестата(ов): Да
Сведения о высшем образовании
Наименование высшего
учебного заведения
Институт экономики и
предпринимательства
Год
Номер
Специальность по диплому
окончания
диплома
высшего
учебного
заведения
2006
ВСВ 1555712
финансы и кредит
Квалификация по диплому
экономист
Сведения о квалификационных аттестатах
Серия
Номер
АА
032370
Дата начала
действия
19.03.2004
AIV-016
001864
20.03.2014
Специализация по Квалификация по
Кем выдан
аттестату
аттестату
брокерская,
руководитель
ФКЦБ России
дилерская
высшего, среднего
деятельность,
звена, контролер
деятельность по или специалист
управлению
ценными
бумагами
(доверительное
управление
ценными
бумагами)
депозитарная
специалист
СРО НФА
деятельность
финансового
рынка
Информация о лице, являющемся главным бухгалтером организации
Фамилия, имя, отчество: Фалеева Наталья Алексеевна .
Дата рождения: 21.09.1984.
Место рождения: город Москва.
Лицо работает по совместительству в иных организациях: Да
Лицо работает по совместительству в иных организациях: Да
Сведения о работе по совместительству в иных организациях
Наименование организации
Наименование должности
ООО "УНИВЕР Капитал"
Заместитель главного бухгалтера
ООО "ИК" Ди Си Кэпитал"
главный бухгалтер
Информация о Совете директоров профессионального участника рынка ценных бумаг
Председатель Совета директоров
Фамилия, имя, отчество: Дронов Сергей Игоревич.
Дата рождения: 20.07.1965
Место рождения: гор. Калининград Московской обл.
Лицо работает по совместительству в иных организациях: Да
Лицо участвует в органах управления других юридических лиц: Нет
Сведения о работе по совместительству в иных организациях
Наименование организации
ООО "УНИВЕР Капитал"
Должность
исполнительный директор
Член Совета директоров
Фамилия, имя, отчество: Иванов Александр Владимирович.
Лицо работает по совместительству в иных организациях: Да
Лицо участвует в органах управления других юридических лиц: Нет
Сведения о работе по совместительству в иных организациях
Наименование организации
ООО "УНИВЕР Капитал"
Должность
начальник управления информационных технологий
Фамилия, имя, отчество: Шин Сергей Борисович.
Лицо работает по совместительству в иных организациях: Да
Лицо участвует в органах управления других юридических лиц: Нет
Сведения о работе по совместительству в иных организациях
Наименование организации
ООО "ИК "Ди Си Кэпитал"
Должность
Заместитель Генерального директора, контролер
Сведения о штатных сотрудниках организации
Наличие контролера в организации: Да
Контролер выполняет функции специального должностного лица: Да
Сведения о контролере(ах) организации
Фамилия, имя, отчество: Квон Елена Борисовна.
Наименование должности: И.О. Контролера Заместителя Генерального директора.
Выполняемые функции: выполняет так же функции специального должностного лица.
Выполняемые функции: выполняет так же функции специального должностного лица.
Наличие у лица высшего образования: Да
Наличие у лица квалификационного(ых) аттестата(ов): Да
Сведения о высшем образовании
Наименование ВУЗа
Всероссийская академия
внешней торговли
Год
окончания
ВУЗа
2001
Номер
диплома
Специальность по диплому
Квалификация по диплому
ДВС 0894457
мировая экономика
экономист
Сведения о квалификационных аттестатах
АА
031919
Дата начала
действия
19.02.2004
АА
032670
14.04.2004
Серия
Номер
Специализация по
аттестату
брокерская,
дилерская
деятельность,
деятельность по
управлению
ценными
бумагами
(доверительное
управление
ценными
бумагами)
депозитарная
деятельность
Квалификация по
Кем выдан
аттестату
руководитель
ФКЦБ России
высшего, среднего
звена, контролер и
специалист
специалист рынка ФКЦБ России
ценных бумаг
Информация о руководителях структурных подразделений профессионального
участника рынка ценных бумаг или управляющей компании паевых и инвестиционных
фондов, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением
деятельности на рынке ценных бумаг
Фамилия, имя, отчество: Шапкина Марина Юрьевна.
Должность, занимаемая в организации: руководитель депозитарного отдела.
Наличие у лица высшего образования: Да
Наличие у лица квалификационного(ых) аттестата(ов): Да
Сведения о высшем образовании
Наименование высшего
учебного заведения
Орловский
государственный
педагогический институт
Год
окончания
Номер
высшего
Специальность по диплому
диплома
учебного
заведения
1996
ЭВ № 474662
история
Квалификация по диплому
преподаватель истории
Сведения о квалификационных аттестатах
Серия
AIV-001
Номер
001606
Дата начала
действия
30.03.2007
Специализация по Квалификация по
Кем выдан
аттестату
аттестату
депозитарная
специалист
СРО НАУФОР
деятельность
финансового
рынка
Штатные сотрудники
Количество штатных сотрудников - всего: 3;
Количество штатных сотрудников-нерезидентов: 0;
Количество штатных сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты: 3.
Информация о штатных сотрудниках
Фамилия, имя, отчество: Колпаков Константин Владимирович.
Должность, занимаемая в организации: специалист депозитарного отдела.
Наличие у лица квалификационного(ых) аттестата(ов): Да
Выполняемые функции:
участие в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права
собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов
Сведения о квалификационных аттестатах
Серия
АА
Номер
016256
Дата начала
действия
04.08.2000
Специализация по
аттестату
клиринговая,
депозитарная
деятельность,
деятельность по
ведению реестров
владельцев
именных ценных
бумаг
Квалификация по
Кем выдан
аттестату
руководитель или ФКЦБ России
контролер или
специалист
Информация о должностном лице (структурном подразделении), осуществляющем
контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о
противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком
Фамилия, имя, отчество должностного лица: Квон Елена Борисовна.
Наименование структурного подразделения: -.
Раздел 4. Сведения о филиалах организации, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг
Наличие филиалов у организации: Нет
Сведения об аудиторской организации (аудиторе)
Наименование аудиторской организации (фамилия, ООО "АФ "Альфа-Канон"
имя, отчество аудитора):
Место нахождения аудиторской организации
117049, г. Москва, ул. Донская, д.29/9, стр.1
Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) 7706196598
Основной государственный регистрационный номер
(ОГРН)
Наименование саморегулируемой организации
аудиторов
Регистрационный номер записи в реестре аудиторов
и аудиторских организаций
Дата внесения записи в реестр
1027739392515
Дата последней аудиторской проверки
27.03.2014
СРО НП ИПАР
11002004324
16.10.2002
Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности
Наименование страховой компании
Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН)
Основной государственный регистрационный номер
(ОГРН)
Полное наименование лицензии страховой
организации с указанием видов деятельности
Номер лицензии (лицензий)
Номер договора страхования (страхового полиса)
Начало периода страхования
Конец периода страхования
Перечень рисков, включенных в договор
страхования
Размер страхового покрытия
Размер франшизы по договору страхования
Раздел 5. Бухгалтерский баланс и финансовые показатели организации
5.А.1 Бухгалтерский баланс
Дата: 30.06.2014 г.
Код
строки
На начало отчетного
года, в тыс. руб.
На конец отчетного
периода, в тыс. руб.
1
I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ
2
3
4
Нематериальные активы (04, 05)
110
0
0
111
0
0
114
0
0
115
0
0
120
1
0
121
0
0
Наименование показателя (актива)
в том числе:
патенты, товарные знаки (знаки обслуживания),
иные аналогичные с перечисленными права и
активы
сертифицированное программное обеспечение,
используемое при осуществлении
профессиональной деятельности
Результаты исследований и разработок
Основные средства (01, 02)
в том числе:
земельные участки и объекты
природопользования
здания, машины и оборудование
122
0
0
Незавершенное строительство (07, 08, 16, 76)
130
0
0
Доходные вложения в материальные ценности (03)
135
0
0
136
0
0
140
0
0
144
0
0
145
0
0
146
0
0
147
0
0
в том числе:
имущество для передачи в лизинг
Долгосрочные финансовые вложения (58, 59)
в том числе:
займы, предоставленные организациям на срок
более 12 месяцев
финансовые вложения в организации, в уставном
(складочном) капитале которых
профессиональному участнику принадлежит более
10 процентов акций (долей, паев), включая
инвестиции в дочерние общества, за исключением
эмиссионных ценных бумаг таких организаций,
допущенных к обращению через организаторов
торговли
финансовые вложения в уставный (складочный)
капитал участников (акционеров, учредителей,
членов) профессионального участника, за
исключением эмиссионных ценных бумаг,
допущенных к обращению через организаторов
торговли
эмиссионные ценные бумаги российских
эмитентов, выпуски которых не зарегистрированы
в установленном законодательством Российской
Федерации порядке, а также финансовые вложения
в организации, которые на момент подачи
заявления ликвидированы или признаны
несостоятельными (банкротами) в установленном
законодательством порядке
векселя организаций, эмиссионные ценные
бумаги которых не допущены к обращению через
капитал участников (акционеров, учредителей,
членов) профессионального участника, за
исключением эмиссионных ценных бумаг,
допущенных к обращению через организаторов
торговли
эмиссионные ценные бумаги российских
эмитентов, выпуски которых не зарегистрированы
в установленном законодательством Российской
Федерации порядке, а также финансовые вложения
в организации, которые на момент подачи
заявления ликвидированы или признаны
несостоятельными (банкротами) в установленном
законодательством порядке
векселя организаций, эмиссионные ценные
бумаги которых не допущены к обращению через
организаторов торговли на рынке ценных бумаг,
имеющих соответствующую лицензию
федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг
прочие долгосрочные финансовые вложения
146
0
0
147
0
0
148
0
0
Отложенные налоговые активы
149
150
0
52
0
38
Прочие внеоборотные активы
160
0
0
ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ I
190
53
38
210
0
0
220
0
0
230
0
0
231
0
0
233
0
0
234
0
0
240
1876903
3280
241
0
0
241/10
0
0
241/20
0
0
241/30
0
0
242
1876903
3280
242/10
1719882
0
II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ
Запасы и затраты
Налог на добавленную стоимость по
приобретенным ценностям (19)
Дебиторская задолженность (платежи по которой
ожидаются более чем через 12 месяцев после
отчетной даты)
в том числе:
покупатели и заказчики (62, 76, 63)
задолженность дочерних и зависимых обществ
(76)
прочая дебиторская задолженность
Дебиторская задолженность (платежи по которой
ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной
даты), за исключением задолженности участников
(учредителей) по взносам в уставный капитал
в том числе:
дебиторская задолженность, платежи по которой
ожидаются более чем через 90 дней после отчетной
даты
в том числе:
дебиторская задолженность контрагентов по
договорам купли-продажи ценных бумаг,
заключенным организацией от своего имени и за
свой счет
дебиторская задолженность по договорам купли
-продажи ценных бумаг, заключенным
организацией от своего имени и за счет клиентов физических лиц
дебиторская задолженность по договорам купли
-продажи ценных бумаг, заключенным
организацией от своего имени и за счет клиентов юридических лиц
дебиторская задолженность, платежи по которой
ожидаются в течение 90 дней после отчетной даты
в том числе:
дебиторская задолженность контрагентов по
договорам купли-продажи ценных бумаг,
заключенным организацией от своего имени и за
свой счет
дебиторская задолженность по договорам купли
юридических лиц
дебиторская задолженность, платежи по которой
ожидаются в течение 90 дней после отчетной даты
в том числе:
242
1876903
3280
242/10
1719882
0
242/20
0
0
242/30
0
0
243
157021
3280
250
0
0
270
4802
2044164
271
0
0
272
0
0
273
0
0
274
0
0
275
0
0
276
4802
2044164
280
325
330
Касса (50)
281
0
0
Расчетные счета (51)
282
116
187
282/10
116
187
282/20
0
0
282/30
0
0
283
0
0
284
209
143
дебиторская задолженность контрагентов по
договорам купли-продажи ценных бумаг,
заключенным организацией от своего имени и за
свой счет
дебиторская задолженность по договорам купли
-продажи ценных бумаг, заключенным
организацией от своего имени и за счет клиентов физических лиц
дебиторская задолженность по договорам купли
-продажи ценных бумаг, заключенным
организацией от своего имени и за счет клиентов юридических лиц
прочая дебиторская задолженность
Задолженность участников (учредителей) по
взносам в уставный капитал (75)
Краткосрочные финансовые вложения (58, 59)
в том числе:
займы, предоставленные организациям на срок
менее 12 месяцев
финансовые вложения в организации, в уставном
(складочном) капитале которых
профессиональному участнику принадлежит более
10 процентов акций (долей, паев), за исключением
эмиссионных ценных бумаг таких организаций,
допущенных к обращению через организаторов
торговли
финансовые вложения в уставный (складочный)
капитал участников (акционеров, учредителей,
членов) профессионального участника, за
исключением эмиссионных ценных бумаг,
допущенных к обращению через организаторов
торговли
эмиссионные ценные бумаги российских
эмитентов, выпуски которых не зарегистрированы
в установленном законодательством Российской
Федерации порядке, а также финансовые вложения
в организации, которые на момент подачи
заявления ликвидированы или признаны
несостоятельными (банкротами) в установленном
законодательством порядке
векселя организаций, эмиссионные ценные
бумаги которых не допущены к обращению через
организаторов торговли на рынке ценных бумаг,
имеющих соответствующую лицензию
федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг
прочие краткосрочные финансовые вложения
Денежные средства
в том числе:
в том числе:
собственные денежные средства
денежные средства по договорам на брокерское
обслуживание
денежные средства по договорам на управление
ценными бумагами
Валютные счета (52)
Прочие денежные средства (55, 57)
в том числе:
собственные денежные средства
денежные средства по договорам на брокерское
обслуживание
денежные средства по договорам на управление
ценными бумагами
Валютные счета (52)
Прочие денежные средства (55, 57)
282/10
116
187
282/20
0
0
282/30
0
0
283
0
0
284
209
143
284/10
0
0
284/20
0
0
284/30
0
0
в том числе:
собственные денежные средства
денежные средства по договорам на брокерское
обслуживание
денежные средства по договорам на управление
ценными бумагами
Прочие оборотные активы
290
26
17
ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ II
300
1882056
2047791
БАЛАНС (сумма строк 190 + 300)
310
1882109
2047829
Код
строки
На начало отчетного
года, в тыс. руб.
На конец отчетного
периода, в тыс. руб.
2
3
4
Уставный капитал (80)
410
252000
252000
Собственные акции, выкупленные у акционеров
Переоценка внеоборотных активов
411
415
0
0
0
0
Добавочный капитал (83)
420
0
0
Резервный капитал (82)
430
0
0
431
0
0
432
0
0
450
0
0
Нераспределенная прибыль прошлых лет (84)
460
960
960
Непокрытый убыток прошлых лет (84)
465
0
0
Нераспределенная прибыль отчетного года (84)
470
7320
Непокрытый убыток отчетного года (84)
475
0
ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ III
490
252960
260280
510
0
0
511
0
0
512
0
0
Резервы под условные обязательства
515
516
41
0
1444
0
Прочие долгосрочные обязательства
520
0
0
ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ IV
590
41
1444
610
1221093
921766
611
1221093
921766
612
0
0
620
407946
864290
621
0
0
622
0
3
623
1
62
624
1769
346
625
406176
863879
Наименование показателя (пассива)
1
III. КАПИТАЛЫ И РЕЗЕРВЫ
в том числе:
резервы, образованные в соответствии с
законодательством
резервы, образованные в соответствии с
учредительными документами
Целевые финансирование и поступления (86)
IV. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА
Займы и кредиты (67)
в том числе:
кредиты банков, подлежащие погашению более
чем через 12 месяцев после отчетной даты
займы, подлежащие погашению более чем через
12 месяцев после отчетной даты
Отложенные налоговые обязательства
V. КРАТКОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА
Займы и кредиты (66)
в том числе:
кредиты банков, подлежащие погашению в
течение 12 месяцев после отчетной даты
займы, подлежащие погашению в течение 12
месяцев после отчетной даты
Кредиторская задолженность
в том числе:
задолженность перед дочерними и зависимыми
обществами (76)
задолженность перед персоналом организации
(70)
задолженность перед государственными
внебюджетными фондами (69)
задолженность перед бюджетом (68)
прочие кредиторы
в том числе:
обществами (76)
задолженность перед персоналом организации
(70)
задолженность перед государственными
внебюджетными фондами (69)
задолженность перед бюджетом (68)
622
0
3
623
1
62
624
1769
346
625
406176
863879
625/10
402969
0
625/20
0
0
625/30
0
0
630
0
0
640
0
0
Резервы предстоящих расходов (96)
650
69
49
Прочие краткосрочные обязательства
660
0
0
ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ V
690
1629108
1786105
БАЛАНС (суммы строк 490 + 590 + 690)
700
1882109
2047829
прочие кредиторы
в том числе:
кредиторская задолженность контрагентов по
договорам купли-продажи ценных бумаг,
заключенным организацией от своего имени и за
свой счет
кредиторская задолженность по договорам
купли-продажи ценных бумаг, заключенным
организацией от имени и за счет клиентов физических лиц или от своего имени и за счет
клиентов - физических лиц
кредиторская задолженность по договорам
купли-продажи ценных бумаг, заключенным
организацией от имени и за счет клиентов юридических лиц или от своего имени и за счет
клиентов - юридических лиц
Задолженность участникам (учредителям) по
выплате доходов (75)
Доходы будущих периодов (98)
5.А.2. Справка о наличии ценностей, учитываемых на забалансовых счетах
Наименование показателя
1
Арендованные основные средства (001)
Код строки На начало отчетного года, в
тыс. руб.
2
3
На конец отчетного
периода, в тыс. руб.
4
910
0
0
911
0
0
920
0
0
930
0
0
0
0
940
0
0
950
0
0
960
0
0
ценные бумаги, находящиеся в залоге
661
0
0
иное имущество, находящееся в залоге
662
0
0
Износ основных средств (010)
970
0
0
Основные средства, сданные в аренду
(011)
980
0
0
в том числе по лизингу
Товарно-материальные ценности,
принятые на ответственное хранение (002)
Товары, принятые на комиссию (004)
Бланки строгой отчетности (006)
Списанная в убыток задолженность
неплатежеспособных дебиторов (007)
Обеспечение обязательств и платежей,
полученные (008)
Обеспечение обязательств и платежей,
выданные (009)
в том числе:
Финансовые показатели организации
Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах
№
п/п
Наименование кредитора или заемщика
До 90 дней
Свыше 90 дней
Итого
1
2
6
7
804380
0
804380
1. Информация о 5 наиболее крупных дебиторах
2. Информация о 5 наиболее крупных кредиторах
ООО "УНИВЕР Капитал"
Сведения о размере собственных средств и стоимости чистых активов организации
Наименование показателя
Единица измерения
Значение показателя
1
2
3
Собственные средства
тыс. рублей
247799
Стоимость чистых активов
тыс. рублей
260280
Показатели, характеризующие финансовое состояние организации
№ п/п
Наименование показателя
Значение показателя
1
2
3
1
2
3
4
5
6
7
К1 - отношение величины денежных средств плюс 0,8 рыночной стоимости
ценных бумаг, прошедших процедуру листинга, плюс 0,5 рыночной
стоимости ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора
торговли, но не прошедших процедуру листинга, к текущим обязательствам
организации
К2 - отношение размера текущих активов к размеру текущих обязательств
организации
К3 - отношение величины собственных средств организации к суммарной
величине долгосрочных и краткосрочных обязательств
К4 - отношение суммы дебиторской задолженности, платежи по которой
ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты, к
собственным средствам и кредиторской задолженности организации,
подлежащей погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты
К5 - отношение общей величины дебиторской задолженности (включая
пролонгированную и просроченную задолженность) к величине
собственных средств организации
К6 - отношение максимальной величины дебиторской задолженности
одного контрагента (клиента) и аффилированных с ним лиц к величине
собственных средств организации
К7 - отношение величины прибыли к размеру собственных средств
организации
0.68
1.15
0.14
0
0.01
0
0.03
Раздел 6. Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных
профессиональным участником за отчетный период
Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных профессиональным участником
за отчетный период
Наименование показателя
1
Сделки по покупке,
тыс. руб.
2
Сделки по продаже,
тыс. руб.
3
Сведения о собственных финансовых вложениях и оборотах по операциям от своего имени и за свой счет
1.
№
Наименование актива
1
2
Сальдо на начало
отчетного периода
Оборот по покупке
Оборот по продаже
Сальдо на конец
отчетного периода
Рыночная
стоимость
финансовых
Количество, Балансовая Количество, Оборот по Количество, Оборот по Количество, Балансовая вложений на
шт.
стоимость
шт.
покупке,
шт.
продаже,
шт.
стоимость
конец
пакета, тыс.
тыс. руб.
тыс. руб.
пакета, тыс. отчетного
руб.
руб.
периода
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Акции и облигации акционерных обществ, входящие в котировальные списки организаторов торговли на рынке ценных бумаг
в том числе
акции и облигации котировального списка «А» первого уровня
ОАО Сбербанк АО
1000
82
0
0
0
0
1000
84
84
ОАО Банк ВТБ АО
0
0
325115882
14503
325115882
14507
0
0
0
ОАО "ЛУКОЙЛ" АО
100
193
0
0
0
0
100
202
202
ОАО "Ростелеком" АО
0
0
390178
32086
390178
32092
0
0
0
ОАО "Уралкалий" АО
0
0
322183
50867
322183
50872
0
0
0
"НОМОС-БАНК" ОАО, БО-03
0
0
0
0
0
0
0
0
0
АКБ "Промсвязьбанк" ЗАО БО-3
0
0
0
0
0
0
0
0
0
ООО "Хоум Кредит энд Финанс Банк" обл. 0
6
ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" АО
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
405399942
3163
405399942
3164
0
0
0
ОАО "Квадра-ГК"АО
0
0
2704421964 6615
2704421964 6616
0
0
0
ОАО "МегаФон" АО
0
0
14830
14166
14830
14170
0
0
0
ОАО "Ростелеком" АП
0
0
184154
9569
184154
9571
0
0
0
ОАО "РосСети" АО
0
0
100296801
50840
100296801
50863
0
0
0
Башнефть, Обл 06
0
0
54818
54725
54818
54735
0
0
0
Газпром 11 обл
0
0
46220
48999
46220
49010
0
0
0
Облигационный займ Москвы 56 выпуск
0
0
58500
57317
58500
57330
0
0
0
Россельхозбанк обл., вып. 10
0
0
40000
40571
40000
40584
0
0
0
акции и облигации котировального списка «А» второго уровня
ОАО "ГМК "Норильский никель" АО
100
586
0
0
0
0
100
672
672
ОАО "Газпром" АО
3000
401
7460664
1089476
7460664
1095297
3000
444
444
256
0
0
0
0
1100
273
273
"Российские железные дороги" ОАО, обл 16 0
0
317300
322302
317300
322466
0
0
0
ОАО "Сургутнефтегаз" АО
0
0
150000
3816
150000
3817
0
0
0
ОАО "Сургутнефтегаз" АП
0
0
1139154
30213
1139154
30217
0
0
0
ОАО "Вымпел-Коммуникации" Обл. 4
0
0
8760
8835
8760
8837
0
0
0
ООО "Газпром капитал" обл.04
0
0
89778
89232
89768
89314
10
10
10
ОАО "РЖД" 15 обл.
0
0
600201
638245
600201
638498
0
0
0
ОАО "РЖД" Обл 17
0
0
355336
361059
355336
361090
0
0
0
ОАО "РЖД" обл., 23 вып
0
0
17248
17747
17248
17753
0
0
0
ОАО АКБ "РОСБАНК" Обл БО-07
0
0
225000
204660
225000
204692
0
0
0
ОАО "ФСК ЕЭС", Обл 12
0
0
137000
135251
137000
135430
0
0
0
ОАО "ФСК ЕЭС", Обл 15
0
0
20000
20111
20000
20113
0
0
0
ОАО "ФСК ЕЭС", Обл 19
0
0
66812
65269
66812
65276
0
0
0
1518
3546932725 3369637
5310
1685
1685
акции и облигации котировального списка «Б»
ОАО "Роснефть" АО
1100
акции и облигации котировального списка «В»
акции и облигации котировального списка «И»
Итого по разделу
2
5300
3546932715 3376314
Прочие акции и облигации акционерных обществ, допущенные к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг
Русфинанс Банк (ООО) обл.15
0
0
1246300
1240348
1246300
1241757
0
0
0
ОАО "АЛЬФА-БАНК" БО-03
0
0
0
0
0
0
0
0
0
ОАО "АЛЬФА-БАНК" БО-04
0
0
0
0
0
0
0
0
0
ОАО "АЛЬФА-БАНК" БО-08
0
0
0
0
0
0
0
0
0
ОАО "Газпром нефть" обл.10
0
0
10000
10302
10000
10303
0
0
0
ОАО Банк "Петрокоммерц" Обл 9
0
0
0
0
0
0
0
0
0
ОАО "Райффайзенбанк", Обл БО 01
0
0
0
0
0
0
0
0
0
3
4
Русфинанс Банк (ООО) обл.13
0
0
0
0
0
0
0
0
0
ЗАО ЮниКредит Банк БО-10
0
0
0
0
0
0
0
0
0
ОАО НПО "Наука" АО
0
0
120000
18088
120000
18090
0
0
0
ОАО "Тамбовская энергосбытовая
компания" АО
Внешэкономбанк Обл БО 04
0
0
1200000000 63435
1200000000 63446
0
0
0
0
0
399500
385491
399500
385775
0
0
0
Россельхозбанк, БО-03
0
0
98000
99762
98000
99830
0
0
0
ОАО "АКБ Союз" Обл 06
0
0
6900
6911
6900
6912
0
0
0
ООО "УНИВЕР Капитал", Обл 01
0
0
1509820
1548360
716960
727703
792860
830681
821530
Итого по разделу
0
0
1203390520 3372697
792860
830681
821530
1202597660 2553816
Государственные ценные бумаги, ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, а также приравненные к ним ценные бумаги
ОФЗ 26207
0
0
0
0
0
0
0
0
0
ОФЗ 25076
0
0
0
0
0
0
0
0
0
ОФЗ 26209
0
0
0
0
0
0
0
0
0
ОФЗ 25077
0
0
300000
295990
300000
296038
0
0
0
ОФЗ 25080
0
0
108500
106143
108500
106380
0
0
0
ОФЗ 26206
0
0
935010
941113
935010
941902
0
0
0
Итого по разделу
0
0
1343510
1343246
1343510
1344320
0
0
0
Акции и облигации акционерных обществ, не допущенные к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг
Итого по разделу
5
Неэмиссионные ценные бумаги
УК Универ Менеджмент Кольчуга ЗПИФ
0
0
616
11833
616
11717
0
0
0
УК Универ Менеджмент ЗПИФ Земли
Подмосковья
ЗПИФ недв. Закрытый паевой
инвестиционный фонд недвижимости
"РЕГИОН Коммерческая Недвижимость"
ПИФ АГ Капитал ИНТЕРА
0
0
46973
4819836
35514
3635413
11459
1208810
1208810
1110
2385
7500
16298
7500
16180
1110
2587
2587
401000
401
0
0
0
0
401000
401
ЗПИФ кредитный "Крещендо"
260
358
125
177
385
534
0
0
0
ЗПИФ кредитный "Модерато"
440
398
125
124
565
523
0
0
0
ЗПИФ МегаЭстейт
0
0
1586
59982
1586
60109
0
0
0
в том числе: векселя организации,
эмиссионные ценные бумаги которых
допущены к обращению через
организаторов торговли на рынке ценных
бумаг
Итого по разделу
6
402810
3542
56925
4908250
408110
5060
4751723680 12993830
46166
3724476
413569
1211798
1211397
1211739
2044164
2034612
Прочие финансовые вложения
в том числе: в ценные бумаги иностранных
эмитентов - всего
в том числе: в каждую ценную бумагу
в том числе: в депозитарные расписки
иностранных банков - всего
в том числе: в каждый тип депозитарной
расписки
Итого по разделу
ИТОГО по всем разделам
4750920051 10998926
Сделки с производными финансовыми инструментами
№
Наименование
1
2
Сальдо на начало
отчетного периода
Оборот по покупке
Оборот по продаже
Сальдо на конец
отчетного периода
Рыночная
стоимость
финансовых
Количество, Балансовая Количество, Оборот по Количество, Оборот по Количество, Балансовая вложений на
шт.
стоимость
шт.
покупке,
шт.
продаже,
шт.
стоимость
конец
пакета, тыс.
тыс. руб.
тыс. руб.
пакета, тыс. отчетного
руб.
руб.
периода
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на
брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами
Наименование показателя
1
в том числе по видам ценных бумаг
в том числе
в том числе
в том числе
в том числе
в том числе
в том числе:
в том числе доля средств клиентов в совершенных Сделках
Сделки по покупке
(тыс. руб.)
2
Сделки по продаже
(тыс. руб.)
3
в том числе доля средств клиентов в совершенных Сделках
в том числе по видам ценных бумаг
в том числе
в том числе
в том числе
в том числе
по видам ценных бумаг
в том числе
в том числе по видам ценных бумаг
в том числе
в том числе по каждому виду депозитарной расписке
Раздел 7. Сведения о количестве счетов депо депонентов
Сведения о количестве счетов депо депонентов
№
Счета депо депонентов, открытые в депозитарии
1
2
Количество счетов депо, открытых в депозитарии
на начало отчетного
на конец отчетного периода
периода
3
4
633
596
1
Счета депо физических лиц - резидентов
2
Счета депо физических лиц - нерезидентов
5
5
3
Счета депо юридических лиц - резидентов
127
127
4
в том числе междепозитарные счета депо
4
4
5
Счета депо юридических лиц - нерезидентов
40
39
Информация о ценных бумагах, принятых на обслуживание в депозитарий
№
Наименование эмитента
№ государственной
Вид,
регистрации (для
категория
эмиссионных ценных
(тип) ЦБ
бумаг), ISIN для ценных
бумаг иностранных
эмитентов (при наличии)
Общее
Количество Количество
количество
ЦБ,
ЦБ,
ЦБ в
находящихс находящихс
выпуске
я на
я на
хранении и хранении и
учете на
учете на
отчетную
отчетную
дату, всего дату, в том
числе
находящиес
я в залоге
Количество
ЦБ,
находящихс
я на
хранении и
учете на
отчетную
дату, в том
числе
находящиес
яв
доверительн
ом
управлении
Количество
ЦБ,
находящихс
я на
хранении и
учете на
отчетную
дату, в том
числе
находящиес
я под
арестом
государстве
нных
уполномоче
нных
органов
Количество Рыночная
ЦБ,
стоимость
находящихс
пакета
я на
хранении и
учете на
отчетную
дату,
принадлежн
ость
которых
депонентам
невозможно
однозначно
определить
Акции
"Московский НПЗ" ОАО ао
1-02-00084-A
АОИ
5912490
2
0
0
0
0
23490
United Company RUSAL Plc, RDR
5-01-01481-B
АПИ
2000000000
60
0
0
0
0
9231.6
10101738B
АОИ
9844312
5000000
0
0
0
0
0
ЗАО АПК "Геленджик" АО
1-02-56131-P
АОИ
239890
16
0
0
0
0
0
ИГ УНИВЕР АО
1-01-60862-H
АОИ
100
6580
0
0
0
0
0
ИнстСтволКлЧел АОО
1-01-08902-A
АОИ
60000000
3308
0
0
0
0
46553.48
ОАО "АпДалСв" АО
1-01-02537-A
АОИ
39811
1
0
0
0
0
0
ОАО "АпДалСв" АП
2-01-02537-A
АПИ
13271
1
0
0
0
0
0
ОАО "Аптечная сеть 36,6" АО1
1-01-07335-A
АОИ
95000000
7
0
0
0
0
99.54
ОАО "Ашинский МЗ" АО
1-03-45219-D
АОИ
249227412
2200
0
0
0
0
14236.2
ОАО "Аэрофлот" АО
1-01-00010-A
АОИ
1110616299
3961
0
0
0
0
221934.83
10401000B
АОИ
628000
0
0
0
0
25760.56
1-01-55496-E
АОИ
10460541337
338
70675984774
1469
0
0
0
0
0
АКБ "Носта-Банк" (ОАО)
ОАО "Банк ВТБ " АО3
ОАО "Барнаульская ТЭЦ-3" АО
ОАО "Барнаульская генерация" АО
1-01-55497-E
АОИ
70675984774
1469
0
0
0
0
0
ОАО
"Брянская
сбытовая
компания"
ОАО "Волгоградэнергосбыт" АО1
1-01-65070-D
АОИ
9506650
50
0
0
0
0
0
1-01-65103-D
АОИ
319595965
26
0
0
0
0
0
ОАО "Волжская ТГК" АО
1-01-55113-E
АОИ
30011859694
702
0
0
0
0
1275.46
АО1
1-01-55109-E
АОИ
20334996
16
0
0
0
0
0
ОАО
"Воронежская
энергосбытовая компания" АП
ОАО "ГМК "Норильский никель"
АО
ОАО "Газпром нефть" АО
2-01-55029-E
АПИ
18716678
66
0
0
0
0
1114.08
1-01-40155-F
АОИ
190627747
29
0
0
0
0
194793
1-01-00146-A
АОИ
4741299639
100
0
0
0
0
14958
ОАО "Газпром" АО2
1-02-00028-A
АОИ
23673512900
21049
0
0
0
0
3117146.41
ОАО "Группа Компаний ПИК"АО
1-02-01556-A
АОИ
493260384
620
0
0
0
0
49420.2
ОАО "Группа ЛСР" АО
1-01-55234-E
АОИ
93663832
95
0
0
0
0
55850.5
ОАО "Е4-Центрэнергомонтаж" АО
1-01-01974-A
АОИ
948698
226
0
0
0
0
0
ОАО "Енисейская ТГК-13" АО2
1-02-55093-E
АОИ
3618
0
0
0
0
0
ОАО "Ивановская ЭСК" АО
1-01-65081-D
АОИ
15914905571
3.44
1097370827
806824
0
0
0
0
0
ОАО "Ивановская ЭСК" АП
2-01-65081-D
АПИ
152180014
999941
0
0
0
0
0
ОАО "Интер РАО ЕЭС" АОО2
1-03-33498-E
АОИ
384200
0
0
0
0
3629.15
ОАО "Иркутская ЭСК"
1-01-55459-E
АОИ
22741138450
13
4682842177
239116
0
0
0
0
0
ОАО "Камкабель" АО
1-02-30380-D
АОИ
38878632
2359
0
0
0
0
0
ОАО "Квадра-ГК" АО
1-01-43069-A
АОИ
34300
0
0
0
0
94.63
генерация"
1-01-55495-E
АОИ
19125055777
59
70675984774
1469
0
0
0
0
0
ОАО
"Кировский
завод
по
обработке ЦМ" АО
ОАО "Ковровский ЭМЗ" АОО2
1-02-55776-D
АОИ
625675
2
0
0
0
0
0
1-02-05419-A
АОИ
1312500
506
0
0
0
0
0
ОАО "Коми ЭСК" АО
1-01-55237-E
АОИ
4581128852
1352547
0
0
0
0
0
ОАО "Костромская СК" АП
2-01-55051-E
АПИ
136333440
80
0
0
0
0
29.84
ОАО
ОАО
"Вологодская
"Кемеровская
СК"
ОАО
"Красноярская
ТТК"
АО
1-01-55506-E
АОИ
ТЭЦ-1"
1-01-55505-E
АОИ
ОАО "Кузбассэнерго" АО2
1-02-00064-A
ОАО "Кузнецкая ТЭЦ" АО
3618
0
0
0
0
0
3618
0
0
0
0
0
АОИ
15914905671
3
15914905671
3
70675984774
1469
0
0
0
0
63.7
1-01-55498-E
АОИ
70675984774
1469
0
0
0
0
0
ОАО "Курская ЭСК" АП1
2-01-65094-D
АПИ
243855360
80
0
0
0
0
0
ОАО "ЛУКОЙЛ" АО
1-01-00077-A
АОИ
850563255
56
0
0
0
0
113377.6
ОАО "МТЭР"
1-01-65117-D
АОИ
28249359700
1900
0
0
0
0
0
ОАО
"Магнитогорский
металлургический комбинат" АО3
ОАО "Мечел"
1-03-00078-A
АОИ
11174330000
3700
0
0
0
0
24778.9
1-01-55005-E
АОИ
416270745
328
0
0
0
0
17154.4
ОАО "Мосэнерго" АО
1-01-00085-A
АОИ
39749359700
6705
0
0
0
0
5227.22
ОАО "Мосэнергосетьстрой" АО1
1-01-65110-D
АОИ
28249359700
1900
0
0
0
0
0
ОАО
"Мурманскнефтепродукт"
АП2
ОАО "НГК "Славнефть" АО
2-02-00355-A
АПИ
110266
432
0
0
0
0
0
1-01-00221-A
АОИ
4754238000
32120
0
0
0
0
0
ОАО "НК "Роснефть" - Дагнефть"
1-01-00372-A
АОИ
400739
10
0
0
0
0
0
ОАО "НЛМК" АО
1-01-00102-A
АОИ
5993227240
960
0
0
0
0
45216
АО
1-01-55507-E
АОИ
3618
0
0
0
0
0
ОАО "Нижегородская сбытовая
компания" АО1
ОАО
"Новгородская
энергосбытовая компания" АО1
ОАО "Ново-Кемеровская ТЭЦ" АО
1-01-55072-E
АОИ
15914905671
3
3919400
38
0
0
0
0
33075.2
1-01-50115-A
АОИ
165694998
34
0
0
0
0
0
1-01-55504-E
АОИ
70675984774
1469
0
0
0
0
0
ОАО "ОГК-2" АО2
1-02-65105-D
АОИ
32734568382
2128
0
0
0
0
474.76
ОАО "ОМЗ" АП
2-01-30174-D
АПИ
2750000
8
0
0
0
0
7108.8
ОАО "Омская ЭСК" АП02
2-02-55101-E
АПИ
8178000
910
0
0
0
0
0
ОАО "Пермская ЭСК" АО1
1-01-55084-E
АОИ
36210960
7
0
0
0
0
360.78
ОАО
АО1
1-01-65120-D
АОИ
36210960
30405
0
0
0
0
0
ОАО
ОАО
"Красноярская
"Назаровская
ГРЭС"
"Пермэнергоспецремонт"
ОАО
"Пермэнергоспецремонт"
АП1
ОАО "Полюс Золото" АО1
2-01-65120-D
АПИ
11353500
42335
0
0
0
0
0
1-01-55192-E
АОИ
190627747
20
0
0
0
0
9626
ОАО "РАОЭнСистВосток" АОО
1-01-55384-E
АОИ
41041753984
2100
0
0
0
0
356.41
ОАО "РАОЭнСистВосток" АПО2
2-02-55384-E
АПИ
2075149384
936
0
0
0
0
86.11
ОАО
"РБК
Системы" АО
ОАО "РБК" АО
1-03-05214-A
АОИ
140000000
2664
0
0
0
0
0
1-02-56413-H
АОИ
1500000
5692
0
0
0
0
25767.68
ОАО "Распадская" АО10
1-04-21725-N
АОИ
478811096
1000
0
0
0
0
19700
ОАО "РосСети" АО
1-01-55385-E
АОИ
41041753984
2100
0
0
0
0
1146.6
ОАО "Роснефть" АО02
1-02-00122-A
АОИ
10598177817
50032
0
0
0
0
12416441.44
ОАО "Ростелеком" АО
1-01-00124-A
АОИ
2943258269
1049
0
0
0
0
90539.19
ОАО "Ростелеком" АП
2-01-00124-A
АПИ
242831469
95
0
0
0
0
5783.6
ОАО "Ростовоблгаз" АО2
1-02-30742-E
АОИ
120246
1
0
0
0
0
11990
ОАО "РусГидро"
1-01-55038-E
АОИ
293834
0
0
0
0
198484.87
41489
0
0
0
0
1260.44
Информационные
ОАО
"Саратовэнерго"
АО02
1-02-00132-A
АОИ
26969543080
2
4865127996
ОАО
"Саратовэнерго"
АП02
2-02-00132-A
АПИ
1493316000
12
0
0
0
0
0.45
ОАО
"Свердловская
энергосервисная компания" АО1
ОАО "Свердловэнергосбыт" АП1
1-01-55079-E
АОИ
523038198
214995
0
0
0
0
0
2-01-55080-E
АПИ
174346066
80
0
0
0
0
108.16
ОАО "Северсталь" АО2
1-02-00143-A
АОИ
837718660
35
0
0
0
0
9772
АО1
1-01-50106-A
АОИ
199347642
33862
0
0
0
0
0
ОАО
"Смоленская
энергоремонтная компания" АП1
ОАО "Смоленскэнергосбыт" АП1
2-01-50106-A
АПИ
43322526
18231
0
0
0
0
0
2-01-50107-A
АПИ
43322526
20688
0
0
0
0
0
ОАО "Ставропольэнергосбыт" АО1
1-01-50119-A
АОИ
859074636
64
0
0
0
0
11.26
ОАО "Ставропольэнергосбыт" АП1
2-01-50119-A
АПИ
262100364
20
0
0
0
0
1.86
ОАО "Сургутнефтегаз" АО
1-01-00155-A
АОИ
35725994705
40800
0
0
0
0
1073733.6
ОАО "Сургутнефтегаз" АП
2-01-00155-A
АПИ
7701998235
104325
0
0
0
0
2898357.15
ОАО
"Смоленская
ЭРК"
ОАО "ТГК-1" АО1
1-01-03388-D
АОИ
ОАО "ТГК-14" АО1
1-01-22451-F
АОИ
ОАО "ТГК-2" АОО
1-01-10420-A
АОИ
ОАО "ТГК-5" АО
1-01-12190-E
АОИ
ОАО "ТГК-6" АО
1-01-55091-E
АОИ
ОАО "ТГК-9" АО1
1-01-56741-D
АОИ
ОАО "Татнефть" АП3
2-03-00161-A
АПИ
38543414165
71
13579456091
14
14584018562
50
12302540119
59
18628821353
85
78372945632
35.83
147508500
ОАО "Томская распределительная
компания" АП1
ОАО "Томская распределтельная
компания" АО
ОАО
"Томскэлектросетьремонт"
АО
ОАО
"Томскэлектросетьремонт"
АП1
ОАО "Томскэнергоремонт" АП1
2-01-50128-A
АПИ
1-01-50128-A
ОАО "Тяжпрессмаш" АОО
77787
0
0
0
0
476.21
21101
0
0
0
0
33.32
28006
0
0
0
0
27.45
23160
0
0
0
0
39.4
32272
0
0
0
0
54.54
141424
0
0
0
0
427.95
39
0
0
0
0
5110.17
576693000
52
0
0
0
0
13.64
АОИ
3819315580
54
0
0
0
0
27.01
1-01-50129-A
АОИ
3819315580
1749225
0
0
0
0
0
2-01-50129-A
АПИ
576693000
3273965
0
0
0
0
0
2-01-55088-E
АПИ
576693000
3542510
0
0
0
0
0
1-01-02491-A
АОИ
184716
39
0
0
0
0
0
2-01-02491-A
АПИ
61572
34
0
0
0
0
0
ОАО "ФСК ЕЭС" АОО
1-01-65018-D
АОИ
67361
0
0
0
0
3971.6
ОАО "Фортум" АО1
1-01-55090-E
АОИ
12335613335
52
880387078
20
0
0
0
0
0
ОАО "Э.ОН Россия" АО2
1-02-65104-D
АОИ
63048706146
2158
0
0
0
0
6022.33
ОАО "Энел ОГК-5" АО
1-01-50077-A
АОИ
35371898370
777
0
0
0
0
797.75
ОАО "Южно-Уральский никелевый
комбинат"
ОАО АБ "Российский капитал"
1-01-00197-A
АОИ
599737
14
0
0
0
0
17857
10202312B
АОИ
1667
0
0
0
0
0
ОАО Сбербанк России АО3
10301481B
АОИ
8.266885302
75563E+17
21586948000
956
0
0
0
0
80026.76
ОАО УРАЛСИБ АО
10200030B
АОИ
1000000
0
0
0
0
30020
1-01-30032-D
АОИ
29257580856
8
315667372
4274523
0
0
0
0
0
ОАО
ОАО
"Тяжпрессмаш"
УралЭТМ-УралГМ
АПОА
АОО
Объединенный
Сиб
Фонд,
АО
1-01-10188-F
АОИ
20000000
100
0
0
0
0
0
Центрэнергогаз АПОА
2-02-02994-A
АПИ
12042
13
0
0
0
0
0
Эра Водолея (инв.компания) ОАО
1-01-13960-A
АОИ
4400000000
13440000
0
0
0
0
0
Ярославская СК АП1
2-01-50099-A
АПИ
4507320
40
0
0
0
0
3038.8
8.267241481
43359E+17
38145753
0
0
0
0
20937565.58
2000000
31
0
0
0
0
0
2000000
31
0
0
0
0
0
0
12452638.21
0
0
0
0
0
0
12452638.21
0
0
0
0
0
ИТОГО:
Облигации
ООО ТОАП-Финансы 1 обл.
4-01-36188-R
ОБЛ
ИТОГО:
ПИФ АГ Кап ИНТЕРРА 2
ИТОГО:
0310-75374965
ПАЙ
Количество и объемы проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными
бумагами
1
№
Наименование эмитента
1
2
№ государственной
Количество проведенных операций с учитываемыми ценными бумагами и объемы ценных бумаг,
регистрации (для
задействованных в операциях, шт.
эмиссионных ценных
бумаг),
ISIN для ценных
Прием ЦБ на хранение и Снятие ЦБ с хранения и Перевод по счетам депо в
Всего
бумаг иностранных
учет
учета
депозитарии
эмитентов (при
наличии)
Количество
Объем
Количество
Объем
Количество
Объем
Количество
Объем
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Эмитенты, ценные бумаги которых включены в листинг
ОАО "ГМК "Норильский никель" АО 1-01-40155-F
0
0
1
100
0
0
1
100
ПИФ АГ Кап ИНТЕРРА 2
0310-75374965
0
0
1
1980000
1
8209000
4
10189000
1-01-50116-A
0
0
1
1900
0
0
1
1900
2
ОАО "СПКБ по ремонту и
реконструкции"
Прочие эмитенты
3
Векселя
0
0
3
1982000
1
8209000
6
10191000
ИТОГО:
Сведения об осуществлении депозитарной деятельности при совмещении с
деятельностью специализированного депозитария, а так же деятельности расчетного
депозитария
Деятельности специализированного
депозитария:
Деятельность расчетного
Нет
депозитария:
Нет
Подпись контролера организции:
Подпись руководителя организации:
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа