close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

Разветвительная коробка типа sti 3;pdf

код для вставкиСкачать
Приложение № 2
к Положению о порядке предоставлении банковских гарантий/
контргарантий в ЗАО Банк «Тройка Диалог»
ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ,
предоставляемых юридическим лицом (резидентом)
для рассмотрения вопроса о предоставлении банковской гарантии
1. ДОКУМЕНТЫ, СВЯЗАННЫЕ С ЗАЯВКОЙ 1
1.1. Анкета-Заявление Принципала (по форме Банка).
1.2. Бизнес справка (информация о деятельности Принципала).
1.3. Копии документов, предусматривающих предоставление Принципалом банковской гарантии в качестве обеспечения
исполнения своих обязательств перед Бенефициаром, в том числе:
 конкурсная/тендерная документация;
 копии договора/ контракта/ соглашения и приложения к нему, предусматривающих представление
банковской гарантии;
 другие документы, подтверждающие необходимость получения Принципалом банковской гарантии.
1.4. В случае вхождения Принципала в Холдинг/Группу компаний предоставляется информация о структуре группы или
холдинга, с указанием функций каждой компании, структуры собственности, схемы движения денежных потоков,
активов, описанием деятельности, номенклатуры товаров и т.п.
1.5. Реестр исполненных контрактов (по форме Банка),
1.6. Реестр действующих на дату подачи заявки контрактов (по форме Банка).
2. БУХГАЛТЕРСКИЕ И ФИНАНСОВЫЕ ДОКУМЕНТЫ 2
Для организаций, использующих обычную систему налогообложения:
2.1. Бухгалтерский баланс (форма №1) и отчет о прибылях и убытках (форма №2) за пять последних отчетных дат с
отметками налоговой службы о принятии отчетности (протокол входного контроля) – (с 2013 г. – только для
годового баланса, квартальная отчетность предоставляется в заверенном Клиентом виде);
2.2. Приложения к балансу – форма № 3, форма № 4; форма № 5; форма № 6 – если учетной политикой Клиента
предусмотрено составление этих документов; Пояснительная записка к годовому отчету; Аудиторский отчет за год,
предшествующий подаче заявки на предоставление кредита (если отчетность организации подлежит обязательному
аудиту);
2.3. Сводная оборотно-сальдовая ведомость по балансу за последний завершенный год и за отчетный период
текущего года (поквартально);
2.4. Расшифровки дебиторской задолженности, кредиторской задолженности, финансовых вложений, займов и кредитов
полученных (по форме Банка) по состоянию на последнюю отчетную дату и дату подачи Заявки.
2.5. ОСВ по счетам баланса при наличии оборотов и сальдо по счетам, а именно:
 Анализ счета 50, 51, 52 (синт.) в разрезе банков с корреспонденцией счетов за последние 12 месяцев –
помесячно.
 Оборотно-сальдовые ведомости по сч. 60, 62, 76 по аналитике (контрагентам) за последние два отчетных
квартала - по каждому субсчету отдельно, за каждый квартал отдельно (предоставляются в электронном виде).
 Оборотно-сальдовая ведомость по сч. 58 (если есть сальдо по сч. 58) по аналитике (контрагентам) за последние
два отчетных квартала и с даты последнего отчетного квартала по текущую дату, за каждый квартал отдельно
(предоставляются в электронном виде).
Документы представляются в виде копий или оригиналов, удостоверенных подписями руководителя и главного
бухгалтера, содержащих расшифровку подписей и оттиск печати Клиента
1
Документы представляются в виде копий или оригиналов, удостоверенных подписями руководителя и главного
бухгалтера, содержащих расшифровку подписей и оттиск печати Клиента
2
1





Оборотно-сальдовые ведомости по сч. 66 и сч. 67 по аналитике (контрагентам) за последние два отчетных
квартала и с даты последнего отчетного квартала по текущую дату, за каждый квартал отдельно
(предоставляются в электронном виде).
Расшифровка сальдо сч. 01, 02, 04, 08 по аналитике (по объектам учета) на последнюю отчетную дату.
Оборотно-сальдовые ведомости по сч. 10, 41, 43 (если есть сальдо по счетам) по аналитике (субконто) за
последний отчетный квартал и с даты последнего отчетного квартала по текущую дату.
Оборотно-сальдовая ведомость (анализ счета) по счету 68, 69, 70 по аналитике за последние 3 месяца – в
помесячной разбивке.
расшифровка по аналитике забалансовых счетов 001, 007, 008, 009 на текущую дату.
Для организаций, использующих упрощенную систему налогообложения:
Годовая отчетность за последний финансовый год, а также отчетность за последние три квартала,
предшествующие подаче заявки на предоставление кредита:
 Управленческий баланс и отчет о прибылях и убытках аналогичный отчетности юридических лиц,
применяющих общую систему налогообложения за 5 последних отчетных дат (кварталов).
 Копии налоговых деклараций, заверенные налоговой инспекцией или с предоставлением документа,
подтверждающего отправку отчетности в налоговые органы, за последние 2 отчетных года,
предшествующие дате обращения в Банк, и копии платежных документов, подтверждающие уплату
налоговых платежей за последние 5 отчетных периодов (кварталов).
 Сведения о доходах и расходах за три отчетных квартала, предшествующие дате подачи заявки,
подтвержденные данными Книги учета доходов и расходов организации или индивидуального
предпринимателя, применяющего упрощенную систему налогообложения – для лиц, применяющих
упрощенную систему налогообложения, где объект налогообложения – доходы, уменьшенные на
величину расходов;
 Сведения о доходах за три отчетных квартала, предшествующие подаче заявки на предоставление
гарантии, подтвержденные данными Книги учета доходов и расходов организации или
индивидуального предпринимателя, применяющего упрощенную систему налогообложения – для лиц,
применяющих упрощенную систему налогообложения, где объект налогообложения – доходы;
 Данные о выручке за последние три месяца, подтвержденные данными из кассовой книги;
 Документ, подтверждающий применение к организации упрощенной системы налогообложения;
 Расшифровки дебиторской задолженности, кредиторской задолженности, финансовых вложений,
займов и кредитов полученных (по форме Банка) по состоянию на последнюю отчетную дату и дату
подачи Заявки.
 Справка о наличии основных средств, незавершенного строительства на последнюю отчетную дату;
 Справка о наличии товаров и запасов на последнюю отчетную дату;
 Справка о наличии арендованного имущества на последнюю отчетную дату.
3. СПРАВКИ
3.1. Справка из обслуживающих Клиента банков (кроме ЗАО Банк «Тройка Диалог») (оригиналы):
 об оборотах по всем открытым счетам (расчетным, текущим валютным) с разбивкой помесячно за
последние 12 месяцев;
 об отсутствии или наличии ссудной задолженности;
 об отсутствии или наличии Картотеки № 1,2.
3.2. Справка из налоговых органов (оригиналы):
 об отсутствии задолженности перед бюджетом всех уровней и внебюджетными органами.
 обо всех открытых расчетных счетах организации на текущую дату.
3.3. Справка о наличии/отсутствии задолженности по заработной плате перед сотрудниками за подписью руководителя,
главного бухгалтера и заверенная печатью Клиента (оригинал).
4. ДОГОВОРЫ И ИНАЯ ДОКУМЕНТАЦИЯ 3
4.1. Копии всех действующих договоров: кредитных, займов, выпуска гарантии/аккредитива, обеспечения, лизинга.
3
Документы предоставляются в виде копий, удостоверенных подписью руководителя и оттиском печати Клиента.
2
4.2. Копии действующих договоров по основным поставщикам, покупателям, контрагентам, обороты и/или
задолженность по которым составляет более 10%.
4.3. Копии действующих договоров аренды/субаренды офиса и склада с приложениями, копия свидетельства о праве
собственности на объекты недвижимости (при наличии).
5. ДОКУМЕНТЫ, ПО ПРЕДПОЛАГАЕМОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ
5.1. Документы по предлагаемому обеспечению предоставляются согласно перечню, определенному Положением о
залоговом обеспечении в ЗАО Банк «Тройка Диалог».
6. ДОКУМЕНТЫ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИЕ ПРАВОСПОСОБНОСТЬ И ДЕЕСПОСОБНОСТЬ КЛИЕНТА
для Клиентов, не имеющих счетов в ЗАО Банк «Тройка Диалог»
6.1. Учредительные документы юридического лица (устав, учредительный договор, а также иные документы, которые
относятся к учредительным в соответствии с действующим законодательством) – по одному экземпляру каждого
учредительного документа, с отметкой регистрирующего органа*.
6.2. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (свидетельство о присвоении ОГРН) – в одном
экземпляре**.
6.3. Изменения в учредительные документы (в виде текстов изменений, либо новых редакций) – по одному экземпляру
каждого документа, с отметкой регистрирующего органа*.
6.4. Свидетельства о внесении в единый государственный реестр юридических лиц изменений в сведения о
юридическом лице, связанных и/или не связанных с внесением изменений в учредительные документы – по одному
экземпляру каждого свидетельства**.
6.5. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе – в одном экземпляре**.
6.6. Информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата (коды статистики) – в одном экземпляре**.
6.7. Карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, и оттиска печати – один экземпляр***.
6.8. Протокол заседания уполномоченного органа Клиента о назначении на должность руководителя – в одном
экземпляре**.
6.9. Приказ о вступлении в должность руководителя – в одном экземпляре**.
6.10. Приказ о назначении на должность главного бухгалтера (бухгалтера, иного бухгалтерского работника,
ответственного за ведение бухгалтерского учета), либо приказ о возложении обязанностей по ведению
бухгалтерского учета на руководителя организации, если он ведет бухгалтерский учет лично в случаях,
предусмотренных законодательством Российской Федерации, – в одном экземпляре**.
6.11. Трудовой контракт с руководителем (копия, заверенная организацией) или выписка из контракта, содержащая срок
действия, права и обязанности руководителя (за подписью руководителя и печатью организации) – если на него есть
ссылка в учредительных документах.
6.12. Список акционеров (выписка из реестра акционеров) (для акционерных обществ) – в одном экземпляре****.
6.13. Список участников общества, содержащий сведения: о каждом участнике общества, размере его доли в уставном
капитале общества и ее оплате, а также о размере долей, принадлежащих обществу, датах их перехода к обществу
или приобретения обществом (для обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью) – в одном
экземпляре ****.
6.14. Справка о бенефициарных (конечных) владельцах Клиента (по форме Банка).
6.15. Протокол общего собрания учредителей, участников/акционеров (решение учредителя, участника/акционера),
содержащий сведения об избрании действующего состава совета директоров (наблюдательного совета) Клиента,
коллегиального исполнительного органа (при наличии таких органов) – в одном экземпляре**.
6.16. Копии документов, удостоверяющих личность лица, исполняющего обязанности единоличного исполнительного
органа, главного бухгалтера, иных лиц, указанных в Карточке, представителей по доверенности (по требованию
Банка) и оригинал на обозрение уполномоченному сотруднику Банка.
6.17. Копии документов, удостоверяющих личность основных акционеров/участников Клиента (с долей участия в УК
20% и более).
6.18. Лицензии (разрешения, свидетельства о постановке на специальный учет), выданные Клиенту в установленном
законодательством Российской Федерации порядке на право осуществления деятельности, подлежащей
лицензированию – по одному экземпляру каждого документа**.
6.19. Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная налоговым органом не ранее чем за 30
дней до представления в Банк – предоставляется в виде оригинала или нотариально удостоверенной копии;
3
6.20. При необходимости Банком дополнительно могут быть затребованы иные документы.
для Клиентов имеющих счета в ЗАО Банк «Тройка Диалог»
6.1. Протокол общего собрания учредителей, участников/акционеров (решение учредителя, участника/акционера),
содержащий сведения об избрании действующего состава совета директоров (наблюдательного совета) Клиента,
коллегиального исполнительного органа (при наличии таких органов) – предоставляется в одном экземпляре, в виде
нотариально удостоверенной копии, либо в виде копии, заверенной Клиентом (содержащих подпись лица,
заверившего копию, его Ф.И.О. и должность, а также оттиск печати), при условии предъявления в Банк оригинала
соответствующего документа;
6.2. Выписка из реестра акционеров на дату подачи заявки (для акционерных обществ) – предоставляется в одном
экземпляре (оригинал) за подписью уполномоченного лица;
6.3. Список участников общества, содержащий сведения: о каждом участнике общества, размере его доли в уставном
капитале общества и ее оплате, а также о размере долей принадлежащих обществу, датах их перехода к обществу или
приобретения обществом (для обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью) – предоставляется в
одном экземпляре (оригинал) за подписью уполномоченного лица;
6.4. Документы, подтверждающий полномочия должностных лиц Клиента, подписывающих договор о выдаче
банковской гарантии/договор обеспечения (залог) (если данные документы не представлялись ранее в Банк) –
предоставляется в одном экземпляре в виде нотариально удостоверенных копий, либо в виде копий, заверенных
Клиентом (содержащих подпись лица, заверившего копию, его Ф.И.О. и должность, а также оттиск печати), при
условии предъявления в Банк оригиналов соответствующих документов;
6.5. Копии документов, удостоверяющих личность должностных лиц Клиента, подписывающих договор о выдаче
банковской гарантии/ договор обеспечения (залог) (если данные документы не представлялись ранее в Банк) и
оригинал на обозрение уполномоченному сотруднику Банка.
6.6. Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная налоговым органом не ранее чем за
30 дней до представления в Банк – предоставляется в виде оригинала или нотариально удостоверенной копии.
6.7. Документы, подтверждающие нахождение Клиента по адресу местонахождения (регистрации) и по адресу
фактического местонахождения (предоставляются в виде копий, удостоверенных подписью руководителя Клиента и
скрепленной оттиском печати Клиента).
7. Решение уполномоченного органа Клиента
Решение Совета директоров (Наблюдательного совета) / Общего собрания акционеров (участников) общества /
Единственного акционера (участника) об одобрении сделки/крупной сделки/сделки с заинтересованностью по
получению банковской гарантии, предоставлению в залог имущества (при необходимости такого решения
согласно закона и/или Устава (иного документа, который относится к учредительным в соответствии с
действующим законодательством и регулирует данный вопрос) – предоставляется в одном экземпляре
(оригинал) после получения положительного решения Кредитного комитета Банка о возможности выдачи
банковской гарантии.
*
Документы предоставляются в виде нотариально удостоверенных копий, копий, заверенных регистрирующим органом.
**
Документы предоставляются в виде нотариально удостоверенных копий
***
Представляется в виде оригинала либо копии, заверенной обслуживающей Клиента кредитной организацией
****
Предоставляются в оригинале за подписью уполномоченного лица
*****
Представляются в Банк нотариально удостоверенные копии, либо нотариально удостоверенные выписки из документов
БАНК ВПРАВЕ КАК СОКРАТИТЬ УКАЗАННЫЙ ПЕРЕЧЕНЬ, ТАК И ЗАПРОСИТЬ У КЛИЕНТА ДРУГИЕ
ДОКУМЕНТЫ, НЕОБХОДИМЫЕ, ПО ЕГО МНЕНИЮ, ДЛЯ РАССМОТРЕНИЯ ЗАЯВКИ
.
4
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа