close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

код для вставкиСкачать
Министерство образования и науки Республики Казахстан
Казахский агротехнический университет им. С.Сейфуллина
Институт управления
Спектор М.Д.
МЕТОДОЛОГИЯ И МЕТОДИКА
НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ
(Учебное пособие)
Астана 2009
УДК 001.8
ББК 65.32я73
С 71
Рекомендовано к изданию в открытой печати Учебнометодическим советом Казахского агротехнического университета
им..С.Сейфуллина (протокол №4 от 25.12.2008)
Рекомендовано к изданию в открытой печати Ученым
советом Института управления (протокол №4 от 29.01.2009)
Рецензенты:
Кусаинов.Т.А., д..э.н., профессор казахского агротехнического
университета им. С.Сейфуллина
Акимов.В.В., к.э.н., профессор, гл. специалист ГосНПЦзем
Гаркушина.В.В., к.э.н., доцент Казахского агротехнического
университета им. С.Сейфуллина
С 71 Спектор М.Д.
Методология и методика научных исследований: Учебное
пособие – Астана: КазАТУ им. С.Сейфуллина, 2009 – 486 с.
ISBN 978-601-7118-21-1
Учебное пособие «Методология и методика научных
исследований» написано в соответствии с программой курса.
Рассчитано на подготовку бакалавров, магистров и докторов
философии в области землеустройства и экономики
агро-промышленного комплекса.
Пособие состоит из двух частей – методологии науки и
методики прикладных исследований. В работе приводится опыт
исследований автора и ряда других учёных.
А
1203020500
00(05)-08
ББК 65.32я73
ISBN 978-601-7118-21-1
© Спектор М.Д., 2009
© КАЗАТУ им. С. Сейфуллина, 2009
© Институт Управления, 2009
© «Центр Элит», 2009
2
Оглавление
Вступление………………………………………………. 8
Часть І. Цели, задачи и содержание науки……………. 11
Глава 1 Методология и законы науки……………….... 11
1.1 Наука в современном обществе…………...... 11
1.1.1 Значимость науки. Законы развития науки. 11
1.1.2 Понятие науки…………………………… 16
1.1.3 Содержание науки……………………….. 21
1.2 Методология, методика и процесс
исследования………………………………..... 32
1.3 Типология и районирование, как научные
Категории…………………………………….. 52
1.3.1 Типология……………………………….... 52
1.3.2 Районирование…………………………… 57
1.3.3 Соотношение типологии и районирования. 72
Литература................................................................................... 79
Глава 2. Современные проблемы землеустройства…... 81
Часть ІІ. Методика исследований.................................... 90
3
Глава 3. Организация исследований.............................. 90
3.1 Выбор и обоснование темы исследований..... 90
3.1.1 Народнохозяйственная значимость и
актуальность исследования......................... 90
3.1.2 Внутренняя логика развития науки...........96
3.1.3 Сложившиеся интересы коллектива и
личности...................................................... 97
3.1.4.Организация исследований и подготовка
диссертации............................................ 99
3.2. Программа исследований................................100
3.2.1 Содержание программы............................. 100
3.2.2 Методы сбора и источники информации... 111
3.2.3.1 Средства (инструментарий)
сбора информации................................... 116
3.2.3.2 Методы первичной обработки
информации.............................................117
3.3. Обзор литературы............................................ 119
3.3.1 Изучение литературы................................. 119
3.3.2 Варианты подготовки обзора литературы. 121
3.3.3 Оформление рукописи............................... 124
Литература................................................................................... 125
Глава 4. Содержание анализа......................................... 126
4.1 Общие положения............................................ 126
4.1.1 Цели и задачи анализа................................ 126
4
4.1.2 Логические (качественные) и
математические (количественные)
методы........................................................... 130
4.1.3 Содержание и последовательность
проведения анализа..................................... 133
4.2 Методы анализа................................................ 137
4.2.1 Описание...................................................... 137
4.2.2 Группировка................................................ 140
4.2.3 Корреляционный, регрессионный и
дисперсионный анализ.................................. 147
4.2.3.1 Коллинеарность и мультиколлинеарность 164
4.2.4 Выборочный метод..................................... 171
4.2.5 Факторный анализ
и теория распознавания образов................ 174
Литература................................................................................... 179
Глава 5. Методы прогнозирования................................. 181
5.1 Понятие о прогнозировании,
планировании и проектировании................. 181
5.2 Классификация прогнозов............................... 185
5.3 Прогностика в землеустройстве...................... 188
5.4 Приёмы прогностики........................................193
5.4.1 Временные ряды......................................... 204
5.4.2 Оценки экспертов и цепи Маркова......... 216
5.4.3 Эксперимент................................................228
5.4.4 Верификация прогнозов............................. 233
Литература................................................................................... 235
5
Глава 6. Опыт исследовательской работы..................... 237
6.1 Пространственный анализ............................... 237
6.2 Комплексная оценка и оптимизация
использования ресурсов................................. 253
6.2.1.Эффективность использования природных
и организационнохозяйственных условий
производства................................................ 253
6.2.2.Использование экономико-математических
методов для комплексной оценки
ресурсов через интегральную
производственную мощность
сельскохозяйственных предприятий...... 256
6.3.Поиск оптимальных размеров
хозяйств и хозяйственных подразделений.... 263
6.3.1 Зерновые хозяйства.................................... 264
6.3.2 Каракулеводческие хозяйства................... 267
6.4 Сельское расселение..................................... 277
6.5 Другие исследования..................................... 283
6.5.1 Оценка земель............................................ 283
6.5.2 Оценка земель и урожайность зерновых.. 285
6.5.3 Номограммы................................................ 288
6.5.4 Пакеты программ....................................... 288
Литература...................................................................................
Заключение………………………...…………………… 292
6
Приложения........................................................................295
1..Государственная программа развития науки
Республики Казахстан на 2007-2012 годы.
(основные положения).................................................. 296
2..Перечень действующих и разрабатываемых
государственных и отраслевых (секторальных)
программ на 2007 -2009 годы.......................................329
3..Отчёт о научно-исследовательской работе............... 338
4..Авторефераты диссертаций (фрагменты)................... 375
7
Вступление
Удивительные успехи цивилизации основаны, прежде
всего, на интеллекте человека. Последний имеет неограниченные возможности и ведет к открытию всё новых и
новых тайн природы и общества.
Достижения науки, подчас далёкие от понимания масс
людей, в то же время проникают везде и всюду. Наука
сумела существенно улучшить жизнь человека. Это стало
очевидным для населения, необходимым для экономики,
приобрело массовый характер. Ни одна фирма, производящая
современные изделия, выполняющая те или иные услуги,
не может долго существовать без подпитки науки. Многие
крупные концерны имеют свои научно-исследовательские
институты, лаборатории, конструкторские бюро. Работа
этих учреждений определяет лицо фирмы.
Наука стала составной частью развития общества,
необходимым компонентом в бюджетах государств,
сферой деятельности больших групп населения, для
подготовки к которой в научной сфере необходимы
особые усилия и затраты. Отметим, что и использование
достижений науки тоже требует специального обучения.
В связи с этим, в массах населения созрела и стала основой
жизненного успеха уверенность в необходимости получения
образования. Отсюда переход высшего образования из
удела элиты общества в явление массового порядка.
Имеется ещё одно важное обстоятельство тесно связанное
с наукой. Перемены в обществе столь стремительны, что
наука подчас отстаёт от быстро меняющихся запросов. И
тогда работники министерств, различного рода предприятий,
административных органов должны принимать решения
без рекомендаций учёных. В этом случае у них есть один
вариант: организовать собственное исследование.
8
Именно поэтому стало нормой проведение научной
работы в магистратуре вплоть до написания диссертации.
Выпускник магистратуры – магистр, должен уметь поставить
и провести исследование в рамках своей специальности.
Среди его необходимых качеств должны быть:
- умение подготовить и написать научную статью;
- навыки составления научной программы, умение
собрать и обработать информацию;
- знание и умение пользоваться математической
статистикой, математическим программированием,
компьютерными программами;
- умение составить прогноз и его верифицировать;
- умение подготовить доклад и выступить публично.
Главная цель данного учебного пособия – оказать
помощь начинающему учёному в подготовке и проведении
научного исследования. При этом нужно отметить следующее:
- ряд важнейших положений анализа и прогноза нужно
искать в книгах по статистике, анализу и прогностике,
- компьютерные программы имеются в других материалах.
Цель диктует содержание.
Учебное пособие состоит из двух частей, 6 глав,
4 приложений. Первая часть пособия посвящена изложению
общих положений о науке, её целях, задачах, содержании,
методологии. Определённый интерес представляет формулировка законов развития науки.
Методология исследования плавно переходит в ходе
изложения материала в методику и всё вместе отражается
в предлагаемом процессе исследования.
Автор полагает, что большинство исследований
прикладного характера должно опираться на специально
разработанную типологию и, достаточно часто, районирование. Этой теме посвящена отдельная глава.
9
Вторая часть книги продолжает логику изложения,
связанную с методикой исследования. В специальной главе
освещаются задачи, связанные с организацией исследования.
Здесь на первом месте стоит программа исследований.
Много места в пособии отведено изложению методики
проведения анализа. Заменить массу литературы по
математической статистике невозможно (да и не нужно),
поэтому в пособии показаны только основные приёмы
анализа. Прогнозирование прочно вошло в практику
исследований. В отдельной главе излагаются методы
прогнозирования. Их количество доходит до сотни и
более. Часть этих приёмов показана в книге.
Особый характер носит последняя глава. В ней показана
методика исследований на материалах отдельных работ.
Здесь и пространственный анализ, и комплексная оценка
ресурсов и многое другое.
В книге в качестве приложений можно найти
госпрограмму исследований, схему отчёта о научно –
исследовательской работе, отдельные фрагменты авторефератов диссертаций. Автор надеется, что это окажет
помощь начинающему исследователю.
10
Часть І ЦЕЛИ, ЗАДАЧИ И СОДЕРЖАНИЕ НАУКИ
Глава 1. МЕТОДОЛОГИЯ И ЗАКОНЫ НАУКИ
1.1 Наука в современном обществе
1.1.1 Значимость и законы развития науки
Значимость науки возрастает из года в год. Если этот
показатель представить графически, то можно исторический
процесс изобразить в виде трёх частей. Первая – это прямая
под небольшим углом, вторая – прямая под большим углом,
третья – это кривая в форме устремленной вверх параболы.
Когда-то наука делала первые шаги, которые имели
большое значение. Однако этих достижений было немного
и о них мало кто знал. В дальнейшем научных успехов
становится всё больше. И, наконец, в последние десятилетия
происходит лавинообразное развитие науки. Иными
словами – роль науки в жизни общества становится всё
более важной и сейчас, в XXI веке, она является одной из
главных фигур на шахматной доске развития цивилизации.
В дальнейшем всё и вся будет определяться достижениями
науки.
Значимость науки в современном мире проявляется в
следующем:
- понятия «открытие», «новизна», «инновация» связаны
с наукой. Научно-технический прогресс прочно вошёл
в жизнь общества;
- будущее развитие человечества уже не мыслится без
достижений науки;
- образование охватывает всё население, уровень его
образованности растёт и базируется он на успехах
науки;
- в научной сфере деятельности увеличивается число
работников;
11
- затраты на науку постоянно растут и стали привычной
строкой в бюджетах государства и части крупных
компаний; материально-техническая база науки –
очень дорогая и всегда уникальная;
- повышение производительности труда, увеличение
доходов стало возможным только на основе внедрения
новых изобретений, исследований, открытий;
- духовная жизнь общества во многом связана с
достижениями науки.
Таким образом, наука оказывает выраженное влияние
на всю жизнь общества и это можно представить в виде
ряда блоков. Среди них:
1) политический;
2) социальный;
3) экономический;
4) технический;
5) биологический и медицинский;
6) сельскохозяйственный;
7) гуманитарный;
8).мировоззренческий;
9).космический и другие.
Политический блок включает совокупность политических
норм, структуру органов власти, содержание политических
решений и другое. Всё это определяется наукой под
названием политология. Большие заслуги имеются у
социальной науки, экономической, технической
(технических) и т.д. Всё это общеизвестно. Трудно найти
такую сферу деятельности человека, которая не испытала бы
радикальных изменений под воздействием достижений
науки.
Законы и закономерности развития науки можно
свести к следующему.
12
Закон развития науки заключается в органической
связи с развитием человечества и удовлетворением его
любознательности, которая будет расти по мере увеличения
объёма знаний.
Одним законом не исчерпывается понятие развития
науки. Оно гораздо сложнее и интереснее. Поэтому закон
следует дополнить рядом закономерностей.
Закономерности развития науки следующие:
1) по мере увеличения численности населения острее
становится проблема выживания людей на планете.
Размеры ресурсов – земельных, водных, энергетических в
расчете на душу населения уменьшаются. Отсюда
усиливающаяся потребность в новых достижениях
науки. Без этого человечеству не выжить;
2) наука чрезвычайно разнообразна, сколько есть
отраслей (направлений) практической деятельности (от
науки о языках до стоматологии, геологии и космологии),
столько же (и больше!) есть направлений (отраслей) науки.
Сложнее становится жизнь общества, сложнее и
разветвленнее совокупность наук, богаче их содержание,
разнообразнее и глубже жизнь науки. В связи с этим в
науку приходит масса людей. Со временем удельный вес
лиц, занятых научной деятельностью, растёт;
3) наука требует больших затрат, с годами их размеры
увеличиваются в геометрической прогрессии. Наука
становится особой отраслью народного хозяйства, весьма
капиталоёмкой, она имеет разную степень эффективности,
но, как правило, очень высокую отдачу;
4) наука, привлекая в свои ряды массы людей, требует
от них особой интеллектуальной подготовки. Таким образом,
наука стимулирует рост образования населения,
образует класс (группу, по старому - касту) людей с
высокой интеллектуальной подготовкой, способных
оригинально мыслить;
13
5) в обществе формируется вид деятельности
людей, который характеризуется высоким интеллектом,
большим объёмом капиталовложений, особой подвижностью
во времени, плохо прогнозируемой эффективностью,
разной степенью управляемости, постоянным выделением
новых и новейших, до того неизвестных, направлений
исследований;
6) применительно к экономике наука стала производительной силой общества. Однако с годами стало
заметно, что наука является ведущей производительной
силой общества, она – катализатор всякого прогресса1;
7) прогноз развития экономики, политики и всего
остального опирается на достижения науки сегодняшнего
дня, на ожидаемые успехи ученых и на те представления о
будущем, которые вырабатывает наука;
8) наука условно делится на фундаментальную и
прикладную. Первая служит фундаментом, основой для
развития всех наук или отдельных групп наук. Последние
влияют непосредственно (прямо, косвенно, сразу, со
временем и т.д.) на конкретные отрасли и направления
развития общества.
Постепенно создается система научных исследований,
которая включает фундаментальные науки, прикладные науки,
сферу применения (внедрения) результатов исследований,
рекомендаций, патентов и др.
9) наука оказывает огромное влияние на сознание
людей, их понимание происхождения жизни на земле и во
вселенной, отношение к религии, формирование норм
морали, права и др. Наука формирует основы духовной
жизни человека;
Швырев В.С. Научное познание
Политиздат, 1984.
1
14
как деятельность.- М.:
10) наука в прошлом и сегодня позволяла и позволяет
человеку не только выжить, но и улучшать свою жизнь
из года в год. И в будущем наука не даст планете Земля и
человечеству погибнуть в результате космических
катастроф или пандемий, или других, часто предрекаемых,
вариантов гибели человечества;
11) наука будет находить всё большую поддержку
общества, со временем станет тем стержнем, вокруг
которого будут развиваться все отрасли хозяйства и сферы
деятельности человека. Средств и усилий на развитие
науки общество жалеть не будет;
12) престижность науки и престиж людей науки
будет расти по мере осознания обществом роли и
значимости науки.
«Характерное для нашей эпохи внедрение науки во
все сферы деятельности не следует понимать как простой
рост её социальной значимости. Развитие науки
характеризуется глубокими качественными изменениями в
её общественном статусе. Какова же суть этих изменений?
Есть основания утверждать, что специфической чертой
современного этапа в развитии науки, понимаемого как
определенная типологическая стадия её истории, выступает
проективно-конструктивный, программирующий характер
научно-теоретического сознания по отношению к практической
деятельности человека, как в области материального
производства, так и в сфере социальных отношений.
Программирующая и направляющая роль науки по
отношению к производству и приводит к превращению
науки в непосредственную производительную силу. Этот
процесс представляет собой основание и сущность того
многообразного комплекса явлений, который именуется
научно-технической революцией1».
Швырев.В.С. Научное познание как деятельность. - М.:
Политиздат, 1984.
1
15
1.1.2 Понятие науки
Представление о том, что такое наука, на первый взгляд,
достаточно простое. Наука – это то, чем занимаются
люди, открывая тайны природы и общества. Это верно,
однако возникает много вопросов, на которые ответить с
позиций приведенной формулировки не просто. Назовём их.
Преподавание и пропаганда достижений науки – это
тоже сфера науки?
Конструирование, проектирование, прогнозирование,
планирование – это научная деятельность?
Управление – это творческая деятельность. И тоже
относится к науке?
Изыскания геологические, топографические и иные –
это что?
Важнейшим и, возможно, единственным критерием
оценки той или иной деятельности на предмет принадлежности к науке, является наличие новизны. Все остальные
факторы, как-то: личность ученого, его заслуги или их
отсутствие, сфера деятельности, методические доказательства
и т.д. и т.п. не влияют на самое главное – отсутствие или
наличие нового знания о природе и обществе.
Однако понятие новизны вызывает споры. Действительно,
если соискатель ученой степени изменил формулировку
понятия, приведенного другим ученым, то может бать это
вклад в науку? Это и есть новизна? А если к известной
методике добавить ещё один показатель, то тогда? Таких
примеров много и ответить на этот простой вопрос о
новизне подчас приходится в процессе жарких дискуссий.
Конечно, можно рассматривать новизну по-разному.
Если найдено новое направление в науке – то это конечно
новизна. Создан новый материал, которого до этого не
было, открыт новый элемент в таблице Менделеева и т.д. –
вот это подлинная новизна. Но это называется ещё и подругому, это – открытие.
16
Но многое в науке делается полезного и нужного, о чём
говорить как об открытии, не приходится. Однако без тысяч
и тысяч опытов, расчётов, проектов, без повседневного
труда не будет и праздника, не будет прорыва в решении
весьма сложных задач развития общества и раскрытия
загадок природы.
Официальное толкование понятия науки приводится в
ГОСО РК1:
Наука: Сфера человеческой деятельности, функцией
которой является изучение законов природы, общества и
мышления, выработка и теоретическая систематизация
объективных знаний о действительности в целях
рационального использования природных богатств и
эффективного управления обществом; изучение законов
природы, общества и мышления, выработка и теоретическая
систематизация объективных знаний о действительности в
целях рационального использования природных богатств и
эффективного управления обществом;
Научно-исследовательская деятельность: Вид
деятельности, связанный с изучением окружающей
действительности с целью выявления особенностей,
закономерностей и законов, присущих изучаемым
объектам, явлениям (процессам), и использованием
полученных знаний на практике;
Научно-техническая деятельность: Деятельность,
направленная на получение и применение новых знаний
для решения технологических, инженерных, экономических,
социальных, гуманитарных и иных проблем, обеспечение
функционирования науки, техники и производства как
единой системы;
Государственный общеобязательный стандарт образования
Республики Казахстан. Система образования Республики Казахстан.
Научно - исследовательская работа в высших учебных заведениях.
Основные положения. Дата введения 2007.09.01. Гост РК 5.03.011-2006
1
17
Фундаментальные
научные
исследования:
Теоретическая и (или) экспериментальная интеллектуальная
деятельность, направленная на получение новых знаний об
основных закономерностях развития природы, общества,
человека и их взаимосвязи;
Прикладные научные исследования: Деятельность,
направленная на получение и применение новых знаний
для достижения практических целей и решения
конкретных задач;
Экспериментальные разработки: Основаны на
знаниях, приобретенных в результате проведения научных
исследований или на основе практического опыта, и
направлены на сохранение жизни и здоровья человека,
создание новых материалов, продуктов, процессов,
устройств, услуг, систем или методов и их дальнейшее
совершенствование;
Результат научной и (или) научно-технической
деятельности: Объективированный результат научной и
(или) научно-технической деятельности, содержащий новые
знания или новые решения, зафиксированный на любых
носителях информации и предназначенный для применения;
Инновационная деятельность: Деятельность, направленная на внедрение новых идей, научных знаний,
технологий.
В литературе приводятся различные определения науки.
«Во-первых, необходимо учесть всю сложность этого
общественного явления, обладающего различными свойствами
и сторонами, связанного со многими другими явлениями.
Действительно, наука – это форма общественного сознания и
средство познания мира, система объективных знаний о
мире и определенный род деятельности людей, важнейший
фактор развития производства и орудие революционного
преобразования общества, орудие господства человека над
силами природы и источник формирования диалектикоматериалистического мировоззрения. Но поскольку научное
18
определение есть краткое выражение сущности предмета,
в него должны войти не все свойства, стороны и связи
науки, а только наиболее существенные. Трудность как раз
и заключается в выделении этих существенных свойств и
сторон.
Можно, например, дать такое определение: наука есть
специфическая форма общественного сознания, отражающая
мир в понятиях, гипотезах, законах, принципах и теориях,
система непрерывно пополняющихся и уточняющихся
знаний, отражающих объективные законы окружающего
мира, полученных в результате деятельности многих
поколений ученых и служащих для разработки новых
путей и методов целесообразной переделки природы и
общества и особенно для развития производства. В этом
определении охвачены почти все характерные черты
науки, но оно чрезвычайно громоздко.
На основании проведенного анализа, мы считаем
целесообразным дать следующую дефиницию науки.
Наука – это организованная форма деятельности людей,
результатом которой является система знаний о законах
объективного мира и путях его преобразования1».
Науке посвящено много исследований. Приведем
некоторые примеры толкования сущности и особенностей
науки.
«Рассматриваемая как интерсубъективное явление,
наука имеет следующие признаки:
1. Она является систематизированным, организованным
знанием. Однако не всякое организованное знание
является наукой. «Телефонный справочник, словарь,
поваренная книга или хорошо составленный каталог
товаров, продаваемых в универсальном магазине, содержат
точное знание, организованное в некотором удобном
порядке, но мы их не считаем научными произведениями»,
- справедливо отмечает Коэн и Нагель.
1
Наука и научное творчество.- Ростовский университет, 1970.
19
2. Для научного знания необходимо, чтобы научные
утверждения находились не в любой последовательности,
а в логически необходимой связи, чтобы они представляли
собой логически организованную систему. Но и этого мало.
3. Научное знание является, как было подчеркнуто выше,
общественным достоянием, продуктом деятельности общества.
4. Поэтому оно должно существовать в форме, доступной
не для одного, а для многих людей, т.е. должно быть
объективировано в материальной форме, в виде знаков, в
частности должно быть обязательно фиксировано в языке.
Вообще, «язык есть непосредственная действительность
мысли» (Маркс), орудие общения между людьми, средство
фиксации, формирования и выражения любого знания. Для
научного знания существенным является создание и развитие
специальных форм искусственного языка1».
Этот же автор2 продолжает:
«Науку как деятельность отличают следующие признаки:
1. Это, прежде всего, общественная деятельность, формы
которой изменяются на различных этапах истории общества.
Социальная, общественная природа этой деятельности
выражается не только в обмене научной информацией, как
это было и раньше, но и в характере научных исследований,
ведущихся большими коллективами, в которых часто
объединяются ученые разных специальностей и решаются
комплексные проблемы.
2. Научная деятельность отличается от других видов
деятельности своим сознательным целенаправленным
характером; цель научной деятельности – решение
познавательных задач, открытие законов объективного
мира, знание которых позволяет сознательно управлять
природой и обществом.
Штофф В.А. Введение в методологию научного познания //
Учебное пособие. – Ленинградский университет, 1972.
2
Штофф В.А.
1
20
3. Целенаправленный и сознательный характер научной
деятельности состоит в использовании накопленных
знаний и опыта, и в особенности специальных приемов и
методов для достижения новых знаний.
4. Это, в свою очередь, характеризует науку как
единство теоретической и практической деятельности».
Иное определение науки приводит Добров Г.М.1
«Наука – мир своеобразия. Будучи призванной производить новые знания, наука в принципе не приемлет
повторы, штампы и жестко унифицированные нормативы.
Все её существенные явления, как правило, неповторимы.
С этой общей информационной точки зрения наука может
рассматриваться как сложная динамическая информационная
система, созданная для сбора, анализа и переработки
информации с целью получения новых истин, новых
практических приложений».
1.1.3 Содержание науки
Теоретические основы науки обычно включают ряд
основополагающих понятий. Среди них: проблема, которой
посвящена наука; противоречия, присущие проблеме;
задачи науки, принципы и методы подхода к разрешению
этих задач; методики и приемы, и, наконец, законы и
закономерности, полученные наукой.
Для того, чтобы яснее были эти понятия, чтобы они не
сливались в нечто абстрактное, запутанное, полное
параллелизмов и повторов, начнем рассмотрение этой
темы с анализа таблицы 1.1. Здесь сделана попытка разделить
все понятия теории на основные (внешние) и внутренние, а
также определить последовательность действий при
раскрытии теоретических основ. Другими словами – это
1
Добров Г.М. Прогнозирование науки и техники. – М.: Наука, 1977.
21
логика построения любой науки. Начало начал науки –
формулировка проблемы, коренной задачи науки. А дальше,
для разрешения этой проблемы, наука должна найти
ответы на вопросы: Что делать? Как делать? Что получить
в итоге?
Условно науку можно представить в виде айсберга.
Его видимая часть – это сама проблема и рекомендации по
ее разрешению. Это то, что видит общество. Внутренняя
логика развития науки скрыта от общества. Каковы
внутренние противоречия проблемы, что делать и как
делать – это все широкие массы не интересует. Это нужно
знать специалистам.
Применительно к науке прогнозирования и планирования
использования земельных ресурсов проблема заключается
в поиске путей перспективного использования земель при
наличии нескольких обстоятельств: ограниченности
территории, отсутствии каких-то новых неоткрытых
земель; появлении новых предложений по улучшению
использования земель и, наконец, все увеличивающемся
спросе на землю. Проблема относится к внешней стороне
науки, это верхушка айсберга. Общество видит эту часть
айсберга и ждет от науки рекомендаций. Для общества
важно вовремя получить их. Конечно, нужно показать
эффективность предлагаемых решений. Все остальное, то
есть сам процесс поиска рекомендаций, скрыто от широкой
общественности, это внутреннее дело.
Однако рекомендации появляются не сразу и не сами
по себе. Для их разработки ученые должны пройти
сложный путь. Он начинается с более подробного
рассмотрения проблемы. Последнюю представляют в ином
ракурсе – в виде совокупности противоречий, анализ
которых позволит решить ряд задач и проблему в целом.
Из формулировки противоречий вытекают задачи науки.
Для их решения вырабатываются основополагающие
теоретические подходы – принципы. Далее используются
известные или создаются новые методы и методики для
22
проведения исследований, решения конструктивных задач
и другого. С помощью исследований и экспериментов
пытаются найти общие законы и закономерности развития
тех или иных явлений, составляющих суть сформулированной
в начале исследования проблемы. И лишь определившись
с движущими причинами проблемы, можно перейти к
написанию рекомендаций. Таков этот нелегкий путь
познания (табл. 1.1.)
......
Таблица 1.1 Основные понятия науки и последовательность
процесса исследования
Последовательность
действий
Выявление сущности
задачи (суть дела).
Уяснение направлений
движения (что делать).
Определение путей
решения задачи (как
делать).
Предложения, решения,
выводы (что получено).
Оценка предложений
(качество решения).
Общественная
(внешняя)
сторона науки
1. Проблема
Внутренняя
логика
развития науки
2. Противоречия
проблемы.
3. Задачи науки.
8. Рекомендации.
9. Эффективность
решения.
4. Принципы.
5. Методы.
6. Методики.
7. Законы и
закономерности.
Противоречия проблемы использования земельных
ресурсов ИЗР можно разделить на внешние и внутренние,
основные и неосновные. Деление противоречий на
внешние и внутренние, основные и неосновные весьма
условно. Однако оно позволит более четко препарировать
суть явления. Главное противоречие сводится, в самом
общем виде, к противоречию между природой и человеком
Оно объясняется особенностями земли как ограниченного
размерами природного тела и противостоящими,
постоянно растущими потребностями общества в земле
23
как ресурсе, и непременном условии существования
человека и развития человеческого общества. Это главное
противоречие со временем приобретает все более яркий и
острый характер (табл. 1.2)
Таблица 1.2 Противоречия проблемы ИЗР
ВНЕШНИЕ
Основные
- потребности и возможности
общества
- социальные,
экономические
и экологические аспекты
ВНУТРЕННИЕ
Основные
- структура природных ресурсов
(земля, вода, лес)
Главное
- структура антропогенных
Природа
и
(земля)
природных ресурсов
Общество
Неосновные
- методы улучшения
Неосновные
- плодородие земель
и природные
факторы
- плодородие земель
и антропогенные факторы
Внешними по отношению к существу проблемы
использования земельных ресурсов выступают противоречия,
которые условно делятся на основные и неосновные.
К числу основных отнесены:
- противоречия между потребностями и возможностями
общества. Потребности весьма высоки, и, как правило,
у общества не хватает возможностей для такого
использования земель, которое удовлетворило бы его
потребности;
- противоречия между социальными, экологическими и
экономическими целями общества по отношению к
использованию земельных ресурсов. Иногда эти цели
совпадают, но чаще расходятся.
24
Среди неосновных назовем противоречие, которое
возникает между конкурирующими приемами, методами,
подходами к улучшению использования земель. В настоящее
время примером такого противоречия стало противоречие
между приемами водной (гидротехнической) и сухой
(агрономической, агролесомелиоративной и т.д.) мелиораций.
Внутренние противоречия также разделены на основные
и неосновные.
К основным отнесены:
- противоречия между составляющими структуру
природных ресурсов - землей, водой, лесом. Это
противоречие связано так или иначе с нарушением
природного равновесия;
- противоречие между составляющими антропогенных
(экономических, природно-экономических) и природных
ресурсов. Вмешательство человека в использование
природных ресурсов неизбежно, отсюда соответствующие
изменения в характере использования всех ресурсов.
В группу неосновных отнесены:
- противоречия между плодородием земель и действием
природных факторов (дожди, сели, оползни, крутые
склоны и т.д.);
- противоречия между плодородием земель и действием
антропогенных факторов (обработка земель, полив,
осушение и прочее).
Противоречия диктуют многие скрытые процессы.
Познанные противоречия могут и должны лечь в основу
принятия решений. При этом основные противоречия
могут использоваться при определении будущей стратегии, а
неосновные – тактики использования земельных ресурсов.
Так, соотношение потребностей и возможностей общества
определяет экономическую стратегию общества по отношению
к использованию земельных ресурсов. Соответствующие
25
противоречия диктуют агрономическую, мелиоративную,
землеустроительную тактику принятия решений.
Проиллюстрируем противоречия проблемы ИЗР на
условных примерах (табл.1.3).
..
Таблица 1.3 Противоречия проблемы ИЗР (на условных
примерах)
ВНЕШНИЕ
Основные
- потребности общества
в пашне 300 млн.га,
возможность
обрабатывать
250 млн.га;
- с социальных позиций
нужно иметь 320, с
экономических – 250,
а с экологических
– 200 млн.га пашни;
Неосновные
- возможно увеличение
пашни на площади
30 млн.га, организация
орошения на площади
5 млн.га, проведение
противоэрозионных
мероприятий на
площади 60 млн.га.
ГЛАВНОЕ
Потребности
общества
в земельных
ресурсах растут
до 3% в год,
фактически
прирост пашни
составляет 0,5%,
в т.ч. орошаемых
земель 0,1%.
ВНУТРЕННИЕ
Основные
- фактическая и
рекомендуемая
структура: земли 90 и
70%, вода – 1 и 10%,
лес – 9 и 20%;
- фактическая и
рекомендуемая
структура:
сельхозугодья
80 и 82%; земли
промышленности
10 и 11% и т.д.
Неосновные
- осадки вымывают до
1 млн.га плодородной
земли в год;
- вспашка вдоль
склона приводит к
смыву до 3%
пахотного слоя.
Основная задача науки связана с разрешением той
проблемы, которая перед ней стоит. Основная задача
науки прогнозирования ИЗР – это поиск решений по
использованию земель в условиях растущих запросов
общества и ограниченности земельных ресурсов.
26
Все остальные задачи науки вытекают из основной и
могут быть условно разделены на 3 группы: теоретического
характера, связанные с логикой внутреннего развития науки;
методические, обусловленные необходимостью развития
аппарата анализа и прогнозирования; прикладные, носящие
эмпирический характер.
Задачи науки о прогнозировании использования
земельных ресурсов можно сформулировать следующим
образом:
- открытие новых закономерностей, характеризующих
использование земли в связи с запросами общества,
наличием других ресурсов, ростом численности
населения, достижениями научно-технического прогресса;
- совершенствование методики анализа, прогнозирования
и планирования ИЗР; оптимизация ИЗР;
- развитие диалектического и исторического подхода к
решению проблемы ИЗР; изучение истории
использования земельных ресурсов;
- развитие регионального характера исследований;
изучение региональных особенностей ИЗР;
- определение эффективности использования земельных
ресурсов с экономических, социальных, экологических
и иных позиций;
- постановка новых задач, проблем, вопросов в
соответствии с развитием общества, его производительных
сил, запросов и потребностей;
- использование результатов исследований при составлении
прогнозных и плановых документов, внедрение
результатов исследований в производство.
Принципы науки – это наиболее важные положения,
выступающие в дальнейшем в качестве отправных,
первичных по отношению к другим. Сформулируем такие
положения для науки о рациональном использовании земель.
27
Принципы науки рационального использования земель:
1. Социальный, который заключается в целевом
подходе к ИЗР в связи с потребностями общества. Он
заключается в гармоничном, пропорциональном удовлетворении всех отраслей народного хозяйства, всех нужд
общества.
2. Экологический, который требует бережного отношения
к земле, научно обоснованного землепользования и
природопользования.
В него включены требования о защите от разрушения и
порчи; обязательность восстановления таких земель и
введения их в хозяйственный оборот и многое другое.
3. Экономический, который сводится к получению
максимальной отдачи от всех земель при относительной
минимизации затрат. При этом подразумевается следующее:
вовлечение в хозяйственное или иное использование всех
земель; стремление к повышению уровня ИЗ независимо
от их качества, принадлежности и размещения; повышение
уровня плодородия с.-х. земель, улучшение их качества,
инженерного оборудования и обустройства; превращение
все большей части с.-х. угодий из неуправляемых в
управляемые, регулируемые человеком.
4. Юридический, который определяет правовую
обоснованность и законность различных мероприятий по ИЗР.
5. Управленческий, который направляет поиск лучших
путей ИЗР в русло конкретных решений.
Предметом науки выступают законы и закономерности
использования земельных ресурсов. Закономерности или
причинные связи выявляются и формулируются при
изучении многолетних тенденций, взаимосвязей явлений,
событий, фактов, при глубоком познании внутренней
структуры изучаемых объектов.
28
Закон рационального ИЗР заключается во всемерном
улучшении использования земель по мере роста потребностей
и материально-технических возможностей общества.
Отметим следующие закономерности ИЗР:
- постоянное, со временем возрастающее по объему и
значимости, преобразование земель, т.е. их улучшение,
разрушение, восстановление разрушенного, трансформация, освоение новых земель и т.д.;
- улучшение земель со временем требует все больших
затрат труда и капвложений, т.к. в оборот вовлекаются
малопродуктивные и удаленные территории;
- усиливающееся стремление общества к охране земель
и рациональному природопользованию;
- постоянное увеличение удельного веса площадей
несельскохозяйственного назначения;
- увеличение площадей интенсивного использования –
орошаемых, многолетних насаждений, культурных
пастбищ;
- появление новых приемов улучшения качества земель;
- переход от мероприятий местного значения к
глобальным, имеющим национальное значение.
В тесной связи с названными закономерностями
находятся особенности ИЗР, носящие подчас причинный
характер и имеющие большое значение в понимании
сущности предмета. Среди них:
1. Несравнимая с другими ресурсами ценность земли
как экономического, экологического, пространственного,
оздоровительного и др. ресурса. Без земли не может
развиваться человечество.
Обычно выделяют трудовые, земельные и материальнотехнические ресурсы, объединяя их общим понятием –
экономические. В этой триаде особое место занимает
земля. Она как ресурс очень неоднородна, разнокачественная,
29
в процессе эксплуатации ведет себя весьма гибко – от
полной потери продуктивности до ее значительного
увеличения. Всякое развитие общества так или иначе
связано с размещением на земле все новых и новых
объектов. Потребность в земле растет из года в год. В то
же время землю нельзя переместить, раздвинуть, заменить
другим ресурсом.
Уникальность земли как ресурса ценилась человечеством
с древних времен. Ни рабы, на машины никогда не шли в
сравнение, не могли по своей ценности конкурировать с
землей.
В наши дни земля рассматривается не только с
позиции экономики, но и экологии, а также с позиций
пространственных – как базис для размещения производительных сил, социальных – как основа для организации
отдыха человека (курорты, парки), охраны природы
(заповедники и пр.).
2. Со временем ценность земли увеличивается.
В современном обществе нет такой отрасли народного
хозяйства, которая не нуждалась бы в постоянном
увеличении земельной территории. Спрос на землю
неизменно и неизбежно порождает рост ее ценности как
ресурса. В будущем этот показатель будет расти. Это
обусловлено также следующими причинами: 1) развитием
сети коммуникаций; 2) все большими затратами на
освоение (рекультивацию) новых земель.
По данным акад. С.Г. Струмилина о стоимости земли с
1860 до 1966 г. нами рассчитана прямая, полученная в
результате статистической обработки этих материалов
(у=181,15+1,683х, где у – «цена» земли, х – число лет)1.
1
Труды ЦСХИ, 1969, т.VI.
30
Эту же зависимость можно представить следующим
образом:
Ц = Ц1  100  Р  t,
 100 
где: Ц – «цена» земли в t-ый год;
Ц1 – «цена» земли в исходном (1860) году;
t – число лет;
Р – ежегодный прирост «цены» земли (в%).
По данным С.Г. Струмилина, с 1860 по 1966 г. «Р»
равнялось 2,3%. По данным С.А. Удачина, цена земли в
США за 1940-1961 гг. возросла с 23 до 108 млрд. долл. при
среднем ежегодном приросте 8%.
Стоимость земли в США1 по состоянию на 1929, 1948,
1960 гг. составила соответственно 267, 282, 406 млрд. долл.
За 40 лет стоимость земли возросла на 139 млрд. долл. или
на 52%. В среднем прирост стоимости составил за год 1,3%.
3. Рациональное использование плодородных земель
позволяет не только закрепить, но и приумножить это
качество.
Многовековой опыт земледелия показал, что научное
ведение сельского хозяйства, опирающееся на систему
севооборотов, удобрений, техники позволяет получать все
возрастающие урожаи при увеличении плодородия земель.
К сожалению, многие земли в результате нарушений
агротехники утрачивают плодородие.
Нестеров Л. Богатство и совокупный капитал США //
Вестник статистики,1984. – № 4. – С. 39.
1
31
4. Приложение к земле труда, капитала и достижений
науки позволяет сделать плодородным либо преобразовать
в заданном направлении любой участок.
Практически современное общество в состоянии
болото или сопку, пустыню или лесную чашу превратить в
огород, сад, бахчу, виноградник и т.д. С другой стороны,
заброшенный карьер может стать пашней, водохранилищем,
местом для строительства подземных складов и т.д.
1.2 Методология, методика и процесс исследования
Исследование - сложный процесс. Он складывается из
ряда шагов. Каждый из которых требует особой
теоретической подготовки. Прежде чем рассмотреть саму
последовательность проведения научного исследования,
нужно остановиться на двух важных понятиях методологии и методике познания. Кроме этих понятий
важно рассмотреть ещё целую серию научных терминов.
А) Методология исследования.
Процесс познания – это движение от незнания к
знанию. Процесс сложный и бесконечный. Обычный путь
такого движения осуществляется по схеме от общего к
частному, от методологии к методике.
Под методологией понимается общее направление, путь,
по которому строится, организуется и движется исследование.
Под методикой – приемы решения конкретных задач.
Рассмотрим последовательно несколько положений,
связанных с пониманием методологии. Среди них: методология
и теория, содержание методологии, методология и методика.
Философы1 так определяют связь теории и методологии:
«Если теория представляет собой результат процесса
познания, то методология является способом достижения и
построения этого знания».
Философский энциклопедический словарь. – М.: Советская
энциклопедия, 1983. – 810 с. – С. 366-367.
1
32
Содержание методологии может быть представлено в
виде двух составных частей – философской, в которой
главным является гносеологическая составляющая, и
общенаучной, где излагаются основные методы познания
безотносительно конкретных наук.
«Существует несколько классификаций методологического знания. Одним из распространенных является
деление методологии на содержательную и формальную.
Первая включает в себя следующие проблемы: структура
научного знания вообще и научной теории в особенности;
законы зарождения, функционирования и изменения
научных теорий; понятийный каркас науки и ее отдельных
дисциплин; характеристика схем объяснения, принятых в
науке; структура и операциональный состав методов
науки; условия и критерии научности. Формальные
аспекты методологии связаны с анализом языка науки;
формальной структурой научного объяснения, описанием
и анализом формальных и формализованных методов
исследования, в частности методов построения научных
теорий и условий их логической истинности, типологии
систем знания и т.д.»1.
Общенаучная сторона методологии является основой
проведения всех исследований. Среди важнейших методов
нужно назвать следующие: абстрактно-логический,
движение от общего к частному и наоборот, интуицию,
моделирование, эксперимент, сравнение, анализ, синтез,
обобщение, системный подход.
Методология с помощью методов общенаучного характера
плавно переходит в совокупность методик исследования.
Последние могут быть весьма отличными, как между
Философский энциклопедический словарь. – М.: Советская
энциклопедия, 1983. – 810 с. – С. 366-367.
1
33
собой, так и, в особенности, применительно к отдельным
наукам. Так методики химического анализа никак не
совпадают с методиками социологических исследований,
последние с методиками астрономических наблюдений и т.д.
Таким образом, методология реализует себя через
общее направление исследований (структура теории,
законы науки, понятия, язык науки и др.) и использование
общенаучных методов.
Методики исследований можно условно разделить на
те, которые используются не в одной, а в нескольких
(группах) науках (экономика, социология, политология,
экономическая география, землеустройство) и те, которые
находят применение только в одной науке (химия,
астрономия и др.).
«Методология науки представляет собой теорию
научного познания, она является той частью гносеологии,
которая исследует познавательные процессы, происходящие
в науке, исследует методы и формы научного познания.
Имея дело непосредственно с отдельными науками и
совокупностью наук в целом, методология не растворяется
в этих науках, она является частью науки о науке в том
смысле, что изучает гносеологическую сторону науки
(в отличие от социологической, экономической, организационной и других сторон, составляющих содержание
других частей науковедения). В этом отношении методология
является особой метанаукой. Будучи метанаукой и частью
науковедения, методология является вместе с тем и
философской наукой, частью теории познания, гносеологии.
К ней относится поэтому все то, что характеризует теорию
познания диалектического материализма. Поэтому
методология науки, понимаемая в узком смысле, является
также философской дисциплиной. Она пронизана
диалектикой и материалистическим пониманием мира и
природы познания. Ее собственным методом является
34
метод материалистической диалектики, или диалектического
материализма»1.
«Это разнообразие форм и типов рефлексии находит
свое выражение в подчеркивании факта многоуровневости
методологического анализа науки.
Так, к первичному уровню методологических средств,
используемых в качестве нормативов выработки научного
знания, можно отнести совокупность процедур, предписаний
и операций, направленных на получение и последующую
обработку исходного эмпирического знания об объекте.
Этот уровень методологического исследования выявляет
средства наблюдения, экспериментирования, описания,
измерения, установления эмпирических количественных и
качественных зависимостей и пр.
Следующий, более высокий уровень методологического
анализа предполагает исследование содержания отдельных
понятий частных научных дисциплин и возникающих при
их разработке познавательных ситуаций. На этом уровне
рассматриваются различные приемы и операции, направленные
на решение частных задач научного исследования, а также
использование знаний из других областей науки, общие
предпосылки содержательного характера и т.п.»2.
В своей специальной работе, посвящённой подготовке
и написанию диссертаций, Кузнецов И.Н. пишет:
«Философская методология3 образует высший уровень
методологического анализа, включающий мировоззренШтофф В.А. Введение в методологию научного познания //
Учебное пособие. Ленинградский Университет, 1972.
1
Швырев В.С. Научное познание как деятельность. - М.:
Издательство политической литературы, 1984.
3
Кузнецов И.Н. Диссертационные работы: Методика
подготовки и оформления: Учебно-методическое пособие. – 2-е
издание, перераб. и доп. – М.: Издательско-торговая корпорация
«Дашков и К0», 2006 – 452 с.
2
35
ческую интерпретацию результатов науки, анализ общих
форм и методов научного мышления, его категориального
строя с точки зрения той или иной картины мира.
Диалектический метод дает общее направление научного
исследования, формирует общие методологические установки
и служит средством ориентирования в эмпирическом
материале, является для исследователя своеобразной
нитью, помогающей найти выход из лабиринта фактов.
Второй уровень методологического анализа включает
изучение общенаучных принципов, подходов и форм
исследования».
Далее Кузнецов И.Н. предлагает такую классификацию
методов:
«Методы, используемые как в теоретической, так и в
практической деятельности, очень разнообразны. Следует
отметить, что и система методов, используемых в
современной науке, столь же многообразна, как и сама
наука. Разнообразие методов научного познания условно
можно подразделить на 4 уровня:
І./Эмпирический: наблюдение, сравнение, счет,
измерение, анкетный опрос, собеседование, тесты и др.
ІІ./Экспериментально-теоретический: эксперимент, анализ
и синтез, индукция и дедукция, моделирование, гипотетический, исторический и логический методы и др.
ІІІ./Теоретический: абстрагирование, идеализация,
формализация, анализ, синтез, дедукция, аксиоматика,
обобщение и др.
ІV. Метатеоретический: диалектический метод и метод
системного анализа. Системный анализ имеет свои этапы».
В конечном счёте, содержание методологии и методики
исследований предлагается нами свести в такого рода
итоговую таблицу (таблица 1.4)
Б) Содержание, порядок и последовательность проведения
научных исследований. Процесс исследований.
36
Существует много различных методологических
подходов, методических приемов, понятий и конкретных
шагов, связанных с содержанием и порядком построения
процесса научного исследования. Целесообразно рассмотреть
цепочку логических действий по систематизации всего
хода исследования.
Таблица 1.4 Методология и методика исследований
№
п/п
Методология
1.
Методология
философского
содержания
2.
Методы
общенаучные
3.
Методики
- для группы наук
- для отдельных наук
Методика
структура научного знания, законы
зарождения, функционирования и
изменения научных теорий,
понятийный каркас науки, структура и
операциональный состав методов
науки, условия и критерии научности,
анализ языка науки и др.
интуиция, абстрактно-логический,
движение от общего к частному и
наоборот, моделирование
математические и статистические.
статистические, моделирования,
математические;
экономические, химического анализа,
бактериологического анализа и т.д.
Обычно выделяют два уровня познания - эмпирический и
теоретический. Эмпирический уровень включает наблюдения,
сбор, накопление и обработку материала, и многое другое.
Теоретический уровень предполагает обобщение знаний,
полученных эмпирическим путём, и выработку новых
законов и закономерностей, т.е. создание теории.
Такой подход не вызывает сомнений. Однако он носит
очень общий характер. К тому же, зачастую эмпирическое
и теоретическое познание переплетаются. Представляется,
что удобнее для исследователя более подробное рассмотрение
37
последовательности постановки исследования и представления её в виде процесса.
Условно разделим содержание и процесс исследования на
пять этапов:
- теоретико-аналитический;
- моделирования;
- экспериментальный;
- теоретический;
- результативный.
До проведения каких-то конкретных шагов нужно
определиться с целью исследования, составить программу
и т.д., т.е. провести работу теоретического характера.
Собственно исследование начинается с анализа фактов,
статистических данных, полевых работ и др., связанных с
получением информации об объекте и предмете исследований.
Анализ, так или иначе, переплетается с синтезом полученных
представлений и выводов.
Следующий этап работ – моделирование. Здесь
исследователь формирует гипотезу, делает первые наброски
своей теории, прорабатывает возможные модели.
Третий этап работ связан с экспериментом. На основе
гипотезы и модели (физической, логической, математической
и др.) строится эксперимент. Значение научного эксперимента
трудно переоценить.
Четвертый этап работ содержит основную часть всего
исследования – новую теорию.
Пятый этап исследования является заключающим,
итоговым. Он включает разного рода итоговые материалы
исследований – от монографий до рекомендаций и
опытных установок.
На рис. 1.1 представлен графически ход и содержание
работ по постановке исследования. В таблице 1.5 отражены
задачи различных этапов исследования.
Далее остановимся на содержании отдельных видов работ.
38
39
Таблица 1.5 Задачи, содержание и научные результаты
различных этапов исследования
Сущность
(содержание)
работ
Постановка
исследования.
ТеоретикоАнализ и
1.
аналитический обработка
фактических
данных.
Поиск
логической,
математи2. Моделирования
ческой,
физической и
иной модели.
Реализация
программы
эксперимента
Экспери3.
ментальный
№
Этапы
п/п исследований
4.
5.
Выявление
причинных
связей между
явлениями,
событиями,
фактами.
Отражение в
модели
существа
явления.
Выявление
качеств
модели в
реальных
условиях.
Разработка
новой теории.
Отказ от
устаревших
теоретически
х догм и
создание
новой
парадигмы.
Определение
направлений
возможного
использовани
я новых
теоретических
положений.
Подготовка
выводов
прикладного
характера,
вытекающих
из новой
теории.
Теоретический
Результативный
Задачи
40
Ожидаемые
результаты
Законы и
закономерности
прошлого и
настоящего.
Определение
контуров
будущего
развития явления.
Проверка
возможностей
модели и
определение
путей ее
совершенствования.
Законы и
закономерности
развития
общества,
техники,
культуры
прошлого,
настоящего,
будущего.
Рекомендации,
концепции
развития науки,
н-т. прогресса,
культуры,
общества в
целом, отдельных
отраслей и т.д.
1. Теоретико-аналитический. Анализ и синтез
Аналитическая часть исследования включает понятия:
сущность и явление, случайность и необходимость;
индукция и дедукция; единичное, особенное и всеобщее;
закон больших чисел и статистический анализ.
Задача анализа – разложить объект исследования на
составные части, рассмотреть каждую и понять структуру
в целом. Задача анализа применительно к предмету
исследования – увидеть и описать совокупность различного
рода связей – внешних, внутренних, причинных и
случайных, долговременных и краткосрочных и т.д.
С понятием сущности и явления исследователь
сталкивается постоянно. В чем сущность дела и как она
проявляется – вопрос не праздный.
«Сущность есть внутренняя, относительно устойчивая
сторона объективной деятельности, определяющая
природу явления.
Явление – внешняя, более подвижная и изменчивая
сторона действительности. Сущность скрыта за поверхностью
явлений и может быть обнаружена только в форме тех или
иных явлений; явление представляет собой форму
выражения сущности. Например, сущность цены –
стоимость, которую нельзя обнаружить непосредственно
на поверхности экономической жизни, она проявляется
через явление – цену товаров. Стоимость товара
относительно устойчива (хотя и не неизменна), цена –
более изменчива»1.
Индукция и дедукция – это процесс мышления,
движение мысли от частного к общему (индукция) или,
наоборот – от общего к частному (дедукция). Такого рода
интеллектуальная
работа
характерна
для
всего
исследования.
Суслов И.П. Методология экономического исследования (Общие
вопросы). - М.: Мысль,1974. – 334 с.
1
41
Единичное, особенное и всеобщее – философские
категории. Исследователю приходится иметь дело с фактом,
предметом, явлением, которые являются единичными. Это
важно само по себе. Но среди массы фактов, явлений,
событий есть необычные, особенные. И, наконец, общность
черт совокупности изучаемых фактов, явлений и событий
можно назвать всеобщей.
Закон больших чисел и статистический анализ –
представляют собой инструмент более конкретного
изучения фактов, явлений, процессов и т.д. Закон больших
чисел отражает одну важную мысль – познать реальность
через изучение многих, массы, большого числа фактов.
Одни явления идут со знаком плюс, другие – с минусом,
одни явления имеют одно, другие - совершенно иное
абсолютное значение. При изучении одного явления –
будет одно впечатление, один вывод. При изучении массы
явлений можно выявить среднее, а при анализе массы
явлений во времени – выявить тенденции.
Случайность и необходимость. Для глубокого понимания
принципа детерминизма и уяснения действия объективных
экономических законов большое значение имеют категории
«случайность» и «необходимость» и их соотношение.
«Случайность – это то, что имеет причину не в самом
себе, не в сущности явлений, вытекает не из внутренних, а
внешних, побочных связей, поэтому может быть, а может
и не быть, может произойти так или по-другому.
Необходимость – это то, что имеет причину в себе
самом, вытекает из сущности, внутренних причинноследственных связей, явлений, поэтому неизбежно должно
произойти в главном так, а не иначе. Если случайность
весьма близка к единичному явлению со всеми его
конкретными особенностями, то необходимость однопорядкова с законом, сущностью, содержанием, общим»1.
Суслов И.П. Методология экономического исследования. - М.:
Мысль, 1974. – 60 с.
1
42
Статистический анализ, включая и математический,
позволяет не только проанализировать массу данных, но и
выявить наличие различного рода связей (в т.ч. количественных), между явлениями, событиями, процессами, что
крайне важно для исследования. Более того, статистический
анализ позволяет выявить и сформулировать ряд
закономерностей.
Синтез связан с понятиями сравнения и обобщения.
Задача синтеза, в отличие от анализа, не разъять, не
разложить, а собрать, соединить, увидеть целое, состоящее
из частей.
В этой связке понятий сравнение находит свое место.
Человеку свойственно сравнивать между собой все –
людей, события, факты, явления, процессы. Зная прошлое,
сравнивают его с настоящим, задумываются о будущем.
Сравнение – одно из средств синтеза.
Обобщение – представляет собой логическое объединение
массы отдельных суждений, фактов, процессов и др.
Обобщение – сложная творческая работа. Как правило,
носит оригинальный характер.
2. Моделирование
Второй этап, моделирования, серьезно отличается от
первого, аналитического. Второй этап – конструктивный,
нацелен на новое, на будущее.
Задача моделирования – создать образ будущего
развития событий, найти новый подход к развитию
общества, экономики, политики, а применительно к
техническим наукам – разработать модели возможных
машин и механизмов и т.д.
Этап моделирования включает:
- процесс предвидения и разработки гипотезы;
- собственно моделирование.
Предвидение основывается на интуиции. А все вместе
определяет содержание гипотезы.
43
Интуиция – это догадка, предположение, которое
строится на особых свойствах мозга предвидеть,
предчувствовать, предполагать. Интуиция опирается не
столько на факты, сколько на предположения.
Предвидение – строится на интуиции, фактах, догадках.
«Именно благодаря тому, что в настоящем содержатся
зачатки будущего, и возможно предвидение. Иначе говоря,
онтологическую основу предвидения будущего составляет
настоящее, точнее, окружающая человека, данная ему
наличная реальность. Чтобы предсказывать будущее,
необходимо исходить из реально данного настоящего (или
из прошлого)»1. Особо следует отметить, что предвидение
всегда считалось природным даром человека.
В логической связи с понятием интуиции и
предвидения находится гипотеза. Последняя представляет
собой научно обоснованное предвидение о перспективном
развитии событий, явлений, мысли и т.д. Гипотеза часто
ложится в основу всего исследования, иногда появляется в
процессе научной работы. Требования к формулировке
гипотезы следующие:
- она должна представлять по существу новый шаг в
науке, т.е. обладать научной новизной;
- она должна строиться на полученных ранее научных
данных;
- она должна формулироваться так, чтобы ее исполнение в
перспективе можно было подтвердить или отвергнуть.
Многие ученые считают, что в основе научного
исследования, на стадии составления программы, нужно
сформулировать научную (ные) гипотезу (ы). Это правильно,
но это очень трудно для молодого исследователя. И все же
делать это целесообразно.
Никитина А.Г. Предвидение как человеческая способность.- М.:
Мысль, 1975.
1
44
Развитием и продолжениям работы по формулировке
гипотезы является моделирование.
Модель – это физическая или умственная (логическая)
конструкция. Ее задача заключается в том, чтобы отразить
наиболее существенные (важные) черты моделируемого
явления, события, предмета, процесса. Модель может быть
нацелена только в будущее, но и может содержать основы
настоящего. Ее детальность, наличие второстепенных связей,
зачастую необязательно.
Физические модели – это действующие макеты тех или
иных устройств, это макеты зданий и генеральных планов
населенных мест и многое другое. Появившиеся в
массовом порядке роботы или прообразы роботов – это
подчас действующие модели.
Однако во многих науках моделирование носит
умозрительный характер. Известны модели экономикоматематического характера, прогнозные модели,
математические и статистические модели, вероятностные
модели и др.
3. Эксперимент
Утверждение о том, что практика – критерий истины,
не стареет. Модели нуждаются в проверке.
Эксперимент – важнейшая составная часть всех
исследований, за небольшим исключением (теоретические,
философские и т.п. работы). Программы построения
эксперимента заслуживают особого внимания и будут
рассмотрены ниже.
4. Теоретическая.
Четвертый этап исследования – теоретический. В этой
связи нужно рассмотреть следующие понятия:
причинности;
закона, закономерности;
концепции;
теории.
45
Понятие причинности – одно из важнейших в философии.
В научном исследовании, особенно в экономических
науках, трудно выделить причину и следствие. Между тем,
очень важно найти причинно-следственные связи. Что
является причиной того или иного явления, что выступает
причиной и каковы его последствия – важнейшие вопросы
науки. Ответить на них очень часто непросто.
Вот что пишет об этом Суслов И.П.1: «Категория, или
принцип, причинности заключается в признании того, что
любое экономическое явление имеет свою естественную
причину (одну или несколько), порождено другим или
другими явлениями, выступает следствием этого или этих
явлений. С другой стороны, то же явление в свою очередь
вызывает иное явление (явления), т.е. выступает причиной.
Принцип причинности, или каузальности (от латинского
саusa – причина), тесно связан с принципом взаимосвязи.
Однако в отличие от последнего принцип причинности
устанавливает не простую, а причинно-следственную
связь. Каждое явление, непосредственно обусловливающее
возникновение данного отдельного явления, выступающее
как его источник, называется причиной. Явление, которое
порождается действием определенной причины, называется
следствием. Причина предшествует следствию во времени,
но не всякое следование во времени означает причинноследственную связь; оно может быть отношением
сопровождения, сопутствования или простого следования
(изменение одной величины «сопровождается», а не
«вызывается» другой). Между причиной и следствием
наблюдается генетическая связь: причина порождает,
производит следствие, в силу чего через названные
категории раскрывается происхождение явлений».
Суслов И.П. Методология экономического исследования (Общие
вопросы). – М.: Мысль, 1974. – 334 с.
1
46
Закон – важнейшая категория теории познания. Закон
формулирует устойчивую причинно-следственную связь.
Познать закон, выявить его качественный и количественный
характер – итог работы исследователя, вклад в развитие науки.
Закономерности позволяют более полно раскрыть
закон. Они формулируются как составные части закона,
развивают и дополняют его.
Законы и закономерности позволяют верно трактовать
прошлое, четко анализировать настоящее и надежно
говорить о будущем. Этим диктуется особое отношение к
законам и закономерностям.
Законы развития природы и общества не совпадают.
Закон всемирного тяготения действовал в прошлом и будет
действовать в будущем. А законы развития общества в
рабовладельческой стадии, или социалистической отличаются
по существу.
Общество развивается по спирали. Скорость его развития
установить не просто. Так же, как определить само понятие
«развитие». Человек, живущий в XXI веке, осознает, что
жизнь меняется очень быстро. Какие количественные
показатели отражают изменение этого качества – качества
жизни, определить, так или иначе, можно. Естественно,
что дискуссии здесь неизбежны.
Но внутри того или иного общественного строя
(классового-рабовладельческий, феодальный, капиталистический, социалистический, либо технологического-аграрный,
промышленный, постиндустриальный) законы, отражающие
динамику развития общества, появляются и исчезают.
По отношению к отдельным отраслям экономики и
сферы услуг возникают и исчезают свои причинные связи,
которые очень близки, по сути, к понятию закона или
закономерности. Время диктует новые условия жизни и
формулирует новые законы и закономерности.
47
Условно законы и закономерности развития общества
можно разделить на:
- всеобщего характера (долгосрочные);
- свойственные определенной стадии (стадийные);
- присущие отдельным этапам внутристадийного развития;
- связанные с развитием отрасли или отдельной сферы
услуг.
«Категория «закона» - одна из фундаментальных в
материалистической диалектике. Закон – это устойчивая,
необходимая и определенная в количественном и качественном
отношении причинно-следственная связь между явлениями.
Законы мира – не произвольное порождение ума человека,
а атрибут действительности, они не субъективны, а
объективны. Объективность законов экономики означает,
что они действуют независимо от того, знаем мы их или
не знаем, желательно для нас их действие или нет;
люди не могут ни создать, ни уничтожить экономические
законы, они могут успешно осуществлять лишь то, что
соответствует им»1.
В методологии науки важное место занимают понятия
проблема, концепция и теория. Остановимся вкратце на
понимании этих терминов.
Обычно исследование начинается с описания проблем,
с которыми сталкивается общество, экономика и т.д.
«Проблема (задача, задание) 1) теоретический или
практический вопрос, требующий исследования и разрешения;
2) противоречивая ситуация, порожденная наличием
противоположных позиций в объяснении каких-либо явлений,
объектов, процессов и требующая отыскания подходящей
теории для ее разрешения»2.
Суслов И.П. Методология экономического исследования (Общие
вопросы). – М.: Мысль, 1974. – 334 с. –С. 57.
2
Новейший словарь иностранных слов и выражений. – М.:
Современный литератор, 2006. – 976с. – С. 659.
1
48
С понятием проблемы исследователь сталкивается уже
при написании текста актуальности исследования.
Хотелось бы обратить внимание, что в основе проблемы
лежит одно или ряд (несколько) противоречий. Задача
исследования – показать суть этих противоречий и в ходе
исследования определить пути их разрешения. Правильно
поставленная проблема вместе с совокупностью
противоречий может стать каркасом всего исследования.
«Проблема может рассматриваться как особая форма
диалектического противоречия. Ибо, отражая столкновение
между стремлением к поставленной цели и возможностями
её осуществления, проблема действует в процессе познания
в качестве движущей силы человеческого познания и
стимула для исследователя. Тем самым для научной
проблемы сохраняют силу принципиально существенные и
характерные признаки диалектического противоречия. Они
проявляются в том, что сформулированная целевая установка
и возможность реализации цели, с одной стороны,
противоречат друг другу, характеризуя имманентную
тенденцию к решению объективных проблем, а с другой
стороны, образуют единство – самое проблему. На этом
основании мы полагаем, что проблему нельзя рассматривать
просто как «противоречие между знанием и незнанием», а
надо иметь в виду, что она представляет собой осознанное
противоречие. Это значит, что она в этом случае есть
противоречие между знанием и знанием незнания1.
Концепция – это новое системное изложение решения
задачи, проблемы, определения путей развития и т.д.
«Концепция – (от латинского couceptio – понимание,
система) определенный способ понимания, трактовки
какого-либо предмета, явления, процесса, основная точка
зрения на предмет или явление, руководящая идея для их
Процесс социального исследования. // Перевод с немецкого. –
М.: Прогресс, 1975.
1
49
систематического освещения. Термин «концепция»
употребляется также для обозначения ведущего замысла,
конструктивного принципа в научной, художественной,
технической, политической и др. видах деятельности»1.
Теория – это систематическое изложение совокупности
знаний в определенной области науки. Теория содержит
подтвержденные в реальной действительности положения
и основывается на совокупности законов и закономерностей.
«Законы обладают определёнными важными свойствами,
такими, как необходимость, всеобщность, повторяемость,
устойчивость. Выяснение этих свойств объективных законов
имеет огромное значение для понимания сущности
научного предвидения.
Объективный закон является необходимым, повторяющимся и устойчивым в том отношении, что ему подчинены
все объекты определённой предметной области. Эта
предметная область, как правило, бесконечна, ибо имеются
в виду все возможные объекты данного типа, т.е. не только
существующие в настоящем, но существовавшие в прошлом,
и те, которые будут существовать в будущем.
Именно потому, что закон имеет силу не только для
существующих в настоящее время и наблюдаемых объектов,
но и для будущих объектов и для существующих, но
ненаблюдаемых событий и явлений, закон и составляет
онтологическую основу предвидения2».
«Теория – в широком смысле – комплекс взглядов,
представлений, идей, направленных на использование и
объяснение какого-либо явления; в более узком и
специальном смысле – высшая, самая развитая форма
организации научного знания, дающая целостное
Философский энциклопедический словарь. – М.: Советская
энциклопедия, 1983. – 840 с. – 278с.
2
Никитина А.Г. Предвидение как человеческая способность. - М.:
Мысль, 1975.
1
50
представление о закономерностях и существенных связях
определенной области действительности – объекта данной
теории»1.
Теория является венцом науки. В процессе постановки
и проведении исследования – это итог.
В конечном счете теория, как таковая, должна содержать
– законы, закономерности, тенденции, принципы, типологию,
классификацию и др. Методология выступает инструментом
теории.
Пятый этап – завершающий, посвящен разработке
предложений по внедрению полученных результатов
исследований в жизнь, в практику, в учебный процесс,
общую теорию развития науки, общества, мироздания.
Внедрение, в данном понимании, это научный процесс.
Это доводка теории, полученного нового знания, до
возможного использования.
Пятый этап включает:
- определение возможных направлений использования
новых теоретических положений;
- подготовку рекомендаций, методических указаний,
эталонов;
- изготовление опытных образцов, установок, макетов;
- разработку прогнозов, планов, проектов;
- подготовку к печати монографий, научно-популярных
изданий, атласов и др.
Это большая по объёму работа, которая может занимать
много времени. Этот этап работы может рассматриваться
как конечный. Но конца в науке нет. Поэтому он может
стать новым этапом в бесконечном процессе поиска новых
знаний.
Среди массы различных методов и методик исследований особое место занимает типология и районирование.
Философский энциклопедический словарь. – М.: Советская
энциклопедия, 1983. – 676.
1
51
1.3 ТИПОЛОГИЯ И РАЙОНИРОВАНИЕ,
КАК НАУЧНЫЕ КАТЕГОРИИ
1.3.1 Типология
В ряде исследований особое место занимают типология
и районирование. Зачастую без этих понятий и соответствующих им проработок невозможно вывести какие-то
закономерности и получить практически важные результаты.
Начнем с примера. В результате земельной реформы в
Казахстане сформулировано около 200 тысяч крестьянских
(фермерских) хозяйств, более 5000 ТОО, АО и Кооперативов.
Есть крестьянские хозяйства с площадью с.х. угодий 50 га,
есть 150, а есть 15 тыс. га. Есть ТОО площадью 50 га,
а есть – 30 тыс. га. А уж различий по качеству земель,
структуре с.х. угодий, размещению землепользований –
еще больше. Много отличий в обеспеченности техникой,
рабочей силой, помещениями и др. Как изучать такую
массу материала, как вести мониторинг, как составить
какие-то рекомендации по развитию этих хозяйств?
Возникает необходимость в абстрагировании от этой
совокупности данных и создании какого-то образца,
модельного или идеального, среднестатистического или
какого-то еще. Если взять среднестатистическую модель,
то окажется, что она не отражает всей реальной картины.
Масса хозяйств будет существенно отличаться от средних.
Требуется отделить мелкие хозяйства от средних, средние
от крупных и т.д. Нужно сформировать типы крестьянских
хозяйств, которые будут отражать данные по группам
хозяйств. А совокупность типов будет отражать реальную
картину фактических данных.
Выделить типы из массы данных достаточно сложная
задача. Хозяйства с одинаковой площадью, одним качеством и
структурой с.х. угодий могут иметь разную специализацию,
52
интенсивность производства, фондовооруженность и т.д., и,
наконец, разный доход. Одна из первых задач типологизации
– отбор факторов, определяющих тип хозяйства. Но еще до
этого нужно определиться с понятием «тип хозяйства».
Что вкладывать в это понятие? А для этого нужно ответить
еще на один вопрос – а какова цель типологии? Кто, где,
когда и зачем будет ее использовать?
Пытаясь ответить на эти вопросы, построим логическую
схему процесса типологизации:
1) определить потребителя конечной продукции – типов
выделенных объектов; это может быть автор научноисследовательской
работы,
руководители
с.х.
производства разного уровня и т.д.
Возможно, что потребителя конечной продукции –
типологии, определить однозначно нельзя. Типология
нужна как знание новое, более полное и глубокое об
объекте исследования. В таком случае типология нужна
как таковая, как достижение науки. А конкретного
потребителя подскажет время.
2) сформулировать цель типологизации; например,
совокупность сельских поселений может быть
сгруппирована и выделены (и названы) типы сел в
связи с поставленной целью – их деления по людности
для решения задач социального характера (размеры
школ, детсадов, клубов, др.); деления по характеру
застройки (кирпичные дома, деревянные, саманные) в
связи с задачей реконструкции сел. Список целей
может быть продлен – планировка сел, использование
земель, размер приусадебного хозяйства и т.д.;
3) произвести сбор информации в связи с целью
типологизации;
4) определить методику проведения расчетов, т.е.
применить один из методов – теорию распознавания
образов, факторный анализ, кластерный анализ или др.;
53
5) провести логический анализ полученных результатов;
6) произвести описание выделенных типов;
7) возможно, создать новую систему объектов, положив
в основу полученную типологию.
Типология может быть основной и дополнительной.
Основная определяет типологию всей системы, а дополнительные типологии нужны для членения отдельных частей
системы.
Например, применительно к типологизации сельских
поселений, основная типология производится для
вычленения главного в системе - людности поселений
(малые, средние, большие), а дополнительные – по
характеру благоустройства (полное, частичное, отсутствует),
по характеру застройки (капитальная, полукапитальная,
временная) и др.
Множество различного характера исследований
включает в себя, в качестве важнейшей составной части,
проведение работ по типологии. Этой теме уделяют
внимание и философы.
«Типология – 1) метод научного познания, в основе
которого лежит расчленение систем объектов и их
группировка с помощью обобщения, идеализированной
модели или типа;
2) результат типологического описания и сопоставления.
Проблемы типологии возникают во всех науках,
которые имеют дело с крайне разнородными по составу
множествами объектов (как правило, дискретных) и
решают задачу упорядоченного описания и объяснения
этих множеств. Типология опирается на выявление
сходства и различия изучаемых объектов, на поиск надежных
способов их идентификации, а в своей теоретически
развитой форме стремится отобразить строение исследуемой
54
системы, выявить ее закономерности, позволяющие
предсказывать существование неизвестных пока объектов.
По способу построения различают эмпирические и
теоретические типологии. В основе первой лежит
количественная обработка и обобщение опытных данных,
фиксация устойчивых признаков сходства и различия,
находимых индуктивным путем, систематизация и
интерпретация полученного материала. Теоретическая
типология предполагает построение идеальной модели
объекта, обобщенное выражение признаков, фиксацию
принципов таксономического описания множества
изучаемых объектов1».
Примером геодезического и землеустроительного
подхода к классификации рельефа может быть следующий.
Лопырев М.И., Рябов Е.И. выделяют склоны в связи с их
эрозионной опасностью2.
Надо правильно различать понятия простого и сложного
склонов. К простым относятся только склоны І типа, так
как здесь всегда может выполняться прямолинейное
размещение элементов территории и прямолинейная
технология обработки. Склоны ІІ и ІІI типов называют
сложными.
В природе преобладают сложные склоны. Например, в
Центрально-Черноземной зоне они составляют 70-80 %.
Для правильного расположения склонов на топографическом
плане и на местности приводим их графическое
изображение (см. рис. 1.2).
Философский энциклопедический словарь. – М.: Сов.
Энциклопедия, - 1983. – 840 с.
2
Лопырев М.И., Рябов Е.И. Защита земель от эрозии и охрана
природы: Учёбы. пособие для вузов. – М.: Агропромиздат, 1989 – 240 с.
1
55
Рис. 1.2 Графическое изображение склонов по
подразделениям классификации:
А, Б, В, – виды склонов (продольные профили)
56
1.3.2 Районирование
В ряде исследований разных научных направлений
нельзя обойтись без районирования территории. Это
относится к географии, экономике, землеустройству,
демографии, расселению и др. Основная цель районирования
– деление территории на сравнительно однообразные зоны,
регионы, участки, ареалы по одному или совокупности
признаков. Широко известны природное районирование,
экономическое районирование, агроклиматическое районирование, почвенное зонирование и др.
При районировании территории нужно ответить на ряд
вопросов:
- какова цель районирования;
- какие показатели положить в основу районирования;
- какова дробность (масштаб), элементарная единица
районирования, до какой степени нужно дробить
территорию;
- какую избрать методику районирования.
Цель районирования территории – формирование
однородных по совокупности показателей ареалов. Например,
земель одного почвенного типа (черноземов, темнокаштановых и т.д.), одного уровня осадков (засушливые,
сухие), одного экономического показателя (овцеводческий
район, верблюдоводческий, или высокорентабельный,
средне – и низко – рентабельный) и т.д.
Цель районирования может усложняться и при этом
меняться число показателей. Например, можно поставить
целью проведение природно-хозяйственного районирования,
т.е. объединения ряда показателей, характеризующих
природу с показателями экономического ряда. Выделяют
зоны – сухих степей с мясомолочной направленностью
животноводства и т.д.
Дробность деления территории на зоны и таксоны
может быть различной, от деления страны на несколько
57
зон и подзон до деления территории сельского округа на
несколько зон и подзон. Например, согласно «Природносельскохозяйственному районированию земельного фонда
СССР1» выделяется: природно-сельскохозяйственный пояс,
природно-сельскохозяйственная зона, природно-сельскохозяйственная горная область и горная провинция.
Природно-сельскохозяйственный пояс – высшая
единица природно-сельскохозяйственного районирования.
Характеризуется комплексом природных условий,
определяющим тип сельскохозяйственного производства.
Главный показатель – теплообеспеченность, выражаемая
суммами активных температур воздуха выше 10 °С. На
территории СССР выделены три пояса.
Природно-сельскохозяйственная зона характеризуется
балансом тепла и влаги, тесно связанным с главными
особенностями почвообразования и минерального питания
растений. Каждой зоне соответствуют свои особенности с.х.
производства, определенное рациональное соотношение
между пашнями, кормовыми и лесными земельными
угодьями с учетом типа рельефа.
На территории СССР было выделено 14 природносельскохозяйственных зон.
Природно-сельскохозяйственная провинция – часть зоны,
характеризующаяся специфическими особенностями почвенного покрова, связанными с особенностями климата внутри
зон.
На территории СССР было выделено 47 равнинных и
21 горная провинции.
Географы вели и ведут большую и разнообразную
исследовательскую работу по физико-географическому районированию. Отдельные работы посвящены только методике
районирования. Обычно дискуссия начинается с определения
Природно-селскохозяйственное районирование земельного фонда
СССР. – М., Агропромиздат, 1986.
1
58
понятия районирования. Вот что пишет В.И. Прокаев о
физико-географическом районировании1.
«Комплексное физико-географическое (краткокомплексное) районирование – это выделение и классификация геокомплексов на данной территории. В районирование входит также их наименование, изображение на карте
и текстовая характеристика специфических особенностей
геокомплексов. Частное физико-географическое (краткочастное) районирование – выделение и классификация
частных регионов. Комплексное и частное районирование
– виды природного районирования; т.е. выделения и
классификации территориальных единиц, обладающих
сходством, по каким либо природным признакам (признаку).
Особенности методики и даже некоторые принципы
природного районирования находятся в теснейшей
зависимости от его назначения. По назначению природное
районирование делится, прежде всего, на общее (общенаучное) и специализированное (прикладное). Первое проводится независимо от конкретных задач по хозяйственному
использованию территории. Специализированное природное
районирование, наоборот, выполняется для решения или
научного обоснования конкретных хозяйственных мероприятий по использованию природных ресурсов.
Метод наложения карт заключается в составлении на
данную территорию (или в использовании уже имеющихся)
карт частного районирования и в проведении границ
геокомплексов по совпадающим частным границам;
поскольку указанного совпадения часто не происходит, то
строятся осредненные границы. Достаточно последовательно
рассматриваемый метод применен финским географом
Я. Грано (1953) при районировании Финляндии».
Метод ведущего фактора также широко используется
географами.
Прокаев В.И. Основы методики физико-географического
районирования. – Л.: Наука: Ленинградское отделение, 1967.
1
59
Особое внимание уделяют исследователи методике
выбора таксономических единиц:1
«Сейчас предложены многочисленные варианты систем
таксономических единиц, часть которых основана лишь на
теоретических предположениях. По нашему мнению, годность
каждой из предполагаемых систем единиц должна проверяться на практике – при районировании определенной
конкретной территории, в результате чего можно будет
проверить, обоснованно принять или отвергнуть ту или
иную систему».
Анализ таксономических единиц, предлагаемых для
физико-географического районирования суши разными
авторами (табл. 1.6), показывает, что в практике районирования появляется все больше общего и что общепризнанная
система таксономических единиц постепенно вырабатывается.
В то же время, если крупные и средние ступени (пояс,
страна, зона, область) таксономических единиц почти
разработаны, хотя в выделении в некоторых из них (пояса,
области) существуют разногласия, то мелкие еще не
разработаны. В частности, не выяснено, что считать низшей
единицей при комплексном физико-географическом районировании гор; не определены содержание и основные
критерии выделения ряда единиц (горного округа, горного
района), которыми следует руководствоваться при районировании. В работах некоторых исследователей не
проводится четкое разделение между региональными
единицами ландшафтного картирования, о чем можно
судить даже из предлагаемого перечня единиц (табл. 1.6).
Ещё одним примером природного районирования может
быть работа Чигарина.А.В.2 по пустыням Казахстана.
В основу районирования пустынь автор ложит почвенный
покров (рис. 1.3).
Чупахин В.М. Природное районирование Казахстана (для целей
сельского хозяйства). – Наука, А-Ата, 1970.
2
Чигарин А.В. Освоение пустынь Казахстана (географические
основы природопользования).- Алма-Ата: Казахстан, 1984. - 224 с.
1
60
61
Страна
Провинция
Округ
Пояс
Сектор
Зона
Провинция
Район
(ландшафт)
Район
Зона
Суша в целом
Подзона
И.С.
Лупинович
(1947)
А.А.
Григорьев
(1946)
Зона
Область
(или
провинция)
Район
(или округ)
Фация
(для равнин)
и высотный
пояс (для гор)
И.С. Щукин
(1947)
Подполоса
Полоса
Подзона
Зона
Пояс
Материк
Участок
Урочище
Фация
Район
Подрайон
Урочище
Подурочище
Фация
Округ
Подрайон
Подфация
Участок
Подучасток
Подзона
Провинция
Зона
Равнины
Пояс
Суша
-
-
Район
Подрайон
Вертикальный
пояс
Участок
Урочище
Фация
Округ
Субпровинция
Провинция
Область
Горная страна
В.И.
Прокаев
(1955)
Район
Подобласть
Область
Подпровинция
Провинция
Д.Л.
Арманд
(1952)
Урочище
Фация
Ландшафт
Район
Область
Зона
Провинция
Материк
Суша
Н.И.
Михайлов
(1955)
Таблица 1.6 Таксономическая система единиц, предлагаемая для физико-географического
районирования суши разными авторами
62
Полоса
Зона
Район
Группа урочищ
Округ
Район
Провинция
Горная область
Страна
Пояс
Округ
Район
Провинция
Область
Провинция
Зона
Ф.Н.
Мильков
(1959)
Пояс
В.Б.
Сочава
(1956)
Провинция
Провинция
(область)
Район
Район
Округ
Область
Зона (отрезок
зоны внутри
страны)
Зона (отрезок
зоны внутри
страны)
Округ
Страна
Г.Д.
Рихтер
(1960 б)
Страна
Н.А.
Гвоздецкии
(1959 б)
Подрайон
Отрезок
высотной
ландшафтной
зоны в рамках
района или
подрайона
Район
Округ
Подпровинция
Провинция
Область
(отрезок зоны
внутри страны)
Страна
В.М.
Чупахин
(1964 б)
Ландшафт
(район)
Округ
Подпровинция
Провинция
Подобласть
Область
Страна
Ландшафтная
подзона
Ландшафтная зона
А.Г.
Исаченко
(1965 б)
Продолжение таблицы 1.6
63
Рис. 1.3
Дискуссии среди экономистов по районированию
также ведутся давно. И здесь, как и в физической
географии, имеется ряд разных методов. Ниже приводятся
некоторые из них1.
«Все эти работы мы можем разделить на три большие
группы: во-первых, работы по чисто статистическому
районированию, районирование по однородности, вовторых, работы, основывающиеся на районировании по
центрам, на учете экономического тяготения, и, наконец,
районирование по связям, по удобству сообщения.
Таким образом, приходится признать, что одних естественноисторических и вообще статистических признаков
недостаточно еще для полного выявления хозяйственной
физиономии района, что может быть осуществлено лишь в
результате изучения всех экономических факторов, управляющих хозяйственным развитием страны, мировой конъюнктуры и предыдущего хода развития ее хозяйства, исторически
вырабатывающего ту или другую специализацию района.
Вторая группа работ по районированию, районирование
по центрам, до известной степени учитывает возможную
эволюцию района. Наиболее талантливым ее представителем
является в некоторых частях своих работ Ад. Вебер, а в
России – самарский деятель Баскин, приложивший схему
Тюнена к условиям Самарской губернии и даже
пытавшийся распространить ее на всю Россию. В своих в
высшей степени интересных работах он доказывает, что
эволюция хозяйственных форм определяется не только
временным моментом, но и пространственным – расстоянием
от рыночных центров. Удаляясь от такого центра, мы
последовательно встречаем хозяйственные формы, стоящие
на все более ранних ступенях хозяйственной эволюции.
Таким образом, мы получаем возможность выяснить район
Вопросы экономического районирования СССР. Сборник
материалов и статей (1917-1929 гг.), под общей редакцией Г.М.
Кржижановского. – Политиздат, М., 1957.
1
64
влияния данного центра. Проделав подобные построения
для всех крупных центров, мы получим ряд районов,
обладающих тем или иным объемом прав на существование
в качестве самостоятельных хозяйственных единиц.
В государстве же, довольно далеко ушедшем вперед по
пути хозяйственной эволюции, с густой сетью путей
сообщения влияние каждого хозяйственного центра может
простираться настолько далеко, что становится уже очень
трудным отличить его от соответствующей доли
хозяйственного влияния других центров, и, кроме того,
число этих центров возрастает настолько, и они
располагаются до такой степени близко друг к другу, что
вообще задача о выявлении сферы влияния каждого из них
становится неразрешимой.
После этого общетеоретическое обоснования принятого
метода районирования мы можем перейти к формам
практического его проведения1. Процесс проектирования
экономического
района
производится
следующим
образом: с самого начала мы задаемся определенной
главной специализацией нашего района и в зависимости от
нее намечаем приблизительную его конфигурацию, относя
в его состав местности, обладающие теми или другими
производственными элементами, необходимыми для
выбранной цели. Параллельно с этим ведется детальное
изучение с естественноисторической и экономической
точек зрения территории данного района, с увязыванием
всего этого путем построения плана производственного
развития данного района на основе новой техники, учета
капитальных затрат и квалификации населения. В
результате оказывается возможным проверить правильность
выбора основной специализации и вместе с тем выработать
комбинированную форму производственной организации с
вовлечением в эту комбинацию наиболее существенных с
народнохозяйственной точки зрения отраслей.
1
Вопросы экономического районирования СССР.
65
Вторым этапом в общей работе проектирования
является изучение транспортных условий данного района,
его связности, как внутренней, так и внешней, т.е.
внутреннего и внешнего товарообмена.
В этой стадии работ производятся исследования и
проектирования по устройству новых и улучшению старых
путей района, причем, конечно, особенно внимательно
изучается влияние на условия производства сверхмагистрализации путей сообщения. Для этих работ существенно
важным является изучение будущего грузооборота, дающего
вторую поверку правильности установления производственных заданий района, его конфигурации, а также
уясняющее взаимоотношения его с другими районами.
Третьим этапом является определение хозяйственных
центров района, особенно важное в деле внутреннего
районирования. Последнее тоже должно быть проведено
по энергетическому принципу. Но в этом случае, конечно,
инициатива должна исходить с мест, как наиболее
заинтересованных в этом деле, голос которых в данном
вопросе должен иметь первостепенное значение, так как
внутреннее районирование затрагивает главным образом
местное хозяйство, а не федеративное».
Определенный интерес вызывает не только общегеографическое, общеэкономическое и т.п. районирование.
Много работ ведется по типологии и районированию более
узкого характера. Среди них работы по расселению1.
«В основу типологии сельского расселения предлагается
положить расселение на территории сельскохозяйственного
предприятия. Тип расселения во многом зависит от
производственного типа сельскохозяйственного предприятия.
Расселение на территории зерново-скотоводческого,
каракулеводческого, птицеводческого и других типов
Голиков Н.Ф., Двоскин Б.Я., Спектор М.Д. Проблемы расселения
населения Казахстана. – Наука, А-Ата, 1989.
1
66
существенно отличается. Производственный тип хозяйства
аккумулирует совокупность природных, экономических, а
иногда и исторических факторов. Они определяют, как
развивать сельскохозяйственное производство, влияют на
специализацию и концентрацию производства, производительность труда, интенсивность производства, меру
концентрации средств производства и работников, т.е. в
конечном счете – на размеры и размещение хозяйственных
центров и населенных мест. Таким образом, производственный тип хозяйства (точнее, производственная
группа хозяйств) является фундаментом классификации
расселения. Однако расселение на территории одного
производственного типа подчас имеет известные различия,
продиктованные составом, качеством и структурой угодий,
некоторыми природными особенностями, историей
расселения, наличием дорог и т.д. На расселение большое
влияние продолжают оказывать исторически сложившаяся
система размещения поселений, природные условия и т.д.
Под типом сельскохозяйственного расселения понимается
совокупность сельскохозяйственных предприятий, имеющих
близкие показатели расселения, интенсивности производства
и состава сельскохозяйственных угодий. Расселение
внутри типа должно быть ранжировано и разделено по
подтипам и таксонам таким образом, чтобы не только
объединить близкие по совокупности признаков сельскохозяйственные системы расселения, но и в дальнейшем
определить по этим группам перспективы их развития.
Одним из важнейших критериев в этом случае выступает
удельный вес пашни. Этот показатель, будучи использованным, внутри одного типа расселения и часто одного
производственного типа хозяйств, позволяет выделить
совхозы и колхозы с разной степенью концентрации
производства и людей. Большой удельный вес пашни
означает наличие более крупных пахотных массивов, а значит,
возможность создания крупных бригад, отделений, цехов,
67
животноводческих ферм и комплексов. Естественно, влияние
этого показателя опосредовано через объекты производства,
численность работников и населения и т.д. Однако именно
этот показатель в сочетании с производственным типом
хозяйства определяет вид расселения. Например, зерновоживотноводческая группа хозяйств, а внутри групп –
зерново-молочные, зерново-овцеводческие и т.д.
Рассмотрим подробнее методику и результаты типологии
сельскохозяйственного расселения по территории Казахстана.
Качественная и количественная характеристика расселения
может быть выражена с помощью отдельных показателей.
Для классификации расселения нужно выделить по
каждому показателю ряд групп. Плотность сельского
населения может быть, средней, высокой и т.д.
Аналогичные группы можно выделить и по другим
показателям расселения. Сведем системы расселения в
группы по пяти показателям (табл. 1.7).
Типология и районирование сельскохозяйственного
расселения тесно связаны. Типология определяет основы,
причины деления масс изучаемых объектов на внутренне
однородные и неодинаковые между собой группы.
Районирование территории должно вестись в соответствии
с принятой типологией, отразить размещение типов, групп
объектов, показать число, границы и размеры районов.
Много интересных работ по типологии и районированию
можно найти в диссертационных исследованиях. Вот
пример по типологии хозяйств, выполненный известным
ученым Д.Ф. Вермелем1. Он пишет: «Под производственным
типом хозяйств нами понимается группа предприятий,
объединенная общностью основных отраслей и уровнем их
интенсивности, связанным с их направлением и системой
ведения».
Д.Ф. Вермель. Производственные типы совхозов северных областей
Казахстана. – Автореферат диссертации. – Ленинград-Пушкино, 1971.
1
68
69
Малая, 1,1-5
Малонаселенные,
3,1-10.
Большая, 10,1-15.
Средняя, 5,1-10.
Очень малая, до 1.
Редконаселенные,
до 3.
Средненаселенные,
10,1-20.
Густонаселенные,
20,1-40.
Плотнонаселенные,
свыше 40.
Густота сел,
число сел
на 100 км2
Территории по
плотности
населения, чел./км2
Крупнопоселковая,
1001-2000.
Среднепоселковая,
501-1000
Мелкопоселковая,
до 500.
Средняя людность
сел, чел.
Высокий, 76-90.
Средний, 51-75.
Низкий, 25-50.
Удельный вес
населения,
проживающего на
центральной
усадьбе, %
Таблица 1.7 – Шкалирование сельскохозяйственных систем расселения
Многоусадебное
(до 10)
4-5 – усадебное;
2-3 – усадебное;
Одноусадебное.
Многоусадебное с
большим числом
сезонных поселений
(более 30).
Многоусадебное с
сезонными
поселениями (10-30).
Тип с.х. предприятия
70
Подтип
Интенсивность
производства
главных отраслей.
Направление и
соотношение главных
отраслей.
Тип
Интенсивность
производства
дополнительных
отраслей.
-
Направление и
соотношение главных
отраслей.
Группа типов
Направление и
соотношение
дополнительных
отраслей.
2
Признаки
1
Классификационная
единица
Таблица 1.8 Признаки классификации хозяйств
-
Целевое
назначение
хозяйств.
-
3
Различные
сельскохозяйственные
зоны.
Одна или несколько
сходных
сельскохозяйственных
зон.
Одна или несколько
сходных
сельскохозяйственных
зон.
Территория
распространения
Для более обобщенной характеристики различий
предприятий зональные производственные типы могут
быть объединены в межзональные группы типов по
соотношению и направлению основных отраслей. Признаки,
положенные нами в основу классификации предприятий,
приводятся в схеме (табл. 1.8).
Все дальнейшее исследование Д.Ф. Вермель строит на
основе этой классификации.
Привлекает внимание работа по районированию
В.В. Гаркушиной. Она выделила особый вид районирования –
землеустроительный. Вот что она пишет1.
«Под землеустроительным районированием понимается
разделение территории на объективно существующие
регионы, характеризующиеся однородностью приемов и
способов организации использования земли, обусловленных
сходством природных, экономических и пространственнотехнологических условий.
Объектом землеустройства и основной единицей районирования является землепользование сельскохозяйственного
предприятия, которому в «натуре» на местности соответствует земельный участок с установленными правовыми
условиями использования земель для рациональной
организации производства.
Для проведения землеустроительного районирования
классифицированы районообразующие факторы и сформирована совокупность признаков, которая определяет
образование территориальных выделов. Первым этапом
системного подхода для формирования модели землеустроительного районирования является выявление
проблемной ситуации, – которая складывается в связи с тем,
что устройство земельной территории с учетом природных,
экономических, пространственных и технологических
Гаркушина В.В. Землеустроительное районирование и рациональное
использование земельных ресурсов. – Автореферат дисс., Целиноград, 1988.
1
71
условий приводит к выделению региональных особенностей
организации использования земли. На втором этапе
системного подхода сформулирована цель создания
системы – выделение системы показателей землеустроительного районирования, которая дается на вход
системы в качестве управляющей информации.
1.3.3. Соотношение типологии и районирования
Рассмотрим подробнее и глубже вопросы типологии и
районирования. Сделаем акцент на решении следующих
задач:
- в чём разница и что общего между типологией и
районированием;
- что исследователю нужно сделать раньше, произвести
типологию объектов или их районирование;
- какова первичная и неделимая часть объекта
наблюдения – при типологии и районировании;
- какие могут быть направления районирования (или
по-другому, какова типология районирования)
И районирование, и типология имеют целью деление
генеральной совокупности, массы различных объектов, на
группы более или менее однородных. Принципиальное
отличие между районированием и типологией заключается
в том, что:
- в основу типологии ложится характеристика объектов
(его качество);
- при районировании главным выступает местоположение объекта определённого качества. Районирование носит территориальный характер.
Вопрос о первичности типологии и районирования заслуживает внимания. Возможны следующие варианты (табл. 1.9).
По первому варианту типология проводится до
районирования. Например. В процессе типологии выделяют
72
землепользования разного размера – крупные, средние,
мелкие. А затем в процессе районирования показывают
ареалы распространения крупных, средних и мелких хозяйств.
Таблица 1.9 Варианты соотношения порядка проведения
работ по типологии и районированию
Варианты
І
Вид работ
1. Типология
2. Районирование
ІІ
ІІІ
ІV
V
1. Районирование
1. Типология
Типология
Районирование
2. Типология
1. Районирование
По второму варианту в начале исследования
проводится районирование, а уж затем типология.
Например. Выделяются зоны с различным удельным весом
пашни (до 20%, 21-50%, 51-70%). Затем по этим зонам
выделяются землепользования различного размера (либо
специализации и т.д.)
По третьему варианту типология и районирование
проводятся одновременно, как единое целое. Например.
Выделяются зоны и подзоны с разным размером
землепользований и удельным весом пашни.
По четвёртому варианту проводятся работы только по
типологии. И по пятому – только по районированию.
В основу выделения типов и районов ложатся разные
единицы наблюдения. Общее у них то, что они (зачастую!)
дальше не делятся. Рассмотрим данные табл. 1.10
73
Таблица 1.10 Единица наблюдения
Типология
Физическое лицо
Юридическое лицо
Объединение хозяйств
Землепользование
(землевладение)
Поселение
Районирование
Пояс
Зона
Подзона
Сектор
Провинция
Район
(Таксон) Фация
Данные табл. 1.10 показывают различия между двумя
понятиями – типологией и районированием. Однако
типология может иметь и имеет очень много самых разнообразных объектов. И разместить это в одной таблице
невозможно.
Остановимся на различиях между типологизаций и
районированием по характеру научных задач и определений (табл. 1.11).
Основные направления или виды типологизации районирования весьма разнообразны. Представим совокупность
таких направлении в виде рис. 1.4
экономическое
экологическое
природное
политическое
социальное
Рис. 1.4 Основные направления типологизации
и районирования
74
Таблица 1.11 Особенности типологизаций и районирования
Типология
Предмет
исследований
Районирование
Закономерности
расчленения генеральной совокупности и
выделения внутри групп
типичного объекта
Объект
исследований
особенности и различия
объектов наблюдения
Объект
наблюдений
первичная единица
генеральной
совокупности
статистический
выборка
факторный анализ
Методы
выделения
типов и
районирования
Использование
полученной
типологии и
районирования
месторасположения
типичных групп
объектов
особенности
размещения объектов
наблюдения
размещение групп
объектов
географический–
пространственный
теория распознавания
образов,
таксономия
1. при анализе
2. при прогнозирование
3. при выработке
4. при рекомендаций
Нужно отметить, что между направлениями типологизации и районирования имеются прямые и обратные
связи. Природное районирование прямо влияет на экономическое, косвенно на социальное и политическое и т.д.
Эти связи нужно учитывать при постановке исследований
путём типологизации и районирования.
Более подробно виды (направления) районирования
отражены в таблице 1.12. Следует подчеркнуть, что в этой
таблице показаны далеко не все подвиды районирования.
75
76
- общехозяйственное
- отраслевое
- доходы населения
- стратификация населения
- образование
здравоохранение
- поддержка партий
- голосование
Загрязнение:
-земли
- воздуха
- воды
Экономическое
Социальное
Политическое
Экологическое
3
4
5
1
2
Подвиды,…
климатические:
-осадки
-температура
Флора:
- продуктивность
- виды растений
Фауна:
- виды животных и их
распространение геологическое:
- почвенное
Основные
Природные
№
Таблица 1.12 Виды районирования
социальноэкономическое
демографическое
Совмещенные
(комбинированные)
природнохозяйственное
наличие металлов в почве
Размещение электората
эрозия почвы
= ветровая
= водная
землеустроительное
биоклиматическое
агрометеорологическое
Специфические
77
Межхозяйственное
землеустройство
Внутрихозяйственное
земле устройство
Земельнохозяйственное
устройство сельских
поселений
4
5
по наличию недостатков земле
использований
по структуре сельскохозяйственных
угодий,
по числу хозцентров по
по людности поселений,
по размеру ЛПХ
земель по качеству,
по целевому назначению,
по размещению,
по экономической эффективности,
по эрозионной опасности и др.
По размерам земле использований
Использование
земельных ресурсов
2
3
3
Институциональная (гражданский
кодекс)
Экономическая
2
Общенаучные
базовые
Типология
1
1
Виды работ
4
- природное
-экономическое
агроэкономическое
- природно-хозяйственное
Землеустроительное
Почвенное зонирование,
мелиоративное зонирование, по
рельефу местности, по растительному
покрову, по залеганию грунтовых вод
и т.д.
По размещению землепользований
разной величины, по размещению
землепользований с типичными
недостатками
по составу сельскохозяйственных
угодий,
по размерам севооборотов
по густоте сельских населений,
по числу хозцентров
Районирование
1.13 Типология и районирования в исследованиях по землеустройству
В исследованиях по землеустройству часто используют
в качестве базовых основ, фундамента работы –
типологизацию и районирование. Подготовить научные
рекомендации по каждому землепользованию подчас
невозможно, это отнимет массу времени и средств. Да и
результаты могут оказаться противоречивыми. Поэтому
при проведении научных работ по землеустройству
рекомендуется начать с изучения имеющейся типологии и
районирования. Затем провести общенаучную базовую
типологизацию и районирование. А далее вести работу в
связи с направленностью исследований.
Предложения примерного характера приведены в
таблице 1.13
Приведённые выше теоретические положения по
вопросам методологии и методики позволяют перейти к
конкретным предметам исследований.
Среди них - проблемы современного землеустройства.
78
ЛИТЕРАТУРА
1. Государственный общеобязательный стандарт образования Республики Казахстан. Система образования
Республики Казахстан Научно – исследовательская работа
в высших учебных заведениях. Основные положения. Дата
введения 2007.09.01. Госо РК 5.03.011-2006
2. Вопросы экономического районирования СССР.
Сборник материалов и статей (1917-1929 гг.), под общей
редакцией Г.М. Кржижановского. – Политиздат, М., 1957.
3. Голиков Н.Ф., Двоскин Б.Я., Спектор М.Д. Проблемы
расселения населения Казахстана. – Наука, А-Ата, 1989.
4. Добров Г.М. Прогнозирование науки и техники. М.,
Наука, 1977.
5. Кузнецов И.Н. Диссертационные работы: Методика
подготовки и оформления: Учебно методическое пособие.
– 2-е издание, перераб. и доп. – М.: Издательско торговая
корпорация «Дашков и К0», 2006 – 452 с.
6. Лопырев М.И., Рябов Е.И. Защита земель от эрозии
и охрана природы: Учёбы. пособие для вузов. – М.:
Агропромиздат, 1989 – 240 с.
7. Наука и научное творчество.- Ростовский университет.-1970.
8. Никитина А.Г. Предвидение как человеческая
способность. – М., Мысль, 1975г.
9. Новейший словарь иностранных слов и выражений.
– Мн., Современный литератор, 2006. – 976с, 659с.
10. В.И. Прокаев. Основы методики физикогеографического районирования. Издательство «Наука».
Ленинградское отделение. Ленинград 1967.
11. Природно-сельскохозяйственное
районирование
земельного фонда СССР. – М., Агропромиздат, 1986.
12. Суслов И.П. Методология экономического исследования (общие вопросы). – М., Мысль, 1974. – 334с.
79
13. Философский энциклопедический словарь. - М.,
Советская энциклопедия, 1983-810с, стр.366,367.
14. Швырев В.С. Научное познание как деятельность.М., политиздат, 1984.
15. Чупахин В.М. Природное районирование Казахстана
(для целей сельского хозяйства). – Наука, А-Ата, 1970.
16. Чигарин А.В. Освоение пустынь Казахстана (географические основы природопользования).- А-Ата, Казахстан,
1984.- 224 с.
17. Шкляр М.Ф. Основы научных исследовании. Учебное
пособие.-М., Дашков И.К., 2008.-244с.
80
Глава 2.0 СОВРЕМЕННЫЕ ПРОБЛЕМЫ
ЗЕМЛЕУСТРОЙСТВА
Земельная реформа в Казахстане велась с 1990 года.
К началу реформы в республике было более 2 000 совхозов
и 400 колхозов. В 2006 году, спустя 15-16 лет, на смену
колхозам и совхозам пришли крестьянские (фермерские)
хозяйства, их число составило 195 239, акционерные
общества и товарищества с ограниченной ответственностью,
их насчитывалось 5 361. В итоге земельной реформы была
создана новая система землепользований (владений).
В Законе о земельной реформе (1991г) сформулированы
её основные направления:
- создание специального земельного фонда районных
Советов народных депутатов с целью последующего
его перераспределения в интересах более эффективного
использования земель;
- передача части земель из специального фонда в
ведение городских Советов народных депутатов для
сельскохозяйственного производства;
- предоставление земель в пожизненное наследуемое
владение гражданам Республики Казахстан для ведения
крестьянского и личного подсобного хозяйства,
садоводства, животноводства, строительства и
обслуживания жилого дома, дачного строительства,
занятия традиционными народными промыслами и
ремеслами;
- перераспределение земель в случаях преобразования
колхозов, разгосударствления и приватизации совхозов
и других государственных сельскохозяйственных
предприятий;
- установление и уточнение границ сельских населенных
пунктов и их земельно-хозяйственное устройство;
- оформление и переоформление документов на право
владения и право пользования земельными участками.
81
Земельная реформа в Казахстане завершилась созданием
нового земельного строя, новой системы земельных отношений,
новой системой ведения земельного кадастра. Очень многое
изменилось в самом понимании и содержании землеустройства.
О содержании и задачах землеустройства написан ряд
положений в Земельном Кодексе РК 2003г. Землеустройство
включает и обеспечивает:
1) разработку республиканских, областных и региональных
схем (проектов) землеустройства, зонирования земель и
программ использования, улучшения и охраны земельных
ресурсов на основе ландшафтно-экологического подхода;
2) составление проектов межхозяйственного землеустройства по образованию и упорядочению существующих
землепользований, отвод и установление границ земельных
участков на местности, изготовление документов на право
собственности на земельный участок и на право
землепользования;
3) определение и установление на местности границ
(черты) населенных пунктов, составление проектов их
земельно-хозяйственного устройства;
4) установление на местности границ административнотерриториальных образований, особо охраняемых природных
территорий и других земельных участков с особыми
условиями пользования и охраны земель;
5) разработку проектов землеустройства, рекультивации
нарушенных и освоения новых земель, а также других
проектов, связанных с использованием и охраной земель;
6) проведение инвентаризации земель, выявление
неиспользуемых, нерационально используемых или
используемых не по целевому назначению земель;
7) проведение топографо-геодезических, картографических, почвенных, геоботанических и других обследовательских и изыскательских работ;
82
8) составление тематических карт и атласов состояния
и использования земельных ресурсов.
В сводном аналитическом отчете по управлению
земельными ресурсами (2005) намечаются следующие задачи:
- совершенствование механизмов управления земельными
ресурсами на основе экономических методов;
- создание условий для развития многообразных форм
собственности и хозяйствования на земле;
- вовлечение земли, как объекта недвижимости, в
рыночный оборот, развитие рынка земли;
- создание единой системы государственного земельного
кадастра, как главного гаранта защиты прав на земельную
недвижимость, основы экономического механизма
эффективного управления земельными ресурсами и
формирования государственного информационного
ресурса о земле;
- законодательное обеспечение межведомственного взаимодействия для создания полноценного государственного
земельного кадастра и его перевод на автоматизированные
технологии, и создание земельно-информационной
системы, являющейся одновременно основной составной
частью общегосударственных систем, входящих в
«электронное правительство»;
- всемерное развитие дистанционных методов изучения,
картографирования и мониторинга земельных ресурсов.
Коренные преобразования земельных отношений
выдвигают необходимость внесения изменений в принципы и
методы управления земельными ресурсами и их научнометодического обоснования путем проведения научных
исследований на качественно новой основе.
Всю проблематику исследований в области землеустройства можно разделить на несколько больших групп.
Среди них:
1) земельные отношения. Последние никогда не
останавливались, не замирали. Динамизм развития земельных
83
отношений обусловлен развитием общества, которое
развивалось и менялось с разной скоростью, но постоянно.
Земельная реформа в Казахстане с 1990 по 2005 гг.
качественно изменила содержание земельных отношений.
Суть проблемы заключается в следующем. Со временем
потребность в земельных ресурсах будет нарастать, их
стоимость (цена) будет увеличиваться. Приобретение
земель сельскохозяйственного назначения в частную
собственность или аренду примет более выраженный
экономический характер. Возможно разорение мелких
крестьянских хозяйств и части ТОО. Борьба политического
и экономического характера в обществе усилится.
О том, каковы особенности земельных отношений в
последнее время, можно судить по данным за 2006 год. На
территории РК в течение года распалось или преобразовано
3498 К(Ф)Х и создано вновь 11893. Удельный вес хозяйств
составил, соответственно, чуть менее 2% и более 6% от их
общего количества. Параллельно шёл бурный процесс
преобразований и в ТОО и АО (4% и 12%), кооперативах
(4 и 3%), других негосударственных с.х. предприятиях
(25% и 51%). В целом по республике распалось или
преобразовано 35% хозяйств и создано новых 76%. Таким
образом, идёт массовый многократный передел земель и
форм хозяйствования. Если оставить в стороне часть
хозяйств со стабильной формой
хозяйствования, то
придётся признать, что некоторые хозяйства меняют
форму хозяйствования по много раз за год.
Тематика будущих исследований будет иметь выраженный
экономический и юридический характер. Не исключены и
социологические исследования. Прежде всего, нужен анализ
недостатков земельных отношений и несовершенства
земельного законодательства. Потребуется мониторинг
земельного рынка. Исследований в этой плоскости будет много.
84
2) использование земельных ресурсов. Земельная
реформа привела к массовому отказу от использования
пахотных земель. Назывались разные факторы – и низкое
качество части земель, и отсутствие техники, и дефицит
средства на покупку дизельного топлива и др. Со временем
площадь залежи стала уменьшаться и расти площадь
пашни и посевов. Однако задач по улучшению пастбищ,
сенокосов, орошению пашни и др. пока никто не ставит.
Это дело времени. Между тем, повсеместно отмечается
падение продуктивности земель, прежде всего пахотных.
Площадь пашни в 1991 г. составляла в РК 35,4 млн.га,
а в 2000 г. она уменьшилась до 21,4 млн. га, т.е. стала
меньше на 40%. Главная причина – коренные изменения
политического и социально-экономического характера в
стране. По мере улучшения экономического положения
площадь пашни увеличивалась и составила в 2006 г.
23,2 млн. га. Площадь залежи уменьшилась в последние
годы с 8 до 5 млн. га.
Проблема использования земельных ресурсов имеет
свои особенности:
- площади земель ограничены и рост спроса на них
объективно закономерен;
- конъюнктура рынка и вхождение Казахстана в ВТО
будут диктовать гибкую и динамичную структуру
сельскохозяйственных угодий и сельскохозяйственных
посевов.
Проблема заключается в поиске путей оптимального
использования всех земель при условии роста спроса на них.
Тематика исследований будет связана с анализом
использования земель всех категорий и попытками найти
верное решение в условиях динамичной экономики.
3) земельный кадастр. Рост спроса на землю диктует
необходимость более тщательного учета и определения
качества земель. Цена земли будет расти вместе со
85
спросом. Потребуется тщательная дифференциация цены в
связи с качеством земель, их размещением и др.
Почвенные обследования проведены на площади
124,5 млн.га. до 1986 г, с 1986 по 1990 гг. на площади 29,2,
с 1991 по 1995 гг. – 17,1, с 1996 по 2005 гг. 11,2, в 2006 –
1,5 млн.га. С одной стороны, обследованиями охвачен
весь Казахстан, с другой – они устарели. Такая же картина
с геоботаническими обследованиями.
В прошлом, до распада СССР, в состав земельного
кадастра входила экономическая оценка земель. Сейчас
эти работы прекращены.
4) землеустройство. Схемы и проекты землеустройства
должны получить новое научное и методическое обоснование.
Проблема устройства земель сельскохозяйственного
назначения и др. категорий не приобрела должной
актуальности. Однако вопрос о собственности на землю
разрешен и в ближайшие годы землеустройство получит
соответствующий статус. Потребуются работы и по
межхозяйственному и внутрихозяйственному землеустройству.
В 2007 г. в результате серьёзного изменения земельного
строя на территории одного бывшего совхоза (колхоза)
размешается более 80 К (Ф) Х и более 2 акционерных
обществ и товариществ. К этому нужно добавить:
- размещение вновь создаваемых землепользований
К (Ф) Х, ТОО и АО в прошлом (после 1991 г.)
производилось без разработки соответствующих схем
и проектов землеустройства;
- в последние годы идёт многократный передел земель
и форм хозяйствования тоже без каких-либо схем и
проектов;
- в формировании землепользований К (Ф) Х, АО и ТОО
имеется масса разного рода грубых ошибок и недочётов,
так нет выхода к воде (озеру, реке, водоёму), нет связи
с дорогами, линиями электропередач и т.д.
Проблема землеустройства заключается в поиске
новых путей устройства земель в условиях многообразия
86
форм собственности, динамичного изменения числа и
размеров землепользований (владений).
Тематика исследований будет весьма разнообразной.
Потребуется выявить закономерности устройства территории
при разных размерах хозяйств, их специализации, формы
собственности, размещения хозяйств их отношению к
рынкам сбыта и т.д.
5) земельно-хозяйственное устройство сельских
поселений. В последние годы сельские поселения подверглись
влиянию ряда важных факторов:
а) земельная реформа существенно повлияла на число
и размещение хозяйственных центров;
б) производственная зона многих сел лишилась хозяина
и была уничтожена;
в) личное подсобное хозяйство населения приобрело новое
экономическое и социальное значение. Этот перечень факторов
можно и нужно продолжить, но в другой работе. Здесь же
отметим, что проблема развития сельских поселений приобрела
острый социальный и политический характер. Исследования в
этом направлении нужны широкомасштабные и глубокие.
В 1991 г. площадь под сельскими населенными пунктами
составляла 1693,7 тыс. гектаров. Но в 2006 г. эта величина
выросла до 19309,0 гектаров. Каждый посёлок получил
определённые площади в черте населенного пункта. При
наличии в республике 7660 сельских поселений в среднем на
одно село приходится 2,5 тыс. га, в т.ч. 2,3 тыс. га с.х. угодий.
Если пересчитать эти площади на одну семью, то получится
примерно 12 га с.х. угодий. Таким образом, каждая семья
имеет, помимо приусадебного участка, ещё 12 га пастбищ,
сенокосов, иногда пашни, садов. Эти земли находится под
управлением сельских акимов и, как правило, используются
для пастьбы скота сельского населения.
Проблема устройства сельских поселений является
частью всей проблемы развития современного общества.
Тем для исследования в области землеустройства,
87
экономики, планировки сельских поселений, социологии и
др. предостаточно.
6) сельское расселение. Размещение хозяйственных
центров – одно из важнейших звеньев всех решений по
землеустройству сельскохозяйственных предприятий.
В тесной связи с размещением хозяйственных центров
АО, ТОО, крестьянских хозяйств находится и размещение
сети сельских поселений.
Земельная реформа разрушила старую систему
землепользований
(совхозно-колхозную)
и
систему
размещения хозяйственных центров. Новая система
землепользований еще не сформировала новой сети
хозяйственных центров. Не произошла реконструкция сети
сельских поселений. Задача стоит, а как ее решить неизвестно.
Общее число сельских поселений в прошлом постоянно
уменьшалось. В 1959,1970 и 1982 гг.число сёл в Казахстане
равнялось 30,4; 21,6; 17,5 тыс., соответственно. Средняя
людность сёл составляла 172, 300 и 382 человека. В 2006 г.
в Казахстане имелось по некоторым данным 7660 сёл, а
средняя людность их приблизилась к 800 человек. Если
число К(Ф)Х принять равным 195 тыс., то получается, что
в одном селе в среднем находится 26 крестьянских
(фермерских) хозяйств.
Проблема сельского расселения заключается в поиске
новых решений по размещению сети сельских поселений в
условиях децентрализации землепользования и необходимости
приближения человека и средств производства к земле.
Такого рода децентрализация неизбежно связана со
значительными неудобствами социального характера.
Тематика исследований многообразная и разноплановая –
от землеустройства до градостроительства.
Проблематика исследований по землеустройству
отражена в таблице 2.1.
88
89
Анализ
эффективности
использования
земельных
ресурсов.
Планирование
использования
земель. Прогноз
использования
земель. Программы.
повышения
плодородия с.х.
угодий в связи с
устройством
территории.
Поиск путей
использования
земельных ресурсов
в условиях
ограниченнности и
роста спроса на
них.
Совершенствование
земельного
законодательства в
условиях увеличивающегося
спроса на землю и
изменения форм
собственности.
Анализ недостатков
земельных
отношений.
Совершенствование
экономических
основ земельных
отношений.
Изучение степени
влияния форм
собственности и
хозяйствования на
использование
земельных
ресурсов.
Использование
земельных ресурсов
Земельные
отношения
Землеустройство
Содержание проблемы
Совершенствование Особенности
методики оценки
устройства земель в
земель в условиях
условиях
усложнения форм
многообразия форм
использования
собственности и
земель и
хозяйствования и
увеличения спроса
динамичного
на землю.
изменения числа,
размеров и
размещения
землепользований
(владений).
Название тем исследований
Оценка земель с.х.
Название тем
назначения. Оценка
исследований
земель сельских
Устройство
поселений.
территории групп
Оценка земель
крестьянских
городов.
хозяйств.
Внутрихозяйственное
землеустройство
с.х.предприятий.
Земельный кадастр
Направление исследований
Типология сельских
поселений в связи с
использованием
земель. Устройство
земель сельских
поселений.
Устройство земель
сельских поселений
в условиях
увеличения спроса
на землю,
формирования
новых
хозяйственных
центров и
увеличения
размеров ЛПХ.
Земельнохозяйственное
устройство
сельских поселений
Сельское
расселение
Размещение
хозяйственных
центров
крестьянских
(фермерских)
хозяйств.
диалектика
изменения систем
землепользования и
расселения.
Оптимизация
сельского
расселения в
условиях
существенного
изменения системы
землепользования,
форм
собственности и
хозяйствования.
Таблице 2.1. Проблематика исследований в области землеустройства и кадастра
Часть II МЕТОДИКА ИССЛЕДОВАНИЙ
Глава 3.0 ОРГАНИЗАЦИЯ ИССЛЕДОВАНИЙ
3.1 Выбор и обоснование темы исследования
Выбор темы исследования диктуется следующими
соображениями:
а) народнохозяйственной значимостью и актуальностью
работы;
б) внутренней логикой развития науки;
в) сложившимися интересами коллектива и личности.
Народное хозяйство представляет собой исключительно
сложный организм. Экономика отраслей, регионов,
предприятий, совершенствование техники, управления,
связи и т.д. и т.п. – все это требует постоянного притока
новых мыслей, идей, предложений.
3.1.1 Народнохозяйственная значимость
и актуальность исследования
В прошлом Советское государство постоянно регулировало
научно-исследовательскую работу.
Тематика исследований в СССР координировалась и
направлялась Госкомитетом по науке и технике, Академией
наук СССР, отраслевыми академиями и министерствами.
Задача этих органов – управлять эффективной работой
миллионов научных сотрудников, добиться единства и
понимания групп научных организаций, соединить и
приумножить их усилия, не допускать параллелизма и
дублирования в работе, мелко - и узкотемья, наукообразия
и т.д.
90
Вот какие решения были приняты на ХХVІ съезде
КПСС1:
- обеспечивать разработку и реализацию комплексной
программы научно-технического прогресса, целевых
программ по решению важнейших научно-технических
проблем;
- усилить взаимные связи науки и производства.
Повысить ответственность министерств и ведомств за
уровень исследований в научных учреждениях,
быстрейшее использование результатов законченных
научных разработок и изобретений в производстве.
Улучшить систему оценки технико-экономического
уровня разрабатываемых и выпускаемых изделий,
своевременно снимать с производства устаревшую
продукцию. Существенно сократить сроки создания и
освоения новой техники;
- увеличить производство приборов, оборудования,
средств автоматизации, реактивов и препаратов для
проведения научных исследований. Расширять
автоматизацию проектно- конструкторских и научноисследовательских работ с применением электронновычислительной техники;
- своевременно определять и изменять направленность
исследований и разработок, организационную структуру
научных учреждений в соответствии с требованиями
научно-технической революции. Усилить взаимодействие
общественных, естественных и технических наук;
- повысить эффективность использования научного
потенциала высших учебных заведений для решения
народнохозяйственных задач. Совершенствовать
подготовку, повышение квалификации и аттестацию
научных и научно-педагогических кадров;
1
Материалы ХХVI съезда КПСС. – М.: Политиздат, 1981
91
- улучшить систему научно-технической информации и
патентно-лицензионную работу;
- всемерно содействовать дальнейшему развитию массового
творчества изобретателей и рационализаторов. Усилить
роль научно-технических обществ в совершенствовании
производства.
Такого рода опека имела свои плюсы и минусы.
Положительное значение государственного регулирования
сводилось к следующему:
- тщательно отрабатывалась общая стратегия проведения
исследований;
- планы НИИ утверждались на высоком государственном
уровне;
- финансирование и материально-техническое обеспечение
части исследований было хорошим;
- результаты некоторых исследований внедрялись в
жизнь.
Под государственным «зонтиком» находились работы
военно-промышленного комплекса. Гораздо хуже было
положение исследований гражданского характера.
К недостаткам государственного регулирования НИИ
нужно отнести:
- ошибочное вмешательство в планирование НИИ, в т.ч.
в выборе направлений и тем исследований;
- чрезмерное внимание госорганов практической стороне
исследований в ущерб теоретической;
- исключительно скудное финансирование;
- недооценка науки как таковой.
Приведем несколько примеров. Политизация науки
привела к появлению лозунга, призывавшему к борьбе с
вейсманизмом-морганизмом, как буржуазной наукой.
Аналогичное положение сложилось с кибернетикой, которую
руководство компартии посчитало вредной наукой. Партия
объявила войну мухе-дрозофиле, полагая, что ученыебиологи должны выращивать не мух, а с.х. животных.
92
В итоге на многие годы были загублены научные направления
в области биологии, кибернетики и экономики и др.
Компартия считала возможным и необходимым постоянно
наставлять ученых. Так были прекращены исследования в
области сельского строительства, связанные с изучением
микроклимата в железобенных постройках. В итоге эти
постройки в морозные дни «текли» (с потолков шел дождь
из мелких капель, оседавших на холодной плите
перекрытий) и животные в массовом порядке заболевали.
По указанию «сверху» прекратили изучение давления шин
на почву нового трактора К-700. Это вредно сказалось на
мехсоставе почвы. После прохода «Кировца» почва
чрезмерно уплотнялась.
Поверхностное отношение к науке и полное непонимание
сути исследований в сочетании с огромной властью
приводили к ошибкам в управлении научной работой.
Подчас эти ошибки отбрасывали страну на десятки лет назад
В суверенном Казахстане проблеме развития науки
уделяется большое внимание. Руководство Республики
Казахстан в лице президента Н.А.Назарбаева предлагает
систему мер по развитию научно-технического прогресса1:
«Под эгидой институтов развития начато финансирование
90 проектов стоимостью 2,2 млрд. долл. США. Тем самым,
выбрана модель опережающего развития приоритетных
отраслей, создания ряда кластеров, имеющих экономический потенциал повышения конкурентоспособности
страны.
Отсюда особое значение приобретает вопрос их
научно-технического обеспечения.
Мировой рынок высоких технологий сегодня оценивается
в 2,5 триллиона долларов в год. Из них на долю США
приходится 39 процентов, Японии-30, Германии-16. Доля
остального мира составляет 15 процентов.
Сб. выступлений Президента Республики Казахстан Н.А. Назарбаева
по вопросам образования и науки. – Астана, 2007.
1
93
Наша основная задача – как можно скорее войти в него
и занять свою нишу. Географическое положение страны
позволяет нам развивать высокотехнологичное производство,
ориентированное на региональный рынок, где Казахстан
в перспективе должен стать сервисно-технологическим
центром региона.
Как я отмечал в Послании народу, чтобы развивать свои
научно-технологические ресурсы, мы должны проявить
инициативу по участию в международном бизнесе высоких
технологий. Казахстан планирует стать акционером ряда
ведущих мировых высокотехнологичных компаний.
Конкурентоспособные технологии, как стержень
инновационной экономики, сами по себе не появляются.
Это долгий процесс, трудно вынашиваемый плод научных
исследований, сложных и затратных экспериментов и,
наконец, идейного озарения учёных.
Для организации производства товаров можно, конечно,
приобрести зарубежную технологию. Но не будем забывать,
что ни одна уважающая себя страна не станет устраивать
распродажу новых технологий и секретов производства.
Кроме того, если опираться только на заимствованные
технологии, то мы законсервируем нашу технологическую
отсталость и окажемся в зависимости от технологически и
научно развитых стран. Поэтому пришло время развивать
собственную науку.
Для этого нам необходимо ускорить мобилизацию
научно-технического потенциала страны, сосредоточить
ресурсы на выбранных приоритетных направлениях
развития науки, создать условия для активного внедрения
её достижений в производство.
Новые научно-технические направления-биотехнологии,
нанотехнологии, космическая деятельность и
информационно-коммуникационные технологии - это
те сферы, где мы имеем шанс добиться конкретных
результатов при партнерстве с отечественным и
транснациональным бизнесом».
94
При этом основными приоритетами системного развития
науки являются:
- определение развития науки в качестве составляющей
в деятельности государственного и частного секторов
и основного стратегического приоритета экономики
страны;
- стимулирование потребности экономики и общества к
новациям (стимулирование спроса);
- создание условий для развития и внедрения научных
идей и разработок (стимулирование предложения).
Программа предполагает реализацию единой координации и
администрирования программ научных исследований через
Высшую научно-техническую комиссию при Правительстве
Республики Казахстан (ВНТК) по следующим направлениям:
информационные и космические технологии, биотехнологии,
нанотехнологии и новые материалы, ядерные технологии и
технологии
возобновляемой энергетики, технологии для
углеводородного и горно-металлургического секторов и
связанных с ними сервисных отраслей, национальная идея как
основа устойчивого развития Казахстана.
В рамках Программы предполагаются: переход на
подготовку научных и научно-педагогических кадров по
магистерским и докторским программам (PhD); разработка и
реализация научно-технических программ по приоритетным
научным направлениям; получение и использование конкурентоспособных результатов; создание системы материального стимулирования для работников сферы науки.
Эти меры позволят повысить активность вузов в
реализации республиканских и отраслевых научнотехнических программ, привлечь к активной научной
деятельности студентов вузов в качестве ассистентов
учёных и преподавателей, а также поднять качество
подготовки научных и инженерных кадров.
95
«Очевидно, что развитие науки требует крупных
финансовых вложений, и в ближайшие годы мы пойдём на
значительное увеличение инвестиций в эту сферу.
На государственном уровне мы поставили задачу до
2012 года увеличить размер инвестиций в развитие
науки в 25 раз, доведя их до 350 млрд. тенге в год.
Как будут использованы эти средства? На что мы их
потратим?
Сегодня мы должны осознавать, что одного увеличения
расходов на науку недостаточно, требуются структурные
преобразования в системе управления научным развитием
страны.
Нужно перейти к новому этапу управления наукой от управления научными учреждениями к управлению
научными исследованиями1».
3.1.2 Внутренняя логика развития науки
Наука постоянно совершенствуется. Кажущаяся иногда
стабильность тех или иных отраслей или разделов науки
является мнимой. В течение нескольких лет сейчас
стареют почти все исследования, особенно прикладного
характера. Новизна исследований – основное требование к
научным работам. Она должна диктоваться внутренней
логикой развития науки, которая определяет ту невидимую
спираль диалектики, по которой движется исследователь
все дальше к глубинам мироздания. Понимание тайн,
скрытых, движущих пружин науки дается со временем, им
обладают крупные ученые, определяющие направления
исследований, пути движения групп научных работников.
Примеров такого развития науки можно привести много.
Сб. выступлений Президента Республики Казахстан Н.А. Назарбаева
по вопросам образования и науки.-Астана,2007.
1
96
Запросы общества – это внешняя сторона, это то, что
нужно бурно развивающейся экономике, технике, населению.
Это то, что окружает науку извне.
Если сравнить науку с деревом, то запросы общества –
это желание получить плоды с этого дерева, давая ему
взамен – воду, питательные вещества, свет. Какие плоды –
определяет общество, государство, фирма, люди. Сколько
дать питательных веществ, денег, оборудования, другого –
государство, фирма, т.е. заказчик.
Но апельсиновое дерево не дает яблок, а яблоня –
апельсины. Дерево развивается по своим биологическим
законам. И наука развивается по своим законам. Основной
из них – это размножение, почкование, деление. На дереве
появляются новые ветки, веточки, листочки. Появляются и
новые плоды. Может вырасти и новое дерево. Прежде
невиданное. Второе требование науки – удовлетворение
любопытства ученых. Третье – удовлетворение запросов
общества, к числу членов которого относятся и ученые.
Особо отметим соревновательный характер науки, кто
откроет раньше, кто придумает лучше, кто внедрит
разработки в практику. Это украшает науку и учёных.
3.1.3 Сложившиеся интересы
коллектива и личности
Отношение к выбору темы исследования может быть
самым различным. Молодой человек начинает исследование
и ждет, какую ему предложат тему. Вариант второй –
молодой человек приходит со своей идеей или темой, или
осознанным направлением. Третий вариант - опытный
исследователь выбирает тему, исходя из имеющихся
наработок, предложений заказчиков, источников и размеров
финансирования и др.
97
Коллектив научно-исследовательского института работает
десятилетиями в определенном направлении. Новичок должен
вписаться в его работу. Однако выбор темы исследований
все же сохраняется за молодым исследователем.
Выбирая тему, нужно сразу видеть:
- ее значение;
- ожидаемые результаты;
- новизну работы;
- объем исследований;
- специфику, особенности (лабораторный анализ,
полевые обследования, путешествия, математический
анализ и т.д.).
Без понимания логики развития науки трудно определить
направление и тему исследований. Бурное развитие
научно-технической революции приводит к постоянному
расщеплению наук и синтезу отдельных, иногда далеких
друг от друга, научных направлений. Времена ученыхэнциклопедистов ушли в прошлое. Сейчас даже крупные
ученые вынуждены сосредотачиваться только на
сравнительно узких проблемах или их частях. Со временем
складываются определенные интересы, круг вопросов,
иногда научное направление, школа, которая концентрирует
усилия научных сотрудников в одном направлении. Такая
организация работы ученых дает блестящие результаты.
Начинающему исследователю нужно знать, в каком
направлении работает научный коллектив, с которым он
хотел бы сотрудничать.
Не следует торопиться с выбором темы исследования.
Часто в зрелом возрасте тема «приходит» к ученому в
результате многолетних поисков, долгих раздумий и
ошибок. В то же время можно отметить определенную
переоценку научными сотрудниками самого акта выбора
темы. Иногда с этим связывают оценку всего исследования.
Между тем, практика показывает, что любую тему, самую
98
банальную, можно оригинально, по-новому поставить и
решить. Не столько важен выбор темы, сколько глубина ее
разработки, процесс ведения исследования, приобретение
соответствующих навыков, а главное, изучение и освоение
методики исследований. Последнее для начинающего
исследователя является главным. Следует помнить, что
знание методики исследований часто служит критерием
отнесения специалиста в разряд исследователей.
3.1.4 Организация исследований
и подготовка диссертации
Подготовка диссертационной работы занимает по
времени несколько лет (обычно в аспирантуре 3 года, в
докторантуре
PhD тоже 3 года). Начинает работу
неопытный исследователь, завершает – уже состоявшийся
учёный. Этот многолетний путь нужно пройти наиболее
безболезненным и эффективным образом.
Предлагается построить работу по подготовке диссертации в 3 этапа. І этап заключается в том, чтобы понять
суть проблемы, ІІ этап – пройти весь объём работы вчерне,
эскизно, ІІІ этап – довести исследование до конца.
В конце работы, на ІІІ этапе, исследователь меняется
качественно. Он может критически оценить свои первые
шаги, первые строчки и статьи. И сделать выводы. В конечном
счете, исследователь прошёл непростое испытание – сбор
материалов, постановка эксперимента, сложные прогнозные
расчеты, аналитические работы, теоретические обобщения.
Наконец, научился писать и редактировать.
Цель первого этапа - понять суть проблемы, двигаясь
от совсем простого ко всё более сложному.
І этап – один год работы. По теоретической главе нужно
попытаться набросать эскизы каждого параграфа. Главное
здесь – определиться с новизной исследования.
99
Во второй главе нужно разместить собираемый
материал, провести первые аналитические работы, сделать
первые выводы. Важно связать теорию (І глава) и
методику исследования (ІІ глава).
В третьей главе нужно сделать прогноз развития
событий. Хотя бы в самом общем виде. Главное на первом
этапе – увидеть всю картину исследования – от начала и до
конца. Важно понять, как новые теоретические положения
из І главы проходят через анализ ІІ главы. и воплощаются
в новые предложения ІІІ главы.
Если первый круг можно сравнить с первым наброском
картины, то второй круг – это уже не набросок, это уже эскиз.
Во втором круге исследования все параграфы первой
главы следует в основном написать, но главное здесь определиться с новизной, вторую главу – нужно наполнить
эмпирическим материалом, выполнить расчёты статистического характера, сформулировать выводы, в т.ч.
закономерности. В третьей главе нужно описать варианты
развития экономики, устройства территории и др. Особо
остановиться на новизне предлагаемых решений, новизне
методики обоснования.
В третьем круге исследования остаются нерешенными:
отдельные вопросы теории, задачи углубления анализа,
полного и убедительного прогноза.
3.2 Программа исследований
3.2.1 Содержание программы
Если первым шагом исследователя является выбор и
формулировка темы исследования, то второй шаг заключается
в составлении программы исследований. Этот документ
является многосторонним, сложным и очень важным в
построении всей дальнейшей работы. Программа определяет,
что, когда, кому и как делать в течение ряда лет.
100
Программу составляет самый опытный сотрудник
коллектива, как правило, руководитель темы. На ее
составление отводится много времени - от нескольких
месяцев до одного (и более) года (от 5 до 20% времени).
Естественно, что такого рода программа нужна для
многолетних исследований с привлечением большого
числа сотрудников и ряда учреждений. Но даже при
проведении студенческого исследования программу нужно
составить. Ее необходимость диктуется тем, что сам
процесс подготовки вынуждает исследователя осмыслить
суть проблемы, хотя бы в общих чертах определить
последовательность действий, наметить объекты, на
которых будет ставиться эксперимент, продумать объем
исследования. И, наконец, представить себе (пока в виде
гипотез-предложений) возможные выводы из проведенной
работы. Время и усилия, потраченные на составление
программы, всегда окупаются эффективностью последующих
шагов. Не случайно со временем значимость программ
увеличивается, они рассматриваются и утверждаются в
самых высоких научных и государственных учреждениях.
Тщательно отработанная программа не только организующий
документ, но и научное исследование.
«……Детально разработанные программы исследований,
содержащие теоретическую схему изучаемого явления,
формулировку задач и гипотез, обоснование используемых
методов сбора, обработки и анализа материала в
современных условиях имеют не меньшую (если не
большую) научную ценность, чем конкретные результаты
того или иного исследования1».
Т.И. Заславская, Р.В. Рывкина. О принципах и основных
элементах программирования исследования трудовой мобильности.
«Методологические проблемы социологического исследования
мобильности трудовых ресурсов». Наука. Новосибирск, 1974, стр.145, 149.
1
101
Программа исследований включает обоснование темы
исследования, некоторые методологические положения по
существу изучаемой проблемы, методику исследований,
гипотезы и предполагаемые результаты.
В самом общем виде содержание программы сводится
к следующему.
Общая схема программы исследования:
1. Обоснование общей задачи исследования.
1.1.Характеристика ситуации, делающей данное
исследование необходимым.
а) Конкретная проблемная ситуация.
б) Научная ситуация.
1.2 Формулировка общей задачи исследования.
а) Содержательная характеристика общей задачи.
б).Характеристика типа общей задачи и типа
проектируемого исследования.
1.3 Место проектируемого исследования в разделении
научного труда.
а) Степень изученности проблемы.
б) В рамках каких наук проектируется исследование.
2. Исходная теоретическая схема объекта и система
частных задач.
2.1 Теоретическая схема (абстрактное представление)
объекта.
2.2 Ограничения, лежащие в основе теоретической
схемы, и обоснование их правомерности.
2.3 Содержание и определение основных понятий,
используемых в теоретической схеме.
2.4 Формулировка частных задач.
2.5 Формулировка гипотез.
2.6 Операционализация используемых понятий.
3..Характеристика эмпирического материала (информация)
и эмпирического объекта.
3.1. Характеристика информации, необходимой для
проверки гипотез.
102
а) Общая характеристика используемой информации.
б) Основные параметры требуемой информации.
3.2.Формулировка требований, которым должен удовлетворять эмпирический объект.
3.3 Характеристика выбранного эмпирического объекта.
3.4 Обоснование типа и метода построения выборки.
4. Источники информации, средства (инструментарий)
и методы исследования.
4.1 Источники информации, используемые в исследовании.
4.2 Средства (инструментарий) и методы, используемые
для сбора информации.
4.3 Методы первичной обработки информации.
4.4 Методы статистической обработки данных.
5. Планирование и организация.
6. Приложения.
В первом разделе, посвященном обоснованию задач
исследования, необходимо раскрыть актуальность, значимость
и сущность изучаемой проблемы. Характеризуя конкретную
проблемную ситуацию, нужно показать какое место она
занимает в связи с другими самыми общими народнохозяйственными задачами, уместность ее рассмотрения в
настоящее время, целесообразность и эффективность
постановки и решения именно этой проблемы. Здесь нужно
привести ссылки из постановлений государственных и
научных органов об актуальности проблемы, если нужно
показать с помощью статистических данных количественную
сторону задачи, иногда рассчитать хотя бы ориентировочно
эффективность ее постановки и решения1.
Та или иная проблема, помимо утилитарной, имеет
научную значимость. Последняя определяется уровнем
Например, введение правильных севооборотов в одном
хозяйстве дало прирост урожая в несколько процентов. Экстраполируя
это на весь район, можно значительно повысить валовые сборы
растениеводческой продукции.
1
103
развития данной науки, совершенством ее теории, соответствием теоретических положений опыту их практической
реализации, соотношением качества решения изучаемой
проблемы общему состоянию науки, научно-технической и
социальной революции. Автор исследования должен
доказать, что исследуемый им вопрос (задача, проблема)
не нашел должного отражения в науке, ставится оригинально,
восполняет те или иные пробелы в теории, методике,
организации и т.д. соответствующей части науки. Следует
показать связь этого исследования с другими науками.
Задача исследования в общем виде должна содержать
основные цели, которые преследуются автором. Задача
изучения влияния животноводческих комплексов на
промышленной основе на организацию территории может
быть сформулирована так: «Выявить влияние новой
технологии содержания коров, степени их концентрации и
производства готовой продукции на трансформацию и
размещение угодий, размещение и структуру севооборотов
и организацию труда». Иногда такого рода формулировку
называют целью исследования. Вот как определена цель
исследования в одной из диссертаций: «Изучить современные
землепользования колхозов, вскрыть территориальные
недостатки, установить пути перехода к рациональным
землепользованиям».
Исследование может преследовать одну из трех целей:
1) дать теоретическое изложение нового в науке,
получить чисто научный результат;
2) на основании теоретических исследований разработать
методику или рекомендации по внедрению нового в
производство, т.е. получить результат прикладного характера;
3) совместить теоретическую и прикладную стороны
исследования. В связи с этим находится тип проектируемого
исследования. Наибольший эффект имеет смешанный тип
исследования.
104
В программе необходимо показать место проектируемого
исследования в разделении научного труда. В связи с этим
следует отразить изученность проблемы. О том, как
работать с литературой, как доказать целесообразность
нового исследования, его связи с предыдущими работами
показано отдельно.
В силу переплетения наук, появления все новых и
новых, комплексного характера явлений и самих
исследований, необходимо указать в рамках каких наук
ставится исследование. Так исследования по землеустройству
часто связаны с необходимостью проведения работ в
области экономики, организации, управления и планирования
сельскохозяйственного производства, мелиорации, расселения,
планировки сельских населенных мест, геодезии и др. В
программе может быть указано на необходимость
привлечения ученых по смежным наукам.
Крайне важно отразить в программе теоретические
посылки автора исследования. Даже если они недостаточно
ясны самому автору, при формулировке этих положений в
письменном виде, их последующем обсуждении, а затем
проверке временем и экспериментальными данными,
удастся их улучшить. Такого рода теоретическая схема
может представлять собой логическую модель объекта,
логико-математическую модель, совокупность методологических положений, принципов и др.
Исследование всегда связано с массой различных
теоретических построений, как вне самого предмета
исследования, так и внутри него. Необходимо указать,
какие будут проложены границы, отделяющие предмет
исследования от бесконечных сопряжений, т.к. нужно
обоснованно и сознательно ограничить круг исследований.
Так, если речь идет об особенностях организации
территории в условиях орошения, автор указывает, что
вопросы мелиорации будут изучаться только в связи с
разработкой норм полива и трассировкой каналов.
105
В теоретических исследованиях иногда важное значение
приобретает отработка терминологии, содержание и
определение основных понятий. В этом случае в программе
может быть указано, какие термины, определения, понятия
будут рассмотрены. Если введены новые понятия, вокруг
которых идут споры, нужно раскрыть их содержание или
указать отношение.
Формулировка частных задач является развитием и
детализацией основной задачи исследования. Например,
выше общая задача формулировалась так: «Изучить
современные землепользования с.х. предприятий, вскрыть
территориальные недостатки, установить пути перехода к
рациональным землепользованиям». Разовьем это положение
в виде частных задач: - установить зависимость между
размерами землепользований и объемами производства,
производственными типами хозяйств, расселением,
экономикой с.х. предприятий; - установить зависимость
между качеством и составом с.х. угодий, с одной стороны,
и размерами землепользований, экономикой хозяйств, с
другой; - создать типологию недостатков землепользований,
выявить их количественное влияние на экономику с.х.
производства и т.д. Как видно, перечень частных задач
можно продолжить, тем самым полнее и глубже раскрывая
сущность всего исследования.
Известно, что гипотеза представляет собой научное
предположение и нуждается в проверке и подтверждении
достоверности. В научной литературе широко рекомендуется
формулировка научных гипотез в процессе составления
программы и проведения самого исследования. Гипотеза
требует интенсивной работы мысли, умения на основе
имеющегося объема знаний предвидеть возможное
решение вопроса. Ошибка в составлении гипотез не
должна смущать исследователя. Ведь это инструмент, с
помощью которого ученый стремится познать новое.
Корректировка гипотез экспериментальным, фактическим
106
материалом способствует познанию истины и научному
росту исследователя.
К составлению гипотез предъявляют следующие
требования: а) гипотеза должна быть обоснована с научных
позиций, т.е. опираться на совокупность теоретических
исследований и эмпирических данных: б) гипотеза должна
быть сформулирована таким образом, чтобы ее можно
было проверить; в) гипотеза должна содержать глубокое,
еще не подтвержденное фактами проникновение в суть
задачи. Предъявляются и другие требования к содержанию
гипотез (простота гипотезы, непротиворечивость ранее
установленным фактам и др.).1
Применительно к задаче «установить зависимость
между
размерами
землепользований
и
объемами
производства, производственными типами хозяйств,
расселением, экономикой с.х. предприятий» можно выдвинуть
следующие гипотезы: - размеры землепользований по мере
интенсификации с.х. производства будут приходить в
противоречие с объемами производства, т.е. прямая
зависимость между размерами землепользований и
объемами производства (больше земли – больше продукции)
будет нарушена; - хозяйства, хорошо обеспеченные рабочей
силой, имеющие достаточно крупные хозяйственные
центры, будут иметь лучшие экономические показатели и
т.д. Остановимся на первой гипотезе. Имеющиеся факты
организации птицефабрик, свинокомплексов, тепличнопарниковых хозяйств свидетельствуют о возможности
резкой интенсификации производства на малых земельных
площадях. Таким образом, эта гипотеза опирается на
известные теоретические положения и практику последнего
времени. Эту гипотезу можно проверить на конкретном
эмпирическом материале анализируемого объекта (район,
.В.А..Ядов. Социологическое исследование. Методология, программа,
методы. М., Наука, 1972.
1
107
область). Наконец, гипотеза содержит известную новизну,
ибо приведенные факты интенсификации относились
только к отдельным производственным типам хозяйств,
требуется доказать это положение по отношению ко всем
типам предприятий.
Операционализация используемых понятий заключается в
уточнении ряда положений, с помощью которых будет
измеряться изучаемое явление. Так, говоря об эффективности
производства нужно уточнить содержание, вкладываемое в
это понятие и как оно будет измеряться.
Характеристика эмпирического материала (информации)
и эмпирического объекта имеет место в любом исследовании.
Необходимо дать общую характеристику используемой
информации, указать необходимые сведения по существу
проблемы, опираясь на выдвинутые задачи и гипотезы
исследования. В землеустроительных исследованиях много
информации содержит картографический материал,
мало внимания отводится сбору материалов путем натурных
обследований и закладки производственных опытов и
экспериментов. Следует определить параметры требуемой
информации в соответствии с объектом исследования (предприятие, подразделение, село, район и т.д.), анализируемым
отрезком времени, предметом исследования и др. Далее
нужно сформулировать требования к эмпирическому
объекту. Следует уточнить, будет ли анализироваться
АО, ТОО, К (Ф) Х, какой избрать производственный тип, с
внедренным проектом землеустройства или нет, большим
числом хозцентров или малым и т.д. На основании этих
требований выбирается объект и приводится его
характеристика. Это необходимо для сбора материалов с
помощью монографического обследования. Довольно часто,
помимо этого, выбирают еще группу объектов, которые
также анализируются достаточно подробно. В связи с этим
необходимо дать обоснование типа построения выборки
(см. ниже).
108
В программе нужно указать источники информации,
которые целесообразно использовать в процессе исследования. Среди них следует назвать следующие: статистическую
отчетность, как публикуемую, так и предназначенную для
служебного пользования; картографический материал,
включая проектные проработки; материалы наблюдений,
измерений (абрисы, опросы экспертов и населения,
дневники наблюдений и т.п.).
Совокупность бланков, форм, таблиц, анкет, картосхем,
дневников, учетных карточек, фишек, служащих для сбора
информации, называют инструментарием. Сюда можно
отнести подлинные инструменты, например, геодезические,
если они должны быть использованы в процессе исследования. В качестве средства, необходимого для сбора
информации, может фигурировать трактор с соответствующими орудиями и др. Продуманность каждого
документа и всей совокупности элементов первичной
информации определяет успех всего исследования.
В связи с планируемым объемом вычислений,
измерений, возможностями использования компьютеров
уточняется методика первичной обработки информации,
указываются методы статистической разработки данных.
Нами рассмотрена программа исследований по
структуре, предложенной Новосибирскими учеными. Эта
схема
пригодна
для
большинства
исследований
экономического, социального и др. типа. Однако
применительно к землеустроительной тематике программу
следует продолжить и дополнить следующими пунктами:
5.0 Методика проектирования и прогнозирования.
5.1 Общие положения.
5.2 Методы проектирования (прогнозирования).
5.3 Экономическое обоснование проектных проработок.
6.0 Содержание подстилающих (смежных) прогнозов и
проектов.
109
6.1 Прогнозы технологические.
6.2 Прогнозы мелиоративные.
6.3 Другие прогнозы (проекты, схемы).
6.4 Системные проработки (районная планировка).
7.0 Нормативная база.
8.0 Организация работ.
9.0 Внедрение результатов исследований и проектных
проработок.
10. Приложения.
11. Инструментарий.
12. Частные методики.
13. Литература.
В главе программы, посвященной методике проектирования и прогнозирования необходимо остановиться на
общих системных началах, позволяющих охватить
предмет исследования со всех сторон. Допустим, что речь
в исследовании идет о поиске оптимального размера
хозяйства (АО, ТОО, К(Ф)Х). Как видно, здесь необходимо
учесть: экономическую сторону проблемы (концентрация,
специализация, сочетание отраслей, рентабельность и т.д.),
социальную (сложившееся расселение, пути его реконструкции, необходимость концентрации людей), землеустроительную (размещение угодий, компактность и округленность
землепользований, стабильность землепользования) и
другие. Такого рода системный подход должен найти
продолжение в методе проектирования (прогнозирования)
размеров с.х. предприятий. Здесь следует обосновать
целесообразность применения одного или нескольких
приемов. Наконец, необходимо разработать методику
обоснования и выбора лучшего варианта проекта.
Проектированию (прогнозированию) должна предшествовать разработка подстилающих прогнозов и нормативной
базы. Так, при исследованиях в орошаемых районах
обязательно нужно изучить материалы по мелиорации
110
земель, во всех случаях нужно создать нормативную базу,
без которой реальное проектирование невозможно.
Организация работ включает перечень соисполнителей,
график работ и др. Наконец, необходимо наметить план
внедрения результатов исследований в практику ведения
народного хозяйства.
Программа завершается приложением, где приводятся
образцы анкет, дневников и т.д., отдельных частных
методичек и список литературы.
После составления программы возможно проведение
пробных (пилотажных) исследований и корректировка
программы.
3.2.2 Методы сбора и источники информации
В зависимости от существа анализируемых вопросов
меняется объект исследования и источник информации.
При рассмотрении общих вопросов (характеристика
экономики, землепользования, расселения населения),
источником информации являются статистические данные,
которые могут быть получены из статистических
справочников и опубликованных работ. При переходе к
частным вопросам (генезис и классификация, экономика
предприятий, характеристика социально-экономических
условий жизни населения и др.) исходные данные
накапливаются в процессе обследования отдельных хозяйств,
районов и сел. В этом случае необходимые сведения
собираются в отделах акиматов и непосредственно в
типичных хозяйствах, отобранных в качестве объектов
исследований.
Применительно к экономике сельского хозяйства и
землеустройству совокупность методов сбора и источников
информации можно представить следующим образом
(табл. 3.1).
111
Таблица 3.1 Методы получения информации
№
п/п
1.
Методы сбора
информации
Камеральный
Источники
информации
1. Литературный
(монографии,
справочники,
обзоры и др.)
2. Ведомственные
(список
землепользователей,
перечни перспективных
населенных пунктов,
сведения о дорогах,
ж.д.станциях и др.)
3. Статистические
данные (материалы
статуправления)
4. Переписи населения
(материалы переписей
за 1979, 1970, 1959,
1939, 1926, 1897 гг.)
5. Картографические
материалы: атласы;
схемы областей и
районов; схемы
размещения
землепользований с
показом с.х. угодий
(М 1:100000 или
1:50000); фотопланы
населенных пунктов
(М 1:5000, 1:2000,
1:1000)
6. Материалы
Интернета
112
2.
Экспедиционный –
полевой, наблюдение
3.
Анкетный
4.
В процессе постановки
эксперимента
113
7. Материалы
специальных
обследований и
изысканий (почвенных,
геоботанических,
гидрогеологических,
водохозяйственных,
кадастровых,
землеустроительных)
8. Проекты и планы
прошлых лет
1. Статистические
данные по району,
хозяйству, селу
2. Специальные данные
по каждому селу (ЛПХ,
использование земель и
др.)
3. Визуальные
наблюдения,
фотографирование
растительности, техники,
иногда досъёмка с.х.
угодий и т.д.
1. Личный опрос
(руководителей
хозяйств, специалистов
и др.)
2. Опросы населения
(по специальной анкете)
1. Положение до
проведения
эксперимента
2. Положение после
проведения
эксперимента
Собирать информацию по теме исследований нужно
последовательно, двигаясь от того, что сделать попроще, к
тому, что требует серьезной подготовки и больших затрат
(финансов, времени, техники). Начинать целесообразно с
изучения литературы по теме исследования. По этому
вопросу можно сделать два замечания:
1) читая книги, молодой исследователь иногда думает,
что все уже изучено и описано;
2) по его теме нет литературы. Правильно и то, и
другое. Верно, что уже многое в прошлом сделано, как и
то, что такого исследования, которое должен провести
начинающий исследователь, никто не делал.
И еще одно замечание. Вся опубликованная литература в
той или иной степени (особенно по прикладным наукам)
уже устарела. Динамика развития общества очень велика и
исследования нужно вести постоянно.
В опубликованной литературе приводится тщательно
продуманный материал, квинт-эксенция многих работ.
Очень часто формулируется масса различных законов,
закономерностей и т.д. Цены этому материалу нет!
Много полезной информации можно почерпнуть из
статистических сборников разных лет, экономических
обзоров, данных переписи населения. Бесценный материал
представлен в виде почвенных, геоботанических, водохозяйственных обследований и изысканий. Нужно помнить и о
том, что и в прошлом составлялись и лежат в архивах
проекты и планы различных лет.
Особую значимость для исследователя имеют
экспедиционные, полевые работы. К ним нужно тщательно
готовиться, составить особую программу. В ней указать –
цели обследования, место проведения, нужные материалы
и т.д. Иногда целесообразно начать с пилотажных работ, а
уже затем поправить программу сбора материала и
проводить массовые работы.
114
Одним из самых естественных и надежных способов
получения информации является наблюдение. Человек
изучает мир вокруг себя именно таким образом. Масса
информации поступает в мозг человека, там анализируется,
как- то группируется, откладывается в памяти. Однако при
научной работе наблюдение должно быть не случайным и
хаотичным, а продуманным. А это означает:
а) нужно иметь программу наблюдений,
б) следует предусмотреть материальное обеспечение
этой программы.
По программе наблюдений нужно определиться:
- с целью и задачами наблюдений,
- местом и временем их проведения,
- необходимостью использовать специальное оборудование,
- со сроками проведения,
- с повторностью этого процесса.
Наблюдение может носить характер основного источника
получения информации (астрономические наблюдения,
агрономические наблюдения), но может быть и второстепенным (наблюдения за характером застройки села при
наличии генплана).
Наблюдения могут носить сезонный характер (время
выплода насекомых), производиться в определенном месте
(на берегу реки), только с определённым высокоточным
оборудованием (телескоп, микроскоп), повториться каждый
месяц, год и т.д.
Наблюдения фиксируются с помощью видео и аудио
аппаратурой, фотоаппаратов, дневников и др.
Интересную информацию можно получить с помощью
опроса специалистов, руководителей разного ранга и
населения. Анкетный метод и в целом приемы прикладной
социологии бывают незаменимы в ряде случаев. Методика
проведения таких работ требует подготовки.
Наконец, большей ценности информация может быть
получена в процессе постановки эксперимента.
115
3.2.3.1 Средства (инструментарий)
сбора информации
В зависимости от методов сбора и источников
информации инструментарий сбора данных может иметь
списочную, карточную и картографическую форму.
Списочная система применяется при малом количестве
показателей о каждой единице наблюдения (например,
список населенных пунктов или инвентаризационная
опись построек). В остальных случаях применяется
карточная система, при которой каждой единице
наблюдения в зависимости от рода изучаемого явления,
предназначена фишка, паспорт, анкета и т.д. От списочной
формы хранения исходных данных желательно перейти к
карточной, которая позволяет начать исследования до того,
как будет собран весь необходимый материал, а также
выполнить необходимые предварительные расчеты.
Инструментарий, представленный в списочной форме:
1. Списки населенных пунктов, предприятий, организаций
и учреждений, экспликации и качество земель и др.
2..Таблицы, бланки. Перечень объектов культурнобытового назначения. Инвентаризационные описи построек.
Список и характеристика индивидуальных домов. Таблицы
и бланки по экономике обследуемых хозяйств. Все
перечисленные таблицы содержатся в тетради обследования
хозяйств, которая заполняется при экспедиционном сборе
материалов (выборочное обследование типичных хозяйств).
Инструментарий, представленный в карточной форме:
1. Анкеты.
1) Анкета для беседы с руководителями хозяйств,
2) Анкета для опроса сельского населения.
2. Фишки.
1).Фишка, характеризующая производство и расселение
хозяйств в общих чертах,
116
2).Фишка, характеризующая экономику хозяйства в
динамике за 5 лет,
3) Расселенческая фишка на хозяйство,
4) Фишка на село,
5) Демографическая фишка на село.
Картографический инструментарий (схемы, карты,
фотопланы) необходим для анализа пространственных
характеристик анализируемых объектов (средние расстояния
до с.х. угодий, особенности размещения сел и др.)
Хорошим дополнением для изучения планировочной
структуры села по фотопланам должны явиться фотографии
этих сел.
Ценный материал по Интернету представляет программа
Google.
3.2.3.2 Методы первичной обработки информации
Первичная обработка информации заключается в
систематизации исходных данных с целью приведения
собранных сведений в пригодное для анализа состояние.
Работа заключается в следующем:
1) переход от списочной формы хранения информации
к карточной;
2) расчет удельных показателей;
3) подготовка данных для обработки на компьютере.
Переход от списочной к карточной форме хранения
информации позволит все исходные данные расчленить по
отдельным хозяйствам, природным зонам, производственным
типам и др. Это даст возможность перейти к анализу с
помощью группировочных таблиц.
Зачастую необходимо, чтобы каждое хозяйство (объект
исследования) был отнесено к одной из выделенных зон. По
производственному типу сельскохозяйственные предприятия
117
расчленяются согласно плановой (фактической) специализации. Но надо учитывать, что при анализе в группе
должно быть более десяти хозяйств и при необходимости
объединять сходные по специализации предприятия
(например, мясные и мясомолочные).
Необходимо в процессе первичной обработки
информации добиться полного и окончательного сбора
исходных данных.
Расчет удельных показателей выполняется в основном
до анализа. В фишке (на хозяйство, на село и др.) вначале
записываются абсолютные величины, а затем рассчитываются: удельный вес пашни, плотность населения, густота
сел, обеспеченность рабочей силой и другие показатели.
Сюда же можно отнести и данные о пространственном
размещении сел (расстояние до угодий, коэффициент
размещения и др.).
В экономических фишках рассчитываются итоги в
среднем за 5 лет.
В анкетах опроса сельского населения нужно найти
итоговые и средние показатели по размеру семей, их
доходам, размерам приусадебного хозяйства. Проверить на
анкетах отметку о месте заполнения, зашифровать ряд
ответов.
Информация, представленная в карточной форме, в
определенной степени подготовлена для обработки на
компьютере. Требования программы позволят довести ее
до нужной формы.
118
3.3 Обзор литературы
В научном исследовании обзор литературы зачастую
является обязательной частью работы. Его (обзора) может
не быть, если работа носит пионерский характер.
Например, описание первых космических полетов, новых
открытий и др. В остальных случаях обзор литературы
выступает: а) либо как преддверие к основной части
работы, либо б) как составная часть исследования; либо в)
как основная часть исследования (Анти Дюринг, Ф. Энгельса).
Цель обзора литературы - изучение предмета науки,
критическое осмысление проделанного другими учеными
пути, выявление закономерностей развития данной
отрасли науки, определение слабых сторон исследований,
наличие дискуссии, ее содержание, пути развития.
Начинающему исследователю рекомендуется обзор
литературы вести в два этапа. На первом следует
знакомиться с литературой, на втором – подняться до
уровня критического обобщения.
3.3.1 Изучение литературы
Литература по специальности делится на учебную,
научную, научно-популярную, нормативно-техническую,
инструктивную, справочную, библиографическую.
Учебная литература позволяет получить доступную и
обширную информацию по основам учебной дисциплины.
Однако в ней не излагается методика исследования,
приводятся подчас условные методические примеры.
Научно-популярная литература имеет целью пропаганду
научных достижений. Здесь основное внимание уделяется
показу значимости научного открытия, возможностям
внедрения его в народное хозяйство и т.д.
119
Научная литература представлена в виде: монографий,
статей в трудах различных институтов, статей в журналах,
материалов научных конференций, отчетов научных
учреждений, диссертаций. В этих работах излагаются
оригинальные, неопубликованные и неизвестные в прошлом,
результаты исследований. Как правило, подробно приводится
методика исследований.
Нормативно-техническая литература включает рекомендации, указания, нормы, правила, в которых излагается
порядок и правила составления проектов, выполнения
съемок, вычерчивания карт и т.д.
В инструктивной литературе содержатся обязательные
указания и требования, порядок рассмотрения и утверждения
проектов и др.
Справочная литература может быть разделена на
собственно справочники, публикуемые статистические
данные и ведомственные материалы. Наконец, к особому
разряду литературы могут быть отнесены атласы и карты.
Кроме перечисленных, важная информация содержится в
реферативных журналах и в периодической печати (журналах).
Работа над литературой может вестись по-разному:
беглый просмотр, чтение и запоминание, чтение с
пометками на полях, чтение и конспектирование, чтение и
заполнение специальных карточек, чтение с пересчетом и
проверкой ряда материалов, неоднократное обращение к
литературному источнику. Эффективным является прием с
заполнением специальных карточек, на которые выносится
наиболее интересное из прочитанного. Весьма полезно
периодическое обращение к уже прочитанной литературе
с целью переосмысливания, переоценки материала.
120
3.3.2 Варианты подготовки обзора литературы
Обычно исследование начинается с обзора литературы,
имеющего целью показать сложившееся положение по
существу изучаемой проблемы, дискуссионность вопроса,
наличие нерешенных задач, возможное направление поиска.
Обзор литературы должен выявить эрудицию автора, его
умение критически мыслить, такт по отношению к
коллегам, собственное понимание вопросов. Обзор
литературы молодым исследователем должен составляться
дважды – до начала исследования (первое приближение,
эскиз) и после окончания работы (завершение и
доработка). Составить квалифицированный и интересный
обзор литературы - непростая задача. Начинающим
исследователям иногда легче провести само исследование,
чем составить обзор.
Обзор литературы не должен вестись по шаблону. Это
тоже творческая, подчас весьма оригинальная работа,
которая может вылиться в самостоятельное исследование.
В качестве рекомендаций, основанных на личном опыте,
можно предложить следующую логическую основу для
построения обзора литературы:
а) историко-хронологическую;
б) отражающую борьбу идей, мнений, школ;
в) выражающую личный, направленный,
избирательный подход исследователя;
г) опирающуюся на разные отрасли знаний;
д) подчиненную определенной научной гипотезе.
Рассмотрим подробнее эти предложения.
Историко-хронологический подход основывается на
анализе литературы в соответствии с развитием события,
проблемы (подход А) или науки (подход Б). Возможно, и
целесообразно одновременное рассмотрение развития и
событий, и науки. Обычно выделяются какие-то этапы,
соответствующие истории развития общества, отдельного
121
процесса, явления и т.д. Например, характер землеустроительных работ и науки в послереволюционный период до
коллективизации
сельского
хозяйства,
во
время
коллективизации и т.д. Такой подход позволяет выявить
тенденцию развития процесса, динамику изменения
закономерностей. Продолжение обзора литературы может
быть дано в виде соответствующих рядов цифр, образующих
динамические временные ряды. Таким образом, может
получиться органическое перерастание обзора литературы
в анализ интересующих автора процессов, а в дальнейшем
этот анализ может перейти и в экстраполяцию тенденций,
т.е. в прогноз.
Весьма интересен обзор литературы, построенный на
борьбе идей, мнений. В этом случае автор обзора излагает
содержание наметившихся в литературе подходов к
решению проблемы. Например, по вопросу об экономической
оценке земель в стране десятки лет велись дискуссии.
Известна позиция профессора Черемушкина С.Д., академика
Струмилина С.Г., профессора Николенко Г.С.. В обзоре
должна быть подробно изложена точка зрения каждого
автора (лучше группы авторов), показаны положительные
стороны и недостатки методики и методологии. Необходимо
отразить промежуточные позиции отдельных авторов,
хорошо в этом случае привести данные о зарубежном
опыте. В итоге автор должен высказать свое суждение по
существу рассматриваемой проблемы.
Третий вариант обзора литературы строится на
избирательном подходе, имеющем целью построить
исследование в соответствии с определенной мыслью
автора. В этом случае рассматривается какой-то процесс,
явление под определенным углом зрения. Например,
динамика размеров землепользований с.х. предприятий
только в связи с интенсификацией с.х. производства. Такой
подход может быть вспомогательным при использовании
первого и второго приема обзора литературы.
122
Четвертый прием основан на анализе литературных
источников, представляющих различные науки. Так,
характеризуя развитие расселения и наук, его изучающих,
можно последние разделить на географию населения,
землеустройство, районную планировку, планировку
населенных мест. Дальнейшее изложение материала строится
в соответствии с позициями географов, землеустроителей
и т.д. Такой анализ особенно уместен при системном
подходе к какой-то проблеме или описании новой науки,
развивающейся на стыке ряда традиционных научных
отраслей.
Пятый подход к составлению обзора литературы ближе
к третьему и заключается в выраженной позиции автора. В
данном случае автор излагает какую-то гипотезу и вокруг
нее, как вокруг стержня, располагает литературные
источники, характеризующие отношение их авторов к
существу высказанной гипотезы. Например, предлагается
ввести цену земли в соответствии с какими-то затратами.
Этого вопроса касались многие ученые. Однако
постановка вопроса является оригинальной (в известной
степени) и автор излагает не только взгляды своих коллег,
но как бы экстраполирует их позиции и по отношению к
выдвинутой им гипотезе.
Шестой вариант составления обзора литературы
заключается в изложении материала по принципу от
общего к частному, с последовательным сужением темы
по методу «воронки». Автор описывает суть проблемы на
самом высоком уровне с привлечением соответствующих
литературных источников. Затем он выделяет какой-то
узел проблемы, далее какую-то тему и, наконец, какой-то
вопрос.
Возможно использование не одного, а нескольких
приемов построения обзора литературы, т.е. комбинация их.
123
Следует отметить, что обзор литературы, открывающий
исследование, не означает, что в ходе исследования автор
не может (должен) продолжать полемику с другими учеными.
3.3.3 Оформление рукописи
Обзор литературы, программа исследований, результаты
исследования оформляются литературно в виде отчета,
научных статей, монографий. Студенческие исследования
также могут быть опубликованы, войти в состав курсового
или дипломного проекта, представлены в виде доклада.
Рукопись научного отчета обычно включает следующие
разделы:
- введение;
- аналитический обзор;
- обоснование выбранного направления исследований;
- методика, объемы, объекты, цель исследования;
- сущность исследования;
- выводы и предложения;
К литературной стороне работы предъявляются следующие
требования:
а) язык изложения должен быть прост и понятен, не
должен содержать грамматических ошибок, двусмысленностей;
б) ссылки на литературные источники должны
приводиться полно, цитаты нужно брать в кавычки;
в) следует избегать повторов, сложных оборотов;
г) нужно правильно составлять список литературы.
Обычно исследование начинается с анализа. Об этом
подробнее в следующей главе.
124
ЛИТЕРАТУРА
1. Сб. выступлений Президента Республики Казахстан
Н.А. Назарбаева по вопросам образования и науки.-Астана,
2007.
2. Т.И. Заславская, Р.В. Рывкина. О принципах и основных
элементах программирования исследования трудовой
мобильности. «Методологические проблемы социологического
исследования мобильности трудовых ресурсов». Наука.
Новосибирск, 1974, стр.145, 149.
3..В.А..Ядов. Социологическое исследование. Методология, программа, методы. М., Наука, 1972.
125
Глава 4.0 СОДЕРЖАНИЕ АНАЛИЗА
4.1 Общие положения
4.1.1 Цели и задачи анализа
Автор исследования должен ясно представлять суть
изучаемой проблемы и четко формулировать цели
исследования. Основная цель исследования вытекает из
названия темы работы. Как правило, цель исследования
заключается в поиске новых закономерностей, связей,
фактов,
выяснении
природы
явлений,
вскрытии
глубинных, внутренних мотивов и причин. Цель всего
исследования может быть расчленена в соответствии со
структурой работы на отдельные части. Обычно все
исследование включает как анализ, так и прогноз, план,
проект, т.е. конструктивную часть. Последняя является
ядром всего исследования. Естественно, что цели
исследования по мере движения от изучения объекта до
прогнозирования его будущего меняются.
На первых шагах целью исследования является поиск
информации, изучение литературы, фиксирование установившихся закономерностей и т.д. Целесообразно движение
от общей цели всего исследования к установлению целей
по его основным частям, последующее сужение целей по
разделам и т.д.
В самом общем виде последовательность и цели анализа
могут быть сформулированы следующим образом:
1) определение места и роли изучаемого явления
(объекта, связи) в системе. Объект исследования (севооборот,
хозяйство, несколько сельскохозяйственных предприятий
и т.д.) находится во взаимной связи с другими элементами
системы (севооборот – с пространственными и производственными свойствами земли, системой земледелия,
орошением, системой машин и т.д.); нужно определить
126
место изучаемого объекта в соответствующей системе и
положение этой системы в иерархии прочих систем
(севооборот – в системе севооборотов, последняя – в
системе земледелия и др.); такое общее представление
(иногда теоретическое, часто методологического характера)
позволяет увидеть изучаемое явление в целом, в связи с
другими, соседними; ощутить общенародную, общехозяйственную значимость исследования; это подход от общего
к частному, стремление с высоты условной пирамиды
увидеть окружающие ее фигуры и оценить место и
значимость изучаемой;
2) изменения во времени и пространстве всей системы
или ее части. Необходимо проследить за тем, как со
временем изменялось положение изучаемой системы.
Например, как менялось отношение к системе земледелия
и системе севооборотов по мере интенсификации с.х.
производства, появления минеральных удобрений и т.д.
Возможно, что со временем менялась только часть системы,
наиболее подвижная. Это естественно и так обычно
происходят многие изменения. Часто исследователя
интересует не вся система, а именно эта, ее подвижная,
динамическая часть. Для землеустроителей особенно
важно движение системы в пространстве. Как меняется
размер поля; какова тенденция размещения кормовых
севооборотов или обводненных пастбищ, где размещаются
хозяйственные центры и т.д., все это характеризует
динамичность землеустройства;
3) внутренние скрытые изменения изучаемой системы
характеризуют глубинные процессы, происходящие в
недрах изучаемого объекта; например, постепенный рост
числа машин и улучшение их качественных показателей
привел к резкому увеличению производительности труда,
последнее со временем сказалось на численности рабочих
и населения, а это в свою очередь привело к отказу от
развития ряда мелких населенных пунктов; изучение
127
скрытых процессов и явлений представляет сложную
задачу, здесь подчас особенно необходима интуиция
исследователя, умение глубоко и логически мыслить;
4) изучение внешней среды, обстановки, окружающей
объект исследования. Внутренние изменения, о которых
упоминалось выше, имеют тесную связь и зачастую
обусловлены изменениями внешней, по отношению к
изучаемому объекту, средой; изменилось положение в
стране с производством минеральных удобрений и
ядохимикатов – по-новому начинает строиться отношение
к системе земледелия и севооборотов; появление
животноводческих комплексов или агропромышленных
объединений влияет на ряд принципиальных положений,
связанных с трансформацией с.х. угодий и т.д.;
5) влияние отдельных (совокупности) факторов на
развитие (изменение) изучаемого объекта, установление
иерархии факторов и причин. Изменение объекта
исследования во времени и пространстве обусловлено
различными причинами; очень важно выявить характер
влияния отдельных факторов на конечный результат,
установить количественную сторону этих связей. Так, на
урожайность с.х. культур влияет ряд факторов – сорта
семян, наличие севооборота, сроки сева и т.д. Однако
неизвестно, какой из этих факторов оказывает наибольшее
(меньшее или какое-то) влияние на фактическую
урожайность. Познание этих причинных связей позволяет
акцентировать внимание исследователей и усилия
практических работников на определенных звеньях системы.
Установление и формулировка самых общих целей
анализа имеет большое значение. Однако исследование с
этого начинается. Дальнейший ход анализа должен быть
конкретнее, а цели исследования уже и глубже. В качестве
примера рассмотрим два этапа сужения целей исследования
применительно к внутрихозяйственному землеустройству
(табл.4.1, 4.2).
128
Таблица 4.1 Сужение целей анализа при проведении
исследований по внутрихозяйственному землеустройству1.
Объект исследования
1. Хозяйственные центры
с.х. предприятий
2. Территории
сельскохозяйственных
угодий
3. Территории
севооборотов
Цели анализа
1. Изучение тенденций
изменения людности сел,
их числа, уровня
концентрации основных
средств производства.
2. Установление связей
между числом и
размещением
хозяйственных центров,
с одной стороны,
и экономическими
показателями хозяйств,
с другой.
1. Изучение фактического
состава и размещения
угодий.
2. Изучение достигнутой
эффективности улучшения
и трансформации земель.
Установление фактической
эффективности внедрения
и освоения севооборотов.
1
В земельном кодексе нет упоминания внутрихозяйственного
землеустройства. Это не значит, что его следует исключить из землеустройтельной науки и практики. В Россий тоже идет своеобразная
борьба за восстановление работ по землеустройству в полной мере.
См. в частности статью С.Н. Волкова, Г.А. Карцева, В.Ф..Спиридонова
«Приоритетные направления осуществления отдельных видов
землеустроительных работ» в ж. «Землеустройство, кадастр и мониторинг
земель», 10, 2007.
129
Таблица 4.2 Последующее сужение целей анализа при
проведении исследований по внутрихозяйственному
землеустройству
Объект
Цель анализа
исследования
Хозяйственные Изучение
центры с.х.
тенденций
предприятий.
изменения
людности сел,
их числа,
уровня
концентрации
средств
производства.
130
Задачи анализа
1. Установление
количественных
зависимостей в целом
по республике,
области, району.
2. Изменения в
размещении и
развитии сел на
территории хозяйства
за последние
несколько десятков
лет.
3. Изменения в
размещении
дорожной сети и др.
коммуникаций.
4. Направление
миграции населения.
5. Передислокация
основных средств
производства на
территории
хозяйства.
6. Изучение влияния
отдельных факторов
на изменения в
расселении.
4.1.2 Логические (качественные) и математические
(количественные) методы
Исследования базируются на качественной основе.
Последняя должна содержать логические умозаключения,
начиная от постановки исследования, формулировки его
целей и задач, и завершая выводами, предложениями,
рекомендациями. Абстрактно-логический метод, опирающийся
на элементарную логику, индукцию и дедукцию, сравнение,
законы диалектики, должен пронизывать все исследование.
Нужно твердо помнить, что никакие количественные приемы
и ухищрения не могут скрыть скудости и убожества
мышления автора исследования. Само применение
математических методов должно основываться на глубоком
понимании задач конкретного исследования, внутренней
логики постановки и проведения исследования.
Качественный анализ оперирует логическими категориями.
Его задачей является описание объекта исследования,
изучение истории его развития, установление логических
связей данной системы со смежными, выявление
внутренних связей системы и т.д. Инструмент
качественного анализа – слово, реже - цифра, историческая
дата. Возможно проведение исследования только с
помощью качественного анализа. Примером такого рода
исследований являются теоретические основы науки 1.
Качественный анализ должен быть продолжен, а
иногда и завершен, с помощью количественных методов.
Недостатком качественного анализа является его
умозрительность, абстрактность, не подкрепленная соответствующими фактами. Последние можно получить,
См., в частности, С.А. Удачин. «Научные основы землеустройства». –
М., Колос, 1965 – 272 с.
1
131
используя, прежде всего количественные показатели.
Выявление закономерностей, особенно в математической
форме, невозможно без проведения количественного
анализа. Хорошая логическая основа в сочетании с
соответствующим математическим аппаратом гарантируют
успех исследования. Качественная (логическая) основа и
количественные (математические) приемы образуют
единую систему постановки и проведения исследования.
Попытки противопоставления этих двух составных начал
исследования могут привести к досадным ошибкам.
Отмечая единство качественного и количественного
начал, нужно помнить о необходимости развития их в виде
разных методов исследования. Совершенствование
логического анализа и математических приемов может и
должно вестись независимо друг от друга. Впрочем,
развитие математического аппарата невозможно ни на
какой другой, кроме логической, основе. С другой
стороны, дальнейшее развитие методологии исследования
тесно связано с методикой и подвержено сильному
влиянию со стороны математических методов.
В качестве количественных методов на первом месте
по доступности, простоте и популярности находятся
простейшие приемы статистики - группировки, ряды,
индексы. Более сложные связи устанавливаются с помощью
корреляционного и регрессионного анализа, производственных
функций, факторного анализа и др. Группировки
позволяют в табличной форме выявить структуру объекта,
корреляционный анализ дает возможность установить
величину и надежность связей между результатом и
предполагаемыми факторами – причинами и т.д.
132
4.1.3 Содержание и последовательность
проведения анализа
Анализ является трудоемким и серьезным исследованием.
В этой работе целесообразно придерживаться определенной
последовательности. Общая логика постановки анализа –
определение цели и задачи исследования и решение этих
задач с помощью различных методических приемов.
Целесообразно начать анализ с описания объекта
исследования, известных связей, зависимостей. Привлечь
опубликованный статистический материал. Определиться
с объемом необходимой информации и получить ее.
Описание может включать исторический экскурс. Эта
работа носит качественный характер, но возможно и
построение временных рядов.
Следующий шаг заключается в показе размера и
характера всей системы, генеральной совокупности,
выявление тенденций в развитии системы.
Затем следует показать положение изучаемого объекта
(объектов) в системе. Его движение во времени (может
быть и в пространстве). Необходимо с помощью теории
выборки определиться с числом объектов выборки и их
характеристикой.
Анализ усложняется. Требуется установить ряд
количественных связей между совокупностью различных
показателей. Составить шкалу – иерархию факторов.
Затем возможно построение ряда параллельных по
времени рядов, характеризующих динамику генеральной
совокупности, объектов выборки по совокупности
экономических показателей.
Полученные данные, в т.ч. производственные функции,
нуждаются в соответствующей интерпретации. Логично
выдвижение гипотез, предложений о качественной стороне
133
имеющих место процессов. Напрашивается формулировка
выявленных причинных связей.
Желательно продолжить работу, проведя типологизацию
объектов и их районирование. Это хорошая основа для
последующего прогнозирования путей развития изучаемого
объекта исследований.
Очень важно завершить аналитическую часть исследования формулировкой вновь найденных закономерностей и
законов.
В самом общем виде схема проведения анализа
показана в таблице 4.3.
Таблиц 4.3 Содержание и последовательность проведения
анализа
Качественный анализ
Количественный анализ
1. Описание
Размеры системы, объекта.
анализируемого объекта,
Группировка данных.
системы, отдельных связей,
зависимостей.
2. Исторический экскурс.
Динамические временные
ряды. Пространственное
размещение объекта
(плановый материал).
3. Движение всей системы.
Характеристика
генеральной совокупности.
4. Движение отдельных
частей (элементов)
системы.
Временные ряды,
корреляционный анализ.
Теория выборочного
исследования.
134
5. Взаимосвязь и
взаимовлияние отдельных
элементов внутри системы.
Определение важнейших
звеньев цепи.
Установление
корреляционных связей.
Определение шкалы –
иерархии факторов. Расчет
производственных
функций. Факторный
анализ.
6. Составление
параллельных изучаемому
рядов, явлений, событий,
фактов.
7. Построение гипотез о
причинах движения
(развития) анализируемых
явлений.
Анализ параллельных
рядов. Выявление
временного лага.
8. Выявление причинных
связей.
Множественная
корреляция и регрессия.
Факторный анализ.
9. Типологизация и
районирование.
Теория распознавания
образов, кластерный
анализ.
10. Формулировка
закономерностей.
Установление их
достоверности, возможных
ограничений.
Экстраполяция рядов.
Факторный анализ
Общая характеристика приемов анализа приведена в
таблице 4.4.
135
Таблиц 4.4 Общая характеристика методов анализа
Метод (прием)
Описание
Группировки
Корреляционный
и регрессионный
анализ
Факторный
анализ
Кластерный
анализ
Теория
распознавания
образов
Недостатки,
трудности с
применением
Свободное
Отсутствие
изложение.
количественных
Разносторонност построений.
ь подхода.
Наличие общих,
Привлечение
подчас беглых,
самых различных рассуждений.
материалов.
Установление
Отсутствие
принципиальных достоверности
зависимостей
установленных
между
связей.
изучаемыми
факторами.
Расчет формы и
Отсутствие
достоверности
иерархии связей.
связей.
Установление
количественных
зависимостей.
Установление
Сложность
иерархии связей. расчетов.
Возможность
Отсутствие связи
формирования
между
однородных
объектами.
групп объектов.
Автоматическая
Обязательно
классификация
наличие базы
объектов.
данных.
Положительные
стороны
Более подробная методика анализа излагается в
следующей главе.
136
4.2 Методы анализа
4.2.1 Описание
Описание включает общую характеристику изучаемого
объекта. С него начинается любой анализ. Описание в
прошлом занимало важное место в социально-экономических
исследованиях, им начиналась и заканчивалась работа. В
связи с развитием количественных методов исследования
описание потеряло прежнее значение. Наоборот, среди
совокупности методов анализа оно подчас даже не
упоминается. Между тем, обе крайние позиции по
отношению к этому приему не верны. Описание должно
войти в систему аналитических приемов, как одно из
важных средств качественного анализа. Цель этого приема
– дать общую характеристику объекта исследования,
вскрыть его структуру, историю развития, месторасположение
в иерархической системе. Обычно описание содержит
географическую и историческую справки, характеристику
экономических показателей и др. Целесообразно включать
в состав описываемой части динамику развития объекта,
его связь с другими объектами и т.д.
Описанием начинается анализ, оно сопровождает всю
работу. Количественные приемы и результаты входят в
описательную часть исследования. Если рассматривать
описание не как часть анализа, а как методический прием, то
следует отметить необходимость его применения (совместно с
др. приемами) на всем протяжении исследования.
Схема описания может быть:
простой – где, что, историческая характеристика;
сложной – углубленная характеристика экономики и
землеустройства;
очень сложной – диалектика развития объекта в системе.
137
В качестве примера описания рассмотрим исследование,
связанное с поиском оптимальных размеров с.х. предприятий
(см. табл. 4.5). Данные таблицы относятся к 70-ым годам
прошлого столетия.
Таблица 4.5 Общая характеристика совхозов Северного
Казахстан
(Тема: «Поиск оптимальных размеров совхозов»)
Наименование разделов
Содержание
Географическая справка
Северный Казахстан:
а) области –
Целиноградская,
Кустанайская,
Северо-Казахстанская,
Кокчетавская,
Павлодарская, Тургайская;
б) природные зоны и
подзоны:
I - зона степная,
II – сухостепная,
III – полупустыня;
в) площадь 600 тыс.кв.км.;
г) почвы: чернозем
обыкновенный, южный
малосуглинистый,
темно-каштановые, светлокаштановые, каштановые;
д) гидрография: крупные
реки – Иртыш и Ишим,
сеть мелких рек, озер и
водохранилищ.
138
Историческая справка
Производственные типы
хозяйств
Число совхозов
Состав угодий
Основные данные
Имеются совхозы,
образованные в 1928-1930 гг.,
1954-1957 гг., 1961 и позднее.
Зерновой, овцеводческий,
скотоводческий и др.
В 1953 г. было 120, в 1961 г.
– 642, в 1975 г. – 730, в т.ч.
499 зерновых,
97 овцеводческих,
129 скотоводческих,
90 остальных.
Всего земель 59819 тыс.га,
в т.ч. сельхозугодий
53870 тыс.га, из них:
пашни – 21800,
сенокосов – 1406,
пастбищ – 30290.
Урожайность: зерновых
(ц/га): 1961-1965 гг. – 5,7;
1966-1970 гг. – 9,0;
1971-1973 гг. – 11,5.
Себестоимость 1 ц. зерна за
1970-1972 гг. – 5,17 руб.,
молока – 19,8 руб.,
говядины – 116,4 руб.,
баранины – 92,2 руб.,
шерсти – 529,5 руб.,
свинины – 126,7 руб.
Уровень рентабельности
производства зерна
составил 82,8%.
Описательная часть должна быть продолжена, развита
и углублена с помощью ряда других методических приемов.
139
4.2.2 Группировка
Одним из простых и эффективных приемов анализа
является группировка. Цель приема – выявление причинных
связей путем расслоения фактических данных. Разделение
массива информации на группы производится в
соответствии с целями исследования. Если анализируются
размеры хозяйств, то, вероятно, следует изучить связь
этого показателя с производственными типами хозяйств,
природными условиями, экономикой с.х. предприятий и
др. Гипотеза о наличии связей между изучаемым признаком и
рядом других факторов ложится в основу группировки.
Число группировок определяется необходимостью и может
достигать нескольких десятков даже в небольшом
исследовании. Одной из задач группировки является
элиминирование (исключение) факториальных признаков,
оказывающих влияние на конечный результат. Так, анализ
влияния размеров хозяйств на их экономические показатели
может быть недостоверным, если предварительно не сгруппировать хозяйства по производственным типам, природным
зонам и т.д. В связи с этим композиция группировочной
таблицы может быть достаточно сложной (табл.4.6).
Усложним анализ, введя природное зонирование (табл. 4.7)
Дальнейшее усложнение группировки целесообразно
путем введения данных об истории образования хозяйств,
оценке земель и др. В этом случае следует сделать не одну,
а несколько таблиц (по зонам, типам хозяйств и т.д.).
В связи с содержанием группировочных таблиц их
делят на типологические, структурные и аналитические. В
типологической группировке в качестве группировочного
признака выступает производственный тип хозяйства,
форма собственности хозяйства (АО, ТОО, К(Ф)Х), и др. В
структурной группировке основным является вскрытие
количественных связей, установление удельного веса,
размеров и др. В аналитических группировках исследуются
связи между различными признаками изучаемого объекта.
140
Таблица 4.6 Группировка хозяйств по размерам землепользований
Группировка хозяйств по размерам землепользований:
а) без учета производственного типа хозяйств
Число хозяйств
Размеры хозяйств
(тыс.га)
абс.
41
328
164
123
123
41
820
до 20
20,1-30,0
30,1-40,0
40,1-50,0
50,1-60,0
свыше 60,0
в%
5
40
20
15
15
5
100
б) с учетом производственного типа хозяйств
скотоводческих
пригородных
до 20
20,1-30,0
30,1-40,0
40,1-50,0
50,1-60,0
свыше 60,0
овцеводческих
Размеры
хозяйств
(тыс.га)
зерновых
Число хозяйств, в %
1,6
28,0
8,0
3,4
41,0
2,0
2,9
8,1
15,0
5,0
33,0
0,5
3,9
7,1
3,5
15,0
2,9
6,1
2,0
0,0
11,0
141
Итого
5
40
20
15
15
5
100
142
до 20
20,1-30,0
30,1-40,0
40,1-50,0
50,1-60,0
свыше 60,0
ИТОГО:
Размеры
хозяйств
(тыс.га)
0,1
1,0
4,1
1,0
6,2
22,4
зерновые
0,9
16,3
3,4
1,8
скотоводч.
6,5
1,2
4,0
1,1
0,2
зерновые
15,0
0,6
10,2
2,6
1,6
овцеводческие
0,9
0,8
3,5
4,4
0,9
10,5
скотоводч.
6,3
0,4
1,7
2,2
2,0
-
5,0
1,7
2,2
1,0
0,1
прочие
п/пустынная степь
3,7
0,1
1,5
2,1
-
зерновые
Производственные типы хозяйств
степь
Число хозяйств (в%)
Природные зоны
1,0
2,0
4,1
10,6
4,1
21,8
овцеводческие
лесостепь
прочие
Таблица 4.7 Группировка хозяйств по размерам землепользований
1,2
0,7
0,7
2,6
скотоводч.
5
40
20
15
15
5
100
Итого
К построению группировок предъявляются требования
репрезентативности (достоверности). Среди них: минимальный размер группы, число групп и др. Число
наблюдений (фактов, данных) в одной ячейке таблицы не
должно быть меньше 6. В противном случае (1-3 факта)
нарушается требование закона больших чисел. В такой
малой группе одно хозяйство с выраженными исключительными данными может существенно повлиять на среднюю
величину по этой группе и в целом исказить всю
закономерность. В связи с этим находится расчет числа
групп, который непосредственно связан с количеством
наблюдений и определяется по данным следующей
таблицы 4.8
Таблица 4.8 Рекомендуемое число групп (по Поповичу И.В.
стр.32):
Оптимальное число
групп
3
3-4
4-5
5-7
8-10
Число наблюдений
до 40
40-60
60-100
100-300
свыше 300
Это положение влияет на определение объема выборки
при сборе материалов и должно учитываться при составлении
программы исследований.
Шкала промежутков между значениями признаков
может быть равной или неравной. Если разница между
минимальным и максимальным значением признака не
велика (не более 10 раз), то применяют шкалу с равными
интервалами. В противном случае – с неравными, увеличивая
разрыв к концу шкалы, или применяя специальную шкалу
143
(деление объектов на малые, средние, крупные и т.д.). Для
расчета величины интервала рекомендуют формулу:

xmax  xmin
1 3.2 lg n
где xmax,xmin – размах вариации;
n – число единиц совокупности;
– величина интервала.

Группировки делят также на первичные и вторичные.
К первичным относятся такие таблицы, в которых
фигурирует материал непосредственных наблюдений или
принятый в учетных документах. Вторичные группировки
составляются на основе первичных данных, они сложнее и
богаче информацией.
К числу характерных ошибок построения группировок
относится:
1) отсутствие принципиально правильной логической
гипотезы;
2) малое число фактов в отдельных ячейках таблицы;
3) ошибки в расчетах средних и средневзвешенных
данных.
В качестве примера рассмотрим несколько группировок
(табл. 4.9)
144
145
Кол-во
хозяйств
Густота сел,
шт/100 км2
Кол-во сел
на 1 хозяйство
Плотность
населения,
чел на 1 км2
17
1,4
5,6
8,8
1,1
5,2
7,5
0,572,8
70,1 и
выше
28
0,873,2
до
70%
лесостепь
8,9
5,0
1,1
14
0,62,4
до
70%
умереннозасушливая
степь
до
70%
70,1 и
выше
до
70%
8,3
5,1
1,04
16
0,42,8
6,6
4,7
1,09
37
0,82,92
6,9
4,6
1,17
48
0,72,14
4,7
4,2
0,75
42
0,51,92
5,2
3,8
0,85
57
0,32,12
70,1 и
выше
засушливая
степь
Густота поселений, шт/100 км2
70,1 и
выше
Удельный вес пашни, %
высотн.
пояс и
колковая степь
Название зоны или подзоны
Таблица 4.9 Влияние расселения на экономику хозяйств
3,7
3,99
0,58
53
0,561,80
до
70%
3,8
2,15
0,51
40
0,221,60
70,1 и
выше
сухая степь
146
4,3
97,0
5,8
8,4
Себестоимость
зерна в руб/ц
Себестоимость
говядины, руб/ц
Валовый выход
продукции в т.р.
на 100 га с/х
угодий
То же, на 100 га
приведенной
пашни
7,2
6,15
99,0
5,3
10,1
4,0
4,1
11,5
1,3
1,4
Урожайность
зерновых, ц/га
Плотн. отделений
шт/10000 га
приведенной
пашни
Кол-во отделений
на 1 хозяйство
6,5
5,0
97,8
4,7
8,2
3,3
1,0
6,6
6,0
101,0
5,0
9,8
3,8
1,0
4,95
4,5
104,0
5,7
8,5
3,9
1,08
5,85
5,3
104,5
5,1
9,6
4,05
1,18
4,4
3,3
103,0
6,7
6,7
3,16
0,82
5,5
4,4
106,0
5,6
8,0
3,4
1,02
4,4
2,9
109,5
5,95
7,0
3,2
0,8
4,1
3,5
117,5
6,8
5,1
2,0
0,6
продолжение таблицы 4.9
4.2.3 Корреляционный, регрессионный
и дисперсионный анализ
В экономических исследованиях между совокупностью
взаимосвязанных факторов почти не бывает функциональных
связей. Если при изучении физических, химических и
иных процессов удается постичь какую-то зависимость и
выразить ее количественно, то это положение можно
повторить, всегда получая одинаковый результат. При
изучении общественных явлений на место строгих
функциональных связей приходят зависимости, имеющие
менее
выраженный,
подчас
размытый
характер.
Объясняется это тем, что экономические и социальные
связи людей между собой, по отношению к природе и
средствам производства, весьма многосторонни. Даже
качественный анализ не всегда позволяет установить в
полной мере перечень всех факторов, влияющих на
конечный экономический результат. Значительную пользу
в этих условиях приносят исследования с помощью
корреляционного, регрессионного и дисперсионного методов.
Эти приемы позволяют установить формы зависимостей,
тесноту связей между искомыми величинами, ошибку
отклонения и др. В конечном счете, они позволяют
установить наличие связи между анализируемыми
признаками. Если такая связь имеется, то удается выявить
ее форму, вычислить формулу и т.д. Все это имеет
исключительно важное значение не только для анализа
сложившихся, но и для прогнозирования будущих связей.
Рассмотрим простейший пример, который позволит
уяснить разницу между функциональной и корреляционной
связью. Допустим, что необходимо определить зависимость
между размерами землепользований и прибылью хозяйств.
Данные вынесены на график 4.1.
147
Прибыль
тыс. тенге
120
100
...
.
80
20
площадь
прибыль
.
..
20
80
21
90
Размеры
землепользования
тыс. га с/х угодий.
30
26
82
40
32
88
38
92
41
96
43
105
Рис. 4.1 Размеры землепользований и прибыль
Анализ данных графика показывает, что с увеличением
размеров землепользований растут доходы хозяйств.
Форма связи очень близка к прямой. Однако очевидно, что
невозможно подыскать такую прямую, на которой
разместились бы все точки. В этом принципиальное отличие
корреляционной связи от функциональной.
Корреляция может быть определена между двумя
признаками, тогда она называется парной. Связь может
быть найдена между несколькими признаками, в этом
случае она называется множественной. Форма связи может
148
быть прямой или криволинейной. Теснота связи
определяется с помощью коэффициента корреляции,
который меняется от  0 до  1. Чем ближе его значение к
единице, тем ближе связь к функциональной.
Коэффициент корреляции  0,15 свидетельствует об
отсутствии связи между признаками. Плохая связь
характеризуется коэффициентом корреляции от  0,16 до
 0,25, слабая связь от  0,26 до  0,40, средняя от  0,41
до  0,60, высокая от  0,61 до  0,80, очень высокая
от  0,81 до  0,90, полная связь от  0,91 до 1,01.
Порядок
проведения корреляционного анализа
следующий:
а) уточняется цель анализа и исходные данные;
б) строится график (корреляционное поле); если объем
информации велик, построение графика не производится;
в) по графику определяют форму связи;
г) в специальных таблицах выписывают исходные
данные (величина х, у, z и т.д.) и производят ряд дополнительных расчетов;
д) вычисляют коэффициенты корреляции (парные,
частные, множественные);
е) определяют надежность коэффициента корреляции;
ж) рассчитывают уравнение регрессии.
В качестве примера приводим исчисление коэффициента
прямолинейной корреляции между валовым выходом с/х
продукции в 1000 рублей на 1000 га – баллов и плотностью
сел на 10000 га приведенной пашни (табл. 4.10), где х – валовой
выход с/х продукции в 1000 рублей на 1000 га – баллов,
у – плотность сел на 10000 га приведенной пашни,
п – численность ряда.
И.В. Попович. Методика экономических исследований в сельском
хозяйстве. М., Экономика, 1968г.
1
149
Таблица 4.10 Вычисление корреляционной связи
n
x
y
xy
x2
y2
1
1580
2,66
4204,80
2496400
7,08
2
1090
1,09
1188,10
1188100
1,18
3
1120
0,94
1052,80
1254400
0,88
4
1060
0,73
773,80
1123600
0,53
5
1460
0,34
496,40
2131600
0,12
6
810
1,25
1012,50
566100
1,56
7
950
0,24
228,00
902500
0,06
8
1180
1,17
138060
1392400
1,37
9
840
1,33
1117,20
705600
1,77
10
790
0,90
711,00
624100
0,81
11
1610
1,55
2495,50
2592100
2,40
12
1520
1,16
1763,20
2310400
1,35
13
1220
1,67
2037,40
1488400
2,79
14
1120
1,15
1288,00
1254400
1,32
15
1260
0,94
1184,40
1587600
0,88
16
1370
1,54
2084,40
1876900
2,31
17
1080
0,81
874,80
1166400
0,66
18
930
1,50
1395,00
864900
2,25
19
1140
0,94
1071,60
1299600
0,88
20
1720
1,50
2580,00
2958400
2,25
21
1670
1,67
2788,90
2788900
2,79
22
585
0,666
391,95
342225
0,45
23
690
0,34
234,60
476100
0,12
24
860
0,67
576,20
739600
0,45
25
1340
0,751
1005,00
1795600
0,56
26
1280
1,01
1292,80
n=26 Σx=30275
Σy=28,49
1638400
1,02
Σxy=35234,9 Σx =37654725 Σy =37,84
2
150
2
Находим суммы х и у, сумму произведения ху и сумму
квадратов х2 и у2. Рассчитываем коэффициент корреляции
по следующей формуле1:
х y
n
r

 2  х2  2  y 2 
 х 
  y 


n 
n 

35234,9  33174,4 2060,5


 0,66
2401817  4,09 3099
 хy 
30275 28,49
26

2
2





30275
 37654725
 37,84  28,49 

26 
26 

35234,9 
Как видно из примера, расчет коэффициента
корреляции на основе индивидуальных данных равен 0,66,
что говорит о высокой связи между признаками.
Степень надежности коэффициента корреляции
определяется по величине t 
r
, т.е. по соотношению
Mr
между коэффициентом корреляции и его ошибкой.
Средняя ошибка коэффициента корреляции Mr
1 r 2
находится из формулы Mr  
, где r – коэффициент
n
корреляции, n – численность ряда
В нашем случае Mr  
t
1  0,43
 0,11
5,1
r
0,66

 6,0
Mr 0,11
Критерий достоверности должен превышать величину 3,0,
если число наблюдений n больше 50. Коэффициент
корреляции должен рассматриваться вместе со своей
1
Н.Н. Ряузов. Общая теория статистики. Госстатиздат. М., 1963 г.
151
ошибкой Mr . В данном примере r  0,66  0,11 . В этом
случае минимальное значение rmin  0,66  0,11  0,55 и
максимальное значение rmax  0,66  0,11  0,77 .
Рассмотренный нами прием корреляционного анализа
сводился, в конечном счете, к установлению связи и определению степени ее достоверности между двумя переменными. В то же время при проведении научно-исследовательских и опытных работ часто приходится сталкиваться с
изучением статистических связей между большими числами
изменяющихся показателей или признаков.
Исследование таких многосторонних статистических
связей между несколькими величинами и составляет
основной предмет теории множественной корреляции.
Остановимся на примере линейной связи между тремя
переменными величинами x,y и z:
где х – себестоимость зерна в тенге;
у – себестоимость говядины в тенге;
z – количество отделений в 1 хозяйстве.
Из таблицы 4.11 видно, как меняется себестоимость
зерна (х) и говядины (у) от количества отделений (z). Для
нахождения парных коэффициентов корреляции вычислим
суммы отклонений  x , y , z , суммы произведений


  ,  ,   и квадратов 
x
y
x
z
y
z
2
х
Парные коэффициенты корреляции
находим по формулам:
rxy 
 x y
 2 х  2 у


, 2 у , 2 z .
 340,92
r χγ , r χγ , r γχ .
52,92  11143,32
152
 0,197
153


188,32
5,88
6,36
6,88
2
32
5,95
1
n
2774,7
86,7
88,7
93,0
86,1
22,8
0,7
0,4
0,8
0,75
СебеСебеПлотность
стоимость
стоимость
отделения,
говядины,
зерна, х
z
у
0,0
0,0
+0,5 +2,0
0,0
-0,3
+1,0 +6,3 +0,1
+0,7 -0,6 +0,05
-340,92
+1,00
+6,30
-0,42
-1,67
-0,15
+0,1
0,25
39,69
0,49
4,0
+0,01
0,36
0,09
-
-68,34 52,89 11143,29 8,295
-0,06
1,0
+0,035 -0,03
 х  у  z  x y  x z  yz  2 x  2 y  2 z
Таблица 4.11 – Зависимость себестоимости зерна и говядины от плотности отделений
rxy 
rxy 
 x z
 2 х  2 z
 y z
 2 у  2 z
 0,24
 0,78
В качестве меры тесноты сложной линейной связи
между z, x и y служит так называемый сводный коэффициент
корреляции, определяемый по формуле:
r 2 xy  r 2 yz  2rxy rxz ryz

1  r 2 xy
Величина этого сводного коэффициента корреляции
всегда положительная и заключается также в пределах
между 0 и 1.

Mr  
t
r 2 xz  r 2 yz  2rxyrxzryz
 0,856
1  Z 2 xy
1  2 1  0,8562 1  0,73 0,27



 0,047
5,7
5,7
n
32
 0,856

 18,2
Mr 0,047
154
В нашем примере:
r χγ =-0,24, связь между себестоимостью зерна и
плотностью отделений отрицательная, т.е. с увеличением
плотности отделений уменьшается себестоимость зерна.
r γχ =-0,78, связь между себестоимостью говядины и
плотностью отделений высокая.
Теснота связи между тремя признаками в нашем
случае выражается коэффициентом множественной
корреляции   0,856 , что говорит об очень высокой
связи. Степень достоверности t получилась равной 18,2.
Помимо парных коэффициентов корреляции можно
найти так называемые частные коэффициенты корреляции.
Они характеризуют степень связи двух факторов при
исключении влияния других. Так при анализе трехфакторной
связи множественный коэффициент корреляции показывает
степень влияния двух факторов на третий, парные – степень
влияния одного фактора на другой, частные – степень влияния
одного фактора на другой при исключении влияния
третьего фактора.
Расчет частных (парциальных) коэффициентов корреляции
производится по формуле:
ryx z  
ryx  ryxrxz
1r 2 yz 1r 2 xz 



Здесь ryx z  означает, что определяется связь между y и
x при исключении влияния z. В нашем примере:
ryx z  
0,197  0,78   0,24



0,384
 0,632
0,607
1  0,782  1   0,242


Проведен анализ корреляционной зависимости
себестоимости зерна, говядины и валового выхода продукции
на 100 га с/х угодий и приведенной пашни от количества
населенных пунктов и отделений по зерновым совхозам
Целиноградской области (табл. 4.12)
155
156
2
1,2
1,2
1,1
1,5
2,6
1,9
0,8
0,9
0,8
1,0
1,1
1,8
1,7
1,4
2,4
2,1
3,2
1
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
74
75
76
77
№
п/п
Плотность
постоян.
рабочих на
100 га
привед.
пашни, х
0,8
1,2
1,7
1,7
3
1,6
0,7
0,24
1,1
1,14
0,94
0,5
0,5
0,5
1,3
1,9
2,7
2,3
Густота
поселений
шт. на
10000 га
приведен.
пашни, у
2,6
4,9
4,0
9,2
4
2,6
3,2
2,9
5,1
6,6
5,8
3,9
3,1
3,8
4,7
4,1
6,5
5,8
Валовой
выход
продукции
в 1000 руб.
на 100 га
приведен.
пашни, z
-0,3
+0,7
+0,4
+1,5
5
-0,5
-0,5
-0,6
-0,2
-0,9
+0,2
-0,9
-0,8
-0,9
-0,7
-0,6
+0,1
0,0
х
-0,35
+0,05
+0,55
+0,55
6
-0,55
-0,45
-0,95
-0,05
-0,01
-0,21
-0,65
-0,65
-0,65
+0,15
+0,75
+1,55
+1,15
у
-2,4
-0,1
-1,0
+4,2
7
-2,4
-1,8
-2,1
+0,1
+1,6
+0,8
-1,1
-1,9
-1,2
-0,3
-0,9
+1,5
+0,8
z
-0,105
+0,035
+0,220
+0,825
8
0,275
+0,275
0,570
0,010
-0,009
-0,042
+0,595
+0,520
+0,585
-0,105
-0,450
+0,155
0,0
+0,72
-0,07
-0,4
+6,30
9
+1,20
+0,90
+1,26
-0,02
+1,44
+0,16
+0,99
+1,52
+1,08
+0,21
+0,54
+0,15
0,0
+0,840
-0,005
-0,55
+2,31
10
+1,32
+0,81
+1,005
-0,005
-0,016
-0,168
+0,715
+1,235
+0,780
-0,045
-0,675
+2,325
+0,920
0,09
0,49
0,16
2,25
11
0,25
0,25
0,36
0,04
0,01
0,04
0,81
0,64
0,81
0,49
0,36
0,01
0,0
 x y  x z  y z  2 x
0,10
0,0
0,30
0,30
12
0,3
0,2
0,9
0,002
0,01
0,04
0,42
0,42
0,42
0,02
0,51
2,4
1,32
2y
5,76
0,01
1,0
17,64
13
5,71
3,26
4,42
0,01
2,56
0,64
1,21
3,61
1,44
0,09
0,81
2,25
0,64
 2z
Таблица 4.12 Зависимость между плотностью постоянных рабочих, густотой поселений и
валовым выходом продукции
rxy 
 x y
 2 х  2 у
58,21
rxz 
ryz 
9,48
9,48 9,48


 0,38
27,97  20,78
580 24,8


2
x

2
 y z

2
y

2

58,21
58,21

 0,746
6089,34 78,0

26,489
26,489

 0,394
4524,01
67,2
z
z
r 2 x, z  r 2 y, z  2rx, y rx, z ry, z


1  r 2 x, y

0,7462  0,3942  2038 0,746 0,394
1  0,382

0,556  0,155  2011
 0,57  0,755
1  0,14
Mr 
1,049 0,51

 0,06
8,8
8,8
t
0,755
 12,5
0,06
Для зерновых совхозов Целиноградской области
основной задачей является производство дешевого зерна и
говядины. Попытаемся показать совокупное влияние
расселения и организационно-хозяйственного устройства
зерновых совхозов на себестоимость зерна и говядины
(табл. 4.13).
157
158
II. По количеству
населенных
пунктов
I. По количеству
отделений
Группировка
совхозов
-0,48
Себестоимоть
говядины
-
Количество
населенных пунктов
-
0,60
Себестоимоть
говядины
Себестоимоть
зерна
0,34
-
Кол-во
населенных
мест (отд.)
Себестоимоть
зерна
Количество
отделений
Показатели
-0,38
-0,34
-0,34
-0,46
-
-0,34
зерна
-
-0,38
-0,38
-
-0,46
0,6
говядины
себестоимоть
Корреляционные отношения
0,55
0,79
Величина
множеств
корреляции
Таблица 4.13 Величина множественной корреляции между расселением и себестоимостью
с/х продукции
Таким образом, множественная корреляция между
числом населенных мест, отделений и себестоимостью
продукции высока.
Эмпирическая линия регрессии представляет собой
ломаную линию, соединяющую ряд точек. Последние
получают на графике, откладывая соответствующие
значения по оси абсцисс и ординат. В связи с изменением
одного фактора другой меняется самым различным
образом. Иногда ломаная линия приближается по своему
начертанию к прямой, иногда – к гиперболе и т.д. Для
вычисления уравнения связи и поиска теоретической
линии регрессии необходимо определить вид кривой
(прямой) и найти ее математическое описание.
Уравнение прямой    0  х можно рассчитать путем
решения системы нормальных уравнений с помощью способа
наименьших квадратов:
n 0  1x  y

 0 x  1x 2  yx
Здесь n - число наблюдений;  x - сумма значений
факториального признака;
 y - сумма значений
результативного признака.
Параболическая зависимость типа   0  1 x   2 x 2
может быть найдена путем решения следующей
системы:
n 0  1x   2 x 2  y


2
3
 0 x  1x   2 x  yx

 0 x 2  1x 3   2 x 4  yx2
159
Уравнение гиперболы    0 
1
x
находят, решая
следующую систему:
1

n 0  1 x  y



1
1
y
 0   1 2  
x
x
x

Рассмотрим пример по определению зависимости
между удоями коров и радиусами перегона животных.
Определение зависимости между двумя величинами
начинают с построения графика; в нашем примере х –
радиус водопоя (км), у – удой молока.
У (%)
100
.
89,4
86,1
.
.
80
65,6
60
Х (км)
1
2
2,5
3,5
Рис. 4.2 График зависимости удоев
от расстояния перегонов коров
160
Из графика видно, что зависимость обратная, т.е. при
увеличении радиуса водопоя удой молока уменьшается.
Зависимость такого типа выражается уравнением прямой
вида y   0  1 x
Параметры уравнения прямой линии  0 и 1
находятся путем решения системы нормальных уравнений,
получаемых по способу наименьших квадратов.
Исходные данные приведены в табл. 4.14, здесь же
сделаны последующие расчеты.
Таблица 4.14 Определение зависимости между радиусами
водопоя и удоями коров
Радиус водопоя
в км, х
1
2
2,5
3,5
Σ=9
Удой
молок
а в %,
у
100,0
89,4
86,1
65,6
341,1
4 0  1 9  341,1
9

9 0  1 23,5  723,65 4
х2
ху
ух=115,
6-13,5х
1
4
6,25
12,25
23,5
100,0
178,8
215,25
229,6
723,65
102,1
88,6
81,9
68,3
340,9
36 0  811  3069,9

36 0  941  2894,6
1  13,48
1312  175,3
 0  115,60
4 0  121,32  341,1
161
89,4
86,1
2
3
 x  341,1
n4
341,1
x
 85,55
4
65,6
100,0
1
4
х
№
п/п
-19,8
0,7
4,1
14,7
 = xx
-16,9
-3,3
3,4
16,9
  y y
390,1
0,6
16,4
214,6
2
 y  340,9
  0
  0
340,9
y
 85,22   39,3    40,5621,7
4
68,3
81,9
88,6
102,1
у
Таблица 4.15 Расчет коэффициента корреляции
162
593,7
286,4
11,1
11,4
284,8
2
592,7
334,3
-2,5
13,7
247,2

Средние квадратические отклонения вычисляются по
формуле:
Gx 
x  x 2
621,7

 14,4
n 1
3
 y  y 2
593,7
Gy 

 14,07
n 1
3
Средние абсолютные отклонения вычисляются по
формуле:
x  x  39,3

 9,8
n
4
 y  y  40,5
y 

 10,1
n
4
x 
Коэффициент корреляции вычисляется по формуле:
r

  
2
2

592,7
 0,975
621,7  593,7
Связь – прямая, тесная. Полученным уравнением
у =115,6-13,5х можно пользоваться для нахождения промежуточных значений у и при увеличении х до 5 км.
Вернемся еще раз к коэффициенту корреляции. Для
оценки надежности полученного коэффициента определяют
его погрешность по формуле:
Gr 
1  r 2 1  0,975 0,025


 0,0125
2
n
4
163
Гарантийный минимум находится по формуле: r  3 r
и равен 0,975-0,0375=0,94 или 94%. Максимум равен
0,975+0,0375=1,01 или 101%. Если число наблюдений
превышает 50, то находится отношение
r
r
и если
величина этого отношения превышает 3, то можно считать,
что полученный коэффициент корреляции отображает
истинное положение вещей.
4.2.3.1 Коллинеарность и мультиколлинеарность
Анализ сложных зависимостей связан с выявлением
влияния на результативный показатель (у) ряда факторов
(х1, х2……) Если между отдельными факторами парные
коэффициенты корреляции превышают 0,85 (r>0,85), то
это означает, что они действуют в одном направлении и
какой-то из них подлежит выводу из анализа. Наличие
таких высоких парных коэффициентов корреляции
называется коллинеарностью. Если же такие зависимости
имеются между несколькими факторами (х1 и х3; х4 и х7 и т.д.),
то такое явление называется мультиколлинеарностью.
Например, при изучении влияния зависимости валового
выхода продукции у (на 100 га с/х угодий) от ряда факторов
(х1 – качество земли в баллах, х2 – стоимость основных
фондов, х3 – размеры оборотных фондов, х4 – обеспеченность
рабочей силой, х5 – число отделений на 10000 га с/х угодий)
были получены следующие парные коэффициенты
корреляции (табл.4.16)
Из таблицы видно, что х2 коллинеарно с х3 и х5 и все
данные приобретают признаки мультиколлинеарности. Как
видно, исследователю нужно еще раз проанализировать
эти связи и внести какие-то коррективы в работу.
164
Таблица 4.16 Парные коэффициенты корреляции
№
п/п
у
х1
х2
х3
у
х1
х2
х3
х4
х5
1
0,7
1
0,6
0,2
1
0,4
0,3
0,9
1
0,5
0,5
0,7
0,4
0,3
0,2
0,9
0,1
1
0,5
1
х4
х5
В этих целях применяется конфлюэнтный анализ. Его
сущность заключается в оценке регрессий между
анализируемыми факторами. Изучают влияние каждого
фактора на величину множественного коэффициента
детерминации (R2). Если фактор приводит к увеличению
R2, то его считают полезным и оставляют; если фактор не
меняет величины R2, его считают излишним, если R2
уменьшается, то соответствующий фактор считают вредным.
Коэффициент детерминации представляет собой часть
дисперсии, зависимой от данного фактора. Он равен
квадрату коэффициента корреляции. Допустим, что
урожайность находится в зависимости от ряда факторов.
Коэффициенты корреляции в связи с влиянием удобрений
составили 0,8 и оснащенности основными средствами
производства 0,4; соответствующие коэффициенты
детерминации равны 0,64 и 0,16. Таким образом, влияние
на урожайность удобрений составляет 64%, а оснащенности
основными средствами производства – 16%.
165
Коэффициент ассоциации – характеризует тесноту
связи между двумя качественными признаками. Он
определяется по формуле:
r 
x1 x4  x2 x3
x1  x2 x3  x4 x1  x3 x2  x4 
где x1  x4 - размеры соответствующих величин.
Рассмотрим пример. Требуется установить характер
влияния освоенности севооборотов на экономику хозяйств.
Сведем анализ в таблицу 4.17.
Таблица 4.17 Корреляционная решетка
Освоенность
севооборотов
Прибыльные
хозяйства
Убыточные
хозяйства
Освоены
х1=81
х2=19
Не освоены
х3=30
х4=70
х1+х3=111
r 
Суммы
х1+х2=100
х3+х4=100
х2+х4=89
81 70  30 19
5670  570 5100


 0,514
100.100.111.89
98790000 9930
Коэффициент корреляции рангов применяется для
определения тесноты связи между двумя признаками. Его
расчет проще обычной процедуры вычисления коэффициента
корреляции. Процесс вычислений следующий: располагают
все наблюдения по ранжиру основного признака, в
166
соответствии с местом наблюдения ему присваивается
ранг, определяется разность рангов (d) и их квадрат.
Окончательный расчет производится по формуле:
62
rp  1 
n n2 1


где  – разность между рангами изучаемых признаков,
n – число наблюдений.
Важной особенностью определения этого коэффициента
является возможность поиска связи между количественными
и качественными признаками. Достаточно ранжировать их
в соответствии с каким-то признаком иерархии.
Пример вычисления корреляции рангов приводится в
табл. 4.18.
Таблица 4.18 Вычисление ранговой корреляции
Балл
бонитета, х
Валовой выход
продукции,
руб. с 1 га, у
Rx
Ry
 = Rx- Ry
2
20
23
28
35
35
41
48
60
21
20
30
34
39
55
78
90
1
2
3
4,5
4,5
6
7
8
2
1
3
4
5
6
7
8
-1
1
0
0,5
-0,5
0
0
0
1
1
0
0,25
0,25
0
0
0
167
ρ= 1 
62
6  2,5
 1
 0,97
2
864  1
n n 1


Корреляционное отношение (  ) рассчитывается для
определения тесноты связи криволинейных зависимостей

2
 2y
где  2 y - дисперсия результативного признака.
Рассмотрим порядок расчетов на примере (табл. 4.19).
Таблица.4.19
отношения
Пример
определения
Фактические
размеры с.х.
предприятий,
тыс.га, у
То же по
уравнению
регрессии,
21
23
26
27
31
128
20,7
22,6
26,1
27,2
32,5
129,1
корреляционного
y  yx
 y  y x 2
y2
0,3
0,4
-0,1
-0,2
-1,5
-
0,09
0,16
0,01
0,04
2,25
2,25
441
529
675
729
961
3335
yx
Определяем дисперсию результативного признака по
формуле:

2
 2y
где  2 y - дисперсия результативного признака
168
 2 yx  
 2y 
2,25
128
 0,45 y 
 25,6
5
5
 y2
3335
 y2 
 25,62  11,64
n
5
 2  11,64  0,45  11,19

11,19
 0,98
11,64
Коэффициент «индекс корреляции» применяют, когда
неизвестна форма связи (прямолинейная, криволинейная).
Расчет ведется по формуле: jr 
G 2G 2 yx
G2 y
где G 2 - среднее квадратическое отклонение фактических
данных от средних арифметических;
G 2 y - то же, между расчетными и средними
арифметическими;
G 2 yx - то же, между фактическими и расчетными
данными.
Этот коэффициент можно исчислить только после
определения теоретической линии регрессии. Пример
расчета приведен в таблице 4.20.
jr 
 2   2 yx
621,25  29,98

 0,997
2
593,7
 y
169
170
102,1
88,6
81,9
68,3
89,4
86,1
65,6
расчетный
2
100,0
1
фактический
Удой молока в (%) от
радиуса водопоя
85,28
85,28
85,28
85,28
3
Ср.
арифметич
еская
фактическ
ого
ряда
-2,7
4,2
0,8
-2,1
(1-2)
Фактические от
теоретичес
кого
уровня
Таблица 4.20 Расчет индекса корреляции
-16,98
-3,38
3,32
16,83
(2-3)
Теоретиче
ские от ср.
арифметич
еского
уровня
Отклонения
Всего:
-19,68
0,82
4,12
14,73
(1-3)
Фактические от ср.
арифметич
еского
уровня
29,98
7,29
17,64
0,64
4,41
I
593,7
288,15
11,39
11,0
283,0
II
621,25
387,3
0,67
16,9
216,9
III
Квадраты отклонений по
категориям
4.2.4 Выборочный метод
Если все объекты одинаковы, достаточно изучить один.
Если все разные, то изучать приходится все. Если изучаемые
объекты имеют много общего, но и какие-то различия, нужно
показать, сколько и какие объекты следует анализировать.
Изучить тысячи К(Ф)Х, АО, ТОО, десятки тысяч
хозяйственных центров, сотни тысяч севооборотов и т.д.,
т.е. огромную массу фактической информации подчас
невозможно или нецелесообразно. Если исследователя
интересует, например, проблема внедрения проектов
внутрихозяйственного землеустройства в практику хозяйств
известной зоны, вероятно, достаточно тщательно изучить
часть хозяйств из этой группы. Другой пример. Необходимо в
краткие сроки проанализировать закустаренность полей на
территории области. Нужно ли обследовать при этом все
хозяйства или можно ограничиться частью. Возможно,
достаточно в каждой природной зоне области выбрать
несколько хозяйств, типичных по показателю закустаренности, и на этой основе сделать выводы по зоне, а затем и в
целом по области. При государственных специальных
обследованиях часто изучают только часть объектов, а не
всю их совокупность. Так при переписях населения часть
вопросов, в виде специальных анкет, задается только
незначительной части (5% выборка). Это позволяет
существенно сократить расходы на сбор и обработку
материалов, уменьшить потери времени на всю работу,
добиться высокого качества обследования.
Таким образом, изучение части материалов, а не всей
совокупности, позволяет значительно эффективнее
построить исследование и сохранить полноту информации.
В статистике принято всю массу изучаемых объектов
называть генеральной совокупностью, а отбираемые для
анализа – выборочной совокупностью или выборкой.
Достоверность (репрезентативность) исследования может
быть достигнута только при одном условии – выборка по
171
изучаемому показателю должна соответствовать генеральной
совокупности. Если изучается сто хозяйств (генеральная
совокупность обозначается N) по показателю – размер
контура и поля севооборота, то отобранные хозяйства
(объем выборки обозначается через п) должны иметь
средний размер контура и поля севооборотов близкий к
данным генеральной совокупности. Вероятно, не только
средний размер контура, но и др. показатели (число
контуров, их форма и др.) в выборке и генеральной
совокупности должны быть близкими по величине.
Далеко не каждый объект генеральной совокупности
может считаться типичным и нести в себе характерные для
всей совокупности особенности. Отбор объектов должен
соответствовать определенным требованиям, а число их
должно быть таким, чтобы максимально отразить сущность
генеральной совокупности.
После определения цели исследования и выяснения
необходимости выборочного анализа нужно:
а) определить способ организации выборки;
б) рассчитать объем выборки;
в) определить ошибку выборки;
г) уточнить перечень объектов, попавших в выборку.
Способ организации выборки зависит от характера
исследования и содержания генеральной совокупности.
Собственно – случайный отбор предполагает возможность
попадания в выборку всем единицам генеральной
совокупности. Их отбирают путем жеребьевки или с
помощью таблицы случайных чисел. При этом единица
совокупности может быть после попадания в выборку
возвращена (повторный отбор) или не возвращена
(бесповторный отбор) в генеральную совокупность.
При механическом отборе из генеральной совокупности
отбирается столько единиц, на сколько групп она делится.
Наиболее распространенным является типический
отбор, при котором вначале генеральная совокупность
делится на группы по характерному признаку, а уж затем
172
из каждой группы выбираются единицы наблюдения.
Число единиц в отборе в группы может быть пропорциональным или непропорциональным размеру группы.
Серийный отбор заключается в делении генеральной
совокупности на равные серии, а затем сплошное изучение
отдельных серий.
Гнездовой отбор производится по совокупности
признаков в местах размещения групп объектов наблюдения.
Комбинированный отбор заключается в сочетании
нескольких приемов организации выборки. Возможно также
проведение многоступенчатого отбора единиц совокупности.
При этом отбор единиц наблюдения производится на
последней ступени этого процесса.
После определения способа организации выборки
нужно рассчитать ее объем, т.е. определить число
подлежащих изучению единиц генеральной совокупности.
Численность выборки (п) при собственно случайном
бесповторном способе можно определить по формуле:
t 2G 2 N
n 2 2 2
N  t G
где, N – число единиц генеральной совокупности;
t – отношение доверительной ошибки к средней ошибке,
так называемое нормированное отклонение. Каждому
значению величины t соответствует определенная вероятность
того, что ошибка выборки не превысит доверительную
ошибку  1;
G - среднее квадратическое отклонение генеральной
совокупности;
 - допустимая ошибка;
G - определяется на основе предыдущих исследований
или с помощью специальных пробных (пилотажных) работ.
1
Вероятность того, что ошибка репрезентативности (р) не
превзойдет по величине средней ошибки (t=1), составляет 0,68, при
t=2 p=0,95, а при t=3 p=0,997.
173
Пример. Определить объем выборки при случайном
бесповторном отборе. Общее число хозяйств N  87, среднеквадратическое отклонение по густоте сел на 100 км2
составляет 1,32; среднее арифметическое по густоте сел 1,1; t
- принять равным 1(2); допустимая ошибка выборки
составляет 30 (20%) от средней арифметической.
Итак, t  1; N  87; G  1,32;   0,3 1,1  0,33.
Подставим эти данные в формулу:
12 1,322  87
 15
87  0,332  12 1,322
22 1,322  87
n
 23
87  0,222  22 1,322
n
При уменьшении ошибки репрезентативности
с 0,68 t  1 до 0,95 t  2 и допустимой ошибки с 30 до
20% объем выборки увеличивается с 15 до 23 хозяйств.
4.2.5 Факторный анализ и теория
распознавания образов
Корреляционный и регрессионный анализ трудно
применить при большом числе переменных. В этом случае
исследователи рекомендуют обратиться к факторному
анализу либо к теории распознавания образов. Широкий
круг1 приложений методов факторного анализа связан с
тем, что они играют важную роль при решении такой
универсальной задачи научного исследования, как задача
классификации.
В социально-экономических науках задачи классификации в той или иной форме встречаются часто. Это –
обоснование типологии, периодизации, агрегирования,
Жуковская В. М. и Мучник И. Б. Факторный анализ в социальноэкономических исследованиях. М., Статистика, 1976-151 с.
1
174
нахождение репрезентативных объектов, определение типа
ситуации, выявление наиболее существенных аспектов,
характеризующих явление, построение описания сложных
явлений и др. Классификационные задачи входят как необходимый элемент в задачи прогнозирования и управления.
Говоря о классификации, обычно имеют в виду
решение задачи таксономии (типологии). В экономике
объекты – это чаще всего предприятия, в региональных
исследованиях – разного рода территориальные единицы.
Такое понимание задачи классификации наиболее
традиционно. Однако типологии объектов всегда в той или
иной форме предшествует анализ признаков, по которым
предполагается осуществить типологию.
Анализ признаков имеет целью вскрыть логическую
структуру в системе показателей, отделить признаки
существенные от несущественных, взаимозависимые и
взаимозаменяемые от независимых, обосновать выбор той
или иной системы признаков, оценить информативность
такой системы. Если число признаков невелико (два-пять),
взаимосвязи между ними могут быть хорошо представлены
с помощью методов корреляционного и регрессионного
анализа. Однако при большом числе признаков
корреляционные модели малоэффективны и чересчур
громоздки, тогда как модели факторного анализа во
многих случаях позволяют без существенных потерь в
информации представить большую систему признаков в
компактном виде. Именно при большом числе (несколько
десятков) признаков на стадии анализа системы признаков
традиционно используются методы факторного анализа.
Если попытаться кратко охарактеризовать факторный
анализ как статистический метод, то важно упомянуть
следующие соображения1:
1. Факторный анализ, в противоположность контролируемому эксперименту, опирается в основном на наблюдения
над естественным варьированием переменных.
Окунь Я. Факторный анализ. - Перевод с польского - Статистика,
М., 1974. – 200 с.
1
175
2. При использовании факторного анализа совокупность
переменных, изучаемых с точки зрения связей между
ними, не выбирается произвольно: этот метод позволяет
выявить основные факторы, оказывающие существенное
влияние в данной области.
3. Факторный анализ не требует предварительных гипотез,
наоборот, он сам может служить методом выдвижения
гипотез, а также выступать критерием гипотез, опирающихся
на данные, полученные другими методами.
4. Факторный анализ не требует априорных предположений относительно того, какие переменные независимы,
а какие зависимы, он не гипертрофирует причинные связи
и решает вопрос об их мере в процессе дальнейших
исследований.
Сущность1 принципов классификации, лежащих в
основе распознавания образов, сводится к следующему.
Классификация объектов производится не последовательно по
отдельным признакам, а одновременно по большому числу
признаков. Этот фиксированный набор признаков образует
так называемое «признаковое пространство»; каждому
признаку придается смысл координаты. Если исследователь
оперирует n признаками, то любой объект рассматривается
как точка в n – мерном признаковом пространстве и задача
классификации сводится к выделению сгущений точек
(объектов) в этом пространстве. Выделение этих сгущений
в разных алгоритмах распознавания производится поразному, но общим для всех является то, что группы
(таксоны, классы) формируются на основании «близости»
объектов по большому числу признаков. При этом ни один
из признаков, входящих в набор, не является необходимым
или достаточным условием принадлежности объекта к
данной группе, т.е. классификация происходит одновременно
по всему комплексу признаков, описывающих объект.
Розин Б.Б. Теория распознавания образов в экономических
исследованиях – Статистика, М., 1973 – 224 с.
1
176
Следовательно, основное преимущество методов распознавания образов заключается в том, что они позволяют с
той или иной степенью приближения «нащупать» и выделить
реально существующие в признаковом пространстве
скопления точек – объектов, что связано с одновременной
группировкой по большому числу признаков и использованием в качестве границ сложных поверхностей.
Интересный пример применения классического анализа
факторного анализа и дисперсионного анализа можно
найти в работе Соловьева И.1 Он анализирует работы
московской области по структуре земельного фонда.
В итоге анализа предлагается матрица нагрузки (4.21)
Таблица 4.21 Матрица нагрузок исходных признаков на
факторы
I
Фактор 1
(преобладание
земель
сельскохозяйственного
назначения)
0,911700
Фактор 2
(преобладание
земель лесного
фонда и
населенных
пунктов)
-0,172894
Фактор 3
(показатель
сравнительного
преобладания
земель водного
фонда)
-0,154922
II
-0,441203
-0,800736
-0,008396
Категория
земель
III
-0,649558
-0,533855
0,249354
IV
0,330957
0,069722
0,359356
V
-0,670710
0,630413
0,167366
VI
-0,276341
-0,035296
0,771902
VII
-0,320757
0,475233
-0,568028
Анализ позволяет установить путь развития объекта в
прошлом и настоящем. Однако они не могут помочь в
определении направлении движения объекта в будущем.
Для этого нужно привлечь приемы прогнозирования.
1
Соловьев И. Экономико-статистический анализ распределения
земель по муниципальным работам Московской области.- Землеустройство,
кадастр и мониторинг земель. – 2,2008
177
ЛИТЕРАТУРА
1..Бородкин.Ф.М. Статистическая оценка связей
экономических показателей –М.,Статистика , 1968.-204с.
2. Венецкий И.Г. Кильдишев Т.С. Основы теории вероятностей и математической статистики – М., Статистика,
1968.-360с.
3. Дюран Б. и Оделл П. Кластерный анализ.-Пер.с англ.
М., Статистика, 1977.-128с
4. Елисеева И.И. Рукавишников В.О. Группировка,
корреляция, распознавание образов (Статистические методы
классификации и измерения связей) – М., Статистика,
1977.-144с.
5. Жуковская В. М. и Мучник И. Б. Факторный анализ в
социально-экономических исследованиях. – М., Статистика,
1976-151 с.
6. Кокрен У. Методы выборочного исследования.
Пер. с англ. М., -Статистика, 1976. -440с
7. Математическая статистика.-Учебник – М., Высшая
школа, 1981.-371с.
8. Окунь Я. Факторный анализ. - Перевод с польского
- Статистика, М., 1974. – 200 с.
9. И.В. Попович. Методика экономических исследований
в сельском хозяйстве. – М., Экономика, 1973.
10. Пасхавер И.С. Закон больших чисел и закономерности
массовых процесс – М., Статистика. 1968.-207с.
11. Кендэл М. Временные ряды. Пер. с англ. – М.,
Финансы и статистика. 1981.-199с.
12. Н.Н. Ряузов. Общая теория статистики. Госстатиздат.
М., 1963 г.
13. Рейман У.Д. Применение статистики. Пер.с, англ.
Статистика, М., 1969.-296с.
14. С.А. Удачин. Научные основы землеустройства. –
М., Колос, 1965 – 272 с.
178
15. Хайкин Я.П.и др. Корреляция и статистическое
моделирование в экономических расчетах – М., Экономика,
1964.-216с.
16. Щиголев Б.М. Математическая обработка наблюдений
– М., физматгиз, 1962.-344с.
17. Розин Б.Б. Теория распознавания образов в экономических исследованиях – М.Статистика, 1973 – 224 с.
179
Глава 5.0 МЕТОДЫ ПРОГНОЗИРОВАНИЯ
5.1 Понятие о прогнозировании,
планировании и проектировании
Научно-техническая революция обусловила бурное
развитие общества. Планирование его развития в целом и
отдельных отраслей обычными методами стало невозможным.
Возникла необходимость в разработке приемов и способов
прогнозирования будущего. При этом в связи с быстрым
развитием науки и техники все большую значимость
приобретают проработки на далекую перспективу. Наука о
прогнозировании появилась сравнительно недавно, но уже
показала свои возможности в решении многих задач.
Вот что пишет о прогнозировании известный учёный
Бестужев-Лада И.В. 1: «Образно говоря, у человечества
(и у каждого человека в отдельности) оказывается не одно,
кем-то или чем-то предопределенное будущее, а бесконечное
множество конкретных «будущих», из которых реализуется,
в конечном счете (благодаря взаимодействию разнообразных
факторов) только одно. С этих позиций задача научного
прогнозирования может и должна сводиться не к напрасным
попыткам однозначного прорицания (уместным разве
лишь при художественном осмыслении проблем будущего
средствами литературы и искусства), а к исследованию,
учёту факторов, определяющих наиболее вероятный
вариант реализации определенного явления или процесса
на определённой шкале возможностей (которую тоже
необходимо ещё предварительно разработать и обосновать).
Установление спектра возможностей и построение на нем
функции распределения вероятностей – так можно было
бы сформулировать сущность прогнозирования социальных
явлений и процессов».
Бестужев-Лада И.В. Окно в будущее. Современные проблемы
социального прогнозирования. – Мысль, М, 1970. 269 с.
1
180
Прогнозирование должно предшествовать планированию
и проектированию. Прогноз носит выраженный научный
характер, это поиск путей развития той или иной системы,
явления, закономерности. Прогноз может даваться в
нескольких вариантах, он может представлять собой сумму
возможных ответов на один и тот же вопрос. Возможны и
полезны прогнозы-предостережения, прогнозы-взгляды и т.д.
Прогноз может быть одобрен соответствующими учреждениями в виде схемы, может быть опубликован в виде
книги, статьи и т.д.
План составляется на основе прогнозов. Кратко-,
средне-, долгосрочное планирование должно опираться на
соответствующие по времени прогнозы. План – документ,
принятый соответствующими органами, он обязателен для
многих организаций. В плане не допускается варьирование,
неточность и нечеткость показателей и т.д.
Проект является, как правило, инженерным документом.
По проектам строят дома, каналы, ведут нивелировку
(вертикальную планировку) местности, меняют границы
землепользований и т.д. Землеустроительные проекты
переносятся в натуру. Проекты отличаются от прогнозов и
планов своим инженерным языком, точностью расчетов,
наличием соответствующих чертежей.
Проект не составляется на длительный промежуток
времени. После утверждения он должен незамедлительно
реализовываться. Проект базируется на прогнозных
проработках и государственных планах. Это документ,
служащий последним звеном в реализации соответствующих
предложений.
Рассмотрим эту цепочку – прогноз, план, проект – на
примере. Допустим, имеется прогноз осушения большого
массива заболоченных земель. Спустя какое-то время в
один из государственных планов введен пункт, предусматривающий выделение средств, техники, людей на
181
осушение этой земли. В связи с этим проектный институт
составляет специальный инженерный проект осушения
земель, их дальнейшего использования и землеустройства.
В соответствии с этим проектом мелиоративные отряды
приступают к работе.
Среди основных положений, которыми следует руководствоваться при прогнозировании, следует назвать:
1) ясность цели, четкое понимание существа поставленной задачи, ее положение среди других проблем, связей
с другими отраслями знаний, трудностей изучения;
2) ограниченность любого прогноза во времени,
пространстве и по значимости. На первом месте среди
ограничений стоит время, ибо ценность прогнозирования
во многом определяется умением правильно предвидеть
сроки реализации тех или иных изменений. Ограниченность
прогноза в пространстве часто недооценивается. Между тем,
большинство экономических прогнозов имеет выраженные
региональные особенности. Наконец, значимость прогноза
(решение технической или крупной социально-экономической
задачи) несет в себе известную ограниченность, определенную целью прогнозирования;
3) независимо от значимости прогноза, подход к его
составлению должен носить системный характер. Необходимо
понимание места изучаемого явления в иерархии связей,
его структурное состояние, возможные изменения отдельных
составных частей и элементов, влияние этих процессов на
развитие всей системы; воздействие внешних факторов на
систему и др.;
4) взаимосвязанность и взаимообусловленность прогнозов. Нельзя составить прогноз развития народного
хозяйства, не зная перспектив развития сельского хозяйства,
а эту задачу нельзя решить, не зная возможностей улучшения
земель, их мелиораций и трансформаций. Однако улучшение
земель можно наметить, лишь опираясь на совокупность
182
различного рода материальных и трудовых ресурсов,
выделяемых государством на эти цели. Хотелось бы
подчеркнуть здесь не столько сложность самой задачи,
сколько роль частных и общих прогнозов, относительность
этого деления и необходимость учета всей совокупности
обстоятельств, связанных с прогнозированием;
5) в экономическом прогнозировании особенно важен
учет сложившегося положения и наметившихся тенденций.
Обществом созданы материальные ценности в виде средств
производства, инфраструктуры и др., нельзя быстро
реконструировать их или заменить другими. В течение
многих лет они будут эксплуатироваться человеком. Развитие
экономики отражает действие объективных законов и
закономерностей. Их изучение и учет временного влияния
имеет большое значение при составлении прогнозов;
6) прогноз должен носить не только качественный, но
и количественный характер. Необходимо показать будущие
структурные сдвиги, основные абсолютные величины и др.;
7) прогноз должен быть четким и неоднозначным.
Четкость заключается в предвидении определенных
изменений ситуации и выработке соответствующих им
решений. Прогноз может носить и чисто информационный,
предостерегающий характер, когда от известного хода
развития событий обществу нужно уклониться. Чем
больше период прогнозирования, тем труднее добиться
точного прогноза. Это положение обычно закрепляется в
виде прогноза-поля (несколько точек) или прогноза-вилки
(малый, средний, высокий по величине); чрезмерная
нечеткость и неоднозначность делают прогноз расплывчатым,
дают возможность толковать его самым различным образом;
8) для поддержания прогноза на современном уровне
его нужно корректировать. Это позволяет не только
убедиться в правильности (ошибочности) прогноза, но
иногда применить другую методику и уточнить прогноз.
183
5.2 Классификация прогнозов
Прогноз может составляться по стране и предприятию,
на 1 год и 50 лет, с помощью одного или нескольких
приемов и т.д. Для упорядочения изложения существа и
методики составления прогнозов предполагается ввести
две классификации, первую – по роли и значимости
прогнозов, вторую – в связи с методикой прогнозирования.
Классификация прогнозов по их роли и значимости (табл. 5.1)
составлена по 6 факторам – значимости разработок, времени
(сроку) прогнозирования, величине региона (объекта),
роли самого прогноза, его положения в связи с избранным
методом прогнозирования и, наконец, смысловой нагрузкой
или целью. Помимо народнохозяйственного, связывающего
воедино все отрасли народного хозяйства, выделяется
отраслевой (сельское хозяйство, промышленность, транспорт
и др.) и специальный прогноз (использование водных и
земельных ресурсов, демографический и т.п.). Выделение
прогнозов во времени и пространстве нет необходимости
пояснять. Деление прогнозов на подстилающие и основные
обусловлено необходимостью отделить собственно целевой
прогноз (допустим, использование земли) от необходимых,
но не главных, в конкретном исследовании (прогнозы
развития сельского хозяйства). Понятия «основной» и
«подстилающий» являются условными. Наконец, деление
прогнозов на пассивные, активные и итоговые больше
связано с их методом получения, чем значимостью.
Пассивный прогноз получается путем экстраполяции
сложившихся тенденций, активный – построения схем
будущего, итоговый – суммированием всех проработок.
Продолжим классификацию прогнозов, опираясь на принятое
деление по степени активности (табл. 5.2). Всего выделено
семь основных методов прогнозирования и ряд приемов.
184
Талица 5.1 Классификация прогнозов по их роли и значимости
Фактор
Значимость
Время
Пространство (объект
прогнозирования)
Роль
Положение
Смысловая нагрузка
Прогноз
Народнохозяйственный
Отраслевой
Специальный
Долгосрочный
Среднесрочный
Краткосрочный
Республиканский
Региональный
Областной, районный
Производственного
объединения
Предприятия
Подстилающий
Основной
Пассивный
Активный
Итоговый
Информационный
Сигнальный
Конструктивный
Прогноз в самом простом виде носит информационный
характер. Он должен передать какую-то информацию
(например, рост численности населения при заданном
естественном приросте). Сигнальным прогноз становится
тогда, когда наряду с информацией, в нем содержатся
сведения, характеризующие последствия развития сложившегося положения (опасность или положительные стороны
роста численности населения). В конструктивном прогнозе
указываются пути решения проблемы, могущей возникнуть
при определенных условиях.
185
Талица 5.2 Классификация прогнозов по их положению и
методике составления
Положение
прогноза
Методы
прогнозирования
Приемы
прогнозирования
Пассивный
(фоновый)
Экстраполяция
Временные ряды,
корреляционный и
регрессионный
анализ и др.
Пассивный активный
Прикладной
социологии
Опросы населения,
цепи Маркова,
шкалирование др.
Эвристический
Работа с
экспертами, метод
Дельфи, абстрактнологический
метод и др.
Расчетновариантный,
математическое
Нормативный
Активный
программирование,
дифференциальное
исчисление и др.
Сочетание
экстраполяций с
Комбинированный
нормативными
методами и др.
Метод ПАТТЕРН
Системный
и др.
Взвешивание,
Суммирующий Итоговый
логическое
обоснование.
186
5.3 Прогностика в землеустройстве
При составлении проекта землеустройства его автор
сталкивается с наличием многочисленных вариантов,
альтернатив, прогнозов. Они преследуют различные цели,
решают те или иные задачи, предполагают известную
точность расчетов. Это обуславливает необходимость
анализа и синтезирования этих данных на предпроектной
стадии. При этом долгосрочный прогноз должен определять
магистральный ход решения задач. В проектах землеустройства уточняются, детализируются (иногда с помощью
тех же или иных приемов прогностики) пути реализации
генерального замысла (генеральной схемы, плана, проекта).
Введение предпроектной стадии позволит значительно
улучшить качество проектных работ.
Ряд приемов прогностики предполагает изучение
явлений, событий, процессов в течение многих лет. Сюда
относятся, в первую очередь, методы экстраполяции. Нормативные и эвристические приемы можно применять и к
решению задач краткосрочного характера. Срок прогнозирования и выбор приема определяется, главным образом,
существом задачи. Последнее диктует в ряде случаев
необходимость сочетания приемов долгосрочного и
краткосрочного прогнозирования. При этом краткосрочное
прогнозирование совмещается с проектированием, т.е. при
совпадении проектного периода проекта землеустройства и
прогноза применяются методы инженерного проектирования
и прогностики. Так, приемы экстраполяции при решении
вопросов расселения в проектах землеустройства могут
применяться, однако на первом плане должны находиться
расчетно-вариантный метод и приемы экономикоматематического моделирования. Это диктуется необходимостью получить расчет, обоснованный с различных
187
позиций, а также требованием реализации его в ближайшие
годы. Экстраполяция в этом случае отразит ту инерцию
движения, которую набрал изучаемый объект. Это важный
предупредительный прогноз.
С помощью корреляционного, регрессионного и
факторного анализа можно рассчитать силу связи, форму и
уравнение кривой, значимость отдельных факторов при
изучении ряда землеустроительных вопросов. Так можно
выявить характер изменения размеров отдельных сельскохозяйственных угодий под влиянием капиталовложений,
механизации полеводства и др. Можно рассчитать влияние
степени приближения хозяйственных центров к земле на
экономику сельскохозяйственных предприятий.
При наличии выраженных во времени тенденций есть
основания распространить их в будущее. В связи с тем, что
часть связей носит вероятностный характер, возможно
применение методов вероятностного, стохастического
прогнозирования. Такого рода задачи возникают при
оценке путей использования отдельных видов угодий, при
неопределенности размеров инвестиций, при анализе
миграций населения и т.д.
Нормативные методы прогнозирования могут широко
использоваться при решении землеустроительных задач в
связи с поиском минимальных или максимальных
результатов. Экономико-математические методы позволяют
получить оптимальное решение на любой проектный
период и в динамике. Балансовый (матричный) метод
может широко использоваться при прогнозировании
использования земельных ресурсов. Патентный метод
может получить распространение в связи с поисками путей
улучшения и трансформации угодий, их рекультивации,
защиты от загрязнения и т.д.
188
Эвристические методы мало использовались в прошлом.
Между тем, экспертные оценки и др. приемы этого направления имеют известную ценность. Так, использование
экспертов при решении вопросов расселения, упорядочении
приусадебного землепользования, прогнозирования использования земель может принести большую выгоду. В качестве
экспертов могут привлекаться ученые и специалисты
узкого профиля, а по ряду вопросов – руководители
сельскохозяйственных предприятий. На основе экспертных
оценок и с помощью других методов возможно комплексное
прогнозирование с помощью сложных приемов типа
системы ПАТТЕРН.
Экономическая эффективность применения экономикоматематического моделирования неоднократно демонстрировалась применительно к планированию народного
хозяйства.
Ученым и практикам землеустройства следует усилить
поиск новых, своеобразных приемов прогностики и
проектирования применительно к новым задачам
организации территории.
В таблице 5.3 отражены возможности использования
методов прогностики в землеустройстве. В колонке справа
приводится перечень методов, в средней колонке
выписаны номера рекомендуемых методов. Так цифра 13
означает, что этот прием в колонке справа называется
«экстраполяционные методы». Более подробно с моделями
прогнозирования в землеустройстве можно познакомиться
в книгах автора1.
Спектор М.Д. Экономико-математические методы и модели в
землеустройстве. – Астана, 2006. – С. 175.
Спектор М.Д. Прогнозирование и планирование использования
земельных ресурсов. – Акмола, 1995. – С. 112 стр.
1
189
Таблица 5.3 Возможности применения методов прогностики
для решения землеустроительных задач
Землеустроительные
задачи
1
1. Прогнозирование
использования
земельных
ресурсов.
а) выявление
потребностей
земель;
б) анализ наличия и
состояния земель;
в) прогнозирование
возможностей
улучшения земель;
г) составление
баланса
использования
земель на
перспективу.
2. Работы по
межхозяйственному
землеустройству.
а) обоснование
размеров
отводимых земель;
б) поиски
оптимальных
размеров
сельскохозяйственных
предприятий;
№
рекомендуемых
приемов
(методов)
2
13, 12, 31, 22, 25
22, 26
Методы прогностики
3
1. Методы
экстраполяции
1.1 Регрессионный
анализ.
1.2 Корреляционный
анализ.
1.3 Экстраполяционные методы.
25, 31, 15
21, 23
25, 11, 15, 31
11, 12, 14, 21, 31,
32, 33, 34, 35
190
2. Нормативные
методы.
2.1 Методы
исследования
операций и
системного анализа
(линейное
программирование и
др.)
2.2 Экономический
анализ.
1
в) размещение
отводов несельскохозяйственных
предприятий;
г) размещение
сельскохозяйственных
предприятий.
3. Работы по
внутрихозяйственном
у землеустройству.
а) размещение
населенных пунктов,
производственных
центров и земель
подразделений;
б) упорядочение
приусадебного
землепользования и
уточнение размеров
населенного пункта;
в) размещение
магистральной
дорожной сети;
г) трансформация и
размещение
сельскохозяйственны
х угодий.
д) размещение
севооборотов;
е) организация
территории
севооборотов;
ж) организация
территории
многолетних
насаждений, пастбищ
и сенокосов.
2
21, 24, 26
21, 26, 31
11, 12, 13, 15,
21, 26, 22, 31,
34, 35, 36
21, 26, 31
24, 26
21, 22, 26
21, 26
21, 26
21, 26
191
3
2.3 Матричный
метод.
2.4 Сетевые методы.
2.5 Патентный метод.
2.6 Землеустроительное
проектирование.
3. Эвристические
методы.
3.1 Экспертные
оценки:
индивидуальные;
аналитические;
коллективные.
3.2 Метод «делфи».
3.3 Метод мозговой
атаки.
3.4 Разработка
сценария.
3.5 Схема дерева
целей.
3.6 Система
ПАТТЕРН.
5.4 Приемы прогностики
В последние годы издано много литературы по
прогнозированию. Авторы рассматривают методы и приемы
разработки прогнозов, приводят отдельные результаты
расчетов. Обычно методика прогнозирования увязывается
с предметом исследования и реже с проектным периодом.
Расчетный срок принимается разный. Как правило, авторы
выделяют кратко-, средне- и долгосрочные прогнозы. Однако
продолжительность их неодинакова. Так к краткосрочным
относят период от нескольких месяцев1 до 5 лет2, среднесрочным – от 1 до 15 лет, долгосрочным от 5 до 15-20 лет.
Срок прогнозирования зависит от существа задачи.
Предлагается3 принимать капитальный цикл, соответствующий сроку жизни вводимых в настоящее время
основных фондов и охватывающий процесс их замены
накопленной величиной, в 15-20 лет; строительный цикл,
включающий период проектирования, строительства и
освоения объектов капитального строительства, в 7-10 лет;
демографический цикл, охватывающий воспроизводство
населения в течение одного поколения со всеми его
половозрастными особенностями, в 20-25 лет. Существует
мнение, что прогнозирование на период больший 20 лет
является уже не наукой, а искусством4.
В связи с проектным периодом и предметом исследований находится методика прогнозирования. В соответствии с
рекомендациями В.А. Лисичкина2 число методов прогнозирования равно 38, а по данным Э. Янча5 - 111. Всю
1
Р.М. Меркин. Капитальные вложения. Нормативы и прогнозы.
Экономика, М., 1969.
2
В.И. Лисичкин. «Отраслевое научно-техническое прогнозирование»,
Экономика., М., 1971.
3
Научные основы экономического прогноза. Мысль., М., 1971.
4
А.Ф. Френкель. Математические методы анализа динамики и
прогнозирования производительности труда. Экономика, М., 1972.
5
Эрих Янг. Прогнозирование научно-технической прогресса. –
Прогресс, М., 1970.
192
совокупность методов рекомендуется свести в несколько
групп. Так, А.А. Френкель выделяет 3 группы: экспертных
оценок, моделирования и нормативный метод. У Э. Янча
получается 4 группы: интуитивное мышление, изыскательное
прогнозирование (экстраполяция и др.), нормативное
прогнозирование, методы с обратной связью. Представляется
целесообразным, выделение трех групп методов: экстраполяций, нормативной и эвристической. В первую группу
входят все статистические методы, с помощью которых
удается выявить определенные тенденции и распространить
их в будущее. Во вторую группу отнесены приемы, с
помощью которых, опираясь на расчетную нормативную
базу, можно найти рациональные (оптимальные) пути
решения задачи. В третью группу входят методы, основанные
на интуиции, логических рассуждениях и др.
Одна из предлагаемых классификаций методов прогнозирования приводится ниже1 5.4 Классификация методов
прогнозирования.
Классификация методов прогнозирования
При использовании нормативных методов наибольшую
трудность представляет обоснование норм на 15-20 летний
период. При сравнении вариантов обычно принимается
какой-то один проектный период. Правильнее рассматривать
объект в динамике, в постоянном развитии. Такой анализ,
конечно, сложнее обычного, однако ближе к реальной
ситуации.
Большое значение придается эвристическим методам.
Очень важно обобщенное мнение руководителей хозяйств
и специалистов о будущем их предприятий, их поселений
и др. Уже ряд лет ведутся опросы сельского населения,
имеющие целью получить оценку самим населением типов
сел и систем расселения, систем хозяйствования, землепользования и др.
Бестужев-Лада И.В. Окно в будущее. Современные проблемы
социального прогнозирования. – М., Мысль, 1970.
1
193
Методы прогнозирования
Эмпирическое
основание
Гипотетическое
основание
Общенаучные
методы
Анализ
Интернаучные
методы
Интуитивные
Синтез
Мозговая
атака
Экстраполяция
Метод
Дельфи
Интерполяция
Теоретическое
основание
Утопия и
фантазия
Основанные на
переработке
научно-технической
информации
Прогнозировани
е развития
науки
Частнонаучные
методы
Прогнозировани
я развития
техники
Прогнозирование предела
экспоненциального роста
параметров науки
Аналогия
Гипотеза
Прогнозирование на
основе историкологического анализа
Экспериментирование
Прогноз по
индексам в
экономике
Морфологический
анализ и прогноз
Прогнозирование на
основе огибающих
кривых
Индукция
Дедукция
Прогноз по
изобарическим
картам
Основанных
на различных
теориях
Прогнозирование по
качественноколичественному
анализу динамики
выдачи патентов
Прогнозирование
на основе
решающих матриц
Прогнозирование на
основе патентной
информации
Прогнозирование на
основе ассоциаций
Прогнозирование на
основе оценки
значимости
изобретений
Пробы и ошибки
Прогноз по
скорости
добегания волны
Прогноз по
тестам
Прогноз срыва
лавин
Прогнозирование роста
научно-технических
параметров
Прогнозирование роста
научных знаний
Прогнозирование
по дереву знаний
Модель парабалического
роста параметров науки
Уровень научнотехнических
разработок
Прогноз на основе
теоретикоинформационного
анализа патентов
Теория принятия
решений и
прогнозирования
Прогноз-ия на
основе сценария и
итерации через
синопсис
Система
PATTEPN
Прогноз областей
применения новой
техники
Модели и игры
научнотехнического
развития
Исследование
операций и
прогнозирование
Теория вероятности
и математическая
статистика
5.4 Классификация методов прогнозирования
194
Окончательный поэтапный прогноз может быть сделан
на основе логического суммирования данных, полученных
разными методами. Прогноз должен быть гибким,
неоднозначным, предусматривать варианты и возможные
отклонения. В рекомендациях должны быть отражены
пути и средства достижения, оптимальных для своего
времени решений. Наконец, прогноз должен быть
верифицирован, т.е. получить оценку достоверности.
Методы экстраполяции. Часть этой группы методов
применялась и применяется сейчас в экономических
исследованиях. Это – регрессионный, корреляционный и
факторный анализ.
Собственно экстраполяционные методы включают,
прежде всего, приемы изучения изменений во времени.
Если известна закономерность движения какого-то
явления за большой промежуток времени, то допускается,
что в будущем процесс не изменится. Это допущение
весьма условно. Некоторые авторы называют количественное
соотношение между числом проанализированных лет и
сроком прогноза. В.А. Лисичкин считает, что срок
прогноза должен быть равным 1/3 исходного ряда1. К
этому важному положению обращается и Э. Янч, который
пишет: «…период экстраполяции не должен превышать
прошлого периода, для которого имеются зарегистрированные
данные. Однако это очень искусственный критерий…2».
Автор называет такого рода экстраполяции примитивными.
Временной ряд может быть построен при наличии
достаточного по объему и достоверного материала. С
помощью графика определяется математическая форма
связи и производится расчет функций.
1
В.А. Лисичкин. Отраслевое научно-техническое прогнозирование.
М., Экономика, 1971.
2
Э.Янч. Прогнозирование научно-технического процесса. Прогресс,
М., 1970.
195
Естественно, что такого рода прогнозы имеют
относительную значимость. Однако применение методов
экстраполяции позволяет проследить за движением
изучаемого объекта при сохранении всех тех условий,
которые имели место в прошлом.
Большой сложностью и достоверностью отличается
экстраполяция с поправками, полученными на основе
специальных исследований, предусматривающих качественные
и количественные изменения развития явления во времени.
Элементы вероятностного прогнозирования могут
быть применены при наличии стохастического процесса.
«Абстрактная система является детерминированной, но
она теряет это свойство, как только на систему накладываются
влияния реальной действительности1». Подобной позиции
придерживаются и другие исследователи. А.Г. Ивахненко
и В.Г. Лапа пишут: «В реальных процессах2, наблюдаемых в
жизни, следует различать три составляющие:
1).детерминированную часть, поддающуюся точному
расчету индуктивным методом;
2).вероятностную часть, выделяемую дедуктивным
методом по длительному наблюдению за процессом
с целью определения вероятностных законномерностей процесса;
3).«чисто» случайную часть, принципиально не поддающуюся никакому предсказанию».
Если процесс представить как цепь событий, имеющих
определенную вероятность перехода в новую стадию развития,
то в этом случае можно применить так называемые цепи
Маркова.
Группа нормативных методов имеет особое значение
для прогнозирования. Экономический анализ позволяет с
помощью приведенных затрат, дисконтированных издержек
Ст.Бир. Кибернетика и управление производством. Наука, М, 1965.
А.Г. Ивахненко, В.Г. Лапа. Кибернетические предсказывающие
устройства. Киев, Наукова Думка, 1965.
1
2
196
и др. приемов разрабатывать на основе специальных норм
варианты прогнозов и сравнивать их между собой.
Методы исследования операций и системного анализа
входят в группу нормативных методов. Широко расспространенным приемом оптимального прогнозирования стало
линейное программирование. Применение матричного и
сетевого методов, помимо самостоятельного значения,
имеет и вспомогательное (в частности, при применении
системы ПАТТЕРН).
Эвристические методы включают различные приемы,
основанные прежде всего на интуиции и мнениях, и уж
затем на дополнительных специальных расчетах. Метод
экспертных оценок неоднократно использовался при
проведении различных исследований. Цель исследования
заключалась в получении прогнозов развития сельскохозяйственных предприятий у компетентной группы
работников.
Метод «Дельфи» позволяет с помощью экспертов,
крупных специалистов, получить соответствующие прогнозы.
Имеется ряд модификаций этого метода.
Метод мозговой атаки предполагает продуцирование
новых мыслей в процессе обмена мнениями групп экспертов.
Метод написания сценария включает анализ, построение
гипотез, предвидение различных вариантов развития событий.
Утопия и научная фантастика, как методы прогнозирования, применяются сравнительно недавно. При
прогнозировании на очень далекую перспективу фантастическое направление неизбежно.
Последние четыре метода обычно подкрепляются
самыми различными расчетами, графиками и др. приемами
доказательства того или иного положения.
Схема дерева целей – позволяет показать иерархию
преследуемых целей, выразить их число, значимость и
использовать один из математических приемов для оценки
197
альтернативных решений. Это сложный методический
прием, использующий, в свою очередь, ряд других
методов. Э. Янч пишет, что для построения дерева целей
необходимо три вида входных данных: - определение
целей, концепций и требований для отдельных систем и
технологических возможностей на разных уровнях; критерии для измерения ценности на каждом из уровней и
количественные веса для этих критериев; - числовые
оценки значимости различных факторов в связи с
критерием каждого уровня дерева целей.
Применение отдельных разрозненных приемов может
дать решение частных вопросов. Если же приходится
иметь дело со сложной системой, то прогнозирование ее
развития требует применения ряда приемов и создания
комплексных подходов. Одним из таких достаточно
сложных методических приемов является система
ПАТТЕРН, разработанная фирмой Хониуэл. Эта система
включает разработку сценария, на его основе дерева целей,
установление коэффициентов значимости для этого дерева
с привлечением экспертных данных и иных методов,
построение матриц для сопоставления различных
предлагаемых вариантов, решение их на ЭВМ. Эта система
достаточно сложна и дорога. Однако результаты ее
применения являются многообещающими.
Особенностям планирования и прогнозирования развития
аграрно-промышленного комплекса (АПК) посвятил свою
работу Личко К.П.1 Он отмечает особенности методики
прогнозирования (табл. 5.5) и приводит упрощенную
характеристику методов прогнозирования (табл. 5.6).
Личко К.П. Планирование развития агромышленного комплекса. –
М., КолосС, 2007. – 286 с.
1
198
Таблица 5.5. Методы прогнозирования емкости аграрного
рынка
Подходы
к прогнозированию
емкости рынка
1. Эвристический подход
2. Экономикоматематический подход
Подходы к
прогнозированию
емкости рынка
Методы
прогнозирования
емкости рынка
1.1. Методы средней оценки
по индивидуальной оценке
экспертов
1.2. Метод оптимистических,
пессимистических и
вероятностных мнений
экспертов
1.3. Метод комиссии
1.4.Метод экономических
сценариев
1.5. Метод «Дельфы»
1.6. Метод сводного индекса
готовности приобретения
продукции целевыми
потребителями
2.1. Трендовые модели
2.2. Кривые жизненного
цикла
Методы прогнозирования
емкости рынка
199
продолжение таблицы 5.5
2.3. Факторные модели
2.3.1. Однофакторные
модели:
через коэффициенты
эластичности
через кривые Энгеля и
Торнквиста
2.3.2. Многофакторные
модели
2.4. Экономикоматематические модели
линейного
программирования,
имитационного
моделирования, теории
распознавания образов,
теории бифуркации, теории
нейроподобных сетей,
других методов
3.Нормативный подход
3.1. Метод нормативных
бюджетов потребления
3.1.1. Метод прожиточного
минимума
3.1.2. Метод бюджетного
достатка
3.1.3. Метод рационального
бюджета
200
Таблица 5.6. Упрощенная характеристика методов прогнозирования в рамках экспертного (эвристического) подхода
Метод
прогнозирования
Сущность метода
1
Метод средней
оценки на основе
индивидуальных
оценок экспертов
Метод
пессимистических,
оптимистических и
наиболее
вероятностных
мнений экспертов
2
Эксперты – сотрудники
организации, внешние эксперты и
консультанты – высказывают
индивидуальное мнение
относительно возможного
значения емкости рынка в
планируемом периоде. На основе
оценок всех экспертов
рассчитывают окончательную
оценку емкость рынка как простое
среднее арифметическое
индивидуальных оценок экспертов
Эксперты высказывают
пессемистическое,
оптимистическое и наиболее
вероятностное мнение
относительно величины емкости
рынка; каждому мнению
присваивается весовой
коэффициент, характеризующий
вероятность возникновения
ситуации, при которой
фактическая емкость рынка будет
соответствовать экспертной
оценке. По каждому эксперту
определяют итоговую оценку как
среднее арифметическое
взвешенное оптимистической,
пессимистической и
вероятностной оценок с учётом их
201
продолжение таблицы 5.6
1
2
весовых коэффициентов. Средняя
арифметическая простая из
итоговых оценок экспертов
характеризует прогноз емкости
рынка.
Метод экономических Теория сценариев состоит из
сценариев
разработки нескольких этапов:
структурирование и
формулировка вопроса;
определение и группировка сфер
влияния;
установление показателей
будущего развития критически
важных факторов среды
организации;
формирование и отбор
согласующихся предложений;
сопоставление намеченных
показателей будущего состояния
сфер влияния с предложениями
об их развитии;
введение в анализ
разрушительных событий,
установление последствий,
принятие мер. По окончании
разработки сценария его следует
подвергнуть системному анализу.
Метод комиссии
Группа специалистов
(метод круглого
организации, отраслевых
стола)
экспертов выносит согласованное
решение относительно
возможного значения емкости
рынка в планируемом периоде
202
продолжение таблицы 5.6
1
Метод «Дельфы»
Метод сводного
индекса готовности
приобретения
продукции
потенциальными
потребителями
2
Многоразовые индивидуальные
опросы экспертов: оценки
экспертов, полученные при
первом опросе, предоставляются
каждому эксперту, с тем чтобы он
уточнил свою индивидуальную
оценку с учетом мнения других
экспертов. Процедуры уточнения
мнений проводятся до тех пор,
пока разброс мнений всех
экспертов не будет
соответствовать заранее
определенному значению их
дисперсии; окончательная
прогнозная оценка емкости рынка
является средней индивидуальных
экспертных заключений
Отдельные потенциальные
потребители продукции выражают
свое отношение к степени
привлекательности для них
определенных товаров. На
основании этого эксперты
определяют вероятность
приобретения продукции при
каждом мнении. Итоговое
значение емкости рынка является
средней арифметической по
взвешенным ответам
респондентов с учетом
вероятности совершения покупки
203
5.4.1 Временные ряды
Аналитическое выравнивание данных временных
рядов сводится к поиску формулы, способной достаточно
точно заменить эмпирические данные и связать их
воедино. Выбор формы связи в виде прямой, гиперболы,
параболы и т.д. является одним из первых этапов. Далее с
помощью способа наименьших квадратов рассчитывают
уравнение линии определенной формы. Основное
требование к выбору формы линии и ее уравнению
сводится к минимизации суммы отклонений фактических
и выровненных данных.
Рассмотрим пример обработки временного ряда на
материалах расселенческого характера (табл. 5.7).
Таблица 5.7 Густота сельских поселений (на 100 км2)
Годы
Густота
сел
1887
1926
1939
1959
1970
3,4
2,8
2,6
2,0
1,5
Вынесем полученные данные на график (рис.5.1). Как
видно, форма расположения точек густоты сел близка к
прямой линии. Ее уравнение yt   0  1t , где t - временной
интервал. Рассчитаем уравнение прямой применительно к
условиям задачи. Расчеты сведем в табл./5.8 Отсчет
времени начнем с 1890 г. t 0  , тогда t1  7, t2  36 и т.д.
Для определения коэффициентов  0 и 1 нужно
решить систему из двух уравнений с двумя неизвестными:
 0 n  1  t   y

 0  t  1  t 2   yt
204
Чел. (тыс)
.
3,4
..
2,8
2,6
.
2,0
.
1,5
7
3
49
69
t (год)
80
Рис. 5.1 Изменение густоты поселений во времени
Таблица 5.8 Временной ряд
№
п/п
t
y
ty
t2
yx
1
7
3,4
24
49
3,7
2
36
2,8
101
1290
2,8
3
49
2,6
127
2400
2,4
4
69
2,0
138
4740
1,8
5
80
1,5
120
6400
1,5
Σ
241
12,3
510
14879
205
В нашем примере имеем:
  0  48,21  2,46

  0  61,71  2,05
13,51  0,41
1  0,0304
 0  3,92
5 0  12,3  241  0,0304  12,3  7,3  19,6
Получаем yt  3,92  0,0304 t
Проверка y7  3,71; y49  2,43; y80  1,49
5 0  2411  12,3
:5

241 0  148791  510: 241
Рассмотрим подробнее методику прогнозирования на
ряде примеров. Определение рациональных размеров
производственных подразделений методом экстраполяции
проведено на группе зерновых хозяйств (79), расположенных
в зоне засушливой степи. Построен и проанализирован
временной ряд (1963-1975 гг.) по числу подразделений на
один совхоз, их размерам по площади пашни и с.х. угодий
(табл. 5.9)
На основе полученных данных были построены график
и рассчитаны уравнения связи. Последние носят прямолинейный характер.
Полученные уравнения связи и средние квадратические
ошибки сведены в табл. 5.10
По уравнениям можно найти перечисленные показатели
на ближайшую перспективу. Они будут иметь следующие
величины (табл.5.11).
Экономические процессы протекают над влиянием
массы различных факторов. Со временем меняется не
только конечный результат изучаемого процесса, но и
состав и значимость агрегируемых элементов. Чем длиннее
временной ряд, тем меньшее влияние на результаты конечных
206
Таблица 5.9 Динамика количества и размеров производственных подразделений зерновых совхозов (засушливая
степь)
Г
Показатели
О
Д
Ы
1963 1964 1965 1966 1967 1968 1969 1971 1973
Количество
отделений
на 1 совхоз
Размер
отделения
по площади
пашни
(тыс.га)
Размер
отделений
по площади
с.х.угодий
(тыс.га)
3,8
3,8
3,7
3,6
3,6
3,5
3,4
3,2
3,1
8,8
8,7
8,7
8,9
8,7
9,1
9,2
9,4
9,7
13,5 13,1 13,4 13,6 13,4 14,0 14,3 14,6 15,0
Таблица 5.10 Уравнения связи и средние квадратические
ошибки
Уравнение связи
Средние
квадратические
отклонения
y  0,06t  3,8
 0,1
Размер
отделения по
площади пашни.
y  0,11t  8,5
 0,1
Размер отделений
по площади
с.х.угодий.
y  0,17t  13,2
 0,2
Показатели
Количество
отделений
на 1 совхоз.
207
Таблица 5.11. Количество и размеры производственных
подразделений на перспективу
Показатели
Количество
отделений
на 1 совхоз.
Размер отделений
по площади пашни
(тыс.га).
Размер отделений
по площади
с.х.угодий (тыс.га).
Г
О
Д
Ы
1973
1976
1980
3,1
3,0
2,8
9,7
9,9
10,0
15,0
15,5
16,1
цифр оказывают начальные данные. Наоборот, значимость
последних цифр ряда, отражающих конечные реальные
изменения, увеличивается. Экстраполяция именно этих цифр,
а не всего ряда, приобретает особое значение. В этих
условиях целесообразно введение весов оценок и создание
нового временного ряда.
Новые оценки точек ряда определяют по формулам1:
S 1t      t  S 1t 1  
S t t      S 1    S 2 t 1  

S n t      S n1t    S n t 1  ,
где S 1t - показатель сглаживания i-го порядка процесса
 в периоде t ;
 - коэффициент сглаживания 0    1;
  1
Хауштейн Г. Методы прогнозирования в социалистической
экономике. М., Прогресс, 1971 г.
1
208
Модель прогноза имеет вид: p t   0 t   1 t ;
0 t   2S 1t  S 2t
1  S 1t  S 2 t
Примем   0,5 , тогда   1  0,5  0,5
S 136  0,5  2,8  0,5  3,4  3,1
S 2 36  0,5  3,1  0,5  3,4  3,2
Рассчитываем коэффициенты  0 и 1
 0 36  2  3,1  3,2  3,0
0 t   2S 1t  S 2t ;
1
2
1 t   S t  S t
1  36  3,1  3,2  0,1
t  z   0 t   1 t Z
36  3,0  0,1 Z  3  0,11  2,9
Z принимает последовательные значения – 1,2,3….
Расчеты сведем в табл. 5.12
Таблица 5.12 Расчет временного ряда по методу Брауна
t
t
7
36
49
69
80
3,4
2,8
2,6
2,0
1,5
 =0,5; модель 1-го порядка
0
1
S 1t
S 2t
факт
3,4
3,1
2,8
2,4
1,9
3,4
3,2
3,0
2,7
2,3
3,4
3,0
2,6
2,1
1,5
0
-0,1
-0,2
-0,3
-0,4
p t
3,4
2,9
2,4
1,8
1,1
От того, каким принято значение а , зависит величина
всех элементов ряда. Однако дать достаточно точное
обоснование этому параметру трудно.
209
Чем меньше отличаются расчетные данные от
фактических, тем лучше теоретически рассчитанная функция
отражает подлинный характер событий. Математически
это можно записать так:
yt  f ti 2
 min
n2
Здесь S - величина отклонения;
yt - фактические данные;
f t  - расчетные данные;
n - число наблюдений.
S
Применительно к методу Брауна применяется еще
один критерий:

Sp 
i y t 1  f t  i 2
i0
n2
Определим точность подбора функции с помощью
приведенных формул на нашем примере.
По линейному уравнению
yi
3,4
2,8
2,6
2,0
1,5
f t 
3,7
2,8
2,4
1,8
1,5
yi  f t 
0,3
0,0
0,2
0,2
0,0
yi  2,5
yi  f t 2
0,09
0,0
0,04
0,04
0,0
0,17
210
S
0,17
 0,24
52
2,5  0,24  2,5  10%
Для взвешенного ряда получаем:
f t 
yi
3,4
2,8
2,6
2,0
1,5
3,4
2,9
2,4
1,8
1,1
yi  f t 
0,0
0,1
0,2
0,2
0,4
yi  f t 2
0,0
0,01
0,04
0,04
0,16
0,25
0,25
2,5  0,28  2,5  11%
 0,28
3
Оценка S p по приведенной выше формуле составит
S
Sp 
0,5  0,5  0.25
 0,14 ;
3
далее
2,5  0,14  2,5  6%.
Как видно, минимальное отклонение получилось при
использовании метода Брауна.
Рассмотрим ещё несколько примеров с использованием
временных рядов.
Интересное исследование прогнозного характера
выполнил Л.Т Черноног1. Он пишет: общий рост урожайности
сельскохозяйственных культур в Казахстане в перспективе
вполне возможен не менее чем на 85% против среднего его
уровня за истекшие 15 лет. Это значит, что в отдаленном
будущем вполне возможно повышение урожайности не
менее чем до 16,0 ц/га, а без существенного расширения
площадей орошения и мульчирования почв, учитывая
колебания климата, - до 11 – 12 ц/га
Черноног Л.Т. Прогнозирование урожайности с.х. культур в
Казахстане. – А-Ата, Кайнар, 1974.
1
211
Рис. 5.2 Прогноз динамики годовых осадков и
урожайности яровой пшеницы в Казахстане по
скользящим пятилетиям. Точки нанесены на конец
пятилетия. Например, точка против 1973 г. означает
среднюю величину за 1969-1973 гг., против 1981 г. среднее за 1981-1985 гг. и т.д.
212
Интересные прогнозы по развитию рынка зерна
приведены в книге Ю.А Хана1 (табл. 5.13, 5.14)
Транспортные
расходы до границы,
дол/т
Цена пшеницы
франко-элеватор,
дол/т
Россия,
прибалтийские
страны
Республики
Средней Азии
Иран
Турция
Китай
Итого
Экспортная цена на
границе, дол/т
Страны
Объем экспорта
пшеницы, млн.т
Таблица 5.13 Экспортный потенциал продовольственной
пшеницы Казахстана (на 2005 г.)
3,0
110-120
5-10
100-110
1,5
120
15-20
100-105
0,5
0,5
0,5
5,5
162
110-120
120
110-120
15-20
5-10
15-20
15-20
142-147
100-110
100-105
100-110
Примечание Республики Средней Азии- Узбекистан,
Таджикистан, Туркменистан, Кыргызстан.
Цены на пшеницу в Казахстане определяются уровнем
цен реализации, а также соответствующими транспортными
расходами. Именно транспортные затраты влияют на
изменение казахстанских экспортных цен во взаимосвязи с
мировыми фьючерсными ценами, что делает маркетинговую
Хан Ю.А. Рынок зерна: проблемы развития и регулирования. –
Астана, 2001 г.
1
213
ситуацию особенно сложной и противоречивой. Необходимо
рассмотреть несколько ситуаций по изменению цен на
казахстанское зерно на примере торговых взаимоотношений с
Россией
Ситуация
Российский
импорт
Казахстанский
экспорт
Максимальная
цена на границе
Казахстана
Цена на элеваторе
в Казахстане
5.14 Прогнозы ситуаций на зерновом рынке Российской
Федерации для казахстанских товаропроизводителей и
зерновых трейдеров ( торговцев)
1
Высокий
Низкий
Фьючерсная
цена США
+45 дол/т
Фьючерсная
цена США
+25 дол/т
2
Высокий
Высокий
Фьючерсная
цена США
+15 дол/т
Фьючерсная
цена США 5 дол/т
3
Низкий
Низкий
Цена в
Москве -30
дол/т
Цена в
Москве -50
дол/т
4
Низкий
Высокий
Фьючерсная
цена США 20 дол/т
Фьючерсная
цена США 5 дол/т
214
5.4.2 Оценки экспертов и цепи Маркова
В процессе прогнозирования важная роль отводится
экспертам, т.е. людям, которые являются специалистами
своего профиля и могут предвидеть и предлагать свой путь
развития в будущем.
При этом возможна организация работ следующим
образом:
- беседы по определенной программе (анкете) с
отдельными специалистами;
- беседы коллективные со специалистами типа собраний
или круглых столов;
- беседы с отобранными по специальной методике
специалистами (имеются опубликованные работы,
ученые степени и др.);
- беседы со специалистами по типу мозговой атаки.
Правила организации мозговых атак сводятся к
следующему1:
1) Сформулируйте проблему в основных терминах,
выделив единственный центральный пункт;
2) Не объявляйте ложной и не прекращайте
исследовать ни одну идею;
3) Подхватывайте идею любого рода, даже если ее
уместность кажется вам в данное время сомнительной;
4) Оказывайте поддержку и поощрение, столь
необходимые для того, чтобы освободить участников от
скованности.
Такая техника часто применяется при оценке специальных
докладов.
Э. Янч. Прогнозирование научно-технического прогресса. Перевод
с английского языка, Издание второе. Прогресс, М., 1974., с.586.
1
215
Метод «Дельфы» (по имени оракула в древнегреческом
городе Дельфы) предусматривает заочный опрос экспертов
по специальной методике. Формируется несколько групп
экспертов. Им предлагается заполнить ряд анкет. Затем
полученные данные обобщаются и их сообщают экспертам.
Требуется либо согласиться с зафиксированным мнением
большинства, либо дать развернутую формулировку своего
мнения.
Рассмотрим особенности привлечения метода экспертных
оценок на материалах исследования автора прошлых лет.
Прогноз расселения на основе метода экспертных
оценок. Цель исследования заключалась в получении
прогнозов развития систем расселения у компетентной
группы работников. К ним могут быть отнесены люди,
занимающиеся специально проблемой расселения или
участвующие в практической реализации задачи ликвидации
существенных различий между городом и деревней. К
последним отнесены директора совхозов и председатели
колхозов.
Анализ ответов руководителей сельскохозяйственных
предприятий (экспертов) по вопросам расселения показал
наличие достаточно выраженных тенденций. Однако не
все руководители мыслят одинаково. Кроме того, речь шла
только о расселении на территории руководимых ими
хозяйств, а не в целом по региону. И здесь большое
влияние на принятые решения оказало наличие разных
видов расселения, исторически сложившееся число сел, их
людность и размещение. Для выявления отклонений от
среднего, максимальных и минимальных данных,
среднеквадратического отклонения и коэффициента
вариации проведена статистическая обработка материала.
Полученные результаты представляют большой интерес.
Их анализ позволяет сделать следующие выводы. Размах
вариации по фактическим данным весьма большой:
216
имеются хозяйства (одного типа и в одной зоне) с разным
числом (0-6) усадеб отделений; при этом размах колебаний
растет от лесостепи к полупустыне, коэффициент вариации
соответственно увеличивается втрое – с 22 до 69%1. Такое
положение можно объяснить тем, что на севере края
расселение сложилось издавна, а в средней части и на юге
чередуются ареалы давно обжитых земель и целинных
совхозов. Здесь разница в расселении максимальная. На
ближайшую перспективу эксперты предлагают сокращение
числа отделений и их усадеб (кроме У зоны). При этом
размах колебаний увеличивается, а коэффициент вариации
возрастает. На отдаленную перспективу рекомендуется
дальнейшее сокращение числа отделений и усадебных
центров, однако здесь размах колебаний становится еще
больше. Интересно проследить за коэффициентом вариации
по временным интервалам (по усадьбам отделений).
Зоны
Фактически
имеется
Нужно иметь через
5-7 лет
10-20 лет
I
22
33
62
II
40
60
74
III
40
45
77
IV
41
46
67
V
69
56
78
Коэффициент вариации (V) представляет собой отношение
среднего линейного отклонения или среднеквадратического отклонения к
1
средней, выраженное в %. V 
xx
p
100; p 
x
n
217
Выразим те же данные в процентах к коэффициенту
вариации по столбику фактических данных:
Зоны
Фактически
имеется
Нужно иметь через
5-7 лет
10-20 лет
I
100
150
280
II
100
150
185
III
100
112
193
IV
100
112
164
V
100
81
113
Отсюда выводы: - с увеличением проектного периода
точность экспертизы уменьшается; - в густонаселенных
районах мнения о перспективах расселения расходятся в
значительно большей степени, чем в редконаселенных, где
вопрос о сносе поселений почти не ставится (по У зоне
даже намечается увеличение числа усадеб отделений).
При использовании экспертных оценок следует помнить,
что полученные рекомендации не носят жесткого характера.
Статистическая обработка показывает, что среднее квадратическое отклонение весьма велико. Рассмотрим движение
во времени среднего арифметического и среднего квадратического отклонения по числу усадеб отделений. Так,
среднее арифметическое по засушливой степи на
перспективу в 10-20 лет равно 2, а с учетом отклонения,
прогноз x прог1020  x  b  2  1,5 , т.е. может колебаться от
0,5 до 3,5 усадеб отделений на хозяйство. Хорошо видна
крутизна падения числа усадеб по лесостепи и засушливой
степи, мягкость уменьшения по умеренно-засушливой и
сухой степи и рост этого показателя в полупустыне.
218
Движение масс сельского населения из одних
поселений и другие означает фактическое решение задачи
расселения, определяет судьбы сотен поселений. Возникла
необходимость прогнозирования движения населения. Это
возможно на основе вероятностных, стохастических
методов. Одним из них являются так называемые цепи
Маркова. Сущность этого приема заключается в том, что
совокупность вероятностей развития какого-то процесса
прослеживается в движении, по этапам. При этом каждый
новый этап (шаг) является продолжением предыдущего. В
результате получается цепь шагов, промежуточных
решений. Каждое решение представляет собой матрицу
вероятностей развития данного явления.
Применительно к исследуемой проблеме были изучены
пожелания сельского населения к месту проживания.
Рассматривался круг только сельскохозяйственных поселений.
При опросе населения предлагалось ответить на вопрос,
где семья предпочитает жить – на центральной усадьбе,
усадьбе отделений, прифермском, бригадном поселке (так
называемые «прочие села») или сезонном поселении –
зимовке, летовке, полевом стане (независимо от того, где
она проживает в момент опроса). Рассмотрим совокупность
мнений населения в виде вероятностных оценок (за 100%
или 1,00 принята сумма по строке) по зерновым совхозам
Северного Казахстана (табл. 5.15). Проанализируем эти
данные. Население центральных усадеб предпочитает
остаться в своих селах. Из усадеб отделений стремятся
перейти в центральные усадьбы, из прочих сел – в
центральные усадьбы и усадьбы отделений.
Очень мало людей хочет жить на зимовках. Представим,
что все эти вероятности будут реализованы за год. Тогда
население центральных усадеб пополнится за счет усадеб
отделений и прочих сел, а также уменьшится на число
уехавших в усадьбы отделений. Подобные пройдут шага,
который мы примем равным 1 году, можно рассчитать с
219
помощью теории матриц. В данном случае нужно возвести
исходную матрицу в квадрат. Новая матрица, назовем ее
условно Р1, будет иметь следующий вид (см. табл. 5.15)
Таблица 5.15 Отношение населения к месту проживания
(зерновые совхозы)
в прочих
селах
на зимовках
Центральные
усадьбы
Усадьбы
отделений
Прочие села
Зимовки
Итого:
на усадьбе
отделения
Место
проживания
опрошенного
населения
на
центральной
усадьбе
Пожелали жить в будущем
0,97
0,03
0,0
0,0
1,0
0,35
0,65
0,0
0,0
1,0
0,43
0,0
0,66
0,12
0,0
0,32
0,42
0,0
0,02
0,03
1,0
0,003
1,0
1,0
1,0
Итого
Таблица 5.16 Матрица вероятностей отношения населения
зерновых совхозов к месту проживания спустя 1 год после
опроса, Р1
Место
проживания
опрошенного
населения
Центральные
усадьбы
Усадьбы
отделений
Прочие села
Зимовки
Пожелали жить в будущем
на
в
на усадьбе
центральной
прочих
отделения
усадьбе
селах
на
зимовках
0,95
0,05
0,0
0,0
0,56
0,44
0,0
0,0
0,64
0,0
0,14
0,0
0,18
0,0
0,04
1,0
220
Как видно, спустя один год увеличились вероятности
перехода населения в центральную усадьбу. Продолжим
расчеты. Так как мнения населения по вопросам миграции
носят краткосрочный характер, составим прогноз на
пятилетний период, принимая вероятности неизменными.
Спустя 5 лет, или 5 шагов, получим следующую матрицу
(см. табл. 5.17).
Таблица 5.17 Матрица вероятностей отношения населения
зерновых совхозов к месту проживания спустя 5 лет (5 шагов)
после опроса, Р5
Место
проживания
опрошенного
населения
Центральные
усадьбы
Усадьбы
отделений
Прочие села
Зимовки
Пожелали жить в будущем
на
в
на усадьбе
центральной
прочих
отделения
усадьбе
селах
0,92
0,08
0,0
на
зимовках
0,0
0,92
0,08
0,0
0,0
0,87
0,0
0,08
0,0
0,0
0,0
0,05
1,0
Итак, спустя 5 лет, при неизменном и реализованном
отношении населения к типам сел, получим следующую
картину. Прекратят существование так называемые прочие
села, очень мало людей останется на усадьбах отделений,
увеличится людность центральных усадеб, останется без
изменения (или даже чуть вырастет) людность зимовок.
Остановимся и рассмотрим подробнее сложившуюся
методику и способы проведения социологических
исследований.
Рекомендуются1 следующие способы анкетирования и
классификации интервью (рис. 5.3, 5.4)
Тесленко А. Социологическое исследование: методы, техники,
процедуры. – Астана, 2001.
1
221
Способы
анкетирования
Очное
Раздаточные
(полный
вариант)
С заполнением
анкет на дому
Заочное
Почтовое
(повышение
возврата
анкеты на
30-40 %
Высылка
конверта с
обратным
адресом
С заполнением
анкет на месте
Прессовое (подобно
почтовому
проводится
редакцией газеты,
журналы)
Высылка
«сувениров»
Индивидуальный
опрос
Групповой
опрос
Повторное
обращение
высланное по
почте
Способы стимулирования ответов
Персональное
обращение к
респонденту
Выбор времени
отправления анкет с
расчетом
получения их
адресатом в конце
рабочей недели
Рис. 5.3 Способы анкетирования
222
Пропаганда
по радио,
телевидению,
в местной
печати
По месту
проведения
Виды
интервью
Непосредстве
нно на
рабочем
месте
В местах
проведения
досуга
В служебном
помещении
По цели
проведения
Индивидуальное
– проводится с
одним
респондентом
Многократное –
проводится
с одним и тем
же лицом
По форме
проведения
На квартире,
в общежитии
По типу
опрашиваемых
объектов
По процедуре
проведения
Групповое
(с группой
респондентов),
часто вызывается
дискуссия в
группе
Формализованное
(стандартизированное)
вопросы и ответы на них
строго регламентированы,
преимущественно закрытые,
влияние интервьюера
минимальное
Неформализованное Интервью
преимущественно с открытыми
вопросами, задаваемыми
обязательным перечнем
Панельное (повторное)проводится через
определённый промежуток
времени среди одних и тех же
лиц по одному и тоже плану
Свободное –
(нефокусированное) насит
разведывательный характер,
проводится по определенной
теме без готового опросника,
ответы фиксируются
дословно с последующим
контент-анализом
Панельное (повторное)
– проводится через
определенный
промежуток времени
среди одних и трех же
лиц по одному и тоже
плану
Клиническое (глубокое и неинтенсивное) – интервью имеет целью выявить
мотивы, установки, мнения респондента, черты его личности, определяется
примерной программой; ход зависит от квалификации интервьюера
Рис. 5.4 Классификация интервью
В ряде исследований применяется приём построения
дерева целей. Рассмотрим такой пример в табличной
форме и в виде схемы (5.18).
223
Таблица 5.18 Дерево целей, построенное применительно к
отраслевым научно-техническим проблемам
Уровень
І
Характер целей
Общая цель
ІІ
Важнейшие задачи
и оценка их
сравнительной
важности
ІІІ
Подходы к
решению
важнейших задач и
выбор наиболее
эффективного пути
(всего 5 путей)
IV
Пути разработок
V
Направление
прикладных
исследований.
Нерешенные
технические задачи
224
Элементы подсистемы
1.Повышение
эффективности
общественного
производства в отрасли
2. Повышение качества
продукции отрасли
3.Повышение
производительности труда в
отрасли
4.Снижение себестоимости
продукции
5.Новые научные
исследования
6.Новые проектноконструкторские разработки
7.Новые технологические
процессы
8.Внедрение уже
имеющихся разработок и
научных результатов в
производство
9.Совершенствование
организации производства,
труда и управления
10…19.Важнейшие научные
направления исследований
20…39.Тематика научных и
проектно-конструкторских
работ
Дерево целей, например, применительно к отраслевым
научно-техническим проблемам, может быть представлено
в следующем виде1 (рис. 5.5)
1
2
3
5
7
6
10
20
21
8
12
11
22
23
25
15
13
26
27
14
28
24
31
29
30
16
4
32
33
9
17
34
35
18
36
37
19
38
39
Рис. 5.5 Дерево целей I-V-уровни системы;
1-39-: элементы системы
(направления, проблемы, темы НИОКР)
1
Бешелев С.Д., Гурвич Ф.Г. Экспертные оценки.- М., Наука, 1973.
225
Иногда при проведении экспертных оценок работу
усложняют, введя так называемый вес экспертов.
В табл. 5.19 дан пример возможной шкалы веса эксперта,
работающего в научно-исследовательской организации, в
зависимости от занимаемой должности и ученой степени1.
5.19 Шкала «веса» экспертов
кандидат
наук
доктор
наук
Ведущий инженер
(конструктор)
Младший научный
сотрудник
Старший научный
сотрудник
Начальник лаборатории,
сектора, руководитель
группы
Начальник отдела,
заместитель начальника
отдела
Руководитель комплекса и
заместитель руководителя
комплекса
Директор, заместитель
директора, научный
руководитель
без
степени
Занимаемая
должность
академик,
членкорреспон
дент
Значение «веса»
1
-
-
-
1
1,5
-
-
-
2,25
3,0
-
2
3,0
4,0
6,0
2,5
3,75
5,0
7,5
3,0
4,5
6,0
9,0
4,0
6,0
8,0
12,0
Все методы исследований по-своему хороши и
эффективны. Однако особое значение в науке занимает
эксперимент.
1
Бешелев С.Д., Гурвич Ф.Г. Экспертные оценки. – М., Наука,
1973.
226
5.4.3 Эксперимент
Эксперимент – один из наиболее сложных методов
исследования. Он позволяет в реальных, или близких к
ним, условиях проверить гипотетические положения.
Исследование, завершившееся удачным экспериментом,
либо может считаться оконченным, либо его результаты
рекомендуются для массового внедрения в производство.
В последние годы широко применяется экспериментирование
в экономике, педагогике, социологии.
Применительно к проблеме ликвидации существенных
различий между городом и деревней необходимо
использование всех методов исследований, в т.ч. и
эксперимента. Ценность последнего особенно высока в
силу того, что он позволяет сфокусировать совокупность
проблем на типичных объектах и в реальных условиях
проследить за воплощением в жизнь предложений по
переустройству деревни. Это особенно важно потому, что
учесть все факторы, влияющие на решение этой задачи, а
тем более выразить их количественно, затруднительно.
Проблема переустройства села во многом определяется
решением задачи правильного расселения. Поэтому
последней свойственны трудности всей проблемы
ликвидации различий между городом и деревней.
Эксперимент по расселению неизбежно затрагивает
социальную сторону жизни населения, организацию
производства, строительство и благоустройство сел, ферм
и др. производственных центров, экономику и другое.
Постановка эксперимента во всей его полноте, во весь рост
– наилучшее решение одного из важнейших этапов
исследования. Однако это требует материальных средств,
проведения организационных мероприятий, большой
разъяснительной работы среди населения, повышение
227
темпов строительства, нового подхода к организации и
размещению с.х. производства, его концентрации и
специализации. Такая перестройка расселения неизбежно
затянулась бы на ряд лет и потребовала бы тщательного
учета всех затрат и изменений. Эту работу следовало бы
организовать в экспериментально-показательных хозяйствах.
К сожалению, такой задачи почти никто не поставил и не
решил. Наши предложения по этому поводу были приняты
Госстроем Казахской ССР1, но в действительности слабо
реализованы. Тем не менее, представляется, что положение
в Северном Казахстане в этом отношении серьезно
отличалось от других районов страны и позволяло
провести исследования и на стадии эксперимента.
В зависимости от специфики поставленной задачи,
характера проведения, объекта исследования предлагается
соответствующая классификация типов социального
эксперимента (табл. 5.20).
Сообразуясь с рекомендациями таблицы 5.20, раселенческий эксперимент следует отнести к:
1) практическому;
2) квазиэксперименту;
3) полевому;
4) параллельному;
5) социально-экономическому.
Вся работа по подготовке, проведению и анализу
результатов эксперимента может быть представлена в виде
следующей схемы2. (5.6)
Пособие по составлению программы исследований в связи с
комплексным экспериментально-показательным строительством поселков
в совхозах и колхозах Казахской ССР, Алма-Ата, 1971.
2
Р.В. Рывкина, А.В. Винокур. Социальный эксперимент. Наука,
Новосибирск, 1968. – С. 97.
1
228
Таблица 5.20 Типы эксперимента1
№
п/п
I
II
Основания деления
Специфика
поставленной в
эксперименте
задачи.
Структура
эксперимента.
Характер
экспериментальной
ситуации.
Логическая
структура
доказательства
гипотезы.
Характер
исследуемого
объекта.
III
IV
V
Типы социальных
экспериментов
1. Научно-исследовательские.
2. Практические.
1. Проективные:
а) активные;
б) пассивные (естественные).
2. Квазиэксперименты
(экс.пост.факт.).
1. Полевые.
2. Лабораторные.
1. Параллельные.
2. Последовательные
(«до» и «после»).
1. Экономические.
2. Педагогические.
3. Социальнопсихологические и др.
Предмет эксперимента составляет совокупность зависимостей между изменяющимися в процессе эксперимента
исходными данными и конечными результатами. Предметом
экспериментального расселения выступают экономические
и социальные связи, зависящие от числа, людности, размеров
и размещения сел. Изменение расселения в различной степени
А.П. Куприян. Методические проблемы социального эксперимента.
МГУ, 1971 г., стр.132.
1
229
Задача – гипотеза, относящаяся к какому-либо
проявлению реакции объекта (социальной группы)
Построение предмета экспериментального исследования
Разработка программы проведения эксперимента
Построение методики
Выбор
методической
схемы
последователь
ность
намечаемых
действии
Определение
продолжитель
ности
эксперимента
Построение плана создания
экспериментальной ситуации
Выбор объекта
Определение
экспериментальных
процедур
Реализация программы
Создание экспериментальной
ситуации
Наблюдение и контроль
Анализ результатов
Получение
суммарного
результата
Факторный анализ
Оценка реального и
познавательного
результатов
Рис. 5.6 Структура эксперимента
230
влияет на концентрацию людей, учреждений обслуживания,
уровень благоустройства сел, распыленность капвложений
и т.д.
Программа эксперимента включает разработку методики
и плана создания экспериментальной ситуации.
Методическая схема проведения эксперимента по
расселению может строиться по «параллели» и последовательно (до-после). С одной стороны, следует выяснить
изменения в связи с созданием экспериментальной ситуации
в данном хозяйстве, с другой стороны, сопоставить их с
положением дел в близлежащем хозяйстве (акимате), в
котором такого опыта не проводилось. При этом сбор
материалов должен быть всесторонним и проводиться по
нескольким хозяйствам, включая экспериментальное.
Обследование должно иметь два основных направления –
социальное и экономическое. Сбор материалов по первому
направлению включает:
а) выяснение мнения населения о существе эксперимента;
б) анализ изменений культурно-бытового обслуживания
населения;
в) анализ характера ведения приусадебного хозяйства и
общих доходов населения;
г) влияние эксперимента на демографическую структуру
населения, естественный и механический прирост;
д) изменения в характере благоустройства поселений.
Сбор материалов экономического содержания включает:
а) изменения основных экономических показателей
хозяйства-урожайности с.х. культур, продуктивности
животных, себестоимости продукции, валового выхода
продукции, доходов и рентабельности;
б) изменения в размерах, размещении, структуре и
эффективности использования капвложений в строительство
усадебных, производственных центров, дорог, ЛЭП и др.
231
Сбор всех статистических материалов производится по
обычной методике с использованием годовых отчетов
хозяйств, похозяйственных книг и других форм отчетности.
Выяснение отношения населения к эксперименту
организуется с помощью методов конкретно-социологических
исследований. В отличие от обычных опросов, которые
ведутся по расселению, эти имеют свою специфику. Она
заключается в следующем:
а) опрос следует производить только тех людей,
которые в результате эксперимента сменили (меняют,
должны сменить) место проживания, т.е. компетентной
группы, познавшей на себе изменения в расселении;
б) опрос нужно вести по специальной анкете, либо
дополнить обычную несколькими одинаковыми вопросами.
5.4.4 Верификация прогнозов
Верификация (Verus – истинный, facio – делаю) прогнозов
позволяет в известной степени показать их достоверность.
Это не ответ на вопрос об истинности прогноза. Это
сделать невозможно. Однако процедура верификации дает
возможность сопоставить результаты прогнозов и выявить
погрешности свойственные отдельным методам.
Различают несколько способов верификации прогнозов1.
Прямая верификация предполагает сравнение нескольких
прогнозов, полученных разными методами. Так, можно
сопоставить прогноз числа поселений, опираясь на данные
временного ряда, экспертные предложения и расчеты с
помощью нормативного метода. Косвенная верификация
основывается на сравнении прогноза с известными
литературными данными. Консеквентная верификация
В.А. Лисичкин. Отраслевое научно-техническое прогнозирование
(вопросы теории и практики). М., Экономика, 1971 г.
1
232
определяется как получение значения верифицируемого
прогноза путем логического (или математического)
выведения следствий из уже известных прогнозов. Если
известен прогноз о числе сел в данном регионе, то с ним
можно сопоставить верифицируемый прогноз по типам
расселения, полученный одним из методов прогнозирования.
Дублирующая верификация предполагает сравнение ответов,
полученных на один и тот же вопрос, заданный в разной
форме. Так, при опросах руководителей хозяйств в анкете
стояло два близких вопроса о возможном числе поселений.
Верификация посредством приема, получившего название
«адвоката дьявола», проводится путем оппонирования
экспертов предложенному прогнозу. Требуется перебрать
по элементам основы прогноза и показать его несостоятельность. Инверсная верификация проводится как
экстраполяция влево (назад) во времени.
__________________
В.А.Лисичкин. Отраслевое научно-техническое прогнозирование
(вопросы теории и практики). М., Экономика, 1971.
233
ЛИТЕРАТУРА
1. Бестужев-Лада И.В. Окно в будущее. Современные
проблемы социального прогнозирования. – Мысль, М,
1970. – 269 с.
2. Бешелев С.Д., Гурвич Ф.Г. Экспертные оценки.- М.,
Наука, 1973.
3. А.П. Куприян. Методические проблемы социального
эксперимента. МГУ, 1971.
4. Р.В. Рывкина, А.В. Винокур. Социальный эксперимент.
Наука, Новосибирск, 1968.
5..В.А.Лисичкин. Отраслевое научно-техническое
прогнозирование (вопросы теории и практики). М.,
Экономика, 1971.
6. Пособие по составлению программы исследований в
связи с комплексным экспериментально-показательным
строительством поселков в совхозах и колхозах Казахской
ССР, Алма-Ата, 1971.
7..Рабочая книга по прогнозированию / редкол.:
И.В. Бестужев-Лада (отв.ред.)-М.: Мысль, 1982.– 430 с.
8. Личко К.П. Планирование развития агромышленного
комплекса. – М., КолосС, 2007. – 286 с.
9. Ст.Бир. Кибернетика и управление производством.
Наука, М, 1965.
10. Тесленко А. Социологическое исследование: методы,
техники, процедуры. – Астана, 2001.
11. Спектор М.Д. Экономико-математические методы
и модели в землеустройстве. – Астана, 2006.
12. Спектор М.Д. Прогнозирование и планирование
использования земельных ресурсов. – Акмола, 1995.
13. Меркин Р.М. Капитальные вложения. Нормативы и
прогнозы. Экономика, М., 1969 г.
14. В.И. Лисичкин. Отраслевое научно-техническое
прогнозирование, Экономика, М., 1971 г.
234
15. Научные основы экономического прогноза. Мысль,
М., 1971.
16. Хауштейн Г. Методы прогнозирования в социалистической экономике. М., Прогресс, 1971.
17. Черноног Л.Т. Прогнозирование урожайности с.х.
культур в Казахстане. – А-Ата, Кайнар, 1974.
18..Э..Янч. Прогнозирование научно-технического
прогресса. Перевод с английского языка, Издание второе.
Прогресс, М., 1974.
19. Хан Ю.А. Рынок зерна: проблемы развития и
регулирования. – Астана, 2001.
235
Глава 6.0 ОПЫТ ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКОЙ РАБОТЫ
В основе научной работы лежит творческое начало. И
никакие хитроумные приемы поведения исследований его
заменить не могут. Однако знание методики исследований
позволяет существенно облегчить работу исследователя,
дать возможность сократить сроки работы. Но главное в
том, что это позволяет сделать исследование качественным.
В этом плане целесообразно изучить не только методику,
как таковую, но и обратиться к опыту исследований в области
землеустройства, экономики и экономической географии.
6.1 Пространственный анализ
Землеустроительная и экономическая наука не раз
обращалась к задаче выявления влияния расстояния между
хозяйственным центром (усадьбой, селом) и размещением
сельскохозяйственных угодий на характер использования
земель. В этой связи привлекает внимание опыт исследований
наших зарубежных коллег.
Вот что пишет Хаггет Питер1: «Неорошаемые пшеничные
поля доминируют в ландшафте внешней зоны, но поскольку
они занимают более половины всех сельскохозяйственных
угодий, они широко представлены в любой зоне. Даже во
внутренней «урбанизационной зоне» (в пределах 1км. от
центра) пшеницей занята половина всей площади. К числу
других видов использования земли, заметно реагирующих
на расстояние от центра, относятся луга, пустоши и
заросли кустарника, типичные для окраинных зон, и
цитрусовые плантации, характерные для внутренних зон.
Хаггет Питер. Пространственный анализ в экономической
географии. – Пер. с англ., Прогресс, М.-1965
1
236
Чтобы уяснить себе причины такой структуры, Чизхолм
решил привлечь данные о годовой потребности в рабочей
силе на 1 га земель, используемых в различных целях.
Такие материалы имелись в Национальном институте
сельского хозяйства в Риме. В табл. 6.1 представлены
сводные данные о затратах труда в человеко-днях по трем
культурам, фигурирующим на рис. 6.1 Разумеется, те
культуры, для возделывания которых требуются меньшие
затраты труда, уступают виноградникам, нуждающимся в
тщательном уходе и поливе. Даже методы возделывания
той же самой культуры становятся менее интенсивными
по мере удаления от центра.»
Таблица 6.1 Зависимость типов использования земли от
затрат труда и расстояния до населенного пункта на
примере сицилийской деревни Каникатти
Типы использования земли
Параметры
Средние затраты
труда, человекодней на 1 га
Модальное
расстояние от
Каникатти, км
Виноградники
Оливы
Неорошаемая
пашня
90
45
35
1,5
2,5
6,5
Известный ученый Тюнен создал целую теорию связи
расстояния от города до сельхозугодий с их использованием.
(табл.6.2) Соответствующая этой таблице схема использования земли представляет систему концентрических
оболочек, состоящую из очень узких внутренних колец
интенсивного земледелия (1) и лесного хозяйства (2),
широкого пояса все более экстенсивного земледелия (3),
пояса пастбищного скотоводства (4) и лежащих за ним
пустошей (5).
237
Рис. 6.1 Зависимость между видами использования
земли в сицилийской деревне
Каникатти и расстоянием от ее центра.
И с т о ч н и к: Chisholm, 1962, 63.
Рассмотрим опыт применения факторного анализа
Факторный анализ представляется одним из самых
действенных инструментов статистического исследования
многокомплектных проблем1. Он позволяет изучить
проблему как раз в той ее части, где стандартизация не
приносит пользы и учитывает, что не все показатели имеют
одинаковый вес, причем многие из них перекрывают друг
друга и говорят об одних и тех же различиях в данной
совокупности районов.
Питер Хаггет. Пространственный анализ в экономической географии.
– М, Прогресс, 1968-392с.
1
238
239
< 0,1
1
3
1
2
Доля
данной
зоны в
территории
государства
0
Зона
0,7-3,5
0,2-0,6
0-0,1
Относительное
расстояние от
централь
ного
города
Молоко,
овощи
Интенсивное
сельское
хозяйство
Дрова,
деловая
древесина
Промышленные
товары
Городская
промышленность
Лесное
хозяйство
Главная
товарная
продукция
Вид
использования
земли
Городской торговый центр
страны, расположенный
близ лежащих рудников и
угольных шахт
Интенсивное молочное
хозяйство и
огородничество с
усиленным удобрением
почв, паров нет
Лесное хозяйство,
обеспечивающее постоянное
лесовозобновление
Система организации
производства
Таблица 6.2 Кольца использования земли в изолированном государстве Тюнена
240
25
38
-
4
5
30
3b
3c
3
3а
> 100
45-100
35-44
4,7-34
3,6-4,6
Продукция
животноводс
тва
Продукции
не дают
Пустоши
Рожь,
продукция
животноводс
тва
Рожь
Пастбищное
скотоводство
Экстенсивное
сельское
хозяйство
Рожь,
картофель
В основном выращивание
скота; незначительные
посевы ржи для
собственных нужд
Не используются
Шестилетний севооборот:
рожь (2 года), картофель
(1 год), вика (1год),
без паров, стойловое
содержание скота зимой
Семилетний севооборот:
выпас (3года), рожь (1год),
ячмень (1год), овес (1 год),
пар (1год)
Трехпольная система: рожь
и т.д. (1год), выпас (1год),
пар (1год)
продолжение таблицы 6.2
Обнаружив примерно одинаковую изменчивость у
ряда показателей, мы начинаем интуитивно подозревать,
что некоторые из них дублируют друг друга и что за ними
скрывается какая-то более существенная «базисная
структура». Ведущий компонент представляет собой в
данном случае приближенное отображение этой базисной
структуры. Детали факторного анализа (Нагmаn, 1960)
крайне сложны, и их описание выходит за рамки нашей
книги. Мы ограничимся здесь показом эффективности
этого метода на примере исследований Берри (Веіrrу, 1960-В).
Берри осуществил в масштабах всего земного шара
исследование 95 стран, экономическое развитие которых
характеризовалось 43 признаками. Факторный анализ этих
параметров, выраженных в ранговых значениях, позволил
Берри свести 43 показателя к пяти основным факторам
(табл. 6.3), которые в совокупности определяли 94% исходных
различий между странами. Только один важнейший фактор,
а именно технологический, обусловливал 84% различий.
Таблица 6.3 Факторный анализ развития мировой экономики
на материале по 95 странам
Доля отклонений,
получивших объяснение
Компоненты ______________________
%
суммарный %
Фактор I
Фактор II
Фактор III
Фактор IV
Фактор V
84,2
4,2
2,5
1,9
1,2
84,2
88,4
90,9
92,8
94,0
Интерпретация в 5-мерном
пространстве факторов
Технологическая ось
Демографическая ось
Ось международной торговли
Ось размеров
Ошибки при подсчете (?)
241
Предложенный Берри анализ, безусловно, помог ему
разделаться со стоявшей перед ним проблемой многокомпонентной картой путем перехода к единичному индексу
– ведущему компоненту, надежно заменившему множество
показателей, на основе которых он был выведен.
Один из приемов исследования – графический. Вот как
показаны цены на земельные участки (рис. 6.2)
Рис. 6.2 – Генерализованная поверхность цен
на земельные участки в пределах города
(Berry, Tennant, Garner, Simmons 1963 14)
Хотя на цену данного участка влияет много факторов
(в частности, для жилой застройки имеет значение высота
местности), мы подчеркиваем здесь, что поверхность цен
на землю в основном непосредственно отражает доступность
разных участков в пределах городской территории. Доступность максимальна в центре города, так как там по мере
его развития сходятся главные транспортные магистрали,
обеспечивая тем самым удобнейший путь.
242
Конкурентный спрос на участки сильнее всего именно
в центре, по тем же соображениям участки, расположенные у
радиальных и кольцевых магистралей и в местах их пересечения, будут доступнее тех, которые удалены от таких
путей. Далее, некоторые городские районы лучше других
обеспечены транспортом, отчего и уклон поверхности цен
не всегда одинаков. По мере удаления от центрального пика
эта поверхность снижается в одних направлениях быстрее,
чем в других. В результате общий уровень поверхности
цен заметно меняется от одного сектора к другому.
С помощью графиков ученые показывают разные
модели использования земель городов. Внутренняя структура
любого города уникальна по специфическому сочетанию
деталей. Тем не менее в основе структуры использования
земли во всех городах лежат какие-то общие закономерности.
Так как единая точка зрения на специфическую природу
этих закономерностей еще не достигнута, предложен ряд
моделей использования городских земель. В соответствии с
тремя основными составляющими поверхности цен мы
подразделяем их на модели концентрических зон, секторов
и многоядерные.
Модели концентрических зон разработаны исходя из
предпосылки, что цены на земельные участки (а следовательно, и их доступность) снижаются равномерно во всех
направлениях от общего геометрического центра города.
Поскольку искажения, вносимые дифференциальной
доступностью, игнорируются, структура использования
земли предстает на этой модели в виде правильных
концентрических зон вокруг центра города.
Первая модель концентрических зон (рис. 6.3А),
предложенная Барджесом (Вurgess, 1925), основана главным
образом на материалах исследования Чикагского района.
Согласно Барджесу, разные виды использования земли в
пределах города размещаются по зонам, различным по
специфике и возрасту.
243
1.Центральный деловой район
2.Район оптовой торговли и
центральной промышленности
3.Район неблагоустроенных жилищ
4.Район жилищ среднего качества
5.Район благоустроенных жилищ
6.Район тяжелой промышленности
7.Внешний деловой район
8.Жилые предместья
9.Промышленные предместья
10.Зона маятниковых миграций
Рис. 6.3 Модели структуры города: концентрическая (А),
секторов (В), многоядерная (В) (Наggett, 1965, 178).
Зоны эти расположены в определенном порядке
относительно центра города. В Чикаго Барджес выделил
пять зон по направлению от центра к периферии. Первая,
внутренняя центральная зона – это «сердце» торговой,
социальной, культурной и промышленной жизни и узел
городского транспорта. Вторая, переходная зона,
окружающая первую, отличается смешанным использованием
земли и преобладанием неблагоустроенных жилищ. Непривлекательность этой зоны усиливается антисанитарными
244
условиями и трущобами, перемежающимися с предприятиями
легкой промышленности и конторами, вытесненными
из городского ядра. Третья зона состоит из жилищ
рабочих; в ее населении значительна доля второго поколения
иммигрантов. В четвертой зоне сосредоточены более
благоустроенные жилые здания, в основном рассчитанные
на одну семью; здесь встречаются также особняки и
первоклассные многоквартирные дома. Пятая, окаймляющая
зона состоит из предместий и поселков-спутников, играющих
роль городков-спален для тех, кто работает в центре.
Снижение ренты схематически изображено на рис. 6.4,
где, например, кривая ренты, выплачиваемой фирмами
отрасли А, круто падает направо. Не все отрасли одинаково
чувствительны к изменению доступности, а следовательно,
и уклон соответствующих кривых ренты будет разным
(более пологие кривые В и С на рис. 6.4). Поскольку
уклоны кривых ренты отраслей А, В и С различны, то при
удалении от центра города доступные для соответствующих
видов деятельности участки должны расположиться в
порядке убывания крутизны уклонов В ходе конкуренции
за использование участков деятельность А в состоянии
выплатить более высокую ренту по сравнению с другими
претендентами и займет участки, расположенные от
центра до точки Р.
Наглядна связь расстояния с рентой внутри города
(рис. 6.4)
Рассмотрим еще несколько приемов построения графиков.
Простейший из таких графиков, позволяющий отобразить
три группы, - это треугольная диаграмма (рис. 6.5.) Ее
получают следующим образом. Строят равносторонний
треугольник, стороны которого служат координатными
осями. На сторонах наносят шкалы процентов, причем
каждая вершина – одновременно конечная точка отсчета
одной шкалы и начальная следующей, то есть конец одной
оси совпадает с началом другой.
245
Расстояние от центра города
Рис. 6.4 Теоретическое соотношение между рентой и
расстоянием от центра в пределах города
(Garrison et., 1959, 64).
246
Занятые в сельском хозяйстве, %
Рис. 6.5 Треугольная диаграмма.
Положение каждой точки определяется тремя координатами.
Пункт показанный на диаграмме, имеет отметку30% по оси
«занятые в сельском хозяйстве», отметку 20% по оси
«занятые в промышленности» и отметку 50% по оси
«занятые в сфере услуг». Разграфленная подобным
образом бумага обычно называется «бумагой треугольных координат».
Положение на графике искомых точек определяют по
трем координатам; сначала каждую из них откладывают по
соответствующей оси, а затем проводят (из конца координатного отрезка) прямую, параллельную «предшествующей»
оси. Пересечение прямых и дает искомую точку. Рис. 6.5
иллюстрирует занятость в сельском хозяйстве, промышленности и в сфере услуг». Из точки, показывающей на
соответствующей оси «долю занятых в сельском хозяйстве»,
проведена прямая, параллельная оси «занятые в промышленности» из отметки на последней проведена прямая,
параллельная оси «занятые в сфере услуг», а из соответ247
ствующей точки на «оси услуг» проведена прямая, параллельная оси «занятые в сельском хозяйстве»1.
К числу более распространенных видов трехмерных
графиков относятся блок-диаграммы, одна ось которых
отражает частоту или значения переменной, в то время
как две другие оси определяют местоположение объекта,
который характеризует переменная. При помощи n-мерного
графика можно, например, показать стоимость земли в
городе или плотность населения какого-нибудь района.
При этом горизонтальные оси используют для определения
«географического» местоположения каждого числового
значения переменной в пределах исследуемого объекта, по
вертикальной же оси откладывают это значение (рис. 6.6).
Техника построения блок-диаграмм подробно объяснена в
других работах.
Когда число статистических групп больше трех, одним
из наиболее эффективных способов их наглядного представления служит звездная диаграмма. Из точки, выбранной в
качестве центральной, проводятся разделенные углами
радиусы; их число равно числу статистических групп.
Протяженность отрезка, который откладывается на каждом
из радиусов, соответствует в выбранном масштабе численности одной из групп. Соединив затем концы радиальных
отрезков, получают многоугольник, напоминающий звезду.
По вертикальной оси отложена облагаемая налогом
стоимость земельной собственности. Обратите внимание,
что максимум достигается в центре города; рельеф
повышается также вдоль главных магистралей, ведущих к
центру, и в местах пересечения кольцевой дороги и
радиальных путей.
Продолжим на примерах изучение графических методов
иллюстрации полученных в процессе исследования данных.
Тойн П., Ньюби П. Методы географических исследований 1 выпуск,
эконом, География. – Прогресс, М., 1977-270с.
1
248
Рис. 6.6 Статистическая поверхность
стоимости земли в урбанизированном районе.
Рис. 6.7 Изофоры (А) и изохроны (В).
А – стоимость перевозки камня
(в фунтах стерл. за 1 т) из карьера у Тидвилла;
В –время перевозки (в минутах).
249
Изостады связывают точки, сходные по стадии
развития (например, имеющие близкие даты постройки).
Изохроны соединяют точки с равными характеристиками
затрат времени (например, время поездки до определенного пункта – рис. 6.7, В).
Изолинии вычерчиваются так же, как и хороплеты.
Главная трудность заключается в выборе интервала
между изолиниями.
Будет ли в каждом интервале большое изменение
числовых значений изучаемого признака, это зависит от
размаха, характеризующего всю совокупность данных.
Влияет также и густота опорных точек. Последнее лучше
всего можно пояснить, обратившись к карте изогипс.
Если проводить горизонтали через 50 м, то до высоты
250м их окажется пять: 50, 100, 150, 200 и 250 м. Но можно
проводить горизонтали и через каждые 25, 20, 5, 1, 0,5,
0,25 м и т. д. Теоретически между отметками 50 и 250 м
может быть бесконечно большое число горизонталей.
Однако даже на самых крупномасштабных картах количество
горизонталей строго ограничено. Одна из причин – это
немногочисленность опорных точек, высота которых
измерена. Нередко изолинии представляют собой результат
интерполяции между опорными точками. Максимально
допустимое число интерполяционных изолиний заведомо
зависит от густоты опорных точек. Имея только две опорные
точки на изучаемой территории, нелегко провести даже
одну изолинию, не говоря уже о большом числе их.
Первая операция состоит в том, чтобы на картуоснову нанести существующие опорные точки. Может
случиться, что сведения не привязаны к определенной
точке. Чтобы строить изолинии, придется предварительно
определять наиболее подходящее положение «условной»
опорной точки. Так бывает, когда данные относятся к
участкам территории. Здесь наиболее общее решение состоит
в том, чтобы в качестве опорной точки выбирался центр
250
участка территории, к которому относятся данные. Иногда
более подходящей оказывается другая точка. Например,
если проводить изолинии, соединяющие приходы, где доля
пастбищ в земельной площади равна 60%, то опорную точку
лучше поместить в центре пастбищных угодий каждого
прихода, а не в его географическом центре (рис. 6.8).
Изолинии, построенные по «условным» опорным точкам
(таким, как упомянутые), обычно называются изо-плетами,
а изолинии, опирающиеся на фактические места
измерений (например, отметки высот), известны как
изометрические линии.
Р и с . 6.8 Выбор опорной точки.
Для отображения площади пастбищ в приходе можно
избрать его географический центр (изображен крестиком).
Однако более показательным может быть выбор точки в
центре пастбищных угодий.
После нанесения опорных точек и оценки их густоты
можно определить и интервал между изолиниями. При
этом справедливо правило, согласно которому количество
251
изолиний не должно превосходить более чем в 5 раз
десятичный логарифм числа наблюдений. Основная идея в
том, чтобы действовать сообразно густоте и распределению
опорных точек. Применяется совершенно .один и тот же
способ при определении как интервалов изолиний (групп),
так и интервалов хороплет.
Зная интервалы, следует далее строить изолинии путем
интерполяции между опорными точками на карте-основе.
Процесс интерполяции относительно прост. Обычно
пользуются простой пропорцией.
6.2 КОМПЛЕКСНАЯ ОЦЕНКА И ОПТИМИЗАЦИЯ
ИСПОЛЬЗОВАНИЯ РЕСУРСОВ
6.2.1 Эффективность использования природных,
экономических и организационно-хозяйственных
условий производства
В сложившейся практике сравнительной оценки деятельности сельскохозяйственных предприятий в большинстве
случаев уровень использования земли определяют по
конечным результатам производства безотносительно к
структуре и качеству сельскохозяйственных угодий, на
которых получена продукция. При этом анализ ведется без
учета основных и оборотных фондов, трудовых ресурсов,
производственных затрат. Не учитываются и организационнохозяйственные (пространственные) условия производства,
влияющие на уровень управляемости. Не существует
единого мнения о результативных показателях оценки –
использовать ли выход валовой продукции растениеводства и
животноводства, в стоимостном выражении в расчете на
единицу площади или только товарную ее часть, рентабельность, производительность труда, себестоимость, ряд
натуральных показателей.
252
Очевидно, с лучших по качеству земель можно
ожидать больший выход валовой продукции. Однако одна
и та же величина валовой продукции в хозяйствах может
быть получена при различных затратах труда и средств. На
результаты труда влияет и размер землепользований,
организационно-производственная структура и т.д.
Таким образом, возникает необходимость объективного
учета различных ресурсов, их качества и размеров, степени
влияния на конечные результаты деятельности хозяйств,
районов.
Исследования по выявлению ресурсов и изучение их
влияния на результаты проводили в хозяйствах Целиноградской области. Урожайность сельскохозяйственных
культур и выход валовой продукции проанализировали по
пятилетиям и за десятилетний период. Анализ хозяйственной
деятельности был проведен по трем группам факторов:
природных, экономических, организационно-хозяйственных.
К природным факторам отнесены балл бонитета,
гидротермический коэффициент увлажнения, к экономическим – основные и оборотные фонды, число работников,
затраты на получение всей продукции, энергообеспеченность, стоимость удобрений в расчете на 100 га сельскохозяйственных угодий и кадастровой земли, доля посевов
кормовых культур в структуре пашни. В числе пространственных и организационно-хозяйственных факторов изучали
размер землепользований, площади сельскохозяйственных
угодий и кадастровой земли, структуру сельскохозяйственных
угодий, плотность отделений на 10 000 га, густоту сел на
100 кв. км., расстояния от хозяйственных центров до
пунктов связи. Сюда же отнесены пространственные факторы,
влияющие на производительность машинотракторных
агрегатов: длина гона, угол склона, каменистость, сложность
конфигурации полей1.
1
М. Спектор, Э. Шойхет, А. Вайс Экономика сельского хозяйства, 6,
1984
253
Выход валовой продукции в денежном выражении,
себестоимость произведенной продукции, прибыль в
расчете на 100га сельскохозяйственных угодий и кадастровой
земли, выход валовой продукции на одного работника и на
1000 руб. основных фондов, урожайность зерновых,
окупаемость затрат – это обобщающие результаты.
Для выявления влияния трех групп факторов на конечные
результаты деятельности был проведен многофакторный
корреляционный анализ по материалом всех хозяйств
(150) области, хозяйств со стабильными границами
землепользований (102), как по всей совокупности, так и в
разрезе проиродно-хозяйственных зон.
Анализ показал следующее. Более тесные связи между
факторными и результативными показателями наблюдаются
при использовании удельных показателей в расчете на 100 га
сельскохозяйственных угодий, а не на 100 га кадастровой
земли. Качество угодий учитывали по баллу бонитета, а их
структуру – по доле пашни. Из результативных показателей
наиболее тесно коррелирует с выбранными факторами
выход валовой продукции в стоимостном выражении в
расчете на 100га сельскохозяйственных угодий (У).
О достаточно тесной связи выбранных факторов с
выходом валовой продукции свидетельствуют коэффициенты
множественной корреляции R1=0,920, R2=0,933 и детерминации D1=0,846, D2=0,971. При анализе полученных
уравнений множественной регрессии было установлено,
что некоторые из показателей, положительно влияющих на
выход валовой продукции, при парных коэффициентах
корреляции со знаком плюс имеют коэффициенты
регрессии со знаком минус и наоборот. Поэтому, хотя
уравнение удовлетворяет математическим требованиям
(R1=0,920, R2=0,933), ему нельзя дать логическое
объяснение с точки зрения экономики.
254
В связи с этим исключены из уравнения некоторые
показатели, причем оставлен показатель энергообеспеченности, имеющий коэффициент регрессии со знаком плюс,
и опущен показатель основных фондов со знаком минус1.
Рассчитав величину валовой продукции на 100 га сельскохозяйственных угодий по всем хозяйствам и районам
области и сравнивая полученные результаты с фактическими
данными, можно выявить неиспользуемые резервы производства.
Рассчитанные уравнения дают возможность определить
выход валовой продукции при изменении соответствующих
видов ресурсов. Полученная зависимость должна учитываться
и при доведения плановых заданий по производству и
госзакупкам сельскохозяйственной продукции хозяйствам и
районам области. При планировании необходимо учитывать
многообразие природных, экономических и. прочих условий,
определяющих реальные возможности каждого района и
хозяйства по производству и продаже государству сельскохозяйственной продукции.
6.2.2 Использование экономико-математических
методов для комплексной оценки
ресурсов через интегральную мощность
сельскохозяйственных предприятий2
Производственные мощности и потенциал сельскохозяйственных предприятий, как показано в экономической
литературе, должны быть тесно связаны с комплексной
оценкой ресурсов, интегральной производственной
мощностью, понимаемой как способность произвести за
То же самое касается показателя плотности отделений и среднего
расстояния до райцентра.
2
М.Д. Спектор, В.И. Шлефрин, А.В.Вайс Вестник сельскохозяйственной науки, 1988, №1
1
255
определенный период максимальный объем продукции.
В Целиноградском СХИ предложена методика такой оценки
ресурсов на основе экономико-математических методов
(методов линейного программирования). В результате
решения задачи оптимизации структуры производства
наряду с объемами выпуска продукции дается общая
оценка ресурсов, выражаемая критерием оптимальности.
Если принять за критерий объем валовой продукции, то
общая оценка ресурсов покажет способность сельскохозяйственного предприятия к максимальному выпуску
продукции, то есть она найдет выражение в интегральной
производственной мощности.
Кроме того, оценку получает и каждый вид ресурсов.
Она показывает, насколько возрастет производственная
мощность предприятия с увеличением данного ресурса на
единицу. Чем дефицитнее ресурс, тем выше его оценка, так
как выше окажется эффект от его увеличения.
Следует различать понятия оценка ресурсов и их
стоимость. Увеличение дорогостоящего ресурса, имеющегося
в хозяйстве в избытке, не приведет к росту выпуска продукции. А это значит, что оценка такого ресурса со
стороны производственной мощности, равна нулю. С
другой стороны, чем более дефицитен ресурс (даже при
низкой стоимости), его увеличение более эффективно
относительно выпуска продукции. Таким образом, мы
рассматриваем оценку ресурсов по возможности получения
максимального выхода продукции. Поэтому нельзя подменять
оценку ресурсов их стоимостью.
Наиболее эффективно используются ресурсы в том
предприятии, где они сбалансированы, находятся между
собой в гармоничном соотношении. Несбалансированность
ресурсов - это замороженные капитальные вложения,
дефицит одних ресурсов при относительном избытке других.
Оценки ресурсов, раскрывающие степень их дефицитности, могут служить ориентиром, показывающим, куда в
первую очередь следует направить капитальные вложения.
256
Можно сформулировать задачу наилучшего распределения
ресурсов между отраслями сельскохозяйственных предприятий для максимального производства продукции. Такая
задача линейного программирования обычно называется
прямой задачей. Назовем ее задачей (1). Ее решение дает
оптимальный план производства продукции. Известно, что
решение задачи, двойственной к прямой задаче, дает
оптимальную систему двойственных оценок применяемых
ресурсов (систему двойственных оценок), назовем ее
задачей (2).
Задачи (1) и (2) образуют так называемую двойственную
пару и тесно связаны между собой. Во-первых, оптимальные
значения целевых функций численно равны между собой.
В задаче (1) целевая функция - общая стоимость валовой
продукции. Поскольку в оптимальном плане этой задачи
получается максимум целевой функции, то она характеризует
производственную мощность предприятия. В задаче (2)
целевая функция - общая оценка имеющихся у предприятия
ресурсов. Равенство в оптимальном плане целевых функций
обеих задач означает, что комплексная оценка ресурсов
численно может быть выражена через максимальный
объем продукции. Максимальный же объем валовой
продукции и есть производственная мощность предприятия.
Подчеркнем, что численное равенство комплексной оценки
ресурсов и валовой продукции достигается только в
оптимальном плане. Во-вторых, если в оптимальном плане
ресурс используется не полностью (имеется в избытке), то
его оценка ровна нулю. Единица излишнего ресурса не
оказывает влияния на производство валовой продукции.
Положительную оценку получают ресурсы, полностью
используемые в оптимальном плане (дефицитные ресурсы).
Здесь двойственная оценка показывает, насколько увеличится
объем валовой продукции при использовании дополнительной
единицы такого ресурса.
257
Таким образом, двойственные оценки показывают
ценность единицы каждого вида ресурсов в конкретных
условиях производства для получения максимального
объема валовой продукции. Чтобы найти значения условных
оценок ресурсов, на практике нет необходимости решать
задачу (2). Симплексный метод решения задачи (1)
автоматически приводит к решению и задачи (2).
Симплексная таблица задачи (1) содержит и решение
задачи (2). Таблица содержит также коэффициенты
замещения (коэффициенты структурных сдвигов). Они
показывают, как изменится оптимальный план с
привлечением дополнительно единицы каждого вида
ресурсов. Следовательно, изменяя размеры ресурсов,
можно получать оптимальные планы с помощью
коэффициентов замещения, не решая задачи симплексным
методом. Однако увеличивать размер привлекаемого
ресурса и таким путем получать новые оптимальные планы
можно только в определенном пределе – в пределе
устойчивости системы оценок ресурсов. Метод определения
этого предела известен.
Двойственные оценки ресурсов и коэффициенты
замещения могут быть применены для рационального
распределения капитальных вложений в увеличение
ресурсов сельскохозяйственных предприятий. Рассмотрим
метод, реализующий эту возможность (назовем его
методом1).
Пусть имеется 1 сельскохозяйственных предприятий
(г= 1, 2, ..., 1).
Для каждого хозяйства составляем модель задачи
оптимизации структуры производства (сочетание отраслей) на
максимум валовой продукции в стоимостном выражении.
Ресурсы задаем в объемах, равных их фактическому наличию.
Задачу решаем симплексным методом. В результате наряду с
258
объемами производства продукции каждого вида получим
двойственные оценки ресурсов. На их основе рассчитываем
отношения:
 jr 
Yjr
, j  1,2..,n, r  1,2,...,1,
S jr
Где ∆jr- прирост целевой функции (валовой продукции
на 1 руб. капитальных вложений в j-й ресурс в r -м
хозяйстве);
Jjr – двойственная оценка j-го ресурса в r-м хозяйстве;
Sjr –стоимость единицы j-го ресурса в r-м хозяйстве.
Для земельных ресурсов ∆jr- определяем по формуле
 jr 
где

//
jr = Y jr
 jr
S jr
, r  1,2..,1, j  Вr ,
–Y/jr
Здесь Y/jr – двойственная оценка j-го трансформируемого
вида сельскохозяйственных угодий в r-м хозяйстве.
Y//jr – двойственная оценка того вида, в который
трансформируются сельскохозяйственные угодья j-го вида
в r-м хозяйстве;
Br –множество видов сельскохозяйственных угодий в r-м
хозяйстве.
Из всех ∆jr выбираем максимальное и рассчитываем
предел привлечения данного ресурса в этом хозяйстве (Рjr).
Если ∆jr относится к земельному ресурсу, то Рjr надо
сравнить с возможным размером увеличения угодий
данного вида за счет трансформации (V*) и выбрать
наименьшее из этих чисел. Затем определяем общий
259
размер капитальных вложений в увеличение ]-го ресурса
в этом хозяйстве и возможный прирост валовой продукции.
Далее из оставшихся А]г выбираем максимальное. Процедуру повторяем до тех пор, пока не будет исчерпан
лимит капитальных вложений.
Рассмотренный метод прост и может быть эффективно
применен на практике. Однако имеются и ограничения,
связанные с пределом устойчивости двойственных оценок.
При больших объемах капитальных вложений метод I
целесообразно использовать в сочетании с другим методом
(метод II). Сущность метода II состоит в том, что вначале
для каждого хозяйства на основе решения задач оптимизации
структуры производства по критерию максимума валовой
продукции определяется зависимость прироста валовой
продукции от капитальных вложений в ресурсы.
Капитальные вложения, тыс. руб.
Рис.6.9 Капитальные вложения и прирост продукции
Покажем зависимость прироста валовой продукции от
капитальных вложений графически на условном примере
(рис.6.9). Пусть имеется три хозяйства, между которыми
260
нужно рационально распределить 600 тыс. руб. капитальных
вложений. На рисунке показан эффект от капитальных
вложений в ресурсы этих хозяйств. Как видим, направление
200 тыс. руб. капитальных вложений в первое хозяйство
дает увеличение валовой продукции на 1 млн. руб., во второе
– на 800 тыс. и третье – на 900 тыс. руб. Вложение
следующих 200 тыс. руб. приведет к приросту продукции в
первом хозяйстве на 600 тыс., во втором и третьем –
на 1 млн. 200 тыс. руб.
Каждая точка графика получается в результате
решения задач сочетания отраслей. На практике число
задач может быть довольно большим.
Однако, учитывая быстродействие компьютеров, решение
большого числа оптимизационных задач не представляет
трудностей.
Для решения задач по каждому хозяйству составляется
модель. Особенность ее в том, что вводится специальная
переменная (х*), которая означает общий размер капитальных
вложений в увеличение ресурсов хозяйства.
n
Очевидно, что х* = ∑ y j Xj ,
J=l
где y j – потребный размер капитальных вложений для
создания единицы ресурса ]-го вида;
– общий размер увеличения ресурса данного вида.
Придавая х* различные значения, решаем задачи на
ЭВМ и в результате получаем зависимость прироста валовой
продукции от капитальных вложений в ресурсы (то есть
х* представляет собой аргумент). Значение х* увеличиваем
до тех пор, пока в хозяйстве не будут полностью сбалансированы ресурсы (относительно земли).
Xj
261
Особо отметим то обстоятельство, что каждому значению
аргумента соответствует не только прирост валовой
продукции, но и оптимальный план производства,
определяющий наряду с общим объемом валовой продукции
и ее ассортимент. Кроме того, оптимальное решение
содержит распределение капитальных вложен и й в ресурсы.
В практических расчетах (если объем выделяемых
капитальных вложений достаточно велик) для уменьшения
числа возможных вариантов приходится ограничиваться
малым числом уровней. Следовательно, порция выделяемых
капитальных вложений может быть большой. В этом случае
распределять их между соседними уровнями можно по
методу I, сочетая два метода.
Метод II предусматривает решение задач сочетания
отраслей по каждому хозяйству. Можно построить одну
большую блочную модель, включающую все хозяйства
района, и решать одну задачу. Однако на практике такой
подход вызывает затруднения. Матрицы задач получаются
слишком большими, плохо обозримыми, и поэтому трудно
избежать ошибок при подготовке исходных данных. Кроме
того, решение задач отдельно по каждому хозяйству
соответствует нормам рыночной экономики.
6.3 Поиск оптимальных размеров хозяйств
и хозяйственных подразделений
Эта тема многие годы являлась одной из наиболее
актуальных. Вопрос о размерах вновь созданных целинных
совхозов и их отделений многократно обсуждался в печати.
Были совхозы площадью 150 тыс. гектаров, 100 тыс.
гектаров, 50 и 20 тысяч гектаров. В одних совхозах было
одно, в других – по 2,3 и даже 7 отделений. Естественно,
что нужны были исследования. Ниже приводятся фрагменты
такого рода работ.
262
6.3.1 Зерновые хозяйства
Для выявления связи между размерами пашни и
экономической эффективностью хозяйств была проанализирована деятельность за пять лет 128 совхозов края,
землепользование которых в течение этого периода
оставалось стабильным или претерпело лишь незначительные
изменения. Стабильность дает возможность использовать
при анализе готовые учетно-статистические данные по
хозяйству в целом и ослабляет влияние колебаний в
уровнях интенсивности использования земли на участках,
переходящих от одного совхоза или колхоза к другому.
При анализе все хозяйства разделены на основные группы
по удельному весу пашни в общей площади земель. Этот
показатель является в какой то мере синтетическим для
характеристики уровня интенсификации производства и
потенциальных возможностей земли как средства
производства. Высокий процент распашки возможен при
наличии большого удельного веса пахотнопригодных земель в
общей площади сельскохозяйственных угодий, относительно
однородном почвенном покрове, равнинном рельефе и т.д.
При этом обеспечиваются лучшие условия для механизации
производственных процессов в растениеводстве и достигаются более высокие показатели хозяйственной деятельности.
В первую группу включены хозяйства с удельным
весом пашни от 70 до 90 процентов. Для них характерны
компактные и крупные пахотные массивы. Во вторую
группу вошли совхозы с удельным весом пашни от 50 до
70 процентов. Для них характерна несколько большая
раздробленность пахотных земель и расчленение другими
угодьями. Хозяйства с удельным весом пашни до 50 процентов
из анализа исключены, так как отнесение их к зерновой
специализации сомнительно. Экономические показатели
по совхозам приведены в таблице 6.4, из которой видно,
что в хозяйствах первой группы они являются более
высокими в сравнении с хозяйствами второй группы.
263
264
4
23
24
3
54
20,1-30,0
30,1-40,0
40,1-50,0
Итого
Число хозяйств
До 20,0
Средний урожай
зерна за пять лет в
центнерах с гектара
-
8,9
9,4
9,3
10,0
Средняя
себестоимость 1
центнера зерна в
рублях
-
4,11
5,02
5,08
5,14
-
20,5
27,1
26,7
24,0
Полеводств
а на 100 га
пашни
Товарная продукция
(в рублях)
-
1,55
1,91
2,15
3,74
Число хозяйств
74
6
18
45
5
-
7,6
7,5
8,4
8,0
Средний урожай
зерна за 5 лет в
центнерах с гектара
-
5,66
5,49
6,07
6,40
Товарная продукция
(в рублях)
II группа (50-70% пашни)
Средняя
себестоимость 1
центнера зерна в
(рублях)
I группа (70-90% пашни)
Животново
дства на
100 га с.-х.
угодий
Размеры
пашни
(в тысячах
гектаров)
-
17,3
16,9
23,2
20,0
Полеводств
а на 100 га
пашни
Таблица 6.4 Группировка совхозов по размерам пашни
-
1,25
1,27
1,92
2,2
Животново
дства на
100 га с.-х.
угодий
Если исключить из анализа совхозы с площадью пашни
до 20 и свыше 40 тысяч гектаров, ввиду их малочисленности,
то по большинству приведенных показателей в первой группе
лучшими оказались хозяйства с размерами пашни от 30 до
40 тысяч, а во второй группе – от 20 до 30 тысяч гектаров1.
Определение рациональных размеров производственных
подразделений методом экстраполяции рассмотрим на
группе зерновых совхозов (всего 79), организованных на
базе колхозов в период с 1954 по 1961 г. в зоне засушливой
степи. Построен и проанализирован временной ряд
(1963-1973 гг.) по числу подразделений на один совхоз, их
размерам по площади пашни и сельскохозяйственных угодий.
На основе полученных данных были построены графики
(рис. 6.10) и рассчитаны уравнения связи. Последние носят
прямолинейный характер2.
Рис. 6.10. Динамика числа и размеров
хозяйственных подразделении.
1
Гендельман М.А., Тихомирова Е.Д, Спектор М.Д. Планировка
целинных сельскохозяйственных районов – Колос, Москва-Целиноград, 1964
2
Научные и методические основы землеустройства. – Под ред.
М.А. Гендельмана. – М., Колос, 1978
265
6.3.2 Каракулеводческие хозяйства
В каракулеводческую зону специализации входят
14 районов четырех областей республики – Гурьевской,
Джамбульской, Мангышлакской, Чимкентской, в составе
которых 73 каракулеводческих совхоза. Хозяйства неодинаковы по размерам производства, площади землепользования,
результатам хозяйственной деятельности, расселению.
Размеры землепользований по площади сельскохозяйственных угодий колеблются от 60 до 905 тыс. га, средний
размер – 250 тыс. га. В структуре сельскохозяйственных
угодий доминируют пастбища (95-98%). В среднем на
хозяйство приходится 35 тыс. голов овец. Плотность скота
на 100 га сельхозугодий в условном выражении составляет
7-11 голов, а валовой выход продукции в среднем –
0,83 тыс. руб., с колебаниями от 0,2 до 3,1 тыс. руб. Такие
колебания обусловлены различными факторами, в том
числе природными1.
Для выявления сравнительно однородных хозяйств
каракулеводческой зоны были применены специальные
методы районирования территории.
Для природно-экономического зонирования были
выбраны следующие показатели:
- годовая сумма положительных температур, град.;
- годовое количество осадков, мм;
- площадь сельхозугодий, тыс. га;
- удельный вес пашни, %;
- продуктивность кормовых угодий, ц/га;
- валовой выход продукции на 100 га сельхозугодий,
тыс. руб.
Спектор М.Д., Желясков А.А. Оптимизация размеров землепользовании каракулеводческих хозяйств-ЦСХИ, труды, том 37
Целинаград, 1981
1
266
Зонирование производилось путем вычисления дистанционного коэффициента (d). Дистанционный коэффициент
является мерой расстояния между двумя точками в n-мерном
пространстве. Используется он для оценки сходства между
двумя многомерными совокупностями. Разделение множества
объектов на группы осуществляется по критерию близости
между двумя объектами. Количественно близость между
объектами определяется по формуле.
dig  
Рig  Pjg 2
g1
Из вычисленных по всем группам значений d(ij)
составляется парная матрица сопряженности объектов.
Матрица симметрична относительно основной диагонали,
и анализ ее заключается в том, чтобы установить
минимальное значение d. Минимальное значение d указывает
на однородность объектов, сравниваемых по n показателям.
Зонирование основано на выделении минимального
значения d как показателя близости сравниваемых объектов.
Каждый шаг позволяет объединить объекты по величине
d min. В результате выделены три микрозоны:
1) прикаспийская (все каракулеводческие хозяйства
Гурьевской области);
2) полупустынная (хозяйства на севере Джамбулской и
Чимкентской областей);
3) предгорная (хозяйства Джамбулской и Чимкентской
областей в предгорьях Каратау).
В табл. 6.5 приведены характеристики по размерам
землепользований и экономическим показателям, из которых
видно, что хозяйства по микрозонам существенно отличаются
по площади сельхозугодий. Средний размер землепользования
первой микрозоны составляет 315 тыс га, с колебаниями от
267
195 до 905 тыс. га. Во второй микрозоне средний размер
землепользования меньше – 253 тыс. га, с колебаниями от
130 до 430 тыс. га; по третьей микрозоне средний размер
землепользования – 192 тыс га, с колебаниями от 40 до
280 тыс. га.
Таблица 6.5 Характеристика микрозон каракулеводческой
зоны
Микрозоны
Показатели
Итого в
среднем
прикаспийская
полупустыня
предгорная
Число хозяйств
18
18
17
53
Приходится на одно
хозяйство:
сельхозугодий, тыс. га
пашни, тыс. га
удельный вес пашни, %
315
0,4
0,3
253
1,3
1,0
192
4,5
3,7
257
2,4
1,7
Продуктивность
кормовых угодий, ц/га
Валовой выход
продукции ва 100 га
сельхозугодий,
тыс. руб.
1,4
1,3
1,6
1,4
0,7
0,8
0,95
0,8
Валовой выход
продукции на одно
хозяйство, млн. руб.
1,7
1,2
1,4
1,4
Поголовье овец, тыс,
голов
42
31
36
38
268
Сгруппируем хозяйства по микрозонам в связи с их
размерами землепользований. Анализ данных табл. 6.6
показывает, что лучшие экономические показатели у хозяйств
с меньщими размерами землепользований и большим
удельным весом пашни.
Корреляционный анализ размеров землепользования и
удельного веса пашни показал высокую зависимость между
этими показателями (г.=.–.0,962, табл..6.7). Рассчитана
математическая зависимость размера землепользования (У)
от удельного веса пашни (Х):
для прикаспийской микрозоны У =308 – 5,15Х;
для полупустынной микрозоны У = 230 – 8,16 Х;
для предгорной микрозоны У = 1 13 – 3,56 Х.
Учитывая, что внутри микрозон удельный вес пашни в
хозяйстве колеблется, рассчитаем возможные размеры
хозяйств (табл. 6.8).
Анализ экономических показателей каракулеводческих
совхозов (табл. 6.9) в связи с их размерами землепользований показывает:
1) валовой выход продукции на 100 га сельхозугодий
выше в хозяйствах с меньшими размерами землепользований
(кроме группы с удельным весом пашни более 2,5);
2) себестоимость баранины несколько ниже в крупных
хозяйствах;
3) поголовье овец и валовой выход продукции на
хозяйство мало меняются по группам.
Большой интерес представляют мнения экспертов –
директоров совхозов о размерах их хозяйств (табл. 6.10).
По каракулеводческой зоне было получено 29 анкет, в том
числе 6 по предгорной микрозоне. Поэтому микрозоны
полупустынь и предгорий объединены в одну группу.
269
270
0,6
0,8
Площадь
пашни, тыс. га
Удельный вес
пашни, %
126
6
До 160
Площадь
сельхозугодий,
тыс. га
Число
хозяйств
160,1-270
0,3
0,6
251
4
Свыше 270
0,14
0,3
393
8
В среднем
0,32
0,4
315
18
До 133
2,0
1,8
97
6
133,1-266
7
Свыше 266
18
0,9
1,7
0,2
0,7
1,0
1,3
199 378 253
5
В среднем
полупустынная
116
6,8
6,7
99
6
предгорная
4
17
53
3,0
4,5
0,3
1,4
3,7
4,5
1,7
2,4
155 397 192 257
7
116,1-232
прикаспийская
Свыше 232
Микрозоны
В среднем
Таблица 6.6 Группировка каракулеводческих хозяйств по площади сельхозугодий (в тыс. га)
Итого, в среднем
271
40
1,3
68
1,7
Поголовье
овец,
тыс. голов
Валовой выход
с-х продукции
на 100 га
сельхозугодий,
тыс. руб.
Себестоимость
баранины, руб.
Валовой выход
с = х продукции
на 1 хозяйство,
млн. руб.
1,4
75
0,6
36
1,8
72
0,4
47
1,7
71
0,7
42
1,2
76
1,4
24
1,2
86
0,6
34
1,2
74
0,3
34
1,2
78
0,8
31
1,4
76
1,4
35
1,4
76
0,9
36
1,6
77
0,4
39
38
78
1,45 1,4
81
0,95 0,8
36
продолжение таблицы 6.6
Х2
-0,962
1
Валовой выход с-х
продукций на 100
га сельхозугодий,
тыс. руб.
Х3
-0,694
0,392
1
Поголовье овец,
тыс. голов
Х1
1
Объем валовой
продукции на
одно хозяйство,
млн. руб.
Х1
Х2
Х3
Х4
Х5
Удельный вес
пашни, %
Площадь
сельскохозугодий,
тыс. га
Таблица 6.7 Нормированная корреляционная матрица
Х4
0,351
0,265
0,297
1
Х5
0,428
0,336
-0,046
0,884
1
Таблица 6.8 Удельный вес пашни и размеры землепользований
Микрозона
Удельный вес
Пашни, %
Прикаспийская
0-0,9
Размер земле
пользования,
тыс. га
308-363
Полупустынная
0,1-2,8
229-207
Предгорная
2,1-19,8
106-42
272
273
39,1
Поголовье
овец, тыс. голов
32
76
39,1
0,01
370
292,1
0,03
10
до 0,05
17
Итого, в среднем
Удельный вес
пашни, %
Число хозяйств
Площадь
сельхозугодий,
тыс. га
Площадь
пашни, га
39,0
0,1
172
193
7
свыше
0,05
Итого, в среднем
36,1
0,3
982
298
13
в том числе
37,3
0,25
889
360
7
до 0,3
в том числе
34,5
0,5
1090
226
6
свыше
0,3
Итого, в среднем
29,1
1,4
2154
154,2
11
в том числе
0,71-2,5
32,3
1,0
2024
194,0
6
до 2
0,11-0,7
26,5
2,2
2310
106,5
5
свыше 2
До 0,1
38,6
5,4
5997
111,2
12
в том числе
Свыше 2,5
37,4
3,4
3843
112,4
6
до 5
Удельный вес пашни, %
Итого, в среднем
Таблица 6.9 Группировка хозяйств каракулеводческой зоны по удельному весу пашни
39,8
6,9
8151
110
6
свыше 5
274
Себестоимость
баранины, руб.
Валовой выход
с.-х. продукции
на 1 хозяйство,
млн. руб.
Валовой выход
с.-х. продукции
на 100 га
сельхозугодий,
тыс. руб.
68
1,45
1,5
0,5
71
0,7
1,6
77
1,1
1,3
80
0,5
1,4
77
0,4
1,2
84
0,6
1,2
73
0,9
1,3
66
0,7
1,1
82
1,1
1,6
74
1,5
1,6
74
1,5
1,6
74
1,5
продолжение таблицы 6.9
Таблица 6.10 Мнения директоров совхозов о размерах
каракулеводческих хозяйств
Микрозона
1-я
2-я и 3-я
14
15
365
137
Всего анкет
Средний размер
землепользования –
фактически, тыс. га
Считают свое хозяйство
оптимальным по размерам
Средний размер
землепользования, тыс. га
Считают необходимым
разукрупнить хозяйство
Средний размер
землепользования, тыс. га
Считают необходимым
укрупнить
землепользование
Средний размер
землепользования, тыс. га
Итого
29
247
7
6
13
321
125
253
2
6
8
545
174
360
5
3
8
270
86
178
Мнения директоров хозяйств во многом совпадают с
результатами экономических группировок. Они считают
необходимым разукрупнить большие хозяйства и укрупнить
мелкие. Сведем полученные результаты в табл. 6.11.
Анализ данных табл. 6.11 позволяет сделать следующие
выводы:
1) в прикаспийской микрозоне целесообразно некоторое
уменьшение размеров землепользований. Предложение
А.Е. Ковалева иметь размер землепользования а пределах
260-290 тыс. га может быть принято в этой зоне на ближнюю
275
перспективу. В дальнейшем по мере интенсификации
производства произойдет последующее уменьшение этого
показателя;
2) в полупустынной микрозоне размер землепользования может быть постепенно уменьшен в 1,5-2,0 раза;
3) в предгорной зоне также целесообразно уменьшение
размеров землепользований в 1,3-1,7 раза.
Таблица 6.11 Рациональные размеры землепользований
каракулеводческих хозяйств (в тыс. га)
Микрозона
Удельный
вес пашни
Фактические
размеры
землеполь
зования
Прикаспийская
Полупустынная
Предгорная
0,3
1,0
3,7
315
253
192
Рациональные размеры
По
экономическим
групппировкам
130-200
100-225
100-110
По
мнению
экспертов
321
125
110
6.4 Сельское расселение
Предлагаемая схема классификации сельскохозяйственного расселения в общем виде применительно к
Северному Казахстану представлена в табл. 6.12.
Сельское расселение в основном состоит из систем
сельскохозяйственных поселений. Кроме этого, здесь можно
встретить лесохозяйственные поселения, железнодорожные
и иные. Применительно к сельскому административному
району возможно выделение систем поселений (сельскохозяйственных, промышленных, лесохозяйственных, линейных, транспортных и др.) и отдельных поселков (районного
центра, кустовых поселений, рабочих поселков). Отдельные
поселения и системы сел образуют иерархию районного
расселения (районную систему).
276
Таблица 6.12 Схема классификации сельскохозяйственного
расселения
Категории
классификации
Основные признаки
Способ
расселения
Способ
производства,
закон народонаселения и др.
Тип
расселения
Производственный
тип
сельхозпредприятий,
определяемый
специализацией и
концентрацией
производства
Расселение в зерновых,
овцеводческих,
овощемолочных и других
типах хозяйств, а так же в
соответствующих
объединениях
Вид
расселения
Различия в
природных и
экономических
условиях
однотипных
хозяйств
Разграничение зерновых
совхозов по природным
зонам, соотношению
угодий и др. Можно
выделить совхозы с одним
и несколькими селами,
отличающихся так же
плотностью населения,
расселением и др.
Форма
расселения
Различия в
размещении при
одном типе и виде
расселения
Овцеводческие совхозы
отличаются размерами
землепользовании
(от 70 тыс. до 500 тыс. га.),
наличием зимних пастбищ,
структурой сельхозугодий
и др. Здесь резко
277
Схематическая
характеристика категорий
расселения применительно
к Северному Казахстану
Имеются различия в
расселении колхозов и
совхозов, а также между
совхозами старыми
(образованными в 1930г.),
целинными (1954-1957 г.г.)
и организованными на базе
колхозов
продолжение таблицы 6.12
выделяются хозяйства, не
имеющие зимовок, со
средними по размеру
селами и хуторским
мелкопоселковым
расселением,
редконаселенные и др.
Рассматривая вопросы классификации сельскохозяйственного расселения, мы подчеркивали влияние сельскохозяйственного производства (его специализации, концентрации и др.) на расселение. Однако анализ этим не
заканчивается. Здесь обязательно имеет место обратная
связь, т.е. влияние расселения на производство.
Общая характеристика и размещение типов расселения
представлены в таблице 6.13 и схеме (6.11)
Рис. 6.11 Схема расселения сельского
населения в Казахстане
278
279
Тип расселения
III
IV
V
VI
II
1
I
Подтип
А
Б
А
Б
В
2
Число хозяйств
3
1135
39
1008
88
477
200
277
183
178
110
41
Густота сел
на 100 км.2
4
0,8
2,0
0,8
0,6
0,4
0,5
0,3
1,4
0,7
4,1
7,6
Плотность
населения, чел/км.2
5
5,4
13,5
5,4
2,9
1,5
1,7
1,3
6,8
10,1
41,2
78,5
Средняя людность
села, чел.
6
695
915
713
578
500
603
426
680
1392
1355
1327
7
68
77
70
65
56
55
57
60
88
59
57
Удельный вес
населения,
проживающего на
центральной
усадьбе %
Таблица 6.13 Характеристика типов расселения
Число сел на
хозяйство
8
3,6
3,3
3,5
5,3
18,8
10,8
25,2
4,4
2,4
4,9
5,4
В том числе
сезонных
9
0,2
0,1
0,2
0,8
14,2
5,4
21,0
0,3
0,3
-
Средняя площадь
сельхозугодий
колхозов, совхоза,
тыс. га
10
41,7
10,5
40,4
78,0
206,7
182,5
224,2
61,4
53,3
24,5
37,4
11
53,7
75,2
58,3
85,8
5,8
6,3
5,5
17,2
20,6
36,7
46,8
Удельный вес
пашни %
Прогноз движения населения и расселения
с помощью вероятностного метода
Прогнозирование движения населения возможно на
основе вероятностных методов. Одним из них являются
так называемые цепи Маркова. Сущность этого приема
заключается в том, что совокупность вероятностей развития
какого-то процесса прослеживается в движении, по этапам.
При этом каждый новый этап (шаг) является продолжением
предыдущего. В результате получается цепь шагов,
промежуточных решений. Каждое решение представляет
собой матрицу вероятностей развития изучаемого явления.
В прошлом были изучены пожелания сельского
населения относительно места проживания. При опросе
населения предлагалось ответить на вопрос о месте
проживания - на центральной усадьбе, усадьбе отделения,
прочих селах или в сезонном поселении - на зимовке, летовке,
полевом стане. Совокупность мнений в виде вероятностных
оценок (за 100%, или 1, прията сумма по строке) по зерновым
совхозам Северного Казахстана сведена в табл. 6.14.
Проанализируем эти данные. Население центральных
усадеб остается в своих селах, из усадеб отделений
стремятся в центральные усадьбы. Очень мало людей
остается жить на зимовках. Представим, что все эти
вероятности будут реализованы за год. Тогда население
центральных усадеб пополнится за счет жителей усадеб
отделений и прочих сел, а также уменьшится на число
уехавших в усадьбы отделений. Подобные процессы
пройдут по всем селам. Размеры новых вероятностей после
первого шага, который мы примем равным одному году,
можно рассчитать с помощью теории матриц. (6.14)
Задачу, поставленную в таблице 6.14, можно решить с
помощью цепи Маркова. Отметим, что шагам могут
соответствовать определенные промежутки времени, а
вероятность меняться от шага к шагу.
280
Центральные
усадьбы
Усадьбы
отделений
Прифермские
поселки
Зимовки
Полевые станы,
летовки,
летние лагеря
Села, не
подлежащие
развитию
Таблица 6.14 Вероятности развития сельских поселений
(условно)
Центральные
усадьбы
0,9
0,1
0
0
0
0
Усадьбы
отделений
0,1
0,5
0,2
0
0,1
0
Прифермские
поселки
Зимовки
0
0,1
0,3
0,1
0,2
0,3
0
0
0,1
0,7
0,1
0,1
Полевые станы,
летовки,
летние лагеря
0
0
0,1
0,1
0,8
0
Поселения
Внимание, которое было уделено вероятностному
прогнозированию, объясняется следующим. Эти методы, в
частности цепи Маркова, слабо освещены в литературе и
не использовались в научных исследованиях или проектных
проработках. Между тем, как уже отмечалось выше, многие
стороны расселения, особенно движение населения, носят
вероятностный характер.
Для анализа всех возможных вариантов перехода от
существующего к проектному расселению и выбора лучшего
из них воспользуемся приемом динамического программирования. Исходное положение - существующая сеть населенных
пунктов и проектное расселение. Требуется определить сроки
и пути перехода от одной системы расселения к другой1.
Землеустройство в условиях межхозяйственной кооперации и
аграрно-промышленной интеграции. – Алма-Ата, Кайнар, 1978-175с.
1
281
Условные обозначения:
● перспективный населенный пункт
○ неперспективный населенный пункт
Рис. 6.12 Модель возможных вариантов перехода
от существующего расселения к проектному
колхоза им. Джамбула Самарского района
Восточно-Казахстанской области
Динамическая модель позволяет проанализировать
возможные варианты перехода, сравнить различные темпы
сселения неперспективных поселений, дает возможность
проследить во времени этапы перехода и тем самым
получить оптимальный срок ликвидации неперспективных
поселений при условии минимума затрат.
6.5 Другие исследования
6.5.1 Оценка земель
В свое время большая работа проводилась по определению
биоклиматического потенциала и оценке земли. Ниже
приводится фрагмент исследования из работ известного
ученого Шашко Д.И. (табл. 6.15)
282
Таблица 6.15 Общесоюзная шкала сравнительной оценки
земли по значениям биоклиматического потенциала1
Класс
биологической
продуктивности
I. Очень низкая
БКП < 0,8
Бк < 40
II. Низкая
БКП < 0,8-1,2
Бк < 40-60
III. Пониженная
БКП < 1,2-1,6
Бк < 60-85
IV. Средняя
БКП < 1,6-2,2
Бк < 85-120
V. Повышенная
БКП < 2,2-2,8
Бк < 120-155
Группа
Балл
(Бк)
Уровень
урожая,
ц/га
зерновых
при цене
балла 0,2
I
<40
<9
IIа
IIб
40-50
50-60
8-10
10-12
IIIа
IIIб
60-70
70-85
12-14
14-16
IVа
IVб
IVв
85-95
95-105
105-120
16-18
18-20
21-24
Vа
Vб
Vв
120-130
130-140
140-155
24-26
26-28
28-31
Шашко Д.И. Общесоюзная бонитировочная школа. Труды ГИЗР.
Земельные ресурсы, их использование. – М., 1973-243с.
Подробнее см. Шашко Д.И. Агроклиматические ресурсы СССР .Ленинград, Гидрометиоиздат. 1985.-248с.
1
283
продолжение таблицы 6.15
VI. Высокая
БКП<2,8-3,4
Бк <155-190
VII.Очень высокая
БКП<3,4
Бк <190
VIа
VIб
VIв
155-165
165-175
175-190
31-33
33-35
35-38
VIIа
VIIб
VIIв
190-200
200-210
>210
38-40
40-42
>42
6.5.2 Оценка земель и урожайность зерновых
Определенный интерес представляет поиск количественной связи между качеством земли и урожайностью с.х.
культур.
В связи с этим рассмотрим взаимосвязь качества земель и
урожайности зерновых по Акмолинской области1 (табл. 6.16).
Очевидна зависимость урожайности зерновых от
качества земель. Однако эта зависимость не носит выраженной
пропорциональности – с увеличением балла бонитета на
5 единиц урожайность меняется в какой то иной зависимости.
Для того, чтобы выявить эту зависимость, проведем
математический анализ и определим выход зерновых на
землях с различным баллом бонитета. Параллельно определим
соответствующий поправочный коэффициент.
Как видно из таблицы 6.17, с ростом качества земель
растет и показатель потребности баллов на 1 центнер
урожайности (с 1,9 до 4,0). Сравнение этих показателей
приведено в последней графе таблицы 6.17
Спектор М.Д., Бостыбаева К.О. Особенности расчета земельной
доли на основе данных земельного кадастра, - Материалы второй и
третьей н- практ. конференции, Акмола, 1998
1
284
Таблица 6.16 Зависимость урожайности зерновых от балла
бонитета земель
Урожайность
зерновых, ц/га
5,2
7,3
9,4
Балл бонитета
10
15
20
11,5
12,4
13,5
14,0
25
30
35
40
14,4
45
14,8
15,2
50
55
15,6
16,2
60
65
Для определения поправочного коэффициента проследим
зависимость урожайности зерновых от балла бонитета и
различные варианты исчисления поправочных коэффициентов.
Рассчитаем, сколько приходится баллов бонитета на 1 центнер
зерновых (таблица 6.17)
Расчет уравнения регрессии позволил установить
следующую связь
У = 0,8 + 0,02х, где
У-поправочный коэффициент,
Х- балл бонитета.
Полученное уравнение позволяет определять поправочный
коэффициент для земельных участков с различным баллом
бонитета
285
Таблица 6.17 Поправочный коэффициент за балл бонитета
Балл
бонитета
Урожайность
зерновых,
ц/га
Балл
бонитета /
урожайность
Сопоставление
показателей
10
20
30
40
50
60
65
5,2
9,4
12,4
14,6
14,8
15,6
16,2
1,9
2,1
2,4
2,9
3,4
3,9
4,0
1
1,1
1,3
1,5
1,8
2,0
2,1
Продолжим исчисления по условному примеру в
таблице 6.18.
Расчеты показывают, что валовой выход зерновых после
определения окончательной площади с учетом поправочного
коэффициента примерно равен на двух участках с разным
качеством почв.
В этих целях возможно также использование экономической оценки земли но урожайности зерновых культур,
если такие данные имеются.
Таблица 6.18 Определение площади земельного надела с
учетом поправочного коэффициента
Физическая
площадь, га
Окончательна
я площадь в га
с 1 га
3000
150
1,2
180
9,4
1680
50
3000
60
1,8
108
14,8
1598
286
Всего
Площадь
га балл
20
Поправочный
коэффициент
У=0,80+,02х
Балл
бонитета
Выход
зерновых
6.5.3 Номограммы
Графические методы широко применяются в исследованиях. Пример построения номограммы приводится ниже
(рис. 6.13)
Рис. 6.13 Номограмма для определения нормативной
стоимости перевозки 1т. грузов, приведенных
к первому классу (улучшенная дорога1)
6.5.4 Пакеты программ
Многие исследования сейчас производятся на компьютерах. А для этого необходимо различные программы.
(табл. 6.19)
Интенсивное использование земель в Центрально-Черноземной
зоне. М.: Россельхозиздат, 1979.-175с
1
287
288
Инструментальные
средства
разработки
Требования к
минимальной
аппаратной
конфигурации
Емкость
оперативной
памяти, Мбайт, не
менее
Требуемое
дополнительное
программное
обеспечение (за
исключением DOS)
Фирмаразработчик
Показатели
2
-
4
«Windows
3.1» или
выше,
«Excel
5.0» или
выше
4
«Windo
ws 3.1»
80286
MS DOS
ИНЭК
«Инвестор»
80386
«Excel»
«Альт»
«АльтИнвест»
80386
FoxPro
Pro-Invest
Consultint
«Project
Expert»
«Windows 3.1»
или выше,
«Excel 5.0»
или выше
8
80486
«Excel»
Инструмент
проблем
управления
РАН
«ТЭО-Проект»
80286-версия
MS DOS
80386-версия
«Windows»
2-версия MS
DOS
4-версия
«Windows»
«Windows 3.1»
или выше,
«Excel 5.0» или
выше для
версии
«Windows»
«SupercalkExcel
»
Инструмент
промышленног
о развития
«ИнвестПроект»
«Windows
3.1» или
выше,
«Excel
5.0» или
выше
4
80386
«Excel»
«Центр
Инвест
Софт»
«FOCCAL
-UNI»
Таблица 6.19 Характеристика пакетов программ для обоснования и оценки инвестиционных
проектов
289
Обьем
занимаемого
пространства на
жестком диске,
Мбайт, не менее
Средства защиты
от несанкционированного
использования
программы
Сетевая версия
програамы
Встроенная
систеиа подсказок
Англоязычная
версия программы
Тип
демонстрационной
версии программы
Методические
материалы
+
+
+
-
-
-
+
Нет данных
+
-
+
+
10
-
+
+
+
Рабочая версия с органиченными возможностями
-
-
+
-
0,6
9,6
+
-
-
+
-
деморолик
0,9-версия MS
DOS
0,8-версия
«Windows»
+
+
-
-
-
0,7
продолжение таблицы 6.19
290
+
-
+
-
+
Нет данных
-
+
1
-
+
-
+
Личко К.П. Прогнозирование и планирование развития агропромышленного комплекса. –М.: Колос, 2007-286с.
* Колтынюк Б.А. Инвестиционные проекты. – СПб., 2000. – С. 275.
________________________________
Руководство
пользователя
Совместимость с
бухгалтерскими
пакетами
продолжение таблицы 6.19
Заключение
Главное в науке – это поиск нового в развитии природы и
общества. Поэтому наука питается новыми идеями,
мыслями, предложениями, проектами. Никакие методы
исследований не могут скрыть отсутствие новизны в
работе. Наоборот, наличие научно обоснованных
предположений о разгадках загадок природы и общества
позволяет с помощью известных и вновь создаваемых
методов творить чудеса.
Начиная исследование, нужно видеть его начало, его
наполнение, его конец. Образно говоря, нельзя изучать
только часть животного, растения, конструкции, не
представляя, как объект выглядит в целом.
Особо важно четко определить научную проблему. В
чем её суть, её противоречия, насколько она важна, почему
её до сих пор никто не поднимал. Как будет представлено
решение проблемы – в виде новых рекомендаций, новой
конструкции, нового сорта растений и т.д. И ещё одно,
рыночное требование. Будет ли исследование носить
прикладной характер, в чём это выразится, будет ли на
него спрос на рынке товаров и услуг. Получит ли прибыль
заказчик исследования.… Иногда на подобные вопросы
ответить нельзя. Только качество конечного продукта и
спрос на него, отношение общества поставят точку в
ответах на эти вопросы. Но в начале исследования
возможные ответы на заданные вопросы нужно найти.
В процессе исследования следует постоянно
привлекать дополнительную литературу по методике
исследований и изучать компьютерные программы.
Научная работа у исследователя не кончается. И на всем
её протяжении нужно совершенствовать своё мастерство
исследователя.
291
Среди приведенных в пособии приемов исследовании
нет одного – обсуждения работы. Можно отрицать наличие
такого приёма. И в то же время, доклад учёного и
последующее обсуждение, наличие объективных критических
заключений, острых вопросов в процессе дискуссии,
позволяет выявить слабые места в работе, недостаточную
обоснованность всей концепции или её отдельных мест.
Большинство прикладных исследований, особенно в
области землеустройства и аграрной экономики, имеют
непосредственную связь с производством. Изменения
происходят именно там – в акционерных обществах,
кооперативах, товариществах, крестьянских хозяйствах, на
подворье сельского населения.
Важное место в подготовке исследования (и росте
профессионализма исследователя) занимают пилотные
работы. Цель этих работ – проверить правильность
намеченных задач, опробовать анкеты–интервью, первичную
документацию, инструментарий. А также – проверить
своих сотрудников, их умение вести беседу и др. Нужно
ещё раз удостовериться, находясь на избранном объекте
(в ТОО, К (Ф) Х, АО и т.д.), что объект изучения избран
верно, что цель исследования сформулировали правильно,
что проблема есть, что вариантов её разрешения
множество и т.д. Параллельно нужно убедиться в том, что
плановый материал не устарел, почвенные и геоботанические
обследования соответствуют фактическому качеству
земель и их продуктивности и т.д. Нужно встретиться с
рядом заинтересованных лиц, в т.ч. с представителями
областных, районных организаций, а также с сельским
акимом. Пилотные работы являются пробой всей задумки,
всего исследования. Прежде чем широко развернуть
работы, нужно ещё раз на реальном материале убедиться в
правильности избранного пути. В итоге проведенных
пилотных работ возникает необходимость кое-что
292
скорректировать. Возможно проведение не одного, а двух
этапов пробных (пилотных) исследований. После внесения
корректив в программу исследований нужно ещё раз
опробовать весь инструментарий (а также гипотезы,
мысли, предположения) на другом объекте.
Зачастую, особенно в наше время, экономисту и
землеустроителю не нужно ставить специальный эксперимент.
Сама жизнь поставила бесчисленное количество экспериментов. И размеры хозяйств, и размеры землепользований,
и размещение хозцентров, и устройство (неустройство)
территории, и расселение и многое другое – всё это в
бесконечном разнообразии есть в жизни. Не нужны
эксперименты, нужны наблюдения, измерения, все то, что
называется анализом. Эксперимент post factum поставлен.
Сделайте вывод из анализа!
И займитесь прогнозом. Все предположения вытекают
из сложившихся ситуаций, будущее где-то в настоящем.
Просчитайте все варианты, найдите оптимальный. Ещё
раз обратитесь к фактам. Определите ту ситуацию, которая
уже есть, и которую Вы посчитали оптимальной.
Действительно ли она оптимальная? Что-то не так?
Обсудите с населением, со специалистами. Ещё раз
подумайте – в чем заключается оптимум. Верно ли он
сформулирован.
293
ЛИТЕРАТУРА
1. Гендельман М.А., Тихомирова Е.Д, Спектор М.Д.
Планировка целинных сельскохозяйственных районов –
Колос, Москва-Целиноград, 1964
2. Землеустройство в условиях межхозяйственной
кооперации и аграрно-промышленной интеграции. –
Алма-Ата, Кайнар, 1978-175с.
3. Интенсивное использование земель в Центральночерноземной зоне. М.: Россельхозиздат, 1979.-175 с.
4. Личко К.П. Прогнозирование и планирование
развития агропромышленного комплекса. – М.: Колос,
2007-286 с.
5. Модели в географии. – сб. статей, пер. с англ. –
Прогресс, М., - 1971-382 с.
6. Научные и методические основы землеустройства. –
Под ред. М.А. Гендельмана. – М., Колос, 1978
7. Оптимизация
размеров
землепользования
и
размещение усадебных центров колхозов и совхозов
Казахстана. – Алма-Ата, Кайнар, 1984
8. Спектор М.Д. Вопросы сельского расселения Экономика, М.. -1977
9. Тойн П., Ньюби П. Методы географических
исследований. 1 выпуск, эконом, география. – Прогресс,
М., 1977-270 с.
10. Хаггет Питер. Пространственный анализ в
экономической географии. -Пер. с англ., Прогресс, М.-1965
11. Шашко Д.И. Агроклиматические ресурсы СССР .Ленинград, Гидрометиоиздат. 1985.-248 с.
294
ПРИЛОЖЕНИЯ
295
Приложение 1
Государственная программа
развития науки Республики Казахстан
на 2007 – 2012 годы
296
УТВЕРЖДЕНА
Указом Президента
Республики Казахстан
от 20 июня 2007 года
№ 348
Государственная программа
развития науки Республики Казахстан
на 2007 – 2012 годы
(основные положения)
297
Содержание
1. Паспорт Программы.................................................... 299
2. Введение....................................................................... 306
3. Анализ тенденций развития мировой науки и
проблемы повышения конкурентоспособности
науки Казахстана............................................................. 307
4. Цель и задачи Программы.......................................... 316
5. Основные направления и механизмы
реализации Программы................................................... 317
5.1 Совершенствование системы управления
научно-технической сферой........................................... 317
5.2 Модернизация научно-технической
инфраструктуры.............................................................. 322
5.3 Подготовка высококвалифицированных
научных и инженерных кадров и их стимулирование
к исследовательской деятельности................................ 325
298
1. Паспорт Программы
Наименование
Программы
Государственная программа развития науки Республики Казахстан –
на 2007-2012 годы.
Основание для
разработки
Общенациональный план основных
направлений (мероприятий) по реализации ежегодных 2005-2007 годов
посланий Главы государства народу
Казахстана и Программа Правительства Республики Казахстан на
2007-2009 годы, утвержденные Указом
Президента Республики Казахстан от
6 апреля 2007 года М9 310; протокол
заседания – Правительства Республики
Казахстан от 4 июля 2006 года № 10
Разработчик
Министерство образования и науки
Республики Казахстан
Цель
Программы
Достижение конкурентоспособности и сбалансированности системы
науки, обеспечивающей получение,
генерирование и передачу знаний,
востребованных для устойчивого
социально-экономического развития
страны
Задачи
Программы
Совершенствование системы управления научно-технической сферой;
модернизация научно-технической
инфраструктуры;
подготовка высококвалифициро299
ванных научных и инженерных кадров
и их стимулирование к исследовательской деятельности;
увеличение объёмов финансирования научно-исследовательских и
опытно конструкторских работ (далее
- НИОКР), в том числе через механизм привлечения частных инвестиций;
совершенствование нормативной
правовой базы научно-технической
деятельности;
формирование информационной
среды, благоприятной для развития
науки
Сроки
реализации
Программы
1 этап институциональной модернизации: 2007-2009 гг.
2 этап устойчивого роста: 20102012 гг.
Необходимые
ресурсы и
источники их
финансирования
На реализацию Программы в
2007-2012 годы будут направлены
средства республиканского бюджета.
Финансовые затраты, связанные с
реализацией Программы, составят
43386,2 млн. тенге, из них: на 1 этапе
в 2007-2009 годах – 24133,7 млн.
тенге, на 2 этапе в 2010-2012 годах
19252,5 млн. тенге.
Объёмы расходов по мероприятиям,
финансируемым за счёт средств республиканского бюджета, будут ежегодно
уточняться при формировании республиканского бюджета на соответствующий финансовый год
300
Ожидаемые
результаты
Поэтапная реализация Программы
обеспечит:
на первом этапе:
единую координацию и администрирование
программ
научных
исследований;
переориентацию научных исследований на приоритетные научные
направления, одобренные Высшей
научно-технической комиссией при
Правительстве Республики Казахстан
(далее - ВНТК);
сбалансированное финансирование
науки государственным и частным
секторами посредством базового и
проектного финансирования, переориентацию исследований на получение
характеризующейся спросом научной
продукции;
транспарентность процедуры отбора
научно-технологических программ и
проектов;
создание необходимых правовых
условий для привлечения инвестиций
частного сектора и координации
НИОКР;
структурные преобразования в
пользу производства высокотехнологичной и наукоемкой продукции с
высокой добавленной стоимостью;
функционирование пяти национальных научных лабораторий открытого типа на базе передовых научных
центров;
301
оснащение пятнадцати научных
лабораторий инженерного профиля
на базе передовых вузов;
повышение активности вузов в
реализации республиканских и отраслевым научно-технических программ
до 50% проектного финансирования;
привлечение к активной научной
деятельности не менее 10% студентов
вузов в качестве ассистентов ученых
и преподавателей;
создание условий для привлечения
перспективных студентов к научноисследовательской работе (далее НИР);
разработку и внедрение механизмов
защиты прав на интеллектуальную
собственность ученых, позволяющих
исключить случаи плагиата и заимствования научных идей;
создание системы материального
стимулирования для работников сферы
науки;
внесение изменений и дополнений
в нормативные правовые акты, регулирующие подготовку и аттестацию
научных кадров;
переход на подготовку научных и
научно-педагогических кадров по магистерским и докторским программам;
увеличение числа поступающих
для обучения в магистратуре и докторантуре;
302
разработку и внедрение механизмов
повышения академической мобильности докторантов и магистрантов с
целью выбора наиболее подходящих
и качественных условий для реализации программ подготовки;
повышение активности патентования результатов исследований и
разработок в стране и за рубежом;
разработку, реализацию научнотехнических программ по приоритетным научным направлениям и
получение конкурентоспособных
результатов;
развитие теоретических достижений
в областях `наук, по которым в стране
имеются научные школы;
получение и эффективное использование конкурентоспособных результатов проводимых НИОКР;
развитие
грантовой
системы
финансирования научных исследований
и разработок, в том числе посредством
участия частного сектора в софинансировании;
расширение участия бизнеса, в
том числе национальных компаний, в
научно-исследовательской деятельности путем внедрения механизмов
реализации
совместных
научнотехнических программ, софинансирования научных проектов и создания
механизмов стимулирования частного
сектора;
303
создание системы документирования результатов научных работ,
отвечающих запросам предпринимательства;
коммерциализацию результатов
прикладных научных исследований и
разработок на казахстанском рынке;
внедрение стандартов надлежащей
научной практики (Good Scientific
Practice) и надлежащей лабораторной
практики (Good Laboratory Practice);
приведение
научно-исследовательской отчетности в соответствие с
международной управленческой и
научной практикой;
повышение эффективности и доступности для пользователей отечественной и мировой научно-технической
информации;
внедрение практики проведения
ежегодных
республиканских
и
международных выставок научнотехнических достижений как механизм
эффективного сотрудничества между
отечественной наукой и бизнесом;
введение для определения рейтинга
научных исследований обязательных
требований о наличии научных
публикаций, патентной чистоты и
цитируемости в международных
научных изданиях;
304
на втором этапе:
вхождение Казахстана по индексу
применения знаний в экономике в
число
пятидесяти
конкурентоспособных стран;
внедрение в практику работы
национальных
научных
центров
международных стандартов управления
научно-исследовательской деятельностью;
использование
международных
стандартов в своей деятельности как
обязательное условие при аккредитации
негосударственных научных организаций;
создание не менее двух научных
центров с долевым участием иностранных инвесторов;
функционирование при национальных научных центрах лабораторий открытого типа, в которых
смогут работать все ученые;
создание
при
национальных
научных центрах производственносервисных комплексов, обслуживающих процессы научной деятельности;
увеличение до 50% доли отечественных разработок, приобретаемых
национальными компаниями;
охват программами зарубежных
научных стажировок не менее 20%
всех ученых республики;
305
расширение обмена научными
достижениями за счет создания
современной и развитой научноинновационной
инфраструктуры,
эффективных систем подготовки
высококвалифицированных научных
кадров и обеспечения защиты прав
интеллектуальной собственности;
достижение 50%-ного прироста
ВВП от НИОКР и удельного веса
продукции научной и научноинновационной
деятельности
в
структуре ВВП на 1,5-2,0% за счет
увеличения расходов на НИОКР к
2012 году
2. Введение
Государственная программа развития науки Республики
Казахстан на 2007-2012 годы (далее - Программа)
разработана в целях реализации Послания Главы
государства народу Казахстана от 28 февраля 2007 года
«Новый Казахстан в новом мире», Общенационального
плана основных направлений (мероприятий) по реализации
ежегодных 2005-2007 годов посланий Главы государства
народу Казахстана и Программы Правительства Республики
Казахстан на 2007-2009 годы, утвержденных Указом
Президента Республики Казахстан от 6 апреля 2007 года,
Правительства Республики Казахстан от 4 июля 2006 года
Государственная политика в сфере науки должна быть
направлена на всемерное стимулирование получения,
генерации, перевода знаний в технологии и передачу их в
реальный сектор экономики. Это предполагает взаимовыгодное участие государственного и частного секторов в
306
выборе приоритетов, поиске, отборе и экспертизе научных
исследований и разработок для финансирования в сфере
развития человеческих ресурсов и инфраструктуры, в
привлечении инвестиций, а также распределении и
юридическом закреплении прав на интеллектуальную
собственность между всеми участвующими в процессе
сторонами.
В связи с этим необходимы разработка и реализация
долгосрочной программы по созданию благоприятных
условий государственному и частному секторам научнотехнической сферы для развития конкурентной научнотехнической системы и её поддержки финансовыми,
кадровыми, материальными и информационными ресурсами.
Государственная программа направлена на развитие
отечественного научного потенциала и всемерное использование результатов научно-технической деятельности для
повышения благосостояния граждан Республики Казахстан
и социально-экономического развития страны.
3. Анализ тенденций развития мировой науки и
проблемы повышения конкурентоспособности науки
Казахстана
В современной мировой экономике акцент делается не
столько на материальные ценности, сколько на Интеллектуальный потенциал. Способность нации поддерживать
современную и эффективную систему образования, повышать
интеллектуальный потенциал рабочей силы путем обучения
становится критически важным фактором для обеспечения
конкурентоспособности страны.
Казахстан в настоящее время вступил в индустриальноинновационную фазу развития экономики. Этот этап
характеризуется адаптацией сферы науки к современным
экономическим условиям, что должно привести к
коренным изменениям в структурном, организационном,
307
кадровом, инфраструктурном и финансовом обеспечении
развития науки, регулируемым соответствующей нормативной
правовой базой.
Развитие научно-технического потенциала не должно
рассматриваться в качестве сопутствующего фактора,
который не является характерным для традиционных
секторов экономики. Сфера науки - это такой же сектор
экономики, обладающий всеми особенностями, правилами
и механизмами регулирования, общими для других
секторов.
В условиях, когда более 80°/о экономики Казахстана
находится в частном секторе, принципы регулирования
сферы науки, унаследовавшие слабую ориентацию на
требования рынка, устарели и являются несовершенными.
Неэффективный механизм привлечения частного
сектора к развитию научно-технического потенциала,
сравнительно невысокая активность участников в сфере
НИОКР все еще остаются слабыми звеньями всей научнотехнической системы в Казахстане, тогда как разработка и
внедрение в производство новых технологий и наукоемкой
продукции являются ключевыми факторами достижения и
сохранения конкурентных преимуществ на внутреннем и
внешнем рынках.
Так, например, в странах с развитой экономикой
(США, Япония, Финляндия) предприятия промышленности
осуществляют НИОКР на условиях самоокупаемости и
самофинансирования и осваивают до 70% национальных
расходов на НИОКР, тогда как на долю государственных
расходов приходится в среднем 30%.
Доля наукоемкой продукции и расходы на науку в
общем объеме ВВП являются основными показателями
экономики, основанной на знаниях.
В конце прошлого десятилетия в большинстве стран с
развитой экономикой доля внутренних затрат на
исследования и разработки составляла в среднем в общем
308
объеме ВВП 3,0% (в Швеции - 3,8%, Финляндии - 3,5%,
Японии - 3,04%, Швейцарии - 2,73%, США - 2,84 %,
Германии - 2,44%, при этом доля государства в этих
расходах составляла в среднем 25-34%).
Затраты на НИОКР в расчете на душу населения в
странах с развитой экономикой составляют в: США - 892,
Швеции - 875, Финляндии - 726, Швейцарии – 688,
Исландии - 613, Германии - 580, Дании - 541, Норвегии - 479,
Франции - 478, России - 420 долл. США. Расходы на
одного занятого в НИОКР составляют в: США - 123 299,
Японии - 113 886, Германии - 154 234, Великобритании 146 422 долларов США.
В странах, лидирующих на мировом рынке наукоемкой
продукции, доля расходов на науку в общем объеме ВВП
жестко контролируется, в том числе путем применения
таких экономических механизмов, как льготное налогообложение, невысокие таможенные пошлины, бюджетная
поддержка, стимулирование инвестиций, лизинг научного
оборудования.
Доля наукоемкой продукции России на мировом рынке
составляет 0,3-0,5, стран Европейского Союза - 35, США - 25,
Японии -11, Сингапура - 7, Южной Кореи - 4,.Китая – 2%.
Опыт развитых стран свидетельствует, что на долю
новых или усовершенствованные технологий, продукции,
оборудования, содержащих новые знания или решения,
приходится от 70 до 85% прироста ВВП.
Проведенный макроэкономический анализ научнотехнического развития в Казахстане показал, что доля
новой научной продукции в ВВП в последние годы не
превышает 1,1%, активность предприятий по производству
научной продукции - 2,3%. Это указывает на то, что
научно-техническая деятельность еще не стала основой
экономического развития страны. При этом следует
отметить, что более высокая активность характерна для
309
предприятий с иностранным участием (5%) и частной
формы собственности (3,7%) при низкой активности
государственных предприятий (0,6 %).
Наука была исключена из процесса реформирования
экономики. Она не обеспечивала последовательного
создания научного «задела», крайне необходимого для
активизации факторов экономического и социального.
прогресса и преодоления отставания Казахстана от
развитых стран.
Более детальный анализ проблемы позволяет выявить
основные факторы, тормозящие развитие науки в Казахстане.
В организационной структуре сферы науки нет системы в
принятии решений, использовании ресурсов и потенциала
частного сектора. Наличие большого количества администраторов программ научных исследований, выполняемых
за счет средств государственного бюджета, затрудняет
реализацию законодательно закрепленной нормы единого
администрирования и координацию проводимых в стране
исследований.
Структурные диспропорции в организации научноисследовательских работ привели к практическому
отсутствию спроса на результаты НИОКР. Так, например,
одной из характерных черт казахстанской науки является
тот факт, что в основном (71 %) финансируются прикладные
исследования, тогда как на опытно-конструкторские
работы (далее - ОКР) выделяется лишь 8%. Расходы на
фундаментальную науку составляют примерно 21 %, что в
целом соответствует среднемировому уровню.
Очень низка доля проектно-конструкторских организаций:
в среднем на 9 научных организаций приходится 1 проектная.
Численность специалистов в этих организациях составляет
около 5% от общего числа работников, выполняющих
НИОКР, или 0,1% численности персонала промышленнопроизводственного комплекса.
310
По данным за 2005 год доля организаций государственного сектора науки составила 38,2% (149 из 390) от
общего числа организаций, осуществляющих исследования
и разработки. Тенденция к росту доли государственных
организаций в науке отмечается с 2001 года.
В государственном секторе науки в 2005 году работали
10,7 тыс. человек из 18,9 тыс. человек, что составило
56,6% от общей численности занятых исследованиями и
разработками. Общая же численность научного персонала
в Казахстане к 2005 году сократилась примерно на 54%,
при этом доля занятых в частном секторе составила 1,6%.
Количество ученых, работающих на предприятиях с
иностранным участием, за последние восемь лет увеличилось
приблизительно в 2 раза.
За последнее десятилетие наиболее критические
изменения произошли в кадровой составляющей отечественного научного потенциала. Осложнились условия для
воспроизводства кадрового потенциала в связи с уходом
высококвалифицированных кадров из сферы науки по
различным причинам.
Так, численность персонала, занятого исследованиями
и разработками в Казахстане, по сравнению с 1991 годом,
сократилась на 57,6% (т.е. более чем в 2 раза) и составила в
2006 году 18,9, тыс. человек (своеобразный «пик» сокращения
приходится на 1991-2000 годы - 26,1 тыс, человек). Число
же специалистов-исследователей сократилось на 60,2% и
составило в 2006 году 11,0 тыс. человек. В 1990-2000 годы
численность всех работников в Казахстане, занятых
исследованиями и разработками, сократилась в 2,8 раза, в
государственном секторе науки темп сокращения был
существенно ниже.
Итогом переходного периода в экономике страны
стала заметная деформация структуры занятости в науке.
Наибольшему сокращению подверглись непосредственные
311
участники научного процесса - исследователи (на 56,9%
за 1991-2006 годы) и техники (на 14,1% за 1997-2006 годы).
Численность вспомогательного персонала сократилась на
68,4%, хозяйственного - на 22%.
Средний возраст докторов наук составляет в среднем
55-59 лет. При этом наблюдается устойчивое снижение
престижа профессии ученого. В Казахстане, по данным
опроса BISAM Central Asia в 2005 году, профессия ученого
является престижной в оценках только 4,3% жителей
страны. В то же время в США, по результатам исследований
(2004 год), направленных на ранжирование профессий
исключительно по степени престижности с точки зрения
жителей страны, профессия ученого была самой
привлекательной: 51% опрошенных назвали эту профессию
в высшей степени престижной, 25% - весьма престижной и
20% - престижной.
В целом в 2005 году доля научных работников в
возрасте от 50-ти лет и старше достигла 32,9%, тогда как в
1997 году их доля, по оценке, не превышала 29,1% (от 60 лет
и старше - соответственно, 10,9 и 8,8 процента).
Численность профессорско-преподавательского состава
с учеными степенями отечественных вузов в 2005 году
составляла 15642 человека, в том числе 2869 докторов
наук и 12773 кандидата наук.
При этом основной причиной низкого участия сектора
высшего образования в научных исследованиях является
его переориентация преимущественно на образовательные
функции. Это было связано с сокращением государственного
финансирования сферы высшего образования, преимущественным развитием платного образования, появлением
частных учебных заведений, акционированием государственных высших учебных заведений на фоне постоянно
растущей конкуренции в данном секторе.
312
Общая численность исследователей с учеными
степенями (без учета профессорско-преподавательского
состава) составляла в Казахстане в 2006 году 4124 человека,
численность научных работников, выполняющих НИОКР,
- 18,9 тыс. человек, в том числе 1106 докторов наук и
3018 кандидатов наук.
Также необходимо отметить наличие негативных
тенденций в подготовке научных кадров: увеличение доли
защищающих диссертации соискателей, не работающих в
научной сфере; недостаточная гибкость системы подготовки
кадров; отсутствие мотивации работников научнообразовательной сферы к дальнейшему профессиональному
росту после получения ученой степени без соразмерного
материального обеспечения.
Все это привело к:
сужению масштаба публикаций и патентов отечественных
ученых. Так, например, в республике в среднем на 100 ученых
приходится одна научная статья, опубликованная за рубежом,
на 15000 ученых получены один-два международных патента;
снижению качества экспертизы научных исследований и, как
следствие, интенсивному росту числа обладателей ученых
степеней;
несоответствию имеющегося научного и инновационного потенциала и потребностей производства в использовании перспективных технологий, что привело к разрыву
связей между наукой и производством;
отсутствию конкуренции между научными школами и
отдельными учеными;
утечке высококвалифицированных кадров в коммерческую
сферу и научные организации зарубежных государств;
снижению притока новых научно-педагогических кадров
и недостатку молодых специалистов в научно-технической
сфере;
313
снижению социального статуса ученого и престижа
науки;
невысокой результативности научных исследований;
разрыву преемственности.
В 2005 году доля государственных затрат на НИР
составляла 59,7%, что несколько выше в сравнении с
показателями 1997 года (44%). Из них доля финансирования Министерством образования и науки всех
фундаментальных и прикладных исследований составляла
50,7%, другими отраслевыми министерствами - 48,6%.
Затраты на НИОКР в расчете на душу населения в
Казахстане в 2005 году составили 7 долларов США. По
уровню затрат на науку (0,26% от ВВП) Казахстан отстает
от таких европейских стран, как Португалия (0,77%) и
Греция (0,51 %).
Кроме этого, в связи с тем, что бюджетный цикл
составляет всего один год, решения по финансированию
трехлетних научно-технических программ принимаются
ежегодно. Это приводит к повышению издержек как
временных, так и административных.
Проведение конкурсов по государственным закупкам
научно-исследовательских работ в начале года приводит в
результате к открытию финансирования к концу первого
квартала, что негативно влияет на получение результатов
НИОКР, запланированных до конца текущего года.
Преимущественно сметное финансирование исследований,
прежде всего фундаментального характера, создает
ориентированность научных организаций на ресурсы, а не
на результат.
Следует отметить и тот факт, что лабораторная и
приборная база науки в основном сконцентрирована в
государственном секторе науки. Подавляющая часть
лабораторного оборудования и машин, составляющих
основные средства, сконцентрирована в научных
314
организациях, находящихся в государственной собственности. В стоимостном выражении это составило в 2004 году
5104,7 млн. тенге (41,2% от всех основных средств). При
этом доля основных средств исследований и разработок,
приходящаяся на частные организации и совместные
предприятия, выросла в 2000-2004 годы на 2% и 17,6%,
соответственно.
Организации государственного сектора, выполняющие
исследования и разработки, в среднем, в 3 раза крупнее
предприятий частной формы собственности. Несмотря на то,
что в последние пять лет в частном секторе наблюдается
слабая тенденция к укрупнению организаций, средняя
численность персонала, занятого исследованиями и
разработками, не превышает 100 человек, в то время как в
государственном секторе эта цифра составляет 150 человек.
За последнее десятилетие положение государственного
сектора в структуре отечественной науки практически не
изменилось: научные организации, персонал, занятый в
них, и материально-техническая база, находящаяся в
государственной собственности, являются основой научнотехнического комплекса Казахстана.
Устаревшая материально-техническая база в целом и
лабораторное оборудование в частности не позволяют
проводить научные исследования и опытно-конструкторские
разработки, отвечающие спросу потребителей. Отсутствие
проектных и конструкторских бюро (институтов) тормозит
процесс передачи технологий в производство, что
приводит к нарушению связи науки с производством.
Качество управления государственным сектором науки
и общественная полезность частного сектора науки
остаются низкими, имеет место недостаточная эффективность
реализации научного потенциала в целях обеспечения
конкурентоспособности Казахстана на мировом рынке.
315
Таким образом, реализация стратегической задачи по
вхождению Казахстана в число наиболее конкурентоспособных стран мира, обладающих развитой системой
управления экономическим развитием, требует разработки
и выполнения долгосрочной программы, в том числе
предусматривающей конкретные пути и меры по развитию
эффективной научно-технической системы.
4. Цель и задачи Программы
Главной целью Программы является достижение
конкурентоспособности и сбалансированности системы
науки, обеспечивающей получение, генерирование и передачу
знаний, востребованных для устойчивого социальноэкономического развития страны.
При этом основными приоритетами системного
развития науки являются;
1. Определение развития науки в качестве составной
функции государственного и частного секторов и одного
из основных стратегических приоритетов в достижении
социально-экономического подъема страны.
2. Всемерное стимулирование восприимчивости экономики
и общества к нововведениям (стимулирование спроса) и
создание условий для их наработки отечественным
научно-техническим потенциалом (стимулирование
предложения).
3. Создание благоприятных условий для развития науки и
механизмов его поддержки.
Основными задачами реализации поставленной цели
являются:
совершенствование системы управления научнотехнической сферой;
модернизация научно-технической инфраструктуры;
подготовка высококвалифицированных научных и
инженерных кадров и их стимулирование к исследовательской деятельности;
316
увеличение объемов финансирования НИОКР, в том
числе через механизм привлечения частных инвестиций;
совершенствование нормативной правовой базы
научно-технической деятельности;
формирование информационной среды, благоприятной
для развития науки.
Основными принципами развития научно-технической
сферы должны стать: прозрачность; конкурентность;
системность; ориентированность на коммерциализацию;
прорывной характер и вхождение в мировое научное
пространство, интеграция науки, образования и производства.
5. Основные направления и механизмы реализации
Программы
Выполнение Программы будет осуществляться в
соответствии с планом мероприятий по ее реализации,
утверждаемым постановлением Правительства Республики
Казахстан.
Координацию выполнения Программы будет осуществлять
уполномоченный орган в сфере науки.
5.1 Совершенствование системы управления научнотехнической сферой
Совершенствование системы управления научнотехнической сферой и механизмов финансирования науки
предусматривает единую координацию и администрирование
программ научных исследований уполномоченным органом
в научно-технической сфере.
Организация научно-технической деятельности должна
обеспечить единство и последовательность следующих
базовых процессов управления: «выработка политики» «определение потребностей» - «планирование» - «финансовое
проектирование» - «экспертиза заявок» - «принятие решения
о финансировании» - «исполнение (финансирование)» 317
«мониторинг и анализ результатов» - «экспертиза
результатов» - «коммерциализация и передача результатов
в конкурентную среду».
1. Выработка политики» подразумевает определение
национальных приоритетов и единое администрирование
научных программ на уровне ВНТК через уполномоченный
орган в научно-технической сфере. Вопросы оптимизации
научных центров в целях эффективного развития научного
потенциала будут в дальнейшем рассматриваться в рамках
деятельности ВНТК с учетом меняющихся условий.
2. «Определение потребностей» подразумевает отбор
проектов научно-технических программ (далее - НТП) в
рамках приоритетных научных направлений. Уполномоченный орган в научно-технической сфере и отраслевые
министерства будут разрабатывать проекты НТП, и
вносить их на рассмотрение ВНТК. НТП состоит из
научно-исследовательских проектов (НИП), которые
разрабатываются государственными и/или частными
научными организациями (объединениями) и сводятся
соответствующими государственными органами (администраторами бюджетных программ).
3. «Планирование» подразумевает определение механизмов
реализации поставленных задач и ожидаемых результатов
с конкретными индикаторами. Каждый проект НТП
(сроком на Э-5 лет, фундаментальные исследования - до 5 лет,
прикладные исследования – до 3 лет) должен содержать
описание целей, задач, определение объемов необходимого
финансирования ожидаемых результатов. НТП состоит из
научно-исследовательских проектов, каждый из которых в
итоге должен завершаться конкретной продукцией: научный
отчет, диссертация, патент, свидетельство о регистрации
открытия, конструкторско-технологическая документация
или лицензионные соглашения в зависимости от вида работ.
318
4. «Финансовое проектирование» подразумевает оценку
необходимого объема финансирования поэтапно с учетом
поставленных задач.
5..«Экспертиза заявок» подразумевает проведение
государственной научно-технической экспертизы (далее ГНТЭ) поступивших заявок от госорганов. Критериями
отбора проектов программ станут: их соответствие мировым
тенденциям; наличие необходимых и достаточных условий
для их реализации в Казахстане; обеспечение национальной
безопасности;
экономическая целесообразность;
патентная целесообразность;
наличие потенциала для выведения Казахстана на
качественно новый уровень научно-технологического
развития.
6. «Принятие решения о финансировании» будет
осуществляться в два этапа через вынесение соответствующих рекомендаций ВНТК для принятия решения
Республиканской бюджетной комиссией (дaлее - РБК) на
основе заключений ГНТЭ. ВНТК будет рассматривать
каждую из разрабатываемых научно-технических программ,
одобрять их и рекомендовать объемы финансирования для
рассмотрения на заседании РБК.
7. «Исполнение» подразумевает реализацию НТП через
финансирование администратором бюджетной программы.
8. «Мониторинг и анализ результатов» позволит координировать ход реализации НТП и обеспечит получение
ожидаемых результатов.
9. «Экспертиза результатов» осуществляется через ГНТЭ.
При этом может осуществляться и экспертиза промежуточных результатов.
10. «Коммерциализация и передача результатов в
конкурентную среду» предполагает их дальнейшее внедрение
в реальный сектор экономики.
319
Таким образом, принцип единого администрирования
научной деятельности реализуется уполномоченным органом
в научно-технической сфере на уровне ВНТК на этапах
выработки, принятия решений и контроля результатов.
Организация исполнения НТП будет осуществляться
соответствующими администраторами бюджетных программ.
Система экспертизы в целях обеспечения прорывного
характера проводимых НИОКР и опережающего развития
сферы науки с 2007 года станет трехуровневой.
Уровень 1. При определении приоритетов научных
исследований будет проводиться экспертиза международным экспертным советом ВНТК, в состав которого
входят ведущие зарубежные и отечественные ученые. Для
этого также будет использоваться национальный доклад о
состоянии и развитии науки, подготовленный Национальной академией наук Республики Казахстан.
Уровень 2. При оценке научно-технических программ
будет использоваться ГНТЭ. Основной целью ГНТЭ станет
объективная оценка перспективных научно-технических
программ и полученных результатов с учетом их научного
и практического значения.
Уровень.3. При оценке научно-исследовательских
проектов будет проводиться ГНТЭ по заказам администраторов бюджетных программ или отдельных исполнителей.
Трехуровневая экспертиза позволит обеспечить прозрачность, объективность принятия решений при определении
целей и востребованности НИОКР и, в конечном счете,
повышение качества самих исследований.
Объектом ГНТЭ будут выступать все проводимые в
Казахстане НИОКР за счет средств республиканского
бюджета. При этом экспертиза будет основана на
руководящих принципах развития научно-технической
сферы.
320
Будут приняты регламент проведения ГНТЭ и кодекс
экспертов, способствующие проведению объективной
оценки. Кроме того, будет обеспечено финансирование
услуг экспертов на среднемировом уровне.
Национальный центр научно-технической информации
Республики Казахстан будет являться поставщиком
информационных услуг по проведению ГНТЭ, а также
систематически проводить исследования и работы,
направленные на усовершенствование методологии и
повышение качества проводимой научно-технической
экспертизы программ и проектов.
Развитие демократизации управления наукой предполагает изменение подходов государственного регулирования
научной сферы, предусматривающего переход к системе
государственно-общественного управления наукой.
Необходимо принятие действенных мер по эффективному взаимодействию государственных органов с
общественными объединениями ученых как представителями гражданского общества путем:
создания
диалоговых
площадок,
организации
общественных слушаний по обсуждению актуальных
вопросов развития отечественной науки;
выработки механизмов взаимодействия научного
сообщества с государственными органами и институтами
развития;
включения в состав ВНТК представителей институтов
гражданского общества;
включения представителей общественных научных
организаций в состав коллегий, научно-технических советов и
других консультативносовещательных органов в сфере
научно-технической и инновационной деятельности.
321
5.2 Модернизация научно-технической инфраструктуры
Развитие научно-технической инфраструктуры должно
обеспечить проведение НИОКР по приоритетным
направлениям на мировом уровне.
В этих целях в рамках сложившейся научнотехнической инфраструктуры (научные центры, НИИ и
вузы) предусматривается создание сети национальных
научных лабораторий коллективного пользования и
лабораторий инженерного профиля при вузах.
Полное и эффективное использование потенциала
научных организаций и учреждений для развития
казахстанской науки будет обеспечено только при
расширении доступа отечественных и зарубежных ученых
к оборудованию; опытно-производственным базам и
другим научным ресурсам центров. Для этого при научных
организациях и учреждениях к 2009 году будут открыты
научные лаборатории коллективного пользования по
приоритетным направлениям научно-технологического
развития, современные лабораторные комплексы, оснащенные
оборудованием, соответствующим лучшим мировым
стандартам. При этом необходимо внедрение международных стандартов (GLP, GMP). Будут дооснащаться
действующие, и создаваться новые опытно-производственные базы для доведения перспективных результатов
научных исследований по приоритетным научным
направлениям до стадии внедрения.
Функционирование пяти национальных научных
лабораторий будет осуществляться с учетом трехлетних
планов работы научных организаций и учреждений,
ориентированных на создание условий для освоения
производства новой конкурентоспособной продукции.
Приоритетными для национальных лабораторий
должны стать следующие задачи:
322
обеспечение реализации программ и проектов по
приоритетным направлениям научного и технологического
развития;
разработка конкурентоспособных на глобальном рынке
научных продуктов и коммерческих технологий;
участие в международном научнo-технологическом
сотрудничестве;
подготовка научных кадров по приоритетным научным
направлениям на основе реализации совместно с ведущими
мировыми научными центрами научных проектов.
Кроме того, к 2009 году будут созданы 15 лабораторий
инженерного профиля при вузах, которые будут
функционировать в тесном сотрудничестве с национальными
научными лабораториями. Лаборатории инженерного
профиля будут созданы в вузах отобранных на конкурсной
основе, с учетом новых задач по модернизации экономики.
Создание университетских лабораторий инженерного
профиля позволит повысить уровень и качество вузовской
науки, а также обеспечит соответствие вузов высоким
квалификационным требованиям при их международной
аккредитации. В вузах будет проводиться работа по
созданию и развитию: центров по консультированию
частного и предпринимательского секторов (научнообразовательные центры), центров передовых исследований,
отделов передачи технологий, студенческих конструкторских
бюро, малых инновационных предприятий, обеспечивающих
разработку и выпуск новых видов продукции. В целях
обеспечения интеграции академической и вузовской науки,
мобильности человеческих ресурсов, будет поощряться
участие научных организаций, вузов, проектных и
конструкторских организаций в таких организационных
структурах, как научно-образовательные консорциумы и
научно-технологические холдинги.
323
До 2012 года планируется осуществить модернизацию
материально-технической базы всех государственных
научных центров и НИИ. Кроме того, будут созданы
благоприятные условия для развития негосударственных
научных организаций и модернизации их материальнотехнического оснащения.
Научные организации будут выполнять ориентированные
на конечную продукцию (технологии, способы, средства и др.)
научные исследования, апробируя их перспективные
результаты на собственных опытно-производственных базах,
в рамках реализуемых научных программ по приоритетным
научно-технологическим направлениям или по запросам
предприятий и организаций. Такой подход позволит более
целенаправленно и с большей отдачей выполнять, с одной
стороны, государственный заказ на научные исследования
и, с другой стороны, обеспечивать эффективную работу
предприятий и организаций.
Наиболее существенным сегментом научно-технической
инфраструктуры должна стать сеть проектных, конструкторских и научно-внедренческих организаций, поскольку
именно они осуществляют трансформацию полученных
научных знаний (технологий, ноу-хау, патентов) в конкретные
проекты и бизнес-решения. Такие организации государственной и частной форм собственности будут создаваться
как в рамках данной Программы, так и в ходе дальнейшей
реализации Стратегии индустриaльно-инновационного
развития. Это позволит доводить до уровня готовности
перспективные результаты научных исследований,
отвечающие требованиям государства и предпринимателей.
Будут созданы механизмы привлечения инвестиций в
развитие негосударственных проектных и конструкторских
организаций.
Для продвижения перспективных результатов научных
работ до уровня внедрения при научных центрах будут
созданы офисы коммерциализации, в деятельности которых
324
предполагаются изучение и учет спроса на продукцию и
технологии, осуществление системного мониторинга
имеющегося производственного потенциала предприятия,
в том числе его конструкторской базы, и практическая
реализация результатов НИОКР.
5.3 Подготовка высококвалифицированных научных
и инженерных кадров и их стимулирование к
исследовательской деятельности
В современном мире количество и качество научных и
инженерных кадров являются одними из ключевых
параметров, характеризующих развитие экономики знаний.
Система управления человеческими ресурсами в
научно-технической сфере должна обеспечить решение
следующих задач:
1. Подготовка молодежи по научным и инженерным
специальностям, соответствующим приоритетам развития
науки и индустриaльно-инновационного развития.
2. Привлечение отечественных и зарубежных научных
и инженерных кадров в создаваемые национальные научные
лаборатории, проектные и конструкторские организации.
3. Переподготовка и непрерывное повышение квалификации специалистов по ряду новых функциональных
направлений и научных дисциплин, в том числе связанных
с коммерциализацией научных результатов.
Создание условий для подготовки научных и
инженерных кадров предусматривает:
переход на преимущественно целевую подготовку
научных кадров по приоритетным научным направлениям
в рамках подготовки докторов PhD;
создание на базе ведущих научных организаций и
университетов страны научно-исследовательской инфраструктуры, укомплектованной квалифицированными кадрами,
способными обеспечить опережающий уровень образования и
научных исследований.
325
Для стимулирования притока молодежи в науке будет
проводиться работа по привитию исследовательских
навыков путем:
расширения участия школьников и студентов в
международных олимпиадах, научно-исследовательских
проектах, конкурсах и научно-технических турнирах;
привлечения студентов вузов к активной научной
деятельности в качестве ассистентов ученых и преподавателей;
привлечения перспективных студентов к научноисследовательской работе и выполнению научноисследовательских проектов.
Будут разработаны и внедрены программы совместных
научных и исследовательских проектов, реализуемые
группами университетов и научных организаций, где
старшее и молодое поколения ученых будут работать в
научно-исследовательских группах вместе со студентами.
Тем самым высшие учебные заведения будут обеспечивать качественным образованием и профессиональной
ориентацией соискателей, претендующих на ученые степени.
Система аттестации научных и научно-педагогических
кадров будет предусматривать обязательное использование
индекса цитируемости для определения уровня их
квалификации.
Для обеспечения подготовки научных кадров будет
повышена роль научно-исследовательских институтов в
обучении по программам бакалавриата, магистратуры и
докторантуры путем создания научнообразовательных
консорциумов с участием университетов и научных
организаций.
Будут увеличены объемы финансирования для
организации стажировок молодых и перспективных ученых за
рубежом и приглашений всемирно признанных ученых.
будет принят ряд мер по развитию сотрудничества с
ведущими международными научными организациями и
сообществами путем заключения соглашений с ними.
326
В рамках присуждения международной стипендии
Президента Республики Казахстан «Болашак» с 2007 года
будут:
организованы краткосрочные стажировки казахстанских
ученых за рубежом;
подготовлены специалисты по приоритетным научным
направлениям;
разработаны и реализованы проекты по индивидуальной
подготовке необходимого количества научных кадров в
отраслях с учетом потребностей страны.
В целях привлечения отечественных и зарубежных
научных и инженерных кадров для участия в развитии науки
Казахстана необходимо внедрение системы творческого и
материального стимулирования ученых.
Будет разработан социальный пакет, предусматривающий
меры по повышению статуса научного работника, в том
числе и путем увеличения доплат за ученые степени,
установления повышающих коэффициентов к заработной
плате за высокие уровни рейтинга научного сотрудника.
Будет повышен статус государственных премий в
сфере науки и техники, а также увеличены размеры и
количество именных премий и стипендий для выдающихся
и молодых ученых в этой сфере.
Создаваемый Совет молодых ученых страны будет
постоянно действующим консультативно-совещательным
органом по обеспечению взаимодействия государственных
органов с молодыми учеными, подготовке предложений по
актуальным вопросам государственной научно-технической и
инновационной политики к государственной политике в
области подготовки научно-педагогических кадров,
повышению эффективности участия молодых ученых в
развитии научно-технической сферы и их социальной
обеспеченности.
В целях создания условий для возвращения в страну
ученых-соотечественников, привлечения зарубежных ученых
(из России, Украины, Беларуси) в научно-техническую
327
сферу будет разработана специальная программа, предусматривающая следующие мероприятия:
ведение постоянного мониторинга научных открытий и
общемировых тенденций развития научных исследований,
анализ зарубежных моделей управления научной сферой;
создание банка данных отечественных ученых,
работающих за рубежом, и проведение с ними совместных
научных исследований;
создание привлекательных условий для работы и
жизни приглашаемых зарубежных ученых (обеспечение
интересной работой, жильем, адекватной заработной
платой);
принятие комплекса мер по повышению престижа
научной деятельности среди молодежи;
кадровое комплектование создаваемых национальных
и университетских лабораторий, новых университетов в
Астане и Алматы и национальных компаний;
создание специального фонда для финансовой поддержки
предлагаемых мер.
В целях переподготовки и непрерывного повышения
квалификации специалистов будут предусмотрены:
разработка квалификационных требований по аттестации
научных сотрудников, предусматривающих наличие
опубликованных работ в ведущих зарубежных рецензируемых
изданиях на английском языке;
организация различных курсов для учёных по изучению
английского языка;
реализация программ, предусматривающих обмен
преподавателями и студентами между вузами страны и
ведущими университетами мира;
содействие в обучении, стажировках талантливых
молодых ученых в ведущих зарубежных научных центрах,
обеспечении их участия в международных научнотехнических конференциях, издании научных трудов;
организация
профессиональных
тренингов
для
исследователей и ученых.
328
Приложение 2
Перечень действующих и разрабатываемых
государственных и отраслевых программ
329
№ действующих ГП
2
№ п/ п
1
4
5
№ разрабатываемых ГП
№ действующих отраслевых
программ
№ разрабатываемых отраслевых
программ
3
Наименование
программы (норматив ны и
правовой акт, которым
утверждена Программа, или
основание разработки
Программы)
7
8
9
10
11
12
республиканский
бюджет
13
14
15
16
местный
бюджеты
17
Предлагаемые расходы (млн. тенге)
Действующие государственные и отраслевые (секторальные)
программы
Министерство сельского хозяйства РК (212)
6
Период реализации
18
90
прочие
источники
Постановление Правительства Республики Казахстан
от 21 мая 2007 года № 395
О внесении изменений в постановление Правительства
Республики Казахстан от 25 августа 2006 года № 822 Астана. Үкімет Үйі
Раздел 4. Перечень действующих и разрабатываемых государственных и отраслевых
(секторальных)
программ на 2007-2009 годы. Астана, 2007 год.
Ответственные
исполнители
Количество
330
20
331
2
2
23
4
1
3
22
21 1
1
5
20
0,0
0,0
0,0
90
0,0
0,0
0,0
18
0,0
0,0
0,0
17
0,0
0,0
0,0
16
26766,1
0,0
0,0
15
19818,6
0,0
0,0
14
7090,9
0,0
0,0
13
0,0
0,0
0,0
12
24452,8
0,0
4979,3
11
39426,6
0,0
9565,5
10
38878,8
0,0
7878,2
9
21588,9
0,0
7083,9
8
МСХ
МСХ
МСХ
7
2004-2010
2001-2010
2002-2010
6
Государственная
программа
развития сельских
территорий РК на
2004-2010 годы
(Указ Президента
РК от 10 июля 2003
года № 1149,
постановление
Правительства РК
от 20 августа
2003 года № 838).
Программа
восстановления и
развития
виноградарства и
виноделия в
Казахстане на
период
до 2010 года
(постановление
Правительства РК
от 12 декабря
2001 года № 1621)
Отраслевая
программа
«Питьевые воды»
на 2002-2010 годы
(постановление
Правительства РК
от 23 января
2002 года №93)
332
5
3
4
26
3
4
2
25
24
1
5
13
14
15
16
17
18
90
20
0,0
0,0
5397,2
46,5
4698,2
5125,7
60,0
4434,3
5007,4
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
123131,2
211,5
6610,9
73028,7
222,1
6643,8
63672,2
МСХ
МСХ
МСХ
2005-2007
2005-2007
2006-2008
Программа
первоочередных
мер на
2006-2008 годы
по реализации
Концепции
устойчивого
развития
агропромышленног
о комплекса РК на
2006-2010 годы
(постановление
Правительства РК
6 марта 2006 года
№> 149)
12
0,0
0,0
0,0
Программа
«Жасыл ел» на
2005-2007 годы
(постановление
Правительства РК
25 июня 2005 года
№ 632)
11
0,0
0,0
2200,0
7
10
0,0
0,0
1904,0
6
9
0,0
0,0
2255,0
Программа
сохранения и
восстановления
редких и
исчезающих видов
диких копытных
животных и
сайгаков на
2005-2007 годы
(постановление
Правительства РК
25 марта 2005 года
№ 267)
8
0,0
0,0
0,0
333
28
3
7
20
90
18
17
16
0,0
15
1,4
14
0,0
13
0,0
12
70,0
11
72,3
10
5,5
9
0,0
8
МСХ
МСХ
7
2007-2009
2007-2008
6
Программа
развития системы
особо охраняемых
природных
территорий РК на
2007-2009 годы
(постановление
Правительства РК
от 13 октября
2006 года № 990)
Программа по
предупреждению
распространения
птичьего гриппа в
Республике
Казахстан на
2007-2008 годы
(постановление
Правительства РК
от 23 августа
2006 года № 801)
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
6
5
0,0
0,0
4
0,0
0,0
27
2
0,0
0,0
1
0,0
0,0
334
30
29
2
3
4
2
1
7
8
9
10
11
12
Программа
развития рыбного
хозяйства на
2007-2009 годы
(разрабатывается в
соответствии с
разделом4
Концепции
развития рыбного
хозяйства РК на
2007-2015 годы,
утвержденной
постановлением
Правительства РК
от 6 октября
2006 года № 963)
Программа по
водосбережению
на 2007-2009 годы
(разрабатывается в
соответствии с
разделом 3.2.3.
Концепции
экологической
безопасности РК на
2004-2015 годы,
утвержденной
Указом Президента
РК от 3 декабря
2003 года№ 1241)
0,0
0,0
0,0
0,0
МСХ
2007-2009
13
20
90
18
17
16
15
14
Разрабатываемые государственные и отраслевые (секторальные) программы
6
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
МСХ
5
0,0
0,0
1
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
38 1
37
3
1
3
15
0,0
14
0,0
13
0,0
12
0,0
11
0,0
10
0,0
9
0,0
8
МСХ
7
2007-2009
6
Программа по
развитию рынка
биотоплива в РК на
2007-2009 годы
(разрабатывается в
соответствии с
пунктом 268
постановления
Правительства РК
от 20 апреля
2007 года № 319)
15288,0
0,0
6495,6
0,0
10835,0
0,0
104109,7
0,0
117369,4
27150,0
110504,7
31521,4
62273,6
27742,3
МСХ
МСХ
2006-20012
2006-2015
Программа
развития
автодорожной
отрасли на
2006-2012 годы
(постановление
Правительства РК
от 9 декабря
2005 года № 1227)
Транспортная
стратегия РК до
2015 года
(Указ Президента
РК от 11 апреля
2006 года № 86)
Действующие программы и отраслевые (секторальные)
программы
Министерство транспорта и коммуникаций Республики
Казахстан (215)
20
90
18
17
16
0,0
17917,0
0,0
5
0,0
0,0
0,0
4
0,0
0,0
0,0
31
2
0,0
0,0
0,0
1
0,0
0,0
0,0
335
336
2
48 1
1
3
4
5
6
Стратегия
территориального
развития РК до
2015 года
(Указ Президента
РК от 28 августа
2006 года № 167)
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
90
20
337
2
3
4
5
6
Сохранение лесов и
увеличение
112 лесистости
территории
республики
Прикладные научные
исследования в
213 области управления
земельными
ресурсами
2006-2010 7 626 878
2007-2009 137121
мех
АУЗР
Программа «Жасыл-ел» на 2005-2007 годы
0,0
54246
Отраслевая программа «Питьевые воды»
на 2002-2010 годы
Водоснабжение и
78 канализация
мех
2005-2010 5 740 652 204 580
сельских территорий
1
43071
239 654
600 344
7
9
10
45655
48395
0,0
3018386 2 204 680 2109912
2411675 1 500 304 1 023 749
8
Раздел 5. Перечень приоритетных бюджетных инвестиционных проектов (программ)
на 2007-2009 годы в разрезе действующих и разрабатываемых государственных и
отраслевых (секторальных) программ Государственная программа формирования
«электронного правительства» в Республике Казахстан на 2005-2007 годы
Приложение 3
Отчет о научно-исследовательской работе
338
ГОСТ 7. 32-2001
МЕЖГОСУДАРСТВЕННЫЙ
СТАНДА РТ
Система стандартов по информации,
библиотечному и издательскому делу
ОТЧЕТ О НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКОЙ
РАБОТЕ
Структура и правила оформления
Издание официальное
339
МЕЖГОСУДАРСТВЕННЫЙ СОВЕТ
ПО СТАНДАРТИЗАЦИИ, МЕТРОЛОГИИ И
СЕРТИФИКАЦИИ
Минск
340
Предисловие
1. РАЗРАБОТАН Всероссийским институтом научной
и технической информации, Всероссийским научнотехническим информационным центром и Межгосударственным техническим комитетом по стандартизации
MTK191 "Научно-техническая информации, библиотечное
и издательское дело"
ВНЕСЕН Госстандартом России
2. ПРИНЯТ Межгосударственным Советом по стандартизации, метрологии и сертификации
(отчет Технического секретариата № 19 от 22 мая 2001 г. )
3а принятие проголосовали:
Наименование
государства
Азербайджанская
Республика
Республика Армения
Республика Беларусь
Республика Казахстан
Кыргызская Республика
Республика Молдова
Российская Федерация
Республика Таджикистан
Туркменистан
Республика Узбекистан
Наименование
национального органа
по стандартизации
Азгосстандарт
Армгосстандарт
Госстандарт Республики
Беларусь
Госстандарт Республики
Казахстан
Кыргызстандарт
Молдовастандарт
Госстандарт России
Таджикстандарт
Главгосслужба
«Туркменстандартлары»
Узгосстандарт
341
3. Постановлением Государственного комитета
Российской Федерации по стандартизации и метрологии от
4 сентября 2001 г. № 367-ст межгосударственный стандарт
ГОСТ 7. 32–2001 введен в действие непосредственно в
качестве государственного стандарта Российской Федерации с
1 июля 2002 г.
4 ВЗАМЕН ГОСТ 7.32-91
С ИПК Издательство стандартов, 2001
Настоящий стандарт не может быть полностью или
частично воспроизведен, тиражирован и распространен в
качестве официального издания на территории Российской
Федерации без разрешения Госстандарта России
342
Содержание
1 Область применения ....................................................... 344
2 Нормативные ссылки ...................................................... 345
3 Общие положения ........................................................... 346
4 Структурные элементы отчета....................................... 346
5 Требования к содержанию структуры
347
элементов отчета.............................................................
6 Правила оформления отчета.......................................... 354
Приложение А
Пример составления реферата на отчет о НИР................ 370
Приложение
Б Пример оформления титульных листов ...................... 371
Приложение В
Пример оформления списка исполнителей ..................... 374
343
МЕЖГОСУДАРСТВЕННЫЙ СТАНДАРТ
Система стандартов по информации,
библиотечному и издательскому делу
ОТЧЕТ О НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКОЙ
РАБОТЕ
Структура и правила оформления
System of standards of information,
librarianship and publishing. The research report.
Structure and rules of presentation
Дата введения 2002–07–01
1 Область применения
Настоящий стандарт устанавливает общие требования
к структуре и правилам оформления научных и технических
отчетов, также правила для тех случаев, когда единая
процедура оформления будет содействовать обмену
информацией, совершенствуя обработку отчета в
информационной системе.
Настоящий стандарт распространяется на отчеты о
фундаментальных, поисковых, прикладных научноисследовательских работ (НИР) по всем областям науки и
техники, выполняемых научно-исследовательскими, проектными, конструкторскими организациями, высшими учебными
заведениями, научно-производственными и производственными объединениями, промышленными предприятиями,
акционерными обществами и другими организациями.
344
Положения настоящего стандарта могут быть
использованы при подготовке отчета в других сферах
научной деятельности.
Стандарт не распространяется на отчеты о НИР
гуманитарного профиля.
2 Нормативные ссылки
В настоящем стандарте использованы ссылки на
следующие стандарты:
ГОСТ 1.5-93 Государственная система стандартизации
РФ. Общие требования к построению, изложению,
оформлению и содержанию стандартов
ГОСТ 2.105-95 Единая система конструкторской документации. Общие требования к текстовым документам
ГОСТ 2.11-68 Единая система конструкторской документации. Нормоконтроль
ГОСТ 6.38–90 Унифицированные системы документации. Система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов
ГОСТ 7.1–84 Система стандартов по информации,
библиотечному и издательскому делу. Библиографическое
описание документа. Общие требования и правила
составления ГОСТ 7. 9-95 (ИСО 214–76) Система стандартов
по информации, библиотечному и издательскому делу.
Реферат и аннотация. Общие требования
ГОСТ 7.12–93 Система стандартов по информации,
библиотечному и издательскому делу. Библиографическая
запись. Сокращение слов на русском языке. Общие
требования и правила
ГОСТ 7.54-88 Система стандартов по информации,
библиотечному и издательскому делу. Представление
численных данных о свойствах веществ и материалов в
научно-технических документах». Общие требования
345
ГОСТ 8.417-81 Государственная система обеспечения
единства измерений. Единицы физических величин
ГОСТ И 13.1.002 – 80 Репрография. Микрография.
Документы для съемки. Общие требование и нормы
ГОСТ 15.011–82 Система разработки и постановки
продукции на производство. Порядок проведения патентных
исследований
ГОСТ 9327–60 Бумага и изделия из бумаги. Потребительские форматы.
3 Общие положения
3.1 Отчет о НИР - научно-технический документ,
который содержит систематизированные данные о научноисследовательской работе, описывает состояние научнотехнической проблемы, процесс и/или результаты
научного исследования.
3.2 По результатам выполнения НИР составляется
заключительный отчет о работе в целом. Кроме того, по
отдельным этапам НИР могут быть составлены
промежуточные отчеты, что отражается в Техническом
задании на НИР и в календарном плане выполнения НИР.
3.3 Ответственность за достоверность данных, содержащихся в отчете, и за соответствие его требованиям
настоящего стандарта несет организация-исполнитель.
3.4 Отчет о НИР подлежит обязательному нормоконтролю в организации-исполнителе. При проведении
нормоконтроля рекомендуется руководствоваться ГОСТ 2.111.
4 Структурные элементы отчета
Структурными элементами отчета о НИР являются:
 титульный лист;
 список исполнителей;
 реферат;
 содержание;
346
 нормативные ссылки;
 определения,
 обозначения и сокращения;
 заключение;
 основная часть,
 заключение;
 список использованных источников;
 приложения.
Обязательные структурные элементы выделены
полужирным шрифтом. Остальные структурные элементы
включают в отчет по усмотрению исполнителя НИР с
учетом требований разделов 5 и 6.
5 Требования к содержанию структурных элементов
отчета
5. 1 Титульный лист
5.1.1 Титульный лист является первой страницей отчета
о НИР и служит источником информации, необходимой
для обработки и поиска документа.
5.1.2 На титульном листе приводят следующие сведения;
 наименование вышестоящей организации;
 наименование организации-исполнителя НИР;
 индекс Универсальной десятичной классификации
(УДК);
 коды Высших классификационных группировок
Общероссийского классификатора промышленной и
сельскохозяйственной продукции для НИР (ВКГОКП),
предшествуюших
постановке продукции на
производство;
 номера, идентифицирующие отчет;
 грифы согласования и утверждения;
 наименование работы;
 наименование отчета;
347
 вид отчета (заключительный, промежуточный);
 номер (шифр) работы;
 должности, ученые степени, ученые звания,
фамилии и инициалы руководителей организацииисполнителя НИР, руководителей НИР;
 место и дату составления отчета.
5.1.3 Если отчет о НИР состоит из двух и более частей,
то каждая часть должна иметь свой титульный лист,
соответствующий титульному листу первой части и
содержащей сведения, относящиеся к данной части.
5.1.4 Титульный лист следует оформлять в соответствии с 6.10.
5. 2 Список исполнителей
5.2.1 В список исполнителей должны быть включены
фамилия и инициалы, должности, ученые степени, ученые
звания руководителей НИР, ответственных исполнителей,
исполнителей и соисполнителей, принимавших творческое
участие в выполнении работы.
5.2.2 Если отчет выполнен одним исполнителем, то его
должность, ученую степень, ученое звание, фамилию и
инициалы следует указывать на титульном листе отчета.
5.2.3 Список исполнителей следует оформлять в
соответствии с 6.11.
5. 3 Реферат
5.3.1 Общие требования к реферату на отчет о НИР
– по ГОСТ 7.9.
5.3.2 Реферат должен содержать:
 сведения об объеме отчета, количестве иллюстраций,
таблиц, приложений, количестве частей отчета,
количестве использованных источников;
 перечень ключевых слов;
 текст реферата.
348
5.3.2.1 Перечень ключевых слов должен включать от 5
до 15 слов или словосочетаний из текста отчета, которые в
наибольшей мере характеризуют его содержание и
обеспечивают возможность информационного поиска.
Ключевые слова приводятся в именительном падеже и
печатаются строчными буквами в строку через запятые.
5.3.2.2 Текст реферата должен отражать:
 объект исследования или разработки;
 цель работы;
 метод или методологию проведения работы;
 результаты работы;
 основные конструктивные, технологические и
технико-эксплуатационные характеристики;
 степень внедрения;
 рекомендации по внедрению или итоги внедрения
результатов НИР;
 область применения;
 экономическую эффективность или значимость
работы;
 прогнозные предположения о развитии объекта
исследования.
Если отчет не содержит сведений по какой-либо из
перечисленных структурных частей реферата, то в тексте
реферата она опускается, при этом последовательность
изложения сохраняется.
5.3.3.Пример составления реферата приведен в
приложении А.
5.4 Содержание
5.4.1 Содержание включает введение, наименование
всех разделов, подразделов, пунктов (если они имеют
наименование), заключение, список использованных
источников и наименование приложений с указанием
номеров страниц, с которых начинаются эти элементы
отчета о НИР.
349
5.4.2 При составлении отчета, состоящего из двух и
более частей, в каждой из них должно быть свое
содержание. При этом в первой части помещают
содержание всего отчета с указанием номеров частей, в
последующих - только содержание соответствующей
части. Допускается в первой части вместо содержания
последующих частей указывать только их наименования.
5.4.3 В отчете о НИР объемом не более 10 страниц
содержание допускается не составлять.
5.5 Нормативные ссылки
5.5.1 Структурный элемент «Нормативные ссылки»
содержит перечень стандартов, на которые в тексте
стандарта дана ссылка.
5.5.2 Перечень ссылочных стандартов начинают со
слов «В настоящем отчете о НИР использованы ссылки на
следующие стандарты».
5.5.3 В перечень включают обозначения стандартов и
их наименования в порядке возрастания регистрационных
номеров обозначений.
5.6 Определения
5.6.1 Структурный элемент «Определения» содержит
определения, необходимые для уточнения или установления
терминов, используемых в НИР.
5.6.2.Перечень определений начинают со слов:
«В настоящем отчете о НИР применяют следующие термины
с соответствующими определениями».
5.7 Обозначения и сокращения
5.7.1 Структурный элемент «Обозначения и сокращения»
содержит перечень обозначений и сокращений, применяемых
в данном отчете о НИР.
350
5.7.2 Запись обозначений и сокращений проводят в
порядке приведения их в тексте отчета с необходимой
расшифровкой и пояснениями.
5.7.3 Допускаются определения, обозначения и сокращения
приводить в одном структурном элементе «Определения,
обозначения и сокращения».
5.8 Введение
5.8.1 Введение должно содержать оценку современного
состояния решаемой научно-технической проблемы,
основание и исходные данные для разработки темы,
обоснование необходимости проведения НИР, сведения о
планируемом научно-техническом уровне разработки, о
патентных исследованиях и выводы из них, сведения о
метрологическом обеспечении НИР. Во введении должны
быть показаны актуальность и новизна темы, связь данной
работы с другими научно-исследовательскими работами.
5.8.2 Во введении промежуточного отчета по этапу
НИР должны быть приведены цели и задачи этапа
исследования, их место в выполнении НИР в целом.
5.8.3 Во введении заключительного отчета о НИР
помешают перечень наименований всех подготовленных
промежуточных отчетов по этапам и их инвентарные
номера.
5.9 Основная часть
5.9.1 В основной части отчета приводят данные,
отражающие сущность, методику и основные результаты
выполненной НИР.
5.9.2 Основная часть должна содержать:
а) выбор направления исследований, включающий
обоснование направления исследований, методы решения
задач и их сравнительную оценку, описание выбранной
общей методики проведения НИР;
351
б) процесс теоретических и (или) экспериментальных
исследований, включая определение характера и содержания
теоретических исследований, методы исследований, методы
расчета, обоснование необходимости проведения экспериментальных работ, принципы действия разработанных
объектов, их характеристики;
в) обобщение и оценку результатов исследований,
включающих оценку полноты решения поставленной задачи и
предложения по дальнейшим направлениям работ, оценку
достоверности полученных результатов и их сравнение с
аналогичными результатами отечественных и зарубежных
работ, обоснование необходимости проведения дополнительных исследований, отрицательные результаты, приводящие
к необходимости прекращения дальнейших исследований.
5.9.3 Представление в отчете данных о свойствах
веществ и материалов проводятся по ГОСТ 7. 54, единицы
физических величин – по ГОСТ 8. 417.
5.10 Заключение
Заключение должно содержать:
 краткие выводы по результатам выполнений НИР
или отдельных ее этапов;
 оценку полноты решений поставленных задач;
 разработку рекомендаций и исходных данных по
конкретному использованию результатов НИР;
 оценку технико-экономической эффективности
внедрения;
 оценку научно-технического уровня выполненной
НИР в сравнении с лучшими достижениями в
данной области.
5.11 Список использованных источников
Список должен содержать сведения об источниках,
использованных при составлении отчета. Сведения об
источниках приводятся в соответствии с требованиями
ГОСТ 7.1.
352
5.12 Приложения
5.12.1 В приложения рекомендуется включать материалы,
связанные с выполненной НИР, которые по каким-либо
причинам не могут быть включены в основную часть.
В приложения могут быть включены:
 Промежуточные математические доказательства,
формулы и расчеты;
 таблицы вспомогательных цифровых данных;
 протоколы испытаний;
 описание аппаратуры и приборов, применяемых при
проведении экспериментов, измерений и испытаний;
 заключение метрологической экспертизы;
 инструкции, методики, разработанные в процессе
выполнения НИР;
 иллюстрации вспомогательного характера;
 копии технического задания на НИР, программы
работ, договора или другого исходного документа
для выполнения НИР;
 протокол рассмотрения выполненной НИР на
научно-техническом совете;
 акты внедрения результатов НИР и др.
5.12.2 В приложения к отчету о НИР, предшествующему постановке продукции на производство, должен
быть включен проект технического задания на разработку
(модернизацию) продукции или документ (заявка, протокол,
контракт и др.), содержащий обоснованные техникоэкономические требования к продукции.
5.12.3 В приложения к отчету о НИР, в составе
которой предусмотрено проведение патентных исследований,
должен быть включен отчет о патентных исследованиях,
оформленный по ГОСТ 15.011 (На территории Российской
353
Федерации действует ГОСТ Р 15.011–96.), библиографический список публикаций и патентных документов,
полученных в результате выполнения НИР – по ГОСТ 7.1.
5.12.4 Приложения следует оформлять в соответствии
с 6.14.
6. Правила оформления отчета
6.1 Общие требования
6.1.1 Изложение текста и оформление отчета выполняют
в соответствии с требованиями настоящего стандарта,
ГОСТ 2.105 и ГОСТ 6.38 (Hа территории Российской
Федерации действует ГОСТ Р 6.30-97.). Страницы текста
отчета о НИР и включенные в отчет иллюстрации и
таблицы должны соответствовать формату А4 по ГОСТ 9327.
6.1.2 Отчет о НИР должен быть выполнен любым
печатным способом на пишущей машинке или с
использованием компьютера и принтера на одной стороне
листа белой бумаги формата А4 через полтора интервала.
Цвет шрифта должен быть черным, высота букв, цифр и
других знаков – не менее 1,8 мм (кегль не менее 12).
Текст отчета следует печатать, соблюдая следующие
размеры полей: правое – 10 мм, верхнее - 20 мм, левое и
нижнее – 20 мм.
Разрешается использовать компьютерные возможности
акцентирования внимания на определенных терминах,
формулах, теоремах, применяя шрифты разной гарнитуры.
6.1.3 Вне зависимости от способа выполнения отчета
качество напечатанного текста и оформления иллюстраций,
таблиц, распечаток с ПЭВМ должно удовлетворять
требованию их четкого воспроизведении.
6.1.4 При выполнении отчета необходимо соблюдать
равномерную плотность, контрастность и четкость
изображения по всему отчету. В отчете должны быть
четкие, нерасплывшиеся линии, буквы, цифры и знаки.
354
6.1.5 Опечатки, описки и графические неточности,
обнаруженные в процессе подготовки отчета, допускается
исправлять подчисткой или закрашиванием белой краской
и нанесением на том же месте исправленного текста
(графики) машинописным способом или черными чернилами,
пастой или тушью – рукописным способом.
Повреждения листов текстовых документов, помарки и
следы неполностью удаленного прежнего текста (графики)
не допускаются.
После внесения исправлений документ должен удовлетворять требованиям микрофильмирования, установленным
ГOCT 13.1.002.
6.1.6 Фамилии, названия учреждений, организаций,
фирм, название изделий и другие имена собственные в
отчете приводят на языке оригинала. Допускается
транслитерировать имена собственные и приводить
названия организаций в переводе на язык отчета с
добавлением (при первом упоминании) оригинального
названия.
6.1.7 Сокращение русских слов и словосочетаний в
отчете - по ГОСТ 7.12.
6.2 Построение отчета
6.2.1 Наименования структурных элементов отчета
"Список исполнителей», "Реферат", "Содержание",
"Нормативные ссылки", "Определения", "Обозначения и
сокращения", "Введение", "Заключение", "Список использованных источников" служат заголовками структурных
элементов отчета.
6.2.2 Основную часть отчета следует делить на разделы,
подразделы и пункты. Пункты, при необходимости, могут
делиться на подпункты. При делении текста отчета на
пункты и подпункты необходимо, чтобы каждый пункт
содержал законченную информацию.
355
6.2.3 Разделы, подразделы, пункты и подпункты следует
нумеровать арабскими цифрами, записывать с абзацного
отступа.
Разделы должны иметь порядковую нумерацию в
пределах всего текста, за исключением приложений.
Пример – 1, 2, 3 и т.д.
Номер подраздела или пункта включает номер раздела
и порядковый номер подраздела или пункта, разделенные
точкой.
Пример - 1.1, 1.2, 1.3 и т.д.
Номер подпункта включает номер раздела, подраздела,
пункта и порядковый номер подпункта, разделенные точкой.
Пример - 1.1.1.1, 1.1.1.2, 1.1.1.3 и т.д.
После номера раздела, подраздела, пункта и подпункта
в тексте точку не ставить.
Если текст отчета подразделяют только на пункты, их
следует нумеровать, за исключением приложений,
порядковыми номерами в пределах всего отчета.
Если раздел или подраздел имеет только один пункт
или пункт имеет один подпункт, нумеровать его не следует
6.2.4 Разделы, подразделы должны иметь заголовки.
Пункты, как правило, заголовков не имеют. Заголовки
должны четко и кратко отражать содержание разделов,
подразделов.
6.2.5 Заголовки разделов, подразделов и пунктов следует
печатать с абзацного отступа и с прописной буквы без
точки в конце, не подчеркивая.
Если заголовок состоит из двух предложений, их
разделяют точкой.
6.3 Нумерация страниц отчета
6.3.1 Страницы отчета следует нумеровать арабскими
цифрами, соблюдая сквозную нумерацию по всему тексту
отчета. Номер страницы проставляют в центре нижней
части листа без точки.
356
6.3.2 Титульный лист включают в общую нумерацию
страниц отчета. Номер страницы на титульном листе не
проставляют
6.3.3 Иллюстрации и таблицы, расположенные на
отдельных листах, включают в общую нумерацию страниц
отчета.
Иллюстрации и таблицы на листе формата А3 учитывают
как одну страницу
6.4 Нумерация разделов, подразделов, пунктов,
подпунктов отчета
6.4.1 Разделы отчета должны иметь порядковые номера
в пределах всего документа, обозначенные арабскими
цифрами без точки и записанные с абзацного отступа.
Подразделы должны иметь нумерацию в пределах каждого
раздела. Номер подраздела состоит из номеров раздела и
подраздела, разделенных точкой. В конце номера
подраздела точка не ставится. Разделы, как и подразделы,
могут состоять из одного или нескольких пунктов
6.4.2 Если документ не имеет подразделов, то
нумерация пунктов в нем должна быть в пределах каждого
раздела, и номер пункта должен состоять из номера
раздела и пункта, разделенных точкой. В конце номера
пункта точка не ставится.
Пример
1 Типы и основные размеры
1.1 

1.2  Нумерация пунктов первого раздела документа
1.3 
2 Технические требования
357
2.1

2.2 Нумерация пунктов второго раздела документа
2.3
Если документ имеет подразделы, то нумерация пункта
должна быть в пределах подраздела и номер пункта
должен состоять из номеров раздела, подраздела и пункта,
разделенных точками, например:
3 Методы испытаний
3.1 Аппараты, материалы и реактивы
3.1.1

3.1.2 Нумерация пунктов первого подраздела
третьего раздела документа
3.1.3
3.2 Подготовка к испытанию
3.2.1

3.2.2 Нумерация пунктов второго подраздела
третьего раздела документа
3.2.3
6.4.3 Если раздел состоит из одного подраздела, то
подраздел не нумеруется. Если подраздел состоит из
одного пункта, то пункт не нумеруется. Наличие одного
подраздела в разделе эквивалентно их фактическому
отсутствию.
6.4.4 Если текст отчета подразделяется только на
пункты, то они нумеруются порядковыми номерами в
пределах всего отчета.
6.4.5 Пункты, при необходимости, могут быть разбиты
на подпункты, которые должны иметь порядковую
нумерацию в пределах каждого пункта, например 4.2.1.1,
4.2.1.2, 4.2.1.3 и т.д.
358
6.4.6 Внутри пунктов или подпунктов могут быть
приведены перечисления.
Перед каждым перечислением следует ставить дефис
или, при необходимости ссылки в тексте документа на
одно из перечислений, строчную букву (за исключением
ё, з, о, г, ь, й, ы, ъ), после которой ставится скобка.
Для
дальнейшей
детализации
перечислений
необходимо использовать арабские цифры, после которых
ставится скобка, а запись производится с абзацного
отступа, как показано в примере.
Пример
а)_________
б)_________
1)____
2)____
в)__________
6.4.7 Если отчет состоит из двух и более частей,
каждая часть должна иметь свой порядковый номер.
Номер каждой части следует проставлять арабскими
цифрами на титульном листе под указанием вида отчета,
например, «Часть 2».
6.4.8 Каждый структурный элемент отчета следует
начинать с нового листа (страницы).
6.4.9 Нумерация страниц отчета и приложений,
входящих в состав отчета, должна быть сквозная.
6.5 Иллюстрации
6.5.1 Иллюстрации (чертежи, графики, схемы, компьютерные распечатки, диаграммы, фотоснимки) следует
располагать в отчете непосредственно после текста, в
котором они упоминаются впервые, или на следующей
странице.
359
Иллюстрации могут быть в компьютерном исполнении, в
том числе и цветные. На все иллюстрации должны быть
даны ссылки в отчете.
6.5.2 Чертежи, графики, диаграммы, схемы, иллюстрации,
помещаемые в отчете, должны соответствовать требованиям
государственных стандартов Единой системы конструкторской документации (ЕСКД).
Допускается выполнение чертежей, графиков, диаграмм,
схем посредством использования компьютерной печати.
6.5.3 Фотоснимки размером меньше формата А4 должны
быть наклеены на стандартные листы белой бумаги.
6.5.4 Иллюстрации, за исключением иллюстраций
приложений, следует нумеровать арабскими цифрами
сквозной нумерацией.
Если рисунок один, то он обозначается «Рисунок 1».
Слово «рисунок» и его наименование располагают посередине
строки.
6.5.5 Допускается нумеровать иллюстрации в пределах
раздела. В этом случае номер иллюстрации состоит из
номера раздела и порядкового номера иллюстрации,
разделенных точкой. Например, Рисунок 1.1.
6.5.6 Иллюстрации, при необходимости, могут иметь
наименование и пояснительные данные (подрисуночный
текст). Слово «Рисунок» и наименование помещают после
пояснительных данных и располагают следующим
образом: Рисунок 1 – Детали прибора.
6.5.7 Иллюстрации каждого приложения обозначают
отдельной нумерацией арабскими цифрами с добавлением
перед цифрой обозначения приложения. Например,
Рисунок A.3.
6.5.8 При ссылках на иллюстрации следует писать
«... в соответствии с рисунком 2», при сквозной нумерации
и «... в соответствии с рисунком 1.2» при нумерации в
пределах раздела.
360
6.6 Таблицы
6.6.1 Таблицы применяют для лучшей наглядности и
удобства сравнения показателей. Название таблицы, при
его наличии, должно отражать ее содержание, быть
точным, кратким. Название таблицы следует помешать над
таблицей слева, без абзацного отступа в одну строку с ее
номером через тире.
При переносе части таблицы название помещают только
над первой частью таблицы, нижнюю горизонтальную
черту, ограничивающую таблицу, не проводят.
6.6.2 Таблицу следует располагать в отчете
непосредственно после текста, в котором она упоминается
впервые, или на следующей странице.
6.6.3 На все таблицы должны быть ссылки в отчете.
При ссылке следует писать слово «таблица» с указанием ее
номера
6.6.4 Таблицу с большим количеством строк допускается
переносить на другой лист (страницу) При переносе части
таблицы на другой лист (страницу) слово «Таблица» и
номер ее указывают один раз слева над первой частью
таблицы, над другими частями пишут слово «Продолжение» и
указывают номер таблицы, например: «Продолжение
таблицы 1». При переносе таблицы на другой лист (страницу)
заголовок помещают только над ее первой частью.
Таблицу с большим количеством граф допускается
делить на части и помещать одну часть под другой в
пределах одной страницы. Если строки и графы таблицы
выходят за формат страницы, то в первом случае в каждой
части таблицы повторяется головка, во втором случае боковик.
Если повторяющийся в разных строках графы таблицы
текст состоит из одного слова, то его после первого
написания допускается заменять кавычками; если из двух
и более слов, то при первом повторении его заменяют
361
словами «То же», а далее – кавычками. Ставить кавычки
вместо повторяющихся цифр, марок, знаков, математических
и химических символов не допускается. Если цифровые
или иные данные в какой-либо строке таблицы не
приводят, то в ней ставят прочерк.
6.6.5 Цифровой материал, как правило, оформляют в
виде таблиц. Пример оформления таблицы приведен на
рисунке 1.
Таблица _______ ________________
номер название таблицы
Заголовки граф
Головка
Подзаголовки граф
Строки
(Горизонтальные
роды)
Боковик (графа
для заголовка)
Графы (колонки)
Рисунок 1
6.6.6 Таблицы, за исключением таблиц приложений,
следует нумеровать арабскими цифрами сквозной
нумерацией.
Допускается нумеровать таблицы в пределах раздела.
В этом случае номер таблицы состоит из номера раздела и
порядкового номера таблицы, разделенных точкой.
Таблицы каждого приложения обозначают отдельной
нумерацией арабскими цифрами с добавлением перед
цифрой обозначения приложения.
Если в документе одна таблица, то она должна быть
обозначена «Таблица 1» или «Таблица В.1», если она
приведена в приложении В.
6.6.7 Заголовки граф и строк таблицы следует писать с
прописной буквы в единственном числе, а подзаголовки
граф – со строчной буквы, если они составляют одно
предложение с заголовком, или с прописной буквы, если
362
они имеют самостоятельное значение. В конце заголовков
и подзаголовков таблиц точки не ставят.
6.6.8 Таблицы слева, справа и снизу, как правило,
ограничивают линиями. Допускается применять размер
шрифта в таблице меньший, чем в тексте.
Разделять заголовки и подзаголовки боковика и граф
диагональными линиями не допускается.
Горизонтальные и вертикальные линии, разграничивающие строки таблицы, допускается не проводить, если
их отсутствие не затрудняет пользование таблицей.
Заголовки граф, как правило, записывают параллельно
строкам таблицы. При необходимости допускается перпендикулярное расположение заголовков граф.
Головка таблицы должна быть отделена линией от
остальной части таблицы.
6.6.9 Оформление таблиц в отчете должно
соответствовать ГОСТ 1.5 и ГОСТ 2.105.
6.7 Примечания
6.7.1 Слово «Примечание» следует печатать с прописной
буквы с абзаца и не подчеркивать.
6.7.2 Примечания приводят в документах, если
необходимы пояснения или справочные данные к
содержанию текста, таблиц или графического материала.
Примечания не должны содержать требований.
6.7.3 Примечания следует помещать непосредственно
после текстового, графического материала, или в таблице,
к которым относятся эти примечания. Если примечание
одно, то после слова «Примечание» ставится тире и
примечание печатается с прописной буквы. Одно примечание
не нумеруют. Несколько примечаний нумеруют по
порядку арабскими цифрами без проставления точки.
Примечание к таблице помещают в конце таблицы над
линией, обозначающей окончание таблицы.
363
Пример
Примечание_____________________________________
_______________________________________________
Несколько примечаний нумеруются по порядку
арабскими цифрами.
Пример
Примечания
1______________________________________________
2______________________________________________
3______________________________________________
6.8 Формулы и уравнения
6.8.1 Уравнения и формулы следует выделять из текста
в отдельную строку. Выше и ниже каждой формулы или
уравнения должно быть оставлено не менее одной
свободной строки. Если уравнение не умещается в одну
строку, то оно должно быть перенесено после знака
равенства (=) или после знаков плюс (+), минус (-),
умножения (х), деления (:) или других математических
знаков, причем знак в начале следующей строки повторяют.
При переносе формулы на знаке, символизирующем
операцию умножения, применяют знак «X».
6.8.2 Пояснение значений символов и числовых
коэффициентов следует приводить непосредственно под
формулой в той же последовательности, в которой они
даны в формуле.
6.8.3 Формулы в отчете следует нумеровать
порядковой нумерацией в пределах всего отчета арабскими
цифрами в круглых скобках в крайнем правом положении
на строке.
Пример
A = a:b
(1)
B = c:e
(2)
Одну формулу обозначают – (1)
364
6.8.4 Формулы, помещаемые в приложениях, должны
нумероваться отдельной нумерацией арабскими цифрами в
пределах каждого приложения с добавлением перед каждой
цифрой обозначения приложения, например, формула (В.1).
6.8.5 Ссылки в тексте на порядковые номера формул
дают в скобках. Пример - в формуле (1).
6.8.6 Допускается нумерация формул в пределах раздела.
В этом случае номер формулы состоит из номера раздела и
порядкового номера формулы, разделенных точкой,
например (3.1).
6.8.7 Порядок изложения в отчете математических
уравнений такой же, как и формул.
6.8.8 В отчете допускается выполнение формул и
уравнений рукописным способом черными чернилами.
6.9 Ссылки
6.9.1 В отчете допускаются ссылки на данный документ,
стандарты, технические условия и другие документы при
условии, что они полностью и однозначно определяют
соответствующие требования и не вызывают затруднений
в пользовании документом.
6.9.2 Ссылаться следует на документ в целом или его
разделы и приложения. Ссылки на подразделы, пункты,
таблицы и иллюстрации не допускаются, за исключением
подразделов, пунктов, таблиц и иллюстраций данного
документа.
6.9.3 При ссылках на стандарты и технические условия
указывают только их обозначение, при этом допускается
не указывать год их утверждения при условии полного
описания стандарта в списке использованных источников в
соответствии с ГОСТ 7.1.
6.9.4 Ссылки на использованные источники следует
приводить в квадратных скобках.
365
6.10 Титульный лист
6.10.1 Титульный лист содержит реквизиты:
 наименование вышестоящей организации или другого
структурного образования, в систему которого входит
организация-исполнитель, наименование организации
(в том числе и сокращенное);
 индекс УДК, код ВКГ, Общероссийского классификатора продукции (ОКП) (для отчетов о НИР,
предшествующих разработке и модернизации
продукции) и номер государственной регистрации
НИР, проставляемые организацией-исполнителем, а
также надпись «Инв. №» – эти данные размещаются
одно под другим;
 специальные отметки (при наличии в отчете
численных данных о свойствах веществ и материалов в
этой части проставляется аббревиатура ГСССД –
государственная служба стандартизации справочных
данных);
 гриф согласования, гриф утверждения.
Гриф утверждения состоит из слова «УТВЕРЖДАЮ»,
должности с указанием наименования организации, ученой
степени, ученого звания лица, утвердившего отчет, личной
подписи, ее расшифровки и даты утверждения отчета.
Здесь же проставляется печать организации, утвердившей
отчет.
Гриф согласования состоит из слова «СОГЛАСОВАНО»,
должности с указанием наименования организации, ученой
степени, ученого звания лица, согласовавшего отчет, его
личной подписи, ее расшифровки, даты согласования,
печати согласующей организации
Если согласование проводилось письмом, следует
указывать сокращенное наименование согласующей организации, исходящий номер и дату письма.
366
В реквизитах «гриф согласования» и «гриф утверждения»
составные части, состоящие из нескольких строк, печатают
через 1 межстрочный интервал, а сами составные части
отделяют друг от друга 1,5 межстрочным интервалом.
Подписи и даты подписания должны быть выполнены
только черными чернилами или тушью.
Элементы даты приводят арабскими цифрами в одной
строке в следующей последовательности: день месяца,
месяц, год, например: дату 10 апреля 2000 г. следует
оформлять 10.04.2000.
 вид документа – строчными буквами с первой
прописной, наименование НИР – прописными
буквами, наименование отчета – строчными буквами в
круглых скобках, вид отчета (промежуточный или
заключительный) – строчными буквами с первой
прописной (если наименование НИР совпадает с
наименованием отчета, то его печатают прописными
буквами);
 шифр государственной научно-технической программы, шифр работы, присвоенный организациейисполнителем;
 должности, ученые степени, ученые звания руководителей организации-исполнителя НИР, руководителей НИР (если печатается в несколько строк, то
печатать через 1 межстрочный интервал), затем
оставляют свободное поле для личных подписей и
помещают инициалы и фамилии лиц, подписавших
отчет, ниже личных подписей проставляют даты
подписания (если на титульном листе не размешаются
все необходимые подписи, то допускается переносить
их на следующую страницу);
 город и год выпуска отчета.
6.10.2 Примеры оформления титульных листов приведены
в приложении Б.
367
6.11 Список исполнителей
6.11.1 Фамилии и инициалы, должности, ученые
степени, ученые звания в списке следует располагать
столбцом. Слева указывают должности, ученые степени,
ученые звания исполнителей и соисполнителей (если
печатается в несколько строк, то печатать через 1
межстрочный интервал), затем оставляют свободное поле
для подлинных подписей, справа указывают инициалы и
фамилии исполнителей и соисполнителей. Возле каждой
фамилии в скобках следует указывать номер раздела
(подраздела) и фактическую часть работы, подготовленную
конкретным исполнителем. Для соисполнителей следует
также указывать наименование организации-соисполнителя.
6.11.2 Пример оформления списка исполнителей приведен
в приложении В.
6.12 Перечень обозначений и сокращений, условных
обозначений, символов, единиц физических величин и
терминов.
Перечень должен располагаться столбцом. Слева в
алфавитном порядке приводят сокращения, условные
обозначения, символы, единицы физических величин и
термины, справа – их детальную расшифровку.
6.13 Список использованных источников
Сведения об источниках следует располагать в порядке
появления ссылок на источники в тексте отчете и
нумеровать арабскими цифрами без точки и печатать с
абзацного отступа.
6.14 Приложения
6.14.1 Приложение оформляют как продолжение данного
документа на последующих его листах или выпускают в
виде самостоятельного документа.
368
6.14.2 В тексте документа на все приложения должны
быть даны ссылки. Приложения располагают в порядке
ссылок на них в тексте документа, за исключением
справочного приложения «Библиография», которое
располагают последним.
6.14.3 Каждое приложение следует начинать с новой
страницы с указанием наверху посередине страницы слова
«Приложение», его обозначения и степени.
Приложение должно иметь заголовок, который
записывают симметрично относительно текста с
прописной буквы отдельной строкой.
6.14.4 Приложения обозначают заглавными буквами
русского алфавита, начиная с А, за исключением букв Ё, 3,
И, О, Ч, Ь, Ы, Ъ. После слова «Приложение» следует
буква, обозначающая его последовательность.
Допускается обозначение приложений буквами
латинского алфавита, за исключением букв I и О.
В случае полного использования букв русского и
латинского алфавитов допускается обозначать приложения
арабскими цифрами.
Если в документе одно приложение, оно обозначается
«Приложение А».
6.14.5 Текст каждого приложения, при необходимости,
может быть разделен на разделы, подразделы, пункты,
подпункты, которые нумеруют в пределах каждого
приложения. Перед номером ставится обозначение этого
приложения.
6.14.6 Приложения должны иметь общую с остальной
частью документа сквозную нумерацию страниц.
При необходимости такое приложение может иметь
«Содержание».
6.14.7 Приложениям или частям, выпущенным в виде
самостоятельного документа, обозначение присваивают
как части документа с указанием в коде документа ее
порядкового номера.
369
ПРИЛОЖЕНИЕ А
(обязательное)
Пример составления реферата на отчет о НИР
Реферат
Отчет 85 с., 2 ч., 24 рис., 12 табл., 50 источников, 2 прил.
РАСХОДОМЕРНЫЕ УСТАНОВКИ, ПОРШНЕВЫЕ
РАСХОДОМЕРЫ,
ТАХОМЕТРИЧЕСКИЕ РАСХОДОМЕРЫ, ИЗМЕРЕНИЕ,
БОЛЬШИЕ РАСХОДЫ, ГАЗЫ
Объектом исследования являются поршневые установки
для точного воспроизведения и измерения больших
расходов газа.
Цель работы – разработка методики метрологических
исследований установок и нестандартной аппаратуры для
их осуществления.
В процессе работы проводились экспериментальные
исследования отдельных составляющих и общей погрешности
установок.
В результате исследования впервые были созданы две
поршневые реверсивные расходомерные установки: первая
на расходы до 0, 07 м'/с, вторая - до 0, 33 м'/с.
Основные конструктивные и технико-эксплуатационные
показатели: высокая точность измерения при больших
значениях расхода газа.
Степень внедрения – вторая установка по разработанной
методике аттестована как образцовая.
Эффективность установок определяется их малым
влиянием на код измеряемых процессов. Обе установки могут
применяться для градуировки и проверки промышленных
ротационных счетчиков газа, а также тахометрических
расходомеров.
370
ПРИЛОЖЕНИЕ Б
(обязательное)
Примеры оформления титульных листов»
Пример 1 Титульный лист отчета о НИР
Министерство общего и профессионального образования
Российской Федерации
УФИМСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ АВИАЦИОННЫЙ
ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ
УДК 378.14
№ госрегистрации 01970006723
Инв. №
УТВЕРЖДАЮ
Проректор университета
по научной работе
___ _____Н..С. Жернаков
«___»___________ _____г.
ОТЧЕТ
О НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКОЙ РАБОТЕ
Социально-экономические проблемы подготовки военных
специалистов в гражданских вузах России
по теме:
ФЕМИНИЗАЦИЯ АРМИИ КАК СОЦИАЛЬНЫЙ ПРОЦЕСС
(промежуточный)
Зам. проректора
по научной работе
_______________ Р.А. Бадямшин
подпись, дата
_______________ Г.A. Кабакович
подпись, дата
Руководитель темы
Уфа 1999
371
Пример 1 Титульный лист книги приложений опт о НИР
Государственный Ордена Трудового Красного Знамени
научно-исследовательский энергетический институт
им. Г. П. Кржижановккого (ЭНИН)
УДК 662.612.3
ВКГ ОКП
№ госрегистрации 01890083597
Инв. №
УТВЕРЖДАЮ
Заместитель директора ЭНИН
д-р техн. наук
__________Е.И. Жернаков
«___»___________ _____г.
ОТЧЕТ О НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКОЙ РАБОТЕ
ИССЛЕДОВАНИЯ КИНПТИКИ ПРЕОБРАЗОВАНИЯ
ОКИСЛОВ АЗОТА И СЕРЫ ПРИ СЖИГАНИИ ТОПЛИВА
(заключительный)
Часть 5
ПРИЛОЖЕНИЯ
Зав. отделением
____________________
С.С. Филимонов
подпись, дата
Зав. лабораторией
____________________
Е.Ф. Самуилов
подпись, дата
Руководитель НИР
____________________
Г.Я. Герасимов
подпись, дата
Нормоконтролер
____________________
подпись, дата
Москва 1989
372
В.П. Кошкарев
3 Титульный лист отчета о НИР, выполненного одним исполнителем
Министерство общего и профессионального образования РФ
ИРКУТСКАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ ЭКОНОМИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯ
(ИГЭА)
УДК 338.242
№1 госрегистрации 01980002302
Инв. №
УТВЕРЖДАЮ
Проректор по научной работе
д-р эконом. наук, академик МАН ВШ
__________________В.И. Самарука
«___»___________________ _____г.
ОТЧЕТ
О НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКОЙ РАБОТЕ
Диагностика риска банкротства
ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ РИСКА БАНКРОТСТВА ПРЕДПРИЯТИЙ
(заключительный)
Г-50
Научный руководитель
д-р эконом. наук, проф.
академик МАН ВШ
___________________
Г.В. Давыдова
подпись, дата
Нормоконтролер
___________________
подпись, дата
Иркутск 1998
373
К.П. Иванова
ПРИЛОЖЕНИЕ В
(справочное)
Пример оформления списка исполнителей
СПИСОК ИСПОЛНИТЕЛЕЙ
Руководитель темы
Г.Л. Кабакович
д-р филолог наук
___________________
(введение, заключение)
подпись, дата
Исполнители темы ___________________ М П Макатрова
подпись, дата
(раздел 1-3, заключение)
Нормоконтролер
___________________ Ю.Г. Спицин (раздел 3)
подпись, дата
Соисполнители:
Ст. науч. сотр.
канд. гсхм.. наук
А.В. Костюшина
___________________
подпись, дата
Т.Д. Меркулова (раздел 2
НТЦ «Информрегистр»)
УДК 001.89110471:006.354
МКС 01. 140. 20
Т62
ОКСТУ 0007
Ключевые слова: научно-технический документ, отчет,
научно исследовательская работа, заключительный отчет,
промежуточный отчет.
374
Приложение 4
Авторефераты диссертаций
(фрагменты)
375
Балкибаева Аида Максутовна
ОРГАНИЗАЦИЯ УПРАВЛЕНИЯ РЫНКОМ ЗЕРНА:
РЕГИОНАЛЬНЫЕ ОСОБЕННОСТИ И МЕХАНИЗМЫ
СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ (НА MATEPИАЛAX
ЗАПАДНО - КАЗАХСТАНСКОЙ ОБЛАСТИ)
08.00.05 -Экономика и управление народным
хозяйством
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени
кандидата экономических наук
Астана, 2004
376
Вышеперечисленные проблемы обусловили выбор темы
исследования, ее актуальность и народнохозяйственную
значимость.
Степень изученности проблемы. В экономической
литературе в достаточной мере освещены теоретикаметодологические аспекты функционирования рыночной
экономики и развития аграрного рынка, в частности в
научных трудах ученых стран СНГ Л.И Кочеткова,
П.П Сорокина, В.А Клюкач и др., отечественных
ученых Г.А Калиева, А.А Сатыбалдина, В.Ф Стукача,
М.И Сигарева, В.В Григорука, Ю.А Хана, В.И Двуреченского,
П.П.Шевчика, Н.К.Мамырова, Т.А.Есиркепова, К.Г.Ахметова,
Ж.С Сундетова и других.
Многие работы отечественных и зарубежных ученых
посвящены теоретическим, методологическим аспектам
формирования и развития зернового рынка страны,
зернопродуктового подкомплекса АПК, организационноэкономического механизма его функционирования. Вместе
с тем недостаточное освещение организационно-управленческих аспектов функционирования рынка зерна с учетом
региональных особенностей обусловило потребность в
дальнейшем изучении этик проблем.
Исследование направлено на изучение проблем
управления рынком зерна, эффективного осуществления
маркетинговой деятельности сельскохозяйственных товаропроизводителей, государственного регулирования зерновой
отрасли. В диссертационной работе получили освещение
современное состояние производства зерна в Казахстане и
мире, формы государственного регулирования зерна
развитых стран мира, динамика основных показателей
производства зерна в регионе, организация регионального
управления рынком зерна, способы реализации зерна,
тенденции интеграции, кооперирования в сельскохозяйственном производстве региона и страны.
377
Цель и задачи. Целью диссертационной работы является
повышение эффективности функционирования рынка
зерна на основе совершенствования организации управления в
условиях Западно-Казахстанской области. Для достижения
поставленной цели были определены следующие задачи:
- раскрыть теоретические основы организации управления
рынком, особенности аграрного рынка и рынка зерна;
- оценить современное состояние производства и
организации управления рынком зерна в региональных
условиях;
- разработать прогноз урожайности и определить объем
реализации зерна в регионе;
- определить стратегии развития регионального рынка
зерна;
- определить оптимальную производственную структуру
для хозяйств, специализирующихся на производстве
зерна с помощью экономико-математической модели;
- определить эффективные механизмы совершенствования
организации управления региональным рынком зерна.
Объект и предмет исследования. Объектом исследования
является совокупность экономических и организационных
вопросов функционирования и развития рынка зерна в
регионе.
Предметом исследования являются организационноэкономические отношения, закономерности и тенденции
развития рынка зерна, а также управленческие аспекты его
организации в региональных условиях.
Теоретической и методологической основой исследования послужили труды отечественных и зарубежных
ученых, экономистов-аграрников по вопросам управления
аграрным рынком, маркетинга зерна. В процессе исследования были изучены и проанализированы основные
законодательные и нормативные документы РК, программы,
планы развития сельского хозяйства Западно-Казахстанской
области.
378
Таблица 7- Основные показатели деятельности первой и
второй природноэкономических зон Западно-Казахстанской
области
1 зона
7510
400
2 зона
4000
250
По
оптимальному
варианту
1 зона 2 зона
10000 8080
2000
2000
7100
3750
7970
5870
112,2
156,5
6080
2450
4150
3000
68,2
122,4
415
-
1080
750
260,2
-
445
172
430
-
600
700
-
1000
240
1500
-
750
170
1200
200
224,7
139,5
349
-
125
171,4
-
10
2000
3500
15
15
2400
10
4863
150
120
139
500
-
800
-
160
-
4000
3500
17512
0,0
8700
12756
28704
3,0
4000
3635
27045
5,0
10000
12756
45513
2,5
100
103,8
154,4
115
100
158,5
Показатели
Пашня, га
Площадь пара,
га
Посевная
площадь
зерновых, га
Яровая
пшеница, га
Озимая
пшеница, га
Озимая рожь, га
Просо, га
Ячмень, га
Кукуруза на
силос
Картофель, га
Овощи, га
Поголовье
КРС, гол
Поголовье
свиней, гол
Сенокосы, га
Пастбища, га
Товарная
продукция,
тыс.тенге
2003 г.
379
Оптимальный
вариант в % к
фактическому
1 зона 2 зона
133,1
202
500
800
Информационной базой исследования явились материалы
Агентства РК по статистике, отчетные данные ЗападноКазахстанского областного департамента сельского
хозяйства, отчетные документы сельскохозяйственных
товаропроизводителей.
При решении конкретных задач применялись следующие
методы: абстрактно-логический - при изучении основных
направлений развития зернового рынка региона; расчетноконструктивный - при определении объемов производства
зерна, определении эффективности предлагаемых мер;
метод укрупнения периодов и скользящей средней,
выравнивание динамического ряда - при прогнозировании
урожайности зерна; метод цепных постановок - при изучении динамики валового сбора зерна; индексный и
факторный анализ - при определении изменений валового
сбора, посевной площади и урожайности зерна; анкетирование
- при обосновании необходимости консультационных
услуг, монографический - при изучении и обобщении
зарубежного опыта развития и регулирования аграрного
рынка; корреляционно- регрессионный анализ - при
определении влияния различных факторов на урожайность
зерна; экономико-математическое моделирование - при
определении оптимальной производственной структуры
хозяйств, специализирующихся на производстве зерна;
теория игр - при определении среднего объема реализации
зерна в регионе.
Научная новизна исследования диссертационной
работы. В процессе исследования получены следующие
результаты,, представляющие научную новизну исследования
и являющиеся предметом защиты: - на основе изучения и
обобщения теоретических основ дано определение
организации управления рынком зерна, разработана
сравнительная концепция управления в рыночной и
административно-командной экономике; - определены
380
влияние различных факторов на урожайность зерна,
перспективы производства и реализации зерна в регионе на
основе применения различных экономико-статистических
методов и теории игр; - на основе маркетинговых
исследований и метода SWOT - анализа определены стратегии
развития рынка зерна Западно-Казахстанской области; определена оптимальная производственная структура для
хозяйств зерновой специализации двух природноэкономических зон региона с помощью экономикоматематической модели;
- разработаны предложения по совершенствованию
механизмов организации управления рынком зерна в
регионе.
В качестве организационных механизмов предлагается:
- разработка целевых комплексных программ по
стратегически важной сельскохозяйственной продукции;
- содействие внедрению в практику достижений науки и
техники путем их пропаганды, распространения с
помощью региональных консультационных центров;
- усиление государством контроля за количественными
потоками зерна и зернопродуктов, их качеством,
сохранностью, рациональным использованием.
К числу экономических механизмов относятся:
- экономическое обоснование управленческих решений
в сфере производства, реализации зерна;
- регулирование рынка земли с помощью экономических
методов (штрафы, вознаграждения, налоговые
послабления);
- стимулирование государством создания и развития на
аграрном рынке различных интегрированных формирований за счет освобождения от налогов, предоставления преимуществ при проведении тендеров
на государственные закупки сельскохозяйственной
продукции и др.;
381
- регулирование диспаритета цен на сельскохозяйственную
и промышленную продукцию путем применения
государством механизма интервенционных закупок,
гарантированных цен;
- поддержка доходов фермеров за счет дотаций,
компенсаций страховых, лизинговых платежей;
- развитие кредитования и самокредитования.
382
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
На основании результатов проведенных исследований
предлагаются следующие выводы и предложения:
1) Одним из важнейших условий дальнейшего развития
аграрного рынка является постоянное совершенствование
системы организации управления, которое представляет
собой согласованное взаимодействие республиканских, отраслевых и местных региональных органов власти и
хозяйственных звеньев управления (товариществ, кооперативов, ассоциаций и др.). Следовательно, организация
управления рынком зерна - это совокупность организационноэкономических методов, способов воздействия государственных органов управления на деятельность различных
субъектов аграрного рынка, система их взаимоотношений,
обеспечивающая устойчивое функционирование и развитие
аграрного рынка. Важным механизмом организации управления рынком зерна является обеспечение планомерности
развития АПК через разработку и реализацию целевых
(комплексных) программ, стратегического и индикативного и
планирования на различных уровнях государственного
управления аграрным рынком. С учетом этих требований,
нами разработана сравнительная концепция управления
при рыночной и административно-командной экономике и
предложена схема стратегического планирования развития
регионального аграрного рынка.
2) Анализ современного состояния развития аграрного
рынка в целом и зернового рынка в частности, показывает
отсутствие комплексной системы организации управления
и эффективных ее механизмов, обеспечивающих развитие
АПК. При этом остаются недостаточно решенными
вопросы разграничения функций государства, органов
хозяйственного управления, местного самоуправления на
селе, устранение дублирования однородных функций
383
центральных и местных органов власти, осуществляющих
управление сельским хозяйством. В этой связи нами
предлагается информационно - маркетинговое обеспечение
на различных уровнях государственного управления
осуществлять через информационно-маркетинговую систему
Министерства сельского хозяйства РК, а проведение
маркетинговых исследований, консультирование, обучение
и повышение квалификации сельскохозяйственных товаропроизводителей осуществлять на региональном уровне
посредством финансирования Региональных Консультационных центров (РКЦ). Организация внедрения в
практику научных и технических новшеств должна
осуществляться через специальную службу - Научнотехнический центр при Министерстве сельского хозяйства.
384
БАЛАБЕКОВА АЙГУЛЬ КУАНЫШБАЕВНА
МЕХАНИЗМ ОБЕСПЕЧЕНИЯ
КОНКУРЕНТОСПОСОБНОСТИ
ЗЕРНОПРОДУКТОВ
(на материалах Акмолинской области)
08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени
кандидата экономических наук
Астана, 2006
385
Недостаточно изучены теоретические основы количественной оценки конкурентоспособности продукции с
учетом инновативности. Требует разработки вопрос формирования механизма обеспечения конкурентоспособности
продукции. В этой связи необходимость исследования
данной проблемы становится очевидной, что и обусловило
выбор темы работы.
Цель и задачи исследования. Цель диссертационной
работы заключается в теоретико-методическом обосновании
конкурентоспособности зернопродуктов и разработке
механизма ее обеспечения.
В соответствии с поставленной целью определены
следующие задачи:
 изучить
теоретические
основы
обеспечения
конкурентоспособности и раскрыть ее особенности
на разных уровнях конкурентных отношений;
 дать оценку состояния и перспективы развития
экономического потенциала зерноперерабатывающих
предприятий;
 выявить факторы и разработать методику количественной оценки конкурентоспособности зернопродуктов, представить компьютерную программу ее
оценки;
 обосновать эффективные конкурентные стратегии
зерноперерабатывающих предприятий;
 выявить потенциал развития зернопродуктового
кластера Акмолинской области.
Объектом исследования являются зерноперерабатывающие предприятия Акмолинской области. Предметом
исследования является совокупность организационноэкономических проблем, связанных с формированием и
развитием механизма обеспечения конкурентоспособности
зернопродуктов.
386
387
5
1,05
1,05
1,16
1,08
1,05
1,06
1,05
1,08
4
8,75
7,46
8,96
7,46
9,16
7,46
8,75
7,46
УПС, УИ, КСр/к
баллы баллы
1
2
3
Вариант 1
7,73
Использование 40000
рынка Фирма- 37222,3
6,83
конкурент
Вариант 2
40000 8,19 6.83
Улучшение
потребитель37222,3 7,73 6,83
ских свойств
Вариант 3
Улучшение
40000
показателей
37222,3
инновативности
Вариант 4
Снижение
7,73
цены до цены 37222.3
продукции
37222,3
6,83
предприятияконкурента
Примечание - Рассчитано автором
Цс ,
тенге
34
22,7
33,3
22,7
34,0
22,7
33,1
22,7
6
Дp,%
4995
3335,4
4552,4
3335,4
4648,1
3335,4
4525,1
3335,4
7
q,тн
32954
9
с/с,
тыс.
тенге
33178
32954
133962,6 26819,3
109917,8
136939,4 30080.7
114744,2 34401,9
133962,6 28820,9
110663
131496,4 29059,3
109917,8
8
3,
тыс.
тенге
51962,8
14233,4
45156.6
18671,8
51961,4
22753
49507,6
23498,2
10
Пр1,
тыс.
тенге
37729,4
-
26485
-
29208,4
-
26009,4
-
12
,
тыс.
тенге
38,8
14,5
32.9
16,27
36,9
20,56
37,6
21,4
11
Pтагрч
%
2,7
-
2,0
-
1,8
-
1,7
-
13
Ip
Таблица 2 - Сводная заключительная таблица экономического обоснования конкурентных
стратегий ТОО «Кокшетауский хлебозавод» по производству хлеба и хлебобулочных изделий
Рисунок 2 — Механизм обеспечения
конкурентоспособности зернопродуктов
388
Теоретической и методологической основой исследования послужили труды классиков экономической теории,
научные разработки отечественных и зарубежных ученыхэкономистов по рассматриваемой проблеме.
В работе использовались различные методы исследований:
экономикостатистический, монографический, расчетноконструктивный, сравнений, маркетингового анализа.
Информационную базу исследования составили Указы
Президента и Постановления Правительства Республики
Казахстан, законодательные и иные нормативные акты
Республики Казахстан, программные документы министерств
и ведомств республики, статистические данные Агентства
Республики Казахстан по статистике, Акмолинского
областного управления статистики и областного управления
сельского хозяйства, а также результаты экспертных
оценок, анкетирования и интервьюирования, проведенные
автором.
Научная новизна исследования заключается в
следующем:
 уточнены и обобщены теоретические подходы
обеспечения конкурентоспособности, выявлены ее
особенности на разных уровнях конкурентных
отношений;
 исследован экономический потенциал зерноперерабатывающих предприятий и показаны перспективы
его развития;
 разработана методика количественной оценки
конкурентоспособности зернопродуктов с учетом
фактора инновативности и предложена компьютерная
программа ее расчета;
 определены виды и произведено экономическое
обоснование эффективных конкурентных стратегий
зерноперерабатывающих предприятий;
389
 обоснован и разработан механизм обеспечения
конкурентоспособности зернопродуктов, предложены
конкретные мероприятия по его совершенствованию;
 выявлена роль кластеров в обеспечении конкурентоспособности продукции, обоснован зернопродуктовый
кластер Акмолинской области; разработана схема
многопрофильного (зернопродуктово-мясо-молочного)
кластера.
Основные научные положения, выносимые на
защиту:
 на основе анализа и обобщения теоретических основ
обеспечения конкурентоспособности продукции даны
определения «конкуренции», «конкурентоспособности
продукции», общее универсальное определение
конкурентоспособности, «механизма обеспечения
конкурентоспособности зернопродуктов»;
 выявлены факторы конкурентоспособности зернопродуктов, проведен анализ существующих методов
оценки конкурентоспособности, который позволил
разработать методику количественной оценки
конкурентоспособности зернопродуктов и представить
компьютерную программу ее расчета;
 обоснованы конкурентные стратегии зерноперерабатывающих предприятий;
 разработан механизм обеспечения конкурентоспособности зернопродуктов;
 обоснован зернопродуктовый кластер Акмолинской
области и предложена схема многопрофильного
кластера.
Практическая значимость выполненного исследования
состоит в том, что теоретические положения, методические и
практические предложения и рекомендации автора уже
используются и могут быть широко применены на
предприятиях переработки зерна не только в Акмолинской
390
области, но и в других регионах Республики Казахстан.
Основные положения работы могут послужить основой
для обоснования механизма обеспечения конкурентоспособности не только зернопродуктов, но и других
продуктов перерабатывающей промышленности агропромышленного комплекса республики.
391
УДК: 658:331.103.6
На правах рукописи
САУТПАЕВА ШЫНAP EЛЕУСИЗОBHA
Повышение экономической эффективности
производства в
инновационном предпринимательстве
(на материалах Восточно-Казахстанской области)
08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством
(по отраслям и сферам деятельности)
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени
кандидата экономических наук
Республика Казахстан
Астана, 2006
392
Перед отечественными экономистами стоит задача
поиска способов активизации инновационной деятельности и
повышения на этой основе эффективности производства.
Все это в комплексе определяет актуальность данного
исследования.
Степень изученности и разработанности проблемы.
Зарубежные исследователи Р.Кантильон, А.Тюгро, А.Смит,
Ж.Сэй, И.Шумпетер, В.Беренс, П.Друкер, Д.Кларк,
Р.Аккоф, Портер и другие развили современную теорию
экономических отношений, отражающих инновационный
характер предпринимательства в производственной сфере.
В трудах российских ученых А.И.Абалкина,
А.И. Анчишкина, Л.С. Бляхмана, Т.У. Бунича, С.Ю. Глазьева,
Р.А.Фатхутдинова исследован широкий круг вопросов
инновационной деительности.
Предметом исследований казахстанских ученыхэкономистов С.Б.Абдыгаппаровой, У.Б.Байыгуратова,
Ф.М. Днишева, В. Дзекунова, Р.С. Каренова, К. Кажы-Мурата,
А.К. Кантарбаевой, М.Б. Кенжегузина, А.К. Кошанова,
О. Сабдена, А. Тукаева и других явились теоретические и
практические проблемы повышения эффективности
производства в результате осуществления инновационной
деятельности.
Вместе с тем, в настоящее время в научных
публикациях продолжается широкая дискуссия среди
ученых-экономистов, специалистов-практиков, представителей
органов законодательной и исполнительной власти по
таким принципиальным вопросам, как взаимосвязь
инновационной деятельности и эффективности производства.
Учитывая недостаточное исследование данной проблемы,
вопросы экономической эффективности производства в
инновационной сфере бизнеса на современном этапе
требуют дополнительного анализа и изучения.
393
Цель и задачи исследования. Целью исследования
является определение путей повышении экономической
эффективности производства в инновационном предпринимательстве.
Реализации поставленной цели предполагает решение
следующих задач:
- исследование теоретических и методологических
подходов экономической эффективности инновационного
предпринимательства;
- определение влияния государственного регулирования
на экономическую эффективность инновационного
предпринимательства;
- оценка современного состояния эффективности
инновационной деятельности;
- анализ действующих методик оценки экономической
эффективности инновационной деятельности;
- разработка методики выбора эффективных инноваций;
- обоснование внедрения кластерного подхода в
масложировой отрасли Восточно-Казахстанской области
в целях повышения экономической эффективности
инновационной деятельности.
Предметом исследования являются способы оценки
экономической эффективности производства в инновационном предпринимательстве и выбора экономически
эффективных инноваций.
Объектом исследования являются экономические
аспекты взаимосвязи предпринимательской инновационной
деятельности и эффективности производства на материалах
масложировой отрасли Восточно-Казахстанской области.
Теоретической и методологической основой диссертации является логическое развитие идей, положенных в
основу научных концепций ведущих зарубежных и
отечественных ученых в области экономической
эффективности инновационного предпринимательства. В
процессе исследования были использованы законы,
нормативные и правовые акты Республики Казахстан,
394
республиканские и региональные программы, а также
государственные стратегии развития, данные Агентства
Республики Казахстан по статистике, статистическая
отчетность обследуемых предприятий, материалы научных
конференций и периодической печати.
Для решения поставленных задач в качестве методического инструментария в работе использованы системный
подход, методы количественного и качественного изучения
реальности,
экономико-статистического,
финансовоэкономического, экономико-математического анализов.
Научная новизна диссертации. В процессе исследования
получены следующие результаты:
- уточнены теоретические положения, относящиеся к
проблемам повышения экономической эффективности
инновационного предпринимательства, в том числе
сформулировано авторское определение понятий
«инновация», «инновационная деятельность», «инновационное предпринимательство» в контексте экономической эффективности;
- предложена система показателей оценки социальноэкономической эффективности инновационного предпринимательства с целью измерения результативности
его функционирования в рамках основных приоритетов
Восточно-Казахстанской области;
- установлены эффективные направления развития
инновационных процессов в масложировой отрасли
Восточно-Казахстанской области;
- разработана методика выбора экономически эффективных
инноваций путем совмещения нормативного метода с
методом экспертных оценок, которая впервые
реализована при оценке эффективности инноваций в
масложировой отрасли Восточно-Казахстанской области;
- обосновано внедрение кластерного подхода в масложировой промышленности Восточно-Казахстанской
области, обеспечивающее рост экономической
эффективности производства.
395
Положения диссертации, выносимые на защиту:
- совокупность теоретических положений экономической
эффективности инновационного предпринимательства;
- результаты комплексного исследования социальноэкономической
эффективности
инновационного
предпринимательства;
- практические рекомендации по выбору экономически
эффективных инноваций;
- предложения по использованию кластерных инициатив,
способствующих повышению инновационной активности
и экономической эффективности производства;
Практическая значимость диссертации заключается
в том, что практические и методические рекомендации
могут быть использованы предприятиями агропромышленного комплекса. Кроме того, предложенная нами
методика оценки экономической эффективности инноваций
применялась в работе Центра поддержки предпринимательства «Жардем» Восточно-Казахстанского областного
акимата при разработке инновационных проектов и
бизнес-планов. Методы оценки эффективности инноваций,
предложенные в диссертации, позволяют предпринимательским структурам выбрать инновационную стратегию,
направленную на повышение экономической эффективности
производства.
Выводы настоящей работы, в частности, теоретические
и методические обоснования используются в учебном
процессе в качестве современного дополнения к изучению
отдельных дисциплин «Экономика предприятий», «Организация предпринимательской деятельности», «Инновационная
деятельность предприятий», «Инновационный менеджмент».
Апробация результатов исследования. Результаты
исследований докладывались на республиканских научнопрактических и международных конференциях, в том
числе на: научной конференции Восточно-Казахстанского
государственного университета им. С.Аманжолова
396
(г.Усть-Каменогорск, 1999г.); «Наука и образование ведущий фактор развития стратегии «Казахстан - 2030»,
Карагандинский государственный технический университет
(г.Караганда, 2001г.); «Проблемы развития малого и среднего
бизнеса в Республике Казахстан», Семипалатинский государственный университет им..Шакарима (г..Семипалатинск,
2001 г.); Международной научно-практической конференции
молодых ученых, Казахский национальный технический
университет им. К.Сатпаева (г. Алматы, 2002г.); «Бизнес и
образование: вектор развития», Международная академия
бизнеса (Алматы, 2004г.); « Сейфуллинские чтения-2»,
Казахский государственный агротехнический университет
им. С.Сейфуллина (г. Астана, 2006г.).
Публикация результатов исследовании. По теме
диссертации опубликовано 10 работ объемом 3,0 п.л.,
из них 4 статьи в изданиях, рекомендованных Комитетом по
надзору и аттестации в сфере образования и науки
Министерства образования и науки Республики Казахстан,
6 публикаций в материалах научно-практических конференций.
Структура и объем диссертации. Диссертационная
работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка
использованных источников, включающего 98 наименований,
содержит 23 таблицы, 5 рисунков, 5 приложений и
изложена на l40 страницах текста компьютерного набора.
Основная часть
Методологические и теоретические аспекты инновационной предпринимательской деятельности. Первые
научные исследования инновационной предпринимательской
деятельности в экономической науке стали проводиться в
XVIII веке в трудах Р.Кантильона, А.Тюгро, А.Смита и
Ж.-Б.Сэя. Последовательная теория инновационного предпринимательства была впервые предложена Й..Шумпетером.
Согласно его взглядам, предприниматель – ключевая фигура
прогресса производительных сил, осуществляющий
«реорганизацию экономической жизни на началах большей
397
частнохозяйственной целесообразности». К концу ХХ века
теоретические основы экономически эффективной инновационной предпринимательской деятельности уже были
окончательно сформулированы.
Проведенный системный анализ теоретических подходов
зарубежных, российских, казахстанских ученых позволил
выявить тенденции развития инновационного предпринимательства, определить взаимосвязь инновационной
деятельности и экономической эффективности производства.
Получение экономического эффекта становится
результатом инновационной деятельности как определяющего
фактора повышения эффективности производства. В связи
с этим, нами сформулировано авторское определение
следующих понятий: инновация - это объект, внедренный в
различные сферы жизнедеятельности человека, полученный в
результате проведенного научного исследования или
открытия, отличающийся от предыдущих аналогов
принципиально новыми качествами и свойствами,
приводящий к изменениям в сферах деятельности,
обеспечивающий удовлетворение существующих потребностей
на рынке и приводящий к получению субъектами рынка
экономической выгоды; инновационная деятельность
определяется как практическое использование в производстве
инноваций, направленное на достижение положительного
коммерческого эффекта на основе повышения эффективности
производства; инновационное предпринимательство – это
целенаправленная деятельность, связанная с решением
противоречии (проблемы) между действительностью и
возможным состоянием, предназначенная для доведения
новой идеи в виде продукта или услуги до рынка,
ориентированная на получение экономической выгоды.
Проведенный анализ действующих методик оценки
экономической эффективности инновационной деятельности
подтверждает ее многоаспектность и позволяет сделать
вывод, что все критерии эффективности инновационной
398
деятельности неотделимы и взаимозависимы, и представляют
на наш взгляд следующие совокупные элементы:
- нормативные модели, использующие в основном
финансово-экономические критерии и показатели;
- достижения соответствующего уровня эффективности.
Следовательно, при оценке эффективности капитальных
вложений и инвестиционных проектов необходимо
учитывать;
- изменение спроса и объема выпускаемой продукции
растительного происхождения по номенклатуре и
ассортименту;
- возможные отклонения в ценах на материальные
ресурсы, применяемые при производстве продукции;
- изменение конъюнктуры рынка;
- изменение условно-постоянных затрат при увеличении
объемов производства продукции;
- внедрение достижений научно-технического прогресса
для повышения конкурентоспособности выпускаемой
продукции.
Внедрение инноваций приводит к повышению экономической эффективности организации. Ее эффективность
выражается через экономические и финансовые показатели.
В условиях рыночной экономики не может быть
унифицированной системы показателей. Каждый экономист
самостоятельно определяет эту систему исходя из
особенностей инновационного проекта, специфики
производства, профессионализма специалистов и других
факторов.
Качественно-количественные характеристики инноваций
положены в основу определения частных экономических
эффектов внедряемых инноваций. К ним относятся:
сокращение трудоемкости и затрат по заработной плате;
увеличение количества сырья с более высоким качеством
растительного масла; повышение качества стрессового
масла; повышение качества масла и увеличение выхода
399
фосфолипидов; увеличение выхода экстракционного масла
на 2,0%, т.е. снижение потерь масла в производстве; выпуск
нового вида продукции с повышенными биологически
активными свойствами.
В результате внедрения технологических инноваций,
маслоэкстракционные заводы ВКО получают следующие
результаты: обновляют технику и технологию производства в
соответствии с международными стандартами; получают
новую продукцию; увеличивают количество выпускаемой
продукции; повышают ее качество; снижают издержки
производства; получают дополнительную прибыль; повышают уровень рентабельности производства; обеспечивают
конкурентоспособность продукции; расширяют долю на
рынке; обеспечивают успешное функционирование на
рынке.
Для пищевой промышленности, в значительной мере
утратившей конкурентные позиции на внутреннем рынке,
необходимо повышение качества продукции за счет
внедрения передовых научно-технических разработок в
сочетании с обновлением значительной части используемого
оборудования.
На основании анализа данных по инновационной
деятельности с учетом ее ориентации на инновационнотехнологические циклы, нами определены эффективные
направления развития инноваций в масложировой отрасли
Восточно-Казахстанской области, которые отражены в
таблице 2.
400
401
1.Начальная стадия
процесса
производства
растительных
масса-приемка
растительного
сырья
от поставщиков
2.Подготовка
поступившего
растительного
сырья к
переработке или
хранению
l. Экспрессанализаторы
определения
масличности семян
подсолнечника и
продуктов его
переработки
2.Технология
активного
вентилирования
семян подсолнечника
Наименование
инноваций
Технологические
циклы
производства
растительных
масел
197,0
1601,0
358,5
1952,0
1,82
1,22
Увеличение
количества сырья
с более высоким
качеством масла
Сокращение
трудоемкости
и затрат по
заработной плате
Экономический
Сумма
Количественно
эффект
инвестиции
инвестиций
качественные
и инновация
на
характеристики
инноваций,
всего,
на 1 тенге
инноваций
тыс.тенге тыс.тенге инвестиции
Таблица 2 – Эффективные направления развития инноваций в масложировой отрасли
Восточно-Казахстанской области
402
5.Техника и
технология
гранулирования
жмыха перед
экстракцией
5.Начальнаястадия
подготовки жмыха
к экстракции при
переработке сырья
по схеме
«форпрессование экстракция»
1167,646
275,0
250,0
525,0
4.Технология
гидратации масла:
4.1 Применение
электромагнитной
активации
4.2 Применение
электромагнитной
активации к
тонкослойных
отстойников
4.Начальная стадия
рафинации
очищенных
растительных
масел
988,5
3.Технология
З.Начальная стадия
первичной очистки
повышения качества
растительного масла первой фракции
растительного масла
2869,5
935,0
927,0
1860,0
1840,65
2,46
3,4
3,7
3,54
1,9
Увеличение
выхода
экстракционного
масла на 2,0% т.е.
снижение потерь
масла в
производстве
Повышение
качества
масла и
Увеличение
выхода
фосфолипидов
Повышение
качества
прессового масла
403
575,108
7.2 Производство
фракционированных
фосполидов
1113,315
538,204
7. Комплексная
переработка
растительных
масел с целью
получения
новых видов
продукции
7. Технология
комплексной
переработки
растительных масел
для производства
новых видов
продукции:
65983,5
7.1 Производство
обезжиренных
фосфолипидов
6. Производство
экстракционного
масла - второй
фракции
растительного
масла
6.Технология
производства
экстракционного
масла:
6.1 Линия фирмы
"Де-С мет»
909,734
1021,'/7
2023,046
42210,0
1,8
1,9
1,82
0,64
Выпуск нового
вида продукции
с высокими
биологическими
свойствами
Увеличение
выхода
экстракционного
масла на 1%, т.е.
снижение потерь
масла
УДК 338.22:334.012.64 (574.24)
На правах рукописи
ЧЕРЯБКИНА ТАТЬЯНА НИКOЛAEBHA
Малое предпринимательство
и перспективы его развития
(на примере Акмолинской области)
08.00.05 - «Экономика и управление
народным хозяйством»
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени
кандидата экономических наук
Астана, 2005
404
Теория и практика предпринимательства, в том числе
малого, исследовалась в трудах российских ученых
Блинова А., Довганя В., Колесниковой Л., Ровенского Ю.,
Сорокина В., Шишкина.А., Шулуса.А. и др.,
казахстанских - А.А..Алимбаева, С.Н..Алпысбаевой,
У.Б..Баймуратова, Ф.М..Днишева, Е.Б..Жатканбаева,
К.Е..Кубаева, К..Кажымурата, К.Р..Каренова, А.К..Кошанова,
Н.К..Мамырова, О.С..Сабдена, М.К..Мельдахановой,
С.С..Сатыбалдина, А.Н..Токсановой и других.
Таким образом, актуальность указанных выше проблем,
необходимость их изучения, а также теоретическая и
практическая значимость обусловили выбор темы
диссертационного исследования, его структуру, содержание
и логику.
Цель и задачи исследования. Цель диссертационной
работы - на основе подробного изучения теоретических
основ и практических подходов к управлению в системе
малого предпринимательства Республики Казахстан
выявить основные перспективные пути ее эффективного
развития.
Для достижения поставленной цели нами ставятся
следующие задачи:
- изучить и обобщить основные теоретические подходы
к определению сущности и управлению малым
предпринимательством;
- изучить этапы формирования, особенности функционирования системы малого бизнеса в республике и
зарубежный опыт поддержки малого предпринимательства; определить возможности его применения в
Республике Казахстан;
- провести анализ состояния и развития малого бизнеса
в Казахстане с учетом региональных особенностей и
выявить основные проблемы малого предпринимательства на региональном уровне;
405
- исследовать систему и структуру управления малым
бизнесом в целом по Казахстану и северному региону
в частности, установить основные пути их совершенствования;
- изучить инвестиционную инфраструктуру и эффективность финансово-кредитной поддержки малого
предпринимательства, определить возможности и
способы привлечения финансовых ресурсов в малое
предпринимательство;
- рассмотреть возможности развития рыночной инфраструктуры поддержки малого предпринимательства на
различных уровнях (государственном, региональном,
местном).
Объектом исследования выступает система управления
малым предпринимательством областей северного региона
Казахстана и предприятия Акмолинской области. Предметом
исследования являются организационно-экономические
отношения в процессе становления и эффективного развития
малого предпринимательства на всех уровнях.
Теоретической и методологической основой исследования послужили труды классиков экономической
науки, а также работы отечественных и зарубежных
учёных по проблемам формирования и развития малого
предпринимательства. Методология исследования базируется
на изучении экономических явлений и процессов, использовании законодательных и нормативно-правовых актов.
Информационной базой исследования являются
законодательнонормативные акты, данные Агентства по
статистике Республики Казахстан, материалы ряда
министерств и ведомств, управления экономики и развития
малого бизнеса Акмолинской области, данные первичного
учёта и годовых отчётов предприятий, а также результаты
собственных исследований.
406
При проведении исследований использовались системный,
комплексный, функциональный, нормативный, программноцелевой подходы к созданию систем управления, методы
экономико-статистического и сравнительного анализа,
метод экспертных оценок и сравнения, приемы сводки и
группировки и т.д.
Научная новизна исследования заключается в
следующем:
- уточнено понятие сущности малого предпринимательства и обоснована необходимость рассмотрения
предпринимательства в качестве объекта управления,
а также формирования специальной структурированной
системы управления данным сектором экономики;
- выявлены новые тенденции в состоянии и развитии
системы управления малым предпринимательством,
финансово-инвестиционной инфраструктуры и элементов
рыночной инфраструктуры поддержки малого бизнеса; определены основные направления совершенствования
механизмов правового, экономического и организационного развития конкурентоспособного малого
предпринимательства в Республике Казахстан;
- разработаны предложения по оптимизации финансовой
поддержки открытия и эффективного функционирования
малых предприятий; - даны предложения по реализации
системного, функционального, кластерно-сетевого
научных подходов к разработке системы поддержки
малого предпринимательства.
Научно-практическая значимость диссертационного
исследования заключается в том, что в нем исследованы
организационно-экономические основы и даются предложения
по решению практических проблем управления системой
малого предпринимательства. Все эти аспекты связаны в
диссертации единой логикой и концептуальной завершенностью.
407
Теоретические положения исследования доведены до
уровня конкретного анализа ситуации в Республике
Казахстан, даны авторские рекомендации и предложения
по оценке состояния, направлениям развития и совершенствованию механизмов регулирования и поддержки малого
бизнеса. Научные разработки переданы для использования
департаменту науки Министерства сельского хозяйства
(справка 12-4-4/791) и Акмолинскому областному
управлению экономики и развития малого бизнеса
(справка 172/01). Результаты исследования учтены при
разработке различных программ поддержки малого
предпринимательства.
Апробация результатов исследования. Основные
результаты диссертационного исследования обсуждались в
Экономическом институте Евразийского национального
университета им. Л.Н. Гумилева (Казахстан, город Астана).
Также предложения были использованы при разработке
Государственной программы развития и поддержки
малого предпринимательства в Республике Казахстан на
2004-2006 годы, Государственной агропродовольственной программы Республики Казахстан 2003-2005 г.г.,
Агропродовольственной программы Акмолинской области
на 2003-2005 годы.
Организационноресурсный блок объединяет специализированные органы государственного управления и
органы общественной поддержки субъектов малого бизнеса,
объекты инфраструктуры, наделенные соответствующими
ресурсами и кадрами. Функциональный блок охватывает
основные направления деятельности - управление факторами
внешней среды; самоорганизация и совершенствование
системы поддержки малого предпринимательского сектора
экономики.
Системно, данная структура, включающая в себя
цепочку: центр - область - район, является правильной и
целесообразной. Однако зачастую возникает проблема
408
эффективности взаимодействия данной цепочки, то есть
сопоставления цели и результата функционирования
различных подсистем и элементов, обратной связи в
рамках данной структуры.
Государственная поддержка малого предпринимательства
в Казахстане основывается на республиканском законодательстве, регионам же предоставляются некоторые
возможности в рамках своей компетенции конкретизировать
общие установки, адаптировать их к региональным
условиям и особенностям функционирования малого
предпринимательства. В настоящее время регионы вправе
разрабатывать и принимать региональные программы
развития малого бизнеса, создавать специальные фонды
для его поддержки, определять и изыскивать для них
дополнительные источники финансирования.
Финансово-инвестиционная поддержка и регулирование
малого предпринимательства реализуется посредством
ряда государственных и негосударственных (коммерческих) элементов инфраструктуры развития данного
сектора экономики. В целом, основными кредитными
линиями являются Азиатский и Европейские банки
реконструкции и развития (свыше 100 тысяч проектов),
среди казахстанских кредитных структур необходимо
отметить АО «Казкоммерцбанк», АО «Банк Туран Алем» и
АО «Народный банк», на которые приходится почти
70% кредитов, выданных субъектам малого предпринимательства. Как показывает анализ условий кредитования
банками второго уровня, средний размер процентной
ставки составляет 30%, а период кредитования около
6 месяцев.
При использовании данного вида источника дополнительных финансовых ресурсов в своей деятельности
субъекты малого предпринимательского сектора продолжают
сталкиваться с целым рядом проблем, таких как
409
достаточно высокие процентные ставки, сложности в
обеспечении ликвидной залоговой базы, слабая развитость
альтернативных источников финансирования и другие.
На основании проведенного анализа нормативноправовых основ функционирования субъектов малого
бизнеса, особенностей распределения и условий, структуры
источников финансирования малого предпринимательства,
системы поддержки и регулирования данного сектора
экономики, наличия и эффективности взаимодействия
различных элементов инфраструктуры, динамики состояния и
развития малых предприятий были сформулированы
группы факторов воздействия на предпринимательскую
деятельность и проведен опрос предпринимателей
северного региона Казахстана (таблица 2).
410
411
Таблица 2 – Влияние различных групп факторов на предпринимательскую деятельность
(1 наиболее, 14 – наименее значимый фактор)
Баярлин Алмаз Есдаулетович
ФОРМИРОВАНИЕ СИСТЕМЫ
ЗЕМЛЕПОЛЬЗОВАНИЙ
СЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ
(НА МАТЕРИАЛАХ АКМОЛИНСКОЙ ОБЛАСТИ)
08.00.05 - экономика и управление народным хозяйством
Автореферат диссертации на соискание ученой степени
кандидата экономических наук
Астана
2005
412
Работа выполнена в Казахском государственном
агротехническом университете им. С.Сейфуллина
Научный руководитель
- доктор экономических наук,
Спектор М.Д.
Официальные оппоненты: - доктор экономических наук,
Рогатнев Ю.М.
- кандидат экономических наук,
Белоусова Э.В.
Ведущая организация
-.Казахский национальный
аграрный университет
Защита состоится 29 июня 2005 г. в 15 часов на
заседании диссертационного совета Д18.08.01 при
Казахском государственном агротехническом университете
им. С.Сейфуллина по адресу:
010011, г.Астана, проспект Победы, 116,
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке
Казахского государственного агротехнического университета
им. С.Сейфуллина по адресу: 010011, г. Астана, проспект
Победы, 116,
Автореферат разослан «27» мая 2005 г.
Ученый секретарь
диссертационного совета,
кандидат экономических наук
413
Исмаилова А.С.
ВВЕДЕНИЕ
Общая характеристика работы. Диссертационная
работа состоит из введения, трех глав, выводов, списка
литературы, включающего 100 наименований, 8 приложений.
Работа изложена на 126 страницах машинописного текста,
содержит 48 таблиц, 25 рисунков.
Актуальность проблемы. За двенадцать лет реформирования АПК в основном создана правовая база для
рыночных преобразований экономики. Однако организационные меры по ее реализации были пассивными и
непоследовательными, что привело к резкому спаду
производства с.х. продукции, снижению производительности труда. Отрасль сельского хозяйства в целом стала
убыточной.
С принятием Законов о разгосударствлении и приватизации, Земельного Кодекса, законов «О земельной
реформе», «О крестьянском хозяйстве» началось массовое
разгосударствление совхозов и организация на их базе
других форм хозяйствования. В течение последних лет в
РК образовано более 170 тысяч хозяйствующих субъектов,
в том числе более 150 тысяч крестьянских (фермерских)
хозяйств (К(Ф)Х), 3,7 тысяч хозяйственных товариществ
(ХТ), 1,5 тысяч производственных кооперативов (ПК) и
других хозяйственных структур. Количество их по
сравнению с 1991 г. увеличилось в 26 раз.
В размерах вновь образованных с.х. формирований
наблюдается большая пестрота. Хаотичное размещение
землепользований привело к появлению многочисленных
пространственных недостатков. Хозяйства располагались
вне связи с инженерными коммуникациями, предприятиями
по переработке и хранению с.х. продукции, ремонту с.х.
техники.
Образование большого числа мелких негосударственных
хозяйств, не имеющих прочной материальной базы, диспаритет цен привели к существенному ухудшению исполь414
зования земель, выбытию из с.х. оборота 135,1 млн. га
земель, резкому сокращению площади пашни. В результате
значительно изменилась структура земельных угодий по
категориям. Земли запаса возросли более чем в 6 раз.
При реформировании не в полной мере учтены особенности природных, социально-экономических, исторических и других условий, в которых осуществлялось с.х.
производство. Вопросам рационализации размеров
землепользований не уделялось должного внимания, не
проводились необходимые расчеты по их техникоэкономическому обоснованию.
Это обусловило настоятельную необходимость проведения
системного анализа процесса формирования землепользовании
и выработки рекомендации по их размерам и размещению.
Названные задачи требуют теоретического осмысления,
анализа и выработки принципиальных положений по
формированию и совершенствованию системы землепользовании с.х. предприятий.
Цель исследования - на основе анализа сложившейся
совокупности землепользований с.х. предприятий, разработать методические основы формирования и размещения
системы землепользований различных форм хозяйствования,
собственности и специализации в условиях рыночной
экономики.
Основная задача - разработка рекомендаций по определению рациональных размеров и размещения землепользований, а также устранению недостатков землепользования
хозяйственных структур.
Для достижения поставленной цели потребовалось последовательное и взаимоувязанное решение следующих задач:
- изучить и обобщить опыт, а также уточнить теоретические основы формирования землепользовании, выявить
факторы, определяющие размеры и размещение землепользований с.х. предприятий в условиях рыночной
экономики;
415
- выявить особенности и разработать научные принципы
формирования землепользовании с.х. предприятий в
условиях введения частной собственности на земли
с.х. назначения;
- провести анализ недостатков землепользований,
создать их типологию;
- разработать методику формирования новой системы
землепользований и определения экономической
эффективности мер по устранению недостатков;
- дать рекомендации по рациональным размерам и
размещению землепользований новых хозяйственных
структур по природно-сельскохозяйственным зонам
Акмолинской области.
Предмет и объект исследования. Предметом
исследования являются закономерности формирования
землепользовании различных с.х. предприятий в условиях
перехода к рыночным отношениям.
Объектом исследования являются землепользования
агроформирований различной специализации Акмолинской
области в границах природносельскохозяйственных зон.
Научная новизна работы состоит в следующем:
- уточнены теоретические основы и принципы
формирования землепользований с.х. предприятий в
условиях рыночной экономики;
- выявлены особенности формирования землепользований
новых хозяйственных структур и основные факторы,
определяющие их размеры и размещение в новых
условиях;
- определена совокупность недостатков землепользований
и создана их типология, а также определена
эффективность их устранения;
- разработаны методические основы определения
рациональных размеров и размещения землепользовании
новых агроформирований;
416
- разработаны рекомендации по рациональным размерам и
размещению землепользований новых хозяйственных
образований.
Положения выносимые на защиту. На защиту
выносятся следующие положения:
- теоретические основы формировании системы
землепользований различных с.х. предприятий в
условиях перехода к рыночной экономике;
- классификация недостатков землепользований различных
хозяйственных структур и рекомендации по устранению
их в рыночных условиях;
- методика определения рациональных размеров
землепользований агроформирований и рекомендации
по их рациональным размерам и размещению в новых
условиях.
Апробация практических результатов. Результаты
диссертации апробированы на международных, республиканских научно-практических конференциях (Харьков,
1999 r.), (Астана, 1999-2004 гг.), (Караганда, 2002 г.).
Сформулированные предложения и рекомендации
могут быть использованы и применяются в практике
землеустроительных работ, о чем свидетельствуют
справки о внедрении ГосHПЦзем и Акмолинского
облкомзема.
Тема исследования связана с темой НИОКР «Разработка
научнометодических основ совершенствования системы
землепользования и землевладения, земельных отношений,
организации рационального использования и охраны с.х.
угодий; создания рынка земли, на основе кадастра и
оценки земли» (номер гос. регистрации 0101РК00169), по
которой автор диссертации выступает в качестве исполнителя.
Количество опубликованных научно-методических работ
составляет 17 с общим объемом 26,4 п.л. По результатам
исследований опубликовано 9 статей.
417
Практическая ценность работы определяется тем,
что методика определения рациональных размеров и
размещения землепользований агроформирований может
быть использована при составлении схем (программ) и
проектов землеустройства.
Предложенные рекомендации по размерам и размещению
землепользований, устранению их недостатков могут быть
использованы для различных природно-сельскохозяйственных
зон и специализации Северного Казахстана.
В этих хозяйствах урожайность зерновых, а также
объем продукции больше, чем в других группах. Отсюда
можно сделать следующий предварительный вывод: в
крупных агроформированиях зерновой специализации
площадь пашни должна находиться в указанных выше
пределах.
Для подтверждения результатов статанализа использовался
монографический метод.
Среди хозяйств 1 зоны наиболее высокие экономические
показатели имеют ТОО «Свободное» и ПК «Хлебороб»,
во 2 зоне - АО «Гранит» и ТОО «Ак Дэн», в 3 зоне ТОО "Абай» и Агрофирма «Талды». Размеры этих
агроформирований по площади пашни находятся в
пределах размеров, рекомендованных в результате
статистического анализа. Следовательно, результаты его
подтверждаются данными отдельных хозяйств.
Между стабильностью границ и эффективностью
производства хозяйств существует прямая связь. Чем чаще
изменяются границы, тем хуже экономические показатели.
За годы реформы в Акмолинской области (таблица 6) из
110 землепользований 79 изменялись по 2-3 и более раз.
Только в 31 хозяйстве землепользование не претерпело
существенных изменений.
Анализ производственной деятельности с.х. предприятий
показал ухудшение результатов хозяйственной деятельности
в связи с нарушением стабильности землепользования.
418
Таблица 6 - Влияние устойчивости землепользования на
хозяйственную деятельность с.х. предприятии
№
г
р
у
п
п
Группы
хозяйств
Кол-во
хозяйств в
группе
Средние показатели за 3 года
Средний
производство
балл урожай цена
продукции
на 100 га
-ность
1
балбрнис.х. угодий, ц
зернола
тета
вых,
бонипашни
тета зерна мо- мяса
группы ц/га
лока
Хозяйства со
стабильным
1
землепользованием
31
34,4
9,7
0,28
518,2
63,1
14,1
Хозяйства,
землепользования
2 которых
изменялись
2 раза
41
33,3
8,6
0,26
394,2
42,9
27,5
Хозяйства,
землепользования
3 которых
изменялись
3 и более раз
38
37,9
7,3
0,19
265,3
14,8
9,3
По большому массиву информации произведен анализ
и выявлены недостатки землепользовании. Наиболее
характерные и существенные из них отражены по видам
агроформирований в таблице 7.
К распространенным недостаткам землепользований
относятся: вкрапливание, моноугодье, дальноземелье, слаборазвитая инфраструктура, чрезмерно малый или крупный
размер землепользования.
Вкрапливание наблюдается повсеместно. Примерами
чрезмерно крупного и малого размера землепользования
служат ТОО «Ак Дэн» Целиноградского района (77428 га)
и ТОО «Грань» Аккольскоrо района площадью 13 га.
Изломанность границ особенно распространена в 1 зоне,
характеризующаяся сложностью ландшафта.
419
Таблица 7 – Недостатки землепользований агроформирований
по зонам
Зона
моноугодье
(для К(Ф)Х)
вкрапливание
чересполосица
крупный размер
малый размер
изломанность
границ
слаборазвитая
инфраструктура
дальноземелье
Виды недостатков, %
1
35,5
44,7
9,5
9,5
43,5
25,0
3,6
6,6
2
25,3
52,4
11,2
11,7
45,7
13,2
5,1
14,6
3
24,7
57,8
11,9.
8,7
30,4
17,4
13,7
26,1
28,5
51,6
10,9
10,0
39,9
18,5
7,5
15,8
Всего:
На основе группировок хозяйств по количеству и
типам пространственных недостатков определено влияние
последних на экономику хозяйств (таблица 8).
урожайность
зерновых, ц/га
Цена 1 балла
бонитета
Средние показатели за 3 года
Балл бонитета с.х.
угодий/ пашни
№
ГРУППЫ
Группа
хозяйств
Количество хозяйств
в группе
Таблица 8 - Влияние количества недостатков землепользований
на результаты хозяйственной деятельности
производство
продукции на 100 га
с.х. угодий, ц
зерна
(на
молока
100 га
пашни)
мяса
1
не имеющие
недостатков
24
31/38
0,24
9,0
868,9
58,2
13,6
2
имеющие 1-2
недостатка
118
30/36
0,24
8,5
626,7
40,3
9,4
3
имеющие 3-4
недостатка
29
25/33
0,24
8,2
614,5
21,0
5,8
420
Устранение пространственных недостатков землепользований необходимо проводить в следующей последовательности:
- анализ землепользований и выявление имеющихся
недостатков;
- классификация недостатков землепользований;
- установление характера негативного влияния этих
недостатков в социально-экономическом и социальном
плане;
- определение способов их устранения.
421
ГОСАГРОПРОМ СССР
ЦЕЛИНОГРАДСКИЙ СЕЛЬСКОХОЗЯИСТВЕННЫЙ
ИНСТИТУТ
На правах рукописи
УДК 332.33:631.459
ТИХОНЮК Лидия Ивановна
ЭКОНОМИЧЕСКОЕ ОБОСНОВАНИЕ
ПРОТИВОЭРОЗИОННОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
ТЕРРИТОРИИ ПАШНИ
ПРИ СОВМЕСТНОМ ПРОЯВЛЕНИИ
ВЕТРОВОЙ И ВОДНОЙ ЭРОЗИИ ПОЧВ
08.00.27 -Землеустройство
08.00.22 - Экономика, планирование и организация
управления сельским хозяйством
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени
кандидата экономических наук
Целиноград - 1988
422
Исследования процессов водной эрозии почв в
пределах Целиноградской области, по сути, только начаты;
они ведутся в Целиноградском отделении ИП АН КазССР,
во ВНИИ3Х с 1981 г., а также в отраслевой лаборатории по
землеустройству и земельному кадастру с участием автора
с 1983 г. Сведения о склоновом стоке и эрозии крайне
недостаточны как по периоду наблюдений, так и
территориальному охвату. Отсутствует региональная методика картирования смытых почв; в результате имеющиеся
материалы почвенных обследований не отражают
реальной картины эродированности почвенного покрова.
Нет четкого представления о степени эрозионной
опасности территории, что исключает возможность
обоснования комплекса противоэрозионных мер. Все это
обусловило выбор темы исследования.
Цель и задачи исследования. Целью настоящего
исследования явилась разработка научно-методических
основ экономически эффективной противоэрозионной
организации территории в условиях совместного
проявления
ветровой
и
водной
эрозии
почв
Целиноградской области.
Для достижения поставленной цели возникла
необходимость решить следующие задачи:
- подвергнуть анализу факторы совместного проявления
водной и ветровой эрозии почв с целью определения
ареалов распространения этих процессов по территории,
а также обоснования содержания комплекса противоэрозионных мер;
- дать оценку интенсивности эрозионных процессов;
- с помощью анализа отдельных проектов внутрихозяйственного землеустройства выявить степень
соответствия современной организации территории
требованиям защиты от водной эрозии почв;
423
- на основе опытно-экспериментального проектирования
разработать методику противоэрозионной организации
территории и экономического обоснования комплекса
защитных мер;
- определить экономическую эффективность предлагаемого комплекса мероприятий.
Объект исследования. Объектом исследования являются
пахотные земли Целиноградской области в связи с
совместным проявлением здесь водной и ветровой эрозии
почв. В качестве предмета исследования выступает динамика
плодородия пахотных земель, факторы ее определяющие,
и основные направления совершенствования внутрихозяйственного землеустройства путем разработки защитных
мер и противоэрозионной организации территории.
Методологической и методической основой исследования
являются марксистско-ленинское учение о земле как
средстве производства, директивные документы партии и
правительства, труды видных ученых в области
противоэрозионной организации территории и экономики
сельского хозяйства. Исследование велось путем системного
подхода к изучению динамики почвенного плодородия и
проектированию противоэрозионных систем использования
пашни; учета во взаимной связи всех факторов деградации
и снижения эффективности использования земель. Оценка
эрозионной опасности территории осуществлена на основе
полевых экспериментальных исследований с последующим
применением статистических методов. В целях решения
вопросов экономического обоснования противоэрозионных
мероприятий и организации территории использован метод
экономико-математического моделирования. Исходными
материалами послужили наблюдения гидрометеорологических станций Целиноградской области, качественная
характеристика сельскохозяйственных угодий, полученная
в ГПИ "Целингипрозем", исследования по эрозионной
424
проблематике советских и зарубежных авторов, а также
данные полевых исследований, проведенных с участием
автора.
Научная новизна и практическая значимость
работы заключаются в разработке: методики оценки
интенсивности эрозионных процессов, осуществляемой с
использованием профильно-ключевого метода картирования
структуры почвенного покрова; методики экономического
обоснования комплекса противоэрозионных мер и
организации севооборотов; предложений по противоэрозионной организации территории пашни в совхозах
Целиноградской области. Использование практических
результатов работы позволит существенно повысить
качество проектных проработок, обеспечить достаточный
уровень защиты от влияния не только ветровой, но и водной эрозии, а, следовательно, обеспечить условия для
воспроизводства почвенного плодородия.
Апробация результатов исследования. Результаты
исследований изложены в докладах на научнопроизводственных конференциях Целиноградского СХИ
(1984-1986 гг.), ВНИИЗХа (1984 г.), МИИ3а (1985 г.),
ЦОИП АН КазССР (1985 г.). По результатам исследования
опубликовано 4 статьи объемом 0,97 печатных листа.
Структура и объем работы. Диссертация состоит из
введения, трех глав, выводов и предложений, списка
литературы и приложения. Содержание работы изложено
на 145 страницах машинописного текста, включает
27 таблиц и 5 рисунков. Список литературы включает
204 источника. Приложения оформлены на 21 страницах.
425
Министерство образования, культуры и здравоохранения
Республики Казахстан
Акмолинской аграрный университет им. С.Сейфуллина
На правах рукописи
ЖЕЛЯСКОВ АЛЕКСАНДР ЛЮБОМИРОВИЧ
Особенности размещения хозяйственных центров
при землеустройстве сельскохозяйственных
Предприятий пригородной зоны
(на материалах Северного Казахстана)
Специальность: 08.00.27.- "Землеустройство"
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени
кандидата экономических наук
Акмола- 1997
426
Работа выполнена на кафедре планировки сельских
районов и населенныx мест землеустроительного
факультета Акмолинского аграрного университета им.
С.Сейфуллина.
Научные руководители: доктор экономических наук,
профессор Спектор М.Д.;
доктор экономических наук,
Подольский Л.И.
Официальные оппоненты: доктор экономических наук,
профессор Ткачук С.А.
кандидат экономических наук,
доцент Есеркепов Р.Т.
Ведущая организация: Комитет по управлению
земельными ресурсами Министерства сельского хозяйства
Республики Казахстан.
Защита состоится 23 декабря 1997 года в 1500 на
заседании специализированного совета К 18.18.04. в
Акмолинском аграрном университете им. С.Сейфуллина
по адресу: 473011, г. Акмола, проспект Победы, 116
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке
Акмолинского аграрного университета. Автореферат
разослан «____» _________________ 1997 г.
Ученый секретарь
Специализированного совета
кандидат экономических наук,
доцент
427
Помогалова В.М.
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность исследования. Осуществляемая в
Республике земельная и аграрная реформа ставит целью
формирование принципиально новых экономических и
социальных отношений на селе, организацию эффективных
хозяйственных структур, работающих в условиях многоукладности, равноправия всех организационно-правовых
форм хозяйствования.
Преобразования экономического, социального, политического характера уже вызвали ряд изменений в аграрном
секторе. Разгосударствление совхозов, образование кресстьянских хозяйств кардинально меняет сложившийся уклад
жизни сельского населения, мотивацию труда и в ориентацию
экономических процессах. Вместе с этим меняется и
численность сельского населения, и характер его расселения.
Наиболее заметные преобразования в экономике аграрного
сектора, такие как изменения числа, размеров и размещения
сельскохозяйственных предприятий, их хозяйственных
центров происходят в зонах влияния крупных городов.
Актуальным является исследование совокупного развития
пригородного сельского хозяйства в условиях многоукладности и формирования сельского расселения в этих
условиях. Неоднозначным представляется будущее сельскохозяйственных предприятий - их виды, формы хозяйствования, число и размеры. На этом фоне необходимость
построения прогнозов, направленных на определение
числа населенных пунктов, их хозяйственной значимости,
размещения, создания новых поселений хозяйственных
формирований представляется весьма актуальным.
Цель исследования состоит в разработке и совершенствовании методики формирования пригородной зоны
крупного города, методики прогнозирования числа и
размеров хозяйственных центров при землеустройстве
сельскохозяйственных предприятий.
428
В работе поставлены следующие задачи: - уточнение
понятия "пригородная зона", "зона влияния города",
классификация зон, определение понятий комплексной
пригородной зоны; - разработка и совершенствование
методики формирования пригородных зон крупных
городов; выявление особенностей пригородного расселения; установление характера взаимосвязей расселения и
экономики с особенностями сельского хозяйства пригорода;
- совершенствование методики определения численности
сельского населения и методики поиска числа и
размеров хозяйственных центров в зоне влияния города;
- формирование границ и определение размеров
пригородных зон по объекту исследования, -определение
перспектив развития пригородного сельского хозяйства;
- определение числа и размеров сельских поселений в
пригородных зонах.
Объектом исследования выступают взаимосвязи
между числом, размерами и размещением хозяйственных
центров, динамикой численности сельского населения, с
одной стороны, и размерами городов, числом, размерами и
формами сельскохозяйственных предприятий, экономикой
пригородного сельского хозяйства, с другой. В зависимости от решаемых задач объектом наблюдений
выступают районы, хозяйства и сельские поселения
Акмолинской, Карагандинской, Павлодарской областей,
хозяйства и села Целиноградского района Акмолинской
области.
Методы исследования. Методологической основой
исследования явились положения диалектического
материализма, законы Республики Казахстан, указы
Президента, постановления и решения Правительства
Республики, а так же работы отечественных и зарубежных
ученых по изучаемой проблеме.
429
В процессе исследования применялись: абстрактнологический, монографический, расчетно-конструктивный,
экспертных оценок, статистический, экономико-математический методы. Исследование проблемы осуществляется
комплексно, на основе системного подхода, в соответствии
с которым явления рассматривались в единой системе
целостности, взаимосвязанности, динамичности, определении
общего и особенного.
Научная новизна работы состоит в комплексном
подходе к определению формирования границ пригородных
зон, выявлению особенностей землепользования, условий
формирования новых, реорганизации и упорядочении
существующих землепользований, развития хозяйственных
центров в пригородной зоне. В результате обобщения
теоретических положений и анализа современного состояния
пригородного расселения выявлены закономерности и
характер взаимосвязей между изучаемым явлением и
экономикой сельскохозяйственных предприятий, их числом,
размерами и условиями формирования; разработана
методика формирования пригородных зон крупных городов;
совершенствование методики определения перспективной
численности населения в пригороде, числа и размеров
хозяйственных центров; дан прогноз производства
сельскохозяйственной продукции в пригородной зоне в
разрезе групп товаропроизводителей; определено число
сел, их хозяйственная значимость; раскрыты возможности
применения данной методики не только в Акмолинской
области, но и в других регионах Республики.
Практическая значимость работы. Результаты
комплексного анализа расселения зоны влияния крупного
города, а так же предложения пo наиболее рациональным
путям его реконструкции могут быть использованы при
землеустройстве сельскохозяйственных предприятий, составлении областных и районных схем землеустройства,
430
проектов землеустройства. Они так же могут быть использованы при составлении целевых комплексных программ
развития пригородных сельскохозяйственных зон.
Апробация работы. Основные положения диссертации
докладывались и обсуждались на научных и научнопроизводственных конференциях в Акмолинском агроуниверситете, ГУЗе (г. Москва), ТИИМСХ (г.Ташкент), на
технических советах в МСХ Республики Казахстан,
Государственном комитете по земельным отношениям и
землеустройству Республики Казахстан. По результатам
исследований опубликовано 12 научных статей в книгах и
научных сборниках, в том числе: Атлас и рекомендации
"Усадебные центры совхозов и колхозов Казахстана"
Таблица 1 Характеристика средних размеров землепользовании сельскохозяйственных предприятий, тыс.га
Области
Акмолинская
Карагандинская
Павлодарская
По области
в т.ч.
пригор. зона
1
подзоны 2
3
По области
в т.ч.
пригор. зона
1
подзоны 2
3
По области
в т.ч.
пригор. зола
1
подзоны 2
3
Всего
земель
Площадь
пащни
в т.ч.
орошаемой
66.6
23 . 6
0.08
Уд.
вес
пашни,
%
37.2
50.1
36.0
48.6
61.6
76.5
22.7
16.5
22.8
27.1
15.0
0.16
0.35
0.08
0.08
0.41
49.6
49.3
55.3
46.3
21.3
45.8
33.5
41.2
58.6
72.5
44.3
29.9
44.2
60.2
67.1
15.4
12.0
12.4
21.6
23.2
0.62
0.93
0.59
0.31
0.21
36.4
42.3
29.2
37.5
36.2
42.4
28.4
42.5
57.8
64.0
40.1
38.3
42.2
35.2
18.8
14.7
21.7
24.9
0.43
0.85
0.48
0.04
51.8
40.3
54.0
65.4
38.2
36.6
40.2
38.0
431
Всего
с.-х.
угодий
63 .9
На защиту выносятся:_
- теоретические основы формирования пригородной
зоны крупного города;
- методика формирования пригородных зон крупных
городов, основанная на применении многофакторных
моделей, теории распознавания образов;
- методика расчета перспективной численности населения
в пригородной зоне с учетом маятниковой миграции
населения;
- предложения по совершенствованию числа и видов
землепользований в пригороде, обоснование объемов
производства;
- методика поиска числа, размеров сельских поселений,
обоснование их хозяйственной значимости;
- обоснование прогноза развития и размещения хозяйственных центров при землеустройстве сельскохозяйственных предприятий.
Села с уменьшающейся людностью составляют здесь
всего 25-30 %, табл.2. В подзоне среднего влияния города
также достаточно высок удельный вес растущих сел, нo в
то же время увеличивается и число сел с выраженной
тенденцией к уменьшению людности. В подзоне слабого
влияния города удельный вес растущих сел не превышает 28%
- Павлодарская область, а в Карагандинской и Акмолинской
он еще ниже - 21% и 18%, соответственно. Удельный вес
хозцентров, людность которых уменьшается, находится в
интервале 43-62%. Распределение сел пригородной зоны
Акмолы по тенденциям изменения людности представлено
на рисунке. Наиболее благоприятная демографическая
ситуация складывается при средней и низкой концентрации
населения на центральных усадьбах, при высокой
людности хозцентров. Это в свою очередь достигается при
высоких показателях хозяйственной деятельности сельхозпредприятий пригорода. Полученные выводы находят
практическое значение при прогнозировании числа и
432
размеров сел в проектах земельно - хозяйственного
устройства населенных пунктов. Число хозяйственных
центров и населения неразрывно связаны с объемами
производства. 3акономерно рассматривать прогноз числа и
размеров сельских поселений в связи с перспективами
развития сельскохозяйственного производства. Определение
объемов производства в пригородной зоне связано с
ростом численности городского населения.
Распределение хозяйственных центров
по тенденциям изменения людности (1959 – 1996 гг.)
Подзона
Тенденция
изменения
людности
сельских
поселений
Область
Акмолинская
Карагандинская
Павлодарская
Число
сел
То же,
в%
Число
сел
То же,
в%
Число
сел
То же,
в%
растет стабильна
уменьшается
Итого
18
11
15
44
41
25
34
100
28
17
15
60
47
28
25
100
22
13
14
49
44
27
29
100
Среднего
растет стабильна
влияния
уменьшается
города или
Итого
промежуточная
10
17
19
46
22
37
41
100
13
14
13
40
32
35
33
100
11
10
20
41
27
24
49
100
Слабого
влияния
города или
периферийная
9
16
26
51
18
31
51
100
10
17
20
47
21
36
43
100
11
4
25
40
28
10
62
100
Непосредственного
тяготения к
городу
растет стабильна
уменьшается
Итого
433
ГОСАГРОПРОМ СССР
Целиноградский сельскохозяйственный институт
На правах рукописи
УДК 332, 33: 631, 459
АКИМОВ Владимир Викторович
ЭКОНОМИЧЕСКАЯОЦЕНКА И ОРГАНИЗАЦИЯ
ИНТЕНСИВНОГО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ЗЕМЕЛЬ
ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ КОЛЛЕКТИВНОГО И
АРЕНДНОГО ПОДРЯДОВ В КАЗАХСКОЙ ССР
08.00.22 - Экономика, планирование и
организация управления сельским хозяйством
08.00.27. - Землеустройство
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени
кандидата экономических наук
г. Целиноград - 1989 год
434
Экономическая оценка земли возможна только с учетом
технологических карт, отражающих все свойства земельных
участков, которые служат основой для внедрения передовых
технологий, осуществления бригадного и арендного
подрядов. Таким образом, возникает комплекс организационнохозяйственных мероприятий - паспортизация полей, их
оценка и рабочее проектирование, дифференцирование
технологий возделывания сельскохозяйственных культур
и хозрасчетных заданий бригадным коллективам.
В настоящее время накоплен значительный опыт
осуществления этих мероприятий при установлении
нормативов выполнения технологических операций в
земледелии, внутрихозяйственном землеустройстве, при
проведении первого и второго туров экономической
оценки земли, внедрении подрядных форм организации
труда соответствующими подразделениями Госагропрома
КазССР.
Однако, имеющиеся материалы недостаточно учитывают
территориальные особенности каждого поля, севооборота,
а осуществление различных мероприятий проводится
зачастую разрозненно, некомплектно. В данной диссертации
излагаются результаты исследований, рассчитанных на
восполнение имеющихся пробелов.
Цель и задачи исследования. Поставлена цель
разработать методику оценки и организации использования
мелиорируемых земель Казахстана на внутрихозяйственном
уровне.
Для достижения этой цели понадобилось решить
следующие основные задачи:
- классифицировать критерии измерения уровней
экономического плодородия земли как объекта ее оценки;
- определить место оценки земли, паспортизации полей
и их рабочего проектирования в общей системе
землепользования, землеустройства и земельного
кадастра;
435
- обосновать объекты рабочего проектирования и
определить их объемы в составе земельного фонда
Казахской ССР;
- уточнить методику внутрихозяйственной оценки
земли с учетом материалов паспортизации полей и
технологии их обработки;
- разработать методику составления рабочих проектов
севооборотов одновременно с оценкой земли;
- уточнить способы доведения хозрасчетных заданий
бригадным (арендным) коллективам с учетом оценки
земли и рабочих проектов севооборотов;
- предложить вариант исчисления платы за землю.
Научные результаты апробированы в ходе разработки
рабочих проектов севооборотов одновременно с оценкой
земли в совхозе «Красноярский», учхоза ЦСХИ,
которые характеризуются сравнительно высоким уровнем
интенсивности использования земли.
Методологической основой исследований послужили:
материалистическое учение о земле как средстве
производства; директивные документы партии и
правительства по вопросам рационального использования
земли, экономического и социального развития, по
управлению и совершенствованию хозяйственного механизма АПК.
Научная новизна результатов исследований сводится
к развитию теории экономического плодородия, уточнению
критериев измерения его уровней; разработке методики
рабочего проектирования севооборотов; решению вопросов
изучения, оценки, устройства территории севооборотов в
комплексе с технологией их использования и организацией
труда.
На защиту выносятся следующие вопросы: классификация
показателей экономического плодородия; структура
мелиоративного земельного фонда Казахской ССР; методика
436
оценки и рабочего проектирования севооборотов; методика
определения хозрасчетных заданий для бригадного
подряда и арендных платежей за землю.
Поскольку оценка земли базируется на теории
экономического плодородия, а организация ее использования
исходит из сложившейся системы землепользования, на
первом этапе исследований сделана попытка систематизации
знаний в этих двух областях науки и практики. Это позволило
выявить малоизученные вопросы оценки не только свойств
самой земли, но и пространственных условий ее
использования, формирование которых начинается в
процессе проектирования. Проектирование использования
земли в современных условиях имеет преимущественно
мелиоративный характер, поэтому понадобилось уточнить
объект этого проектирования (мелиоративный земельный
фонд), дать его характеристику по направлениям
мелиорации и определить перспективы использования.
Затем, на основе обобщения передового опыта оценки и
проектирования разработана методика организации
использования этих земель применительно к современным
приемам земледелия и организации труда.
В процессе исследований применялись разные методы:
при классификации экономического плодородия и
землепользования - абстрактно-логические (системный);
для анализа и прогноза использования мелиоративного
фонда - статистических группировок и динамических рядов;
для расчета производственных затрат - корреляционнорегрессионного анализа с использованием ЭВМ; для
оценки земли и рабочего проектирования – монографический.
Внутрихозяйственную оценку предлагается проводить
двумя методами. Для характеристики современного уровня
плодородия используется метод наложения оценочных
шкал. При этом в базисные затраты вводятся поправки за
индивидуальные особенности каждого поля. Для оценки
437
потенциального плодородия показатели затрат берутся из
технологических карт (табл. 2). Сопоставление баллов оценки
фактического и перспективного уровня использования
земли позволяет определить экономический эффект
намечаемых мероприятии.
Сравнение показателей двух этапов оценки на примере с-за
"Красноярский» показывает, что по проекту предусматривается
повышение уровня производительного плодородия па 117%.
При этом на каждый рубль дополнительных затрат будет
получено 3,2 рубля валовой продукции. Этот показатель
говорит о высокой эффективности интенсивных технологий и
позволяет также рассчитать величину дифференциальной
ренты.
Оценка уровня потенциального (проектируемого)
плодородия ведется в границах рабочих участков,
размещение которых является главной задачей рабочих
проектов. Интенсивное использование земли предполагает
максимальный учет территориальных условий каждого
участка. Поэтому их необходимо «вписывать» в природные
земельные контуры, иногда даже в ущерб прямолинейности.
В Северном Казахстане одной из важных территориальных
предпосылок такого приспособления территории к
интенсивному использованию является приближение
границ участков к линиям стока (водостока). Это
соответствует требованиям противоэрозионной организации
территории. Создаются условия внедрения контурной
обработки земель, залужения линий стока, а значит и
создания сенокосных угодий на луговых, самых
благоприятных для этого почвах. В целом это мероприятие
полностью преобразит существующую систему хозяйственных
участков, ликвидирует геометризм изживших себя
четырехсотгектарных «клеток».
Необходимость выделения внутри полей рабочих
участков диктуется также мелиорацией солонцов и
438
солонцовых пятен, где особенно тщательно проектируются
массивы с глубокой отвальной вспашкой и плантажом.
Границы их максимально приближаются к почвенномелиоративным контурам. Более свободно намечаются
участки глубокого безотвального рыхления. Это
мероприятие, во-первых, менее дорогое, во-вторых,
исключает опасность выворачивания на поверхность
сильно засоленных горизонтов. Поэтому участки в таких
условиях могут включать разнородные почвы, что
позволяет проектировать поля правильной конфигурации.
-1,79
-1,79
-1,79
+ 0,76
+ 0,34
-0,34
+ 0,76
+ 0,42
+ 1,19
+ 2,80
+ 2,80
-0,24
0,36
-1,81
0,94
0,87
0,83
0,78
0,69
+ 0,37
+ 0,37
+ 0,28
+ 0,28
+ 0,28
-0,42
+ 0,93
-0,93
+ 0,42
+ 0,93
-0,07
-0,16
-0,20
-0,26
-0,37
217,64 67
217,64 67
217,64 67
326,40 100
310,78 95
279,82 80
326,40 100
2,88
2,84
2,80
4,07
3,97
3,64
4,20
62
61
60
87
85
78
99
77,54
270,90
83
3,49
75
76,44
77,70
77,57
77,00
77,40
279,82 86
326,40 100
326.40 100
310,78 95
325,40 100
3,66
4,20
4,21
4,04
4,22
78
90
90
86
90
в среднем
77,22
313,96
96
1,06
87
по севообороту
77,38
292,43
90
3,77
81
кукуруза
–»–
–»–
–»–
–»–
–»–
–»–
в среднем
11–1–1
11–2–1
11–3–1
11–4–1
11–5–1
ячмень
–»–
–»–
–»–
–»–
439
Руб.
75,45
76,75
77,70
80,12
78,24
76,91
77,61
1–1–1
1–2–1
1–3–1
1–4–1
1–5–1
1–6–1
1–7–1
Баллы
+ 0,26
+ 0,79
+ 0,79
–
1,58
+ 1,05
+ 2,10
Окупаемость
затрат
Руб.
1,07
1,20
1,36
1.47
0,96
0,94
0,54
Стоимость
наловой
продукции
Баллы
0,74
0,74
0,74
1,11
1,05
0,95
1,11
Общие затраты с
учетом поправок руб.
по грузоперевозкам
0,95
1,11
1,11
1,05
1,11
по уборке
урожая
0,92
1,04
1,04
1,03
1,03
1,03
по обработке
полей
1,03
за расстоян.
перевозок
1,01
1,03
1,03
1,00
1,06
1,04
1,08
Поправка на
затраты, руб.
за различие
в урожае
общий по
паспортизации
Поправочные
коэффициенты
Культуры
№№ Поля
участка севооборота
Дифференциация затрат труда и общая оценка земли
ШАЛДУНОВА Нелли Павловна
ТИПОЛОГИЯ И ОСОБЕННОСТИ
ЗЕМЛЕУСТРОЙСТВА
ПОДСОБНЫХ СЕЛЬСКИХ ХОЗЯЙСТВ
(На материалах Северного Казахстана
и Пермской области РФ)
Специальность: 08.00.27 "Землеустройство"
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени
кандидата экономических наук
Республика Казахстан
Астана 1999
440
Среди задач исследования: уточнение понятия
"подсобное сельское хозяйство"; изучение теоретических
основ землеустройства ПСХ; разработка типологии ПСХ
по различным признакам, установление особенностей их
развития, изучение недостатков размещения землепользований ПСХ; определение влияние размера земельных
ресурсов на их экономику; определение основных направлений дальнейшего развития ПСХ;, разработка методики
составления схем развития и размещения землепользований
ПСХ на территории области; зонирование территории в
целях размещения ПСХ промышленных предприятий и
организации; совершенствование методики формирования
землепользований подсобных сельских хозяйств.
Объектом исследований выступают взаимосвязи между
количеством, размерами и размещением ПСХ, с одной
стороны, и потребностями общества в сельскохозяйственной
продукции, наличием вторичных ресурсов пригодных к
сельскохозяйственному использованию, с другой. В
зависимости от характера решаемых задач, объектом
наблюдений выступают отрасли народного хозяйства и
подсобных сельских хозяйств Акмолинской и Павлодарской
областей РК и Пермской области РФ.
Методы исследования. Методологической основой
исследования явились Конституции, земельные кодексы и
законы Республики Казахстан, Российской Федерации,
указы Президентов, постановления и решения Правительства
Республики и Федерации, а также работы ученых по
изучаемой проблеме.
В процессе исследования применялись: абстрактнологический, расчетно-конструктивный, статистические методы,
а также экономико-математический метод и метод экспертных
оценок. Исследование проблемы осуществлялось комплексно,
нa основе системного подхода. Изучаемые явления рассматривались с точки зрения их целостности, взаимосвязанности,
динамичности.
441
Научная новизна работы состоит в разработке концепции
объективной необходимости и целесообразности развития
ПСХ, вне зависимости от насыщения рынка продуктами
питания, в связи с ресурсосберегающей политикой и
необходимостью развития сельского хозяйства в азональных
условиях; раскрытии социально-экономических связей
промышленного предприятия и ПСХ, как одной из форм
агропромышленной интеграции; создании типологии ПСХ
по ведомственно-целевому признаку и определения
особенностей их развития; классификации отраслей
народного хозяйства по наличию вторичных ресурсов,
пригодных для сельскохозяйственного использования; разработке методики территориального размещения и
формирования землепользований ПСХ с учетом их
типологии; зонировании территории для размещения
землепользований ПСХ промышленных предприятий.
В результате обобщения теоретических положений и
анализа современного состояния ПСХ, с учетом региональных
особенностей, выявлены закономерности и характер
взаимосвязей между ПСХ и отраслями народного хозяйства; разработана методика территориального размещения
ПСХ различных типов в схеме землеустройства области;
определены методические основы формирования и
совершенствования их землепользований.
Практическая значимость работы. Методика разработки
схем размещения и формирования землепользований ПCX
может быть использована для составления областных и
районных схем землеустройства, проектов межхозяйственного землеустройства. Предложенная типология ПСХ
может использоваться при регистрации, учете и
экономическом анализе их деятельности.
Значимость работы повышается тем, что результаты
исследований могут быть использованы в различных
регионах.
442
Апробация работы. Основные положения диссертации
докладывались и обсуждались па научных и научнопроизводственных конференциях Акмолинского аграрного
университета (1984-1989.гг.), Костанайского СХИ
(1988г.), КазНИИ3Ха (1990г.), Пермской государственной
сельскохозяйственной академии (1996-1998гг.).
По результатам исследований опубликовано 8 статей в
журналах: "Вестник сельскохозяйственной науки Казахстана",
"Сибирский вестник сельскохозяйственной науки": в
научных сборниках: Акмолинского аграрного университета,
Пермской государственной сельскохозяйственной академии,
Каз-НИИЗХа, ВНИИТЭИСХ. Работа "Подсобное сельское
хозяйство: новые требования и новые подходы" на конкурсе
работ молодых экономистов аграрников, посвященных памяти
академика М.И. Тихомирова (Новосибирск), награждена
дипломом I степени.
Ни защиту выносится: концепция развития ПСХ в
азональных условиях с использованием вторичных
ресурсов промышленных предприятий; •типология ПСХ
по ведомственно-целевым признакам, классификация
отраслей народного хозяйства по вторичным ресурсам;
методика разработки схем развития и размещения
землепользований ПСХ различных типов и схеме землеустройства области; зонирование территории области
для размещения ПСХ промышленных предприятий на
основе применения комплексной балльной оценки;
методика формирования землепользований ПСХ.
Исследования по данной теме начаты автором в 1985 году,
в процессе работы над диссертацией выполнен большой
объем работ. Проработана научная и публицистическая
литература по данной проблеме. Собрано и обобщено
значительное количество статистических и проектных
материалов, и т.ч. более чем по 130 ПСХ, Акмолинской и
Павлодарской областей (за 15 лет) и свыше 400 ПСХ
443
Пермской области (за 10 лет). Разослано 120 анкет опроса
руководителям предприятий ПСХ, из них получено и
обработано 95. Выполнены экспедиционные обследования
по ПСХ в Акмолинской, Павлодарской и Пермской
областях, а также проектные работы, в т. ч., в 1990 году на
тему: "Технико-экономическое обоснование формирования
подсобного сельском хозяйства ПО "Целинэнерго" на
кооперативной основе"; в 1994 году на тему:" Техникоэкономическое обоснование развития подсобных сельских
хозяйств ГАО "Экибастузкомир". Результаты второй работы
внедрены в производство с годовым экономическим эффектом
в 710 тыс. тенге.
Таблица.1 Типология подобных сельских хозяйств по
ведомственно-целевым признакам
Самый многочисленный тип - это ПСХ промышленных
предприятий и прочих организации. Основная цель
которых - производство дополнительного объема сельскохозяйственной продукции цля улучшения питания рабочих
444
и служащих предприятий и организаций. Не так давно
появились ПСХ культовых и религиозных организаций.
Создаются они для обеспечения служителей культа
собственной сельскохозяйственной продукцией. Типология
ПСХ но ведомственно-целевым признакам представлена
в таблице 1.
Анализ ПCX Пермской области за 25 лет, с 70 по 95-е
годы, с учетом предложенной типологии позволил выявить
некоторые особенности и закономерности. Происходит
сокращение числа и площадей ПСХ социального обеспечения, учебных заведений, предприятий торговли.
Количество и площади ПСХ специального назначения не
меняются. Более сложные изменения числа и площадей
ПСХ, связанные с принятием ряда законодательных документов, происходят в лесной, лесозаготовительной промышленности, а также промышленных предприятий и организаций, В 90-е годы, в период социально-экономических
преобразований в обществе, наряду с общей тенденцией
сокращения ПСХ, создавались новые хозяйства – социального
обеспечения, торговли и общественного питания.
Появились ПСХ религиозных и культовых учреждений.
Тенденция увеличения количества и площадей ПСХ
коснулась только группы промышленных предприятий и
прочих организаций, таблица 2, рисунок 1. Данная закономерность характерна для всех регионов.
Типология позволила установить и определенные
отличия ПСХ по размерам землепользований, составу
угодий, размещению земельного участка относительно
основного предприятия и др. Анализ по Акмолинской
области показал, что для ПСХ лесоуправления характерным
является размер землепользований в пределах 8.0 тыс. га,
Динамика площадей подсобных сельских хозяйств
Пермской области размещаемых на землях лесного фонда,
на расстоянии 30 км от хозяйственного центра. Земле445
пользования ПСХ группы социального обеспечения и
учебных учреждений имеют меньшие размеры, в среднем
от 1.0 до 1.5 тыс, га, удельный вес пашни составляет от 30
до 60%, что соответствует их целевому назначению.
Наиболее многочисленная группа ПСХ промышленных
предприятий и организаций имеет средний размер
землепользований - 3,7 тыс. га.
446
УДК 338.1:338.17:631.12
На правах рукописи
БАЙБУГИНА МАЙДА КАРИМЖАНОВНА
ТИПОЛОГИЯ И ФОРМИРОВАНИЕ СЕТИ
ХОЗЯЙСТВЕННЫХ
ЦЕНТРОВ ПРИ ЗЕМЛЕУСТРОЙСТВЕ
КРЕСТЬЯНСКИХ ХОЗЯЙСТВ
(на материалах Акмолинской области)
08.00.05 - экономика и управление народным хозяйством
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени кандидата
экономических наук
Астана
2002
447
Цель исследования. Основной целью исследования
является
разработка
научных
рекомендаций
по
совершенствованию и реконструкции системы сельского
расселения в связи с образованием хозяйственных центров
крестьянских хозяйств в процессе землеустройства. В
соответствии с целью исследования в работе поставлены
следующие задачи:
- выявить закономерности формирования хозяйственных
центров крестьянских хозяйств;
- обосновать типологию хозяйственных центров;
- разработать методику формирования сети хозяйственных
центров;
- определить перспективные модели сельского расселения.
Научная новизна. Научная новизна исследования
состоит и следующем:
- выявлены новые закономерности образования хозяйственных центров в связи с формированием крестьянских хозяйств;
- раскрыта и углублена закономерность притяжения
мелких элементов поселенческой структуры крупными
населенными пунктами;
- предложена методика расчета зоны тяготения
населенных пунктов с учетом уровня их развития;
- разработана новая типология хозяйственных центров
крестьянских хозяйств;
- предложена оригинальная методика поиска потенциально
возможного ареала образования сети хозяйственных
центров;
- на основе выявленных закономерностей, предложенной
типологии хозяйственных центров, размещения ареалов
их потенциально возможного образования, а так же
сложившихся параметров сельского расселения,
разработаны перспективные модели сельского
расселения.
448
Объект и предмет исследовании. Объектом исследования
являются хозяйственные центры крестьянских хозяйств
Акмолинской области. Предметом исследования выступают
закономерности и тенденции развития сельского расселения,
взаимосвязи между формированием хозяйственных
центров, размерами и размещением землепользований.
Методология, методика и объём исследования.
Методологической основой исследования послужили
диалектические законы развития природы и общества
применительно к исследуемой проблеме, труды ученыхосновоположников теории расселения, экономической
географии: Давидовича В.Г., Покшишевского В.В., Ковалева
С.А., Ходжаева Д.Г., Ковальской Н.Я., а так же ученыхземлеустроителей Удачина С.А., Гендельмана М.А., Спектора
М.Д., Беленького В.Р., Артеменко В.В. и других. В работе
использовались исторические материалы по переселенческой
колонизации Казахстана и развитию хуторского расселения
Кофода А.П., Кауфмана А.А., Хворостанецкого А.А.
В процессе исследования привлекались различные статистические и нормативные материалы.
Для выявления фактических тенденций изменения
сельского расселения и закономерностей формирования
хозяйственных центров крестьянских хозяйств, а также
подготовке рекомендаций по их размещению, были
проведены теоретические, экспедиционные, аналитические;
расчетно-конструктивные исследования. Теоретические
исследования включают: анализ современных тенденций
развития сельского расселения и установление закономерностей формирования новых хозяйственных центров в
связи с коренными изменениями в системе хозяйствования
и землепользования; формирование новых подходов к
типологии хозяйственных центров крестьянских хозяйств;
разработку методики формирования сети хозяйственных
центров; обоснование перспективных моделей сельского
449
расселения. Экспедиционные работы проводились в
течение трех лет и включают: обследование 139
хозяйственных центров в восьми районах Акмолинской
области; изучение опыта реорганизации совхоза
Улентинский в связи с образованием на его территории
совокупности крестьянских хозяйств и опыта их работы в
течение пяти лет; опрос всех крестьян по специальной
методике; обследование всех сельских поселений
Астраханского района с целью изучения их фактического
уровня развития, а также характера развития крестьянских
хозяйств
Аналитическая работа состоит из: разработки
проекта использования земель и организации сети
хозяйственных центров на территории бывшего совхоза
Улентинский; апробации методики формирования сети
хозяйственных центров на материалах Астраханского
района; статистической информации по сельскому
расселению Акмолинской области, а также характеру
развития крестьянских хозяйств; корреляционного анализа
связей между формированием хозяйственных центров
крестьянских хозяйств и рядом факторов; анализа
литературных источников по истории развития сельского
расселения Казахстана, переселенческой колонизации.
Расчетно-конструктивная работа включает: определение
соотношения размеров и размещения землепользований,
состава и качества угодий, то есть сочетания условий, при
которых возможно эффективное строительство хутора;
расчет зоны притяжения населенных пунктов; определение
ориентировочного количества крестьянских хозяйств и их
хозяйственных центров на перспективу.
Апробация результатов и практическая значимость
работы. Основные теоретические положения работы доложены
на Международной научно-практической конференции
«Аграрная наука на рубеже веков» (Размещение
450
хозяйственных центров крестьянских хозяйств // Материалы
Международной
научно-практической
конференции,
Акмола, 1997. - том 2, с. 36), на ежегодной научнопрактической конференции в 2000 году (О типологии
хозяйственных центров крестьянских хозяйств и системах
сельского расселения / Вестник науки Аграрного
университета - Астана, 2000, том 2 9-10), на Международной
научно-практической конференции, посвященной 10-летию
независимости Республики Казахстан (Современные
тенденции сельского расселения /(Вестник науки
Аграрного университета - Астана, 2002, том 3, стр. 149).
По результатам обследования крестьянских хозяйств
Улентинского сельского округа опубликована брошюра
«Опыт реализации реформ на селе» (в соавторстве) Астана 2000. - 68 с., ил. Автором предложена методика
реорганизации системы землепользований и расселения на
ближайшие годы и на перспективу, цель которой повышение конкурентоспособности крестьянских хозяйств. Данная методика принята к внедрению акиматом и
районным комитетом по землеустройству для применения
ассоциацией крестьянских хозяйств.
Практические результаты диссертационной работы
могут быть использованы при составлении схем и
проектов землеустройства, размещении землепользований
и хозяйственных центров крестьянских хозяйств,
планировании развития сельских поселений, а также для
составления целевых программ развития сельскохозяйственного производства.
На защиту выносятся следующие положения:
- теория формирования системы сельского расселения и
сети хозяйственных центров крестьянских хозяйств в
условиях перехода к рыночной экономике;
- методика поиска ареалов потенциально возможного
образования хозяйственных центров крестьянских
хозяйств;
451
- методика определения зоны притяжения населенного
пункта;
- типология хозяйственных центров крестьянских
хозяйств;
- методика определения целесообразности строительства
хуторов;
- обоснование прогноза развития систем сельского
расселения
и
сети
хозяйственных
центров
крестьянских хозяйств;
- типология
перспективных
сетей
размещения
хозяйственных центров крестьянских хозяйств;
- предложения по реконструкции и совершенствованию
системы сельского расселения в связи с образованием
хозяйственных центров крестьянских хозяйств в
Акмолинской области;
- рекомендации по размещению хозяйственных центров
крестьянских хозяйств.
Структура и объём работы. Диссертационное
исследование изложено на 123 страницах, включает
введение, три главы, выводы и предложения, список
использованных литературных источников, содержащий
99 наименований, а так же 19 таблиц, 17 рисунков и восемь
приложений.
Во введении дано обоснование актуальности проблемы,
изложена цель и задачи исследования, показана научная
новизна, а так же объём проведенных работ.
В первой главе рассматриваются особенности развития
сельского расселения в Казахстане. Описывается методология
исследования. Раскрываются некоторые закономерности
создания новых хозяйственных центров на землепользовании.
Во второй главе анализируется существующее сельское
расселение, а так же собранные фактические материалы по
размещению хозяйственных центров. На основе анализа
выделяется зональная закономерность их формирования.
452
Устанавливаются типологические признаки, и разрабатывается
типология хозяйственных центров крестьянских хозяйств.
Выявляются зональные особенности размещения типов
хозяйственных центров.
Третья глава посвящена перспективам формирования
сети хозяйственных центров крестьянских хозяйств.
Устанавливается ареал потенциально возможного образования
хозяйственных центров, а так же условия для окупаемости
строительства хутора на землепользовании. Разрабатываются
перспективные модели сельского расселения, приводятся
рекомендации по реконструкции систем сельского расселения, совершенствованию землеустройства крестьянских
хозяйств, а так же рекомендации по размещению
хозяйственных центров крестьянских хозяйств.
Работа заканчивается выводами и предложениями,
подводящими итог исследования проблемы переустройства
сельского расселения в связи с формированием сети
хозяйственных центров крестьянских хозяйств.
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Термин «расселение» в работах разных ученых трактуется
как процесс размещения населения по территории,
а так же его результат. По определению авторов
книги «Проблемы расселения населения Казахстана»
(Голиков Н.Ф., Двоскин Б.Я., Спектор М.Д.): «расселение это процесс размещения населения по территории на
основе объективно действующих законов общественной
формации с учетом уровня развития производительных
сил, размещения средств производства и природных
условий, планировки и застройки поселений на данной
территории».
Основной закон расселения был сформулирован
В.Г. Давыдовичем: «Основной закон расселения - это
453
общеисторический закон соответствия расселения способу
производства и надстройке, при ведущей роли способа
производства».
На современном витке развития общества существуют
особенности, которые порождают новые явления в
развитии сельского расселения. Основная тенденция
заключается в формировании нового типа сельского
расселения,
который
представляет
собой
нечто
промежуточное между дисперсной и концентрированной
формой расселения.
Одной из видимых тенденций можно обозначить
сокращение численности сельского населения. Процесс
сокращения численности сельского населения будет
продолжаться, пока в селе не останутся только те, кто
востребован для земледелия или выращивания скота.
Другие тенденции в сельском расселении вызваны
непосредственно появлением крестьянских хозяйств и
последующим дроблением землепользований. Вследствие
действия одного из основных принципов рационального
размещения - максимальная приближенность производителя к
месту приложения труда, на территории землепользований
крестьянских хозяйств образуются различные по размерам,
составу построек, сезонности использования хозяйственные
центры, а иногда и усадьбы крестьянских хозяйств.
Следующая тенденция также связана с распространением
хозяйственных центров и усадеб крестьянских хозяйств
внутри населенного пункта. Некоторые поселки, где
проживает сравнительно большое количество семей,
сформировавших собственные крестьянские хозяйства,
становятся своеобразными пунктами концентрации
крестьянских усадеб и хозцентров или «крестьянскими
поселками».
Проблема современного сельского расселения заключается
в несоответствии существующей иерархии и состава
454
сельских поселений частному способу производства,
мелким размерам хозяйств и дробному землепользованию.
Важное место в теоретических исследованиях занимает
терминология. В землеустроительной теории, теории
расселения, в практической деятельности накопились разные
понятия и термины. В связи с этим, остановимся на
некоторых из них. Хозяйственный центр - это часть
крестьянского хозяйства, выполняющая определённые
функции, которыми обусловлены размещаемые на ней
здания и сооружения. Усадьба крестьянского хозяйства это хозяйственный центр, где постоянно проживает
крестьянская семья. В хозяйстве может быть не один, а
несколько хозяйственный центров, каждый из которых
выполняет определённую функцию.
В самом общем виде, хозяйственные центры можно
разделить на размещенные в селе - поселковые и на
территории землепользования - полевые.
В последних, где преобладает ручной труд и не
имеется большого количества техники, во дворе дома
размещают сараи для скота, сенохранилища, но это
касается мелких хозяйств. Крупные животноводческие
хозяйства размещают производственные здания в
производственной зоне или на землепользовании.
3.тип. Поселковые производственные хозцентры, выполняющие только производственные функции.
3а) Арендованные или выкупленные крестьянами
здания в производственной зоне поселка. Они используются
под скотоводческие фермы, склады, зернохранилища,
гаражи и т.д.
3б) Производственный хозцентр в жилой зоне поселка.
Крестьяне выкупают и переоборудуют жилые дома или
другие помещения под сараи, склады, гаражи, иногда даже
под свинарники, а так же строят производственные
постройки на новом месте.
455
4 тип. Хутор. Крестьянская усадьба, размещенная на
землепользовании. Все жилые, производственные и иные
здания и сооружения сосредоточены непосредственно на
полевом наделе. Иногда они создаются на основе чабанских
точек, редко на новом месте. Получили распространение в
животноводческих хозяйствах.
5 тип. Сезонные полевые хозцентры. Производственные
хозцентры на полевом наделе. Чаще всего используются
временно, рассчитаны на сезонный период работ (посев,
уборка, летний или зимний выпас скота).
5а) Растениеводческий. В земледельческих хозяйствах
- это полевые станы, которые представлены временными
постройками: вагончик для жилья, емкости для ГСМ и
воды, иногда навес или площадка для техники.
5б) Животноводческий. В животноводческом регионе
встречаются хозяйства с двумя и даже с тремя полевыми
хозяйственными центрами. Это летники или зимники для
содержания скота. Летник содержит каток или какое-либо
другое строение для содержания скота, вагончик или юрту
для чабана и его семьи. Иногда вместо передвижного
вагончика строят домики. Зимовки представлены
капитальными постройками - животноводческая база,
водопойный пункт и жилой дом.
Типология хозяйственныx центров крестьянских
хозяйств тесно связана с их размещением по территории.
Специализация крестьянских хозяйств, их размеры,
качество земель, структура сельхозугодий заметно влияют
на складывающуюся типологию хозяйственных центров
крестьянских хозяйств. Естественно, что и размещение
разных типов хозяйственных центров по территории
подчиняется определенным закономерностям. Полученный в
процессе экспедиционных работ фактический материал
позволяет проследить определенные связи.
456
Рассмотрим
фактическое
распределение
типов
хозцентров. Из таблицы 1 видно, что соотношение
поселковых и полевых хозцентров в общем числе
примерно одинаковое: 53 и 47%, соответственно, более
всего распространены поселковые усадьбы смешанного
типа – 35% и временные полевые хозцентры - 38%,
поселковые усадьбы, используемые только для жилья
занимают 6%, по 9% приходится на хутора и поселковые
производственные хозцентры подтипа а), меньше всего
поселковых производственных хозцентров подтипа б) - 3 %.
В первых трех зонах поселковых хозцентров больше,
чем полевых в 1,5 - 2 раза (причем поселковых усадеб
смешанного типа больше всего), а в четвертой зоне наоборот, почти в два раза больше полевых хозцентров, чем
поселковых. Это связано со специализацией хозяйств: в
первом случае - это в основном зерновые хозяйства,
которые нуждаются в различных зернохранилищах,
складах, гаражах, во втором - зерно-овцеводческие и
овцеводческие. Этим же фактором объясняется распространение хуторов в четвертой зоне и отсутствие
поселковых производственных хозцентров в жилой зоне
села, где трудно, а порой невозможно, разместить товарное
поголовье овец. Производственные хозцентры в таких
хозяйствах, как правило, размещаются на землепользованиях.
Анализ размещения типов хозцентров показывает, что
хозяйства зерновой специализации ведут интенсивное
строительство новых хозцентров в селе. В связи с этим уже
сейчас видны существенные изменения в планировке и
застройке сел. Поэтому можно сделать вывод о том, что
перспективные изменения планировки и застройки сел
более всего будут выражены в первой зоне, постепенно
убывая по направлению к четвертой, где эти изменения
отразятся в меньшей степени.
457
Таблица 1 Распределение типов хозценртов в разрезе
природно-хозяйственных зон Акмолинской области
Типы
хозцентров
Доля типов
в общем
числе, %
Доля типов
по зонам области, %
Поселковые
усадьбы
5
0
9
Поселковые
усадьбы
смешанного типа
37
58
36
15
35
Хутора
0
0
0
25
9
Поселковые
производственные
подтипа а)
21
0
13
10
9
Поселковые
производственные
подтипа б)
10
0
10
0
3
Сезонные полевые
27
42
32
37
38
Итого поселковых
73
58
68
38
53
Итого полевых
27
42
32
62
47
Всего хозцентров
100
100
100
100
100
13
6
Итак, размещение тех или иных типов хозцентров
носит зональный характер. Это выражается в преобладании
дисперсных или концентрированных форм, в степени
изменений, происходящих в селе в связи со строительством
новых хозцентров.
Формирование сети хозцентров происходит под
действием закономерностей, существовавших ранее и
релизованных в новых рыночных условиях. Одновременное
проявление этих закономерностей образует теоретическую
основу развития всех хозцентров, в общем определяет их
соответствующую роль и место в системе сельского
расселения. Однако эти общие положения можно и нужно
развивать глубже. Следующий шаг в методологии опреде458
ления перспектив развития хозцентров - это определение
потенциально возможных ареалов размещения хозцентров.
Существуют ареалы, сочетающие в себе определенные
условия для наиболее вероятного образования и развития
полевых хозцентров. Границы этих ареалов можно определить и показать на карте.
Нужно определить зону наиболее вероятного образования
полевых хозцентров. Условия для образования и развития
хозцентров в этой зоне вытекают из действия закономерностей, выведенных ранее.
Каждая из перечисленных закономерностей имеет
пространственное выражение, то есть можно определить
ареал с оптимальным сочетанием размеров, состава и
качества угодий, зону притяжения населенного пункта и
зону влияния дороги. Наложение всех трех ареалов представляет собой зону потенциально возможного образования хозяйственных центров.
Определение зоны возможного (эффективного)
строительства.
Для зерновых хозяйств необходимо установить, при
каком качестве пашни и на каком расстоянии от населенного пункта строительство усадьбы (а значит и любого
другого хозцентра) эффективно. Критерием эффективности
выступает окупаемость затрат на строительство в течение
10 лет.
Расчеты показали, что чистый доход растет с увеличением
балла бонитета и уменьшается с увеличением удаленности
землепользования. Чистый доход при производстве зерна
показан в таблице 2.
Оценим возможность строительства усадьбы крестьянского
хозяйства в связи с доходом, обусловленным соотношением
качества и размещения угодий. Как известно, величина
дохода при прочих равных условиях зависит от размещения
землепользования (удаленности от населенного пункта),
урожайности пахотных земель и продуктивности пастбищ
и сенокосов.
459
Таблица 2 Чистый доход, тенге/га
Удаленность
от населенного
пункта, км
5
20
30
40
60
80
-34
2493
5029
6637
9063
10
-510
1772
4054
5587
7885
15
-1236
703
2643
4046
6150
20
-2207
-702
783
2014
3860
25
-4691
-3107
-1523
-509
1011
30
-6547
-5375
-4202
-3452
-2326
Качество почв, баллы бонитета
Необходимо, чтобы размер чистого дохода покрывал
стоимость строительства (в том числе ежегодную - Сежег) и
текущие расходы (Тр.), а стоимость строительства
окупилась бы за 10 лет.
ЧД > Сежег +Тр
(2)
Рассчитаны минимально необходимые площади
возделываемой пашни, дифференцированные по качеству
и удаленности (таблица 3). С увеличением расстояния от
населенного пункта увеличиваются минимальные площади
пашни, а с увеличением качества почв - уменьшаются.
Таблица 3 Минимальные площади возделывания пашни
при сроке окупаемости затрат на строительство 10 лет, га
Удаленность от
населенного
пункта, км
5
10
15
20
25
Качество почв,
балл бонитета
40
60
99
75
123
89
189
123
637
248
-
30
200
28I
709
460
80
55
63
81
129
493
Зона возможного строительства определяется до 15
километров от населенного пункта на землях с
качеством почв 30 баллов бонитета, с качеством 40-60
баллов - в пределах 20 километров и при качестве 80
баллов бонитета в пределах 25 километров от
населенного пункта. Рассчитана фиксированная
минимальная площадь возделываемой пашни.
В овцеводческих хозяйствах эффективность производства
не зависит от удаленности землепользования, а определяется объемами производства. В таблице 4 показан расчет
рентабельности производства баранины в зависимости от
размера отары.
Размер
отары
голов
Площадь,
пастбищ,
га
Валовая
продукция,
т/га
Общие
затраты,
т/га
Чистый
доход, т/га
Рентабельность
%
Таблица 4 Рентабельность производства баранины
230
262,2
4510
3140
1370
43
260
296,4
4510
2993
1517
50
290
330,6
4510
310
353.4
4510
2778
1732
340
387,6
4510
2698
1812
370
421,8
4510
2634
1876
71
400
456,0
4510
2578
1932
75
2873
1637
56
62
67
С увеличением поголовья отары свыше 400 голов,
рентабельность производства сохраняется на уровне 75-76%,
для этого поголовья площадь пастбищ может быть
увеличена до 700 га для пополнения кормовой базы. То
есть оптимальными размерами для рентабельного
производства баранины можно считать 700 га пастбищ и
400 голов овец. Стоимость строительства овцеводческой
461
фермы на 300 овцематок составляет в современных
условиях около 5920000 тенге, тогда Сежегод = 592000 тенге.
При выполнении условия: ЧД>= С+ Тр, срок окупаемости
составит 11 лет.
Дисперсная система расселения на примере бывшего
совхоза Улентинский
Создание хуторов в зерно-скотоводческих и
скотоводческих хозяйствах, по мнению автора, является
условием возрождения животноводства.
Рисунок 3
462
Таблица 5 Перспективные модели сельского расселения
Системы
сельского
расселения
Размещение
Централизованная
Децентрализованная
Дисперсная
Регион
Регион зерноРегион
зернового хозва: скотоводческого овцеводческого
первая, частично хоз-ва: вторая,
и зерновторая и третья
третья
овцеводческого
природноприроднохоз-ва:
хозяйственные хозяйственные
четвертая
зоны
зоны
зона
Доля пашни в
струк. угодий
70 % и более
около 50%
менее 20%
Новые элементы
поселенческой
сети
сеть сезонных
полевых
хозцентров
сеть сезонных
полевых
хозцентров редкие хутора
сеть сезонных
полевых
хозцентров
+сеть хуторов
Состав типов
хозцентров, %
-хутора;
10
-поселковые
усадьбы;
-поселк. усадьбы
смеш. типа;
40
40
-производ10
5
ственные а);
-производ20
5
ственные б);
-сезонные
полевые;
30
40
итого
-поселковых;
70
50
-полевых
30
50
Изменения в
- изменение
- изменение
существующих планировки и
планировки и
поселениях
застройки; застройки;
формирование
крестьянских
поселков на базе
сушествующих
поселений
463
50
10
10
5
5
20
30
70
- опустение
некоторых
поселений
МИНИСТЕРСТВО СЕЛЬСКОГО ХОЗЯЙСТВА СССР
Московский ордена Трудового Красного Знамени
институт инженеров землеустройства
На правах рукописи
МИХАЛЕЦКИЙ Олег Иванович
ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ И РАЗМЕЩЕНИЯ
ПРОИЗВОДСТВЕННЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИИ
И ХОЗЯЙСТВЕННЫХ ЦЕНТРОВ
СКОТОВОДЧЕСКИХ СОВХОЗОВ
СЕВЕРНОГО КАЗАХСТАНА
06.01.13 – землеустройство
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени
кандидата экономических наук
Москва – 1979
464
Целью исследования является совершенствование
методики определения размеров, количества и размещения
производственных подразделении и хозяйственных центров
скотоводческих совхозов Северного Казахстана в условиях
интенсификации сельскохозяйственного производства и
перевода его на промышленную основу, ликвидации
существенных различий между городом и деревней.
В соответствии с поставленной целью определены
следующие задачи исследования:
проведен анализ современного состояния размеров
землепользований и размещения скотоводческих совхозов,
их производственных подразделений и хозяйственных
центров, населения и расселения;
выявлено влияние концентрации населения и расселения,
размеров производственных подразделений и хозяйственных
центров на экономику скотоводческих совхозов;
определены причины миграции сельского населения,
выявлен потенциально возможный объем мигрантов;
усовершенствована методика прогнозирования количества,
размеров и размещения производственных подразде