close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

код для вставкиСкачать
Проект
ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от ___________2012 г. № __________
Москва
Об установлении
размера оплаты необходимых расходов по инвестированию средств
выплатного резерва, размера вознаграждения государственной
управляющей компании средствами выплатного резерва и состава
необходимых расходов по инвестированию средств выплатного резерва
В соответствии с частями 6 и 7 статьи 11 Федерального закона от
30 ноября 2011 г. № 360-ФЗ «О порядке финансирования выплат за счет средств
пенсионных накоплений» (Собрание законодательства Российской Федерации
2011, № 49, ст. 7038) Правительство Российской Федерации п о с т а н о в л я е т :
1.
Установить, что размер оплаты необходимых расходов по
инвестированию средств выплатного резерва не может превышать 1,1 процента
средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении
по договору доверительного управления средствами выплатного резерва, за
отчетный год, в том числе оплата услуг специализированного депозитария не
может превышать 0,1 процента указанной средней стоимости чистых активов.
Стоимость чистых активов рассчитывается в соответствии с
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти
в области финансовых рынков, определяющими расчет стоимости чистых
активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
Средняя стоимость чистых активов рассчитывается путем сложения
стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня
отчетного года и на последний календарный день отчетного квартала отчетного
года, если он приходится на нерабочий день, и деления полученной суммы на
количество дней, за которые осуществлялся расчет стоимости чистых активов в
отчетном году.
2.
Установить,
что
размер
вознаграждения
государственной
управляющей компании средствами выплатного резерва по договору
доверительного управления средствами выплатного резерва составляет 10
процентов величины дохода от инвестирования средств выплатного резерва,
полученных государственной управляющей компанией средствами выплатного
резерва за отчетный год.
2
В случае если стоимость чистых активов, находящихся в доверительном
управлении государственной управляющей компании средствами выплатного
резерва по договору доверительного управления средствами выплатного резерва,
уменьшилась в результате инвестирования по сравнению с предшествующим
годом, размер вознаграждения государственной управляющей компании
средствами выплатного резерва составляет 0 процентов.
Размер вознаграждения государственной управляющей компании
средствами выплатного резерва по договору доверительного управления
средствами выплатного резерва по итогам работы за год, не должен превышать:
при средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном
управлении государственной управляющей компании средствами выплатного
резерва по договору доверительного управления средствами выплатного резерва,
до 100 млрд. рублей включительно - 0,2 процента указанной средней стоимости
чистых активов за отчетный год;
при средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном
управлении государственной управляющей компании средствами выплатного
резерва по договору доверительного управления средствами выплатного резерва,
превышающей 100 млрд. рублей, - 200 млн. рублей плюс 0,02 процента от
указанной средней стоимости чистых активов, превышающей 100 млрд. рублей.
3.
Установить следующий состав необходимых расходов по
инвестированию средств выплатного резерва:
а)
оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием
Пенсионному фонду Российской Федерации и государственной управляющей
компании средствами выплатного резерва в соответствии с договорами об
оказании услуг специализированного депозитария;
б)
компенсация
специализированному
депозитарию
расходов,
понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые
инвестированы средства выплатного резерва;
в)
оплата услуг аудитора по проведению обязательного аудита
бухгалтерской (финансовой) отчетности государственной управляющей
компании средствами выплатного резерва по инвестированию средств
выплатного резерва, а также по финансированию выплат за счет средств
пенсионных накоплений;
г)
суммы страховых премий по договору обязательного страхования
ответственности государственной управляющей компании средствами
выплатного резерва по договору доверительного управления средствами
выплатного резерва;
д)
расходы, связанные с осуществлением учета прав на ценные бумаги
и хранением сертификатов документарных ценных бумаг, в которые
инвестированы средства выплатного резерва, учет прав на которые и хранение
3
сертификатов которых в соответствии с нормативными правовыми актами
Российской Федерации не осуществляется специализированным депозитарием;
е)
комиссионное вознаграждение брокерам, совершающим сделки,
связанные с инвестированием средств выплатного резерва (далее именуется брокер), и (или) оплата услуг брокеров, в том числе комиссионное
вознаграждение и (или) оплата услуг уполномоченных дилеров на рынке
государственных ценных бумаг Российской Федерации (далее именуется уполномоченный дилер);
ж) оплата услуг кредитных организаций по совершению операций со
средствами выплатного резерва, в том числе расходы, связанные с открытием
счетов, предназначенных для зачисления средств выплатного резерва,
проведением операций по этим счетам и осуществлением расчетов, если эти
расходы не включены в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг
брокеров, в том числе в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг
уполномоченных дилеров;
з)
оплата услуг по определению взаимных обязательств по сделкам,
совершенным со средствами выплатного резерва, если эти расходы не включены
в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг брокеров, в том числе
в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг уполномоченных
дилеров;
и)
оплата
услуг
депозитариев,
осуществляющих
проведение
депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных на
торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, если эти расходы не
включены в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг брокеров, в
том числе в комиссионное вознаграждение или сумму оплаты услуг
уполномоченных дилеров;
к)
оплата услуг организатора торговли в части сделок, совершенных со
средствами выплатного резерва, если эти расходы не включены в комиссионное
вознаграждение или сумму оплаты услуг брокеров, в том числе в комиссионное
вознаграждение или сумму оплаты услуг уполномоченных дилеров;
л)
расходы по публикации отчетности о средствах выплатного резерва
и финансовых результатах их инвестирования в соответствии с требованиями
установленными частью 16 статьи 11 Федерального закона от 30 ноября 2011 г.
№ 360-ФЗ «О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных
накоплений».
4.
Настоящее постановление вступает в силу с 1 июля 2012 года.
Председатель Правительства
Российской Федерации
В. Путин
1
Пояснительная записка
к проекту постановления Правительства Российской Федерации
«Об установлении размера оплаты необходимых расходов по
инвестированию средств выплатного резерва, размера вознаграждения
государственной управляющей компании средствами выплатного резерва и
состава необходимых расходов по инвестированию средств
выплатного резерва»
Проект
постановления
Правительства
Российской
Федерации
«Об установлении размера оплаты необходимых расходов по инвестированию
средств выплатного резерва, размера вознаграждения государственной
управляющей компании средствами выплатного резерва и состава необходимых
расходов по инвестированию средств выплатного резерва» (далее – проект
постановления) подготовлен в целях реализации частей 6 и 7 статьи 11
Федерального закона от 30 ноября 2011 г. № 360-ФЗ «О порядке финансирования
выплат за счет средств пенсионных накоплений».
Частью 6 статьи 11 Федерального закона от 30 ноября 2011 г. № 360-ФЗ
«О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений»
определено, что размер оплаты необходимых расходов по инвестированию
средств выплатного резерва и размер вознаграждения государственной
управляющей компании средствами выплатного резерва устанавливаются
Правительством Российской Федерации.
Частью 7 статьи 11 Федерального закона от 30 ноября 2011 г. № 360-ФЗ
«О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений»
определено, что состав необходимых расходов по инвестированию средств
выплатного резерва устанавливается Правительством Российской Федерации.
В соответствии с положениями части 6 статьи 6 Федерального закона от 30
ноября 2011 г. № 360-ФЗ «О порядке финансирования выплат за счет средств
пенсионных накоплений» при осуществлении инвестирования средств
выплатного резерва государственная управляющая компания средствами
выплатного резерва обязана соблюдать требования и выполнять обязанности,
установленные законодательством Российской Федерации в отношении
управления средствами пенсионных накоплений.
Учитывая изложенное представляется необходимым установить:
размер оплаты необходимых расходов по инвестированию средств
выплатного резерва и вознаграждения государственной управляющей компании
средствами выплатного резерва на уровне, не превышающем размер оплаты
необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений,
установленных пунктом 3 статьи 16 Федерального закона от 24 июля 2002 г.
№ 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части
2
трудовой пенсии в Российской Федерации» и размера вознаграждения
государственной управляющей компании средствами пенсионных накоплений,
установленного в начале формирования системы инвестирования пенсионных
накоплений пунктом 4 Постановления Правительства Российской Федерации от
2 декабря 2003 г. № 730 «О дополнительных мерах по организации управления
средствами пенсионных накоплений»;
состав необходимых расходов по инвестированию средств выплатного
резерва аналогично составу необходимых расходов по инвестированию средств
пенсионных накоплений, установленному положениями пункта 4 статьи 16
Федерального закона от 24 июля 2002 г. № 111-ФЗ «Об инвестировании средств
для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации» и постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
27 февраля 2004 г. № 04-11/пс «О составе необходимых расходов по
инвестированию средств пенсионных накоплений, оплачиваемых отобранными
по конкурсу управляющими компаниями и государственной управляющей
компанией за счет средств пенсионных накоплений, перечисляемых им
Пенсионным фондом Российской Федерации».
Принятие и реализация данного постановления Правительства Российской
Федерации не потребует дополнительных расходов из федерального бюджета,
бюджетов субъектов Российской Федерации и муниципальных бюджетов.
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа