close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

код для вставкиСкачать
ДОГОВОР № ___________
ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
г. Москва
«___» __________ 201_ г.
_____________________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование управляющей компании и паевого инвестиционного фонда )
действующее на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами от “ _____” ________________ _____г. № ____________________ (далее
по тексту Управляющая компания), в лице ___________________________________________,
действующего на основании ________________________, с одной стороны, и Общество с
ограниченной
ответственностью
«Специализированный
депозитарий
«ГРАНИТ»,
действующее на основании лицензии на осуществление депозитарной деятельности № 077-13881000100 от 10.07.2014г. и на основании лицензии на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов № ___________________от _______________г., (далее по
тексту - Специализированный депозитарий), в лице __________________________________,
действующего на основании __________________________, с другой стороны, заключили договор
о нижеследующем:
1. Предмет Договора
1.1. Предметом настоящего Договора является оказание Специализированным
депозитарием услуг Управляющей компании паевого инвестиционного фонда по учету, хранению
и контролю за распоряжением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд
«____________________» под управлением «_______________» (далее по тексту Фонд), в
соответствии с действующим законодательством, Регламентом Специализированного депозитария
ООО «СД «ГРАНИТ» (далее по тексту Регламент), Условиями осуществления депозитарной
деятельности ООО «СД «ГРАНИТ» (далее по тексту Условия), Правилами доверительного
управления Фондом (далее по тексту Правила).
1.2. С даты завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда
настоящий Договор считается заключенным Управляющей компанией как доверительным
управляющим паевого инвестиционного фонда «__________________________________».
1.3. Специализированный депозитарий в связи с осуществлением своей деятельности вправе
оказывать Управляющей компанией консультационные и информационные услуги, а также вести
бухгалтерский учет фонда, при условии заключения с ней соответствующих соглашений.
1.4. Неотъемлемой частью настоящего Договора являются Регламент специализированного
депозитария (далее - Регламент).
2. Права и обязанности Специализированного депозитария:



2.1. Специализированный депозитарий обязуется:
Принимать на хранение, хранить и вести учет имущества, составляющего Фонд (в том числе
ценных бумаг), в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской
Федерации, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами
Российской Федерации не предусмотрено иное;
Принимать на хранение и хранить копии всех первичных документов, связанных с
распоряжением Управляющей компанией имуществом Фонда, хранить и вести учет всех
документов, связанных с осуществлением контроля за деятельностью Управляющей
компании;
Принимать и хранить подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на
недвижимое имущество, составляющее имущество Фонда (для ЗПИФ ипотечного
недвижимости, рентного);




Осуществлять функции номинального держателя и регистрироваться в качестве
номинального держателя ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, если
иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен законодательством Российской
Федерации;
Осуществлять контроль за распоряжением имуществом, составляющим Фонд, в том числе
контроль за определением стоимости чистых активов Фонда, а также расчетной стоимости
инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной
компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
Осуществлять контроль за соблюдением Управляющей компанией Фонда положений
Федерального законодательства, нормативных правовых актов Банка России и правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
Давать согласие на распоряжение имуществом, составляющим Фонд, а также исполнять
поручения о передаче ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд.
2.1.1. Специализированный депозитарий обязуется действовать исключительно в интересах
владельцев инвестиционных паев Фонда и соблюдать требования, предусмотренные действующим
законодательством РФ, в том числе нормативными правовыми актами Банка России.
2.1.2. В срок, установленный Условиями, открыть и вести счет депо Управляющей компании
для учета и удостоверения прав на ценные бумаги, составляющие Фонд. Счет депо открывается на
имя Управляющей компании с указанием на то, что она действует в качестве доверительного
управляющего, и названия Фонда. Передача в соответствии с настоящим Договором
Специализированному депозитарию ценных бумаг и иного имущества, составляющего Фонд, не
влечет за собой переход права собственности или иного вещного права на указанные ценные бумаги
и иное имущество к Специализированному депозитарию.
Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по
хранению и/или учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, другой
депозитарий, если это предусмотрено правилами доверительного управления Фондом.
Специализированный депозитарий отвечает за действия определенного им депозитария как за свои
собственные.
2.1.3. Предоставлять услуги по хранению и/или учету прав на ценные бумаги и переходу
прав на ценные бумаги, составляющие Фонд, если для отдельных видов ценных бумаг
нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное.
2.1.4. Осуществлять учет прав на переданные Специализированному депозитарию ценные
бумаги и иное имущество, обособленно от учета прав на ценные бумаги и иное имущество
Специализированного Депозитария и иных его клиентов.
2.1.5. Проводить все операции с ценными бумагами, хранящимися и/или учитываемыми на
счете депо, в точном соответствии с поручениями Управляющей компании, не противоречащими
требованиям законодательства Российской Федерации в порядке и в сроки, установленные
Условиями, если иной срок не указан в таком поручении.
2.1.6. Не исполнять поручения Управляющей компании в случаях нарушения требований
действующего законодательства, Регламента Специализированного депозитария. Выдавать
Управляющей компании письменный мотивированный отказ в случае отказа в приеме и исполнении
поручений в сроки, установленные Регламентом.
2.1.7. Совершать все необходимые действия для обеспечения осуществления Управляющей
компанией прав по находящимся у нее в доверительном управлении ценным бумагам, в порядке,
установленном нормативными правовыми актами.
2.1.8. Получать на свой счет доходы по ценным бумагам, учитываемых на счете депо, с
целью перечисления таких доходов на счета Фонда;
2.1.9. Принимать на хранение и хранить копии всех первичных документов, связанных с
распоряжением Управляющей компанией имуществом Фонда, копии расчетных документов о
перечислении и выдаче денежных средств, документов, в соответствии с которыми осуществляется
приобретение и передача имущества, составляющего Фонд, а также иные первичные документы в
соответствии с Соглашением о документообороте. Специализированный депозитарий обязан
хранить и вести учет всех документов, связанных с осуществлением контроля за деятельностью
Управляющей компании.
2.1.10. Специализированный депозитарий дает Управляющей компании согласие на
распоряжение ценными бумагами, находящимися на транзитном счете депо Управляющей
компании, если такое распоряжение не противоречит нормативным правовым актам и Правилам.
Порядок, условия открытия и осуществления операций по транзитному счету депо регулируются
отдельным договором об открытии транзитного счета депо, в соответствии с Условиями. (для
закрытых ПИФ).
2.1.11. В случаях оплаты инвестиционных паев Фонда неденежными средствами,
Специализированный депозитарий дает согласие на включение такого имущества в состав Фонда,
если такое включение не противоречит нормативным правовым актам и Правилам. (для закрытых
ПИФ).
2.1.12. Специализированный депозитарий не вправе давать согласие Управляющей
компании на списание денежных средств в оплату недвижимого имущества и/или прав на
недвижимое имущество до предоставления документов, подтверждающих государственную
регистрацию прав Управляющей компании на недвижимое имущество. (для закрытых ПИФ).
2.1.13. Специализированный депозитарий дает Управляющей компании согласие на
распоряжение денежными средствами, составляющими активы Фонда, находящимися на
банковском счете Фонда, а также дает согласие на распоряжение денежными средствами,
переданными в оплату инвестиционных паев Фонда, находящимися на транзитном банковском
счете Управляющей компании, если такое распоряжение не противоречит действующим
нормативным правовым актам, Правилам.
Согласие дается путем подписания Специализированным депозитарием платежного
документа, в соответствии с которым банку или иной кредитной организации Управляющей
компанией дается распоряжение о перечислении денежных средств.
Специализированный депозитарий обязан дать согласие/отказ на распоряжение
имуществом Фонда в порядке и в сроки, предусмотренном Регламентом, при условии
предоставления Управляющей компанией Запроса на распоряжение имуществом и всех
необходимых документов по планируемой сделке.
2.1.14. Специализированный депозитарий не вправе давать согласие Управляющей
компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд, а также исполнять поручения по
передаче ценных бумаг, в случае, если такие распоряжения и передача противоречат Федеральному
закону № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", иным нормативным правовым актам Российской
Федерации, нормативным правовым актам Банка России, правилам доверительного управления
Фондом и Регламенту Специализированного депозитария, в том числе в случае приостановления
действия или аннулирования лицензии управляющей компании, за исключением случаев
распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных на торгах
организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
2.1.15. Ежедневно осуществлять контроль за соблюдением Управляющей компанией
требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов, правил доверительного
управления Фонда, в том числе:
-за соответствием состава и структуры активов Фонда;
-за соблюдением установленного порядка определения стоимости чистых активов Фонда, а
также расчетной стоимости одного инвестиционного пая;
-за правильностью определения количества выдаваемых, подлежащих обмену, погашаемых
инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных
паев или стоимости инвестиционного пая при обмене;
-за соответствием количества выданных инвестиционных паев Фонда количеству
инвестиционных паев, предусмотренному Правилами (для закрытых ПИФ);
- за соблюдением размеров, порядка и сроков начисления вознаграждений Управляющей
компании, Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра
владельцев инвестиционных паев, аудитору и оценщику, а также сумм для возмещения расходов,
связанных с доверительным управлением Фондом;
-за соблюдением установленных порядка и сроков прекращения Фонда, кроме случаев,
связанных с приостановлением или аннулированием лицензии Специализированного депозитария;
2.1.16. Каждый рабочий день рассчитывать стоимость чистых активов и расчетную
стоимость одного инвестиционного пая Фонда на основе имеющихся у него первичных документов.
Направлять в Банк России сведения о стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного
инвестиционного пая и их изменении.
2.1.17. Ежедневно (каждый последний рабочий день месяца и в иные сроки, определенные
Правилами для закрытых ПИФ) проводить проверку правильности расчета стоимости чистых
активов Фонда и стоимости инвестиционного пая на основе данных, полученных от Управляющей
Компании;
2.1.18. Направлять в Банк России в Управляющую компанию уведомление о выявленных
Специализированным депозитарием в ходе осуществления контрольных функций нарушениях
(несоответствиях), а также при обнаружении фактов неисполнения или ненадлежащего исполнения
Управляющей компанией обязанности по передаче Специализированному депозитарию копий
первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, не позднее 3 (трех) дней со
дня выявления указанных нарушений.
Направлять Банк России, в Управляющую компанию уведомление об устранении
Управляющей компанией выявленных нарушений не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего
за днем их устранения.
В случае, если нарушение (несоответствие) не устранено Управляющей компанией в
течение установленного срока, Специализированный депозитарий обязан не позднее следующего
дня после окончания указанного срока уведомить об этом Управляющую компанию и Банк России.
Сообщения, направляемые Специализированным депозитарием в Управляющую компанию
и Банк России в случае выявления нарушений (несоответствий), должны содержать указание на то,
какие именно нарушения (несоответствия) были допущены.
2.1.19. Предоставлять Управляющей компании:
- отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами по его счету депо, выписки о
состоянии счета депо и другие необходимые отчеты в сроки и в порядке, предусмотренными
Условиями;
- информацию и документы, поступающие от эмитентов ценных бумаг, составляющих
имущество Фонда;
- информацию о специализированном депозитарии, которая подлежит раскрытию в
соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации.
2.1.20. Предоставлять по требованию Управляющей компании сведения, необходимые для
составления отчетности, в том числе справок о стоимости активов Фонда, справок о стоимости
чистых активов Фонда и баланса имущества, составляющего Фонд.
2.1.21. Предоставлять аудитору Фонда данные учета имущества, иные имеющиеся у
Специализированного депозитария сведения, необходимые для проведения аудиторских проверок
учета и отчетности, связанных с доверительным управлением Фондом.
2.1.22. В случае прекращения настоящего Договора Специализированный депозитарий
обязуется передать другому специализированному депозитарию Фонда находящееся у него на
хранении имущество, документы, связанные с исполнением настоящего Договора, а также
предпринять иные действия, связанные со сменой специализированного депозитария Фонда, в
порядке и в срок, установленные действующими нормативными правовыми актами.
2.1.23. Специализированный депозитарий обязан провести конкурс для определения другой
управляющей компании в случаях, предусмотренных федеральным законодательством и
нормативными правовыми актами.
2.1.24. Специализированный депозитарий обязан созвать общее собрание владельцев
инвестиционных паев Фонда для принятия решения о передаче прав и обязанностей по договору
доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании (для
закрытых ПИФ).
2.1.25. Специализированный депозитарий обязан осуществить прекращение Фонда, в
случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» и нормативными
правовыми актами.
2.1.26. Специализированный депозитарий не вправе приобретать инвестиционные паи
Фонда.
2.1.27. Специализированный депозитарий обязан обеспечивать конфиденциальность
информации о счетах депо Фонда и иных сведений, ставших известными Специализированному
депозитарию при исполнении обязательств, возникших из Договора, за исключением случаев, когда
предоставление информации является обязательством Специализированного депозитария в
соответствии с требованиями действующего законодательства или Договора.
2.1.28. Специализированный депозитарий обязан в случае внесения изменений и
дополнений в Регламент уведомить об этом Фонд не позднее 10 (десяти) рабочих дней с даты
получения уведомления о регистрации указанных изменений путем опубликования данной
информации в сети Интернет на официальном сайте Специализированного депозитария
www.sdgranit.ru .
3. Права и обязанности Управляющей компании
3.1. Управляющая компания обязуется:
3.1.1. Ознакомиться с Регламентом специализированного депозитария (далее – Регламент).
3.1.2. Предоставлять Специализированному депозитарию сведения об изменении своих
учредительных документов и/или реквизитов (адрес, телефон, факс и т.д.), сведения о лицах,
имеющих право распоряжаться счетом депо по его доверенности, сведения о лицензиях, а также
иные сведения, имеющие существенное значение для надлежащего исполнения
Специализированным депозитарием своих обязанностей по Договору.
3.1.3. При совершении сделок с ценными бумагами обеспечивать их регистрацию у
реестродержателя или другого депозитария на имя Специализированного депозитария, как
номинального держателя этих ценных бумаг.
3.1.4. Передавать имущество, составляющее Фонд, для учета и/или хранения
Специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными
правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное.
3.1.5. Нести ответственность за действия определенного по ее письменному указанию
депозитария, привлеченного к исполнению обязанностей Специализированного депозитария по
хранению и/или учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда.
3.1.6. Передавать Специализированному депозитарию копии всех первичных документов в
отношении имущества, составляющего Фонд, в соответствии с Регламентом и Соглашением о
документообороте.
3.1.7. Передавать Специализированному депозитарию подлинные экземпляры документов,
подтверждающих права на недвижимое имущество, составляющее имущество Фонда (для
закрытых ПИФ).
3.1.8. Направлять в Специализированный депозитарий копии поступивших к ней заявок на
приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, а также немедленно сообщить
Специализированному депозитарию о приостановлении выдачи, обмена или погашения
инвестиционных паев Фонда.
3.1.9. Ежедневно (ежемесячно для закрытых ПИФ) предоставлять Специализированному
депозитарию:
- данные о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости инвестиционного пая в
целях их проверки;
- данные о количестве выдаваемых инвестиционных паев и размерах денежной компенсации
в связи с погашением паев;
- иную отчетность в соответствии с Соглашением о документообороте.
3.1.10. Немедленно сообщать Специализированному депозитарию о приостановлении
выдачи, погашения инвестиционных паев Фонда.
3.1.11. Устранить все выявленные Специализированным депозитарием нарушения по
составу и структуре активов Фонда в сроки, установленные действующими нормативными
правовыми актами и предписаниями Банка России.
3.1.12. Управляющая компания не вправе распоряжаться имуществом, составляющим Фонд,
а также имуществом, переданным в оплату инвестиционных паев, без согласия
Специализированного депозитария, за исключением случаев распоряжения ценными бумагами в
целях исполнения сделок, совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
Для получения согласия Специализированного депозитария Управляющая компания
обязана до совершения сделки (заключения договора) предоставить в Специализированный
депозитарий Запрос на согласие Специализированного депозитария на распоряжение имуществом,
а также платежные документы на списание (перечисление) денежных средств.
3.1.13. Управляющая компания не вправе разглашать неуполномоченным третьим лицам
конфиденциальную информацию в связи с исполнением настоящего Договора.
3.1.14. Управляющая компания обязана использовать при взаимодействии со
Специализированным депозитарием документы, в которых информация представлена в
электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью, предоставлять документы с
помощью системы Электронного документооборота в соответствии с «Регламентом Электронного
документооборота Специализированного депозитария ООО «СД «ГРАНИТ».
3.1.15. Управляющая компания обязана своевременно и в полном размере оплачивать
услуги Специализированного депозитария, а также возмещать Специализированному депозитарию
необходимые расходы, связанные с исполнением обязательств по Договору, включая возмещение
расходов, связанных с переводом и перерегистрацией прав на ценные бумаги, составляющие Фонд.
4. Оплата услуг Специализированного депозитария.
4.1. Управляющая компания ежемесячно выплачивает Специализированному депозитарию
вознаграждение в порядке, сроки и в размере, определенном дополнительным соглашением Сторон.
4.2. Управляющая компания выплачивает вознаграждение
депозитарию не позднее ____ числа следующего за отчетным месяцем.
Специализированному
4.3. В случае если причитающиеся Специализированному депозитарию по настоящему
Договору суммы остаются неуплаченными в течение 7 (семи) дней, следующих после даты, когда
сумма должна быть выплачена, Специализированный депозитарий в письменной форме уведомляет
об этом Управляющую компанию.
Если же причитающаяся сумма не выплачивается в течение 5-ти (Пяти) банковских дней
после направления уведомления, Специализированный депозитарий имеет право взыскать с
Управляющей компании __________ процентов от суммы, подлежащей оплате, за каждый день
просрочки, начиная с того дня, когда эти деньги должны были быть уплачены, и до даты их
получения включительно.
4.4.
Управляющая
компания
возмещает
Специализированному
депозитарию
дополнительные расходы по оплате им услуг сторонних организаций (регистраторов, иных
депозитариев), накладные расходы, необходимые для исполнения поручений Управляющей
компании. Оплата расходов производится в соответствии и на основании документа,
подтверждающего факт и сумму произведенных расходов.
4.5. Специализированный депозитарий имеет право оплачивать стоимость услуг сторонних
организаций за счет собственных средств, с последующим перевыставлением счетов Управляющей
компании.
4.6. При оплате услуг сторонних организаций Специализированный депозитарий выступает
платежным агентом Управляющей компании.
5. Ответственность сторон
5.1. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязательств по настоящему Договору, допущенное по их вине.
5.2. Специализированный депозитарий несет ответственность перед Управляющей
компанией за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору,
в том числе:
-за сохранность находящихся на хранении ценных бумаг и иного имущества, составляющего
средства Фонда;
-за сохранность, полноту и правильность записей в учетных регистрах о ценных бумагах;
-за искажение, отказ в предоставлении или несвоевременное предоставление эмитенту или
регистратору информации, поступившей от Управляющей компании и необходимой для
осуществления им прав по ценным бумагам;
-за искажение, отказ в предоставлении или несвоевременное предоставление информации,
полученной от эмитента, либо уполномоченного им лица и предназначенной для передачи
Управляющей компании;
-за сохранность переданных Специализированному депозитарию первичных документов;
-в случае неисполнения, предусмотренных статьей 43 ФЗ «Об инвестиционных фондах»
обязанностей, Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с
Управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев Фонда.
5.3. Специализированный депозитарий не несет ответственности за убытки Управляющей
компании в следующих случаях:
- действие непреодолимой силы;
- наличие в действиях Управляющей компании умысла или грубой неосторожности;
- за действия или бездействие эмитента и регистратора реестра;
- за точность и полноту переданной ему эмитентом, его регистратором информации, а также
за прямые или косвенные убытки, которые могут возникнуть в результате использования
Управляющей компанией этой информации;
- за невозможность реализации прав, закрепленных ценными бумагами, если информация о
реализации прав не была своевременно предоставлена Специализированному депозитарию
эмитентом, его регистратором.
5.4. Управляющая компания несет ответственность:
- за несвоевременное предоставление документов согласно Соглашению
документообороте между Специализированным депозитарием и Управляющей компанией;
о
- за недостоверность информации, содержащейся в предоставленных документах.
5.5. В случае привлечения Управляющей компанией по прямому письменному указанию к
исполнению обязанностей по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги,
составляющие имущество Фонда, другой депозитарий, Управляющая компания несет
ответственность за действия такого депозитария.
5.6. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение
обязательств по Договору, если такое неисполнение явилось следствием обстоятельств
непреодолимой силы (ст. 401 ГК) (или форс-мажорных обстоятельств), возникших после
заключения Договора, которые стороны не могли предвидеть или предотвратить.
5.7. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы срок выполнения
Сторонами обязательств по Договору отодвигается соразмерно времени, в течение которого
действуют такие обстоятельства и их последствия.
5.8. Стороны обязуются незамедлительно, в срок не более 3 (трех) рабочих дней с момента
наступления или появления угрозы наступления форс-мажорных обстоятельств, извещать об этом
друг друга, а также извещать о прекращении действия обстоятельств, препятствовавших
выполнению договорных обязательств.
5.9. Стороны обязуются после происшествия форс-мажорных обстоятельств, принять все
меры для ликвидации последствий и уменьшения причиненного ущерба.
6. Срок действия Договора и его прекращение
6.1. Настоящий Договор считается заключенным и вступает в силу с момента подписания
уполномоченными лицами Сторон.
6.2. Обязательства сторон по настоящему Договору возникают с даты регистрации Правил.
6.3. Настоящий Договор действует в течение срока действия Правил.
6.4. Действие настоящего договора прекращается досрочно:
- по соглашению сторон - с момента, предусмотренного таким соглашением, при условии,
что новый специализированный депозитарий Фонда приступил к исполнению своих обязанностей;
- в случае прекращения Фонда - с момента его прекращения;
- в случае аннулирования лицензии у Специализированного депозитария - с момента
вступления в силу решения об аннулировании лицензии;
- в случае ликвидации Специализированного депозитария - с момента принятия решения о
такой ликвидации;
- по истечении срока настоящего Договора;
- в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством;
6.5. Прекращение настоящего Договора не освобождает Управляющую компанию от
обязанности оплатить вознаграждение и возместить затраты Специализированному депозитарию.
6.6. В случае прекращения Договора по инициативе Управляющей компании или по другим
причинам, не зависящим от Специализированного депозитария, все расходы по перерегистрации
ценных бумаг возмещаются Управляющей компанией.
6.7. При расторжении Договора по причинам ликвидации Специализированного
депозитария, лишения его лицензии на право осуществления деятельности в качестве
Специализированного депозитария, либо по инициативе Специализированного депозитария, не
связанной с нарушением Фондом условий настоящего Договора, расходы по перерегистрации
ценных бумаг со счета депо Фонда несет Специализированный депозитарий.
7. Порядок разрешения споров
7.1. Стороны договорились принимать все меры к разрешению разногласий между ними
путем переговоров.
7.2. В случае если Стороны не достигли взаимного согласия, споры рассматриваются в
Арбитражном суде г. Москвы в соответствии с действующим законодательством Российской
Федерации.
8. Заключительные положения
8.1. Порядок и форма предоставления информации при исполнении настоящего Договора
определяется Соглашением о документообороте. Изменения и дополнения, которые вносятся в
Соглашение о документообороте, предварительно согласовываются Сторонами.
8.2. Все изменения и дополнения к настоящему Договору оформляются Дополнительными
соглашениями, которые вступают в силу с момента их подписания обеими Сторонами.
8.3. Стороны обязуются незамедлительно сообщать друг другу обо всех изменениях в
Учредительных документах, в банковских, почтовых и иных реквизитах, а также о любых ей
известных обстоятельствах, способных негативно повлиять на своевременное и надлежащее
исполнение своих обстоятельств по настоящему Договору.
8.4. Настоящий договор исполнен в 3-х экземплярах на русском языке, имеющих
одинаковую юридическую силу: один для Управляющей компании, другой для
Специализированного депозитария, третий для предоставления в Банк России.
9. Адреса и реквизиты сторон
Управляющая компания:
____________________________________________ , ИНН ___________, ОКПО: _________
Место нахождения:_____________________________________________________________
Почтовый адрес:_______________________________________________________________
Свидетельство о регистрации ____________________________________________________
ОГРН № ________________________
Банковские реквизиты:__________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
Телефон _____________________ факс: ____________ e-mail:________________________
Специализированный депозитарий:
Общество с ограниченной ответственностью "Специализированный депозитарий “ГРАНИТ”
ИНН 7743895467 / КПП 774301001
Место нахождения: Российская Федерация, 125195, город Москва, Ленинградское шоссе, дом 57,
строение 12
Почтовый адрес: Российская Федерация, 125195, город Москва, Ленинградское шоссе, дом 57,
строение 12
ОГРН 137746624564 выдан 22.07.2013 Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы
№ 46 по г. Москве
Банковские реквизиты: р/с 40701810700370100011, в ОАО «БИНБАНК», гор. Москва,
к/с 30101810200000000205, БИК 044525205
Тел: (499) 642-83-38 Факс: (499) 642-84-58 e-mail: [email protected]
Управляющая компания
Специализированный депозитарий
Руководитель
Генеральный директор
______________/_____________/
М.П.
________________/ _____________/
М.П.
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа