close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

Заместитель председателя Закупочной комиссии ( с правом;pdf

код для вставкиСкачать
Документированная процедура системы менеджмента качества
Корректирующие и предупреждающие действия
ДП КубГАУ
1.5.2  2014
Введена в действие приказом ректора от 23.07.2014 г. № 313
Дата введения 24.07.2014 г. Без ограничения срока действия Версия 1.3
Лист 2
Всего листов 12
Лист согласования
СОГЛАСОВАНО
Проректор по учебной работе —
представитель руководства по качеству
____________________ Н. Н. Нещадим
22.07.2014
РАЗРАБОТАНО
Старший методист отдела
менеджмента качества
В. М. Смоленцев
17.07.2014
ЭКПЕРТИЗА ПРОВЕДЕНА
Старший методист отдела
менеджмента качества
Р. А. Шичиях
18.07.2014
СОГЛАСОВАНО
Первый проректор
С. М. Резниченко
21.07.2014
Проректор по научной работе
А. Г. Кощаев
21.07.2014
Проректор по финансам
и экономике
Т. В. Голева
21.07.2014
Проректор по заочному и
дополнительному образованию
С. Н. Забашта
21.07.2014
Проректор по международным
и внешним связям
Т. Н. Полутина
21.07.2014
Проректор по воспитательной
работе
И. П. Колесникова
21.07.2014
Проректор по административнохозяйственной работе
М. В. Гринь
21.07.2014
Начальник учебно-методического
управления
С. В. Хоружая
21.07.2014
Зам. начальника УМУ,
начальник ОМК
Г. Ф. Петрик
21.07.2014
Документированная процедура системы менеджмента качества
Корректирующие и предупреждающие действия
ДП КубГАУ
1.5.2  2014
Введена в действие приказом ректора от 23.07.2014 г. № 313
Дата введения 24.07.2014 г. Без ограничения срока действия Версия 1.3
Лист 3
Всего листов 12
Содержание
Назначение и область применения
4
Нормативные ссылки
4
Термины, определения и сокращения
4
Общие положения
5
4.1
Концепция корректирующих и предупреждающих действий 5
4.2 Область применения корректирующих и предупреждающих
действий
6
5
Управление корректирующими и предупреждающими действиями
6
5.1
Этапы управления КД и ПД
6
5.2
Выявление и регистрация несоответствий
6
5.3
Определение причин несоответствий
7
5.4
Планирование КД и ПД
7
5.5
Реализация и регистрация КД и ПД
8
5.6
Анализ и оценка эффективности КД и ПД
8
6
Матрица ответственности
9
7
Формы и записи
10
1
2
3
4
Документированная процедура системы менеджмента качества
Корректирующие и предупреждающие действия
ДП КубГАУ
1.5.2  2014
Введена в действие приказом ректора от 23.07.2014 г. № 313
Дата введения 24.07.2014 г. Без ограничения срока действия Версия 1.3
Лист 4
Всего листов 12
1 Назначение и область применения
Настоящая документированная процедура Федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего
профессионального образования «Кубанский государственный аграрный университет» (далее — ФГБОУ ВПО «Кубанский государственный аграрный университет», КубГАУ или университет) является
основным документом, реализующим требования международного
стандарта (далее МС) ИСО 9001:2008 (п. 8.5.2, 8.5.3) к управлению
корректирующими и предупреждающими действиями по отношению
ко всем видам несоответствий в университете.
Документированная процедура обязательна к применению всеми
подразделениями и должностными лицами университета в пределах
их компетенции.
2 Нормативные ссылки
МС ИСО 9000:2005 Системы менеджмента качества. Общие положения и словарь
МС ИСО 9001:2008 Системы менеджмента качества. Требования
ДП КубГАУ 1.4.1 Управление документами и записями
ДП КубГАУ 1.5.1 Управление несоответствиями
ДП КубГАУ 1.8.1 Внутренние аудиты
3 Термины, определения и сокращения
Корректирующее действие (КД) — действие, предпринятое для
устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации.
Коррекция — действие, предпринятое для устранения обнаруженного несоответствия.
Несоответствие — невыполнение установленных требований.
Предупреждающее действие (ПД) — действие, предпринятое
для устранения причины потенциального несоответствия или другой
потенциально нежелательной ситуации.
П р и м е ч а н и я:
1 У несоответствия может быть несколько причин.
2 Корректирующее действие предпринимается для предотвращения повторного возникновения события, тогда как предупреждающее действие — для предотвращения возникновения события.
3 Существует различие между «коррекцией» и «корректирующим действием».
Документированная процедура системы менеджмента качества
Корректирующие и предупреждающие действия
ДП КубГАУ
1.5.2  2014
Введена в действие приказом ректора от 23.07.2014 г. № 313
Дата введения 24.07.2014 г. Без ограничения срока действия Версия 1.3
Лист 5
Всего листов 12
Требование — потребность или ожидание, которое установлено, обычно предполагается или является обязательным.
МС — международный стандарт
ОМК — отдел менеджмента качества.
ПРК — представитель руководства по качеству – проректор по
учебной работе.
ЭА — внутренние эксперты-аудиторы СМК.
4 Общие положения
4.1 Концепция корректирующих и предупреждающих действий
В ходе внутреннего аудита СМК КубГАУ и других проверок все
обнаруженные отклонения от требований МС ИСО 9001:2008 и документов СМК должны быть идентифицированы, зарегистрированы и
устранены.
Невыполнение требований документов СМК КубГАУ рассматривается как несоответствие.
В зависимости от степени невыполнения требований, выявленных по результатам аудита, мониторинга, внешних контрольнонадзорных проверок, анализа выполнения договоров, самооценки, самообследования, анализа СМК со стороны ректора, контроля остаточных знаний, межсессионного контроля, промежуточной и итоговой аттестации студентов, анкетирования заинтересованных сторон, аттестации профессорско-преподавательского состава, внутренней и
внешней отчетности, анализа внедрения документов СМК, текущей
деятельности и пр., различают различные категории несоответствий:
— несоответствие, которое уже возникло;
— потенциальное несоответствие, которое может возникнуть.
Регистрация несоответствия — это не только указание на неверное применение или невыполнение требований, но и указание на необходимость проведения КД или ПД.
Природа КД и ПД заключается в определении категории несоответствия (уже случившегося или потенциального несоответствия):
— ликвидация или устранение причины выявленного несоответствия для того, чтобы подобное несоответствие не появлялось
снова, осуществляется путем разработки и внедрения корректирующих действий;
— ликвидация или устранение причины потенциального несоответствия для того, чтобы несоответствие не появилось вообще,
осуществляется путем разработки и внедрения предупреждающих
действий.
Документированная процедура системы менеджмента качества
Корректирующие и предупреждающие действия
ДП КубГАУ
1.5.2  2014
Введена в действие приказом ректора от 23.07.2014 г. № 313
Дата введения 24.07.2014 г. Без ограничения срока действия Версия 1.3
Лист 6
Всего листов 12
Предупреждающее действие влияет на причину возможного несоответствия, т. е. предотвращает его возникновение.
Корректирующее действие устраняет причину несоответствия,
когда оно уже произошло.
Коррекции — единичные несистемные действия, которые способны воздействовать на само возникшее несоответствие и ликвидировать
(исправить) его без проведения каких-либо системных действий.
Как правило, коррекции применяют при несоответствиях, вызванных человеческим фактором.
Для анализа системных несоответствий и установления их причин, планирования КД и ПД и анализа их эффективности в университете могут создаваться временные комиссии и (или) рабочие группы.
4.2 Область применения корректирующих и предупреждающих действий
КД и ПД применяются в отношении несоответствий, выявленных
во всех процессах и видах деятельности СМК КубГАУ, определенных
в Реестре процессов и видов деятельности и их результатах, а также
СМК в целом.
Виды основных несоответствий, в т. ч. потенциально возможных
(включая несоответствия в отношении продукции университета), определены в ДП КубГАУ 1.5.1 «Управление несоответствиями».
5 Управление корректирующими и предупреждающими действиями
5.1 Этапы управления КД и ПД
Управление КД и ПД включает следующие этапы:
— выявление и регистрация несоответствий;
— определение причин несоответствий;
— планирование КД и ПД;
— реализация и регистрация КД и ПД;
— анализ и оценка эффективности КД и ПД.
5.2 Выявление и регистрация несоответствий
Выявление и регистрация несоответствий описано:
— в ДП КубГАУ 1.5.1 «Управление несоответствиями»;
— ДП КубГАУ 1.8.1 «Внутренние аудиты».
Ответственность за выявление, формулирование и регистрацию
несоответствий несут руководитель группы ЭА (если несоответствие
выявлено во время внутреннего аудита) и руководитель подразделения (во всех остальных случаях).
Документированная процедура системы менеджмента качества
Корректирующие и предупреждающие действия
ДП КубГАУ
1.5.2  2014
Введена в действие приказом ректора от 23.07.2014 г. № 313
Дата введения 24.07.2014 г. Без ограничения срока действия Версия 1.3
Лист 7
Всего листов 12
Мониторинг адекватности формулирования несоответствий, выявления их причин и отнесения их к требованиям документов СМК
КубГАУ осуществляет отдел менеджмента качества.
5.3 Определение причин несоответствий
Причины несоответствий определяются руководителем подразделения по результатам анализа свидетельств о наличии несоответствий. К таким свидетельствам относятся:
— годовой отчет об анализе СМК со стороны ректора;
— отчет о социологическом исследовании удовлетворенности
потребителей;
— отчет о результатах внутреннего аудита в соответствии с ДП
КубГАУ 1.8.1 «Внутренние аудиты»;
— данные о результативности процессов СМК;
— данные итоговой аттестации студентов и защит ВКР;
— отчет председателей ГАК и ГЭК;
— сведения о результатах повторного контроля знаний студентов после дополнительной сессии;
— сведения о неуспевающих студентах;
— приказы ректора и решения коллегиальных органов университета, затрагивающие деятельность подразделения;
— зарегистрированные претензии и жалобы со стороны потребителей и пр.
5.4 Планирование КД и ПД
Результаты анализа несоответствий и их причин используются
при планировании КД и ПД. Результаты планирования вносятся в отчет о результатах внутреннего аудита (ДП КубГАУ 1.8.1 «Внутренние
аудиты, Приложение Б»).
Содержание КД и ПД должно соответствовать риску, связанному
с выявленной и потенциальной проблемой.
Критериями для выбора и планирования КД и ПД служат:
— способность предотвратить возможность повторного появления несоответствия;
— ресурсы на реализацию КД и ПД, в т. ч. человеческие ресурсы;
— временные ресурсы на устранение.
Сроки реализации КД и ПД устанавливаются руководителем
подразделения в зависимости от тяжести несоответствия и не должны
превышать более двух месяцев.
При планировании КД и ПД руководитель структурного подразделения несет ответственность за своевременные:
— разработку КД и ПД;
— оформление КД и ПД в отчете о результатах внутреннего аудита;
Документированная процедура системы менеджмента качества
Корректирующие и предупреждающие действия
ДП КубГАУ
1.5.2  2014
Введена в действие приказом ректора от 23.07.2014 г. № 313
Дата введения 24.07.2014 г. Без ограничения срока действия Версия 1.3
Лист 8
Всего листов 12
— информирование о планировании руководителя группы ЭА
(если несоответствие было зарегистрировано во время внутреннего
аудита), курирующего проректора и ОМК (во всех остальных случаях).
КД и ПД могут быть включены в качестве составной части:
— в планы по совершенствованию СМК КубГАУ;
— планы по направлениям деятельности;
— планы работ подразделений и цели по качеству и пр.
5.5 Реализация и регистрация КД и ПД
В процессе реализации КД и ПД принимают участие сотрудники
подразделения, где выявлено несоответствие. Записи о реализуемых
действиях с несоответствиями регистрируются руководителем подразделения в отчете о результатах внутреннего аудита.
Контроль реализации КД и ПД осуществляют:
— руководитель группы ЭА (если несоответствие зарегистрировано во время внутреннего аудита);
— курирующие проректоры (во всех остальных случаях).
Мониторинг реализации КД и ПД в отношении несоответствий,
влияющих на эффективность и результативность СМК, в целом осуществляет ОМК.
5.6 Анализ и оценка эффективности КД и ПД
После проведения КД и ПД руководителем подразделения проводится анализ и оценка их эффективности. Эффективность предпринятых КД и ПД может быть оценена по истечении определенного периода времени во время последующих внутренних аудитов и других
проверок, о чем делается соответствующая отметка в карточке КД и
ПД. Если выявленные несоответствия не повторяются в период между
аудитами данного подразделения, то можно считать, что причины несоответствия определены верно и КД эффективны.
Если после реализации КД имеют место случаи повторения несоответствия, то руководитель подразделения обязан продолжить поиск истинных причин его повторения и предпринимать необходимые
действия для их устранения.
Повторение КД и ПД, которые неэффективны, не допускается.
При последующих аудитах этого подразделения руководителю
группы ЭА целесообразно планировать проведение анализа и оценки
эффективности предпринятых ранее КД и ПД.
КД и ПД считаются реализованными, если в установленные сроки из подразделения в ОМК поступит экземпляр отчета о результатах
внутреннего аудита с записями, свидетельствующими о реализации
запланированных КД и ПД и оценке их эффективности. Реализация КД
и ПД может быть признана неэффективной по результатам анализа
поступившего отчета в ОМК. В этом случае ОМК направляет ПРК ин-
Документированная процедура системы менеджмента качества
Корректирующие и предупреждающие действия
ДП КубГАУ
1.5.2  2014
Введена в действие приказом ректора от 23.07.2014 г. № 313
Дата введения 24.07.2014 г. Без ограничения срока действия Версия 1.3
Лист 9
Всего листов 12
формацию о неэффективности реализованных КД и ПД для принятия
решения о необходимости проведения внепланового аудита в подразделении.
Информация об эффективности КД и ПД по каждому подразделению передается руководителем подразделения руководителю группы ЭА, курирующему проректору, ПРК, ОМК, агрегируется и включается в годовой отчет по результатам анализа СМК со стороны ректора
университета.
Внесение необходимых изменений (коррекций) в документы по
управлению качеством по результатам анализа реализуемых КД и ПД
и их эффективности осуществляется в соответствии с ДП КубГАУ
1.4.1 «Управление документами и записями».
6 Матрица ответственности
Ответственность за планирование и реализацию КД и ПД несет
руководитель подразделения, в котором выявлено несоответствие.
Ответственность за анализ и оценку эффективности КД и ПД несут руководитель подразделения, курирующий проректор, руководитель группы ЭА и ОМК.
Распределение ответственности и полномочий при управлении
КД и ПД определено в матрице ответственности и полномочий, представленной в таблице 1.
Таблица 1 — Матрица ответственности и полномочий при управлении КД и ПД
Наименование
этапа
Подразделение / должностное лицо
ответственный
реализующий
Выявление и регистрация несоответствий:
в результатах
УчебноНачальник УМУ
образовательного
методический
Деканы
процесса
отдел УМУ
Руководитель
ЭА
группы ЭА
Зав. кафедрами
Руководители
в процессах СМК
ЭА
процессов
ОМК
Руководитель
Сотрудники
группы ЭА
подразделений
ОМК
ПРК
в СМК
ОМК
Проректоры по
Начальники
направлениям
подразделений
Руководитель
ЭА
группы ЭА
соисполнитель
информируемый
Сотрудники
подразделений
ПРК
Проректор по
учебной
работе
Сотрудники
подразделений
ПРК
ОМК
Сотрудники
подразделений
ЭА
Ректор
Документированная процедура системы менеджмента качества
Корректирующие и предупреждающие действия
ДП КубГАУ
1.5.2  2014
Введена в действие приказом ректора от 23.07.2014 г. № 313
Дата введения 24.07.2014 г. Без ограничения срока действия Версия 1.3
Лист 10
Всего листов 12
Наименование
этапа
в деятельности
персонала
в НИР
среди
студентов
Подразделение / должностное лицо
ответственный
Ректор
Начальник
УНИ
Деканы
в учебных планах Начальник УМУ
и УМК
Руководитель
группы ЭА
в документации
Руководитель
группы ЭА
ОМК
Юридический
отдел
Отдел кадров
Канцелярия
реализующий
соисполнитель
информируемый
Руководители
подразделений
Сотрудники
подразделений
Исполнители
НИР
Заказчики
ППС
ПРК
Проректор по
учебной работе
Учебнометодический
отдел УМУ
ЭА
ППС
ПРК
Проректор по
учебной работе
ЭА
Сотрудники
подразделений
ЭА
Сотрудники
подразделений
Ректор
ПРК
Проректоры по
направлениям
Отдел кадров
Научные
руководители
Заведующие
кафедрами
Определение
причин несоответствий и их анализ
Руководители
подразделений
Сотрудники
подразделений
Сотрудники
подразделений
Планирование
КД и ПД
Руководители
подразделений
Сотрудники
подразделений
Сотрудники
подразделений
Реализация
и регистрация
КД и ПД
Руководители
подразделений
Сотрудники
подразделений
Курирующий
проректор
Руководитель
группы ЭА
Курирующий
проректор
Руководитель
группы ЭА
 контроль реализации КД и ПД
 мониторинг
реализации КД и
ОМКА
ОМКА
ПД (в отношении
значительных несоответствий)
Анализ и оценка эффективности КД и ПД
по результатам
аудита
во всех остальных случаях
Сотрудники
подразделений
Курирующий
проректор
Руководитель
группы ЭА
Курирующий
проректор
Руководитель
группы ЭА
ОМК
Курирующий
проректор
Руководитель
группы ЭА
ОМК
Руководитель
группы ЭА
ПРК
ОМК
ОМКА
ПРК
Руководитель
группы ЭА
Руководители
подразделений
ОМК
Ректор
Курирующий
проректор
ПРК
Курирующий
проректор
Руководители
подразделений
ОМК
Ректор
ПРК
Документированная процедура системы менеджмента качества
Корректирующие и предупреждающие действия
ДП КубГАУ
1.5.2  2014
Введена в действие приказом ректора от 23.07.2014 г. № 313
Дата введения 24.07.2014 г. Без ограничения срока действия Версия 1.3
Лист 11
Всего листов 12
7 Формы и записи
На всех этапах деятельности по управлению корректирующими и
предупреждающими действиями используется форма и создается
следующая запись в соответствии с ДП КубГАУ 1.8.1 «Внутренние аудиты»:
— отчет о результатах внутренних аудитов в подразделениях/процессах — первый экземпляр хранится в подразделении, второй
— в ОМК.
Документированная процедура системы менеджмента качества
Корректирующие и предупреждающие действия
ДП КубГАУ
1.5.2  2014
Введена в действие приказом ректора от 23.07.2014 г. № 313
Дата введения 24.07.2014 г. Без ограничения срока действия Версия 1.3
Лист 12
Всего листов 12
Лист регистрации изменений
Содержание изменения
см. соответствующий приказ
см. соответствующий приказ
см. соответствующий приказ
Дата и номер приказа
Пр. №580 от 14.09.2010 г.
Пр. № 86 от 07.02.2011 г.
Пр. № 313 от 23.07.2014 г.
Дата введения
изменения
27.09.2010 г.
11.02.2011 г.
24.07.2014 г.
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа