close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

М-ИЦС-006 Методика оценки трудозатрат проведения работ по

код для вставкиСкачать
М-ИЦС-006 Методика оценки трудозатрат проведения
работ по сертификации систем менеджмента
УТВЕРЖДАЮ
Руководитель ОС «Интерцентрсерт»
_____________ С.А. Ворочалков
«_05__»____июня__2013 г
Методика оценки трудозатрат проведения работ по сертификации систем менеджмента
1
Настоящая методика применяется для определения номинального значения
трудозатрат, которое используется ОС «Интерцентрсерт» для определения соответствующих
затрат времени на аудит системы менеджмента качества с учетом специфики проверяемой
организации.
2
Методика разработана с целью обеспечения выполнения при заключении договора
требований нормативных документов СДС ГАЗПРОМСЕРТ и других нормативных документов,
устанавливающих требования к органам по сертификации и к процедуре сертификации СМ.
3
Определения
коммерческое предложение (оферта): Письменное предложение о заключении договора,
которое содержит все основные условия: наименование услуг, условия оказания услуг по
сертификации СМ, срок оказания услуг, цену и условия платежа.
месторасположение: Отдельные члены объединения, которые могут быть как части одной
организации, находящиеся в различных местах с различными почтовыми адресами, так и
организации или части организации, находящиеся в одном месте, но имеющие организационные
различия.
Примечание – Месторасположение может быть материнской компанией, филиалом или
производственной площадкой.
объединение: Организация, в состав которой входит несколько месторасположений
(филиалов, производственных площадок), которая может не являться единой юридической
структурой, но все месторасположения ее должны быть связаны между собой юридически или на
контрактной основе и иметь одну общую систему менеджмента качества, которая подвергается
постоянному контролю со стороны центрального месторасположения.
трудозатраты: Затраты времени на аудит, учитывающие время, израсходованное группой
аудита на весь комплекс работ по сертификации СМ организации-заявителя, выполняемых в
строгом соответствии с требованиями нормативных документов (международных, федеральных,
отраслевых) к органам по сертификации и к процедуре сертификации СМ.
Трудозатраты включают в себя затраты времени на организацию и подготовку к аудиту,
анализ документов (вне производственной площадки или на территории заказчика аудита),
взаимодействие с организацией, персоналом, рассмотрение записей, документации, процессов,
написание акта (отчета), оформление сертификата соответствия.
4
Общие положения.
4.1
Затраты времени на каждый аудит зависят от размера организации-заявителя,
области аудита, разнообразия производственных процессов и видов деятельности, состояния
подготовленности к аудиту. ОС «Интерцентрсерт» исследует эти и другие факторы в ходе анализа
при подготовке коммерческого предложения (ПРП-ИЦС-001) и Программы аудита (ПРП-ИЦС002) для оценки их потенциального влияния на необходимые затраты времени на аудит.
Страница
стр. 1 из 9
Издание
2
Ревизия
M-ИЦС-006_Методика_оценки_трудозатрат_изд2_2.doc
Дата
Подпись
М-ИЦС-006 Методика оценки трудозатрат проведения
работ по сертификации систем менеджмента
4.2
Аудито-день составляет 8 рабочих часов. Время, затраченное экспертами аудиторами на проезд и перерывы в процессе проведения аудита в организации, в данной
процедуре не учитывается, оно принимается как дополнительное к значениям, приведенным в
Приложении 1 (ф. 1.12). Расчет производится с помощью таблицы 1 (Приложение 2).
4.3
Оценка трудозатрат на проведение аудита систем менеджмента качества
организаций различных размеров и сложности проводится на основе следующих документов:
‒
ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012 Оценка соответствия. Требования к органам,
проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента;
‒
СТО Газпром 9000-2012 Системы менеджмента. Системы менеджмента качества.
Основные положения и словарь;
‒
СТО Газпром 9011-2012 Системы менеджмента. Системы менеджмента качества.
Руководящие указания по оценке систем менеджмента качества.
5
Процедура расчета трудозатрат на проведение работ по сертификации СМ
(первичный аудит)
5.1
При получении заявки на проведение сертификации системы менеджмента
организации, подавшей заявку, направляется анкета (ф.1.8) для предоставления необходимой
информации об организации (ПРП-ИЦС-001). Анкета включает следующие разделы:
а)
контактная информация (название организации; адрес фактический; адрес
юридический; контактное лицо/должность; телефон/факс; E-mail Website);
б)
описание организации (описание рабочих процессов и выпускаемой продукции /
услуги; соответствующие обязательства, вытекающие из законодательства; наименование отрасли,
к которой относится организация; функции и отношения в рамках корпорации, при ее наличии);
в)
информация для определения объемов и стоимости сертификации (область
сертификации; общее число сотрудников, работающих в области распространения системы
менеджмента качества; количество месторасположений (филиалов, производственных площадок);
количество сотрудников, выполняющих идентичную работу; количество сотрудников в области
распространения системы менеджмента качества, работающих в дневную смену; количество смен);
г)
стандарты или другие требования, по которым организация, подавшая заявку,
намерена сертифицироваться;
д)
информация для оценки степени готовности организации к сертификации;
е)
сведения обо всех процессах, переданных организацией-Заявителем сторонним
организациям, которые могут влиять на соответствие требованиям;
ж)
информация относительно использования консультирования по системе
менеджмента.
5.2
На основании информации (п. 5.1) определяется уровень сложности организациизаявителя и значение коэффициентов (Приложение 2).
5.2.1 При расчете трудоемкости учитывается следующее:
анализ документации по СМК, включая подготовку к аудиту;
проведение первого и второго этапов аудита СМК;
составление отчета, акта и заключения об устранении несоответствий и/или
уведомлений.
5.2.2 Трудоёмкость на проведение анализа документации при проведении
сертификационного и ресертификационного аудитов может составлять не менее пятнадцати и не
более двадцати процентов от общей трудоемкости аудита СМК в организации.
5.2.3 Продолжительность первого этапа аудита в организации устанавливается в
зависимости от размера и территориального расположения производственных площадок заказчика
и не может превышать продолжительность второго этапа аудита.
Страница
стр. 2 из 9
Издание
2
Ревизия
M-ИЦС-006_Методика_оценки_трудозатрат_изд2_2.doc
Дата
Подпись
М-ИЦС-006 Методика оценки трудозатрат проведения
работ по сертификации систем менеджмента
6
Расчет трудозатрат на проведение работ на проведение инспекционного
контроля СМК
6.1
Количество аудито-дней для проведения инспекционного контроля определяется в
соответствии с таблицей 1 (Приложение 2). Затраты времени на инспекционный контроль для
сертифицированной организации пропорциональны времени, затраченному на сертификацию
системы менеджмента качества, и составляют не менее пятидесяти процентов от трудоемкости
аудита СМК в организации при первичной оценке
6.2
Трудоемкость на проведение анализа документации при ИК может составлять не
менее пятнадцати и не более двадцати процентов от общей трудоемкости аудита СМК в
организации.
6.3
Планируемые затраты времени на инспекционный контроль периодически
пересматриваются с учетом изменений в организации, доработок системы и т.п., в обязательном
порядке - к моменту проведения ресертификации.
7
Расчет трудозатрат на проведение работ на проведение ресертификации СМ
7.1
Количество аудито-дней для проведения ресертификации определяется в
соответствии с таблицей 1 (Приложение 2).
7.1.1 При расчете затрат времени на ресертификацию учитывается возможность
исключения процедуры проведения первого этапа аудита в организации. В случае исключения
процедуры проведения первого этапа аудита в организации проводится анализ документации
СМК.
8
Определение трудозатрат по сертификации систем менеджмента организаций,
имеющих филиалы с различным местонахождением
8.1
Когда организация-заявитель имеет до 3-х месторасположений (производственных
площадок, филиалов), все месторасположения должны быть посещены в течение
сертификационного аудита. Если организация-заявитель имеет большее количество
месторасположений, в которых осуществляется аналогичный вид деятельности, то возможно
проведение единой сертификации систем менеджмента всех месторасположений на основе
проверки части из них. При этом органом по сертификации осуществляется представительная
выборка из месторасположений, указанных в заявке, на этапах сертификации системы
менеджмента, инспекционного контроля и ресертификации без обязательного посещения всех
месторасположений (филиалов, производственных площадок) на каждом этапе. Выборка
количества месторасположений для проведения аудита рассчитывается в соответствии с таблицей
3 (Приложение 4).
8.2
Применение представительной выборки не применимо к оценке организаций,
имеющих многочисленные месторасположения (производственные площадки, филиалы), когда на
них реализуется различная производственная деятельность и/или услуги, хотя при этом площадки
находятся под одной системой менеджмента качества.
8.3
Центральное месторасположение проверяется при каждом сертификационном
аудите и, не менее одного раза в год, как часть инспекционного контроля.
8.4
Количество аудито-дней для проведения работ по сертификации каждой
производственной площадки (филиала) определяется количеством работников месторасположения
в соответствии с таблицей 3 (Приложение 4). Сокращение трудозатрат не допускается для
центрального офиса.
8.5
При
присоединении
новой
группы
месторасположений
к
ранее
сертифицированным месторасположениям каждая такая группа должна быть рассмотрена
независимо от определения первоначального размера выборки. После включения новой группы
площадок в сертификат новые месторасположения должны быть собраны вместе с уже
Страница
Издание
Ревизия
Дата
Подпись
стр. 3 из 9
2
M-ИЦС-006_Методика_оценки_трудозатрат_изд2_2.doc
М-ИЦС-006 Методика оценки трудозатрат проведения
работ по сертификации систем менеджмента
имевшимися для определения размера выборки для будущих аудитов при инспекционном
контроле и ресертификации.
9
Органом по сертификации ведет записи результатов оценки трудозатрат по форме ф.
1.12 (Приложение 1). Записи используются при составлении Программы аудита.
10 После заключения договора, записи результатов оценки трудозатрат подшиваются и
хранятся вместе с договором (ПРП-ИЦС-001).
11 В том случае, если организация-заявитель не приняла коммерческое предложение и
договор на оказание услуг по сертификации не заключен, записи результатов оценки трудозатрат
подшиваются и хранятся вместе с коммерческим предложением (ПРП-ИЦС-001).
Страница
стр. 4 из 9
Издание
2
Ревизия
M-ИЦС-006_Методика_оценки_трудозатрат_изд2_2.doc
Дата
Подпись
М-ИЦС-006 Методика оценки трудозатрат проведения работ по
менеджмента
Приложение 1
Форма 1.12
Трудозатраты на проведение работ по сертификации системы менеджмента
ООО «ХХХХ»
Этап
1
2
3
4
Наименование этапа
Количество
аудито-дней
Примечание
Сертификационный аудит
1-й инспекционный контроль
2-й инспекционный контроль
Ресертификационный аудит
Итого:
Директор по сертификации
Страница
стр.5 из 9
Издание
2
Ревизия
M-ИЦС-006_Методика_оценки_трудозатрат_изд2_2.doc
Дата
Подпись
М-ИЦС-006 Методика оценки трудозатрат проведения работ по сертификации систем
менеджмента
Приложение 2
Таблица 1
Расчет трудозатрат на проведение работ по сертификации системы менеджмента
Общее
количество
работающих
2
1
Количество
работающи
х в СМК
3
Количество
аудитодней
4
0
200
Оценочный аудит
(опционально)
Сертификационный аудит
Всего СА
К1
К2
5
6
0
1,00
1,00
9,0
1,00
1,30
К3
1,00
1,00
9
17
6,0
1,00
1,30
Инспекционный контроль 2
17
6,0
1,00
1,30
1,00
1,00
12
200
Ресертификационный аудит
7,0
Дополнительные
аудито - дни для
командировок
9
0
0,0
0
11,0
0,0
11,0
8,0
0,0
8,0
8,0
0,0
8,0
0,0
9,0
Всего дней
по договору
10
11
Инспекционный контроль 1
Всего ИК
Всего
аудито дней
8
16
1,00
1,30
1,00
9,0
Всего РА
7
9
Всего по договору
28
36
К1
Понижающий коэффициент до 30%, может быть применён в зависимости от состояния СМК организации и общего количества сотрудников организации,
занятых однотипной работой, а также наличие исключений в СМК особенно пункта 7.3. K1 = 0,7 - 1,0
К2
Повышающий коэффициент, в соответствии с дополнительными требованиями СТО Газпром 9001-2012. К2 =1,5 - 1,7
К3
Повышающий коэффициент, учитывающий инфляционный фактор К3 =1,0 - 1,25
Страница
стр.6 из 9
Издание
2
Ревизия
M-ИЦС-006_Методика_оценки_трудозатрат_изд2_2.doc
Дата
Подпись
М-ИЦС-006 Методика оценки трудозатрат проведения
работ по сертификации систем менеджмента
Приложение 3
Справочное
Таблица 2
Минимальная трудоемкость аудита системы менеджмента качества
Численность персонала в
организации, на
деятельность которого
распространяется СМК
Аудит в организации при
проведении первичной
оценки третьей стороной
(первый и второй этапы)
Аудит в организации при
ресерификации (дни)
1-5
1,5
1,1
6-10
2
1,5
11-15
2,5
1,75
16-25
3
2,1
26-45
4
2,8
46-65
5
3,5
66-85
6
4,2
86-125
7
5
126-175
8
5,5
176-275
9
6,3
276-425
10
7
426-625
11
7,7
625-875
12
8,5
876-1175
13
9
1176-1550
14
9,8
1551-2025
15
10,5
2026-2675
16
11,2
2676-3450
17
12
3451-4350
18
12,5
4351-5450
10
13,3
5451-6800
20
14
68001-8500
21
14,7
8501-10700
22
15,5
Более 10700
В соответствии с
существующей прогрессией
В соответствии с
существующей прогрессией
Примечания:
1.
2.
3.
Если подразделение входит в СМК, весь персонал подразделения также входит в СМК.
Если смен более одной, расчет трудоемкости проводят отдельно по каждой смене.
В таблице приведено минимальное число аудито-дней.
Страница
стр. 7 из 9
Издание
2
Ревизия
M-ИЦС-006_Методика_оценки_трудозатрат_изд2_2.doc
Дата
Подпись
М-ИЦС-006 Методика оценки трудозатрат проведения
работ по сертификации систем менеджмента
Приложение 4
Таблица 3
Выборка месторасположений при проведении объединённой сертификации
Количество
месторасположений
(без центрального
месторасположения)
х
Количество на
момент проведения
первичной оценки
(без центрального
месторасположения)
Количество на
момент проведения
ежегодного ИК
(без центрального
месторасположения)
√x,
(с округлением до
целого в сторону увеличения)
0,6*√x,
(с округлением до
целого в сторону увеличения)
Количество на
момент проведения ресертификационного
аудита
(без центрального
месторасположения)
0,8*√x,
(с округлением до
целого в сторону увеличения)
Выборка месторасположений при проведении объединённой сертификации
Количество
месторасположений
(без центрального
месторасположения)
Количество на
момент проведения
первичной оценки
(без центрального
месторасположения)
Количество на
момент проведения
ежегодного ИК
(без центрального
месторасположения)
1
2
3-4
5-6
1
2
2
3
1
1
2
2
Страница
стр. 8 из 9
Издание
2
M-ИЦС-006_Методика_оценки_трудозатрат_изд2_2.doc
Ревизия
Количество на
момент проведения ресертификационного
аудита
(без центрального
месторасположения)
1
2
2
2
Дата
Подпись
М-ИЦС-006 Методика оценки трудозатрат проведения
работ по сертификации систем менеджмента
Лист регистрации ревизий
М-ИЦС-006
Методика оценки трудозатрат проведения работ по сертификации систем менеджмента
Номер
ревизии
Форма СМК №5.4
№ РИ
№№ измененных страниц
Дата
Подпись
стр. 9 из 9
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа