close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

ключевой фактор предотвращения внутренних краж

код для вставкиСкачать
ООО «Технологии Безопасности
Бизнеса»
Специализация –
предоставление консультационных
услуг в области обеспечения
экономической безопасности предприятий
«Работа с персоналом – ключевой фактор
предотвращения внутренних краж».
1. Причины возникновения мошенничества в компании.
2. Методы мониторинга и обнаружения нарушений, связанных с
мошенничеством.
3. Предупреждение злоупотреблений персонала.
4. Руководитель СБ в системе безопасности.
Источники потерь в рознице
Одна из существенных статей потерь в
рознице – различные виды мошенничества:
Мошенничество
- это хищение чужого имущества или приобретение
права на чужое имущество путем обмана или
злоупотребления доверием
¾ Воровство в зале и на кассах
¾ Неправомерное использование скидок
¾ Начисление баллов на бонусные карты.
До 70% потерь происходит по вине персонала. При этом
слабым проблемным местом являются кассовые
терминалы.
Внутрикорпоративное
Внутрикорпоративное
мошенничество
мошенничество
-- это
это хищение
хищение активов,
активов, ТМЦ
ТМЦ или
или приобретение
приобретение
права
права на
на активы
активы или
или ТМЦ
ТМЦ компании
компании
работниками
работниками путем
путем обмана
обмана или
или
злоупотребления
злоупотребления доверием
доверием
Схемы мошенничества
Вариантов мошенничества существует
множество, например:
™
воровство в зале и на кассах;
™
неправомерное использование скидок;
™
начисление баллов на бонусные карты.
™
сторнирование товара в конце чека
™
отмена отложенных чеков
™
отмена всего чека
™
возврат товара
™
не проведение по чеку части покупок
™
проведение штрих-кода дешевого товара вместо дорогого.
До 70% потерь происходит по вине персонала.
Наиболее проблемным местом являются
кассовые терминалы.
СХЕМЫ МОШЕННИЧЕСТВА
•
незаконные расходы денежных средств вследствие применения завышенных расценок,
приписок объемов работ и оплаты работ, которые фактически не выполнялись.
•
заключение договоров с проведением фиктивного тендера (в 90% виновные менеджеры
по продажам).
•
обналичивание денежных средств через подставные компании или банки
(в 90%
главные бухгалтера либо финансовые директора компаний).
•
открытые хищения имущества путем, подделки первичных оправдательных
документов.
•
использование «серых схем» или «фирму-прокладку» при оплате за товар
(услуги). Схема «матрешка»
•
работа с «комиссией».
Самая банальная и распространенная схема для менеджеров-закупщиков.
Получают процент с закупки в виде отката.
•
схема «неликвид».
•
схема «гол в свои ворота». Менеджер по закупкам за вознаграждение покупает
Закупается неходовой товар за откат.
товар на невыгодных условиях оплаты и поставки
Методы выявления мошенничества
Любое мошенничество характеризуется признаками
(маркерами) – это действия или последовательность
действий, по наличию которых можно обнаружить
воровство.
Противодействия мошенничеству базируются на
выявлении этих признаков (маркеров).
Для этого могут использоваться следующие методы:
™ выявление известных схем обмана (многие схемы
действуют по жестким правилам);
™ частотный анализ действий;
™ анализ последовательности действий;
™ поиск подозрительных сочетаний.
Причины возникновения мошенничества
ВОЗМОЖНОСТЬ
МОТИВАЦИЯ
ОПРАВДАНИЕ
Логика мошенника по версии специалистов ACFE
МОТИВАЦИЯ МОШЕННИКА
ПОИСК ВОЗМОЖНОСТЕЙ
МОШЕННИЧЕСТВА
ДА
ОТКАЗ ОТ
ПОПЫТКИ
МОШЕННИЧЕСТВА
МОЖЕТ
БЫТЬ
АНАЛИЗ
ВОЗМОЖНОСТЕЙ РАСКРЫТИЯ
МОШЕННИЧЕСТВА
НЕТ
Детальная разработка схемы
мошенничества и ее реализация
С целью выявления признаков и фактов мошенничества
мониторинг деятельности персонала должен быть организован на всех этапах
контроля, за исключением тех, где риски безопасности принято решение
игнорировать
Мониторинг текущей деятельности
Этап предварительного контроля
Формирование
целей и
стратегий
Контроля
бизнеспроцессов
Планирование
контроля
бизнеспроцессов
Разработка матрицы
рисков безопасности
Текущий контроль
Выполнение
бизнеспроцессов
Итоговый контроль
Контроль
результатов
Мониторинг рисков
безопасности
Мониторинг рисков
безопасности
Обнаружение угроз
безопасности и
противодействие
Обнаружение угроз
безопасности и
противодействие
Обнаружение и
возмещение
ущерба
АЛГОРИТМ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ
СЛУЖБЫ ПЕРСОНАЛА И СЛУЖБЫ БЕЗОПАСНОСТИ
1 этап
2 этап
3
4
3 этап
5
Директор
СБ
СБ
2
6
8
Служба
персонала
Служба
персонала
7
9
11
12
Директор
13
Служба
персонала
14
10
БД
резерва
1
подразделения
подразделения
подразделения
4 этап
5 этап
СБ
Безопасное
увольнение
19
21
23
Служба
персонала
20
подразделения
22
15
17
16
Директор
18
Служба
персонала
Система контроля персонала
(профилактика мошенничества и хищений)
Режим входного контроля
Режим текущего контроля
(предварительный контроль)
(on-line контроль)
Поиск и отбор кандидатов
на свободные вакансии.
Входной контроль
кандидатов по
документам.
Собеседование.
Тестирование.
Проверки по базам
данных.
Проверки по прежним
местам работы.
И т.п.
Контроль при допуске к
самостоятельной работе.
Контроль при заступлении
в смену (перед началом
работы).
Текущий контроль
выполнения
профессиональных
обязанностей.
Текущий контроль
выполнения правил
внутреннего трудового
распорядка.
Текущий контроль
выполнения требований
пропускного и объектового
режимов.
Проведение внутренних
служебных
расследований.
Режим выходного контроля
(оценка эффективности системы
кадровой безопасности)
Поведения внутренних
целевых, плановых,
внеплановых, комплексных
контрольных мероприятий:
¾
¾
¾
¾
¾
¾
квалификационные зачеты;
аттестации;
инвентаризации;
ревизии;
внутренний аудит;
и т.п.
Проведение целевых,
плановых, внеплановых,
комплексных контрольных
мероприятий внешними
консалтинговыми
компаниями:
¾
¾
¾
внешний аудит бухучета;
внешний аудит ФХД;
внешний аудит системы
безопасности и т.п.
Безопасное увольнение
Сбор и обработка информации контрольных мероприятий. Формирования банка данных.
Разработка и реализации по совершенствованию системы управления бизнес-процессами.
СПОСОБЫ КОНТРОЛЯ ПЕРСОНАЛА
Наблюдайте за человеком,
вникайте в причины его поступков,
приглядывайтесь к нему в часы его досуга.
Останется ли он тогда для вас загадкой?
Конфуций
РЕГУЛЯРНЫЕ
РЕГУЛЯРНЫЕ
ОПЕРАТИВНЫЕ
ОПЕРАТИВНЫЕ
ГЛАСНЫЕ
ГЛАСНЫЕ
НЕГЛАСНЫЕ
НЕГЛАСНЫЕ
Мониторинг
Мониторингиспользования
использования
корпоративных
корпоративныхсредств
средств
коммуникаций
коммуникаций
ПРОВЕРКИ
ПРОВЕРКИ
СПОСОБЫ КОНТРОЛЯ ПЕРСОНАЛА
НАБЛЮДЕНИЕ
НАБЛЮДЕНИЕ
Проверка
Проверкана
налояльность
лояльность
«Горячая
«Горячаялиния
линия
связи»
связи»
«Доверительные
«Доверительные
помощники»
помощники»
«Таинственный
«Таинственный
покупатель»
покупатель»
Минимизация рисков безопасности
персонала достигается через
обеспечение его лояльности !!!
Лояльность — это положительное отношение
человека к чему-то конкретному.
В нашем случае – это положительное
отношение работников к компании
Атрибуты лояльности
Атрибуты лояльности
Честность по отношению
к компании
Готовность на
определенные жертвы
для компании
Разделение с компанией
основных убеждений
и ценностей
Чувство гордости за
принадлежность
к компании
Доброжелательное
отношение к
к компании
Стремление наилучшим
образом исполнять свои
обязанности
Готовность предупредить
об опасности,
угрожающей компании
Переживание за успехи
компании
Атрибуты лояльности обеспечиваются политикой
управления персоналом
Служебное расследование –
это деятельность должностных
лиц, назначенных для его
проведения, по установлению
фактических обстоятельств
совершения правонарушений,
нанесения ущерба предприятию,
происшествий и т.п., по которым
необходимо выяснить все
обстоятельства и причастных
для принятия по ним законных
решений.
Внутреннее служебное расследование предназначено
для установления виновных и фактических обстоятельств нарушения
правил корпоративной этики, правил внутреннего трудового распорядка
требований режима безопасности, совершения действий, в результате
которых предприятию был нанесен ущерб, и т.п., с целью принятия по ним
законных решений для возмещения ущерба и профилактики нарушений.
Цели внутреннего служебного
расследования
1.
Установление обстоятельств, причин и условий происшедшего
2.
Установление и определение степени виновности лиц, причастных
к происшедшему
3.
Установление причин и условий, которые способствовали
совершению противоправных действий сотрудников.
4.
Возмещение нанесенного ущерба.
5.
Предотвращение внутрикорпоративных потерь.
6.
Поддержание лояльности персонала.
Руководители и специалисты СБ фирмы
должны знать и постоянно отслеживать
9весь спектр потенциальных внешних и внутренних угроз фирме,
ее руководителям и владельцам бизнеса;
9реальные угрозы и риски, существующие в данный момент и в
перспективе со стороны: коррумпированного государственного и
муниципального аппарата(недобропорядочных чиновников),
недобросовестных партнеров и представителей криминального
мира;
9методы качественной и количественной оценки рисков и угроз,
воздействующих на защищаемый бизнес;
9реальные методы и способы нейтрализации этих угроз в
различных условиях.
Основные функции руководителя СБ фирмы
9
9
Руководство службой безопасности фирмы.
9
Перспективное и текущее планирование работы службы
безопасности по целям, задачам, срокам и ресурсам (людским,
техническим и финансовым).
9
Контроль выполнения запланированных мероприятий и
решений сотрудниками службы безопасности фирмы или силами и
средствами частного охранного предприятия в случае обеспечения
им безопасности компании.
9
Отчет перед руководством фирмы о проведенной службой
безопасности фирмы (частным охранным предприятием) работе по
обеспечению безопасности компании и т.п.
Формирование и корректировка структуры службы безопасности
фирмы, отвечающую миссии, задачам и условиям работы фирмы.
Общие Компетенции руководителя
Начальник СБ –
эффективный
руководитель
Мотивация
• Инициативность
Управленческие
• планирование и организация
• управление людьми (постановка задач,
планирование, распределение,
делегирование, контроль и оценка)
• развитие подчиненных
• лидерство (мотивация, использование
ситуационных стилей)
Навыки принятия решений
• Анализ проблем
• Сбор информации
• Коммерческое мышление
• Системность мышления
• Мотивация на качество
• Нацеленность на результат
• Саморазвитие
Индивидуальные черты
Харизма
• Стрессоустойчивость
• Адаптивность
• Ответственность
• Позитивное мышление
Межличностные навыки
•Межличностное понимание
•Работа в команде
•Убедительная коммуникация
•Построение взаимоотношений
ДЛЯ ОРГАНИЗАЦИИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ НЕОБХОДИМО:
Определить уровни и направления (вопросы)
взаимодействия на предприятии.
Для всей системы и для каждого уровня сформулировать
задачи и способы их решения.
Организовать систему обмена данными по взаимодействию
и систему прохождения команд управления.
Организовать обучение сотрудников, задействованных в
работе системы взаимодействия.
Организовать подсистему контроля состояния взаимодействия
и аналитическую систему, оценивающую ее эффективность.
ООО «Технологии Безопасности
Бизнеса»
Специализация – предоставление консультационных
услуг в области безопасности предприятий
Программы ТББ активно внедряются на ряде предприятий и
по отзывам руководителей позволяют снизить потери на
15-20% даже без привлечения капиталовложений в
дорогостоящее техническое оснащение и охранное
оборудование
ОСНОВНЫЕ БИЗНЕС ПРОЕКТЫ
Тренинги и семинары по различным
аспектам экономической безопасности
бизнеса
Организационное проектирование,
консультирование по разработанным
программам
Индивидуальное консультирование по
проблема обеспечения безопасности
КАК НАС НАЙТИ
109 341, г. Москва,
ул. Люблинская, д.151
Телефон:
(495) 616-08-19
Факс:
(495) 616-08-19
E-mail:
[email protected];
www.bisec.ru
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа