close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

код для вставкиСкачать
03 апреля 2014 года, Москва
Павел Соловьев
Управляющий директор по репозитарной деятельности
РЕПОЗИТАРИЙ НРД:
ПЛАНЫ РАЗВИТИЯ ВВИДУ НОВОГО
РЕГУЛИРОВАНИЯ
СРАВНЕНИЕ ТЕКУЩЕЙ И ПЛАНИРУЕМОЙ МОДЕЛИ
ПО ПРЕДОСТАВЛЕНИЮ ОТЧЕТНОСТИ
ТЕКУЩАЯ МОДЕЛЬ
ПЛАНИРУЕМАЯ МОДЕЛЬ
Кто обязан отчитывать сделки?
Физические и юридические лица, резиденты
и нерезиденты Российской Федерации – в
обязательном порядке.
Российские финансовые организации – в
обязательном порядке.
Остальные участники – добровольно.
Какие данные необходимо предоставлять?
О внебиржевых сделках вне зависимости от
О внебиржевых сделках, заключенных на
наличия генеральных соглашений. Перечень
условиях генеральных соглашений.
сделок определен в отдельном нормативном
Перечень сделок «открыт».
акте.
Роль Репозитария
Сделки в рамках одного генерального
соглашения предоставляются только в один
репозитарий.
Сверка является обязательным условием
регистрации
данных
(но
возможно
делегирование функций).
Сторона
по
сделке
самостоятельно
определяет репозитарий, в который будут
предоставлены данные.
Сверка информации по сделкам от двух
сторон – дополнительная услуга.
Ликвидационный неттинг:
Информация о сделках сверяется в
репозитарии. Зарегистрированная
информация имеет приоритет.
Зарегистрированная в Репозитарии
информация принимается к сведению.
Сверка не требуется.
2
ИЗМЕНЕНИЯ В СРОКАХ ПО ПРЕДОСТАВЛЕНИЮ
ОТЧЕТНОСТИ
Обязательная Регистрация сделок РЕПО и сделок
валютный своп
Необязательная регистрация
Обязательная регистрация
прочих ПФИ и иных видов сделок
прочих ПФИ и иных видов сделок
Текущий период
25.09.2013
05.11.2013
2015
Банк России планирует ввести изменения в сроки отчетности по прочим ПФИ и
иным видам сделок.
Обязательную отчетность по таким сделкам планируется перенести на
начало 2015 года.
Одновременно
с
переносом
сроков
отчетности
предполагается
освободить
нерезидентов от обязанности предоставлять в Репозитарий информацию о генеральных
соглашениях и сделках.
Для реализации данного нововведения НРД планирует доработать программное
обеспечение Репозитария, чтобы дать российский участникам возможность указывать
BIC/SWIFT и/или LEI коды в качестве идентификаторов для контрагентов – нерезидентов.
3
ПЛАНЫ ПО ДОРАБОТКЕ РЕПОЗИТАРИЯ В СВЯЗИ С
ИЗМЕНЕНИЕМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА (I)
К РЕАЛИЗАЦИИ ДО 25 ИЮНЯ – 1 ИЮЛЯ 2014 ГОДА
Разработка рекомендаций. Тестирование форматов сообщений участниками.
Информация о плане-графике тестирования и рекомендации по заполнению сообщений размещена на
сайте repository.nsd.ru
Доработка процедур по выставлению и отправке счетов за услуги Репозитария.
Рассылка счетов на репозитарный код. Получение счетов через личный кабинет на сайте и/или через
Web-кабинет, Web-сервис, SWIFTNet FileAct. Формирование счетов на английском языке.
Доработка алгоритмов сверки сообщений*.
Реализация комбинированной процедуры регистрации для квартальных отчетов, отчетов об исполнении
обязательств и по статусам сделок.
Реализация массовой (‘bulk reporting’) загрузки сообщений в Репозитарий в Web-кабинете*.
Оптимизация процедур по загрузке пакетов сообщений для автоматизированных бэк-офисных систем.
Разработка новых каналов взаимодействия участников рынка с Репозитарием*.
Возможность подключения через файловый шлюз. Внедрение «десктоп»-версии Web-кабинета.
* - сроки по реализации могут быть перенесены на вторую половину 2014 года.
4
СПОСОБЫ РЕГИСТРАЦИИ ДАННЫХ
Тип отчетной формы
Метод
регистрации
Генеральное
соглашение
Договор
(сделка)
Квартальный
отчет
Отчет о
статусах
Отчет о
маржевых
суммах
Односторонний
Только один из
участников
регистрирует данные
ДА
ДА
ДА
ДА
ДА
Встречный
Оба участника
направляют анкеты
для сверки
НЕТ
ДА
НЕТ
НЕТ
НЕТ
Последовательный
Подтверждение анкеты
второй стороной
ДА
НЕТ
ДА
ДА
ДА
Комбинированный
Сочетает встречный и
последовательный
метод регистрации
НЕТ
ДА
НЕТ
НЕТ
НЕТ*
(дорабатывается) (дорабатывается)
* - на согласовании с Рабочей группой при Комитете по репозитарной деятельности НРД
5
СПОСОБЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ И ФОРМАТЫ
СООБЩЕНИЙ РЕПОЗИТАРИЯ
Движение данных
Способ взаимодействия
Форматы сообщений
SWIFTNet FileAct
FpML
Web-кабинет
csv
Web-серис
ПО «ЛУЧ»
Стандартный
формат
xls
dbf
На стадии разработки:
Конвертация в
FpML перед
обработкой
Репозитарий
НРД
Файловый шлюз
«Десктопная» версия
Web-кабинета
Иностранный репозитарий
xml
6
ПЛАНЫ ПО ДОРАБОТКЕ РЕПОЗИТАРИЯ В СВЯЗИ С
ИЗМЕНЕНИЕМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА (II)
К РЕАЛИЗАЦИИ ПОСЛЕ 25 ИЮНЯ – 1 ИЮЛЯ 2014 ГОДА
Оптимизация процедур сверки и введение сверки как дополнительной услуги.
Необязательность сверки для отдельных категорий участников в связи с планируемыми изменениями в
законодательстве. Доработка технологий при внедрении сверки по узкому списку основных полей.
Реализация нового алгоритма регистрации.
Внедрение алгоритма регистрации «по умолчанию», при котором регистрация информации происходит в
случае отсутствия возражения второй стороны.
Внедрение LEI и UTI.
Использование данных кодов позволит значительно упростить как процедуры идентификации клиентов,
так и регистрацию информации о сделках в Репозитарии.
Регистрация отдельных договоров без привязки к генеральным соглашениям.
Для целей регистрации информации о договорах, заключенных вне рамок генеральных соглашений,
доработка схемы регистрации и делегирования функции информирующего лица.
Предоставление услуги информирующего лица по зарубежному регулированию.
Функционал информирующего лица по требованиям EMIR, установление отношений с зарубежными
репозитариями согласно решению пользовательского комитета.
7
ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С УЧАСТНИКАМИ РЫНКА
Комитеты и рабочие группы на базе НРД

Комитет по Репозитарной деятельности при Правлении НКО ЗАО НРД
Периодичность заседаний: 1 раз в месяц.
Задачи: определение приоритетов развития Репозитария.

Технологическая рабочая группа при Комитете
Периодичность заседаний: 2 раза в месяц.
Задачи: подготовка рекомендаций для Комитета. Консультации с участниками рынка по
наиболее важным задачам Репозитария, требующих решения.
Рабочие группы на базе СРО

Рабочие группы ISDA
Работа над форматами сообщений и взаимодействие с иностранными участниками
рынка.

Комитет по репозитарной деятельности при НФА
Обсуждение планируемых законодательных изменений и вынесение предложений по
совершенствованию регулирования в области репозитарной деятельности.
Взаимодействие с представителями Банка России.
8
Контакты и полезные ссылки
Репозитарий:
E-mail: [email protected]
https://www.nsd.ru/ru/services/repository/ - официальный сайт.
http://repository.nsd.ru – информация о форматах сообщений,
дополнительные сервисы.
Департамент клиентского обслуживания:
Tel.: +7 (495) 956-27-90/91/92/93; (495) 956-09-40;
(495) 745-81-45; (495) 234-48-65
E-mail: [email protected]
Адрес:
105066, Москва, ул. Спартаковская, 12
CПАСИБО
ЗА ВНИМАНИЕ!
ПРАВОВАЯ ОГОВОРКА





Настоящая презентация была подготовлена и выпущена НКО ЗАО НРД (далее – «Компания»). Если нет какой-либо оговорки об ином, то Компания
считается источником всей информации, изложенной в настоящем документе. Данная информация предоставляется по состоянию на дату
настоящего документа и может быть изменена без какого-либо уведомления.
Данный документ не является, не формирует и не должен рассматриваться в качестве предложения или же приглашения для продажи или участия в
подписке, или же, как побуждение к приобретению или же к подписке на какие-либо ценные бумаги, а также этот документ или его часть или же
факт его распространения не являются основанием и на них нельзя полагаться в связи с каким-либо предложением, договором, обязательством или
же инвестиционным решением, связанными с ним, равно как и он не является рекомендацией относительно ценных бумаг компании.
Изложенная в данном документе информация не являлась предметом независимой проверки. В нем также не содержится каких-либо заверений или
гарантий, сформулированных или подразумеваемых и никто не должен полагаться на достоверность, точность и полноту информации или мнения,
изложенного здесь. Никто из Компании или каких-либо ее дочерних обществ или аффилированных лиц или их директоров, сотрудников или
работников, консультантов или их представителей не принимает какой-либо ответственности (независимо от того, возникла ли она в результате
халатности или чего-то другого), прямо или косвенно связанной с использованием этого документа или иным образом возникшей из него.
Данная презентация содержит прогнозные заявления. Все включенные в настоящую презентацию заявления, за исключением заявлений об
исторических фактах, включая, но, не ограничиваясь, заявлениями, относящимися к нашему финансовому положению, бизнес-стратегии, планам
менеджмента и целям по будущим операциям являются прогнозными заявлениями. Эти прогнозные заявления включают в себя известные и
неизвестные риски, факторы неопределенности и иные факторы, которые могут стать причиной того, что наши нынешние показатели, достижения,
свершения или же производственные показатели, будут существенно отличаться от тех, которые сформулированы или подразумеваются под этими
прогнозными заявлениями. Данные прогнозные заявления основаны на многочисленных презумпциях относительно нашей нынешней и будущей
бизнес-стратегии и среды, в которой мы ожидаем осуществлять свою деятельность в будущем. Важнейшими факторами, которые могут повлиять на
наши нынешние показатели, достижения, свершения или же производственные показатели, которые могут существенно отличаться от тех, которые
сформулированы или подразумеваются этими прогнозными заявлениями являются, помимо иных факторов, следующие:
 восприятие рыночных услуг, предоставляемых Компанией и ее дочерними обществами;
 волатильность (а) Российской экономики и рынка ценных бумаг и (b) секторов с высоким уровнем конкуренции, в которых Компания и ее
дочерние общества осуществляют свою деятельность;
 изменения в (a) отечественном и международном законодательстве и налоговом регулировании и (b) государственных программах,
относящихся к финансовым рынкам и рынкам ценных бумаг;
 ростом уровня конкуренции со стороны новых игроков на рынке России;
 способность успевать за быстрыми изменениями в научно-технической среде, включая способность использовать расширенные
функциональные возможности, которые популярны среди клиентов Компании и ее дочерних обществ;
 способность сохранять преемственность процесса внедрения новых конкурентных продуктов и услуг, равно как и поддержка
конкурентоспособности;
 способность привлекать новых клиентов на отечественный рынок и в зарубежных юрисдикциях;
 способность увеличивать предложение продукции в зарубежных юрисдикциях.
Прогнозные заявления делаются только на дату настоящей презентации, и мы точно отрицаем наличие любых обязательств по обновлению или
пересмотру прогнозных заявлений в настоящей презентации в связи с изменениями наших ожиданий, или перемен в условиях или обстоятельствах,
на которых основаны эти прогнозные заявления.
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа