close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

- Кокс

код для вставкиСкачать
ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ
Открытое акционерное общество "Кокс"
Код эмитента: 10799-F
за 1 квартал 2014 г.
Место нахождения эмитента: 650021 Россия, Кемеровская область, г. Кемерово, 1-ая
Стахановская 6
Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит
раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных
бумагах
Управляющий директор ОАО "Кокс"
Сведения о договоре, по которому переданы полномочия
единоличного исполнительного органа эмитента:
Договор № 2, от 01.06.2005, бессрочный
Доверенность № б\н, от 06.11.2013, по 06.11.2016
Дата: 15 мая 2014 г.
Главный бухгалтер
Дата: 15 мая 2014 г.
____________ Б. Х. Булаевский
подпись
____________ Л. Л. Бочарова
подпись
Контактное лицо: Попов Роман Анатольевич, Заместитель начальника юридического отдела по
управлению собственностью
Телефон: (3842) 57-16-82
Факс: (3842) 57-16-82
Адрес электронной почты: [email protected]
Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой раскрывается информация, содержащаяся в
настоящем ежеквартальном отчете: www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=7772 и
www.koksgroup.ru
1
Оглавление
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских
счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах,
подписавших ежеквартальный отчет
1.1.
Лица, входящие в состав органов управления эмитента
1.2.
Сведения о банковских счетах эмитента
1.3.
Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента
1.4.
Сведения об оценщике эмитента
1.5.
Сведения о консультантах эмитента
1.6.
Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента
2.1.
Показатели финансово-экономической деятельности эмитента
2.2.
Рыночная капитализация эмитента
2.3.
Обязательства эмитента
2.3.1.
Заемные средства и кредиторская задолженность
2.3.2.
Кредитная история эмитента
2.3.3.
Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам
2.3.4.
Прочие обязательства эмитента
2.4.
Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг
III. Подробная информация об эмитенте
3.1.
История создания и развитие эмитента
3.1.1.
Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента
3.1.2.
Сведения о государственной регистрации эмитента
3.1.3.
Сведения о создании и развитии эмитента
3.1.4.
Контактная информация
3.1.5.
Идентификационный номер налогоплательщика
3.1.6.
Филиалы и представительства эмитента
3.2.
Основная хозяйственная деятельность эмитента
3.2.1.
Отраслевая принадлежность эмитента
3.2.2.
Основная хозяйственная деятельность эмитента
2
3.2.3.
Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента
3.2.4.
Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента
3.2.5.
Сведения о наличии у эмитента разрешений (лицензий) или допусков к отдельным видам работ
3.2.6.
Сведения о деятельности отдельных категорий эмитентов эмиссионных ценных бумаг
3.2.7.
Дополнительные сведения об эмитентах, основной деятельностью которых является добыча полезных
ископаемых
3.3.
Планы будущей деятельности эмитента
3.4.
Участие эмитента в банковских группах, банковских холдингах, холдингах и ассоциациях
3.5.
Подконтрольные эмитенту организации, имеющие для него существенное значение
3.6.
Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению,
замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента
3.6.1.
Основные средства
IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента
4.1.
Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента
4.2.
Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств
4.3.
Финансовые вложения эмитента
4.4.
Нематериальные активы эмитента
4.5.
Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении
лицензий и патентов, новых разработок и исследований
4.6.
Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента
V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по
контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках
(работниках) эмитента
5.1.
Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента
5.2.
Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента
5.2.1.
Состав совета директоров (наблюдательного совета) эмитента
5.2.2.
Информация о единоличном исполнительном органе эмитента
5.2.3.
Состав коллегиального исполнительного органа эмитента
5.3.
Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления
эмитента
5.4.
Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента
5.5.
3
Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента
5.6.
Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за
финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
5.7.
Данные о численности и обобщенные данные о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об
изменении численности сотрудников (работников) эмитента
5.8.
Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся
возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента
VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении
которых имелась заинтересованность
6.1-6.2.
Акционеры
6.1.
Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента
6.2.
Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного
(складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а
также сведения о контролирующих таких участников (акционеров) лицах, а в случае отсутствия таких
лиц - об их участниках (акционерах), владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного)
капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций
6.3.
Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном)
капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ('золотой акции')
6.4.
Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента
6.5.
Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не
менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5
процентами его обыкновенных акций
6.6.
Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность
6.7.
Сведения о размере дебиторской задолженности
VII. Бухгалтерская(финансовая) отчетность эмитента и иная финансовая информация
7.1.
Годовая бухгалтерская(финансовая) отчетность эмитента
7.2.
Квартальная бухгалтерская (финансовая) отчетность эмитента
7.3.
Сводная бухгалтерская (консолидированная финансовая) отчетность эмитента
7.4.
Сведения об учетной политике эмитента
7.5.
Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж
7.6.
Сведения о существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты
окончания последнего завершенного финансового года
7.7.
Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно
отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента
VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах
8.1.
Дополнительные сведения об эмитенте
8.1.1.
4
Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента
8.1.2.
Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента
8.1.3.
Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента
8.1.4.
Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами
уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций
8.1.5.
Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом
8.1.6.
Сведения о кредитных рейтингах эмитента
8.2.
Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента
8.3.
Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций
эмитента
8.3.1.
Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены
8.3.2.
Сведения о выпусках, ценные бумаги которых не являются погашенными
8.4.
Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям эмитента с
обеспечением, а также об условиях обеспечения исполнения обязательств по облигациям эмитента с
обеспечением
8.4.1.
Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием
8.5.
Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента
8.6.
Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут
повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам
8.7.
Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным
бумагам эмитента
8.8.
Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о
доходах по облигациям эмитента
8.8.1.
Сведения об объявленных и выплаченных дивидендах по акциям эмитента
8.8.2.
Сведения о начисленных и выплаченных доходах по облигациям эмитента
8.9.
Иные сведения
8.10.
Сведения о представляемых ценных бумагах и эмитенте представляемых ценных бумаг, право
собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками
Приложение к ежеквартальному отчету. Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской(финансовой)
отчетности эмитента
Приложение к ежеквартальному отчету. Учетная политика
Приложение к ежеквартальному отчету. Пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых
результатах за 2013 год
5
Введение
Основания возникновения у эмитента обязанности осуществлять раскрытие информации в форме
ежеквартального отчета
В отношении ценных бумаг эмитента осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг
Биржевые облигации эмитента допущены к торгам на фондовой бирже
Иная информация отсутствует.
Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления
эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в
которой эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности эмитента, в том
числе планов эмитента, вероятности наступления определенных событий и совершения определенных
действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления
эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в будущем могут отличаться от
прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с
рисками, описанными в настоящем ежеквартальном отчете.
6
I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления
эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о
финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах,
подписавших ежеквартальный отчет
1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента
Состав совета директоров (наблюдательного совета) эмитента
ФИО
Год рождения
Зубицкий Евгений Борисович
1968
Зубицкий Андрей Борисович
1975
Морозов Вячеслав Павлович
1969
Фролов Сергей Владимирович
1980
Шерер Кристоф (председатель)
1951
Ричард Фредерик Уитт
1952
Тимофеев Александр Александрович
1977
Единоличный исполнительный орган эмитента
Полномочия единоличного исполнительного органа эмитента переданы управляющей
организации
Сведения об управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного
исполнительного органа эмитента
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью
Управляющая компания "Промышленно-металлургический холдинг"
Сокращенное фирменное наименование: ООО УК "ПМХ"
Сведения о лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
Указанная лицензия отсутствует
Состав совета директоров управляющей организации
Совет директоров не предусмотрен Уставом
Единоличный исполнительный орган управляющей организации
ФИО
Зубицкий Евгений Борисович
Год рождения
1968
Коллегиальный исполнительный орган управляющей организации
ФИО
Год рождения
Аринчева Лариса Владимировна
1961
Булаевский Борис Хаимович
1952
Дьяков Сергей Николаевич
1961
Зубицкий Андрей Борисович
1975
7
Зубицкий Евгений Борисович (председатель)
1968
Морозов Вячеслав Павлович
1969
Фролов Сергей Владимирович
1980
Ченченко Александр Сергеевич
1976
Черкаев Сергей Владимирович
1981
Состав коллегиального исполнительного органа эмитента
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
1.2. Сведения о банковских счетах эмитента
Сведения о кредитной организации
Полное фирменное наименование: Кемеровское отделение 8615 ОАО "Сбербанк России"
Сокращенное фирменное наименование: Кемеровское отделение 8615 ОАО "Сбербанк России"
Место нахождения: Кемерово, пр-т Октябрьский, д.53
ИНН: 7707083893
БИК: 043207612
Номер счета: 40702810026020102343
Корр. счет: 30101810200000000612
Тип счета: расчетный
Сведения о кредитной организации
Полное фирменное наименование: Региональный операционный офис Новосибирского филиала
ОАО "Банк Москвы" в г.Кемерово
Сокращенное фирменное наименование: Региональный операционный офис Новосибирского
филиала ОАО "Банк Москвы" в г.Кемерово
Место нахождения: г.Кемерово, ул.Ноградская, д.5Г
ИНН: 7702000406
БИК: 045004762
Номер счета: 40702810100530000011
Корр. счет: 30101810900000000762
Тип счета: расчетный
Сведения о кредитной организации
Полное фирменное наименование: Филиал "Газпромбанк" (открытое акционерное общество) в
г.Кемерово
Сокращенное фирменное наименование: Ф-л ГПБ (ОАО) в г.Кемерово
Место нахождения: г.Кемерово, ул.Соборная,д.3
ИНН: 7744001497
БИК: 043207748
Номер счета: 40702810100360000159
Корр. счет: 30101810200000000748
Тип счета: расчетный
1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента
Указывается информация об аудиторе (аудиторах), осуществляющем (осуществившем) независимую
проверку бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента, а также сводной бухгалтерской
(консолидированной финансовой) отчетности эмитента и (или) группы организаций, являющихся по
8
отношению друг к другу контролирующим и подконтрольным лицами либо обязанных составлять
такую отчетность по иным основаниям и в порядке, которые предусмотрены федеральными законами,
если хотя бы одной из указанных организаций является эмитент (далее – сводная бухгалтерская
(консолидированная финансовая) отчетность эмитента), входящей в состав ежеквартального отчета, на
основании заключенного с ним договора, а также об аудиторе (аудиторах), утвержденном (выбранном)
для аудита годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента, в том числе его сводной
бухгалтерской (консолидированной финансовой) отчетности, за текущий и последний завершенный
финансовый год.
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "
Аудит-Оптим-К"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Аудит-Оптим-К"
Место нахождения: 650000, г.Кемерово, ул. Весенняя , д. 23, офис 3
ИНН: 4208013824
ОГРН: 1024200696376
Телефон: (3842) 34-95-10
Факс: (3842) 34-93-77
Адрес электронной почты: [email protected]
Данные о членстве аудитора в саморегулируемых организациях аудиторов
Полное наименование: Саморегулируемая организация аудиторов "Некоммерческое
партнерство "Аудиторская Палата России"
Место нахождения
105120 Россия, г. Москва, 3-й Сыромятнический переулок 3/9 стр. 3
Дополнительная информация:
Дата вступления ООО "Аудит-Оптим-К" в члены саморегулируемой организации аудиторов
"Некоммерческое партнерство "Аудиторская Палата России" 28 декабря 2009 года за
основным регистрационным номером 10201001332.
Финансовый год (годы) из числа последних пяти завершенных финансовых лет и текущего
финансового года, за который (за которые) аудитором проводилась (будет проводиться) независимая
проверка годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента
Бухгалтерская (финансовая)
отчетность, Год
Сводная бухгалтерская
отчетность, Год
Консолидированная
финансовая отчетность,
Год
2009
2010
2011
2012
2013
Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, в том числе
информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора)
с эмитентом (должностными лицами эмитента)
Факторов, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, а
также существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с
эмитентом (должностными лицами эмитента), нет
Порядок выбора аудитора эмитента
Наличие процедуры тендера, связанного с выбором аудитора, и его основные условия:
Тендер. Условия: высокий рейтинг, опыт работы с металлургическими предприятиями , адрес
- Кемерово, не менее 6 лет на рынке аудиторских услуг.
9
Процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров
(участников), в том числе орган управления, принимающий соответствующее решение:
Согласно ст. 53 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"
акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 процентов
голосующих акций общества, вправе внести вопрос относительно выдвижения кандидатуры
аудитора в повестку дня годового общего собрания акционеров. Также совет директоров
(наблюдательный совет) общества вправе включать в повестку дня общего собрания
акционеров вопросы или кандидатов в список кандидатур по своему усмотрению. В
соответствии с п. 13.2 Устава Эмитента аудитор утверждается общим собранием
акционеров.
Указывается информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских
заданий:
Cпециальных аудиторских заданий аудитор не выполнял.
Описывается порядок определения размера вознаграждения аудитора, указывается фактический
размер вознаграждения, выплаченного эмитентом аудитору по итогам последнего завершенного
финансового года, за который аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерской
(финансовой) отчетности эмитента, приводится информация о наличии отсроченных и просроченных
платежей за оказанные аудитором услуги:
Размер вознаграждения аудитора определяется договором № 19/2013 от 29.03.2013г.
Фактический размер вознаграждения, выплаченного аудитору за 2013 г. составляет 1 215 000 руб.
Приводится информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором
услуги:
Просроченные и отсроченные платежи за оказанные аудитором услуги отсутствуют.
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «ПрайсвотерхаусКуперс
Аудит»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «ПрайсвотерхаусКуперс Аудит»
Место нахождения: 125047, г. Москва, ул. Бутырский Вал, 10
ИНН: 7705051102
ОГРН: 1027700148431
Телефон: (7495) 967-6000
Факс: (7495) 967-6001
Адреса электронной почты не имеет
Данные о членстве аудитора в саморегулируемых организациях аудиторов
Полное наименование: Саморегулируемая организация аудиторов Некоммерческое партнерство
«Аудиторская Палата России»
Место нахождения
105120 Россия, г. Москва, 3-ий Сыромятнический переулок 3/9 стр. 3
Дополнительная информация:
Свидетельство о членстве в саморегулируемой организации аудиторов НП «Аудиторская
Палата России» № 870.ОРНЗ в реестре аудиторов и аудиторский организаций -10201003683.
Финансовый год (годы) из числа последних пяти завершенных финансовых лет и текущего
финансового года, за который (за которые) аудитором проводилась (будет проводиться) независимая
проверка годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности эмитента
Бухгалтерская (финансовая)
отчетность, Год
Сводная бухгалтерская
отчетность, Год
Консолидированная
финансовая отчетность,
Год
2012
2013
10
Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, в том числе
информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора)
с эмитентом (должностными лицами эмитента)
Факторов, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, а
также существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с
эмитентом (должностными лицами эмитента), нет
Порядок выбора аудитора эмитента
Наличие процедуры тендера, связанного с выбором аудитора, и его основные условия:
Не проводился.
Процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров
(участников), в том числе орган управления, принимающий соответствующее решение:
Отсутствует
Указывается информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских
заданий:
Специальных аудиториских заданий аудитор не выполнял.
Описывается порядок определения размера вознаграждения аудитора, указывается фактический
размер вознаграждения, выплаченного эмитентом аудитору по итогам последнего завершенного
финансового года, за который аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерской
(финансовой) отчетности эмитента, приводится информация о наличии отсроченных и просроченных
платежей за оказанные аудитором услуги:
Размер вознаграждения аудитора определяется договором №
MOS-ABAS-EUM-26004436-G-057-2013 от 25.06.2013г. Фактический размер, выплаченного
аудитору вознаграждения за 2013 г. составляет 11 800 000 руб.
Приводится информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором
услуги:
Отсутствуют
Дополнительная информация отсутствует.
1.4. Сведения об оценщике эмитента
Оценщики по основаниям, перечисленным в настоящем пункте, в течение 12 месяцев до даты
окончания отчетного квартала не привлекались
1.5. Сведения о консультантах эмитента
Финансовые консультанты по основаниям, перечисленным в настоящем пункте, в течение 12
месяцев до даты окончания отчетного квартала не привлекались
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
Иных подписей нет
II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии
эмитента
2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента
Динамика показателей, характеризующих финансово-экономическую деятельность эмитента,
рассчитанных на основе данных бухгалтерской (финансовой) отчетности
Стандарт (правила), в соответствии с которыми составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность,
на основании которой рассчитаны показатели: РСБУ
Единица измерения для расчета показателя производительности труда: тыс. руб./чел.
Наименование показателя
Производительность труда
Отношение размера задолженности к
2014, 3 мес.
2013
7 708
2 014
2.22
2.45
11
собственному капиталу
Отношение размера долгосрочной
задолженности к сумме долгосрочной
задолженности и собственного капитала
Степень покрытия долгов текущими
доходами (прибылью)
Уровень просроченной задолженности,
%
0.54
0.57
6.2
17.3
0
0
Анализ финансово-экономической деятельности эмитента на основе экономического анализа
динамики приведенных показателей:
По состоянию на 31.03.2014 г. показатель "отношение размера задолженности к собственному
капиталу" увеличился по сравнению с показателем на 31.03.2013 г на 0,65, что обусловлено
ростом суммы заемных средств и снижением нераспределенной прибыли.
Показатель "отношение размера долгосрочной задолженности к сумме долгосрочной
задолженности и собственного капитала" на 31.03.2014 г. соответствует его значению на
31.03.2013 г.
Степень покрытия долгов прибылью по состоянию на 31.03.2014 г. составила 17,3 и увеличилась
по сравнению с ее значением на 31.03.2013 г на 0,6, что связано, в основном, с увеличением суммы
заемных средств.
2.2. Рыночная капитализация эмитента
Единица измерения: тыс. руб.
Методика определения рыночной цены акций:
Обыкновенные акции эмитента включены в список ценных бумаг, допущенных к торгам на
организаторе торговли на рынке ценных бумаг, однако в связи с тем обстоятельством, что
торги по акциям не проводятся, рассчитать рыночную капитализацию эмитента как
произведение количества акций соответствующей категории (типа) на рыночную цену одной
акции, раскрываемую организатором торговли на рынке ценных бумаг и определяемую в
соответствии с Порядком определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных
бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы
Налогового кодекса Российской Федерации, утвержденным Приказом ФСФР России от 09.11.2010
N 10-65/пз-н, не представляется возможным.
Для определения рыночной капитализации акционерного общества необходимо выплнить расчёт
цены одной акции исходя из стоимости чистых активов, определенной в соответствии с
Приказом Минфина РФ N 10н, ФКЦБ РФ N 03-6/пз от 29.01.2003 "Об утверждении Порядка
оценки стоимости чистых активов акционерных обществ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ
12.03.2003 N 4252) и применением по аналогии порядка установленного Приказом ФСФР РФ от
09.11.2010 N 10-66/пз-н "Об утверждении Порядка определения расчетной цены ценных бумаг, не
обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, в целях 25 главы Налогового кодекса
Российской Федерации".
Цена одной акции, расчитанная путем деления стоимости чистых активов общества на общее
количество размещенных обществом обыкновенных акций составляет в 2013г. - 30,05 рублей, а в
первом квартале 2014г. - 28,55 рублей.
Таким образом, рыночная капитализация эмитента будет равна стоимости его чистых
активов.
Наименование показателя
Рыночная капитализация
2013
9 917 818
1 кв. 2014
9 426 073
Информация об организаторе торговли на рынке ценных бумаг, на основании сведений которого
осуществляется расчет рыночной капитализации, а также иная дополнительная информация о
публичном обращении ценных бумаг по усмотрению эмитента:
Иная информация отсутствует.
12
2.3. Обязательства эмитента
2.3.1. Заемные средства и кредиторская задолженность
За 2013 г.
Структура заемных средств
Единица измерения: тыс. руб.
Наименование показателя
Долгосрочные заемные средства
Значение
показателя
11 455 220
в том числе:
кредиты
0
займы, за исключением облигационных
11 455.2
облигационные займы
0
Краткосрочные заемные средства
6 595 425
в том числе:
кредиты
6 575 696
займы, за исключением облигационных
19 729
облигационные займы
0
Общий размер просроченной задолженности по заемным средствам
0
в том числе:
по кредитам
0
по займам, за исключением облигационных
0
по облигационным займам
0
Структура кредиторской задолженности
Единица измерения: тыс. руб.
Наименование показателя
Общий размер кредиторской задолженности
Значение
показателя
3 766 188
из нее просроченная
0
в том числе
перед бюджетом и государственными внебюджетными фондами
54 206
из нее просроченная
перед поставщиками и подрядчиками
0
1 574 926
из нее просроченная
перед персоналом организации
0
45 158
из нее просроченная
прочая
0
2 091 898
из нее просроченная
0
Просроченная кредиторская задолженность отсутствует
Кредиторы, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы кредиторской
задолженности или не менее 10 процентов от общего размера заемных (долгосрочных и
краткосрочных) средств:
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "ТопПром"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "ТопПром"
13
Место нахождения: 654034, Россия, Кемеровская область, г.Новокузнецк, пр. Н.С. Ермакова, 9А
ИНН: 4220020218
ОГРН: 1024201754367
Сумма задолженности: 320 126
тыс. руб.
Размер и условия просроченной задолженности (процентная ставка, штрафные санкции, пени):
Задолженность не просрочена
Кредитор является аффилированным лицом эмитента: Нет
За 3 мес. 2014 г.
Структура заемных средств
Единица измерения: тыс. руб.
Наименование показателя
Долгосрочные заемные средства
Значение
показателя
12 490 485
в том числе:
кредиты
0
займы, за исключением облигационных
12 490 485
облигационные займы
0
Краткосрочные заемные средства
7 601 484
в том числе:
кредиты
1 778 577
займы, за исключением облигационных
5 822 907
облигационные займы
0
Общий размер просроченной задолженности по заемным средствам
0
в том числе:
по кредитам
0
по займам, за исключением облигационных
0
по облигационным займам
0
Структура кредиторской задолженности
Единица измерения: тыс. руб.
Наименование показателя
Общий размер кредиторской задолженности
из нее просроченная
Значение
показателя
2 836 667
0
в том числе
перед бюджетом и государственными внебюджетными фондами
из нее просроченная
перед поставщиками и подрядчиками
из нее просроченная
перед персоналом организации
из нее просроченная
прочая
из нее просроченная
96 057
0
602 308
0
44 570
0
2 093 732
0
14
Просроченная кредиторская задолженность отсутствует
Кредиторы, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы кредиторской
задолженности или не менее 10 процентов от общего размера заемных (долгосрочных и
краткосрочных) средств:
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Объединенная угольная
компания "Южкузбассуголь"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "ОУК "Южкузбассуголь"
Место нахождения: 654006, Россия, Кемеровская область, г.Новокузнецк, Пр.Курако, д.33
ИНН: 4216008176
ОГРН: 1024201758030
Сумма задолженности: 353 584
тыс. руб.
Размер и условия просроченной задолженности (процентная ставка, штрафные санкции, пени):
Задолженность не просрочена
Кредитор является аффилированным лицом эмитента: Нет
2.3.2. Кредитная история эмитента
Описывается исполнение эмитентом обязательств по действовавшим в течение последнего
завершенного финансового года и текущего финансового года кредитным договорам и/или договорам
займа, в том числе заключенным путем выпуска и продажи облигаций, сумма основного долга по
которым составляла 5 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания
последнего завершенного отчетного периода (квартала, года), предшествовавшего заключению
соответствующего договора, в отношении которого истек установленный срок представления
бухгалтерской (финансовой) отчетности, а также иным кредитным договорам и/или договорам займа,
которые эмитент считает для себя существенными.
Вид и идентификационные признаки обязательства
1. Облигационный заем, Облигационный заем
Условия обязательства и сведения о его исполнении
Наименование и место нахождения или
фамилия, имя, отчество кредитора
(займодавца)
Приобретатели ценных бумаг выпуска,
Сумма основного долга на момент
возникновения обязательства, RUR
5000000000 RUR X 1
Сумма основного долга на дату
окончания отчетного квартала, RUR
4481466000 RUR X 1
Срок кредита (займа), (лет)
3
Средний размер процентов по кредиту
займу, % годовых
8,7
Количество процентных (купонных)
периодов
6
Наличие просрочек при выплате
процентов по кредиту (займу), а в случае
их наличия – общее число указанных
просрочек и их размер в днях
Нет
Плановый срок (дата) погашения кредита
(займа)
28.05.2014
Фактический срок (дата) погашения
кредита (займа)
Иные сведения об обязательстве,
указываемые эмитентом по собственному
Иные сведения отсутствуют
15
усмотрению
Вид и идентификационные признаки обязательства
2. Заем,
Условия обязательства и сведения о его исполнении
Наименование и место нахождения или
фамилия, имя, отчество кредитора
(займодавца)
Koks Finance Ltd, Ирландия
Сумма основного долга на момент
возникновения обязательства, USD
350000000 USD X 1
Сумма основного долга на дату
окончания отчетного квартала, USD
350000000 USD X 1
Срок кредита (займа), (лет)
5
Средний размер процентов по кредиту
займу, % годовых
7.75
Количество процентных (купонных)
периодов
-
Наличие просрочек при выплате
процентов по кредиту (займу), а в случае
их наличия – общее число указанных
просрочек и их размер в днях
Нет
Плановый срок (дата) погашения кредита
(займа)
23.06.2016
Фактический срок (дата) погашения
кредита (займа)
Иные сведения об обязательстве,
указываемые эмитентом по собственному
усмотрению
Иные сведения отсутствуют
2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам
Единица измерения: тыс. руб.
Наименование показателя
2014, 3 мес.
Общая сумма обязательств эмитента из предоставленного им
обеспечения
15 672 832
Общая сумма обязательств третьих лиц, по которым эмитент предоставил
обеспечение, с учетом ограниченной ответственности эмитента по
такому обязательству третьего лица, определяемой исходя из условий
обеспечения и фактического остатка задолженности по обязательству
третьего лица
15 672 832
В том числе в форме залога или поручительства
15 672 832
Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного за период с даты начала текущего
финансового года и до даты окончания отчетного квартала третьим лицам, в том числе в форме залога
или поручительства, составляющие не менее 5 процентов от балансовой стоимости активов эмитента
на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего предоставлению
обеспечения
Указанные обязательства в данном отчетном периоде не возникали
Дополнительная информация отсутствует
2.3.4. Прочие обязательства эмитента
16
Прочих обязательств, не отраженных в бухгалтерской (финансовой) отчетности, которые
могут существенно отразиться на финансовом состоянии эмитента, его ликвидности,
источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и
расходов, не имеется
2.4. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных
ценных бумаг
Политика эмитента в области управления рисками:
ОАО "Кокс" признает наличие рисков при осуществлении финансово - хозяйственной
деятельности, оценивает и разрабатывает механизмы управления рисками общества. Целью
управления рисками является обеспечение стратегической и оперативной устойчивости
общества.
2.4.1. Отраслевые риски
ОАО «Кокс» относится к предприятиям вторичной сферы (промышленные), которые, со своей
стороны, могут быть добывающими и перерабатывающими. Для снижения уровня отраслевого
риска предприятию необходимо расширять сеть партнеров, принадлежащим к различным
отраслям народного хозяйства. Таким образом, снижается уровень риска инфляции, валютных
рисков, рисков форс-мажорных обстоятельств. Отраслевой риск связан с экономической и
финансовой динамикой самой отрасли. Чем отрасль динамичнее, тем выше степень риска.
Факторы, оказывающие влияние на уровень отраслевого риска, могут быть сгруппированы
следующим образом:
— деятельность альтернативных отраслей за определенный период времени. Анализ проводится
с помощью специфического анализа уровня среднеквадратных отклонений;
— внутриотраслевая конкуренция, которая может быть ценовой и неценовой и зависит от
сложности вхождения новых производителей в отрасль, наличия или отсутствия
товаров-заменителей, рыночной силы покупателей (потребителей), рейтинга поставщиков и
посредников, авторитета благожелательных контактных аудиторий.
При работе на внешнем рынке основным риском на данный момент является высокая
конкурентная среда и возможное перепроизводство кокса Китаем. Начиная с января 2013г.
Китай отменил экспортную пошлину на кокс, что привело к росту конкуренции и снижению цен.
Падение цен продолжилось и в первом квартале 2014г., цена упала с 273 USD CFR Индия до 213
USD CFR Индия.
Одним из основных способов измерения уровня отраслевого риска является получение
“бетта-коэффициента” отрасли. Этот коэффициент определяет уровень колебаний или
отклонений результатов деятельности конкретной отрасли по отношению к результатам
деятельности всей экономики рынка страны. Отрасль с показателем коэффициента выше
единицы имеет более высокий уровень риска, чем отрасль с коэффициентом ниже единицы.
Анализ проводится с помощью регрессионных моделей или методов факторного анализа.
2.4.2. Страновые и региональные риски
Риски, связанные с политической и экономической ситуацией в стране (странах) и регионе, в
которых эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика и/или осуществляет
основную деятельность при условии, что основная деятельность эмитента в такой стране
(регионе) приносит 10 и более процентов доходов за последний завершенный отчетный период.
Россия входит в перечень стран с крайней степенью политического риска. По оценке экспертов
британской консалтинговой компании “Maplecroft”, Российская Федерация по размеру ключевых
политических рисков идёт вслед за Сомали, Конго, Суданом, Мьянмой, Афганистаном, Ираком,
Зимбабве, Северной Кореей и Пакистаном.
В проведенном компанией PBN исследовании с участием зарубежных инвесторов было выявлено 5
главных препятствий к инвестированию в России, которые имеют отчетливо политический
характер: коррупция (упомянутая 72% респондентов), административные барьеры (66%),
избирательное применение законов (56%), несовершенная и противоречивая юридическая база
(51%), конфликт между бизнесом и властью (29%), увеличение государственного контроля над
экономикой (23%).
Россия занимает 64-ю строчку в рейтинге конкурентоспособности экономик мира. Эксперты
отмечаю слабость финансового рынка (121-я строчка рейтинга) и недоверие к нему со стороны
инвесторов (132-я). Кроме того, аналитики отметили низкую эффективность государственных
институтов (118-я), недостаток инновационного потенциала (78-я).
Эксперты прогнозируют уменьшение темпов роста российской экономики, чему будет
способствовать несколько рисков:
17
- опережающие темпы роста импорта по сравнению с приростом экспорта товаров из России,
что будет усиливать отток иностранной валюты в рамках внешнеторгового баланса и
ослаблять рубль;
- чистым оттоком капитала за рубеж, что так же будет способствовать ослаблению рубля;
- итогом первых двух рисков станет третий риск: чистые инвестиционные убытки российской
экономики увеличатся с нынешних 50 млрд. до 55-57 млрд. долларов на фоне удорожания
кредитных ресурсов в иностранной валюте, необходимости рефинансирования внешних долгов и
расширения дивидендных выплат иностранным акционерам.
По данным рейтингового агентства «ЭкспертаРА» (инвестиционный рейтинг) Кемеровская
область обладает средним потенциалом и умеренным риском (2В). Среди субъектов РФ по
инвестиционному риску регион занимает 53-е место, по инвестиционному потенциалу – 14-е
место. Политическая и экономическая ситуация в регионе умеренные.
Риски, связанные с возможными военными конфликтами, введением чрезвычайного положения и
забастовками в стране (странах) и регионе, в которых эмитент зарегистрирован в качестве
налогоплательщика и/или осуществляет основную деятельность.
Возможность наличия военных конфликтов, введения чрезвычайного положения и забастовок в
России и в Кемеровской области в связи со стабильной ситуацией в стране и регионе крайне
невелика.
Риски, связанные с географическими особенностями страны (стран) и региона, в которых
эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика и/или осуществляет основную
деятельность, в том числе повышенная опасность стихийных бедствий, возможное
прекращение транспортного сообщения в связи с удаленностью и/или труднодоступностью и
т.п.
В связи с тем, Россия занимает большую территорию, то в некоторых районах России
существуют риски, связанные с возможным прекращением транспортного сообщения в связи с
удаленностью и/или труднодоступностью.
Учитывая климатический пояс, в котором находится Кемеровская область, погодные условия
(низкие температуры, порывистые ветра, обильные осадки) могут быть причиной возникновения
происшествий и ЧС на производстве, а также затрудненного транспортного сообщения.
2.4.3. Финансовые риски
Финансовый риск предприятия — это вероятность возникновения неблагоприятных финансовых
последствий в форме потери дохода или капитала при неопределённости условий осуществления
его финансовой деятельности.
Валютный риск - это вероятность финансовых потерь в результате изменения курса валют,
которое может произойти в период между заключением контракта и фактическим
проведением расчетов по нему. Валютный курс, устанавливаемый с учетом покупательной
способности валют, весьма подвижен. Среди основных факторов, влияющих на курс валют,
можно выделить состояние платежного баланса, уровень инфляции, межотраслевую миграцию
краткосрочных капиталов. В целом на движение валютных курсов оказывает воздействие
соотношение спроса и предложения каждой валюты. Помимо экономических на валютный курс
влияют еще и политические факторы. В свою очередь, валютный курс оказывает серьезное
воздействие на внешнеэкономическую деятельность страны, являясь одной из предпосылок
эквивалентности международного обмена. Тот или иной его уровень в значительной мере влияет
на экспортную конкурентоспособность страны на мировых рынках. Заниженный валютный курс
позволяет получить дополнительные выгоды при экспорте и способствует притоку
иностранного капитала, одновременно де- стимулируя импорт. Противоположная
экономическая ситуация возникает при завышенном курсе валюты — снижается
эффективность экспорта и растет эффективность импорта.
Валютный риск отражает опасность валютных потерь, связанных с изменением курса одной
иностранной валюты по отношению к национальной валюте, при проведении
внешнеэкономических, кредитных и других валютных операций.
Наиболее простым методом в системе внутренних механизмов нейтрализации финансовых
рисков является их избежание.
1.Отказ от осуществления финансовых операций, уровень риска по которым чрезмерно высок.
Несмотря на высокую эффективность этой меры, ее использование носит ограниченный
характер, т.к. некоторая часть финансовых операций связана с осуществлением основной
производственно-коммерческой деятельности предприятия, обеспечивающей регулярное
поступление доходов и формирование его прибыли.
2.Отказ от использования в высоких объемах заемного капитала. Снижение доли заемных
18
финансовых средств в хозяйственном обороте позволяет избежать одного из наиболее
существенных финансовых рисков – потери финансовой устойчивости предприятия. Вместе с
тем, такое избежание риска влечет за собой снижение возможности получения дополнительной
суммы прибыли на вложенный капитал.
Обеспечить предвидение и всестороннюю оценку различных видов финансовых рисков и
нейтрализовать их возможные негативные последствия позволяет управление финансовыми
рисками. Главной его целью является обеспечение успешного функционирования предприятия, то
есть возможность продолжения операций, стабильность и устойчивость денежных потоков,
поддержание прибыльности и роста - в условиях риска и неопределенности.
2.4.4. Правовые риски
Риски, связанные с изменением валютного регулирования.
ОАО «Кокс», как предприятие, часть продукции которого экспортируется, в достаточно
высокой степени зависит от изменения валютного законодательства.
С 01 октября 2013 года вступили в силу Указания ЦБ РФ № 3016-У о внесении изменений в
Инструкцию ЦБ РФ № 138-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных
операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными
банками валютных операций и контроля за их проведением».
Изменяется срок порядок предоставления справки о подтверждающих документах.
Принципиальные изменения касаются представления справки о подтверждающих документах
по таможенным декларациям. Таможенные декларации теперь в рамках паспорта сделки
клиентом в банк не представляются, в связи с электронным документооборотом между банком
и таможенным органом.
Уточнены и добавлены новые коды валютных операций.
Изменился порядок заполнения справки о валютной операции, справки о подтверждающих
документах. Уточнен порядок заполнения формы паспорта сделки. При этом установлено, что в
случае несогласия с содержанием информации, указанной уполномоченным банком в данных
документах, резидент вправе представить, в частности, корректирующую справку о валютных
операциях и заявление с указанием причин несогласия с содержанием справки (заявление о
переоформлении паспорта сделки с указанием информации, подлежащей корректировке).
Риски, связанные с изменением налогового законодательства:
Изменение налогового законодательства всегда подразумевает наличие определенных рисков,
поскольку несоблюдение такого законодательства влечет за собой наложение различных
штрафов и иных мер ответственности. Также изменение налогового законодательства может
повлечь увеличение налогового бремени ОАО «Кокс». Помимо того, следует учитывать, что,
поскольку толкование отдельных норм налогового законодательства со стороны налоговых
органов (а также Минфина Российской Федерации, судебных органов) может не совпадать с
толкованием ОАО «Кокс», размер налоговых обязательств по результатам налоговых проверок,
как за отчетный год, так и за прошедшие периоды может измениться (в частности, могут
быть начислены дополнительные налоги, а также пени и штрафы), несмотря на действия ОАО
«Кокс» по соблюдению налогового законодательства в полном объеме. Неопределенность
налогового законодательства может привести к штрафам, платежам и дополнительному
налогообложению.
Риски, связанные с изменением правил таможенного контроля и пошлин:
Поскольку ОАО «Кокс» в своей деятельности экспортирует производимый товар за границу,
изменение правил таможенного контроля в сторону его ужесточения, а также пошлин в
сторону их увеличения существенно увеличивает риски в части как самой возможности
экспорта такой продукции, так и в части ее своевременной поставки.
Риски, связанные с изменением требований по лицензированию основной деятельности
эмитента либо лицензированию прав пользования объектами, нахождение которых в обороте
ограничено (включая природные ресурсы):
Указанные риски оцениваются предприятием как невысокие, поскольку Общество обладает
всеми экономическими и правовыми ресурсами для оперативного реагирования на изменения в
лицензионном законодательстве, а также высокой необходимостью в наличии
соответствующих лицензий, так как осуществляет в основном лицензируемые виды
деятельности, без которых основное производства не возможно.
Однако в настоящее время лицензирование соответствующих видов деятельности идет по пути
19
систематизации законодательства, его единообразного подхода к лицензированию и приведению
соответствующих актов в соответствие с Законом о лицензировании. Кардинальных изменений
в требованиях к лицензированию основной деятельности не предвидится.
Риски, связанные с изменением судебной практики по вопросам, связанным с деятельностью
эмитента (в том числе по вопросам лицензирования), которые могут негативно сказаться на
результатах его деятельности, а также на результаты текущих судебных процессов, в которых
участвует эмитент:
Указанные изменения оцениваются ОАО «Кокс» как невысокие, поскольку система арбитражных
судов в Российской Федерации в большинстве дел придерживается принципа верховенства закона
и достаточно эффективно защищает права эмитента в случае их нарушения, создавая
соответствующую судебную практику.
Правовые риски присутствующие при работе на внешнем рынке в настояшее время связаны и
изменением политической ситуации (конфликт на Украине) и введением странами Европейского
союза санкций против Российской Федерации. В данной стиуации возможны слудеющие
нежелательные последствия:
- запрет со стороны иностранных правительств иностранным компаниям действовать на
российском рынке, что может привести к невозможности поставки иностранного оборудования
для функционирования предприятия, а также к потере потенциальних инвесторов, имеющих
намерение работать с российскими компаниями;
- увеличение иностарнными государствами экспортных пошлин при вывозе товаров в Российскую
Федерацию, следстивием чего будет являтся увеличение затрат предприятия при покупке
иностранной продукции.
2.4.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента
Риски, связанные с текущими судебными процессами, в которых участвует эмитент:
В настоящее время ОАО "Кокс" не участвуют в текущих судебных разбирательствах, которые
способны повлечь за собой существенные для деятельности общества последствия. Риски,
связанные с текущими судебными процессами, не могут быть рассмотрены как риски, способные
оказать значительное влияние на финансовые показатели деятельности ОАО "Кокс".
Риски, связанные с отсутствием возможности продлить действие лицензии эмитента на
ведение определенного вида деятельности, либо на использование объектов, нахождение которых
в обороте ограничено (включая природные ресурсы):
Большинство лицензий ОАО «Кокс» являются бессрочными, Общество соблюдает все
лицензионные требования, предусмотренные российским законодательством, и действует в
рамках тех прав, что предоставлены лицензией на соответствующий вид деятельности, таким
образом, ОАО «Кокс» полностью соответствует всем необходимым требованиям для продления
действия имеющихся у него лицензий, срок действия которых не является бессрочным.
Риски, связанные с возможной ответственностью эмитента по долгам третьих лиц, в том
числе дочерних обществ эмитента:
В соответствии с Гражданским кодексом РФ и Федеральным законом «Об акционерных
обществах» основное общество, которое имеет право давать дочернему обществу, в том числе
по договору с ним, обязательные для него указания, отвечает солидарно с дочерним обществом по
сделкам, заключенным последним во исполнение таких указаний. При этом основное общество
считается имеющим право давать дочернему обществу обязательные для последнего указания
только в случаях, предусмотренных законодательством. Общество обязано нести
ответственность по обязательствам дочерних обществ, если последние оказались
неплатежеспособными или несостоятельными из-за его действий.
Риск возможной ответственности Эмитента по долгам своих дочерних обществ возможен,
однако по оценке Эмитента минимален, так как Эмитент полностью контролирует исполнение
дочерними обществами своих обязательств перед третьими лицами.
В процессе осуществления своей деятельности Общество выдает поручительства за компании
Группы Кокс в обеспечение исполнения ими своих договорных обязательств перед третьими
лицами. Общество расценивает риск наступления ответственности по таким договорам
поручительства как низкий и не способный оказать существенное неблагоприятное воздействие
на деятельность или финансовое положение ОАО «Кокс».
Риски, связанные с возможностью потери потребителей, на оборот с которыми приходится не
менее чем 10 процентов общей выручки от продажи продукции (работ, услуг) эмитента:
20
Риск потери потребителей, на оборот с которыми приходится не менее чем 10 процентов общей
выручки Эмитента, минимален. Эмитент обладает высокой конкурентоспособностью и
надежной репутацией. Эмитент проводит мероприятия по дальнейшему укреплению своих
позиций на рынке - мониторинг и анализ рынков, клиентоориентированный подход,
модернизирует ранее выпущенную продукцию. Кроме того, ОАО «Кокс» стремится к заключению
долгосрочных договоров со стратегически важными партнерами.
III. Подробная информация об эмитенте
3.1. История создания и развитие эмитента
3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента
Полное фирменное наименование эмитента: Открытое акционерное общество "Кокс"
Дата введения действующего полного фирменного наименования: 24.04.1996
Сокращенное фирменное наименование эмитента: ОАО "Кокс"
Дата введения действующего сокращенного фирменного наименования: 26.04.2002
Все предшествующие наименования эмитента в течение времени его существования
Полное фирменное наименование: Акционерное общество открытого типа «Кокс»
Сокращенное фирменное наименование: А.О. «Кокс»
Дата введения наименования: 30.07.1993
Основание введения наименования:
Постановление Администрации города Кемерово от 30.07.1993 № 196 " О регистрации
предприятий, обществ и организаций"
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «КОКС»
Сокращенное фирменное наименование: АО «Кокс»
Дата введения наименования: 24.04.1996
Основание введения наименования:
Протокол общего собрания акционеров от 24.04.1996г. №4 об утверждении Устава АО "Кокс" в
новой редакции в соответствии с Федеральным Законом.
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Кокс"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Кокс"
Дата введения наименования: 26.04.2002
Основание введения наименования:
Протокол общего собрания акционеров от 26.04.2002г. №12 об утверждении Устава в новой
редакции в соответствии с Федеральным Законом.
3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента
Данные о первичной государственной регистрации
Номер государственной регистрации: 3130
Дата государственной регистрации: 30.07.1993
Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию: Управление
государственной регистрации и лицензирования Администрации г. Кемерово
Данные о регистрации юридического лица:
Основной государственный регистрационный номер юридического лица: 1024200680877
Дата внесения записи о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в единый
21
государственный реестр юридических лиц: 09.08.2002
Наименование регистрирующего органа: ИМНС РФ по г. Кемерово Кемеровской области
3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента
Эмитент создан на неопределенный срок
Краткое описание истории создания и развития эмитента. Цели создания эмитента, миссия эмитента
(при наличии), и иная информация о деятельности эмитента, имеющая значение для принятия решения
о приобретении ценных бумаг эмитента:
1915 - 1924 годы
Строительство завода началось в годы первой мировой войны Бельгийским Акционерным
обществом "КОПИКУЗ". Окончание строительства было поручено Автономной
Индустриальной Колонии - АИК "Кузбасс".
30-е годы
1925 года техническое руководство заводом было поручено советским специалистам. Рядом с
действующими строятся новые, более мощные батареи и цеха улавливания химических
продуктов коксования. Энтузиазм и стахановское движение рабочих возмещают недостаток
техники, материалов, а зачастую - и опыта.
1941-1945 годы
Оборонные заказы определяют ритм работы и жизни коллектива в годы Великой
Отечественной войны. Более двух тысяч коксохимиков ушли на фронт, их место заняла
неподготовленная молодежь. Но завод развивается. Входят в строй еще две коксовые батареи,
создаются новые химические производства.
В эти годы десятков наименований достигается номенклатура выпускаемой продукции. Указом
Президиума Верховного Совета Союза ССР за образцовое выполнение задания Государственного
Комитета Обороны по производству коксохимеческих продуктов и освоение новых видов
продукции, в октябре 1943 года завод был награжден орденом Ленина.
ПОСЛЕВОЕННЫЕ ГОДЫ
В июне 1948 года введена в эксплуатацию реконструированная третья батарея. Через два года
заработала перестроенная батарея № 2. В 1949 году введена в эксплуатацию установка
кристаллического нафталина. В 1952 году пущены быстроходные камерные печи по выжигу
пекового кокса.
В 60-80 годах была выработана и последовательно притворена в жизнь стратегия экологического
совершенствования технологического процесса. В 70-е годы на заводе прошла модернизация
оборудования – в строй были введены три коксовые батареи, так в июне 1972 года был заложен
первый огнеупор в основании шестой коксовой батареи, летом 1974 года начинается
строительство четвертой коксовой батареи, в октябре 1977 г. начато сооружение пятой
батареи, а в октябре 1979 года пятая коксовая батарея была введена в эксплуатацию. К началу
восьмидесятых завод имел в основном обновленные производственные фонды.
В конце 80-х годов начале 90-х были выведены из эксплуатации некоторые химические цеха,
пекококсовый цех и отдельные агрегаты коксового производства. Для оставшихся в
эксплуатации мощностей были разработаны и целенаправленно внедрены организационные и
технические мероприятия, обеспечивающие значительное снижение вредного влияния на
окружающую среду.
В настоящий момент ОАО «Кокс» представляет собой одно из ведущих коксохимических
производств России. Ежегодно завод выпускает свыше 2 млн. тонн кокса, который
потребляется крупными российскими металлургическими предприятиями.
ОАО «Кокс» это единственное отечественное предприятие, батареи которого снабжены
установками беспылевой выдачи коксового угля. Уровень производственных выбросов в атмосферу
соответствует требованиям ведущих европейских стандартов. В перспективах – снижение
этих показателей до минимума.
3.1.4. Контактная информация
Место нахождения эмитента
650021 Россия, Кемеровская область, г. Кемерово, 1-ая Стахановская 6
Телефон: 8(3842) 57-16-82
Факс: 8(3842) 57-16-82
22
Адрес электронной почты: [email protected]
Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой (на которых) доступна информация об эмитенте,
выпущенных и/или выпускаемых им ценных бумагах: www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=7772 и
www.koksgroup.ru
3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика
4205001274
3.1.6. Филиалы и представительства эмитента
Эмитент не имеет филиалов и представительств
3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента
3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента
Основное отраслевое направление деятельности эмитента согласно ОКВЭД: 23.10
Коды ОКВЭД
26.61
28.11
31.62
35.20.9
45.21
51.19
51.51
51.53
51.70
52.63
55.51
60.10.2
63.11
65.21
74.14
74.20
74.20.2
74.6
85.1
45.2
10.10.1
20.30
74.30
80.42
3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента
Виды хозяйственной деятельности (виды деятельности, виды продукции (работ, услуг)), обеспечившие
не менее чем 10 процентов выручки (доходов) эмитента за отчетный период
Единица измерения: тыс. руб.
23
Вид хозяйственной деятельности: Производство кокса
Наименование показателя
2012
2013
Объем выручки от продаж (объем продаж) по данному виду
хозяйственной деятельности, тыс. руб.
22 307 176
19 055 197
Доля выручки от продаж (объёма продаж) по данному виду
хозяйственной деятельности в общем объеме выручки от
продаж (объеме продаж) эмитента, %
95.1
94.7
Наименование показателя
2013, 3 мес.
2014, 3 мес.
Объем выручки от продаж (объем продаж) по данному виду
хозяйственной деятельности, тыс. руб.
4 877 015
5 016 255
Доля выручки от продаж (объёма продаж) по данному виду
хозяйственной деятельности в общем объеме выручки от
продаж (объеме продаж) эмитента, %
92.9
100
Изменения размера выручки от продаж (объема продаж) эмитента от основной хозяйственной
деятельности на 10 и более процентов по сравнению с аналогичным отчетным периодом
предшествующего года и причины таких изменений
Объем выручки за 2013 г. по сравнению с аналогичным периодом 2012 г. снизился на 14,6 %, в
основном, за счет уменьшения цен на кокс.
Дополнительная информация отсутствует.
Сезонный характер основной хозяйственной деятельности эмитента
Основная хозяйственная деятельность эмитента не имеет сезонного характера
Общая структура себестоимости эмитента
Наименование статьи затрат
Сырье и материалы, %
2014, 3 мес.
2013
63.54
66.04
0
0
23.86
21.39
Топливо, %
0.24
0.56
Энергия, %
1.23
1.27
Затраты на оплату труда, %
5.67
6.02
Проценты по кредитам, %
0
0
Арендная плата, %
0
0.01
Отчисления на социальные нужды, %
1.73
1.87
Амортизация основных средств, %
1.71
1.73
Налоги, включаемые в себестоимость продукции, %
0.51
0.51
амортизация по нематериальным активам, %
0
0
вознаграждения за рационализаторские предложения, %
0
0
0.15
0.16
Приобретенные комплектующие изделия, полуфабрикаты, %
Работы и услуги производственного характера, выполненные сторонними
организациями, %
Прочие затраты (пояснить)
обязательные страховые платежи, %
представительские расходы, %
иное, %
0
0
1.33
0.45
24
Итого: затраты на производство и продажу продукции (работ, услуг)
(себестоимость), %
Справочно: Выручка от продажи продукции (работ, услуг), % к
себестоимости
100
100
107.66
111.6
Имеющие существенное значение новые виды продукции (работ, услуг), предлагаемые эмитентом на
рынке его основной деятельности, в той степени, насколько это соответствует общедоступной
информации о таких видах продукции (работ, услуг). Указывается состояние разработки таких видов
продукции (работ, услуг).
Имеющих существенное значение новых видов продукции (работ, услуг) нет
Стандарты (правила), в соответствии с которыми подготовлена бухгалтерская(финансовая) отчетность
и произведены расчеты, отраженные в настоящем пункте ежеквартального отчета:
ПБУ 9/99; ПБУ 10/99
3.2.3. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента
За 2013 г.
Поставщики эмитента, на которых приходится не менее 10 процентов всех поставок материалов и
товаров (сырья)
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "ТопПром"
Место нахождения: 654007, г. Новокузнецк, пр. Н.С. Ермакова 9а
ИНН: 4220020218
ОГРН: 1024201754367
Доля в общем объеме поставок, %: 18.4
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью
"Кокс-Майнинг"
Место нахождения: 650021, Кемеровская обл., г. Кемерово, ул. Стахановская 1-я, д. 1 А
ИНН: 4205218358
ОГРН: 1114205006497
Доля в общем объеме поставок, %: 42.1
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Сибуглемет"
Место нахождения: 119590, г. Москва, набережная Саввинская, д. 11
ИНН: 7706096635
ОГРН: 1027739072789
Доля в общем объеме поставок, %: 13.2
Информация об изменении цен более чем на 10% на основные материалы и товары (сырье) в
течение соответствующего отчетного периода по сравнению с соответствующим отчетным
периодом предшествующего года
Средняя цена 1 т. угольного сырья фактического веса за 2013 г. составила 3 178 руб./т; за
2012 г. - 3 751 руб./т (снижение на 15,3 %).
Доля импорта в поставках материалов и товаров, прогноз доступности источников импорта в
будущем и возможные альтернативные источники
Доля импорта в поставках материалов и товаров за 2013 г. - 0,02 %.
25
За 3 мес. 2014 г.
Поставщики эмитента, на которых приходится не менее 10 процентов всех поставок материалов и
товаров (сырья)
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "ТопПром"
Место нахождения: 654007, г Новокузнецк, пр. Н.С. Ермакова 9а
ИНН: 4220020218
ОГРН: 1024201754367
Доля в общем объеме поставок, %: 19.8
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью
"Кокс-Майнинг"
Место нахождения: 650021, Кемеровская обл., г. Кемерово, ул. Стахановская 1-я, д. 1 А
ИНН: 4205218358
ОГРН: 1114205006497
Доля в общем объеме поставок, %: 26.3
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Объединенная угольная
компания "Южкузбассуголь"
Место нахождения: 654027, Кемеровская обл., г. Новокузнецк, проспект Курако, д. 33
ИНН: 4216008176
ОГРН: 1024201758030
Доля в общем объеме поставок, %: 14.7
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Шахта
"Бутовская"
Место нахождения: 650904, Кемеровская обл., г. Кемерово, ул. Угольная, д. 1 А
ИНН: 4205003585
ОГРН: 1034205037701
Доля в общем объеме поставок, %: 25.9
Информация об изменении цен более чем на 10% на основные материалы и товары (сырье) в
течение соответствующего отчетного периода по сравнению с соответствующим отчетным
периодом предшествующего года
Изменения цен более чем на 10% на основные материалы и товары (сырье) в течение
соответствующего отчетного периода не было
Доля импорта в поставках материалов и товаров, прогноз доступности источников импорта в
будущем и возможные альтернативные источники
Доля импорта в поставках материалов и товаров - 0,11 %
3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента
Основные рынки, на которых эмитент осуществляет свою деятельность:
Российская Федерация, страны СНГ, Ближнего Востока, Южно-Азиатского региона, а также
страны Евросоюза.
Экспортная деятельность эмитента осуществляется по прямым контрактам.
Эмитент производил реализацию готовой продукции в течение 5 лет, предшествующих
отчетному периоду, как и в отчетном периоде, по договорам и контрактам и выполнил свои
обязательства в полном объеме, что позволило ему продлить действие уже существующих
26
договоров, а так же заключить новые, расширив географическую зону поставок коксохимической
продукции.
ОАО «Кокс» является предприятием, входящим в структуру металлургической отрасли и
осуществляет свою деятельность на внутреннем и международном рынке в качестве
производителя и продавца коксохимической продукции.
Сбытовая политика - одна из важнейших в маркетинговой политике предприятия. Сбытовая
политика реализуется путем выбора наиболее оптимальных каналов и методов сбыта в целях
получения максимальной выгоды для компании. Потребность и цена на кокс зависят от
текущего спроса и цен на чугун; на бензол – от цен на продукты-аналоги (нефтяной бензол) и
потребности в продуктах конечной переработки к/у бензола (капролоктам, фенол и т.д.); на к/у
смолу – от биржевых котировок алюминия, в производстве которого, в конечном счете,
используется к/у смола.
Приоритетным направлением для укрепления позиций ОАО «Кокс» является обеспечение
производства продукции высокого качества и постоянное его улучшение.
В условиях снижения потребления кокса металлургическими предприятиями ОАО «Кокс», в
отличие от многих других коксохимических предприятий РФ, кардинально пересмотрело
направления реализации продукции, осваивая новые рынки Азии.
Факторы, которые могут негативно повлиять на сбыт эмитентом его продукции (работ, услуг), и
возможные действия эмитента по уменьшению такого влияния:
•увеличение закупочных цен на сырье (уголь коксующихся марок);
•конкурентоспособность коксохимических предприятий Китая, Украины, а также предприятий
России (ОАО «Московский коксогазовый завод», ОАО «Губахинский кокс» и др). Это связано с
расположением вышеперечисленных предприятий в одном регионе и, соответственно, с
отсутствием конкурентных преимуществ, связанных с включением транспортных расходов в
стоимость поставляемого кокса.
•замедление темпов роста мирового производства стали;
•продолжение снижения цен на международном рынке металлургической продукции;
•отказ китайских производителей стали от закупок чугуна на мировом рынке;
•высокие цены на закупаемое сырье;
•внедрение технологии вдувания ПУТ на ряде предприятий России, Украины и т.д.(как следствие
снижение расхода кокса на выплавку 1-ой тонны чугуна).
Положительное влияние на деятельность предприятия в сфере экспорта товарной продукции
могут оказать такие экономические мероприятия как снижение закупочных цен на сырье при
улучшении его качества, снижение себестоимости продукции за счет мер экономии, повышения
производительности труда и рационального использования тепло-энергоресурсов, снижение
тарифных ставок на транспортные услуги.
Китай по прежнему остается мировым лидером по производству кокса, навязывая, тем самым,
свою ценовую политику на рынках Азии.
3.2.5. Сведения о наличии у эмитента разрешений (лицензий) или допусков к отдельным
видам работ
Орган (организация), выдавший соответствующее разрешение (лицензию) или допуск к отдельным
видам работ: Министерство РФ по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и
ликвидации последствий стихийных бедствий
Номер разрешения (лицензии) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным
видам работ: 6-Б/01030
Вид деятельности (работ), на осуществление (проведение) которых эмитентом получено
соответствующее разрешение (лицензия) или допуск: Деятельность по монтажу, техническому
обслуживанию и ремонту средств обеспечения пожарной безопасности зданий и сооружений
Дата выдачи разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: 20.06.2013
Срок действия разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: Бессрочная
Орган (организация), выдавший соответствующее разрешение (лицензию) или допуск к отдельным
видам работ: Министерство транспорта РФ Федеральная служба по надзору в сфере транспорта
Номер разрешения (лицензии) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным
видам работ: 4203983
Вид деятельности (работ), на осуществление (проведение) которых эмитентом получено
соответствующее разрешение (лицензия) или допуск: Погрузочно-разгрузочная деятельность
применительно к опасным грузам на железнодорожном транспорте
27
Дата выдачи разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: 09.04.2013
Срок действия разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: Бессрочная
Орган (организация), выдавший соответствующее разрешение (лицензию) или допуск к отдельным
видам работ: Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору
Номер разрешения (лицензии) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным
видам работ: ЭХ-68-000719
Вид деятельности (работ), на осуществление (проведение) которых эмитентом получено
соответствующее разрешение (лицензия) или допуск: Эксплуатация химически опасных
производственных объектов
Дата выдачи разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: 12.12.2007
Срок действия разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: Бессрочная
Орган (организация), выдавший соответствующее разрешение (лицензию) или допуск к отдельным
видам работ: Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору
Номер разрешения (лицензии) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным
видам работ: ЭВ-68-000718
Вид деятельности (работ), на осуществление (проведение) которых эмитентом получено
соответствующее разрешение (лицензия) или допуск: Эксплуатация взрывопожароопасных
производственных объектов
Дата выдачи разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: 12.12.2007
Срок действия разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: Бессрочная
Орган (организация), выдавший соответствующее разрешение (лицензию) или допуск к отдельным
видам работ: Федеральная служба по надзору в сфере природопользования
Номер разрешения (лицензии) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным
видам работ: 042 00120
Вид деятельности (работ), на осуществление (проведение) которых эмитентом получено
соответствующее разрешение (лицензия) или допуск: Деятельность по обезвреживанию и
размещению отходов I- IV класса опасности
Дата выдачи разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: 05.07.2012
Срок действия разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: Бессрочная
Орган (организация), выдавший соответствующее разрешение (лицензию) или допуск к отдельным
видам работ: Управление лицензирования медико-фармацевтических видов деятельности
Кемеровской области
Номер разрешения (лицензии) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным
видам работ: ЛО-42-01-001484
Вид деятельности (работ), на осуществление (проведение) которых эмитентом получено
соответствующее разрешение (лицензия) или допуск: Медицинская деятельность
Дата выдачи разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: 16.03.2012
Срок действия разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: Бессрочная
Орган (организация), выдавший соответствующее разрешение (лицензию) или допуск к отдельным
видам работ: Государственная служба по надзору и контролю в сфере образования Кемеровской
области
Номер разрешения (лицензии) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным
видам работ: 13309
Вид деятельности (работ), на осуществление (проведение) которых эмитентом получено
соответствующее разрешение (лицензия) или допуск: Образовательная деятельность
Дата выдачи разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: 14.12.2012
Срок действия разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: Бессрочная
Орган (организация), выдавший соответствующее разрешение (лицензию) или допуск к отдельным
28
видам работ: Главное управление природных ресурсов и охраны окружающей среды МПР России по
Кемеровской области
Номер разрешения (лицензии) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным
видам работ: 01068
Вид деятельности (работ), на осуществление (проведение) которых эмитентом получено
соответствующее разрешение (лицензия) или допуск: На право пользования недрами
Дата выдачи разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: 24.10.2003
Срок действия разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: 31.12.2033
Орган (организация), выдавший соответствующее разрешение (лицензию) или допуск к отдельным
видам работ: Некоммерческое партнерство «СРО «Кузбасский проектно-научный центр»
Номер разрешения (лицензии) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным
видам работ: ПНЦ 090077/66
Вид деятельности (работ), на осуществление (проведение) которых эмитентом получено
соответствующее разрешение (лицензия) или допуск: Допуск к видам работ, которые оказывают
влияние на безопасность объектов капитального строительства
Дата выдачи разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: 18.01.2012
Срок действия разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: Бессрочная
Орган (организация), выдавший соответствующее разрешение (лицензию) или допуск к отдельным
видам работ: СРО Некоммерческое партнерство строительных организаций Кемеровской
области «Главкузбасстрой»
Номер разрешения (лицензии) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным
видам работ: 0089.04-2010-4205001274-С-051
Вид деятельности (работ), на осуществление (проведение) которых эмитентом получено
соответствующее разрешение (лицензия) или допуск: Допуск к работам, которые оказывают
влияние на безопасность объектов капитального строительства
Дата выдачи разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: 12.03.2012
Срок действия разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: Бессрочная
Орган (организация), выдавший соответствующее разрешение (лицензию) или допуск к отдельным
видам работ: Управление ФСБ России по Кемеровской области
Номер разрешения (лицензии) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным
видам работ: 1499
Вид деятельности (работ), на осуществление (проведение) которых эмитентом получено
соответствующее разрешение (лицензия) или допуск: На осуществление работ с использованием
сведений, составляющих государственную тайну
Дата выдачи разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: 10.07.2012
Срок действия разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: 10.07.2017
Орган (организация), выдавший соответствующее разрешение (лицензию) или допуск к отдельным
видам работ: Отраслевая комиссия по аттестации аварийно–спасательных служб,
аварийно-спасательных формирований и спасателей металлургического комплекса
Минпромторга России
Номер разрешения (лицензии) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным
видам работ: 5/8-708-153
Вид деятельности (работ), на осуществление (проведение) которых эмитентом получено
соответствующее разрешение (лицензия) или допуск: Газоспасательные работы
Дата выдачи разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: 29.05.2013
Срок действия разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: 29.05.2016
Орган (организация), выдавший соответствующее разрешение (лицензию) или допуск к отдельным
видам работ: Министерство РФ по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и
ликвидации последствий стихийных бедствий
Номер разрешения (лицензии) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным
29
видам работ: 6-А/00047
Вид деятельности (работ), на осуществление (проведение) которых эмитентом получено
соответствующее разрешение (лицензия) или допуск: Деятельность по тушению пожаров в
населенных пунктах, на производственных объектах и объектах инфраструктуры
Дата выдачи разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: 14.06.2013
Срок действия разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: Бессрочная
Орган (организация), выдавший соответствующее разрешение (лицензию) или допуск к отдельным
видам работ: Управление по недропользованию по Кемеровской области (Кузбасснедра)
Номер разрешения (лицензии) или документа, подтверждающего получение допуска к отдельным
видам работ: 01414
Вид деятельности (работ), на осуществление (проведение) которых эмитентом получено
соответствующее разрешение (лицензия) или допуск: На право пользования недрами
Дата выдачи разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: 05.02.2009
Срок действия разрешения (лицензии) или допуска к отдельным видам работ: 31.01.2019
Вероятность продления специальных разрешений (лицензий) является высокой, поскольку ОАО
"Кокс" соответствует всем лицензионным требованиям к конкретным видам деятельности.
3.2.6. Сведения о деятельности отдельных категорий эмитентов эмиссионных ценных
бумаг
Эмитент не является акционерным инвестиционным фондом, страховой или кредитной организацией,
ипотечным агентом.
3.2.7. Дополнительные сведения об эмитентах, основной деятельностью которых является
добыча полезных ископаемых
а) Запасы полезных ископаемых
Перечень месторождений полезных ископаемых, имеющих для эмитента существенное
финансово-хозяйственное значение, права пользования которыми принадлежат эмитенту либо
подконтрольным ему организациям
1. Наименование месторождения: "Никитинский 2" Никитинское каменноугольное
месторождение. Ленинск-Кузнецкий район.
Владелец прав на месторождение
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Шахта
им. С. Д. Тихова"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Шахта им. С. Д. Тихова"
Место нахождения: 652515, Россия, город Ленинск-Кузнецкий, ул. Зварыгина, 18а
ИНН: 4212030766
ОГРН: 2104212042780
Вид полезного ископаемого: Уголь.
Размер доказанных запасов: 199 755 тыс. т.
2. Наименование месторождения: Участок "Шахта Владимирская"
Кедровского-Крохалевское каменноугольное месторождение. Кемеровский район.
Владелец прав на месторождение
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Сибирские ресурсы»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «Сибирские ресурсы»
Место нахождения: 650521, Кемеровская обл., Кемеровский район, село Андреевка, ул.
Угольная, 1а
30
ИНН: 4207049088
ОГРН: 1024200694319
Вид полезного ископаемого: Уголь.
Размер доказанных запасов: 2 938 тыс.т.
3. Наименование месторождения: Участок "Шахта Владимирская 2"
Кедровского-Крохалевское каменноугольное месторождение. Кемеровский район.
Владелец прав на месторождение
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Сибирские ресурсы»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «Сибирские ресурсы»
Место нахождения: 650521, Кемеровская обл., Кемеровский район, село Андреевка, ул.
Угольная, 1а
ИНН: 4207049088
ОГРН: 1024200694319
Вид полезного ископаемого: Уголь.
Размер доказанных запасов: 19 765 тыс.т.
4. Наименование месторождения: Участок Чесноковский. Кемеровское каменноугольное
месторождение. Кемеровский район.
Владелец прав на месторождение
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Шахта
"Бутовская"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Шахта "Бутовская"
Место нахождения: 650902, Россия, город Кемерово, ул. Городецкая, 1
ИНН: 4205003585
ОГРН: 1034205037701
Вид полезного ископаемого: Уголь.
Размер доказанных запасов: 111 126 тыс. т.
Уровень добычи за соответствующий отчетный период (периоды): Соответствует условиям
лицензии
5. Наименование месторождения: Участок Бутовский-Западный. Кемеровское
каменноугольное месторождение. Кемеровский район.
Владелец прав на месторождение
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Шахта
"Бутовская"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Шахта "Бутовская"
Место нахождения: 650902, Россия, город Кемерово, ул. Городецкая, 1
ИНН: 4205003585
ОГРН: 1034205037701
Вид полезного ископаемого: Уголь.
Размер доказанных запасов: 3 082 тыс. т.
31
6. Наименование месторождения: Участок "Абрамовский". Глушинское каменноугольное
месторождение. Кемеровский район.
Владелец прав на месторождение
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Горняк"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Горняк"
Место нахождения: 652421, Кемеровская обл., г. Березовский, Нижний Барзас, АБК ОАО
"ЦОФ" Березовская"
ИНН: 4203005273
ОГРН: 1024200648097
Вид полезного ископаемого: Уголь.
Размер доказанных запасов: 23 442 тыс. т.
7. Наименование месторождения: Участок "Поле шахты Вахрушева". Прокопьевско Киселевское каменноугольное месторождение г. Киселевск Кемеровской области
Владелец прав на месторождение
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Участок
"Коксовый"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Участок "Коксовый"
Место нахождения: 652700, Кемеровская область, г. Киселевск, ул. Сетевая, 32
ИНН: 4211014419
ОГРН: 1024201255429
Вид полезного ископаемого: Уголь.
Размер доказанных запасов: 7 593 тыс. т.
Уровень добычи за соответствующий отчетный период (периоды): Соответствует условиям
лицензии.
8. Наименование месторождения: Поле Шахты Бирюлинская Бирюлинского
каменноугольного месторождения Кемеровской области.
Владелец прав на месторождение
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Шахта
Бирюлинская»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Шахта Бирюлинская»
Место нахождения: 650420, Кемеровская обл., г. Березовский, АБК ОАО «ЦОФ «Березовская»
ИНН: 4205003585
ОГРН: 1064250001848
Вид полезного ископаемого: Уголь.
Размер доказанных запасов: 51 618 тыс. т.
Лицензии на пользование недрами, полученные эмитентом либо подконтрольными ему
организациями для использования месторождений, имеющих для эмитента существенное
финансово-хозяйственное значение
Юридическое лицо, получившее лицензию
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Шахта
32
им. С. Д. Тихова"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Шахта им. С. Д. Тихова"
Место нахождения: 652515, Россия, город Ленинск-Кузнецкий, ул. Зварыгина, 18а
ИНН: 4212030766
ОГРН: 2104212042780
Номер лицензии: КЕМ 15135 ТЭ
Дата выдачи лицензии: 07.04.2011
Cрок действия лицензии: 01.09.2025
Возможность имеется при соблюдении требований лицензии и наличия технического
проекта освоения месторождения.
Основание выдачи лицензии: Приказ Министерства природных ресурсов и экологии РФ от
06.04.2011 № 355 "О переоформлении лицензии КЕМ 13278 ТЭ на право пользования недрами с
целью разведки и добычи каменного угля на участке Никитинский 2 Никитинского
каменноугольного месторождения в Кемеровской области.
Описание участка недр, предоставляемых в пользование:
Лицензионный участок расположен на территории Ленинск-Кузнецкого муниципального
района Кемеровской области. Города Ленинск-Кузнецкий и Полысаево находятся в 10 км к
северо-востоку и к востоку от участка соответственно; в границах участка находится пос.
Октябрь.
Вид лицензии: На добычу
Основные положения лицензии касательно обязательств пользователя недр с указанием срока
исполнения указанных обязательств: По объемам, основным видам работ и срокам их
проведения Недропользователь обязан обеспечить: а) не позднее 01.09.2006 подготовку и
согласование в установленном порядке проекта разведки месторождения, при этом проект
должен получить положительное заключение государственной экологической экспертизы; б)
не позднее 01.12.2006 начало геологоразведочных работ на Лицензионном участке; в) не
позднее 01.09.2009 завершение разведки и представление в установленном порядке на
государственную экспертизу запасов полезных ископаемых геологического отчета с
подсчетом запасов каменного угля в пределах Лицензионного участка; г)не позднее 01.09.2010
подготовку и согласование в установленном порядке технического проекта освоения
Лицензионного участка, при этом проект должен получить положительное заключение
государственной экологической экспертизы и экспертизы промышленной безопасности и
охраны недр; д)не позднее 01.11.2010 начало строительства объектов инфраструктуры
угледобывающего предприятия; е) не позднее 01.09.2012 начало промышленной добычи
каменного угля; ж) не позднее 01.09.2013 выход на проектную мощность первой очереди с
производительностью не менее 1000 тыс. тонн угля в год; з)не позднее 01.09.2016 выход на
проектную мощность второй очереди с производительностью не менее 2000 тыс. тонн угля
в год; и) согласование с Управлением по технологическому и экологическому надзору
Ростехнадзора по Кемеровской области и Управлением по недропользованию по Кемеровской
области (далее - Кузбасс недра) мероприятий по обеспечению промышленной безопасности,
охраны недр и окружающей среды при временной приостановке добычи на срок до 6 месяцев
(без консервации горных выработок); к) подготовку, согласование и утверждение в
установленном порядке не позднее 6 месяцев до планируемого срока завершения отработки
месторождения проекта на ликвидацию горнодобывающего предприятия, объектов
обустройства и инфраструктуры, проекта мероприятий по приведению их в состояние,
исключающее вредное влияние на недра и окружающую среду.
Обязательные платежи, которые должны быть произведены пользователем недр по условиям
лицензии: 6.1. Недропользователь при пользовании недрами уплачивает следующие платежи
и налоги: 6.1.1. Регулярные платежи за пользование недрами в целях разведки
ка¬менноугольных месторождений за всю площадь Лицензионного участка с учетом
проекции на дневную поверхность (до момента введения Лицензион¬ного участка в
промышленную эксплуатацию) по ставкам: 1500 рублей за 1 кв. км в 2005 году; 3500 рублей за
I кв.км в 2006 году; 5500 рублей за 1 кв. км в 2007 году; 7500 рублей за 1 кв. км в 2008 и
последующие годы действия лицензии. Налог на добычу полезных ископаемых - ставка налога
определя¬ется в соответствии с налоговым законодательством Российской Федераций.
Водный налог при попутном извлечении подземных вод при до¬быче полезного ископаемого
устанавливается в соответствии с законодатель¬ством Российской Федерации. 6.2.
Недропользователь обязан уплатить разовый платеж за пользование недрами в размере
33
2040000000 (два миллиарда сорок миллионов) рублей не позднее 07.10.2005. Разовый платеж
за пользование недрами вносится в федеральный бюд¬жет в соответствии с бюджетным
законодательством Российской Федерации. 6.3. Недропользователь обязан уплатить 1000000
(один миллион) рублей за пользование геологической информацией но Лицензионному
участку, полученной в результате государственного геологического изучения недр не позднее
07.10.2005. Плата за геологическую информацию вносится в федеральный бюджет в
соответствии с бюджетным законодательством Российской Федерации.
Недропользователь обязан уплатить в федеральный бюджет сбор за выдачу лицензии КЕМ
13278 ТО па пользование участком недр в размере 8000 (восемь тысяч) рублей не позднее
27.09.2005. 6.4. Другие виды платежей и налогов, предусмотренные налоговым
за-конодательством Российской Федерации, в том числе за право пользования земельными
участками, загрязнение окружающей среды, вносятся Недропользователем в установленном
порядке.
Выполнение эмитентом, его дочерними и зависимыми обществами обязательств, следующих из
лицензий, а также любые факторы, которые могут негативно сказаться на исполнении
обязательств по лицензии с вероятностью их наступления:
Обязательства, следующие из лицензии, выполняются в полном объеме.
Юридическое лицо, получившее лицензию
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Сибирские ресурсы»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «Сибирские ресурсы»
Место нахождения: 650521, Кемеровская обл., Кемеровский район, село Андреевка, ул.
Угольная, 1а
ИНН: 4207049088
ОГРН: 1024200694319
Номер лицензии: КЕМ 00847 ТР
Дата выдачи лицензии: 14.03.2001
Cрок действия лицензии: 14.03.2021
Возможность имеется при соблюдении требований лицензии и наличия технического
проекта освоения месторождения.
Основание выдачи лицензии: Постановление Администрации Кемеровской области и
Комитета природных ресурсов по Кемеровской области № 103/79 от 04.12.2000 г. и протокол
заседания конкурсно-аукционной комиссии № 86-3 от 13.10.2000 г. и № 86-4 от 10.11.2000 г.
Описание участка недр, предоставляемых в пользование:
Лицензионный участок расположен на участке "Шахта Владимирская"
Кедровско-Крохалевского каменноугольного месторождения, расположенном на территории
Кемеровского района Кемеровской области РФ. Обозначенный на карте выходов пластов угля
под наносы, приложение 4 к лицензии.
Вид лицензии: На добычу
Основные положения лицензии касательно обязательств пользователя недр с указанием срока
исполнения указанных обязательств: Учет состояния и движения запасов,потерь и
разубоживания, а также учет запасов по степени их подготовленности к выемке
осуществлять в соответствии с требованиями "Инструкции по учету запасов твердых
полезных ископаемых и по составлению отчетных балансов по форме 5-гр"; годовую
отчетность о состоянии и использовании минерально-сырьевых ресурсов по участку
предоставлять по состоянию на 1 января каждого года в соответствии с действющими
законодательными и нормативными документами о недрах. В срок до 20 января следующего
за отчетным года, одновременно с отчетом о балансе запасов, отчетами об извлечении
полезных ископаемых и использовании отходов их переработки, представлять в КПР по
Кемеровской области отчет о своей производственно-финансовой деятельности и
платежах запользование недрами, результаты ведения горно-экологического мониторинга, а
также сведения о выполнении условий недропользования. Ежегодно до 1 января
предоставляет в КПР по Кемеровской области отчет по форме 2-тп (водхоз) и 2-ос (воздух),
а также в установленные сроки - статотчетность в соответствеющие комитеты и
надзоры.
Обязательные платежи, которые должны быть произведены пользователем недр по условиям
34
лицензии: Владелец лицензии осуществляет платежи за право пользования недрамии другие
платежи, предусмотренные законодательством РФ и нормативно-правовыми актами
Кемеровской области. Разовый платеж за право порльзования недрами - 308,6 тыс. руб. (10%
от суммы вносится в недельный срок после получения лицензии, остальная часть - до 2003
г.). Регулярные платежи за право пользования недрами: - за право на разведку - 4% от годовой
сметной стоимости работ; - за право на добычу угля - 3% от стоимости добытого угля и
потерь при добыче, превышающих нормативы, исчисляемой по ценам реализации товарной
продукции без НДС; при этом платежи за добычу с объемов сверхнормативных потерь
взимаются в двойном размере; - за право пользования недрами при попутном извлечении
кондиционных подземных вод (водоотлив) - 8% от стоимости шахтного водоотлива без
НДС. Отчисления на воспроизводство материально - сырьевой базы - 5% от стоимости
первого товарного продукта, полученного и реализованного из фактически добытых
полезных ископаемых. Платежи за загрязнение окружающей природной среды и размещение
отходов выплачиваются в соответствии с действующими нормативно-правовыми актами,
принятыми в РФ и Кемеровской области. Платежи за землю, компенсационные выплаты
сельскому хозяйству и иные платежи определяются нормативно-правовыми актами
действующими на территории Кемеровской области.
Выполнение эмитентом, его дочерними и зависимыми обществами обязательств, следующих из
лицензий, а также любые факторы, которые могут негативно сказаться на исполнении
обязательств по лицензии с вероятностью их наступления:
Обязательства, следующие из лицензии, выполняются в полном объеме.
Юридическое лицо, получившее лицензию
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Сибирские ресурсы»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «Сибирские ресурсы»
Место нахождения: 650521, Кемеровская обл., Кемеровский район, село Андреевка, ул.
Угольная, 1а
ИНН: 4207049088
ОГРН: 1024200694319
Номер лицензии: КЕМ 01486ТЭ
Дата выдачи лицензии: 17.03.2010
Cрок действия лицензии: 16.03.2030
Возможность имеется при соблюдении требований лицензии и наличия технического
проекта освоения месторождения.
Основание выдачи лицензии: Итоговый протокол заседания аукционной комиссии по
проведению аукциона на получения права пользования недрами с целью разведки и добычи
каменного угля на участке Шахта Владимирская 2 Кедровско-Крохалевского
каменноугольного месторождения в Кемероской области от 08.02.2010 и Приказ
Министерства природных ресурсов и экологии РФ от 27.02.2010 г. № 147 "Об итогах
аукциона на получения права пользования недрами с целью разведки и добычи каменного угля
на участке Шахта Владимирская 2 Кедровско-Крохалевского каменноугольного
месторождения в Кемеровской области.
Описание участка недр, предоставляемых в пользование:
Лицензионный участок расположен на территории муниципального образования
"Кемеровский район" Кемеровской области.
Вид лицензии: На добычу
Основные положения лицензии касательно обязательств пользователя недр с указанием срока
исполнения указанных обязательств: Недропользователь осуществляет разведку и добычу
каменного угля на Лицензионном участке в соответствии с нижеследующими основными
условиями: 4.1.По объемам, основным видам работ и срокам их проведения
Недропользователь должен обеспечить: а)
подготовку, согласование и утверждение в
установленном порядке проекта разведочных работ на Лицензионном участке, при этом
проектдолжен получить заключения необходимых государственных экспертиз, заключение
экспертизы Роснедра или Кузбасснедра не позднее 16.03.2011;б) начало разведочных работ на
Лицензионном участке не позднее 16.06.2011; в)завершение разведочных работ на
Лицензионном участке и представление подготовленных в установленном порядке ТЭО
35
постоянных кондиций и геологического отчета с подсчетом запасов каменного угля по
категориям А+В+С) на государственную экспертизу запасов полезных ископаемых не
позднее16.03.2014, при этом минимальный объем работ по бурению скважин должен
составить: во второй год действия лицензии - не менее 3000 м; в третий год действия
лицензии - не менее 5000 м; г) подготовку, согласование и утверждение в установленном
порядке технического проекта освоения Лицензионного участка на площадях с
утвержденными запасами в срок не позднее 16.03.2015, при этом проект должен получить
положительные заключения необходимых государственных экспертиз, заключение
экспертизы Роснедра или Кузбасснедра; д)начало строительства объектов инфраструктуры
горнодобывающего предприятия не позднее 16.09.2015; е) ввод в эксплуатацию
горнодобывающего предприятия не позднее 16.03.2017; ж) выход на проектную мощность
горнодобывающего предприятия с производительностью в соответствии с техническим
проектом не позднее16.03.2018; з) подготовку, согласование и утверждение в установленном
порядке не позднее 6 месяцев до планируемого срока завершения отработки месторождения
проекта на ликвидацию горнодобывающего предприятия, объектов обустройства и
инфраструктуры, проекта мероприятий по приведению их в состояние, исключающее
вредное влияние на недра и окружающую среду. 4.2. По рациональному изучению и
использованию запасов полезных ископаемых и охране недр Недропользователь должен
обеспечить: а) соблюдение требований законодательства, а также утвержденных в
установленном порядке стандартов (норм и правил) по технологии ведения работ,
связанных с пользованием недрами; б) соблюдение требований технических проектов и
технической документации; в) проведение опережающего геологического изучения недр,
обеспечивающего достоверную оценку запасов полезных ископаемых и рациональное ведение
горно-эксплуатационных работ; г) наиболее полное извлечение из недр запасов основных и
совместно с ними залегающих полезных ископаемых и попутных компонентов, недопущение
сверхнормативных потерь полезного ископаемого, выборочной отработки отдельных частей
Лицензионного участка; д) достоверный учет извлекаемых и оставляемых в недрах запасов
основных и совместно с ними залегающих полезных ископаемых и попутных компонентов
при разработке месторождения; е) согласование со смежными горнодобывающими
предприятиями уточненных границ горного и земельного отводов, размещение площадок под
производственные объекты (объекты инфраструктуры, системы инженерного обеспечения,
транспортные пути) в случае их выноса за пределы Лицензионного участка. Порядок ведения
горных работ вблизи смежных границ согласовывается в установленном законодательством
порядке; ж) беспрепятственный доступ к освоению смежных площадей залегания полезных
ископаемых; з) охрану Лицензионного участка от затопления, обводнения и других
факторов, снижающих качество полезных ископаемых и промышленную ценность
Лицензионного участка или осложняющих его разработку; и) предотвращение загрязнения
недр при проведении всех видов работ; к) предупреждение самовольной застройки площадей
залегания полезных ископаемых и соблюдение установленного порядка использования этих
площадей в иных целях; л) соблюдение установленного порядка консервации и ликвидации
предприятия по добыче полезных ископаемых; м) ведение геологической, маркшейдерской и
иной документации в процессе разведки и добычи полезных ископаемых, обеспечивающей
нормальный технологический цикл работ, прогнозирование опасных ситуаций; н)
инженерно-геологическое обоснование выбора площадок под размещение производственных
объектов предприятия, обеспечивающее сохранность зданий, сооружений и природных
объектов от вредного влияния горных разработок.
Обязательные платежи, которые должны быть произведены пользователем недр по условиям
лицензии: Недропользователь при пользовании недрами уплачивает следующие платежи и
налоги: Регулярные платежи за пользование недрами в целях разведки каменного угля за всю
площадь Лицензионного участка, на которой запасы каменного угля будут установлены и
учтены Государственным балансом (за исключением площадей, введенных в промышленную
эксплуатацию) по ставке 6240 рублей за 1 кв. км - за каждый календарный год проведения
разведки Лицензионного участка (до момента ввода Лицензионного участка в промышленную
эксплуатацию). Налог на добычу полезных ископаемых - ставка налога и порядок уплаты
определяются в соответствии с налоговым законодательством Российской Федерации.
Водный налог при попутном извлечении подземных вод при добыче полезного ископаемого
устанавливается в соответствии с законодательством Российской Федерацией.
Недропользователь обязан уплатить в федеральный бюджет разовый платеж за
пользование недрами, установленный по результатам аукциона, в размере 148 500 ООО (сто
сорок восемь миллионов пятьсот тысяч) рублей, за исключением суммы задатка, внесенного
для участия в аукционе, в течение 30 дней со дня государственной регистрации лицензии.
Недропользователь обязан уплатить в федеральный бюджет сбор за выдачу лицензии на
пользование участком недр в размере 13000 (тринадцать тысяч) рублей в течение 20 дней со
36
дня государственной регистрации лицензии. За пользование геологической информацией по
Лицензионному участку, полученной в результате государственного геологического изучения
недр от федерального органа управления государственным фондом недр, взимается плата.
Размер платы за пользование геологической информацией и порядок ее взимания
определяются в установленном порядке в зависимости от объема приобретаемой
информации. Недропользователь уплачивает другие налоги, платежи и сборы,
установленные законодательством Российской Федерации.
Выполнение эмитентом, его дочерними и зависимыми обществами обязательств, следующих из
лицензий, а также любые факторы, которые могут негативно сказаться на исполнении
обязательств по лицензии с вероятностью их наступления:
Обязательства, следующие из лицензии, выполняются в полном объеме.
Юридическое лицо, получившее лицензию
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Шахта
"Бутовская"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Шахта "Бутовская"
Место нахождения: 650902, Россия, город Кемерово, ул. Городецкая, 1
ИНН: 4205003585
ОГРН: 1034205037701
Номер лицензии: КЕМ 12655 ТЭ
Дата выдачи лицензии: 03.09.2004
Cрок действия лицензии: 01.01.2016
Возможность имеется при соблюдении требований лицензии и наличия технического
проекта освоения месторождения.
Основание выдачи лицензии: Постановление Федерального анества по недропользованию от
16.08.2004 № 024-п "О переоформлении лицензии КЕМ 00097 ТЭ на право пользования
недрами с целью добычи каменного угля подземным способом на Бутовском-Западном и
Чесноковском участках Кемеровского месторождения в Кемеровской области
Описание участка недр, предоставляемых в пользование:
Лицензионный участок расположен на Бутовском-Западном и Чесноковском участках
Кемеровского каменноугольного месторождения
Вид лицензии: На добычу
Основные положения лицензии касательно обязательств пользователя недр с указанием срока
исполнения указанных обязательств: По объемам, основным видам работ и срокам их
проведения Недропользователь обязуется обеспечить: а) добычу каменного угля в
соответствии с утвержденными и согласованными в установленном порядке техническими
проектами, получившими положительное заключение государственной экологической
экспертизы и экспертизы промышленной безопасности; б) годовые уровни добычи каменного
угля на Лицензионном участке:- с 1994 по 2001 годы - 600 тыс. т;- с 2002 по 2005 годы – не
менее 900 тыс. т;- с 2006 года – на Чесноковском участке в соответствии с техническим
проектом; в) до 01.01.1996 по участку Чесноковский:- проведение государственной
экспертизы запасов каменного угля; - подготовку и согласование в установленном порядке
технического проекта отработки;г) до 01.01.2009 разработка мероприятий по завершению
работ на участке Бутовский Западный и представление предложений в Территориальное
агентство по недропользованию по Кемеровской области (далее – Кузбасснедра); д) уровень
попутного извлечения подземных вод при добыче каменного угля до 01.06.1998 был установлен
в объеме 1338,7 тыс. м3/год, 3667,7 м3/сут.; водоотведение - 1433,7 тыс. м3/год, 3928 м3/сут.,
допустимое понижение уровня подземных вод при эксплуатации в границах горного отвода
должно соответствовать глубине отработки; е) согласование с Управлением по
технологическому и экологическому надзору Ростехнадзора по Кемеровской области и
Кузбасснедра мероприятий по обеспечению промышленной безопасности, охраны недр и
окружающей среды при временной приостановке добычи на срок до 6 месяцев (без
консервации горных выработок);ж) подготовку и согласование в установленном порядке не
позднее шести месяцев до планируемого срока завершения отработки Лицензионного
участка проекта на ликвидацию горнорудного предприятия, объектов обустройства и
инфраструктуры, проекта мероприятий по приведению их в состояние, исключающее
37
вредное влияние на недра и окружающую природную среду.
Обязательные платежи, которые должны быть произведены пользователем недр по условиям
лицензии: До 31.12.2001:- регулярные платежи за право добычи каменного угля: в 1994 году 3,75 %;с 1995 по 2001 годы - 1,5 % от стоимости добытого угля, исчисляемой по ценам
реализации товарной продукции без НДС; - отчисления на воспроизводство
минерально-сырьевой базы в размере 5 % от стоимости первого товарного продукта,
полученного и реализованного из фактически добытых полезных ископаемых.5.2. С
01.01.2002:- налог на добычу полезных ископаемых – размер ставки налога определяется в
соответствии с налоговым законодательством Российской Федерации. - платежи за
пользование водными объектами при попутном извлечении подземных вод при добыче
полезных ископаемых – размер ставки платежа устанавливается в соответствии с
законодательством Российской Федерации. 5.3. Недропользователь обязан уплатить в
федеральный бюджет сбор за выдачу дополнения к лицензии КЕМ 12655 ТЭ на пользование
участком недр в размере 8000 (восемь тысяч) рублей, в течение 20 дней со дня
государственной регистрации Дополнения.5.4. Другие виды платежей и налогов,
предусмотренные налоговым законодательством Российской Федерации, в том числе за
право пользования земельными участками, загрязнение окружающей среды, вносятся
Недропользователем в установленном порядке.
Выполнение эмитентом, его дочерними и зависимыми обществами обязательств, следующих из
лицензий, а также любые факторы, которые могут негативно сказаться на исполнении
обязательств по лицензии с вероятностью их наступления:
Обязательства, следующие из лицензии, выполняются в полном объеме.
Юридическое лицо, получившее лицензию
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Шахта
Бирюлинская»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Шахта Бирюлинская»
Место нахождения: 650420, Кемеровская обл., г. Березовский, АБК ОАО «ЦОФ «Березовская»
ИНН: 4205002826
ОГРН: 1064250001848
Номер лицензии: КЕМ 14972 ТЭ
Дата выдачи лицензии: 13.07.2010
Cрок действия лицензии: 30.03.2014
Возможность имеется при соблюдении требований лицензии и наличия технического
проекта освоения месторождения.
Основание выдачи лицензии: Приказ Федерального анества по недропользованию от
12.07.2010 № 760 "О переоформлении лицензии КЕМ 00147 ТЭ на право пользования недрами с
целью добычи каменного угля подземным способом на участке "Поле шахты Бирюлинская"
Березово-Бирюлинского месторождения в Кемеровской области
Описание участка недр, предоставляемых в пользование:
Лицензионный участок расположен в пределах Бирюлинского каменноугольного
месторождения Кемеровской области
Вид лицензии: На добычу
Основные положения лицензии касательно обязательств пользователя недр с указанием срока
исполнения указанных обязательств: По объемам, основным видам работ и срокам их
проведения Недропользователь обязан обеспечить: а) годовой объем добычи каменного угля с
1994 по 2013 гг. – 1200 тыс. тонн в год. 10 % добытого угля Недропользователь
предоставляет в фонд стабилизации области по ценам реализуемого в зависимости от
качественных характеристик угля и спроса на рынке. Уровни добычи и долевое
распределение добытого угля в последующем могут быть уточнены или изменены
отдельными дополнениями между Недропользователем и Роснедра. б) представление
проектных материалов по намеченному строительству участка открытых горных работ на
рассмотрение в Кемеровский облкомитет охраны окружающей среды; в)согласование
проекта ликвидации шахты с Южсибгеолкомом; г) составление сводного геологического
отчета погашения утвержденных геологических запасов угля с оценкой гидро- и
горно-геологических условий отработки и представление отчета в Южсибгеолком
38
одновременно с проектом ликвидации шахты.
Обязательные платежи, которые должны быть произведены пользователем недр по условиям
лицензии: Недропользователь при пользовании недрами уплачивает следующие платежи и
налоги: 6.1.До 31.12.2001 Недропользователь должен был вноситьследующие платежи и
налоги при пользовании недрами:6.1.1.Регулярные платежи за право пользования недрами:- в
1994- 1996 гг.-3%;-в 1996- 1997 гг. - 1 %; -в 1997-2000 гг.-3,5%; -с 2001 -2013 гг.-4%от
стоимости добытого каменного угля с учетом нормативных потерь по ценам реализации
товарной продукции. за сверхнормативные потери в двухкратном размере из прибыли,
остающейся в распоряжении Недропользователя. Отчисления на воспроизводство
минерально-сырьевой базы - 5% от стоимости реализованной товарной продукции. 6.2.С
01.01.2002 при пользовании недрами Недропользователь уплачивает налоги, платежи и
сборы в соответствии с законодательством Российской Федерации: Налог на добычу
полезных ископаемых - размер ставки налога и порядок уплаты определяются в
соответствии с налоговым законодательством Российской Федерации. До 31.12.2004
платежи за пользование водными объектами при попутном извлечении подземных вод размер ставки платежей и порядок уплаты устанавливался в соответствии с Федеральным
законом «О плате за пользование водными объектами» и законодательными актами
Кемеровской области. С 01.01.2005 водный налог при попутном извлечении подземных вод
при добыче каменного угля - размер ставки налога и порядок уплаты устанавливаются в
соответствии с налоговым законодательством Российской Федерации.6.3.
Недропользователь должен уплачивать другие налоги, платежи и сборы, установленные
законодательством Российской Федерации, в том числе земельный налог и арендную плату
за землю, плату за охрану окружающей среды и за пользование поверхностными водными
объектами.
Выполнение эмитентом, его дочерними и зависимыми обществами обязательств, следующих из
лицензий, а также любые факторы, которые могут негативно сказаться на исполнении
обязательств по лицензии с вероятностью их наступления:
Обязательства, следующие из лицензии, выполняются в полном объеме.
Юридическое лицо, получившее лицензию
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Участок
"Коксовый"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Участок "Коксовый"
Место нахождения: 652700, Кемеровская область, г. Киселевск, ул. Сетевая, 32
ИНН: 4211014419
ОГРН: 1024201255429
Номер лицензии: КЕМ 00943ПП
Дата выдачи лицензии: 11.09.2002
Cрок действия лицензии: 31.12.2020
Возможность имеется при соблюдении требований лицензии и наличия технического
проекта освоения месторождения.
Основание выдачи лицензии: Постановление Администрации Кемеровской области и
Главного управления природных ресурсов по Кемеровской области № 112/12 от 02.09.2002 г.
Описание участка недр, предоставляемых в пользование:
Лицензионный участок находится в пределах основного поля шахты им. Вахрушева
Прокопьевско - Киселевского геолого-экономического района Кузбасса в границах
муниципального образования "Город Киселевск" Кемеровской области
Вид лицензии: На добычу
Основные положения лицензии касательно обязательств пользователя недр с указанием срока
исполнения указанных обязательств: Недропользователь осуществляет пользование недрами
на Лицензионном участке в соответствии с нижеследующими основными условиями: 4.1 По
объемам, основным видам работ и срокам их проведения Недропользователь должен
обеспечить. а) до начала работ разработку проекта ликвидации (консервации) шахтного
поля и его согласование с Сибгипрошахт, ВостНИИ, СФ ВНИМИ, Горным округом,
Кемеровским областным комитетом охраны окружающей среды и Южсибгеолкомом; б) до
01.05.1997 разработку проекта рекультивации дневной поверхности всего шахтного поля с
39
учетом проекта тушения пожара № 284 и попутного извлечения угля с предоставлением
плана-графика рекультивации и сметно-финансовым обоснованием; согласование проекта с
Южсибгеолкомом и природоохранными органами; в) до 01.01 1997 доработку проекта работ
по снижению экологической опасности, создаваемой эндогенным пожаром № 284, в части
утилизации карьерного водоотлива, , технологии ликвидации пожара и организации
наблюдательной службы за состоянием горных пород; г) до 01.01.1997 проведение подсчета
запасов неизвлеченного угля в пределах предоставленного горного отвода, обоснование
запасов, пригодных для извлечения и подлежащих списанию; согласование материалов
подсчета запасов с Горным округом и представление их в Южсибгеолком на утверждение; д)
ликвидацию (консервацию) горных выработок, тушение действующих эндогенных пожаров,
ликвидацию очагов списанных и предупреждение рецидивов эндогенных пожаров,
рекультивацию нарушенных земель и связанную с этим попутную добычу полезных
ископаемых в соответствии с утвержденными и согласованными в установленном порядке
техническими проектами освоения Лицензионного участка, получившими положительные
заключения требуемых экспертиз в установленном законодательством порядке; е) годовой
уровень попутной добычи каменного угля до 31.12.2002 – не более 250 тыс. тонн, с 2003 года
по 30 11.2009 - не более 600 тыс. тонн; ж) начиная с 01.12.2009 годовой уровень попутной
добычи каменного угля и других полезных ископаемых, объемы работ по рекультивации
нарушенных земель в соответствии с утвержденными и согласованными в установленном
порядке техническими проектами освоения Лицензионного участка, получившими
положительные заключения требуемых экспертиз, з) подготовку и согласование в
установленном порядке не позднее шести месяцев до планируемого срока завершения
отработки Лицензионного участка проекта на ликвидацию объектов обустройства и
инфраструктуры, проекта мероприятий по приведению их в состояние, исключающее
вредное влияние на недра и окружающую среду.
Обязательные платежи, которые должны быть произведены пользователем недр по условиям
лицензии: До 31.12.2001 Недропользователь должен был вносить следующие платежи при
пользовании недрами: 5 1 1 Регулярные платежи за право пользования недрами при попутной
добыче угля, учитываемого государственным балансом, - в размере 1,5 % от стоимости
добытого угля и потерь при добыче, превышающих нормативы, исчисляемой по ценам
реализации товарной продукции без НДС, при этом платежи за добычу с объемов
сверхнормативных потерь должны были взиматься в двойном размере. 5 1.2. Отчисления на
воспроизводство минерально-сырьевой базы - в размере 5 % от стоимости первого товарного
продукта, полученного и реализованного из фактически добытых полезных ископаемых. 5 1.3
Регулярные платежи за право добычи и на воспроизводство минерально-сырьевой базы при
попутной добыче угля из ранее списанных запасов не взимались. 5.2. С 01.01.2002 при
пользовании недрами Недропользователь уплачивает платежи и налоги в соответствии с
законодательством Российской Федерации: 5.2.1 Налог на добычу полезных ископаемых размер ставки налога и порядок уплаты определяются в соответствии с налоговым
законодательством Российской Федерации. 5.2.2. До 31.12.2004 платежи за пользование
водными объектами при попутном извлечении подземных вод - размер ставки платежа и
порядок уплаты устанавливался в соответствии с Федеральным законом № 71-ФЗ от 06.05
1998 «О плате за пользование водными объектами» и законодательными актами
Кемеровской области. 5.2.3 С 01.01.2005 водный налог при попутном извлечении подземных
вод при добыче угля - ставка налога и порядок уплаты устанавливаются в соответствии с
налоговым законодательством Российской Федерации. 5.3.
За пользование
геологической информацией по Лицензионному участку, полученной в результате
государственного геологического изучения недр от федерального органа управления
государственным фондом недр, взимается плата. Размер платы за пользование
геологической информацией и порядок ее взимания определяется в установленном
законодательством порядке в зависимости от объема приобретаемой информации. 5.4
Недропользователь обязан уплатить в федеральный бюджет сбор за выдачу Дополнения № 3
к лицензии КЕМ 00943 ПП в размере 21898 (двадцать одна тысяча восемьсот девяносто
восемь) рублей в течение 20 дней со дня его государственной регистрации. 5.5.
Недропользователь уплачивает другие налоги, платежи и сборы, установленные
законодательством Российской Федерации, в том числе земельный налог и арендную плату
за землю, плату за негативное воздействие на окружающую среду и за пользование
поверхностными водными объектами.
Выполнение эмитентом, его дочерними и зависимыми обществами обязательств, следующих из
лицензий, а также любые факторы, которые могут негативно сказаться на исполнении
обязательств по лицензии с вероятностью их наступления:
Обязательства, следующие из лицензии, выполняются в полном объеме.
40
Юридическое лицо, получившее лицензию
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Горняк"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Горняк"
Место нахождения: 652421, Кемеровская обл., г. Березовский, Нижний Барзас, АБК ОАО
"ЦОФ" Березовская"
ИНН: 4203005273
ОГРН: 1024200648097
Номер лицензии: КЕМ 00657ТР
Дата выдачи лицензии: 22.07.2002
Cрок действия лицензии: 30.04.2022
Возможность имеется при соблюдении требований лицензии и наличия технического
проекта освоения месторождения.
Основание выдачи лицензии: Постановление Администрации Кемеровской области и
Комитета природных ресурсов по Кемеровской области № 103/23 от 09.10.2001 г.
Описание участка недр, предоставляемых в пользование:
Лицензионный участок находится на участке Абрамовском Глушинского каменноугольного
месторождения, расположенном на территории Кемеровского района Кемеровской области.
Вид лицензии: На добычу
Основные положения лицензии касательно обязательств пользователя недр с указанием срока
исполнения указанных обязательств: 8. Владелец лицензии обязан: 8.1. Отработку
месторождения осуществлять в соответствии с утвержденным и согласованным, в
установленном порядке проектом, получившим положительные заключения
государственной экологической экспертизы и экспертизы промышленной безопасности
разработки месторождения. Согласование задания на проектирование и проекта
отработки, и организация экспертизы промышленной безопасности проекта разработки
участка Абрамовского Глушинского каменноугольного месторождения, осуществляется
Госгортехнадзором России. Проектными решениями по разработке участка Абрамовского
предусмотреть ведение мониторинга состояния недр в зоне воздействия горнодобывающего
предприятия, состав наблюдений и периодичность предоставления информации по
мониторингу согласовать с Комитетом природных ресурсов по Кемеровской области.
Проектом отработки участка должны быть, также, определены мероприятия по
ликвидации шахты и рекультивации нарушенных земель. Досрочное прекращение права
пользования недрами не освобождает недропользователя от выполнения в установленном
порядке работ по ликвидации предприятия и восстановлению нарушенных земель. До начала
производства работ, связанных с разведкой и строительством угледобывающего
предприятия, оформить земельный отвод в соответствии с действующим
законодательством и условиями предварительного согласования, определенными письмом
Администрации Кемеровского района № 1281 от 19.06.2000. «О предварительном
согласовании земельного отвода для освоения участка Абрамовского» До начала
производства работ по освоению участка Абрамовского выполнить расчеты и согласовать, в
установленном порядке, нормативы предельно-допустимых сбросов загрязняющих веществ в
поверхностные водные объекты, разработать и утвердить в установленном порядке
лимиты на размещение отходов. До начала производства работ оформить, в установленном
порядке, лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, связанных с
освоением участка Абрамовского. 8.5. В установленном порядке оформить лицензию на
водопользование, связанное с использованием поверхностных водных объектов (для изъятия
поверхностных вод и сброса стоков).
Обязательные платежи, которые должны быть произведены пользователем недр по условиям
лицензии: Разовый платеж за право пользования недрами - 650 000 рублей, должен быть
уплачен в течение 30 дней после принятия решения об утверждении результатов конкурса.
Налог на добычу угля - по налоговой ставке в размере 4 % от стоимости добытого полезного
ископаемого, определяемой в установленном порядке исходя из сложившихся за
соответствующий налоговый период цен реализации каменного угля, без налога на
добавленную стоимость и учета государственных субвенций. Налог на добычу попутных и
дренажных подземных вод, не учитываемых на государственном балансе запасов полезных
ископаемых, извлечение которых связано с добычей угля на участке Абрамовском, не
41
взимается. Плата за геологическую информацию о недрах - взимается в размере и в порядке,
определенном Постановлением Правительства РФ «О плате за геологическую информацию о
недрах» № 57 от 25.01.2002. В соответствии с пунктом 5 части первой статьи 43 Закона РФ
«О недрах» (в ред. от 08.08.01 ), регулярные платежи за пользование недрами в целях разведки
каменного угля в границах горного отвода, предоставленного пользователю недр настоящей
лицензией, не взимаются. 7.6.Кроме вышеперечисленных, при пользовании недрами Владелец
лицензии уплачивает другие налоги и сборы, установленные в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.»
Выполнение эмитентом, его дочерними и зависимыми обществами обязательств, следующих из
лицензий, а также любые факторы, которые могут негативно сказаться на исполнении
обязательств по лицензии с вероятностью их наступления:
Обязательства, следующие из лицензии, выполняются в полном объеме.
Иные сведения о запасах полезных ископаемых отсутствуют.
б) Переработка полезных ископаемых
Эмитент, его дочерние или зависимые общества не производят полную либо частичную
переработку полезных ископаемых до их реализации
в) Сбыт продукции
Сведения о наличии разрешений уполномоченных государственных органов на реализацию
полезных ископаемых и продуктов их переработки, квот, в том числе на экспорт:
Указанные разрешения не требуются.
3.2.8. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых
является оказание услуг связи
Основной деятельностью эмитента не является оказание услуг связи
3.3. Планы будущей деятельности эмитента
Основной деятельностью по-прежнему остается производство кокса, 75% которого реализуется
на внутреннем рынке.
С целью повышения надежности электроснабжения и уменьшения зависимости от внешних
источников питания для покрытия потребности производства в электроэнергии планируется
строительство конденсационной тепловой электростанции конденсационного типа (3 ед.)
мощностью 6 МВт каждая.
Изменение основной деятельности не планируется.
3.4. Участие эмитента в банковских группах, банковских холдингах, холдингах и
ассоциациях
Эмитент не участвует в банковских группах, банковских холдингах, холдингах и ассоциациях
3.5. Подконтрольные эмитенту организации, имеющие для него существенное значение
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Инертник»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Инертник»
Место нахождения
652780 Россия, Кемеровская область, г. Гурьевск, Жданова 2
ИНН: 4202046196
ОГРН: 1134202000976
Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной
организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного
управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора
поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту
организации):
Участие в подконтрольной эмитенту организации.
42
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является
контролирующим лицом: преобладающее участие Эмитента в уставном капитале
Вид контроля: прямой контроль
Доля эмитента в уставном капитале подконтрольной организации: 72%
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента: 0%
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации: 0%
Описание основного вида деятельности общества:
Производство продуктов неорганической химии (пыль инертная гидрофобная, горнохимическое
сырье и удобрения).
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества
ФИО
Григорьев Владимир Борисович
Доля
участия лица
в уставном
капитале
эмитента, %
Доля
принадлежа
щих лицу
обыкновенн
ых акций
эмитента, %
0
0
Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
Дополнительная информация отсутствует
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Круглогорский
горнообогатительный комбинат»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Круглогорский ГОК»
Место нахождения
454080 Россия, г. Челябинск, Энтузиастов 15 Д
ИНН: 7453101070
ОГРН: 1037403881844
Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной
организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного
управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора
поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту
организации):
Участие в подконтрольной эмитенту организации.
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является
контролирующим лицом: преобладающее участие Эмитента в уставном капитале
Вид контроля: прямой контроль
Доля эмитента в уставном капитале подконтрольной организации: 70%
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента: 0%
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации: 0%
Описание основного вида деятельности общества:
Добыча железных руд подземным и открытым способом.
43
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества
ФИО
Доля
участия лица
в уставном
капитале
эмитента, %
Доля
принадлежа
щих лицу
обыкновенн
ых акций
эмитента, %
0
0
Адамков Сергей Николаевич
Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
Дополнительная информация отсутствует
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Консалтинвест
2000»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Консалтинвест 2000»
Место нахождения
115419 Россия, РФ, г. Москва, 2-й Верхний Михайловский проезд 9 корп. 1
ИНН: 7725126910
ОГРН: 1027739081996
Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной
организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного
управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора
поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту
организации):
Участие в подконтрольной эмитенту организации.
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является
контролирующим лицом: преобладающее участие Эмитента в уставном капитале
Вид контроля: прямой контроль
Доля эмитента в уставном капитале подконтрольной организации: 100%
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента: 0%
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации: 0%
Описание основного вида деятельности общества:
Сдача недвижимости в аренду.
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества
ФИО
Доля
участия лица
в уставном
капитале
эмитента, %
Доля
принадлежа
щих лицу
обыкновенн
ых акций
44
эмитента, %
Неповиннов Сергей Анатольевич
0
0
Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
Дополнительная информация отсутствует
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «ПОЛЕМА»
Сокращенное фирменное наименование: ОАО «ПОЛЕМА»
Место нахождения
300016 Россия, г. Тула, Пржевальского 3
ИНН: 7105008070
ОГРН: 1027100684050
Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной
организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного
управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора
поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту
организации):
Участие в подконтрольной эмитенту организации.
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является
контролирующим лицом: Эмитент владеет более 20% голосующих акций общества
Вид контроля: прямой контроль
Доля эмитента в уставном капитале подконтрольной организации: 100%
Доля обыкновенных акций, принадлежащих эмитенту: 100%
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента: 0%
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации: 0%
Описание основного вида деятельности общества:
Производство рафинированного хрома, легирующих порошков, изделий из хрома, молибдена и
вольфрама.
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
ФИО
Давыдов Валерий Владимирович
Зубицкий Андрей Борисович (председатель)
Доля
участия лица
в уставном
капитале
эмитента, %
Доля
принадлежа
щих лицу
обыкновенн
ых акций
эмитента, %
0
0
27.11
27.11
Маркин Андрей Владимирович
0
0
Михин Иван Владимирович
0
0
Морозов Вячеслав Павлович
0
0
Единоличный исполнительный орган общества
Полномочия единоличного исполнительного органа общества переданы управляющей
организации
45
Сведения об управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного
исполнительного органа общества
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью
Управляющая компания «Промышленно-металлургический холдинг»
Сокращенное фирменное наименование: ООО УК "ПМХ"
Место нахождения: РФ, 115419, г. Москва, 2-й Верхний Михайловский проезд, д.9
ИНН: 0411075740
ОГРН: 1027739076089
Доля участия эмитента в уставном капитале управляющей организации, %: 100
Доля обыкновенных акций управляющей организации, принадлежащих эмитенту, %: 0
Доля участия управляющей организации (управляющего) в уставном (складочном) капитале
(паевом фонде) эмитента: 0
Доля принадлежащих управляющей организации обыкновенных акций эмитента, %: 0
Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
Дополнительная информация отсутствует
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Тулачермет»
Сокращенное фирменное наименование: ОАО «Тулачермет»
Место нахождения
300016 Россия, г. Тула, ул. Пржевальского 2
ИНН: 7105008031
ОГРН: 1027100507125
Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной
организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного
управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора
поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту
организации):
Участие в подконтрольной эмитенту организации.
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является
контролирующим лицом: преобладающее участие Эмитента в уставном капитале
Вид контроля: прямой контроль
Доля эмитента в уставном капитале подконтрольной организации: 91.05%
Доля обыкновенных акций, принадлежащих эмитенту: 92.44%
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента: 0%
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации: 0%
Описание основного вида деятельности общества:
Производство товарного чугуна.
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
ФИО
Доля
участия лица
в уставном
капитале
эмитента, %
Доля
принадлежа
щих лицу
обыкновенн
ых акций
эмитента, %
Григорьев Николай Евгеньевич
0
0
Никитин Алексей Васильевич
0
0
46
Черепахин Сергей Станиславович
0
0
Вздыханько Михаил Михайлович
0
0
27.11
27.11
Санкин Александр Николаевич
0
0
Решотка Алексей Александрович
0
0
Щендрыгин Александр Григорьевич
0
0
Зубицкий Андрей Борисович (председатель)
Единоличный исполнительный орган общества
Полномочия единоличного исполнительного органа общества переданы управляющей
организации
Сведения об управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного
исполнительного органа общества
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью
Управляющая компания " Промышленно-металлургический холдинг"
Сокращенное фирменное наименование: ООО УК "ПМХ"
Место нахождения: 115419, г. Москва, 2-й Верхний Михайловский проезд, д.9
ИНН: 0411075770
ОГРН: 1027739076089
Доля участия эмитента в уставном капитале управляющей организации, %: 100
Доля обыкновенных акций управляющей организации, принадлежащих эмитенту, %: 0
Доля участия управляющей организации (управляющего) в уставном (складочном) капитале
(паевом фонде) эмитента: 0
Доля принадлежащих управляющей организации обыкновенных акций эмитента, %: 0
Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
Дополнительная информация отсутствует
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Кронтиф-Центр»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «Кронтиф-Центр»
Место нахождения
249400 Россия, г.Людиново, Калужская обл.,, Щербакова 1а
ИНН: 4024005277
ОГРН: 1024000912407
Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной
организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного
управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора
поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту
организации):
Участие в подконтрольной эмитенту организации.
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является
контролирующим лицом: преобладающее участие Эмитента в уставном капитале
Вид контроля: прямой контроль
Доля эмитента в уставном капитале подконтрольной организации: 66%
Доля обыкновенных акций, принадлежащих эмитенту: 66%
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента: 0%
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации: 0%
47
Описание основного вида деятельности общества:
Производство чугунно-литейной продукции.
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества
Полномочия единоличного исполнительного органа общества переданы управляющей
организации
Сведения об управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного
исполнительного органа общества
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью
Управляющая компания "Промышленно-металлургический холдинг"
Сокращенное фирменное наименование: ООО УК "ПМХ"
Место нахождения: РФ, 115419, г. Москва, 2-й Верхний Михайловский проезд, д. 9
ИНН: 0411075770
ОГРН: 1027739076089
Доля участия эмитента в уставном капитале управляющей организации, %: 100
Доля обыкновенных акций управляющей организации, принадлежащих эмитенту, %: 0
Доля участия управляющей организации (управляющего) в уставном (складочном) капитале
(паевом фонде) эмитента: 0
Доля принадлежащих управляющей организации обыкновенных акций эмитента, %: 0
Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
Дополнительная информация отсутствует
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Комбинат КМАруда»
Сокращенное фирменное наименование: ОАО «Комбинат КМАруда»
Место нахождения
309182 Россия, Белгородская обл., г. Губкин, Артема 2
ИНН: 3127000021
ОГРН: 1023102258497
Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной
организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного
управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора
поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту
организации):
Участие в подконтрольной эмитенту организации.
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является
контролирующим лицом: преобладающее участие Эмитента в уставном капитале
Вид контроля: прямой контроль
Доля эмитента в уставном капитале подконтрольной организации: 100%
Доля обыкновенных акций, принадлежащих эмитенту: 100%
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента: 7.88%
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации: 7.88%
Описание основного вида деятельности общества:
48
Производство железорудного концентрата.
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества
Полномочия единоличного исполнительного органа общества переданы управляющей
организации
Сведения об управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного
исполнительного органа общества
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью
Управляющая компания "Промышленно-металлургический холдинг"
Сокращенное фирменное наименование: ООО УК "ПМХ"
Место нахождения: 115419, г. Москва, 2-й Верхний Михайловский проезд, д.9
ИНН: 0411075770
ОГРН: 1027739076089
Доля участия эмитента в уставном капитале управляющей организации, %: 100
Доля обыкновенных акций управляющей организации, принадлежащих эмитенту, %: 0
Доля участия управляющей организации (управляющего) в уставном (складочном) капитале
(паевом фонде) эмитента: 0
Доля принадлежащих управляющей организации обыкновенных акций эмитента, %: 0
Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
Дополнительная информация отсутствует
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью Управляющая
компания «Промышленно-металлургический холдинг»
Сокращенное фирменное наименование: ООО УК «ПМХ»
Место нахождения
115419 Россия, г. Москва, 2-й Верхний Михайловский проезд 9
ИНН: 0411075770
ОГРН: 1027739076089
Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной
организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного
управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора
поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту
организации):
Участие в подконтрольной эмитенту организации.
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является
контролирующим лицом: преобладающее участие Эмитента в уставном капитале
Вид контроля: прямой контроль
Доля эмитента в уставном капитале подконтрольной организации: 100%
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента: 0%
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации: 0%
Описание основного вида деятельности общества:
Управление промышленными предприятиями.
49
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества
ФИО
Доля
участия лица
в уставном
капитале
эмитента, %
Доля
принадлежа
щих лицу
обыкновенн
ых акций
эмитента, %
32.05
32.05
Доля
участия лица
в уставном
капитале
эмитента, %
Доля
принадлежа
щих лицу
обыкновенн
ых акций
эмитента, %
Зубицкий Евгений Борисович (председатель)
32.05
32.05
Зубицкий Андрей Борисович
27.11
27.11
0
0
0.31
0.31
Морозов Вячеслав Павлович
0
0
Аринчева Лариса Владимировна
0
0
Булаевский Борис Хаимович
0
0
Черкаев Сергей Владимирович
0
0
Ченченко Александр Сергеевич
0
0
Зубицкий Евгений Борисович
Состав коллегиального исполнительного органа общества
ФИО
Фролов Сергей Владимирович
Дьяков Сергей Николаевич
Дополнительная информация отсутствует
Полное фирменное наименование: Industrial Metallurgical Trading SA
Сокращенное фирменное наименование: Industrial Metallurgical Trading SA
Место нахождения
1003 Швейцария, Lausanne, Rue du Petit - Chene 11
Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной
организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного
управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора
поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту
организации):
Участие в подконтрольной эмитенту организации.
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является
контролирующим лицом: преобладающее участие Эмитента в уставном капитале
Вид контроля: прямой контроль
Доля эмитента в уставном капитале подконтрольной организации: 100%
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента: 0%
50
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации: 0%
Описание основного вида деятельности общества:
Торговля чугуном.
Органы управления
Наименование органа управления: Ликвидатор
ФИО
Доля
участия лица
в уставном
капитале
эмитента, %
Доля
принадлежа
щих лицу
обыкновенн
ых акций
эмитента, %
0
0
Вильгельм Кристоф
Дополнительная информация отсутствует
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Кокс-Майнинг"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Кокс-Майнинг"
Место нахождения
650021 Россия, г. Кемерово, ул. 1-ая Стахановская 1а
ИНН: 4205218358
ОГРН: 1114205006497
Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной
организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного
управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора
поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту
организации):
Участие в подконтрольной эмитенту организации.
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является
контролирующим лицом: преобладающее участие Эмитента в уставном капитале
Вид контроля: прямой контроль
Доля эмитента в уставном капитале подконтрольной организации: 99.01%
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента: 0%
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации: 0%
Описание основного вида деятельности общества:
Управление промышленными предприятиями.
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества
ФИО
Доля
участия лица
в уставном
капитале
эмитента, %
Доля
принадлежа
щих лицу
обыкновенн
ых акций
51
эмитента, %
Гасанов Юрий Михайлович
0
0
Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
Дополнительная информация отсутствует.
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Разрез
Абинский"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Разрез Абинский"
Место нахождения
652701 Россия, г. Киселевск, Сетевая 32
ИНН: 4211021906
ОГРН: 1084211000950
Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной
организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного
управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора
поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту
организации):
Участие в подконтрольной эмитенту организации.
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является
контролирующим лицом: право распоряжаться более 50 процентов голосов в высшем органе
управления подконтрольной эмитенту организации
Вид контроля: прямой контроль
Доля эмитента в уставном капитале подконтрольной организации: 100%
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента: 0%
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации: 0%
Описание основного вида деятельности общества:
Разведка и добыча угля подземным способом и открытым способом.
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества
ФИО
Калмыков Денис Анатольевич
Доля
участия лица
в уставном
капитале
эмитента, %
Доля
принадлежа
щих лицу
обыкновенн
ых акций
эмитента, %
0
0
Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
Дополнительная информация отсутствует.
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Брокерская и
52
консультационная фирма "Горизонт"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "БКФ "Горизонт"
Место нахождения
650000 Россия, г. Кемерово, пр. Советский 2/14 оф. 37
ИНН: 4207023795
ОГРН: 1024200678226
Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной
организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного
управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора
поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту
организации):
Участие в подконтрольной организации через ООО УК "ПМХ".
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является
контролирующим лицом: право распоряжаться более 50 процентов голосов в высшем органе
управления подконтрольной эмитенту организации
Вид контроля: косвенный контроль
все подконтрольные эмитенту организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или
косвенным контролем эмитента), через которых эмитент осуществляет косвенный контроль над
организацией, в отношении которой он является контролирующим лицом:
ООО УК "ПМХ"
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента: 0%
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации: 0%
Описание основного вида деятельности общества:
Брокерская и депозитарная деятельность.
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества
ФИО
Рязанова Светлана Пантелеевна
Доля
участия лица
в уставном
капитале
эмитента, %
Доля
принадлежа
щих лицу
обыкновенн
ых акций
эмитента, %
0
0
Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
Дополнительная информация отсутствует.
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Центральная
обогатительная фабрика «Березовская»
Сокращенное фирменное наименование: ОАО «ЦОФ «Березовская»
Место нахождения
652421 Россия, Кемеровская область, г. Березовский,
ИНН: 4203001617
ОГРН: 1024200646018
53
Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной
организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного
управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора
поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту
организации):
Участие в подконтрольной организации через ООО "Кокс-Майнинг"
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является
контролирующим лицом: преобладающее участие Эмитента в уставном капитале
Вид контроля: косвенный контроль
все подконтрольные эмитенту организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или
косвенным контролем эмитента), через которых эмитент осуществляет косвенный контроль над
организацией, в отношении которой он является контролирующим лицом:
ООО "Кокс-Майнинг"
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента: 0%
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации: 0%
Описание основного вида деятельности общества:
Производство угольного концентрата.
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
ФИО
Доля
участия лица
в уставном
капитале
эмитента, %
Доля
принадлежа
щих лицу
обыкновенн
ых акций
эмитента, %
Осипов Евгений Анатольевич
0
0
Гасанов Юрий Михайлович (председатель)
0
0
Бочарова Любовь Леонидовна
0
0
Булаевский Борис Хаимович
0
0
Ждан Виталий Александрович
0
0
Зубрилин Михаил Владимирович
0
0
Козодаев Кирилл Сергеевич
0
0
Доля
участия лица
в уставном
капитале
эмитента, %
Доля
принадлежа
щих лицу
обыкновенн
ых акций
эмитента, %
0
0
Единоличный исполнительный орган общества
ФИО
Куколев Александр Анатольевич
Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Участок
54
«Коксовый»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Участок «Коксовый»
Место нахождения
652700 Россия, Кемеровская область, г. Киселевск, Сетевая 32
ИНН: 4211014419
ОГРН: 1024201255429
Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной
организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного
управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора
поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту
организации):
Участие в подконтрольной организации через ООО "Кокс-Майнинг"
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является
контролирующим лицом: преобладающее участие Эмитента в уставном капитале
Вид контроля: косвенный контроль
все подконтрольные эмитенту организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или
косвенным контролем эмитента), через которых эмитент осуществляет косвенный контроль над
организацией, в отношении которой он является контролирующим лицом:
ООО "Кокс-Майнинг"
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента: 0%
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации: 0%
Описание основного вида деятельности общества:
Добыча каменного угля
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества
ФИО
Доля
участия лица
в уставном
капитале
эмитента, %
Доля
принадлежа
щих лицу
обыкновенн
ых акций
эмитента, %
0
0
Печенкин Сергей Иванович
Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
Дополнительная информация отсутствует
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Шахта им. С.
Д. Тихова"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Шахта им. С. Д. Тихова"
Место нахождения
652515 Россия, город Ленинск-Кузнецкий, Зварыгина 18 корп. а
ИНН: 4212030766
ОГРН: 2104212042780
55
Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной
организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного
управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора
поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту
организации):
Участие в подконтрольной организации через ООО "Кокс-Майнинг"
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является
контролирующим лицом: преобладающее участие Эмитента в уставном капитале
Вид контроля: косвенный контроль
все подконтрольные эмитенту организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или
косвенным контролем эмитента), через которых эмитент осуществляет косвенный контроль над
организацией, в отношении которой он является контролирующим лицом:
ООО "Кокс-Майнинг"
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента: 0%
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации: 0%
Описание основного вида деятельности общества:
Добыча каменного угля.
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества
ФИО
Ушаков Андрей Александрович
Доля
участия лица
в уставном
капитале
эмитента, %
Доля
принадлежа
щих лицу
обыкновенн
ых акций
эмитента, %
0
0
Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
Дополнительная информация отсутствует
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Шахта
«Бутовская»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Шахта «Бутовская»
Место нахождения
650902 Россия, г. Кемерово, Городецкая 1
ИНН: 4205003585
ОГРН: 1034205037701
Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной
организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного
управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора
поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту
организации):
Участие в подконтрольной организации через ООО "Кокс-Майнинг"
56
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является
контролирующим лицом: преобладающее участие Эмитента в уставном капитале
Вид контроля: косвенный контроль
все подконтрольные эмитенту организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или
косвенным контролем эмитента), через которых эмитент осуществляет косвенный контроль над
организацией, в отношении которой он является контролирующим лицом:
ООО "Кокс-Майнинг"
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента: 0%
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации: 0%
Описание основного вида деятельности общества:
Добыча каменного угля
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества
ФИО
Фадеев Иван Павлович
Доля
участия лица
в уставном
капитале
эмитента, %
Доля
принадлежа
щих лицу
обыкновенн
ых акций
эмитента, %
0
0
Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
Дополнительная информация отсутствует
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Горняк»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Горняк»
Место нахождения
652421 Россия, Кемеровская обл., г. Березовский, Нижний Барзас, АБК ОАО "ЦОФ"
Березовская"
ИНН: 4203005273
ОГРН: 1024200648097
Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной
организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного
управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора
поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту
организации):
Участие в подконтрольной организации через ООО "Кокс-Майнинг"
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является
контролирующим лицом: преобладающее участие Эмитента в уставном капитале
Вид контроля: косвенный контроль
все подконтрольные эмитенту организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или
косвенным контролем эмитента), через которых эмитент осуществляет косвенный контроль над
организацией, в отношении которой он является контролирующим лицом:
ООО "Кокс-Майнинг"
57
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента: 0%
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации: 0%
Описание основного вида деятельности общества:
Добыча каменного угля.
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества
ФИО
Сушенцев Андрей Анатольевич
Доля
участия лица
в уставном
капитале
эмитента, %
Доля
принадлежа
щих лицу
обыкновенн
ых акций
эмитента, %
0
0
Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
Дополнительная информация отсутствует
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Шахта
Бирюлинская»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Шахта Бирюлинская»
Место нахождения
650420 Россия, Кемеровская обл., г. Березовский, АБК ОАО «ЦОФ «Березовская» оф. 1
ИНН: 4205002826
ОГРН: 1064250001848
Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной
организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного
управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора
поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту
организации):
Участие в подконтрольной организации через ООО "Кокс-Майнинг"
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является
контролирующим лицом: преобладающее участие Эмитента в уставном капитале
Вид контроля: косвенный контроль
все подконтрольные эмитенту организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или
косвенным контролем эмитента), через которых эмитент осуществляет косвенный контроль над
организацией, в отношении которой он является контролирующим лицом:
ООО "Кокс-Майнинг"
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента: 0%
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации: 0%
Описание основного вида деятельности общества:
Добыча каменного угля
58
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества
ФИО
Руднев Игорь Николаевич
Доля
участия лица
в уставном
капитале
эмитента, %
Доля
принадлежа
щих лицу
обыкновенн
ых акций
эмитента, %
0
0
Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
Дополнительная информация отсутствует
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Сибирские ресурсы»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «Сибирские ресурсы»
Место нахождения
650521 Россия, Кемеровская обл., Кемеровский район, село Андреевка, Угольная 1а
ИНН: 4207049088
ОГРН: 1024200694319
Основание (основания), в силу которого эмитент осуществляет контроль над подконтрольной
организацией (участие в подконтрольной эмитенту организации, заключение договора доверительного
управления имуществом, заключение договора простого товарищества, заключение договора
поручения, заключение акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной эмитенту
организации):
Участие в подконтрольной организации через ООО "Кокс-Майнинг"
Признак осуществления эмитентом контроля над организацией, в отношении которой он является
контролирующим лицом: преобладающее участие Эмитента в уставном капитале
Вид контроля: косвенный контроль
все подконтрольные эмитенту организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или
косвенным контролем эмитента), через которых эмитент осуществляет косвенный контроль над
организацией, в отношении которой он является контролирующим лицом:
ООО "Кокс-Майнинг"
Доля подконтрольной организации в уставном капитале эмитента: 0%
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих подконтрольной организации: 0%
Описание основного вида деятельности общества:
Добыча каменного угля.
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
ФИО
Гасанов Юрий Михайлович (председатель)
Доля
участия лица
в уставном
капитале
эмитента, %
Доля
принадлежа
щих лицу
обыкновенн
ых акций
эмитента, %
0
0
59
Зубрилин Михаил Владимирович
0
0
Булаевский Борис Хаимович
0
0
Бочарова Любовь Леонидовна
0
0
Ждан Виталий Александрович
0
0
Мингатина Татьяна Алексеевна
0
0
Козодаев Кирилл Сергеевич
0
0
Доля
участия лица
в уставном
капитале
эмитента, %
Доля
принадлежа
щих лицу
обыкновенн
ых акций
эмитента, %
0
0
Единоличный исполнительный орган общества
ФИО
Иванов Валерий Николаевич
Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
Дополнительная информация отсутствует
3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по
приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения
основных средств эмитента
3.6.1. Основные средства
За 2013 г.
Единица измерения: тыс. руб.
Наименование группы объектов основных средств
Первоначальн
ая
(восстановите
льная)
стоимость
Сумма
начисленной
амортизации
Здания
1 258 251
165 765
Сооружения, передаточные устройства
1 958 077
455 367
Машины и оборудование
2 498 063
1 403 187
184 634
99 462
45 098
37 281
8 085
0
5 952 208
2 161 062
Транспортные средства
Инструменты, произв. и хоз.инвентарь
Земельные участки
ИТОГО
Сведения о способах начисления амортизационных отчислений по группам объектов основных
средств:
Эмитентом применяется линейный способ начисления амортизации
Отчетная дата: 31.12.2013
На дату окончания отчетного квартала
60
Единица измерения: тыс. руб.
Наименование группы объектов основных средств
Первоначальн
ая
(восстановите
льная)
стоимость
Сумма
начисленной
амортизации
Здания
1 258 447
Сооружения, передаточные устаройства
1 960 857
474 081
Машины и оборудование
2 515 886
1 452 344
178 414
96 868
43 949
37 556
8 243
0
5 965 796
2 234 079
Транспортные средства
Инструменты, произв. и хоз.инвентарь
Земельные участки
ИТОГО
173 230
Сведения о способах начисления амортизационных отчислений по группам объектов основных
средств:
Эмитентом применяется линейный способ начисления амортизации
Отчетная дата: 31.03.2014
Результаты последней переоценки основных средств и долгосрочно арендуемых основных средств,
осуществленной в течение последнего завершенного финансового года, с указанием даты проведения
переоценки, полной и остаточной (за вычетом амортизации) балансовой стоимости основных средств
до переоценки и полной и остаточной (за вычетом амортизации) восстановительной стоимости
основных средств с учетом этой переоценки. Указанная информация приводится по группам объектов
основных средств. Указываются сведения о способах начисления амортизационных отчислений по
группам объектов основных средств.
Переоценка основных средств за указанный период не проводилась
Указываются сведения о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, стоимость
которых составляет 10 и более процентов стоимости основных средств эмитента, и иных основных
средств по усмотрению эмитента, а также сведения обо всех фактах обременения основных средств
эмитента (с указанием характера обременения, даты возникновения обременения, срока его действия и
иных условий по усмотрению эмитента):
Договор ипотеки №35-и/2 от 11.06.2010г., Договор ипотеки №35-и/2-2 от 29.03.2011г.,Договор
ипотеки №35-и/4-2 от 21.06.2012г.( в залоге следующие объекты - открытый склад углей , здание
фильтровальной станции, склад кислоты, здание АБК котельной №3, здание канализационной
насосной станции промстоков, производственное здание ЦМиА, башня тушения№3, коксовая
батарея №6, промплощадка ) Срок действия договоров ипотеки до 20.05.2020г.
IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента
4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента
Динамика показателей, характеризующих результаты финансово-хозяйственной деятельности
эмитента, в том числе ее прибыльность и убыточность, рассчитанных на основе данных бухгалтерской
(финансовой) отчетности
Стандарт (правила), в соответствии с которыми составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность,
на основании которой рассчитаны показатели: РСБУ
Единица измерения для суммы непокрытого убытка: тыс. руб.
Наименование показателя
Норма чистой прибыли, %
Коэффициент оборачиваемости активов,
раз
Рентабельность активов, %
2014, 3 мес.
2013
-12.87
-9.8
0.63
0.15
-8.12
-1.51
61
Рентабельность собственного капитала,
%
-26.11
-5.22
Сумма непокрытого убытка на отчетную
дату
0
0
Соотношение непокрытого убытка на
отчетную дату и балансовой стоимости
активов, %
0
0
Все показатели рассчитаны на основе рекомендуемых методик расчетов
Экономический анализ прибыльности/убыточности эмитента, исходя из динамики приведенных
показателей, а также причины, которые, по мнению органов управления, привели к убыткам/прибыли
эмитента, отраженным в бухгалтерской (финансовой) отчетности:
При анализе показателей, характеризующих прибыль и убытки, необходимо отметить
снижение значений за 1 кв. 2014 г. по сравнению с 1 кв. 2013 г.
Показатели "Норма чистой прибыли", "Рентабельность активов" и "Рентабельность
собственного капитала" имеют отрицательные значения за счет отрицательного финансового
результата.
Отрицательный финансовый результат за 1 кв. 2014 г. (492 млн. руб.) сложился, в основном, за
счет отрицательной курсовой разницы.
Мнения органов управления эмитента относительно причин или степени их влияния на результаты
финансово-хозяйственной деятельности эмитента не совпадают: Нет
Член совета директоров (наблюдательного совета) эмитента или член коллегиального
исполнительного органа эмитента имеет особое мнение относительно упомянутых причин и/или
степени их влияния на результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента, отраженное в
протоколе собрания (заседания) совета директоров (наблюдательного совета) эмитента или
коллегиального исполнительного органа, на котором рассматривались соответствующие вопросы, и
настаивает на отражении такого мнения в ежеквартальном отчете: Нет
4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств
Динамика показателей, характеризующих ликвидность эмитента, рассчитанных на основе данных
бухгалтерской (финансовой) отчетности
Стандарт (правила), в соответствии с которыми составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность,
на основании которой рассчитаны показатели: РСБУ
Единица измерения для показателя 'чистый оборотный капитал': тыс. руб.
Наименование показателя
Чистый оборотный капитал
2014, 3 мес.
2013
-3 054 191
-2 589 181
Коэффициент текущей ликвидности
0.71
0.75
Коэффициент быстрой ликвидности
0.66
0.71
По усмотрению эмитента дополнительно приводится динамика показателей, характеризующих
ликвидность эмитента, рассчитанных на основе данных сводной бухгалтерской (консолидированной
финансовой) отчетности эмитента, включаемой в состав ежеквартального отчета: Нет
Все показатели рассчитаны на основе рекомендуемых методик расчетов: Да
Экономический анализ ликвидности и платежеспособности эмитента, достаточности собственного
капитала эмитента для исполнения краткосрочных обязательств и покрытия текущих операционных
расходов на основе экономического анализа динамики приведенных показателей с описанием
факторов, которые, по мнению органов управления эмитента, оказали наиболее существенное влияние
на ликвидность и платежеспособность эмитента:
При анализе финансового состояния общества наблюдается уменьшение указанных показателей
62
на 31.03.2014 г. по сравнению с их значением на 31.03.2013 г., что связано с увеличением суммы
заемных средств.
Мнения органов управления эмитента относительно причин или степени их влияния на результаты
финансово-хозяйственной деятельности эмитента не совпадают: Нет
Член совета директоров (наблюдательного совета) эмитента или член коллегиального
исполнительного органа эмитента имеет особое мнение относительно упомянутых причин и/или
степени их влияния на результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента, отраженное в
протоколе собрания (заседания) совета директоров (наблюдательного совета) эмитента или
коллегиального исполнительного органа, на котором рассматривались соответствующие вопросы, и
настаивает на отражении такого мнения в ежеквартальном отчете: Нет
4.3. Финансовые вложения эмитента
За 2013 г.
Перечень финансовых вложений эмитента, которые составляют 5 и более процентов всех его
финансовых вложений на дату окончания отчетного периода
Вложения в эмиссионные ценные бумаги
Вид ценных бумаг: акции
Полное фирменное наименование эмитента: Открытое акционерное общество "Тулачермет"
Сокращенное фирменное наименование эмитента: ОАО "Тулачермет"
Место нахождения эмитента: г.Тула, ул.Пржевальского, 2
ИНН: 7105008031
ОГРН: 1027100507125
Дата
государственной
регистрации
выпуска
(выпусков)
Регистрационный номер
Регистрирующий орган
18.05.2004
1-02-02072-А
ФКЦБ России
18.05.2004
2-02-02072-А
ФКЦБ России
Количество ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 910 534
Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 910 5340
RUR x 1
Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 6 014 698
Единица измерения: тыс. руб.
Эмитент ценных бумаг является дочерним и (или) зависимым обществом по отношению к
эмитенту, составившему настоящий ежеквартальный отчет
п.11.4. Устава предусмотрено, что порядок выплаты дивидендов определяется собранием
акционеров по предложению совета директоров общества. Выплата дивидендов
осуществляется в течение 180 дней со дня принятия решения о выплате дивидендов. В
2012г. и 2013г. эмитентом не принималось решение о выплате дивидендов.
Дополнительная информация:
Отсутствует
Вид ценных бумаг: акции
Полное фирменное наименование эмитента: Открытое акционерное общество "Комбинат
КМАруда"
Сокращенное фирменное наименование эмитента: ОАО "Комбинат КМАруда"
Место нахождения эмитента: ОАО "Комбинат КМАруда"
ИНН: 3127000021
63
ОГРН: 1023102258497
Дата
государственной
регистрации
выпуска
(выпусков)
14.05.1993
Регистрационный номер
26-1П-245
Регистрирующий орган
Финансовое управление Администрации Белгородской
области
Количество ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 257 072
Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 64268
RUR x 1
Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 7 793 639
Единица измерения: тыс. руб.
Эмитент ценных бумаг является дочерним и (или) зависимым обществом по отношению к
эмитенту, составившему настоящий ежеквартальный отчет
п.12.2., 12.4. Устава предусмотрено, что решение о выплаты дивидендов, в т.ч. о размере
дивидендов, определяется собранием акционеров . Выплата дивидендов осуществляется в
течение 180 дней со дня принятия решения о выплате дивидендов. В 2012г. и 2013г.
эмитентом не принималось решение о выплате дивидендов.
Дополнительная информация:
Отсутствует
Вид ценных бумаг: акции
Полное фирменное наименование эмитента: Открытое акционерное общество "Полема"
Сокращенное фирменное наименование эмитента: ОАО "Полема"
Место нахождения эмитента: г. Тула, ул. Пржевальского, 3
ИНН: 7105008070
ОГРН: 1027100684050
Дата
государственной
регистрации
выпуска
(выпусков)
Регистрационный номер
Регистрирующий орган
26.05.2010
1-05-00584-А
ФСФР России
10.07.2001
2-05-00584-А
ФКЦБ России
Количество ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 26 946 800
Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 269468
RUR x 1000
Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 1 518 904
Единица измерения: тыс. руб.
Эмитент ценных бумаг является дочерним и (или) зависимым обществом по отношению к
эмитенту, составившему настоящий ежеквартальный отчет
п.12.2 и 12.4 Устава предусмотрено, что решение о выплате дивидендов, в том числе
решения о размере дивиденда, форме и порядке его выплаты принимаются общим собранием
акционеров. Срок выплаты дивидендов не должен превышать 180 дней со дня принятия
решения о выплате дивидендов. В 2012г. и 2013г. эмитентом не принималось решение о
выплате дивидендов.
Дополнительная информация:
64
Отсутствует
Вложения в неэмиссионные ценные бумаги
Вложений в неэмиссионные ценные бумаги, составляющих 5 и более процентов всех
финансовых вложений, нет
Иные финансовые вложения
Иных финансовых вложений, составляющих 5 и более процентов всех финансовых
вложений, нет
Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством организаций
(предприятий), в которые были произведены инвестиции, по каждому виду указанных инвестиций:
Отсутствует.
Информация об убытках предоставляется в оценке эмитента по финансовым вложениям,
отраженным в бухгалтерской отчетности эмитента за период с начала отчетного года до даты
окончания последнего отчетного квартала
Стандарты (правила) бухгалтерской отчетности, в соответствии с которыми эмитент произвел
расчеты, отраженные в настоящем пункте ежеквартального отчета:
РСБУ
На дату окончания отчетного квартала
Перечень финансовых вложений эмитента, которые составляют 5 и более процентов всех его
финансовых вложений на дату окончания отчетного периода
Вложения в эмиссионные ценные бумаги
Вид ценных бумаг: акции
Полное фирменное наименование эмитента: Открытое акционерное общество "Тулачермет"
Сокращенное фирменное наименование эмитента: ОАО "Тулачермет"
Место нахождения эмитента: г.Тула, ул.Пржевальского, 2
ИНН: 7105008031
ОГРН: 1027100507125
Дата
государственной
регистрации
выпуска
(выпусков)
Регистрационный номер
Регистрирующий орган
18.05.2004
1-02-02072-А
ФКЦБ России
18.05.2004
2-02-02072-А
ФКЦБ России
Количество ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 910 534
Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 910 5340
RUR x 1
Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 6 014 698
Единица измерения: тыс. руб.
Эмитент ценных бумаг является дочерним и (или) зависимым обществом по отношению к
эмитенту, составившему настоящий ежеквартальный отчет
п.11.4. Устава предусмотрено, что порядок выплаты дивидендов определяется собранием
65
акционеров по предложению совета директоров общества. Выплата дивидендов
осуществляется в течение 180 дней со дня принятия решения о выплате дивидендов. В
2013г. и 1 квартале 2014г. эмитентом не принималось решение о выплате дивидендов.
Дополнительная информация:
Отсутствует.
Вид ценных бумаг: акции
Полное фирменное наименование эмитента: Открытое акционерное общество "Комбинат
КМАруда"
Сокращенное фирменное наименование эмитента: ОАО "Комбинат КМАруда"
Место нахождения эмитента: ОАО "Комбинат КМАруда"
ИНН: 3127000021
ОГРН: 1023102258497
Дата
государственной
регистрации
выпуска
(выпусков)
14.05.1993
Регистрационный номер
26-1П-245
Регистрирующий орган
Финансовое управление Администрации Белгородской
области
Количество ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 257 072
Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 64268
RUR x 1
Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 7 793 639
Единица измерения: тыс. руб.
Эмитент ценных бумаг является дочерним и (или) зависимым обществом по отношению к
эмитенту, составившему настоящий ежеквартальный отчет
п.12.2., 12.4. Устава предусмотрено, что решение о выплаты дивидендов, в т.ч. о размере
дивидендов, определяется собранием акционеров . Выплата дивидендов осуществляется в
течение 180 дней со дня принятия решения о выплате дивидендов. В 2013г. и 1 квартале
2014г. эмитентом не принималось решение о выплате дивидендов.
Дополнительная информация:
Отсутствует.
Вид ценных бумаг: акции
Полное фирменное наименование эмитента: Открытое акционерное общество "Полема"
Сокращенное фирменное наименование эмитента: ОАО "Полема"
Место нахождения эмитента: г. Тула, ул. Пржевальского, 3
ИНН: 7105008070
ОГРН: 1027100684050
Дата
государственной
регистрации
выпуска
(выпусков)
Регистрационный номер
Регистрирующий орган
26.05.2010
1-05-00584-А
ФСФР России
10.07.2001
2-05-00584-А
ФКЦБ России
Количество ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 26 946 800
66
Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 269468
RUR x 1000
Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 1 518 904
Единица измерения: тыс. руб.
Эмитент ценных бумаг является дочерним и (или) зависимым обществом по отношению к
эмитенту, составившему настоящий ежеквартальный отчет
Уставом общества предусмотрено, что решение о выплате дивидендов, в том числе решения
о размере дивиденда, форме и порядке его выплаты принимаются общим собранием
акционеров. Срок выплаты дивидендов не должен превышать 180 дней со дня принятия
решения о выплате дивидендов. В 2013г. и 1 квартале 2014г. эмитентом не принималось
решение о выплате дивидендов.
Дополнительная информация:
Отсутствует.
Вложения в неэмиссионные ценные бумаги
Вложений в неэмиссионные ценные бумаги, составляющих 5 и более процентов всех
финансовых вложений, нет
Иные финансовые вложения
Иных финансовых вложений, составляющих 5 и более процентов всех финансовых
вложений, нет
Информация о величине потенциальных убытков, связанных с банкротством организаций
(предприятий), в которые были произведены инвестиции, по каждому виду указанных инвестиций:
Информация об убытках предоставляется в оценке эмитента по финансовым вложениям,
отраженным в бухгалтерской отчетности эмитента за период с начала отчетного года до даты
окончания последнего отчетного квартала
Стандарты (правила) бухгалтерской отчетности, в соответствии с которыми эмитент произвел
расчеты, отраженные в настоящем пункте ежеквартального отчета:
4.4. Нематериальные активы эмитента
За 2013 г.
Единица измерения: руб.
Наименование группы объектов нематериальных активов
Патент "Способ очистки раствора ортофосфатов
аммония"
Патент "Установка подготовки каменноугольных фусов к
утилизации" 2013г.
Первоначальная
(восстановительная)
стоимость
Сумма начисленной
амортизации
76 600
32 625.96
5 550
148.65
Патент "Установка сухого тушения кокса"
60 740
5 342.8
Патент "Устройство для улавливания выбросов пыли"
19 100
8 410.57
Патент "Устройство для улавливания выбросов пыли"
2010г.
50 500
10 100.16
12 432.35
3 783.64
224 922.35
60 411.78
Регистрация товарного знака
ИТОГО
67
Стандарты (правила) бухгалтерского учета, в соответствии с которыми эмитент представляет
информацию о своих нематериальных активах:
ПБУ 14/2007
Отчетная дата: 31.12.2013
На дату окончания отчетного квартала
Единица измерения: руб.
Наименование группы объектов нематериальных активов
Патент "Способ очистки раствора ортофосфатов
аммония"
Первоначальная
(восстановительная)
стоимость
Сумма начисленной
амортизации
76 600
33 689.85
5 550
297.3
Патент "Установка сухого тушения кокса"
60 740
6 186.4
Патент "Устройство для улавливания выбросов пыли"
19 100
8 673.4
Патент "Устройство для улавливания выбросов пыли"
2010г.
50 500
10 821.6
12 432.35
4 189.03
224 922.35
63 857.58
Патент "Установка подготовки каменноугольных фусов к
утилизации" 2013г.
Регистрация товарного знака
ИТОГО
Стандарты (правила) бухгалтерского учета, в соответствии с которыми эмитент представляет
информацию о своих нематериальных активах:
ПБУ 14/2007
Отчетная дата: 31.03.2014
4.5. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в
отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований
В 2013г. ОАО "Кокс" получило патент на полезную модель № 131722 "Установка подготовки
каменноугольных фусов к утилизации". Патент зарегистрирован в Государственном реестре
полезных моделей РФ 27.08.2013г. Срок действия патента истекает 15.01.2023г.
Сведения о характере, целях и результатах проводимых научно-исследовательских работ, о
результатах произведенных испытаний, о разработке новых и модернизации существующих
технологических процессов, о политике и расходах в области научно-технического развития
составляют коммерческую тайну предприятия.
4.6. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента
На 1 января 2008г в постоянной эксплуатации находилось 66 коксовых батарей. В период с
октября по декабрь 2008 года был произведен массовый вывод из эксплуатации коксохимических
мощностей (горячая консервация, остановка на реконструкцию, полное изъятие из
эксплуатации). В начале 2009 года данная тенденция сохранялась, и уже к 1 марта 2009 года в
России в эксплуатации оставалась 51 коксовая батарея. Закрытие коксовых батарей было
осуществлено на следующих предприятиях: ОАО «Северсталь», ОАО «НЛМК», ОАО «Москокс»,
ООО «Мечел – Кокс», ОАО «ММК», ОАО «Уральская Сталь», ОАО «ЕВРАЗ НТМК», ОАО
«ЕВРАЗ ЗСМК». При возросшем производстве чугуна со 2 квартала 2009 года увеличилась
потребность в коксе. Это вынудило металлургические предприятия РФ в связи с нехваткой
собственных объемов либо закупать кокс на свободном рынке, либо вводить в эксплуатацию
закрытые коксовые батареи.
Так, в апреле 2013 г состоялся ввод в эксплуатацию коксовой батареи на ОАО «Северсталь»
мощностью 0,7 млн тонн кокса в год, что позволило предприятию отказаться от закупок кокса
68
со стороны. (см. сообщение ОАО «Северсталь»). Так же произошел ввод в эксплуатацию КБ №6
на ОАО «Уральская Сталь» мощностью 0,7 млн тонн (см. сообщения компании
«Металлоинвест»), которая на данный момент не вышла на полную мощность и ОАО
«Уральская Сталь» вынуждена закупать кокс со стороны, но с момента выведения новой
батареи на плановую проектную мощность, у предприятия будут появляться свободные объемы
товарного кокса, которые будут реализовавыться на рынке.
Также, ситуацию несколько осложняет ввод на нескольких предприятиях технологии вдувания
пылеугольного топлива, что позволяет сократить расход кокса в производстве, и, как следствие,
выход с дополнительными объемами на рынок (ОАО «Евраз НТМК» с 01.02.2013 г. – 8-15 тыс.
тонн, ОАО «Евраз ЗСМК» - до 25 тыс. тонн, ОАО «НЛМК» - до 20 тыс. тонн).
Таким образом, на российском рынке растут объемы предложения товарного кокса. При этом,
начиная с 2010 года, объем потребления кокса на российском рынке уменьшается в связи с
остановкой оборудования ряда металлургических предприятий:
•
ОАО ЛМЗ «Свободный сокол» - 2010 год,
•
ОАО «Южуралникель» - 2012 год,
•
ОАО «Алапаевский металлургический завод» - 2012 г.,
•
ОАО «Чусовский металлургический завод» - 2013 г.
Тем не менее, ОАО «Кокс» успешно конкурирует и остается крупнейшим поставщиком
товарного кокса в России. В настоящее время на предприятии ведется масштабная работа,
направленная на улучшение качества выпускаемой продукции с целью повышения
конкурентоспособности и завоевания новых рыночных ниш, где требования к качеству кокса
более высокие.
На сегодняшний день предприятию удается работать в полную мощность, увеличены объемы
поставок в адрес потребителей Казахстана, так же удалось заключить договоры на поставки
кокса следующим потребителям: Волгоградское ОАО «Химпром» и ОАО «Башкирская Сода».
Ведется постоянная работа по поиску новых потребителей коксохимической продукции.
В ближайшем будущем возможен запуск ОАО «Аллапаевский Металлургический Завод» после
смены собственника предприятия. ОАО «ЧМЗ» планирует строительство и запуск новой ДП в
2015г. К изменениям на рынке может привести возможная остановка производственных
мощностей на ряде предприятий, в результате ухудшения состояния печного фонда. Так,
например, неоднократно поднимался вопрос об остановке 2-ой производственной площадки КМК.
4.6.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента
Деятельность эмитента в значительной степени зависит от влияния внешних факторов,
связанных с изменением конъюнктуры на внутреннем и мировом рынке.
ОАО «Кокс» работает как на внутреннем, так и на внешнем рынке в качестве производителя и
поставщика коксохимической продукции. Коксохимического производство встроено в
технологическую цепочку чугун – кокс – коксующийся уголь, поэтому на деятельность эмитента
оказывают влияние тенденции, как на рынке чугуна, так и на рынке коксующегося угля.
В настоящее время наметилась тенденция к снижению производства чугуна на внутреннем
рынке по следующим причинам:
• снижения спроса на металлопродукцию и товарный чугун на российском и внешнем рынке;
• дефицита отдельных видов сырьевых материалов;
• сравнительно высоких цен на металлургическое сырье на внутреннем рынке;
• продолжающихся ремонтных работ на доменных печах;
• сезонного снижения объема производства.
Так же на объем производства кокса повлияло, в том числе уменьшение отгрузок в экспортном
направлении в виду увеличения требований к качеству кокса на фоне снижения цен на мировом
рынке.
Такой фактор как изменение цен (на сырье и производимую продукцию) значительно влияет на
деятельность эмитента.
4.6.2. Конкуренты эмитента
•Российский рынок производителей кокса представлен 12 предприятиями (как находящихся в
составе металлургических комбинатов, так и отдельных предприятий коксохимии). Большая
часть, производимого в России кокса, используется внутри корпоративных сегментов. Поэтому
основными российскими конкурентами ОАО «Кокс» на внутреннем и внешнем рынке являются:
ОАО «Москокс»;
ОАО «Евраз НТМК»;
ОАО «Евраз ЗСМК»;
ООО «Мечел-Кокс»;
ОАО «Алтай-Кокс»;
69
ОАО «Губахинский Кокс».
С вводом в эксплуатацию КБ на ОАО «Уральская Сталь» на внутреннем рынке дополнительно
появится порядка 20 000 тонн свободного кокса.
Определяющими факторами конкурентоспособности продукции ОАО «Кокс» являются:
• высокое качество производимого кокса;
• близкое географическое расположение к качественной сырьевой базе.
ОАО «Кокс» является экспортером кокса.
Российским коксохимическим предприятиям на внешнем рынке основную конкуренцию
составляют производители кокса из Польши, Украины и, в первую очередь, Китая.
V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов
управления эмитента, органов эмитента по контролю за его
финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о
сотрудниках (работниках) эмитента
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента
Полное описание структуры органов управления эмитента и их компетенции в соответствии с уставом
(учредительными документами) эмитента:
12.1. Органами управления Общества являются:
— общее собрание акционеров;
— совет директоров;
— единоличный исполнительный орган (генеральный директор);
По решению общего собрания акционеров Общества полномочия единоличного исполнительного
органа могут быть переданы по договору коммерческой организации (управляющей организации)
или индивидуальному предпринимателю (управляющему). Решение о передаче полномочий
единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации или управляющему
принимается общим собранием акционеров только по предложению совета директоров
Общества.
В случае назначения ликвидационной комиссии к ней переходят все функции по управлению
делами Общества.
12.2. Органом контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества является
ревизионная комиссия.
12.3. Совет директоров, генеральный директор и ревизионная комиссия избираются общим
собранием акционеров.
12.4. Управляющая организация (управляющий) утверждается общим собранием акционеров по
предложению совета директоров.
12.5. Функции счетной комиссии Общества осуществляет регистратор Общества, а в случае
отсутствия специализированного регистратора – счетная комиссия, избираемая общим
собранием акционеров Общества в количестве трех членов.
12.6. Ликвидационная комиссия при добровольной ликвидации Общества избирается общим
собранием акционеров, при принудительной ликвидации назначается судом (арбитражным
судом).
13. ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ
Компетенция общего собрания акционеров
13.1. Высшим органом управления Общества является общее собрание акционеров. Правовое
положение общего собрания акционеров, его права, обязанности, порядок формирования и
деятельности определяются Федеральным законом "Об акционерных обществах", Уставом
Общества и Положением об общем собрании акционеров, утверждаемом общим собранием
акционеров Общества.
Решение общего собрания акционеров может быть принято (формы проведения общего собрания
акционеров):
— путем совместного присутствия акционеров для обсуждения вопросов повестки дня и
принятия решения по вопросам, поставленным на голосование без предварительного направления
(вручения) бюллетеней для голосования до проведения общего собрания акционеров;
— путем совместного присутствия акционеров для обсуждения вопросов повестки дня и
принятия решения по вопросам, поставленным на голосование с предварительным направлением
(вручением) бюллетеней для голосования до проведения общего собрания акционеров;
70
— путем заочного голосования (без совместного присутствия акционеров для обсуждения
вопросов повестки дня и принятия решения по вопросам, поставленным на голосование).
Общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров в сроки не ранее чем
через 2 месяца и не позднее чем через 6 месяцев после окончания финансового года.
13.2. В компетенцию общего собрания акционеров входит решение следующих вопросов:
1)
внесение изменений и дополнений в Устав Общества или утверждение Устава Общества в
новой редакции (кроме случаев, предусмотренных пп. 2 — 6 ст. 12 Федерального закона «Об
акционерных обществах»);
2)
реорганизация Общества;
3)
ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение
промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
4)
избрание членов совета директоров Общества и досрочное прекращение их полномочий;
5)
избрание единоличного исполнительного органа Общества;
6)
досрочное прекращение полномочий единоличного исполнительного органа Общества;
7)
принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Общества
по договору коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному
предпринимателю (управляющему);
8)
принятие решения о досрочном прекращении полномочий управляющей организации или
управляющего;
9)
избрание членов ревизионной комиссии Общества и досрочное прекращение их полномочий;
10) утверждение аудитора Общества;
11) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и
прав, предоставляемых этими акциями;
12) увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости
акций;
13) увеличение уставного капитала Общества путем размещения акций посредством
закрытой подписки;
14) размещение эмиссионных ценных бумаг Общества, конвертируемых в акции, посредством
закрытой подписки;
15) увеличение уставного капитала Общества путем размещения посредством открытой
подписки обыкновенных акций, составляющих более 25 процентов ранее размещенных
обыкновенных акций;
16) размещение посредством открытой подписки конвертируемых в обыкновенные акции
эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции,
составляющие более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций;
17) увеличение уставного капитала Общества путем размещения посредством открытой
подписки обыкновенных акций в количестве 25 процентов и менее ранее размещенных
обыкновенных акций в случае, предусмотренном абз. 3 п. 7.5 настоящего Устава;
18) увеличение уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций в
пределах количества и категорий (типов) объявленных акций за счет имущества Общества,
когда размещение дополнительных акций осуществляется посредством распределения их среди
акционеров, в случае, предусмотренном абз. 3 п. 7.5 настоящего Устава;
19) увеличение уставного капитала Общества путем размещения дополнительных
привилегированных акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа)
посредством открытой подписки, в случае, предусмотренном абз. 3 п. 7.5 настоящего Устава;
20) уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости
акций, путем приобретения Обществом части акций в целях сокращения их общего количества,
а также путем погашения приобретенных и выкупленных Обществом акций (акций,
находящихся в распоряжении Общества);
21) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о
прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Общества, а также распределение прибыли, в
том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков Общества по результатам финансового
года;
22) определение порядка ведения общего собрания акционеров;
23) дробление и консолидация акций;
24) принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных ст. 83 Федерального
закона «Об акционерных обществах»;
25) принятие решений об одобрении крупных сделок в случае, предусмотренном п. 2 ст. 79
Федерального закона «Об акционерных обществах»;
26) принятие решений об одобрении крупных сделок в случае, предусмотренном п. 3 ст. 79
Федерального закона «Об акционерных обществах»;
27) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных
группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
71
28) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Общества;
29) принятие решения о вознаграждении и (или) компенсации расходов членам ревизионной
комиссии Общества, связанных с исполнением ими своих обязанностей, в период исполнения ими
этих обязанностей; установление размеров таких вознаграждений и компенсаций;
30) принятие решения о вознаграждении и (или) компенсации расходов членам совета
директоров Общества, связанных с исполнением ими функций членов совета директоров, в
период исполнения ими своих обязанностей; установление размеров таких вознаграждений и
компенсаций;
31) принятие решения о возмещении за счет средств Общества расходов лицам и органам —
инициаторам внеочередного собрания расходов по подготовке и проведению этого собрания;
32) определение перечня дополнительных документов, обязательных для хранения в Обществе;
33) решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных
обществах».
13.3. Общее собрание не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не
отнесенным Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом Общества к его
компетенции.
13.4. Общее собрание не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня
собрания, а также изменять повестку дня.
13.5. На общем собрании акционеров председательствует лицо, выполняющие функции
единоличного исполнительного органа Общества (генеральный директор, управляющий либо
представитель управляющей организации).
Порядок принятия решений общим собранием акционеров
13.6. Решение общего собрания акционеров по вопросу, поставленному на голосование,
принимается большинством голосов акционеров — владельцев голосующих акций Общества,
принимающих участие в собрании, если для принятия решения Федеральным законом «Об
акционерных обществах» не установлено иное.
13.7. Общее собрание акционеров принимает решения по нижеперечисленным вопросам только
по предложению совета директоров:
1)
реорганизация Общества;
2)
увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости
акций;
3)
увеличение уставного капитала Общества путем размещения акций посредством
закрытой подписки;
4)
увеличение уставного капитала Общества путем размещения посредством открытой
подписки обыкновенных акций, составляющих более 25 процентов ранее размещенных
обыкновенных акций;
5)
увеличение уставного капитала Общества путем размещения посредством открытой
подписки обыкновенных акций в количестве 25 процентов и менее ранее размещенных
обыкновенных акций в случае, предусмотренном абз. 3 п. 7.5 настоящего Устава ;
6)
увеличение уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций в
пределах количества и категорий (типов) объявленных акций за счет имущества Общества,
когда размещение дополнительных акций осуществляется посредством распределения их среди
акционеров, в случае, предусмотренном абз. 3 п. 7.5 настоящего Устава;
7)
увеличение уставного капитала Общества путем размещения Обществом дополнительных
привилегированных акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа)
посредством открытой подписки, в случае, предусмотренном абз. 3 п. 7.5 настоящего Устава;
8)
уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости
акций, путем приобретения Обществом акций в целях сокращения их общего количества, а
также путем погашения приобретенных и выкупленных Обществом акций (акций, находящихся
в распоряжении Общества);
9)
дробление и консолидация акций;
10) принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных ст. 83 Федерального
закона «Об акционерных Обществах»;
11) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных ст. 79
Федерального закона «Об акционерных обществах»;
12) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных
группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
13) принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Общества
по договору коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному
предпринимателю (управляющему);
14) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Общества;
15) принятие решения о выплате вознаграждения членам ревизионной комиссии Общества и
72
(или) компенсации расходов, связанных с исполнением ими своих обязанностей.
13.8. Общее собрание акционеров принимает решения большинством в три четверти голосов
акционеров – владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров,
в случаях, прямо предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах».
13.9. Подсчет голосов на общем собрании акционеров по вопросу, поставленному на голосование,
правом голоса при решении которого обладают акционеры — владельцы обыкновенных и
привилегированных акций Общества, осуществляется по всем голосующим акциям совместно.
13.10. Решения, принятые общим собранием акционеров, а также итоги голосования
оглашаются на общем собрании акционеров, в ходе которого проводилось голосование, или
доводятся не позднее 10 дней после составления протокола об итогах голосования в форме
отчета об итогах голосования до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на
участие в общем собрании акционеров, в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении
общего собрания акционеров.
14. СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА
Компетенция совета директоров
14.1. Совет директоров Общества осуществляет общее руководство деятельностью Общества,
за исключением решения вопросов, отнесенных федеральными законами и Уставом к
компетенции общего собрания акционеров. Правовое положение Совета директоров Общества,
его права, обязанности, порядок формирования и деятельности определяются Федеральным
законом "Об акционерных обществах", Уставом Общества и Положением о Совете директоров,
утверждаемом общим собранием акционеров Общества.
14.2. К компетенции совета директоров Общества относятся следующие вопросы:
1)
определение приоритетных направлений деятельности Общества, в том числе
утверждение годовых и ежеквартальных бюджетов Общества;
2)
созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров, за исключением случаев,
предусмотренных п. 8 ст. 55 Федерального закона «Об акционерных обществах»;
3)
утверждение повестки дня общего собрания акционеров;
4)
определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании
акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров Общества в
соответствии с положениями главы VII Федерального закона «Об акционерных обществах» и
связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров;
5)
предварительное утверждение годовых отчетов Общества;
6)
предварительное утверждение условий договора с единоличным исполнительным органом
Общества, а также предварительное утверждение договора о передаче полномочий единоличного
исполнительного органа Общества коммерческой организации (управляющей организации) или
индивидуальному предпринимателю (управляющему);
7)
увеличение уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций в
пределах количества и категорий (типов) объявленных акций за счет имущества Общества,
когда размещение дополнительных акций осуществляется посредством распределения их среди
акционеров;
8)
увеличение уставного капитала Общества путем размещения дополнительных
обыкновенных акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа)
посредством открытой подписки в количестве, составляющем 25 процентов и менее ранее
размещенных обыкновенных акций Общества;
9)
увеличение уставного капитала Общества путем размещения дополнительных
привилегированных акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа)
посредством открытой подписки;
10) размещение посредством открытой подписки конвертируемых в обыкновенные акции
эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции, в
количестве 25 процентов и менее ранее размещенных обыкновенных акций;
11) размещение облигаций, конвертируемых в привилегированные акции, и иных эмиссионных
ценных бумаг, конвертируемых в привилегированные акции, посредством открытой подписки;
12) размещение облигаций, не конвертируемых в акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, не
конвертируемых в акции;
13) утверждение решения о выпуске ценных бумаг Общества, проспекта ценных бумаг
Общества, отчета об итогах выпуска ценных бумаг Общества, внесение в них изменений и
дополнений;
14) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных
ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
15) приобретение размещенных Обществом акций в соответствии с п. 2 ст. 72 Федерального
73
закона «Об акционерных обществах»;
16) приобретение размещенных Обществом облигаций и иных ценных бумаг в случаях,
предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
17) утверждение отчета об итогах приобретения акций, приобретенных в соответствии с п.
1 ст. 72 Федерального закона «Об акционерных обществах»;
18) рекомендации общему собранию акционеров по размеру выплачиваемых членам ревизионной
комиссии Общества вознаграждений и компенсаций;
19) определение размера оплаты услуг аудитора;
20) рекомендации общему собранию акционеров по размеру дивиденда по акциям и порядку его
выплаты;
21) рекомендации общему собранию акционеров по порядку распределения прибыли и убытков
Общества по результатам финансового года;
22) использование резервного фонда и иных фондов Общества;
23) утверждение внутренних документов Общества, за исключением внутренних документов,
регулирующих деятельность органов Общества, утверждаемых решением общего собрания
акционеров, а также иных внутренних документов Общества, утверждение которых отнесено
Уставом к компетенции единоличного исполнительного органа Общества, внесение в эти
документы изменений и дополнений;
24) создание и ликвидация филиалов, открытие и ликвидация представительств Общества,
утверждение положений о филиалах и представительствах, внесение в них изменений и
дополнений, назначение руководителей филиалов и представительств и прекращение их
полномочий;
25) внесение в Устав Общества изменений, связанных с созданием филиалов, открытием
представительств Общества и их ликвидацией;
26) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона «Об
акционерных обществах»;
27) одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона «Об акционерных
обществах»;
28) утверждение регистратора Общества и условий договора с ним, а также расторжение
договора с ним;
29) принятие во всякое время решения о проверке финансово–хозяйственной деятельности
Общества;
30) определение лица, уполномоченного подписать договор от имени Общества с единоличным
исполнительным органом;
31) в случае невозможности единоличным исполнительным органом Общества или
управляющей организацией (управляющим) исполнять свои обязанности принятие решения об
образовании временного единоличного исполнительного органа Общества и о проведении
внеочередного общего собрания акционеров для решения вопроса о досрочном прекращении
полномочий единоличного исполнительного органа Общества или управляющей организации
(управляющего) и об образовании нового исполнительного органа Общества или о передаче
полномочий единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации или
управляющему;
32) определение перечня дополнительных документов, обязательных для хранения в Обществе;
33) утверждение договора с лицом, осуществляющим полномочия единоличного
исполнительного органа Общества;
34) принятие решения о приостановлении полномочий единоличного исполнительного органа
Общества или о приостановлении полномочий управляющей организации или управляющего.
Одновременно с указанным решением совет директоров Общества обязан принять решение об
образовании временного единоличного исполнительного органа Общества и о проведении
внеочередного общего собрания акционеров для решения вопроса о досрочном прекращении
полномочий единоличного исполнительного органа Общества или управляющей организации
(управляющего) и об образовании нового единоличного исполнительного органа Общества или о
передаче полномочий единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации
или управляющему;
35) формирование постоянно и временно действующих комитетов и комиссий совета
директоров, определенных в Положении о совете директоров Общества, по отдельным
направлениям деятельности совета директоров;
36) утверждение документа, определяющего правила и требования к раскрытию информации
об Обществе;
37) утверждение документа об использовании информации о деятельности Общества, о
ценных бумагах Общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие
которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг
Общества;
74
38) утверждение Положения о структурном подразделении Общества, осуществляющем
функции внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества
(контрольно-ревизионной службы), назначение ее руководителя, а также рассмотрение иных
вопросов, решения по которым должны приниматься советом директоров в соответствии с
Положением об указанном подразделении;
39) иные вопросы, предусмотренные Федеральным законом «Об акционерных обществах» и
настоящим Уставом.
14.3. Вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров Общества, не могут быть
переданы на решение исполнительному органу Общества.
15. ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ОРГАН ОБЩЕСТВА
15.1. Руководство текущей деятельностью Общества осуществляется единоличным
исполнительным органом Общества (генеральным директором). Единоличный исполнительный
орган подотчетен совету директоров Общества и общему собранию акционеров.
По решению общего собрания акционеров Общества полномочия единоличного исполнительного
органа могут быть переданы по договору коммерческой организации (управляющей организации)
или индивидуальному предпринимателю (управляющему). Решение о передаче полномочий
единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации или управляющему
принимается общим собранием акционеров только по предложению совета директоров
Общества.
Правовое положение единоличного исполнительного органа, порядок его избрания и
деятельности определяются Федеральным законом "Об акционерных обществах", Уставом
Общества и Положением о Единоличном исполнительном органе, утверждаемом общим
собранием акционеров Общества.
15.2. К компетенции исполнительного органа Общества относятся все вопросы руководства
текущей деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции
общего собрания акционеров и совета директоров Общества.
Единоличный исполнительный орган организует выполнение решений общего собрания
акционеров и совета директоров Общества.
Единоличный исполнительный орган без доверенности действует от имени Общества, в том
числе представляет его интересы, совершает сделки от имени Общества в пределах,
установленных Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом, утверждает
штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками
Общества.
15.3. Права и обязанности, сроки и размеры оплаты услуг генерального директора определяются
договором, заключаемым генеральным директором с Обществом. Договор от имени Общества
подписывается председателем совета директоров или лицом, уполномоченным советом
директоров.
15.4. Генеральный директор избирается общим собранием акционеров на срок 4 года.
Управляющая организация (управляющий) утверждается по предложению совета директоров
Общества общим собранием акционеров на срок 4 года.
Полномочия генерального директора действуют с момента его избрания общим собранием
акционеров до образования единоличного исполнительного органа Общества годовым общим
собранием через 4 года либо до даты годового общего собрания, прекратившего его полномочия
досрочно.
Полномочия управляющей организации (управляющего) действуют с момента утверждения
управляющей организации (управляющего) годовым общим собранием до образования
единоличного исполнительного органа Общества следующим через 4 года годовым общим
собранием либо до даты годового общего собрания прекратившего полномочия управляющей
организации.
15.5. Если генеральный директор или управляющая организация (управляющий) не могут
исполнять свои обязанности, совет директоров Общества вправе принять решение об
образовании временного единоличного исполнительного органа Общества (генерального
директора) и о проведении внеочередного общего собрания акционеров для решения вопроса о
досрочном прекращении полномочий генерального директора или управляющей организации
(управляющего) и об образовании нового исполнительного органа Общества или о передаче
полномочий единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации или
управляющему.
15.6. Если срок полномочий генерального директора или управляющей организации
(управляющего) истек либо их полномочия прекращены досрочно, а новый единоличный
исполнительный орган Общества не образован, совет директоров Общества вправе принять
75
решение об образовании временного единоличного исполнительного органа Общества
(генерального директора) и о проведении внеочередного общего собрания акционеров для решения
вопроса об образовании нового исполнительного органа Общества или о передаче полномочий
единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации или управляющему.
15.7. Временный исполнительный орган Общества осуществляет руководство текущей
деятельностью Общества в пределах компетенции исполнительного органа Общества.
2.1. Управляемая организация передает Управляющей организации все полномочия единоличного
исполнительного органа (Генерального директора), вытекающие из Устава Управляемой
организации, а также иные, не предусмотренные Уставом полномочия, которыми наделяются
исполнительные органы акционерных обществ в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации.
2.2. В соответствии с п. 2.1 настоящего договора Управляющая организация осуществляет
управление всей текущей деятельностью Управляемой организации и решает все вопросы,
отнесенные Уставом Управляемой организации и действующим законодательством к
компетенции исполнительных органов открытых акционерных обществ, за исключением
вопросов, отнесенных к исключительной компетенции Общего собрания акционеров и Совета
директоров. В том числе Управляющая организация:
- представляет интересы Управляемого общества в отношениях с другими
организациями, предприятиями, учреждениями, иными юридическими, а также физическими
лицами;
- совершает сделки от имени Управляемого общества, утверждает штаты, издает приказы и
дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Управляемого общества;
- обеспечивает выполнение решений Общего собрания акционеров Управляемой организации;
- распоряжается имуществом Управляемой организации в пределах, установленных ее Уставом,
настоящим договором и действующим законодательством;
- утверждает правила, процедуры и другие внутренние документы Управляемой организации, за
исключением документов, утверждаемых Общим собранием акционеров либо советом
директоров Управляемой организации;
-определяет организационную структуру Управляемой организации;
- утверждает штатное расписание Управляемой организации, ее филиалов и представительств,
утверждает должностные оклады сотрудников;
-утверждает должностные инструкции;
-принимает на работу и увольняет с работы сотрудников Управляемой организации, в том числе
назначает и увольняет главного бухгалтера, руководителей подразделений, филиалов и
представительств;
-от имени Управляемой организации заключает трудовые договоры с ее работниками;
-в порядке, установленном законодательством, поощряет работников Управляемой организации,
а также налагает на них взыскания;
-обеспечивает создание благоприятных и безопасных условий труда для работников Управляемой
организации;
-открывает в банках расчетный, валютный и другие счета Управляемой организации;
-утверждает договорные цены на продукцию и тарифы на услуги;
-обеспечивает выполнение обязательств Управляемой организации перед бюджетом и
контрагентами по хозяйственным договорам;
-принимает решения о предъявлении от имени Управляемой организации претензий и исков к
юридическим и физическим лицам и об удовлетворении претензий, предъявляемых к Управляемой
организации;
-организует бухгалтерский учет и отчетность;
-руководит разработкой и представлением Общему собранию акционеров проекта годового
отчета и годового баланса;
-обеспечивает подготовку и проведение Общих собраний акционеров Управляемого общества;
-осуществляет контроль за рациональным и экономным использованием материальных,
трудовых и финансовых ресурсов;
-в пределах своей компетенции обеспечивает соблюдение законности в деятельности
Управляемого общества;
-решает другие вопросы текущей деятельности Управляемого общества.
Эмитентом утвержден (принят) кодекс корпоративного поведения либо иной аналогичный
документ
Сведения о кодексе корпоративного поведения либо аналогичном документе:
Кодекс корпоративного поведения ОАО "Кокс" утвержден Советом директоров ОАО "Кокс"
(протокол № б/н от 25.10.2010 г.)
76
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента
5.2.1. Состав совета директоров (наблюдательного совета) эмитента
ФИО: Зубицкий Евгений Борисович
Год рождения: 1968
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
2000
наст. время
Открытое акционерное общество "Кокс"
Член совета директоров
2002
2010
Генеральный директор
ООО Управляющая компания"
Промышленно - металлургический холдинг"
2010
наст. время
ООО Управляющая компания"
Президент-Председатель
Промышленно - металлургический холдинг" Правления
1999
2013
Открытое акционерное общество
"Тулачермет"
Член совета директоров
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 32.05
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 32.05
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
является братом члена Правления ООО УК "ПМХ", члена Совета директоров ОАО "ПОЛЕМА",
акционера ОАО "Кокс" - Зубицкого А.Б., сыном акционера ОАО "Кокс" - Зубицкого Б.Д.
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Зубицкий Андрей Борисович
Год рождения: 1975
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
77
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
2003
2010
Общество с ограниченной
Первый заместитель
ответственностью Управляющая компания
генерального директора
"Промышленно-металлургический холдинг"
2010
наст. время
Старший вице-президент
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
2005
наст. время
Открытое акционерное общество
"ПОЛЕМА"
2010
наст.время
Член Правления
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
2010
наст. время
Открытое акционерное общество "Кокс"
Член совета директоров
2013
наст. время
Открытое акционерное общество
"Тулачермет"
Член совета директоров
Член совета директоров
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 27.11
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 27.11
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
является братом члена совета директоров ОАО "Тулачермет", Президента-Председетеля
Правления ООО УК "ПМХ", акционера ОАО "Кокс" - Зубицкого Е.Б., сыном акционера ОАО
"Кокс" - Зубицкого Б.Д.
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Морозов Вячеслав Павлович
Год рождения: 1969
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
78
2003
2011
Открытое акционерное общество "Кокс"
Директор по коммерции
2011
2012
Открытое акционерное общество "Кокс"
Исполнительный директор
2004
2012
Общество с ограниченной
ответственностью "Торговый дом
"Кемерово-Кокс"
Директор
2012
наст. время
Директор по коммерции
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
2012
наст. время
Член Правления
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
2013
наст. время
Открытое акционерное общество "Кокс"
Член совета директоров
2013
наст. время
Открытое акционерное общество
"ПОЛЕМА"
Член совета директоров
2014
наст. время
Первый вице-президент
Общество с органиченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Фролов Сергей Владимирович
Год рождения: 1980
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
2008
2010
Общество с ограниченной
Начальник отдела по
ответственностью Управляющая компания
маркетингу
"Промышленно-металлургический холдинг"
2010
2010
Общество с ограниченной
Директор по
79
ответственностью Управляющая компания
стратегическому развитию и
"Промышленно-металлургический холдинг" связям с инвесторами
2010
наст.время
Общество с ограниченной
Директор по связям с
ответственностью Управляющая компания
инвесторами
"Промышленно-металлургический холдинг"
2012
наст.время
Член Правления
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
2014
наст. время
Открытое акционерное общество "Кокс"
2014
наст.время
Общество с ограниченной
Вице-президент по стратегии
ответственностью Управляющая компания и коммуникациям
"Промышленно-металлургический холдинг"
Член совета директоров
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Шерер Кристоф
(председатель)
Год рождения: 1951
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
2007
по нас.
время
Rothschild Bank AG
Исполнительный
вице-председатель
2010
наст. время
Открытое акционерное общество "Кокс"
Член совета директоров
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
80
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Ричард Фредерик Уитт
Год рождения: 1952
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
1995
по нас.
время
BHP Billiton
Глава представительства
2010
наст. время
Открытое акционерное общество "Кокс"
Член совета директоров
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
81
ФИО: Тимофеев Александр Александрович
Год рождения: 1977
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
2005
2012
Общество с ограниченной
ответственностью "Линия права"
Заместитель Генерального
директора
2008
наст. время
Открытое акционерное общество "Кокс"
Член совета директоров
2012
наст. время
Открытое акционерное общество
"Ангстрем"
Председатель совета
директоров
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
Отсутствуют.
5.2.2. Информация о единоличном исполнительном органе эмитента
Полномочия единоличного исполнительного органа эмитента переданы управляющей
организации
Сведения об управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного
исполнительного органа эмитента
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью Управляющая
компания "Промышленно-металлургический холдинг"
Сокращенное фирменное наименование: ООО УК "ПМХ"
82
Основание передачи полномочий: Договор передачи полномочий единоличного исполнительного
органа ОАО "Кокс" управляющей организации ООО Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг" №2 от 01 июня 2005г.
Место нахождения: 115419, г. Москва, 2-й Верхний Михайловский проезд, д.9
ИНН: 0411075740
ОГРН: 1027739076089
Телефон: (495) 955-7306
Факс: (495) 958-5771
Адрес электронной почты: [email protected]
Сведения о лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
Указанная лицензия отсутствует
Состав совета директоров (наблюдательного совета) управляющей организации
Совет директоров не предусмотрен Уставом
Единоличный исполнительный орган управляющей организации
ФИО: Зубицкий Евгений Борисович
Год рождения: 1968
Образование:
Высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
1999
2013
Открытое акционерное общество
"Тулачермет"
Член совета директоров
2000
наст. время
Открытое акционерное общество "Кокс"
Член совета директоров
2002
2010
Генеральный директор
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
2010
наст.время
Общество с ограниченной
Президент-Председатель
ответственностью Управляющая компания
Правления
"Промышленно-металлургический холдинг"
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 32.05
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 32.05
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых
обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента:
является братом члена Правления ООО УК "ПМХ", члена Совета директоров ОАО
"ПОЛЕМА", акционера ОАО "Кокс" - Зубицкого А.Б., сыном акционера ОАО "Кокс" -
83
Зубицкого Б.Д.
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности
(наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против
государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
Коллегиальный исполнительный орган управляющей организации
ФИО: Аринчева Лариса Владимировна
Год рождения: 1961
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
2004
2012
Открытое акционерное общество
"Тулачермет"
Главный бухгалтер
2006
2013
Открытое акционерное общество
"Тулачермет"
Член совета директоров
2012
наст.время
Главный бухгалтер
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
2012
наст.время
Член правления
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых
обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности
(наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против
государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
84
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Булаевский Борис Хаимович
Год рождения: 1952
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
2004
2013
Закрытое акционерное общество
"Инертник"
Член Совета директоров
2004
наст.время
Открытое акционерное общество
"Центральная обогатительная фабрика
"Березовская"
Член Совета директоров
2006
2013
Открытое акционерное общество "Кокс"
Главный инженер
2006
наст.время
Закрытое акционерное общество
"Сибирские ресурсы"
Член Совета Директоров
2013
наст. время
Общество с ограниченной
Управляющий директор
ответственностью Управляющая компания
ОАО "Кокс"
"Промышленно-металлургический холдинг"
2013
наст.время
Член Правления
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых
обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности
(наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против
государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
85
ФИО: Дьяков Сергей Николаевич
Год рождения: 1961
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
2003
2013
Общество с ограниченной
Управляющий директор
ответственностью Управляющая компания
ОАО "Кокс"
"Промышленно-металлургический холдинг"
2010
2013
Открытое акционерное общество "Кокс"
2010
наст.время
Член Правления
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
2013
наст.время
Общество с ограниченной
Управляющий директор
ответственностью Управляющая компания
ОАО "Тулачермет"
"Промышленно-металлургический холдинг"
Член Совета директоров
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0.31
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0.31
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых
обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности
(наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против
государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Зубицкий Андрей Борисович
Год рождения: 1975
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
86
Период
с
Наименование организации
Должность
по
2003
2010
Общество с ограниченной
Первый заместитель
ответственностью Управляющая компания
генерального директора
"Промышленно-металлургический холдинг"
2010
наст. время
Старший Вице-президент
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
2005
наст. время
Открытое акционерное общество
"ПОЛЕМА"
2010
наст.время
Член Правления
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
2010
наст. время
Открытое акционерное общество "Кокс"
Член Совета директоров
2013
наст. время
Открытое акционерное общество
"Тулачермет"
Член совета директоров
Член Совета директоров
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 27.11
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 27.11
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых
обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента:
является братом Президента-Председетеля Правления ООО УК "ПМХ", акционера ОАО
"Кокс" - Зубицкого Е.Б., сыном акционера ОАО "Кокс" - Зубицкого Б.Д.
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности
(наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против
государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Зубицкий Евгений Борисович
(председатель)
Год рождения: 1968
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
87
2002
2010
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно - металлургический
холдинг"
Генеральный директор
2010
наст. время
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно - металлургический
холдинг"
Президент-Председатель
Правления
2000
наст. время
Открытое акционерное общество "Кокс"
Член Совета директоров
1999
2013
Открытое акционерное общество
"Тулачермет"
Член Совета директоров
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 32.05
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 32.05
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых
обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента:
является братом члена Правления ООО УК "ПМХ", члена Совета директоров ОАО
"ПОЛЕМА", акционера ОАО "Кокс" - Зубицкого А.Б., сыном акционера ОАО "Кокс" Зубицкого Б.Д.
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности
(наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против
государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Морозов Вячеслав Павлович
Год рождения: 1969
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
2003
2011
Открытое акционерное общество "Кокс"
Директор по коммерции
2011
2012
Открытое акционерное общество "Кокс"
Исполнительный директор
2004
2012
Общество с ограниченной
ответственностью "Торговый дом
"Кемерово-Кокс"
Директор
88
2012
наст. время
Член Правления
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
2012
наст. время
Директор по коммерции
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
2013
наст. время
Открытое акционерное общество
"ПОЛЕМА"
Член совета директоров
2013
наст. время
Открытое акционерное общество "Кокс"
Член совета директоров
2014
наст. время
Первый вице-президент
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых
обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности
(наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против
государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Фролов Сергей Владимирович
Год рождения: 1980
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
2008
2010
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно - металлургический
холдинг"
Начальник отдела по
маркетингу
2010
2010
Общество с ограниченной
Директор по
ответственностью Управляющая компания
стратегическому развитию
"Промышленно-металлургический холдинг" и связям с инвесторами
89
2010
наст. время
Общество с ограниченной
Директор по связям с
ответственностью Управляющая компания
инвесторами
"Промышленно-металлургический холдинг"
2012
наст. время
Член Правления
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
2014
наст.время
Открытоа акционерное общество "Кокс"
2014
наст.время
Общество с ограниченной
Вице-президент по стратегии
ответственностью Управляющая компания
и коммуникациям
"Промышленно-металлургический холдинг"
Член совета директоров
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых
обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности
(наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против
государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Ченченко Александр Сергеевич
Год рождения: 1976
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
2007
2010
Общество с ограниченной
Начальник юридического
ответственностью Управляющая компания
отдела
"Промышленно-металлургический холдинг"
2010
2013
Общество с ограниченной
Начальник правового
ответственностью Управляющая компания
управления
"Промышленно-металлургический холдинг"
2013
наст. время
Общество с ограниченной
Начальник правового
ответственностью Управляющая компания
управления (по
"Промышленно-металлургический холдинг" совместительству)
90
2013
наст. время
Исполнительный директор
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
2013
наст. время
Член Правления
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
2013
2013
Общество с ограниченной
ответственностью "Консалтинвест 2000"
Генеральный директор (по
совместительству)
2005
2009
Открытое акционерное общество
"Тулачермет"
Член совета Директоров
2007
2009
Закрытое акционерное общество
"КРОНТИФ-ЦЕНТР"
Член совета Директоров
2009
2012
Открытое акционерное общество
"ПОЛЕМА"
Член совета Директоров
2013
наст.время
Общество с ограниченной
Исполнительный директор
ответственностью Управляющая компания
(по совместительству)
"Промышленно-металлургический холдинг"
2013
наст.время
Общество с ограниченной
Директор по правовым
ответственностью Управляющая компания
вопросам
"Промышленно-металлургический холдинг"
2014
наст.время
Общество с ограниченной
Вице-президент по правовым
ответственностью Управляющая компания вопросам и корпоративной
"Промышленно-металлургический холдинг" политике
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых
обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности
(наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против
государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Черкаев Сергей Владимирович
Год рождения: 1981
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет
и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
91
Период
с
Наименование организации
Должность
по
2004
2013
Общество с ограниченной
Начальник управления
ответственностью Управляющая компания
бюджетирования и
"Промышленно-металлургический холдинг" финансового контроля
2013
наст.время
Финансовый директор
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
2013
наст.время
Член Правления
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
2014
наст.время
Вице-президент по финансам
Общество с ограниченной
ответственностью Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых
обществ эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности
(наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против
государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
5.2.3. Состав коллегиального исполнительного органа эмитента
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому
органу управления эмитента
Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов управления (за исключением физического
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента).
Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы
и (или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления:
Совет директоров
Единица измерения: руб.
92
Наименование показателя
2014, 3 мес.
2013
Вознаграждение за участие в работе органа управления
0
1 637 564
Заработная плата
0
0
Премии
0
0
Комиссионные
0
0
Льготы
0
0
Компенсации расходов
0
0
Иные виды вознаграждений
0
0
ИТОГО
0
1 637 564
Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Договоры об оказании услуг б/н от 22.10.2010г.
Управляющая организация
Единица измерения: руб.
Наименование показателя
Вознаграждение за участие в работе органа управления
2014, 3 мес.
2013
146 634 369
4 198 447
Заработная плата
0
0
Премии
0
0
Комиссионные
0
0
Льготы
0
0
Компенсации расходов
0
0
Иные виды вознаграждений
0
0
146 634 369
4 198 447
ИТОГО
Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Договор № 2 от 01.06.2005г. передачи полномочий единоличного исполнительного органа ОАО
"Кокс" управляющей организации ООО Управляющая компания
"Промышленно-металлургический холдинг"
Дополнительная информация:
Отсутствует
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента
Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью
эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) и внутренними
документами эмитента:
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью общества осуществляется ревизионной
комиссией. Порядок деятельности ревизионной комиссии определяется «Положением о
ревизионной комиссии», утверждаемым общим собранием акционеров.
Ревизионная комиссия избирается в составе 3 человек общим собранием акционеров на срок до
следующего годового общего собрания акционеров.
Если по каким-либо причинам выборы ревизионной комиссии на годовом общем собрании
акционеров не состоялись, то полномочия действующего состава ревизионной комиссии
пролонгируются до выборов ревизионной комиссии.
Полномочия отдельных членов или всего состава ревизионной комиссии могут быть прекращены
досрочно решением общего собрания акционеров.
Членом ревизионной комиссии может быть как акционер общества, так и любое лицо,
предложенное акционером. Члены ревизионной комиссии общества не могут одновременно
являться членами совета директоров общества, а также занимать иные должности в органах
управления общества.
В компетенцию ревизионной комиссии входит:
93
• проверка финансовой документации общества, бухгалтерской отчетности, заключений
комиссии по инвентаризации имущества, сравнение указанных документов с данными первичного
бухгалтерского учета;
• анализ правильности и полноты ведения бухгалтерского, налогового, управленческого и
статистического учета;
• анализ финансового положения общества, его платежеспособности, ликвидности активов,
соотношения собственных и заемных средств, чистых активов и уставного капитала, выявление
резервов улучшения экономического состояния общества, выработка рекомендаций для органов
управления обществом;
• проверка своевременности и правильности платежей поставщикам продукции и услуг,
платежей в бюджет и внебюджетные фонды, начислений и выплат дивидендов, процентов по
облигациям, погашений прочих обязательств;
• подтверждение достоверности данных, включаемых в годовые отчеты общества, годовую
бухгалтерскую отчетность, отчеты о прибылях и убытках (счета прибылей и убытков),
распределения прибыли, отчетной документации для налоговых и статистических органов,
органов государственного управления;
• проверка правомочности единоличного исполнительного органа по заключению договоров от
имени общества;
• проверка правомочности решений, принятых советом директоров, единоличным
исполнительным органом, ликвидационной комиссией, и их соответствия уставу общества и
решениям общего собрания акционеров;
• анализ решений общего собрания на их соответствие закону и уставу общества.
Ревизионная комиссия имеет право:
• требовать личного объяснения от членов совета директоров, работников общества, включая
любых должностных лиц, по вопросам, находящимся в компетенции ревизионной комиссии;
• ставить перед органами управления вопрос об ответственности работников общества,
включая должностных лиц, в случае нарушения ими устава, положений, правил и инструкций,
принимаемых обществом;
• привлекать на договорной основе к своей работе специалистов, не занимающих штатных
должностей в обществе.
Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности общества осуществляется по
итогам деятельности общества за год, а также во всякое время по инициативе ревизионной
комиссии общества, решению общего собрания акционеров, совета директоров общества или по
требованию акционера (акционеров) общества, владеющего в совокупности не менее чем 10
процентами голосующих акций общества.
По требованию ревизионной комиссии общества лица, занимающие должности в органах
управления общества, обязаны представить документы о финансово-хозяйственной
деятельности общества.
Указанные документы должны быть представлены в течение 15 дней с момента предъявления
письменного запроса.
Ревизионная комиссия общества вправе потребовать созыва внеочередного общего собрания
акционеров в порядке, предусмотренном ст. 55 Федерального закона «Об акционерных
обществах» и уставом общества.
Ревизионная комиссия вправе требовать созыва заседания совета директоров. Председатель
совета директоров не вправе отказать ревизионной комиссии в созыве заседания совета
директоров по ее требованию.
Эмитентом создана служба внутреннего аудита (иной, отличный от ревизионной комиссии
(ревизора), орган, осуществляющий внутренний контроль за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента)
Информация о наличии службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии
(ревизора), органа, осуществляющего внутренний контроль за финансово-хозяйственной
деятельностью эмитента), ее количественном составе и сроке ее работы:
3.1. Комитет совета директоров ОАО "Кокс" по аудиту состоит из трех членов совета
директоров.
3.2. Комитет возглавляет Председатель Комитета, который должен являться независимым
директором и соответствовать требованиям, установленным к независимым директорам в
пункте 2 статьи 2 Положения о совете директоров Общества.
3.3. Комитет должен состоять только из членов совета директоров, не являющихся
единоличным исполнительным органом Общества и (или) членами коллегиального
исполнительного органа Общества.
94
3.4. Председатель и другие члены Комитета избираются советом директоров большинством
голосов его членов, присутствующих на заседании, а также принявших участие в голосовании
посредством направления в Общество своего письменного мнения по вопросам повестки дня
заседания совета директоров или принимающих участие в заочном голосовании. Для решения
технических и процедурных вопросов Председатель Комитета назначает Секретаря Комитета
из числа членов Комитета или штата Общества. По согласованию с советом директоров
функции Секретаря Комитета могут быть возложены на Секретаря совета директоров.
3.5. Члены Комитета избираются на срок до избрания следующего состава совета директоров.
3.6. Полномочия всех или части членов Комитета могут быть в любой момент прекращены
досрочно по решению совета директоров.
Основные функции службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии
(ревизора), органа),её подотчетность и взаимодействие с исполнительными органами управления
эмитента и советом директоров (наблюдательным советом) эмитента:
1.1. Комитет является постоянно действующим вспомогательным и
консультативно-совещательным комитетом совета директоров Общества (далее – «совет
директоров»). Комитет создается на основании решения совета директоров для
предварительного рассмотрения вопросов, отнесенных Уставом Общества к компетенции
совета директоров и подготовки рекомендаций совету директоров для принятия решений.
1.2. Комитет не является органом Общества и не вправе действовать от имени Общества
равно, как и принимать на себя гражданские права и обязанности от имени Общества.
1.3. В своей деятельности Комитет руководствуется действующим законодательством
Российской Федерации, Уставом Общества, Положением о совете
директоров Общества, решениями совета директоров, а также настоящим Положением.
1.4. Целью создания Комитета является:
. разработка и предоставление рекомендаций совету директоров в области аудита и
отчетности Общества, а также обеспечения контроля за качеством и полнотой финансовой
(бухгалтерской) отчетности Общества, квалификацией и независимостью аудитора Общества,
деятельностью структурного подразделения Общества, осуществляющего функции
внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества
(контрольно-ревизионной службы Общества), процессом оценки независимым оценщиком
имущества в случаях, предусмотренных действующим законодательством;
. повышение эффективности контроля со стороны совета директоров за
финансово-хозяйственной деятельностью Общества посредством предварительного
рассмотрения и подготовки рекомендаций совету директоров по вопросам, отнесенным к его
компетенции;
. информирование совета директоров по вопросам полноты и достоверности финансовой
отчетности Общества, квалификации и независимости внешнего аудитора, качества и
стоимости оказываемых им услуг, надежности и эффективности системы внутреннего
контроля Общества.
1.5. Комитет, осуществляя свои функции с целью анализа внешнего и внутреннего аудита и
финансовой отчетности Общества и предоставления соответствующих рекомендаций совету
директоров, проводит совместную работу с
единоличным исполнительным органом (генеральным директором или управляющей
организацией (управляющим)) Общества, аудитором, контрольно-ревизионной службой и
ревизионной комиссией Общества, а при необходимости, также с другими структурными
подразделениями Общества.
1.6. Решения Комитета носят рекомендательный характер для совета директоров.
2. ФУНКЦИИ КОМИТЕТА
2.1. Исключительными функциями Комитета являются:
. оценка кандидатов в аудиторы Общества, предоставление результатов оценки совету
директоров, подготовка рекомендаций Совету директоров по определению кандидатуры
95
аудитора Общества, а также по вопросам,
касающимся отказа от услуг данного аудитора;
. оценка заключения аудитора Общества;
. оценка эффективности действующих в Обществе процедур внутреннего контроля и управления
рисками, подготовка предложений по их совершенствованию.
2.2. В рамках своих функций Комитет, в частности:
. предоставляет совету директоров результаты оценки кандидатов в аудиторы Общества,
готовит для совета директоров рекомендации по кандидатуре аудитора Общества;
. готовит для совета директоров рекомендации о размере вознаграждения аудитора Общества,
виде и объеме его услуг;
. готовит рекомендации совету директоров по проекту договора, заключаемого с независимым
аудитором, в том числе по размеру выплачиваемого ему вознаграждения;
. осуществляет контроль за проведением конкурсного отбора аудитора Общества в случае
проведения такового;
. проводит анализ и обсуждает совместно с аудитором Общества существенные вопросы,
возникшие в ходе проведения аудита финансовой (бухгалтерской) отчетности Общества, до
публикации такой отчетности;
. осуществляет оценку заключения аудитора Общества и анализ комментариев менеджмента
Общества к нему до представления заключения на общее собрание акционеров Общества (оценка
заключения аудитора Общества, подготовленная Комитетом, предоставляется в качестве
материалов к годовому общему собранию акционеров Общества);
. рассматривает сообщения контрольно-ревизионной службы, осуществляющей контроль за
финансово-хозяйственной деятельностью Общества, сообщает о выявленных нарушениях,
осуществляет оценку указанных нарушений;
. рассматривает отчеты контрольно-ревизионной службы по итогам работы за год;
. осуществляет оценку процедур внутреннего контроля, управления рисками и корпоративного
управления Общества, разрабатывает и представляет в совет директоров предложения и
рекомендации по совершенствованию указанных процедур;
. проводит анализ и разрабатывает предложения для совета директоров по совершенствованию
системы согласования нестандартных операций Общества;
. готовит заключения по запросам совета директоров или по своей инициативе по отдельным
вопросам в рамках своих функций, а также ежегодно предоставляет на рассмотрение совета
директоров отчеты о работе Комитета за год;
. представляет для рассмотрения на заседаниях совета директоров заключения о выявленных за
соответствующий период деятельности Общества нарушениях, путях и способах их
устранения и профилактики;
. готовит предложения по внесению изменений и дополнений в настоящее Положение;
. рассматривает заключения ревизионной комиссии по результатам проверки
финансово-хозяйственной деятельности Общества, годовой бухгалтерской отчетности
Общества и достоверности данных, содержащихся в годовом отчете Общества и годовой
бухгалтерской отчетности и иные документы ревизионной комиссии Общества о выявленных за
соответствующий период деятельности Общества нарушениях;
. участвует в совместных заседаниях по вопросам, относящимся к компетенции Комитета и
ревизионной комиссии;
. вырабатывает рекомендации по внесению изменений и дополнений во внутренние документы
Общества, регламентирующие деятельность ревизионной комиссии;
. рассматривает совместно с контрольно-ревизионной службой и руководством Общества,
предложения и вырабатывает рекомендации по организации процесса оценки и управления
рисками, возникающими в процессе финансово-хозяйственной деятельности Общества;
. рассматривает предложения и вырабатывает совместно с контрольно-ревизионной службой,
рекомендации по организации управления кризисными ситуациями;
. проводит оценку планируемых Обществом к заключению крупных сделок и сделок, в совершении
которых имеется заинтересованность, в части раскрытия информации;
. вырабатывает рекомендации по установлению порядка:
- получения, хранения и рассмотрения сообщений в адрес Общества в отношении финансовой
(бухгалтерской) отчетности, внутреннего контроля и вопросов, касающихся проведения аудита;
- предоставления конфиденциальных и анонимных сообщений сотрудниками Общества в
отношении вопросов подготовки и аудита финансовой (бухгалтерской) отчетности,
вызывающие их сомнения;
. вырабатывает рекомендации в отношении рыночной стоимости имущества, цены размещения
и выкупа эмиссионных ценных бумаг Общества, когда в соответствии с действующим
96
законодательством и Уставом Общества указанные условия определяются решением Совета
директоров;
. осуществляет оперативный контроль за финансовой (бухгалтерской) отчетностью Общества;
. обсуждает и рассматривает годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность и результаты
аудита с внешними аудиторами и руководством Общества до вынесения ее на рассмотрение
совета директоров;
. рассматривает значительные бухгалтерские и аудиторские вопросы, корректировки, изменения
в учетной политике, которые могут оказать влияние на финансовые результаты Общества.
По решению совета директоров на рассмотрение Комитета могут быть вынесены и
другие вопросы.
Взаимодействие службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора),
органа) и внешнего аудитора эмитента:
В сооттветствии с действиующим законодательством и внутренними документами общества.
Эмитентом утвержден (одобрен) внутренний документ эмитента, устанавливающего правила
по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской
информации.
Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по предотвращению
неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации:
Положение об инсайдерской информации ОАО "Кокс" утверждено советом директоров ОАО
"Кокс" (протокол № б/н от 29.12.2011 г.)
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за
финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Ревизионная
комиссия
ФИО: Фадеева Екатерина Владимировна
Год рождения: 1983
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
2008
2009
ГОУВПО "МГТУ им. А.Н. Косыгина"
Ассистент кафедры
менеджмента и организации
производства
2008
2010
ГОУВПО "МГТУ им. А.Н. Косыгина"
Сотрудник отдела НИРС по
совместительству
2009
2009
ГОУВПО "МГТУ им. А.Н. Косыгина"
Старший преподаватель
кафедры менеджмента и
организации производства
2009
2010
ГОУВПО "МГТУ им. А.Н. Косыгина"
Доцент кафедры
менеджмента и организации
производства
2010
наст. время
Общество с ограниченной
Финансовый контролер
ответственностью Управляющая компания
управления бюджетирования
"Промышленно-металлургический холдинг" и финансового контроля
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
97
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Денисов Роман Викторович
Год рождения: 1979
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
2007
Наименование организации
Должность
по
наст. время
Открытое акционерное общество "Кокс"
Начальник
контрольно-ревизионного
управления
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Кроль Илья Георгиевич
98
Год рождения: 1980
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
по
наст. время
2004
Должность
Открытое акционерное общество "Кокс"
Ревизор
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Комитет
совета директоров по аудиту
ФИО: Шерер Кристоф
(председатель)
Год рождения: 1951
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
2007
по нас.
время
Rothschild Bank AG
Исполнительный
вице-председатель
2010
наст. время
Открытое акционерное общество "Кокс"
Член совета директоров
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
99
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Ричард Фредерик Уитт
Год рождения: 1952
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
1995
по нас.
время
BHP Billiton
Глава представительства
2010
наст. время
Открытое акционерное общество "Кокс"
Член совета директоров
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
100
Лицо указанных должностей не занимало
ФИО: Тимофеев Александр Александрович
Год рождения: 1977
Образование:
высшее
Все должности, занимаемые данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в
настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству
Период
с
Наименование организации
Должность
по
2005
2012
Общество с ограниченной
ответственностью "Линия права"
Заместитель Генерального
директора
2008
наст. время
Открытое акционерное общество "Кокс"
Член совета директоров
2012
наст. время
Открытое акционерное общество
"Ангстрем"
Председатель совета
директоров
Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ
эмитента
Лицо указанных долей не имеет
Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов
управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Указанных родственных связей нет
Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в
области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии
судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось
Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в
период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или
введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве):
Лицо указанных должностей не занимало
В случае наличия у эмитента службы внутреннего аудита или иного органа контроля за его
финансово-хозяйственной деятельностью, отличного от ревизионной комиссии эмитента, в состав
которого входят более 10 лиц, информация, предусмотренная настоящим пунктом, указывается по не
менее чем 10 лицам, являющимися членами соответствующего органа эмитента по контролю за его
финансово-хозяйственной деятельностью, включая руководителя такого органа.
5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу
контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Сведения о размере вознаграждения по каждому из органов контроля за финансово-хозяйственной
деятельностью. Указываются все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии,
комиссионные, льготы и (или) компенсации расходов, а также иные имущественные представления,
которые были выплачены эмитентом за последний завершенный календарный год, предшествующий
первому кварталу, и за первый квартал:
101
Единица измерения: тыс. руб.
Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Ревизионная
комиссия
Вознаграждение за участие в работе органа контроля
Единица измерения: тыс. руб.
Наименование показателя
2014, 3 мес.
2013
Вознаграждение за участие в работе органа контроля за
финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
0
0
1 116
279
Премии
0
0
Комиссионные
0
0
Льготы
0
0
Компенсации расходов
0
0
Иные виды вознаграждений
0
0
1 116
279
Заработная плата
ИТОГО
Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Отсутствуют
Наименование органа контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Комитет
совета директоров по аудиту
Вознаграждение за участие в работе органа контроля
Единица измерения: руб.
Наименование показателя
2014, 3 мес.
2013
Вознаграждение за участие в работе органа контроля за
финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
0
245 631
Заработная плата
0
0
Премии
0
0
Комиссионные
0
0
Льготы
0
0
Компенсации расходов
0
0
Иные виды вознаграждений
0
0
ИТОГО
0
245 631
Cведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году:
Договоры оказания услуг б\н от 22 октября 2010 г.
5.7. Данные о численности и обобщенные данные о составе сотрудников (работников)
эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента
Единица измерения: тыс. руб.
Наименование показателя
Средняя численность работников, чел.
Фонд начисленной заработной платы работников за отчетный период
Выплаты социального характера работников за отчетный период
2013
2014, 3 мес.
2 611
2 491
1 015 196
251 639
15 305
2 107
102
На предприятии существует профсоюзный комитет.
5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками),
касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде)
эмитента
Эмитент не имеет обязательств перед сотрудниками (работниками), касающихся
возможности их участия в уставном (складочном) капитале эмитента
VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных
эмитентом сделках, в совершении которых имелась
заинтересованность
6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента
Общее количество лиц с ненулевыми остатками на лицевых счетах, зарегистрированных в реестре
акционеров эмитента на дату окончания отчетного квартала: 113
Общее количество номинальных держателей акций эмитента: 1
Общее количество лиц, включенных в составленный последним список лиц, имевших (имеющих) право
на участие в общем собрании акционеров эмитента (иной список лиц, составленный в целях
осуществления (реализации) прав по акциям эмитента и для составления которого номинальные
держатели акций эмитента представляли данные о лицах, в интересах которых они владели (владеют)
акциями эмитента): 116
Дата составления списка лиц, включенных в составленный последним список лиц, имевших (имеющих)
право на участие в общем собрании акционеров эмитента (иного списка лиц, составленного в целях
осуществления (реализации) прав по акциям эмитента и для составления которого номинальные
держатели акций эмитента представляли данные о лицах, в интересах которых они владели (владеют)
акциями эмитента): 17.12.2013
Владельцы обыкновенных акций эмитента, которые подлежали включению в такой список: 116
6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5
процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5
процентами его обыкновенных акций, а также сведения о контролирующих таких
участников (акционеров) лицах, а в случае отсутствия таких лиц - об их участниках
(акционерах), владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала
(паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций
Участники (акционеры) эмитента, владеющие не менее чем 5 процентами его уставного (складочного)
капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций
1.
ФИО: Зубицкий Борис Давыдович
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 26.77%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 26.77%
Иные сведения, указываемые эмитентом по собственному усмотрению:
Отсутствуют
2.
ФИО: Зубицкий Евгений Борисович
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 32.05%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 32.05%
Иные сведения, указываемые эмитентом по собственному усмотрению:
103
Отсутствуют
3.
ФИО: Зубицкий Андрей Борисович
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 27.11%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 27.11%
Иные сведения, указываемые эмитентом по собственному усмотрению:
Отсутствуют
4.
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Комбинат КМАруда"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Комбинат КМАруда"
Место нахождения
309182 Россия, Белгородская область, г. Губкин, ул. Артема 2
ИНН: 3127000021
ОГРН: 1023102258497
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 7.88%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 7.88%
Лица, контролирующие участника (акционера) эмитента
4.1.
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Кокс"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Кокс"
Место нахождения
650021 Россия, г.Кемерово, ул. 1-ая Стахановская 6
ИНН: 4205001274
ОГРН: 1024200680877
Основание, в силу которого лицо, контролирующее участника (акционера) эмитента, осуществляет
такой контроль (участие в юридическом лице, являющемся участником (акционером) эмитента,
заключение договора простого товарищества, заключение договора поручения, заключение
акционерного соглашения, заключение иного соглашения, предметом которого является
осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) юридического лица, являющегося участником
(акционером) эмитента):
участие в юридическом лице, являющемся акционером эмитента
Признак осуществления лицом, контролирующим участника (акционера) эмитента, такого контроля :
право распоряжаться более 50 процентами голосов в высшем органе управления юридического
лица, являющегося участником (акционером) эмитента
Вид контроля: прямой контроль
Размер доли такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) участника (акционера)
эмитента, %: 100
Доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций участника (акционера) эмитента, %: 100
Иные сведения, указываемые эмитентом по собственному усмотрению:
Отсутствуют.
Иные сведения, указываемые эмитентом по собственному усмотрению:
Отсутствуют
104
6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном
(складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ('золотой
акции')
Сведения об управляющих государственными, муниципальными пакетами акций
Указанных лиц нет
Лица, которые от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального
образования осуществляют функции участника (акционера) эмитента
Указанных лиц нет
Наличие специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации,
муниципальных образований в управлении эмитентом - акционерным обществом ('золотой акции'),
срок действия специального права ('золотой акции')
Указанное право не предусмотрено
6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом
фонде) эмитента
Ограничений на участие в уставном (складочном) капитале эмитента нет
6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников)
эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала
(паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций
Составы акционеров (участников) эмитента, владевших не менее чем 5 процентами уставного
(складочного) капитала эмитента, а для эмитентов, являющихся акционерными обществами, - также не
менее 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенные на дату списка лиц, имевших право
на участие в каждом общем собрании акционеров (участников) эмитента, проведенном за последний
завершенный финансовый год, предшествующий дате окончания отчетного квартала, а также за
период с даты начала текущего года и до даты окончания отчетного квартала по данным списка лиц,
имевших право на участие в каждом из таких собраний
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников)
эмитента: 08.05.2013
Список акционеров (участников)
ФИО: Зубицкий Борис Давыдович
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 26.77
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 26.77
ФИО: Зубицкий Евгений Борисович
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 32.05
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 32.05
ФИО: Зубицкий Андрей Борисович
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 27.11
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 27.11
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Комбинат КМАруда"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Комбинат КМАруда"
Место нахождения: Белгородская обл., г. Губкин, ул. Артема, 2
ИНН: 3127000021
ОГРН: 1023102258497
105
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 7.88
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 7.88
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников)
эмитента: 18.11.2013
Список акционеров (участников)
ФИО: Зубицкий Борис Давыдович
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 26.77
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 26.77
ФИО: Зубицкий Евгений Борисович
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 32.05
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 32.05
ФИО: Зубицкий Андрей Борисович
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 27.11
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 27.11
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Комбинат КМАруда"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Комбинат КМАруда"
Место нахождения: Белгородская обл., г. Губкин, ул. Артема, 2
ИНН: 3127000021
ОГРН: 1023102258497
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 7.88
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 7.88
Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (участников)
эмитента: 17.12.2013
Список акционеров (участников)
ФИО: Зубицкий Борис Давыдович
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 26.77
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 26.77
ФИО: Зубицкий Евгений Борисович
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 32.05
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 32.05
ФИО: Зубицкий Андрей Борисович
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 27.11
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 27.11
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Комбинат КМАруда"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Комбинат КМАруда"
Место нахождения: Белгородская обл., г. Губкин, ул. Артема, 2
ИНН: 3127000021
ОГРН: 1023102258497
106
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 7.88
Доля принадлежавших лицу обыкновенных акций эмитента, %: 7.88
6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась
заинтересованность
Сведения о количестве и объеме в денежном выражении совершенных эмитентом сделок,
признаваемых в соответствии с законодательством Российской Федерации сделками, в совершении
которых имелась заинтересованность, требовавших одобрения уполномоченным органом управления
эмитента, по итогам последнего отчетного квартала
Единица измерения: тыс. руб.
Наименование показателя
Общее
количество, шт.
Общий объем в денежном
выражении
Совершенных эмитентом за отчетный период сделок, в
совершении которых имелась заинтересованность и
которые требовали одобрения уполномоченным органом
управления эмитента
12
905 100
Совершенных эмитентом за отчетный период сделок, в
совершении которых имелась заинтересованность и
которые были одобрены общим собранием участников
(акционеров) эмитента
12
905 100
Совершенных эмитентом за отчетный период сделок, в
совершении которых имелась заинтересованность и
которые были одобрены советом директоров
(наблюдательным советом эмитента)
0
0
Совершенных эмитентом за отчетный период сделок, в
совершении которых имелась заинтересованность и
которые требовали одобрения, но не были одобрены
уполномоченным органом управления эмитента
0
0
Сделки (группы взаимосвязанных сделок), цена которых составляет 5 и более процентов балансовой
стоимости активов эмитента, определенной по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю
отчетную дату перед совершением сделки, совершенной эмитентом за последний отчетный квартал
Указанных сделок не совершалось
Сделки (группы взаимосвязанных сделок), в совершении которых имелась заинтересованность и
решение об одобрении которых советом директоров (наблюдательным советом) или общим собранием
акционеров (участников) эмитента не принималось в случаях, когда такое одобрение является
обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации
Указанных сделок не совершалось
Дополнительная информация:
Дополнительная информация отсутствует.
6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности
За 2013 г.
Единица измерения: тыс. руб.
Наименование показателя
Дебиторская задолженность покупателей и заказчиков
в том числе просроченная
Значение
показателя
1 756 511
0
107
Дебиторская задолженность по векселям к получению
0
в том числе просроченная
0
Дебиторская задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный
капитал
0
в том числе просроченная
Прочая дебиторская задолженность
0
5 350 396
в том числе просроченная
Общий размер дебиторской задолженности
0
7 106 907
в том числе общий размер просроченной дебиторской задолженности
0
Дебиторы, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы дебиторской
задолженности за указанный отчетный период
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Горняк"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Горняк"
Место нахождения: 652421, Кемеровская обл., г. Березовский, ул. Нижний Барзас, АБК ОАО
"ЦОФ "Березовская"
ИНН: 4203005273
ОГРН: 1024020648097
Сумма дебиторской задолженности: 1 737 470
Единица измерения: тыс. руб.
Размер и условия просроченной дебиторской задолженности (процентная ставка, штрафные
санкции, пени):
Задолженность на просрочена
Дебитор является аффилированным лицом эмитента: Да
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации: 0%
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 0%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 0%
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Комбинат КМАруда"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Комбинат КМАруда"
Место нахождения: 309182, Белгородская область, г. Губкин, ул. Артема, д. 2
ИНН: 3127000021
ОГРН: 1023102258497
Сумма дебиторской задолженности: 2 900 986
Единица измерения: тыс. руб.
Размер и условия просроченной дебиторской задолженности (процентная ставка, штрафные
санкции, пени):
Задолженность не просрочена
Дебитор является аффилированным лицом эмитента: Да
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации:
100%
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества: 100%
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 7.88%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 7.88%
На дату окончания отчетного квартала
108
Единица измерения: тыс. руб.
Наименование показателя
Дебиторская задолженность покупателей и заказчиков
Значение
показателя
1 336 551
в том числе просроченная
0
Дебиторская задолженность по векселям к получению
0
в том числе просроченная
0
Дебиторская задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный
капитал
0
в том числе просроченная
Прочая дебиторская задолженность
0
5 993 667
в том числе просроченная
Общий размер дебиторской задолженности
0
7 330 218
в том числе общий размер просроченной дебиторской задолженности
0
Дебиторы, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы дебиторской
задолженности за указанный отчетный период
Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Горняк"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Горняк"
Место нахождения: 652421, Кемеровская обл., г. Березовский, ул. Нижний Барзас, АБК ОАО
"ЦОФ "Березовская"
ИНН: 4203005273
ОГРН: 1024020648097
Сумма дебиторской задолженности: 1 740 553
Единица измерения: тыс. руб.
Размер и условия просроченной дебиторской задолженности (процентная ставка, штрафные
санкции, пени):
Задолженность на просрочена
Дебитор является аффилированным лицом эмитента: Да
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации: 0%
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 0%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 0%
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Комбинат КМАруда"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Комбинат КМАруда"
Место нахождения: 309182, Белгородская область, г. Губкин, ул. Артема, д. 2
ИНН: 3127000021
ОГРН: 1023102258497
Сумма дебиторской задолженности: 2 900 986
Единица измерения: тыс. руб.
Размер и условия просроченной дебиторской задолженности (процентная ставка, штрафные
санкции, пени):
Задолженность не просрочена
Дебитор является аффилированным лицом эмитента: Да
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации:
100%
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества: 100%
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 7.88%
109
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 7.88%
VII. Бухгалтерская(финансовая) отчетность эмитента и иная
финансовая информация
7.1. Годовая бухгалтерская(финансовая) отчетность эмитента
2013
Бухгалтерский баланс
на 31.12.2013
Коды
Форма № 1 по ОКУД
Организация: Открытое акционерное общество "Кокс"
Идентификационный номер налогоплательщика
0710001
Дата
31.12.2013
по ОКПО
00186683
ИНН
Вид деятельности: Производство кокса
4205001274
по ОКВЭД
Организационно-правовая форма / форма собственности: открытое
акционерное общество / Частная собственность
23.10
по ОКОПФ /
ОКФС
Единица измерения: тыс. руб.
12247 / 16
по ОКЕИ
384
Местонахождение (адрес): 650021 Россия, Кемеровская область, г.
Кемерово, 1-ая Стахановская 6
Поясне
ния
АКТИВ
Код
строк
и
1
2
3
На
На
31.12.2013 г. 31.12.2012 г.
4
5
На
31.12.2011 г.
6
I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ
Нематериальные активы
1110
165
172
123
Результаты исследований и разработок
1120
0
0
0
Нематериальные поисковые активы
1130
0
0
0
Материальные поисковые активы
1140
0
0
0
Основные средства
1150
4 056 399
4 179 768
4 200 256
Доходные вложения в материальные
ценности
1160
0
0
0
Финансовые вложения
1170
19 165 708
20 234 872
20 033 033
Отложенные налоговые активы
1180
77 401
16 902
77 748
Прочие внеоборотные активы
1190
50 676
77 718
110 812
ИТОГО по разделу I
1100
23 350 349
24 509 432
24 421 972
Запасы
1210
424 842
569 399
880 907
Налог на добавленную стоимость по
приобретенным ценностям
1220
69 222
300 421
203 033
Дебиторская задолженность
1230
7 106 907
8 056 764
10 951 934
Финансовые вложения (за исключением
денежных эквивалентов)
1240
917 172
402 265
491 507
Денежные средства и денежные
эквиваленты
1250
1 960
81 281
3 879
II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ
110
Прочие оборотные активы
1260
29 095
28 104
21 421
ИТОГО по разделу II
1200
8 549 198
9 438 234
12 552 681
БАЛАНС (актив)
1600
31 899 547
33 947 666
36 974 653
На
На
31.12.2013 г. 31.12.2012 г.
На
31.12.2011 г.
Поясне
ния
ПАССИВ
Код
строк
и
1
2
3
4
5
6
III. КАПИТАЛ И РЕЗЕРВЫ
Уставный капитал (складочный капитал,
уставный фонд, вклады товарищей)
1310
33 005
33 005
33 005
Собственные акции, выкупленные у
акционеров
1320
0
0
0
Переоценка внеоборотных активов
1340
138 009
138 747
139 386
Добавочный капитал (без переоценки)
1350
1 360 428
1 360 428
1 360 428
Резервный капитал
1360
5 002
5 002
5 002
Нераспределенная прибыль (непокрытый
убыток)
1370
8 381 130
10 970 255
11 711 560
ИТОГО по разделу III
1300
9 917 574
12 507 437
13 249 381
Заемные средства
1410
11 455 220
15 858 240
17 234 518
Отложенные налоговые обязательства
1420
93 177
74 056
69 448
Оценочные обязательства
1430
0
0
0
Прочие обязательства
1450
0
0
0
ИТОГО по разделу IV
1400
11 548 397
15 932 296
17 303 966
Заемные средства
1510
6 595 425
2 048 872
4 109 001
Кредиторская задолженность
1520
3 766 188
3 401 121
2 257 606
Доходы будущих периодов
1530
244
335
482
Оценочные обязательства
1540
61 866
57 604
54 125
Прочие обязательства
1550
9 853
1
92
ИТОГО по разделу V
1500
10 433 576
5 507 933
6 421 306
БАЛАНС (пассив)
1700
31 899 547
33 947 666
36 974 653
IV. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА
V. КРАТКОСРОЧНЫЕ
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА
111
Отчет о финансовых результатах
за 2013 г.
Коды
Форма № 2 по ОКУД
Организация: Открытое акционерное общество "Кокс"
Идентификационный номер налогоплательщика
0710002
Дата
31.12.2013
по ОКПО
00186683
ИНН
Вид деятельности: Производство кокса
4205001274
по ОКВЭД
Организационно-правовая форма / форма собственности: открытое
акционерное общество / Частная собственность
23.10
по ОКОПФ /
ОКФС
Единица измерения: тыс. руб.
12247 / 16
по ОКЕИ
384
Местонахождение (адрес): 650021 Россия, Кемеровская область, г.
Кемерово, 1-ая Стахановская 6
Наименование показателя
Поясн
ения
1
2
Код
строк
и
3
За 12
мес.2013 г.
За 12
мес.2012 г.
4
5
Выручка
2110
20 126 558
23 457 490
Себестоимость продаж
2120
-13 932 027
-16 002 655
Валовая прибыль (убыток)
2100
6 194 531
7 454 835
Коммерческие расходы
2210
-3 990 203
-4 749 074
Управленческие расходы
2220
-811 940
-900 782
Прибыль (убыток) от продаж
2200
1 392 388
1 804 979
Доходы от участия в других организациях
2310
19 089
145 899
Проценты к получению
2320
221 657
219 423
Проценты к уплате
2330
-1 408 123
-1 492 412
Прочие доходы
2340
8 907 603
9 983 897
Прочие расходы
2350
-11 762 592
-9 787 015
Прибыль (убыток) до налогообложения
2300
-2 629 978
874 771
Текущий налог на прибыль
2410
0
-199 478
в т.ч. постоянные налоговые обязательства (активы)
2421
484 697
-90 234
Изменение отложенных налоговых обязательств
2430
-19 209
-4 866
Изменение отложенных налоговых активов
2450
60 508
-60 844
Прочее
2460
-1 184
1 866
Чистая прибыль (убыток)
2400
-2 589 863
611 449
Результат от переоценки внеоборотных активов, не
включаемый в чистую прибыль (убыток) периода
2510
0
0
Результат от прочих операций, не включаемый в чистую
прибыль (убыток) периода
2520
0
0
Совокупный финансовый результат периода
2500
-2 589 863
611 449
Базовая прибыль (убыток) на акцию
2900
0
0
Разводненная прибыль (убыток) на акцию
2910
0
0
СПРАВОЧНО:
112
Отчет об изменениях капитала
за 2013 г.
Коды
Форма № 3 по ОКУД
Организация: Открытое акционерное общество "Кокс"
0710003
Дата
31.12.2013
по ОКПО
00186683
Идентификационный номер налогоплательщика
ИНН
Вид деятельности: Производство кокса
4205001274
по ОКВЭД
Организационно-правовая форма / форма собственности: открытое
акционерное общество / Частная собственность
23.10
по ОКОПФ /
ОКФС
Единица измерения: тыс. руб.
12247 / 16
по ОКЕИ
384
Местонахождение (адрес): 650021 Россия, Кемеровская область, г.
Кемерово, 1-ая Стахановская 6
1. Движение капитала
Наименование показателя
1
Величина капитала на 31
декабря года,
предшествующего
предыдущему
Код Уставный Собствен Добавочн Резервны Нераспре
строк капитал
ные
ый
й капитал деленная
и
акции,
капитал
прибыль
выкуплен
(непокры
ные у
тый
акционер
убыток)
ов
2
3100
3
4
33 005
5
0
6
1 499 814
7
5 002
За отчетный период
предыдущего года:
Увеличение капитала –
всего:
Итого
8
11 711 13 249 381
560
691 096
691 096
3210
0
0
0
0
0
0
чистая прибыль
3211
0
0
0
0
611 449
611 449
переоценка имущества
3212
0
0
0
0
0
0
доходы, относящиеся
непосредственно на
увеличение капитала
3213
0
0
0
0
79 647
79 647
дополнительный выпуск
акций
3214
0
0
0
0
0
0
увеличение номинальной
стоимости акций
3215
0
0
0
0
0
0
реорганизация
юридического лица
3216
0
0
0
0
0
0
Уменьшение капитала –
всего:
3220
0
0
-639
0
-1 432
401
-1 433 040
убыток
3221
0
0
0
0
0
0
переоценка имущества
3222
0
0
0
0
0
0
расходы, относящиеся
непосредственно на
уменьшение капитала
3223
0
0
-639
0
0
-639
уменьшение номинальной
стоимости акций
3224
0
0
0
0
0
0
в том числе:
в том числе:
113
уменьшение количества
акций
3225
0
0
0
0
0
0
реорганизация
юридического лица
3226
0
0
0
0
0
0
дивиденды
3227
0
0
0
0
-1 432
401
-1 432 401
Изменение добавочного
капитала
3230
0
0
0
0
0
0
Изменение резервного
капитала
3240
0
0
0
0
0
0
Величина капитала на 31
декабря предыдущего года
3200
33 005
0
1 499 175
5 002
3310
0
0
0
0
738
738
чистая прибыль
3311
0
0
0
0
0
0
переоценка имущества
3312
0
0
0
0
0
0
доходы, относящиеся
непосредственно на
увеличение капитала
3313
0
0
0
0
738
738
дополнительный выпуск
акций
3314
0
0
0
0
0
0
увеличение номинальной
стоимости акций
3315
0
0
0
0
0
0
реорганизация
юридического лица
3316
0
0
0
0
0
0
Уменьшение капитала –
всего:
3320
0
0
-738
0
-2 589
863
-2 590 601
убыток
3321
0
0
0
0
-2 589
863
-2 589 863
переоценка имущества
3322
0
0
0
0
0
0
расходы, относящиеся
непосредственно на
уменьшение капитала
3323
0
0
-738
0
0
-738
уменьшение номинальной
стоимости акций
3324
0
0
0
0
0
0
уменьшение количества
акций
3325
0
0
0
0
0
0
реорганизация
юридического лица
3326
0
0
0
0
0
0
дивиденды
3327
0
0
0
0
0
0
Изменение добавочного
капитала
3330
0
0
0
0
0
0
Изменение резервного
капитала
3340
0
0
0
0
0
0
Величина капитала на 31
декабря отчетного года
3300
33 005
0
1 498 437
5 002 8 381 130
9 917 574
10 970 12 507 437
255
За отчетный год:
Увеличение капитала –
всего:
в том числе:
в том числе:
2. Корректировки в связи с изменением учетной политики и исправлением ошибок
Изменения капитала за
114
2012 г.
Наименование показателя
Код
строк
и
На
31.12.2011
г.
за счет
чистой
прибыли
за счет
иных
факторов
На
31.12.2012 г.
1
2
3
4
5
6
Капитал – всего
до корректировок
3400
0
0
0
0
изменением учетной политики
3410
0
0
0
0
исправлением ошибок
3420
0
0
0
0
после корректировок
3500
0
0
0
0
3401
0
0
0
0
изменением учетной политики
3411
0
0
0
0
исправлением ошибок
3421
0
0
0
0
после корректировок
3501
0
0
0
0
3402
0
0
0
0
изменением учетной политики
3412
0
0
0
0
исправлением ошибок
3422
0
0
0
0
после корректировок
3502
0
0
0
0
корректировка в связи с:
в том числе:
нераспределенная прибыль (непокрытый
убыток):
до корректировок
корректировка в связи с:
другие статьи капитала, по которым
осуществлены корректировки:
(по статьям)
до корректировок
корректировка в связи с:
Справки
Наименование показателя
1
Чистые активы
Код
2
3600
На 31.12.2013
г.
3
9 917 818
На 31.12.2012
г.
4
12 507 772
На 31.12.2011
г.
5
13 249 863
115
Отчет о движении денежных средств
за 2013 г.
Коды
Форма № 4 по ОКУД
Организация: Открытое акционерное общество "Кокс"
Дата
31.12.2013
по ОКПО
00186683
Идентификационный номер налогоплательщика
ИНН
Вид деятельности: Производство кокса
по ОКВЭД
Организационно-правовая форма / форма собственности: открытое
акционерное общество / Частная собственность
Единица измерения: тыс. руб.
0710004
по ОКОПФ /
ОКФС
по ОКЕИ
4205001274
23.10
12247 / 16
384
Местонахождение (адрес): 650021 Россия, Кемеровская область, г.
Кемерово, 1-ая Стахановская 6
Наименование показателя
Код
строк
и
За 12 мес.2013
г.
За 12 мес.2012
г.
1
2
3
4
Денежные потоки от текущих операций
Поступления - всего
4110
23 089 385
27 392 314
от продажи продукции, товаров, работ и услуг
4111
21 892 123
23 998 437
арендных платежей, лицензионных платежей, роялти,
комиссионных и иных аналогичных платежей
4112
17 545
18 924
от перепродажи финансовых вложений
4113
0
0
прочие поступления
4119
1 179 717
3 374 953
Платежи - всего
4120
-22 034 116
-27 624 378
поставщикам (подрядчикам) за сырье, материалы, работы,
услуги
4121
-18 266 432
-20 293 258
в связи с оплатой труда работников
4122
-877 578
-846 099
процентов по долговым обязательствам
4123
-1 402 579
-2 033 336
налога на прибыль организаций
4124
-89 014
-9 834
прочие платежи
4125
-1 398 513
-4 441 851
Сальдо денежных потоков от текущих операций
4100
1 055 269
-232 064
4210
861 484
539 583
от продажи внеоборотных активов (кроме финансовых
вложений)
4211
73 612
4 672
от продажи акций других организаций (долей участия)
4212
490
14 100
от возврата предоставленных займов, от продажи долговых
ценных бумаг (прав требования денежных средств к другим
лицам)
4213
602 516
278 193
дивидендов, процентов по долговым финансовым
вложениям и аналогичных поступлений от долевого участия
4214
110 919
192 064
в том числе:
в том числе:
Движение денежных средств по инвестиционной
деятельности
Поступления - всего
в том числе:
116
в других организациях
прочие поступления
4219
73 947
50 554
Платежи - всего
4220
-1 256 955
-543 620
в связи с приобретением, созданием, модернизацией,
реконструкцией и подготовкой к использованию
внеоборотных активов
4221
-98 016
-120 241
в связи с приобретением акций других организаций (долей
участия)
4222
0
0
в связи с приобретением долговых ценных бумаг (прав
требования денежных средств к другим лицам),
предоставление займов другим лицам
4223
-1 154 400
-408 900
процентов по долговым обязательствам, включаемым в
стоимость инвестиционного актива
4224
0
0
прочие платежи
4229
-4 539
-14 479
Сальдо денежных потоков от инвестиционных операций
4200
-395 471
-4 037
4310
12 089 403
16 433 758
получение кредитов и займов
4311
11 717 241
13 612 133
денежных вкладов собственников (участников)
4312
0
0
от выпуска акций, увеличения долей участия
4313
0
0
от выпуска облигаций, векселей и других долговых ценных
бумаг и др.
4314
0
0
прочие поступления
4319
372 162
2 821 625
Платежи - всего
4320
-12 832 643
-16 111 221
собственникам (участникам) в связи с выкупом у них акций
(долей участия) организации или их выходом из состава
участников
4321
-70 000
-221 000
на уплату дивидендов и иных платежей по распределению
прибыли в пользу собственников (участников)
4322
-72
-142 211
в связи с погашением (выкупом) векселей и других
долговых ценных бумаг, возврат кредитов и займов
4323
-12 626 074
-15 747 945
прочие платежи
4329
-136 497
-65
Сальдо денежных потоков от финансовых операций
4300
-743 240
322 537
Сальдо денежных потоков за отчетный период
4400
-83 442
86 436
Остаток денежных средств и денежных эквивалентов на
начало отчетного периода
4450
81 281
3 879
Остаток денежных средств и денежных эквивалентов на
конец отчетного периода
4500
1 960
81 381
Величина влияния изменений курса иностранной валюты по
отношению к рублю
4490
4 121
-9 034
в том числе:
Денежные потоки от финансовых операций
Поступления - всего
в том числе:
в том числе:
117
Приложение к бухгалтерскому балансу
Информация приводится в приложении к настоящему ежеквартальному отчету
118
Аудиторское заключение
Информация приводится в приложении к настоящему ежеквартальному отчету
7.2. Квартальная бухгалтерская (финансовая) отчетность эмитента
Бухгалтерский баланс
на 31.03.2014
Коды
Форма № 1 по ОКУД
Организация: Открытое акционерное общество "Кокс"
Идентификационный номер налогоплательщика
0710001
Дата
31.03.2014
по ОКПО
00186683
ИНН
Вид деятельности: Производство кокса
4205001274
по ОКВЭД
Организационно-правовая форма / форма собственности: открытое
акционерное общество / Частная собственность
23.10
по ОКОПФ /
ОКФС
Единица измерения: тыс. руб.
12247 / 16
по ОКЕИ
384
Местонахождение (адрес): 650021 Россия, Кемеровская область, г.
Кемерово, 1-ая Стахановская 6
Поясне
ния
АКТИВ
Код
строк
и
2
3
1
На
На
31.03.2014 г. 31.12.2013 г.
4
5
На
31.12.2012 г.
6
I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ
Нематериальные активы
1110
161
165
172
Результаты исследований и разработок
1120
0
0
0
Нематериальные поисковые активы
1130
0
0
0
Материальные поисковые активы
1140
0
0
0
Основные средства
1150
4 001 220
4 056 399
4 179 768
Доходные вложения в материальные
ценности
1160
0
0
0
Финансовые вложения
1170
19 190 324
19 165 708
20 234 872
Отложенные налоговые активы
1180
203 023
77 401
16 902
Прочие внеоборотные активы
1190
45 785
50 676
77 718
ИТОГО по разделу I
1100
23 440 513
23 350 349
24 509 432
Запасы
1210
437 061
424 842
569 399
Налог на добавленную стоимость по
приобретенным ценностям
1220
49 730
69 222
300 421
Дебиторская задолженность
1230
7 330 218
7 106 907
8 056 764
Финансовые вложения (за исключением
денежных эквивалентов)
1240
1 159 772
917 172
402 265
Денежные средства и денежные
эквиваленты
1250
90 146
1 960
81 281
Прочие оборотные активы
1260
7 128
29 095
28 104
ИТОГО по разделу II
1200
9 074 055
8 549 198
9 438 234
II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ
119
БАЛАНС (актив)
Поясне
ния
1600
ПАССИВ
Код
строк
и
2
3
1
32 514 568
31 899 547
33 947 666
На
На
31.03.2014 г. 31.12.2013 г.
На
31.12.2012 г.
4
5
6
III. КАПИТАЛ И РЕЗЕРВЫ
Уставный капитал (складочный капитал,
уставный фонд, вклады товарищей)
1310
33 005
33 005
33 005
Собственные акции, выкупленные у
акционеров
1320
0
0
0
Переоценка внеоборотных активов
1340
137 931
138 009
138 747
Добавочный капитал (без переоценки)
1350
1 360 428
1 360 428
1 360 428
Резервный капитал
1360
5 002
5 002
5 002
Нераспределенная прибыль (непокрытый
убыток)
1370
7 889 477
8 381 130
10 970 255
ИТОГО по разделу III
1300
9 425 843
9 917 574
12 507 437
Заемные средства
1410
12 490 485
11 455 220
15 858 240
Отложенные налоговые обязательства
1420
93 017
93 177
74 056
Оценочные обязательства
1430
0
0
0
Прочие обязательства
1450
0
0
0
ИТОГО по разделу IV
1400
12 583 502
11 548 397
15 932 296
Заемные средства
1510
7 601 484
6 595 425
2 048 872
Кредиторская задолженность
1520
2 836 667
3 766 188
3 401 121
Доходы будущих периодов
1530
230
244
335
Оценочные обязательства
1540
66 842
61 866
57 604
Прочие обязательства
1550
0
9 853
1
ИТОГО по разделу V
1500
10 505 223
10 433 576
5 507 933
БАЛАНС (пассив)
1700
32 514 568
31 899 547
33 947 666
IV. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА
V. КРАТКОСРОЧНЫЕ
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА
120
Отчет о финансовых результатах
за 3 месяца 2014 г.
Коды
Форма № 2 по ОКУД
Организация: Открытое акционерное общество "Кокс"
Идентификационный номер налогоплательщика
0710002
Дата
31.03.2014
по ОКПО
00186683
ИНН
Вид деятельности: Производство кокса
4205001274
по ОКВЭД
Организационно-правовая форма / форма собственности: открытое
акционерное общество / Частная собственность
23.10
по ОКОПФ /
ОКФС
Единица измерения: тыс. руб.
12247 / 16
по ОКЕИ
384
Местонахождение (адрес): 650021 Россия, Кемеровская область, г.
Кемерово, 1-ая Стахановская 6
Наименование показателя
Поясн
ения
1
2
Код
строк
и
3
За 3
мес.2014 г.
За 3
мес.2013 г.
4
5
Выручка
2110
5 017 469
5 251 572
Себестоимость продаж
2120
-3 356 026
-3 684 339
Валовая прибыль (убыток)
2100
1 661 443
1 567 233
Коммерческие расходы
2210
-931 386
-1 098 127
Управленческие расходы
2220
-208 544
-194 301
Прибыль (убыток) от продаж
2200
521 513
274 805
Доходы от участия в других организациях
2310
4 800
5 117
Проценты к получению
2320
75 794
51 494
Проценты к уплате
2330
-369 091
-344 452
Прочие доходы
2340
2 858 781
2 784 783
Прочие расходы
2350
-3 709 310
-3 238 154
Прибыль (убыток) до налогообложения
2300
-617 513
-466 407
Текущий налог на прибыль
2410
0
0
в т.ч. постоянные налоговые обязательства (активы)
2421
-2 309
40 991
Изменение отложенных налоговых обязательств
2430
160
-366
Изменение отложенных налоговых активов
2450
125 622
52 656
Прочее
2460
0
10
Чистая прибыль (убыток)
2400
-491 731
-414 127
Результат от переоценки внеоборотных активов, не
включаемый в чистую прибыль (убыток) периода
2510
0
0
Результат от прочих операций, не включаемый в чистую
прибыль (убыток) периода
2520
0
0
Совокупный финансовый результат периода
2500
-491 731
-414 127
Базовая прибыль (убыток) на акцию
2900
0
0
Разводненная прибыль (убыток) на акцию
2910
0
0
СПРАВОЧНО:
121
7.3. Сводная бухгалтерская (консолидированная финансовая) отчетность эмитента
Не указывается в данном отчетном квартале
7.4. Сведения об учетной политике эмитента
Информация приводится в приложении к настоящему ежеквартальному отчету
7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в
общем объеме продаж
Единица измерения: тыс. руб.
Наименование показателя
Общая сумма доходов эмитента, полученных от экспорта продукции
(товаров, работ, услуг)
Доля таких доходов в выручке от продаж %
2014, 3 мес.
2013
5 293 398
1 017 925
26.3
20.3
7.6. Сведения о существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента
после даты окончания последнего завершенного финансового года
Сведения о существенных изменениях в составе имущества эмитента, произошедших в течение 12
месяцев до даты окончания отчетного квартала
Содержание изменения: Выбытие из состава имущества эмитента
Вид имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава (приобретено в
состав) имущества эмитента: доля в уставном капитале ООО "Торговый дом "Кемерово-Кокс"
Краткое описание имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава
(приобретено в состав) имущества эмитента: 90% доли в уставном капитале ООО "Торговый дом
"Кемерово-Кокс"
Основание для изменения: ликвидация ООО "Торговый дом "Кемерово-Кокс"
Дата наступления изменения: 22.03.2013
Балансовая стоимость выбывшего имущества: 90 000
Единица измерения: руб.
Имущество было отчуждено безвозмездно
Содержание изменения: Выбытие из состава имущества эмитента
Вид имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава (приобретено в
состав) имущества эмитента: доля в уставном капитале ООО "ИК "Тулачермет"
Краткое описание имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава
(приобретено в состав) имущества эмитента: 100% доли в уставном капитале ООО "ИК
"Тулачермет"
Основание для изменения: ликвидация ООО "ИК "Тулачермет"
Дата наступления изменения: 29.05.2013
Балансовая стоимость выбывшего имущества: 10 000
Единица измерения: руб.
Имущество было отчуждено безвозмездно
Содержание изменения: Выбытие из состава имущества эмитента
122
Вид имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава (приобретено в
состав) имущества эмитента: доля в уставном капитале ООО "Метинком"
Краткое описание имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава
(приобретено в состав) имущества эмитента: 18,5% доли в уставном капитале ООО "Метинком"
Основание для изменения: ликвидация ООО "Метинком"
Дата наступления изменения: 12.08.2013
Балансовая стоимость выбывшего имущества: 2 000
Единица измерения: руб.
Имущество было отчуждено безвозмездно
Содержание изменения: Приобретение в состав имущества эмитента
Вид имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава (приобретено в
состав) имущества эмитента: обыкновенные именные акции ЗАО "Тульское предприятие
тепловых сетей"
Краткое описание имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава
(приобретено в состав) имущества эмитента: 54 шт. обыкновенных именных акций ЗАО "Тульское
предприятие тепловых сетей"
Основание для изменения: акт приема-передачи имущества №1 от 01.08.2013г.
Дата наступления изменения: 01.08.2013
Цена приобретения имущества: 2 677
Единица измерения: тыс. руб.
Содержание изменения: Приобретение в состав имущества эмитента
Вид имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава (приобретено в
состав) имущества эмитента: еврооблигации компании KOKS Finance Limited
Краткое описание имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава
(приобретено в состав) имущества эмитента: 4 000 штук еврооблигаций компании KOKS Finance
Limited, ISIN RegS: XS0640334768, ISIN 144A: US482637AA33
Основание для изменения: договоры №48/180713 от 18.07.2013г., №29/190713 от 19.07.2013г.,
№2/300713 от 30.07.2013г.
Дата наступления изменения: 30.07.2013
Цена приобретения имущества: 123 002
Единица измерения: тыс. руб.
Содержание изменения: Приобретение в состав имущества эмитента
Вид имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава (приобретено в
состав) имущества эмитента: денежные средства
Краткое описание имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава
(приобретено в состав) имущества эмитента: денежные средства (получение займа)
Основание для изменения: договор займа №51517 от 22.11.2013г.
Дата наступления изменения: 25.11.2013
Цена приобретения имущества: 1 850 000
Единица измерения: тыс. руб.
Содержание изменения: Приобретение в состав имущества эмитента
Вид имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава (приобретено в
состав) имущества эмитента: денежные средства
Краткое описание имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава
(приобретено в состав) имущества эмитента: денежные средства (получение займа)
Основание для изменения: договор №1 от 27.06.2013г
Дата наступления изменения: 27.06.2013
Цена приобретения имущества: 450 000
Единица измерения: тыс. руб.
123
Содержание изменения: Приобретение в состав имущества эмитента
Вид имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава (приобретено в
состав) имущества эмитента: денежные средства
Краткое описание имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава
(приобретено в состав) имущества эмитента: денежные средства (получение кредита)
Основание для изменения: кредитный договор №3613-020-О от 07.06.2013г
Дата наступления изменения: 10.06.2013
Цена приобретения имущества: 3 065 231
Единица измерения: тыс. руб.
Содержание изменения: Приобретение в состав имущества эмитента
Вид имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава (приобретено в
состав) имущества эмитента: денежные средства
Краткое описание имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава
(приобретено в состав) имущества эмитента: денежные средства (получение кредита)
Основание для изменения: кредитный договор №3613-018-Т от 25.04.2013г.
Дата наступления изменения: 26.04.2013
Цена приобретения имущества: 1 807 128
Единица измерения: тыс. руб.
Содержание изменения: Приобретение в состав имущества эмитента
Вид имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава (приобретено в
состав) имущества эмитента: денежные средства
Краткое описание имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава
(приобретено в состав) имущества эмитента: денежные средства (получение кредита)
Основание для изменения: кредитный договор №44/8615/0304/0202/01 от 16.10.2013г.
Дата наступления изменения: 16.10.2013
Цена приобретения имущества: 322 676
Единица измерения: тыс. руб.
Содержание изменения: Выбытие из состава имущества эмитента
Вид имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава (приобретено в
состав) имущества эмитента: денежные средства
Краткое описание имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава
(приобретено в состав) имущества эмитента: денежные средства (выдача займа)
Основание для изменения: договор займа №35-21/13-5 от 18.07.2013г.
Дата наступления изменения: 19.07.2013
Балансовая стоимость выбывшего имущества: 91 200
Единица измерения: тыс. руб.
Цена отчуждения имущества: 91 200
Единица измерения: тыс. руб.
Содержание изменения: Выбытие из состава имущества эмитента
Вид имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава (приобретено в
состав) имущества эмитента: денежные средства
Краткое описание имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава
(приобретено в состав) имущества эмитента: денежные средства (выдача займа)
Основание для изменения: договор займа №35-21/13-2 от 29.04.2013г.
Дата наступления изменения: 30.04.2013
Балансовая стоимость выбывшего имущества: 10 000
Единица измерения: тыс. руб.
124
Цена отчуждения имущества: 11 000
Единица измерения: тыс. руб.
Содержание изменения: Выбытие из состава имущества эмитента
Вид имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава (приобретено в
состав) имущества эмитента: денежные средства
Краткое описание имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава
(приобретено в состав) имущества эмитента: денежные средства (выдача займа)
Основание для изменения: договор займа №35-21/13-4 от 18.07.2013г.
Дата наступления изменения: 25.07.2013
Балансовая стоимость выбывшего имущества: 33 100
Единица измерения: тыс. руб.
Цена отчуждения имущества: 33 100
Единица измерения: тыс. руб.
Содержание изменения: Выбытие из состава имущества эмитента
Вид имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава (приобретено в
состав) имущества эмитента: денежные средства
Краткое описание имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава
(приобретено в состав) имущества эмитента: денежные средства (выдача дайма)
Основание для изменения: договор займа №35-203/04-52 от 22.04.2004г.
Дата наступления изменения: 14.03.2013
Балансовая стоимость выбывшего имущества: 51 600
Единица измерения: тыс. руб.
Цена отчуждения имущества: 51 600
Единица измерения: тыс. руб.
Содержание изменения: Выбытие из состава имущества эмитента
Вид имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава (приобретено в
состав) имущества эмитента: денежные средства
Краткое описание имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава
(приобретено в состав) имущества эмитента: денежные средства (выдача займа)
Основание для изменения: договор займа №1 от 04.12.2007г.
Дата наступления изменения: 04.12.2013
Балансовая стоимость выбывшего имущества: 520 000
Единица измерения: тыс. руб.
Цена отчуждения имущества: 520 000
Единица измерения: тыс. руб.
Содержание изменения: Приобретение в состав имущества эмитента
Вид имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава (приобретено в
состав) имущества эмитента: денежные средства
Краткое описание имущества (объекта недвижимого имущества), которое выбыло из состава
(приобретено в состав) имущества эмитента: денежные средства (получение кредита)
Основание для изменения: договор № 00053/15/00092-11 от 01.08.2011г.
Дата наступления изменения: 15.05.2013
Цена приобретения имущества: 3 019 121
Единица измерения: тыс. руб.
7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие
может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента
125
Эмитент не участвовал/не участвует в судебных процессах, которые отразились/могут
отразиться на финансово-хозяйственной деятельности, в течение периода с даты начала
последнего завершенного финансового года и до даты окончания отчетного квартала
VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им
эмиссионных ценных бумагах
8.1. Дополнительные сведения об эмитенте
8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда)
эмитента
Размер уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента на дату окончания последнего
отчетного квартала, руб.: 33 004 640
Обыкновенные акции
Общая номинальная стоимость: 33 004 640
Размер доли в УК, %: 100
Привилегированные
Общая номинальная стоимость: 0
Размер доли в УК, %: 0
Указывается информация о соответствии величины уставного капитала, приведенной в настоящем
пункте, учредительным документам эмитента:
7.1. Уставный капитал Общества составляет 33 004 640 рублей. Уставный капитал Общества
составляется из номинальной стоимости размещенных акций Общества, в том числе из:
— 330 046 400 штук обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 0,1 руб. каждая.
8.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда)
эмитента
Изменений размера УК за данный период не было
8.1.3. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа
управления эмитента
Наименование высшего органа управления эмитента: Высшим органом управления общества
является общее собрание акционеров.
Порядок уведомления акционеров (участников) о проведении собрания (заседания) высшего органа
управления эмитента:
Сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 30
дней, а сообщение о проведении общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит
вопрос о реорганизации общества, — не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.
В указанные сроки сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть
опубликовано в печатном издании – областной газете «Кузбасс».
Общество вправе дополнительно информировать акционеров о проведении общего собрания
акционеров через средства массовой информации (телевидение, радио), а также сеть Интернет.
Лица (органы), которые вправе созывать (требовать проведения) внеочередного собрания (заседания)
высшего органа управления эмитента, а также порядок направления (предъявления) таких требований:
13.22. Внеочередное общее собрание акционеров проводится по решению совета директоров
Общества на основании его собственной инициативы, требования ревизионной комиссии
Общества, аудитора Общества, а также акционеров (акционера), являющихся владельцами не
менее чем 10 процентов голосующих акций Общества на дату предъявления требования.
Созыв внеочередного общего собрания акционеров по требованию ревизионной комиссии
Общества, аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее
чем 10 процентов голосующих акций Общества, осуществляется советом директоров Общества.
13.23. В течение 5 дней с даты предъявления требования ревизионной комиссии Общества,
126
аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10
процентов голосующих акций Общества, о созыве внеочередного общего собрания акционеров
советом директоров Общества должно быть принято решение о созыве внеочередного общего
собрания акционеров либо об отказе в его созыве.
Решение совета директоров Общества о созыве внеочередного общего собрания акционеров или
мотивированное решение об отказе в его созыве направляется лицам, требующим его созыва, не
позднее 3 дней с момента принятия такого решения.
Решение об отказе в созыве внеочередного общего собрания акционеров по требованию
ревизионной комиссии Общества, аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся
владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций Общества, может быть принято
только по основаниям, установленным Федеральным законом «Об акционерных обществах».
Решение совета директоров Общества об отказе в созыве внеочередного общего собрания
акционеров может быть обжаловано в суд.
13.24. Внеочередное общее собрание акционеров, созываемое по требованию ревизионной комиссии
Общества, аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее
чем 10 процентов голосующих акций Общества, должно быть проведено в течение 40 дней с
момента представления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.
Для целей настоящего пункта датой представления требования о созыве внеочередного общего
собрания акционеров считается дата получения требования Обществом.
13.25. В случаях когда в соответствии со ст. 68 — 70 Федерального закона «Об акционерных
обществах» совет директоров Общества обязан принять решение о проведении внеочередного
общего собрания акционеров, такое общее собрание акционеров должно быть проведено в
течение 40 дней с момента принятия решения о его проведении советом директоров Общества.
13.26. В случае если в течение установленного Федеральным законом «Об акционерных
обществах» срока советом директоров Общества не принято решение о созыве внеочередного
общего собрания акционеров или принято решение об отказе в его созыве, внеочередное общее
собрание акционеров может быть созвано органами и лицами, требующими его созыва.
При этом органы и лица, созывающие внеочередное общее собрание акционеров, обладают
предусмотренными Федеральным законом «Об акционерных обществах» полномочиями,
необходимыми для созыва и проведения общего собрания акционеров.
В этом случае расходы на подготовку и проведение общего собрания акционеров могут быть
возмещены по решению общего собрания акционеров за счет средств Общества.
Порядок определения даты проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента:
По решению совета директоров и в сроки установленные в законодательстве.
Лица, которые вправе вносить предложения в повестку дня собрания (заседания) высшего органа
управления эмитента, а также порядок внесения таких предложений:
Предложения в повестку дня общего собрания акционеров
13.13. Акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 процентов
голосующих акций Общества, вправе внести вопросы в повестку дня годового общего собрания
акционеров и выдвинуть кандидатов в совет директоров и ревизионную комиссию Общества,
число которых не может превышать количественный состав соответствующего органа,
определенный в Уставе Общества, а также кандидата на должность единоличного
исполнительного органа. Такие предложения должны поступить в Общество не позднее 30 дней
после окончания финансового года.
В случае, если предлагаемая повестка дня внеочередного общего собрания акционеров содержит
вопрос об избрании членов совета директоров Общества, акционеры (акционер) Общества,
являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 процентов голосующих акций Общества,
вправе предложить кандидатов для избрания в совет директоров Общества, число которых не
может превышать количественный состав совета директоров Общества, определенный
настоящим Уставом. Такие предложения должны поступить в Общество не менее чем за 30
дней до даты проведения внеочередного общего собрания акционеров.
13.14. Предложение о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров должно
содержать формулировку каждого предлагаемого вопроса. Предложение о внесении вопросов в
повестку дня общего собрания акционеров может содержать формулировку решения по каждому
предлагаемому вопросу.
13.15. Предложение о выдвижении кандидатов для избрания на годовом и внеочередном общих
собраниях акционеров должно содержать наименование органа, для избрания в который
предлагается кандидат, а также по каждому кандидату:
— фамилию, имя и отчество;
— данные документа, удостоверяющего личность (серия и (или) номер документа, дата и место
его выдачи, орган, выдавший документ);
127
— дату рождения;
— сведения об образовании, в том числе повышении квалификации (наименование учебного
учреждения, дата окончания, специальность);
— места работы и должности за последние 5 лет;
— должности, занимаемые в органах управления других юридических лиц, за последние 5 лет;
— перечень юридических лиц, участником которых является кандидат, с указанием количества
принадлежащих ему акций, долей, паев в уставном (складочном) капитале этих юридических
лиц;
— перечень лиц, по отношению к которым кандидат является аффилированным лицом, с
указанием оснований аффилированности;
— адрес, по которому можно связаться с кандидатом.
13.16. Предложения о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров и о
выдвижении кандидатов вносятся в письменной форме с указанием имени (наименования)
представивших их акционеров (акционера), количества и категории (типа) принадлежащих им
акций и должны быть подписаны акционерами (акционером).
13.17. Совет директоров Общества обязан рассмотреть поступившие предложения и принять
решение о включении их в повестку дня общего собрания акционеров или об отказе во включении в
указанную повестку дня не позднее 5 дней после окончания установленных Уставом сроков
поступления в Общество предложений в повестку дня годового общего собрания акционеров и
кандидатов в совет директоров и ревизионную комиссию Общества, а также кандидата на
должность единоличного исполнительного органа.
13.18. Вопрос, предложенный акционерами (акционером), подлежит включению в повестку дня
общего собрания акционеров, равно как выдвинутые кандидаты подлежат включению в список
кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган Общества, за исключением
случаев, если:
— акционерами (акционером) не соблюдены установленные Уставом сроки внесения вопросов в
повестку дня и выдвижения кандидатов на годовое общее собрание акционеров;
— акционерами (акционером) не соблюдены установленные Уставом сроки выдвижения
кандидатов для избрания членов совета директоров на внеочередном общем собрании
акционеров;
— акционеры (акционер) не являются владельцами предусмотренного пп. 1 и 2 ст. 53
Федерального закона «Об акционерных обществах» количества голосующих акций Общества;
— предложение не соответствует требованиям, предусмотренным пп. 3 и 4 ст. 53 Федерального
закона «Об акционерных обществах», и основанным на них требованиям Устава Общества;
— вопрос, предложенный для внесения в повестку дня общего собрания акционеров Общества, не
отнесен к его компетенции Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом
Общества и (или) не соответствует требованиям Федерального закона «Об акционерных
обществах» и иных правовых актов Российской Федерации.
13.19. Мотивированное решение совета директоров Общества об отказе во включении
предложенного вопроса в повестку дня общего собрания акционеров или кандидата в список
кандидатур для голосования по выборам в соответствующий орган Общества направляется
акционерам (акционеру), внесшим вопрос или выдвинувшим кандидата не позднее 3 дней с даты
его принятия.
13.20. Совет директоров Общества не вправе вносить изменения в формулировки вопросов,
предложенных для включения в повестку дня общего собрания акционеров, и в формулировки
решений по таким вопросам.
13.21. Помимо вопросов, предложенных акционерами для включения в повестку дня общего
собрания акционеров, а также в случае отсутствия таких предложений, отсутствия или
недостаточного количества кандидатов, предложенных акционерами для образования
соответствующего органа, совет директоров Общества вправе включать в повестку дня общего
собрания акционеров вопросы или кандидатов в список кандидатур по своему усмотрению.
Лица, которые вправе ознакомиться с информацией (материалами), предоставляемыми для подготовки
и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок
ознакомления с такой информацией (материалами):
Информация (материалы) для подготовки и проведения собрания акционеров, в течение 20 дней,
а в случае проведения общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о
реорганизации общества, в течение 30 дней до проведения общего собрания акционеров доступна
лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении
исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о
проведении общего собрания акционеров. Указанная информация (материалы) доступна лицам,
принимающим участие в общем собрании акционеров, во время его проведения.
Общество обязано по требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании
акционеров, предоставить ему копии указанных документов.
128
Порядок оглашения (доведения до сведения акционеров (участников) эмитента) решений, принятых
высшим органом управления эмитента, а также итогов голосования:
13.10. Решения, принятые общим собранием акционеров, а также итоги голосования
оглашаются на общем собрании акционеров, в ходе которого проводилось голосование, или
доводятся не позднее 10 дней после составления протокола об итогах голосования в форме
отчета об итогах голосования до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на
участие в общем собрании акционеров, в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении
общего собрания акционеров.
8.1.4. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5
процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5
процентами обыкновенных акций
Список коммерческих организаций, в которых эмитент на дату окончания последнего отчетного
квартала владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо
не менее чем 5 процентами обыкновенных акций
1. Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Инертник»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Инертник»
Место нахождения
652780 Россия, Кемеровская область, г. Гурьевск, Жданова 2
ИНН: 4202046196
ОГРН: 1134202000976
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации: 72%
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 0%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 0%
2. Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью
«Круглогорский горнообогатительный комбинат»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Круглогорский ГОК»
Место нахождения
454080 Россия, г. Челябинск, Энтузиастов 15 Д
ИНН: 7453101070
ОГРН: 1037403881844
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации: 70%
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 0%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 0%
3. Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «ПОЛЕМА»
Сокращенное фирменное наименование: ОАО «ПОЛЕМА»
Место нахождения
300016 Россия, г.Тула, Пржевальского 3
ИНН: 7105008070
ОГРН: 1027100684050
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации: 100%
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества: 100%
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 0%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 0%
4. Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Тулачермет»
Сокращенное фирменное наименование: ОАО «Тулачермет»
129
Место нахождения
300016 Россия, г. Тула, Пржевальского 2
ИНН: 7105008031
ОГРН: 1027100507125
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации: 91.053%
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества: 92.446%
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 0%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 0%
5. Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "РК-Реестр"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "РК-Реестр"
Место нахождения
125252 Россия, г. Москва,, Сальвадора Альенде 7
ИНН: 7712073770
ОГРН: 1027700184357
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации: 7.18%
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества: 7.18%
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 0%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 0%
6. Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Кронтиф-Центр»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «Кронтиф-Центр»
Место нахождения
249400 Россия, г.Людиново, Калужская обл.,, Щербакова 1 корп. а
ИНН: 4024005277
ОГРН: 1024000912407
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации: 66%
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества: 66%
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 0%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 0%
7. Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Щекинский завод
"Котельно-вспомогательного оборудования и трубопроводов"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "ЩЗ "КВОиТ"
Место нахождения
301205 Россия, Тульская обл., г. Советск, Упинская 5
ИНН: 7118005479
ОГРН: 1027101504704
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации: 11.48%
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества: 15.3%
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 0%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 0%
8. Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Комбинат КМАруда»
Сокращенное фирменное наименование: ОАО «Комбинат КМАруда»
Место нахождения
309182 Россия, Белгородская обл., г. Губкин, Артема 2
130
ИНН: 3127000021
ОГРН: 1023102258497
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации: 100%
Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества: 100%
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 7.88%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 7.88%
9. Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью Управляющая
компания «Промышленно-металлургический холдинг»
Сокращенное фирменное наименование: ООО УК «ПМХ»
Место нахождения
115419 Россия, г. Москва, 2-й Верхний Михайловский проезд 9
ИНН: 0411075740
ОГРН: 1027739076089
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации: 100%
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 0%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 0%
10. Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Разрез
Абинский"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Разрез Абинский"
Место нахождения
652701 Россия, г. Киселевск, Сетевая 32
ИНН: 4211021906
ОГРН: 1084211000950
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации: 100%
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 0%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 0%
11. Полное фирменное наименование: Industrial Metallurgical Trading SA
Сокращенное фирменное наименование: Industrial Metallurgical Trading SA
Место нахождения
1003 Швейцария, Lausanne, Rue du Petit - Chene 11
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации: 100%
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 0%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 0%
12. Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью
"Кокс-Майнинг"
Сокращенное фирменное наименование: ООО "Кокс-Майнинг"
Место нахождения
650021 Россия, г. Кемерово, ул. 1-ая Стахановская 1а
ИНН: 4205218358
ОГРН: 1114205006497
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации: 99.01%
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 0%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 0%
131
13. Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью
«Консалтинвест 2000»
Сокращенное фирменное наименование: ООО «Консалтинвест 2000»
Место нахождения
115419 Россия, г. Москва, 2-й Верхний Михайловский проезд 9 корп. 1
ИНН: 7725126910
ОГРН: 1027739081996
Доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации: 100%
Доля участия лица в уставном капитале эмитента: 0%
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 0%
8.1.5. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом
За 2013 г.
Указанные сделки в течение данного периода не совершались
За отчетный квартал
Указанные сделки в течение данного периода не совершались
8.1.6. Сведения о кредитных рейтингах эмитента
В случае присвоения эмитенту и/или ценным бумагам эмитента кредитного рейтинга (рейтингов), по
каждому из известных эмитенту кредитных рейтингов за последний завершенный финансовый год, а
также за период с даты начала текущего года, до даты окончания отчетного квартала, указываются
Объект присвоения рейтинга: эмитент
Организация, присвоившая кредитный рейтинг
Полное фирменное наименование: Moody,s Investors Service Inc.
Сокращенное фирменное наименование: Moody,s Investors Service Inc.
Место нахождения: 7 World Trade Ctnter at 250 Greenwich Street, New York, NY 10007, United States
Описание методики присвоения кредитного рейтинга или адрес страницы в сети Интернет, на которой
в свободном доступе размещена (опубликована) информация о методике присвоения кредитного
рейтинга:
http://www.moodys.com/
Значение кредитного рейтинга на дату окончания отчетного квартала: B2/Стабильный
История изменения значений кредитного рейтинга за последний завершенный финансовый год,
предшествующий дате окончания отчетного квартала, а также за период с даты начала текущего года
до даты окончания отчетного квартала, с указанием значения кредитного рейтинга и даты присвоения
(изменения) значения кредитного рейтинга
Значения кредитного рейтинга
Дата
присвоения
31.01.2011
В2/Стабильный
Объект присвоения рейтинга: эмитент
Организация, присвоившая кредитный рейтинг
Полное фирменное наименование: Standard & Poors International Services, Inc.
Сокращенное фирменное наименование: Standard & Poors International Services, Inc.
Место нахождения: Standard & Poors - 55 Water Street, New York, NY, United States
132
Описание методики присвоения кредитного рейтинга или адрес страницы в сети Интернет, на которой
в свободном доступе размещена (опубликована) информация о методике присвоения кредитного
рейтинга:
http://www.standardandpoors.ru
Значение кредитного рейтинга на дату окончания отчетного квартала: B-/Стабильный
История изменения значений кредитного рейтинга за последний завершенный финансовый год,
предшествующий дате окончания отчетного квартала, а также за период с даты начала текущего года
до даты окончания отчетного квартала, с указанием значения кредитного рейтинга и даты присвоения
(изменения) значения кредитного рейтинга
Значения кредитного рейтинга
Дата
присвоения
19.04.2013
В-/Стабильный
Отсутствуют
8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента
Категория акций: обыкновенные
Номинальная стоимость каждой акции (руб.): 0.1
Количество акций, находящихся в обращении (количество акций, которые не являются погашенными
или аннулированными): 330 046 400
Количество дополнительных акций, которые могут быть размещены или находятся в процессе
размещения (количество акций дополнительного выпуска, государственная регистрация которого
осуществлена, но в отношении которого не осуществлена государственная регистрация отчета об
итогах дополнительного выпуска или не представлено уведомление об итогах дополнительного
выпуска в случае, если в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»
государственная регистрация отчета об итогах дополнительного выпуска акций не осуществляется): 0
Количество объявленных акций: 330 046 400
Количество акций, поступивших в распоряжение (находящихся на балансе) эмитента: 0
Количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации
размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по
опционам эмитента: 0
Выпуски акций данной категории (типа):
Государственный регистрационный номер выпуска
Дата
государственной
регистрации
16.10.2008
1-03-10799 - F
Права, предоставляемые акциями их владельцам:
•
отчуждать принадлежащие им акции без согласия других акционеров и общества;
•
акционеры общества имеют преимущественное право приобретения размещаемых
посредством открытой подписки дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг,
конвертируемых в акции, в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им акций
этой категории (типа);
•
акционеры общества, голосовавшие против или не принимавшие участия в голосовании по
вопросу о размещении посредством закрытой подписки акций и эмиссионных ценных бумаг,
конвертируемых в акции, имеют преимущественное право приобретения дополнительных акций
и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, размещаемых посредством закрытой
подписки, в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им акций этой
категории (типа). Указанное право не распространяется на размещение акций и иных
эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, осуществляемое посредством закрытой
подписки только среди акционеров, если при этом акционеры имеют возможность приобрести
целое число размещаемых акций и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции,
133
пропорционально количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа);
•
получать долю чистой прибыли (дивиденды), подлежащую распределению между
акционерами в порядке, предусмотренном законом и уставом, в зависимости от категории
(типа) принадлежащих им акций;
•
получать часть имущества общества (ликвидационную квоту), оставшегося после
ликвидации общества, пропорционально числу имеющихся у них акций соответствующей
категории (типа);
•
иметь доступ к документам общества в порядке, предусмотренном законом и уставом, и
получать их копии за плату;
•
осуществлять иные права, предусмотренные законодательством, уставом и решениями
общего собрания акционеров, принятыми в соответствии с его компетенцией.
Права акционера на получение объявленных дивидендов, а в случае, когда уставом эмитента
предусмотрены привилегированные акции двух и более типов, по каждому из которых определен
размер дивиденда, - также об очередности выплаты дивидендов по определенному типу
привилегированных акций:
В структуре уставного капитала общества привилегированные акции отсутствуют.
Права акционера - владельца обыкновенных акций на участие в общем собрании акционеров с
правом голоса по всем вопросам его компетенции, а в случае размещения привилегированных
акций - права акционера - владельца привилегированных акций на участие в общем собрании
акционеров с правом голоса по вопросам его компетенции в случаях, порядке и на условиях,
установленных в соответствии с законодательством об акционерных обществах:
Акционеры — владельцы обыкновенных акций общества могут в соответствии с
Федеральным законом «Об акционерных обществах» участвовать в общем собрании акционеров с
правом голоса по всем вопросам его компетенции, также имеют право на получение дивидендов,
а в случае ликвидации общества — право на получение части его имущества (ликвидационную
квоту).
Акции, голосующие по всем вопросам компетенции общего собрания, предоставляют их
владельцу право:
•
принимать участие в голосовании (в том числе заочном) на общем собрании акционеров по
всем вопросам его компетенции;
•
выдвигать кандидатов в органы общества в порядке и на условиях, предусмотренных
законом и уставом;
•
вносить предложения в повестку дня годового общего собрания акционеров в порядке и на
условиях, предусмотренных законом и уставом;
•
требовать для ознакомления список лиц, имеющих право на участие в общем собрании
акционеров, в порядке и на условиях, предусмотренных законом и уставом;
•
доступа к документам бухгалтерского учета в порядке и на условиях, предусмотренных
законом и уставом;
•
требовать созыва внеочередного общего собрания акционеров, проверки ревизионной
комиссией финансово-хозяйственной деятельности общества в порядке и на условиях,
предусмотренных законом и уставом;
•
требовать выкупа обществом всех или части принадлежащих ему акций в случаях,
установленных законом
Права акционера - владельца привилегированных акций определенного типа на их конвертацию в
обыкновенные акции или привилегированные акции иных типов и порядке осуществления такой
конвертации (количестве, категории (типе) акций, в которые осуществляется конвертация, и
иных условиях конвертации) в случае, когда уставом эмитента предусмотрена возможность
такой конвертации:
В структуре уставного капитала общества привилегированные акции отсутствуют.
Права акционера на получение части имущества эмитента в случае его ликвидации, а в случае,
когда уставом эмитента предусмотрены привилегированные акции двух и более типов, по
каждому из которых определена ликвидационная стоимость, - также об очередности выплаты
ликвидационной стоимости по определенному типу привилегированных акций:
•
Акционеры — владельцы обыкновенных акций общества имеют право получать часть
имущества общества (ликвидационную квоту), оставшегося после ликвидации общества,
134
пропорционально числу имеющихся у них акций соответствующей категории (типа)
Иные сведения об акциях, указываемые эмитентом по собственному усмотрению:
Отсутствуют
8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за
исключением акций эмитента
8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены
Вид ценной бумаги: облигации
Форма ценной бумаги: документарные на предъявителя
Серия: 01
Иные идентификационные признаки ценных бумаг отсутствуют.
Государственный регистрационный номер выпуска: 4-01-10799-F
Дата государственной регистрации выпуска: 13.06.2006
Орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска: ФСФР России
Осуществлялись дополнительные выпуски ценных бумаг: Нет
Количество ценных бумаг выпуска: 3 000 000
Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска, руб.: 1 000
Объем выпуска по номинальной стоимости: 3 000 000 000
Срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска: 16.07.2009
Основание для погашения ценных бумаг выпуска: исполнение обязательств по ценным бумагам
Вид ценной бумаги: облигации
Форма ценной бумаги: именные бездокументарные
Серия: 02
Иные идентификационные признаки ценных бумаг отсутствуют.
Государственный регистрационный номер выпуска: 4-02-10799-F
Дата государственной регистрации выпуска: 07.12.2006
Орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска: ФСФР России
Осуществлялись дополнительные выпуски ценных бумаг: Нет
Количество ценных бумаг выпуска: 5 000 000
Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска, руб.: 1 000
Объем выпуска по номинальной стоимости: 5 000 000 000
Срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска: 15.03.2012
Основание для погашения ценных бумаг выпуска: исполнение обязательств по ценным бумагам
8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых не являются погашенными
Вид ценной бумаги: облигации
Форма ценной бумаги: документарные на предъявителя
Серия: БО-02
Иные идентификационные признаки ценных бумаг: Идентиф.№4В02-02-10799 - F от 17.12.2009
Выпуск ценных бумаг не подлежал государственной регистрации: Нет
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 4B02-02-10799-F
135
Дата государственной регистрации: 17.12.2009
Орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска: ФСФР России
Количество ценных бумаг выпуска: 5 000 000
Объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости: 5 000 000 000
Номинал: 1 000
В соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у
данного вида ценных бумаг не предусмотрено: Нет
Состояние ценных бумаг выпуска: находятся в обращении
Государственная регистрация отчета об итогах выпуска не осуществлена: Да
Количество процентных (купонных) периодов, за которые осуществляется выплата доходов (купонов,
процентов) по ценным бумагам выпуска: 6
Срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска: 28.05.2014
Указывается точно: Да
Адрес страницы в сети Интернет, на которой опубликован текст решения о выпуске ценных бумаг и
проспекта ценных бумаг: www.koksgroup.ru
Осуществлялись дополнительные выпуски ценных бумаг: Нет
Неисполненных обязательств по ценным бумагам выпуска нет
Вид ценной бумаги: биржевые облигации
Форма ценной бумаги: документарные на предъявителя
Серия: БО-03
Иные идентификационные признаки ценных бумаг: Идентификационный номер 4В02-03-10799-F
Выпуск ценных бумаг не подлежал государственной регистрации: Нет
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 4В02-03-10799-F
Дата государственной регистрации: 27.01.2014
Количество ценных бумаг выпуска: 3 000 000
Объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости: 3 000 000 000
Номинал: 1 000
В соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у
данного вида ценных бумаг не предусмотрено: Нет
Состояние ценных бумаг выпуска: размещение не началось
Государственная регистрация отчета об итогах выпуска не осуществлена: Да
Количество процентных (купонных) периодов, за которые осуществляется выплата доходов (купонов,
процентов) по ценным бумагам выпуска: 10
Срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска: 1820-й (Одна тысяча восемьсот двадцатый) день с
даты начала размещения
Указывается точно: Нет
Адрес страницы в сети Интернет, на которой опубликован текст решения о выпуске ценных бумаг и
проспекта ценных бумаг: www.koksgroup.ru
Осуществлялись дополнительные выпуски ценных бумаг: Нет
Неисполненных обязательств по ценным бумагам выпуска нет
Вид ценной бумаги: биржевые облигации
136
Форма ценной бумаги: документарные на предъявителя
Серия: БО-04
Иные идентификационные признаки ценных бумаг: Идентификационный номер 4В02-04-10799-F
Выпуск ценных бумаг не подлежал государственной регистрации: Нет
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 4В02-04-10799-F
Дата государственной регистрации: 27.01.2014
Количество ценных бумаг выпуска: 4 000 000
Объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости: 4 000 000 000
Номинал: 1 000
В соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у
данного вида ценных бумаг не предусмотрено: Нет
Состояние ценных бумаг выпуска: размещение не началось
Государственная регистрация отчета об итогах выпуска не осуществлена: Да
Количество процентных (купонных) периодов, за которые осуществляется выплата доходов (купонов,
процентов) по ценным бумагам выпуска: 10
Срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска: 1820-й (Одна тысяча восемьсот двадцатый) день с
даты начала размещения
Указывается точно: Нет
Адрес страницы в сети Интернет, на которой опубликован текст решения о выпуске ценных бумаг и
проспекта ценных бумаг: www.koksgroup.ru
Осуществлялись дополнительные выпуски ценных бумаг: Нет
Неисполненных обязательств по ценным бумагам выпуска нет
Вид ценной бумаги: биржевые облигации
Форма ценной бумаги: документарные на предъявителя
Серия: БО-05
Иные идентификационные признаки ценных бумаг: Идентификационный номер 4В02-05-10799-F
Выпуск ценных бумаг не подлежал государственной регистрации: Нет
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 4В02-05-10799-F
Дата государственной регистрации: 27.01.2014
Количество ценных бумаг выпуска: 5 000 000
Объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости: 5 000 000 000
Номинал: 1 000
В соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у
данного вида ценных бумаг не предусмотрено: Нет
Состояние ценных бумаг выпуска: размещение не началось
Государственная регистрация отчета об итогах выпуска не осуществлена: Да
Количество процентных (купонных) периодов, за которые осуществляется выплата доходов (купонов,
процентов) по ценным бумагам выпуска: 10
Срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска: 1820-й (Одна тысяча восемьсот двадцатый) день с
даты начала размещения
Указывается точно: Нет
Адрес страницы в сети Интернет, на которой опубликован текст решения о выпуске ценных бумаг и
проспекта ценных бумаг: www.koksgroup.ru
Осуществлялись дополнительные выпуски ценных бумаг: Нет
137
Неисполненных обязательств по ценным бумагам выпуска нет
8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по
облигациям эмитента с обеспечением, а также об условиях обеспечения исполнения
обязательств по облигациям эмитента с обеспечением
Эмитент не регистрировал проспект облигаций с обеспечением, допуск к торгам на фондовой
бирже биржевых облигаций с обеспечением не осуществлялся
8.4.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным
покрытием
Эмитент не размещал облигации с ипотечным покрытием, обязательства по которым еще не
исполнены
8.5. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные
бумаги эмитента
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента: регистратор
Сведения о регистраторе
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Новый регистратор»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «Новый регистратор»
Место нахождения: 107996, г. Москва, ул. Буженинова, 30
ИНН: 7719263354
ОГРН: 1037719000384
Данные о лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Номер: 10-000-1-00339
Дата выдачи: 30.03.2006
Дата окончания действия:
Бессрочная
Наименование органа, выдавшего лицензию: Федеральная служба по финансовым рынкам
России
Дата, с которой регистратор осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг эмитента:
24.01.2014
Отсутствуют
8.6. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта
капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей
нерезидентам
Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) № 146-ФЗ от 31.07.1998;
Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) № 117-ФЗ от 05.08.2000;
Таможенный кодекс Российской Федерации N 5221-1 от 18.06.1993;
Таможенный кодекс Таможенного союза №17 от 27.11.2009;
Федеральный закон № 86-ФЗ от 10.07.2002 «О Центральном банке Российской Федерации (Банке
России)»;
Федеральный закон № 395-1 от 02.12.1990 «О банках и банковской деятельности»;
Федеральный закон № 173-ФЗ от 10.12.2003 «О валютном регулировании и валютном контроле»;
Федеральный закон № 39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг»;
Федеральный закон № 115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию)
138
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
Федеральный закон № 160-ФЗ от 09.07.1999 «Об иностранных инвестициях в Российской
Федерации»;
Федеральный закон № 39-ФЗ от 25.02.1999 «Об инвестиционной деятельности в Российской
Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений»;
Федеральный закон № 208-ФЗ от 26.12.1995 «Об акционерных обществах»
Закон Российской Федерации № 5003-1 от 21.05.1993 «О таможенном тарифе»;
Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных
бумаг»,от 05.03.1999 № 46-ФЗ;
Положение Центрального банка Российской Федерации № 258-П от 01.06.2004 «О порядке
представления резидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и
информации, связанных с проведением валютных операций с нерезидентами по внешнеторговым
сделкам, и осуществления уполномоченными банками контроля за проведением валютных
операций»;
Инструкция Центрального банка Российской Федерации № 117-И от 15.06.2004 «О порядке
представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и
информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками
валютных операций и оформления паспортов сделок»;
Нормативные правовые акты Правительства Российской Федерации, федеральных органов
исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации,
исполнительных органов местного самоуправления;
Международные договоры Российской Федерации по вопросам избежания двойного
налогообложения.
8.7. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым
эмиссионным ценным бумагам эмитента
1. Доходы от долевого участия в других организациях, полученные:
а) юридическим лицом, являющимся налоговым резидентом РФ. Указанные доходы облагаются
налогом на прибыль по ставке 9 % и 0% в соответствии со ст. 284 Главы 25 «Налог на прибыль»
Налогового Кодекса Российской
Федерации. Применять ставку 0% вправе только те российские организации, которые на дату
принятия решения о выплате дивидендов непрерывно владели на праве собственности в течение
срока, превышающего 365 дней:
- либо не менее чем 50% вклада (доли) в уставном (складочном) капитале или фонде
выплачивающей дивиденды компании;
- либо депозитарными расписками, дающими право на получение дивидендов в сумме,
соответствующей не менее 50% общей суммы выплачиваемых компанией дивидендов.
Указанная сумма налога, в соответствии со ст.286 НК РФ, удерживается источником выплаты
этих доходов (Обществом), выступающим в качестве налогового агента, при каждой их выплате
и перечисляется в бюджет в соответствии со ст. 287 НК РФ не позднее дня, следующего за днем
выплаты.
Сумма налога, подлежащая удержанию из доходов налогоплательщика - получателя дивидендов,
исчисляется налоговым агентом (Обществом) в соответствии со ст. 275 НК РФ исходя из общей
суммы налога и доли каждого налогоплательщика в общей сумме дивидендов. Общая сумма
налога с суммы дивидендов определяется как отношение суммы дивидендов, подлежащих
распределению в пользу налогоплательщика - получателя дивидендов, к общей сумме дивидендов,
подлежащих распределению российской организацией умноженное на налоговую ставку и разницу
между общей суммой дивидендов, подлежащая распределению российской организацией в пользу
всех получателей и общей суммой дивидендов, полученных российской организацией в текущем
отчетном (налоговом) периоде.
В случае если полученная сумма отрицательна, то не возникает обязанности по уплате налога и
не производится возмещения из бюджета.
б) юридическим лицом, не являющимся налоговым резидентом РФ. Указанные доходы облагаются
налогом на прибыль по ставке 15% в соответствии со ст. 284 Главы 25 «Налог на прибыль»
Налогового Кодекса Российской Федерации.
Налог на доходы в виде дивидендов, в соответствии со ст.286 НК РФ, удерживается источником
выплаты этих доходов (Обществом), выступающим в качестве налогового агента, при каждой
их выплате и перечисляется в бюджет в соответствии со ст. 287 НК РФ не позднее дня,
следующего за днем выплаты.
Налоговая база в данном случае в соответствии со ст. 275 НК РФ определяется по каждой
выплате как сумма выплачиваемых дивидендов.
В соответствии со ст. 312 НК РФ при представлении иностранной организацией налоговому
139
агенту, выплачивающему доход, до даты выплаты дохода, подтверждения того, что эта
иностранная организация имеет постоянное местонахождение в том государстве, с которым
Российская Федерация имеет международный договор (соглашение), регулирующий вопросы
налогообложения, в отношении дохода, по которому международным договором предусмотрен
льготный режим налогообложения в РФ, производится освобождение от удержания налогов у
источника выплаты или удержание налога у источника выплаты по пониженным ставкам.
в) физическим лицом, являющимся налоговым резидентом РФ. Указанные доходы облагаются
налогом на доходы физических лиц по ставке 9% в соответствии со ст. 224 Главы 23 «Налог на
доходы физических лиц» Налогового Кодекса Российской Федерации.
Обязанность удержать из доходов налогоплательщика сумму налога и уплатить ее в
соответствующий бюджет возлагается на налогового агента, который является источником
дохода налогоплательщика в виде дивидендов. Начисленная сумма налога в соответствии со ст.
226 НК РФ удерживается непосредственно из доходов налогоплательщика при их фактической
выплате и перечисляется в бюджет не позднее дня фактического получения в банке наличных
денежных средств на выплату дохода, а также дня перечисления дохода со счетов налоговых
агентов в банке на счета налогоплательщика либо по его поручению на счета третьих лиц в
банках.
Сумма налога, подлежащая удержанию из доходов налогоплательщика - получателя дивидендов
исчисляется налоговым агентом (Обществом) в соответствии со ст. 214 и 275 НК РФ исходя из
общей суммы налога и доли каждого налогоплательщика в общей сумме дивидендов. Общая сумма
налога рассчитывается так же, как и для юридический лиц, налоговых резидентов РФ.
г) физическим лицом, не являющимся налоговым резидентом РФ. Указанные доходы облагаются
налогом на доходы физических лиц по ставке 15 % в соответствии со ст. 224 Главы 23 «Налог на
доходы физических лиц» Налогового Кодекса Российской Федерации.
Порядок удержания применяется такой же, как для физических лиц, резидентов РФ. Налоговая
база в данном случае в соответствии со ст. 275 НК РФ определяется по каждой выплате как
сумма выплачиваемых дивидендов.
2. Доходы от реализации размещаемых ценных бумаг, полученные:
а) юридическим лицом, являющимся налоговым резидентом РФ. Указанные доходы облагаются
налогом на прибыль (доходы от операций по реализации ценных бумаг) на основании Главы 25 НК
РФ "Налог на прибыль организаций". Ставка налога на прибыль установлена в размере 20 %.
Налоговым кодексом РФ установлены особенности определения налоговой базы по операциям с
ценными бумагами, согласно которым доходы налогоплательщика от операций по реализации
или иного выбытия ценных бумаг (в т.ч. погашения) определяются исходя из цены реализации
или иного выбытия ценной бумаги, а также суммы накопленного процентного (купонного)
дохода, уплаченной покупателем налогоплательщику (п.2 ст.280 НК РФ).
Расходы при реализации (или ином выбытии) ценных бумаг определяются исходя из цены
приобретения ценной бумаги (включая расходы на ее приобретение), затрат на ее реализацию,
суммы накопленного процентного (купонного) дохода, уплаченной налогоплательщиком продавцу
ценной бумаги.
Налогоплательщик - акционер, реализующий акции, полученные им при увеличении уставного
капитала акционерного общества, определяет доход как разницу между ценой реализации и
первоначально оплаченной стоимостью акций скорректированной с учетом изменений
количества акций в результате увеличения уставного капитала.
Налог, подлежащий уплате по истечении налогового периода, уплачивается не позднее 28 марта
года, следующего за истекшим налоговым периодом. Авансовые платежи пол итогам отчетного
периода уплачиваются не позднее 28 календарных дней со дня окончания отчетного периода.
Ежемесячные авансовые платежи уплачиваются в срок не позднее 28 числа каждого месяца
этого отчетного периода.
Налогоплательщики, исчисляющие ежемесячные авансовые платежи по фактически полученной
прибыли, уплачивают авансовые платежи не позднее 28-го числа месяца, следующего за месяцем,
по итогам которого производится исчисление налога.
По итогам отчетного (налогового) периода суммы ежемесячных авансовых платежей,
уплаченных в течение отчетного (налогового) периода, засчитываются при уплате авансовых
платежей по итогам отчетного периода. Авансовые платежи по итогам отчетного периода
засчитываются в счет уплаты налога по итогам следующего отчетного (налогового) периода.
б) юридическим лицом, не являющимся налоговым резидентом РФ. Иностранные организации,
осуществляющие деятельность в РФ через постоянное представительство, уплачивают налог в
общем порядке по ставке 20 процентов с зачислением налога в соответствующие бюджеты.
Указанные иностранные организации уплачивают авансовые платежи и налог в
общеустановленном порядке, предусмотренном ст.ст.286-287 Налогового кодекса РФ.
Особенности налогообложения иностранных организаций, не осуществляющих деятельность
140
через постоянное представительство в РФ и получающих доходы от источников в РФ,
предусмотрены ст.309 НК РФ.
Данный порядок налогообложения заключается в удержании налога у источника выплаты.
Доходы от реализации акций (долей) российских организаций, более 50 процентов активов
которых состоит из недвижимого имущества, находящегося на территории РФ, а также
финансовых инструментов, производных от таких акций (долей), подлежат обложению
налогом, удерживаемым у источника выплаты доходов.
При определении налоговой базы по доходам от реализации акций российских организаций, более
50 процентов активов которых состоит из недвижимого имущества, находящегося на
территории РФ, из суммы таких доходов могут вычитаться расходы в порядке,
предусмотренном ст.280 Налогового кодекса РФ. Указанные расходы иностранной организации
учитываются при определении налоговой базы, если к дате выплаты этих доходов в
распоряжении налогового агента, удерживающего налог с таких доходов, имеются
представленные этой иностранной организацией документально подтвержденные данные о
таких расходах.
Особенности исчисления и уплаты налога с доходов, полученных иностранной организацией от
источников в РФ, удерживаемого налоговым агентом, установлены ст.310 Налогового кодекса
РФ. Налог с доходов, полученных иностранной организацией от источников в РФ, исчисляется и
удерживается налоговым агентом, выплачивающим доход иностранной организации, при каждой
выплате дохода.
В случае выплаты налоговым агентом иностранной организации доходов, которые в
соответствии с международными договорами (соглашениями) облагаются налогом в РФ по
пониженным ставкам, исчисление и удержание суммы налога с доходов производятся налоговым
агентом по соответствующим пониженным ставкам при условии предъявления иностранной
организацией налоговому агенту соответствующего подтверждения.
Специальные положения применяются налогоплательщиками при распространении на них
действия положений международных налоговых договоров.
Для того, чтобы к иностранной организации применялись положения международных договоров
РФ, данная иностранная организация должна представить налоговому агенту, выплачивающему
доход, подтверждение того, что эта иностранная организация имеет постоянное
местонахождение в том государстве, с которым РФ имеет международный договор
(соглашение), регулирующий вопросы налогообложения, которое должно быть заверено
компетентным органом соответствующего иностранного государства. В случае если данное
подтверждение составлено на иностранном языке, налоговому агенту предоставляется также
перевод на русский язык.
При представлении иностранной организацией, имеющей право на получение дохода,
подтверждения налоговому агенту, выплачивающему доход, до даты выплаты дохода, в
отношении которого международным договором РФ предусмотрен льготный режим
налогообложения в РФ, в отношении такого дохода производится освобождение от удержания
налога у источника выплаты или удержание налога у источника выплаты по пониженным
ставкам.
в) физическим лицом, являющимся налоговым резидентом РФ. Указанные доходы облагаются
налогом на доходы физических лиц на основании Главы 23 Налогового Кодекса РФ "Налог на
доходы физических лиц".
Ставка налога установлена ст. 224 НК РФ в размере 13 %. Объектом налогообложения является
доход, полученный от операций по реализации ценных бумаг. В соответствии со ст. 214.1 НК РФ
доходами по операциям с ценными бумагами признаются доходы от реализации (погашения)
ценных бумаг, полученные в налоговом периоде.
Налоговой базой по операциям с ценными бумагами и по операциям с финансовыми
инструментами срочных сделок признается положительный финансовый результат по
совокупности соответствующих операций, исчисленный за налоговый период.
г) физическим лицом, не являющимся налоговым резидентом РФ. Налогообложение доходов
нерезидентов в данном случае осуществляется аналогично налогообложению таких доходов у
резидентов, за исключением установленной ставки в размере 30 %.
Вместе с тем, во избежание двойного налогообложения, ст.7 НК РФ предусматривает, что если
международным договором Российской Федерации, содержащим положения, касающиеся
налогообложения и сборов, установлены иные правила и нормы, то применяются правила и
нормы международных договоров.
Для освобождения от уплаты налога, проведения зачета, получения налоговых вычетов или иных
налоговых привилегий налогоплательщик должен представить в органы Министерства
Российской Федерации по налогам и сборам официальное подтверждение того, что он является
резидентом государства, с которым РФ заключила действующий в течение соответствующего
налогового периода (или его части) договор (соглашение) об избежании двойного
141
налогообложения, а также документ о полученном доходе и об уплате им налога за пределами
РФ, подтвержденный налоговым органом соответствующего иностранного государства (ст. 232
НК РФ).
8.8. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям
эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента
8.8.1. Сведения об объявленных и выплаченных дивидендах по акциям эмитента
В течение указанного периода решений о выплате дивидендов эмитентом не принималось
8.8.2. Сведения о начисленных и выплаченных доходах по облигациям эмитента
Указывается информация по каждому выпуску облигаций, по которым за 5 последних завершенных
финансовых лет, а если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый
завершенный финансовый год, а также за период с даты начала текущего года до даты окончания
отчетного квартала, выплачивался доход.
Вид ценной бумаги: облигации
Форма ценной бумаги: документарные на предъявителя
Серия: БО-02
Иные идентификационные признаки отсутствуют.
Государственный регистрационный номер выпуска: 4В02-02-10799-F
Дата государственной регистрации выпуска: 17.12.2009
Орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска: ФСФР России
Отчет об итогах выпуска
Государственная регистрация отчета об итогах выпуска не осуществлена
В соответствии со статьей 27.5-2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ Эмиссия
облигаций может осуществляться без государственной регистрации отчета об итогах выпуска
облигаций при одновременном соблюдении следующих условий: 1) облигации допускаются к
организованным торгам, проводимым биржей, и размещаются путем открытой подписки;2)
эмитент облигаций существует не менее трех лет и имеет надлежащим образом
утвержденную годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность за два завершенных отчетных
года, достоверность которой подтверждена аудиторским заключением; 3) облигации не
предоставляют их владельцам иных прав, кроме права на получение номинальной стоимости или
номинальной стоимости и процента от номинальной стоимости; 4) облигации выпускаются в
документарной форме на предъявителя с обязательным централизованным хранением; 5)
выплата номинальной стоимости и процентов по облигациям осуществляется только
денежными средствами.
Количество облигаций выпуска: 5 000 000
Номинальная стоимость каждой облигации выпуска, руб.: 1 000
Объем выпуска по номинальной стоимости: 5 000 000 000
Основные сведения о доходах по облигациям выпуска:
Шесть купонных периодов.Выплачивается каждый период по 43 руб.38 коп. на каждую
облигацию .Исполнено обязательство по выплате доходов:
Первый купонный период- выплачено доходов в сумме 216 900 000 руб. 30.11.2011 г.
Второй купонный период выплачено в сумме 216 900 000 руб. 30.05.2012 г.
Третий купонный период - выплачено доходов в сумме 216 900 000 руб. 26.11.2012 г.
Четвёртый купонный период - выплачено доходов в сумме 216 900 000 руб. 29.05.2013 г.
Пятый купонный период - выплачено доходов в сумме 216 900 000 руб. 27.11.2013 г.
Выкуплены согласно оферте 28.11.2013 г. облигации в количестве 518 534 шт. по цене ниже
номинала. Выплачен купоный доход по оферте в сумме 124 448,16 руб.
8.9. Иные сведения
142
Отсутствуют
8.10. Сведения о представляемых ценных бумагах и эмитенте представляемых ценных
бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными
расписками
Эмитент не является эмитентом представляемых ценных бумаг, право собственности на
которые удостоверяется российскими депозитарными расписками
143
Приложение №1
к приказу №670 от 30.12.13 г.
ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «КОКС»
УЧЕТНАЯ ПОЛИТИКА
ДЛЯ ЦЕЛЕЙ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА
Кемерово, 2013
СОДЕРЖАНИЕ
1. Общие положения ………………………………………………………………………………….3
2. Организация бухгалтерского учета ……………………………………………………………….3
3. Состав, формы и особенности составления бухгалтерской (финансовой) отчетности……......8
4. Учетная политика ………………………………………………………………………………......8
4.1. Основные средства ………………………………………………………………….…………….8
4.2. Нематериальные активы………………………………………………………………………….10
4.3. Расходы на НИОКР и ТР……………………………………………………………………….…11
4.4. Финансовые вложения …………………...…………..………………….………..………..……..11
4.5. Материально-производственные запасы..…………..………………….………..………..…......13
4.6. Учет расходов по займам и кредитам………………..………………….………..………..…….13
4.7. Доходы и расходы по обычным видам деятельности………………….………..………..….....15
4.8. Учет затрат и формирование себестоимости продукции, работ, услуг ………..………..…....16
4.9. Учет обслуживающих производств .……………………………………………..………..…….16
4.10. Расходы будущих периодов .……………………………………………………………..…….16
4.11. Создание резервов .………………………………………………………………………..…….16
4.12. Учет расчетов по налогу на прибыль в бухгалтерском учете .……………………………….17
4.13. Порядок учета бюджетных средств…………………………………………………………….17
4.14. Порядок учета операций по сделкам РЕПО…………………………………………....18
1. Общие положения.
1.1. Бухгалтерский учет ведется в соответствии с нормативными документами,
определяющими методологические основы, а также порядок организации и ведения
бухгалтерского учета:
- Федеральным законом РФ от 06.12.2011 г. № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»;
- «Положением по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в РФ»,
утвержденным Приказом Минфина РФ от 29.07.1998 г. № 34н;
- Приказом Минфина РФ от 02.07.2010 г. № 66н «О формах бухгалтерской отчетности
организации»;
- Положениями по бухгалтерскому учету;
- Планом счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной
предприятий, утвержденным Приказом Минфина РФ от 31.10.2010 г. № 94н;
деятельности
- другими нормативными документами и методическими указаниями и материалами по
вопросам бухгалтерского учета с учетом последующих изменений и дополнений к ним.
2. Организация бухгалтерского учета.
2.1. При оценке статей бухгалтерской (финансовой) отчетности обеспечить соблюдение
допущений и требований, предусмотренных Положением по бухгалтерскому учету «Учетная
политика организации» (ПБУ 1/2008), утвержденным приказом Минфина РФ от 06.10.2008
г.№106н.
2.2. Отражение фактов хозяйственной жизни производить с использованием принципа
временной определенности, который подразумевает, что факты хозяйственной жизни относятся к
тому отчетному периоду, в котором они имели место, независимо от фактического времени
поступления или выплаты денежных средств, связанных с этими фактами.
2
2.3. Бухгалтерский учет осуществлять:
- бухгалтерской службой как структурным подразделением, возглавляемым главным
бухгалтером.
п. 3 ст. 7 Федерального закона от 06.12.2011 г. № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»
2.4. Бухгалтерский учет активов, обязательств и фактов хозяйственной жизни вести:
- в рублях и копейках.
п.25 Положения по ведению бухгалтерского учета и отчетности, утвержденного Приказом
Минфина РФ от 29.07.1998 г. № 34н.
2.5. Единицей измерения в индивидуальной карточке учета сумм начисленных выплат и
иных вознаграждений, сумм начисленных взносов на обязательное пенсионное, социальное,
медицинское страхование, а также сумм налогового вычета принять рубли и копейки без
округления.
2.6. Пересчет стоимости денежных знаков в кассе организации, средств на банковских
счетах (банковских вкладах, денежных и платежных документах, ценных бумаг (за исключением
акций), средств в расчетах, включая по заёмным обязательствам с юридическими и физическими
лицами (за исключением средств полученных и выданных авансов и предварительной оплаты,
задатков), выраженной в иностранной валюте, в рубли производить:
- на дату совершения операции в иностранной валюте, а также на отчетную дату
составления бухгалтерской отчетности.
п. 7 Положения по бухгалтерскому учету «Учет активов и обязательств, стоимость
которых выражена в иностранной валюте» (ПБУ 3/2006), утвержденного Приказом
Минфина РФ от 27.11.2006 г. № 154н.
2.6.1.Датой определения курсовой разницы активов и обязательств, стоимость которых
выражена в иностранной валюте, считать дату совершения операции, а также отчетную дату.
п. 7 Положения по бухгалтерскому учету «Учет активов и обязательств, стоимость
которых выражена в иностранной валюте» (ПБУ 3/06), утвержденного Приказом Минфина
РФ от 27.11.2006 г. № 154н.
2.7. Бухгалтерский учет вести:
- с использованием специализированной бухгалтерской компьютерной программы,
1С:Предприятие 8.2 (1С: Зарплата и управление персоналом, 1С: Управление производственным
предприятием), по цеху питания – «1С-Рарус». Аналитические и синтетические регистры
бухгалтерского учета оформлять автоматизировано и распечатывать не позднее 15 числа месяца,
следующего за отчетным периодом;
с применением журнально-ордерной формы;
Утвердить, что затраты собираются по цехам на соответствующих счетах по статьям
затрат.
На 20 счете основные цеха: Коксовый цех, Углеподготовительный цех, Цех улавливания
химических продуктов коксования №1, Цех улавливания химических продуктов коксования №2.
3
На 23 счете вспомогательные цеха: Парокотельный цех, Электроцех, Цех метрологии и
автоматизации, Специализированный цех по ремонту коксохимического оборудования №1,
Специализированный цех по ремонту коксохимического оборудования №2, Ремонтномеханический цех, Железнодорожный цех, Автотранспортный цех, Центральная заводская
лаборатория, Экоаналитическая лаборатория, Отдел технического контроля, Аварийная
газоспасательная служба, Складское хозяйство, Грузовая служба
На 26 счете цеха: Хозяйственный цех, Заводоуправление, Медико-санитарная часть
(Здравпункт)
На 29 счете обслуживающие хозяйства: Медико-санитарная часть, Турбаза, Цех питания
На 08 счете цеха: Отдел капитального строительства
Утвердить, что все затраты ОКСа распределяются между объектами незавершенного
строительства на основании актов выполненных работ за отчетный месяц пропорционально
трудозатратам, указанным в актах.
Утвердить, что все затраты обслуживающих хозяйств (МСЧ, Турбаза, Цех питания) в
полном объеме относятся на 91 счет.
Утвердить, что все общехозяйственные расходы подразделений (Заводоуправление,
Хозцех, Здравпункт) в полном объеме закрываются на 90 счет в разрезе по номенклатурным
группам пропорционально выручке.
Утвердить, что все затраты цехов АТЦ, ПКЦ, Электроцех, ЦМА распределяются согласно
технических отчетов между структурными подразделениями предприятия.
Утвердить, что все затраты цехов РМЦ и СЦРКО №2 распределяются на выпуск
изготовленных этими цехами материальных изделий и выполненных работ (услуг) согласно
отчетам о трудозатратах основных производственных рабочих этих подразделений.
Утвердить, что все затраты остальных вспомогательных цехов закрываются на
себестоимость основных цехов пропорционально заработной плате производственного
персонала.
Утвердить, что все затраты УПЦ распределяются на шихту (внутренний рынок) и на
шихту (экспорт) согласно техническому отчету с учетом незавершенного производства.
Утвердить, что все затраты коксового цеха распределяются на коксовую продукцию
(внутренний рынок) и на коксовую продукцию (экспорт) согласно техническому отчету с учетом
незавершенного производства, а затем формируют себестоимость каждой фракции готовой
продукции внутри каждой номенклатурной группы.
Утвердить, что все затраты ЦУХПК №1, за минусом затрат на производство бензола,
закрываются в полном объеме на себестоимость ЦУХПК №2.
Утвердить, что все затраты на производство бензола формируются в ЦУХПК №1, исходя
из цен реализации отчетного месяца на бензол
с учетом установленной плановой
рентабельности.
Утвердить, что все затраты ЦУХПК №2 формируют себестоимость смолы
каменноугольной.
Утвердить, что все затраты ЖДЦ формируются по видам оказания услуг согласно
порядка, утверждаемого управляющим директором предприятия.
Утвердить, что коммерческие расходы в полном объеме закрываются на 90 счет по
номенклатурным группам, к которым они относятся.
2.8. Применять типовой План счетов бухгалтерского учета, используемый в программе
1С. Управление производственным предприятием (Приложение № 1).
п.4 Положения по бухгалтерскому учету «Учетная политика организации» (ПБУ 1/2008),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 06.10.2008 г. № 106н.
2.9. Утвердить первичные учетные документы, которые ранее разработаны Росстатом РФ
(Приложение №2) и иными органами (Приложение №3).
4
По учету оказанных услуг и выполненных работ применять те формы первичных
документов, которые установлены в договорах на оказание услуг или выполнение работ с
конкретными контрагентами.
Если в указанных договорах формы первичных документов не установлены, применять
формы документов, которые согласованы руководителем организации и контрагентом путем
подписания этих документов.
п. 4 Положения по бухгалтерскому учету «Учетная политика организации» (ПБУ 1/2008),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 06.10.2008 г. № 106н.
п.4 ст.9 Федерального закона от 06.12.2011 г. № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»
2.10. Утвердить формы первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета,
а также документов внутренней бухгалтерской отчетности (Приложение №4).
п. 4 Положения по бухгалтерскому учету «Учетная политика организации» (ПБУ 1/2008),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 06.10.2008 г. № 106н.
п.4 ст.9, п.5 ст.10 Федерального закона от 06.12.2011г № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»
2.11. В целях обеспечения достоверности данных бухгалтерского учета и отчетности
проводить инвентаризацию активов и обязательств:
- в сроки, устанавливаемые отдельными приказами руководителя предприятия.
Инвентаризацию продуктов в цехе питания и на турбазе производить ежемесячно в
последний рабочий день месяца.
Для проведения инвентаризации в цехе питания и на турбазе создать инвентаризационную
комиссию в следующем составе:
Председатель комиссии: бухгалтер II категории
Члены комиссии: бухгалтер - 1 чел.
ревизор - 1 чел.
Внезапную инвентаризацию производить по решению руководителя или главного
бухгалтера.
п. 26 Положения по ведению бухгалтерского учета и отчетности в РФ, утвержденного
Приказом МФ РФ от 29.07.1998 г. № 34н.
п.4 Положения по бухгалтерскому учету «Учетная политика организации» (ПБУ 1/2008),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 06.10.2008 г. № 106н.
2.12. Создать постоянно действующую инвентаризационную комиссию в составе:
Председатель комиссии:
Директор по коммерции (зам. директора по коммерции)
Члены комиссии:
Главный бухгалтер (зам. главного бухгалтера)
Начальник ОМТС (зам. начальника ОМТС)
Начальник юридического отдела (зам. начальника юридического отдела)
Начальник ПКО (зам. начальника ПКО)
2.13. Создать комиссию в составе трех человек для проведения ревизии кассы в
последний рабочий день отчетного месяца:
Председатель комиссии:
5
Начальник финансового отдела
Члены комиссии:
Бухгалтер II категории общей группы бухгалтерии
Бухгалтер общей группы бухгалтерии
Внезапную ревизию кассы проводить согласно приказам управляющего директора.
2.14. Утвердить перечень лиц, имеющих право подписи первичных документов,
договоров, счетов-фактур, доверенностей на получение товарно-материальных ценностей, а
также их копий для предоставления в контролирующие органы, согласно приказам
управляющего директора.
2.15. Утвердить перечень бланков строгой отчетности (Приложение № 5).
2.16. Утвердить перечень должностных лиц, имеющих право на получение бланков
строгой отчетности, согласно приказам управляющего директора.
2.17. Утвердить перечень должностных лиц на выдачу денег в подотчет на хозяйственные
нужды, согласно приказам управляющего директора.
2.18. Утвердить перечень должностных лиц, имеющих право на получение доверенностей,
согласно приказам управляющего директора.
2.19. Установить, что денежные средства на хозяйственные нужды
материально-ответственным лицам в подотчет на срок 3 дня.
выдаются
По окончании установленного срока работник должен в течение трех рабочих дней
отчитаться о произведенных расходах или сдать излишние денежные средства в кассу
предприятия.
Отчет административно-хозяйственного отдела (АХО) о произведенных почтовых
расходах сдавать в последний рабочий день текущего месяца.
2.20. Установить, что при выдаче работнику предприятия новой трудовой книжки
(вкладыша), он возмещает предприятию расходы на ее приобретение.
2.21. Назначать приказами управляющего директора лиц, ответственных за организацию
работы по ведению, учету, хранению и выдаче трудовых книжек и вкладышей в них.
п. 45 Постановления Правительства РФ «О трудовых книжках» от 16.04.2003 г. №225
2.22. Утвердить график документооборота, согласно приказу управляющего директора.
п. 4 Положения по бухгалтерскому учету «Учетная политика организации» (ПБУ 1/2008),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 06.10.2008 г. № 106н.
2.23. Утвердить перечень должностных лиц, имеющих право визирования в строке
«Отметка бухгалтерии об открытии инвентарной карточки «Учет объектов основных средств»
согласно приказам управляющего директора.
2.24. Установить, что право подписи справки-отчета кассира-операциониста от имени
руководителя имеют следующие лица:
- начальник цеха питания (лицо, исполняющее его обязанности): в части выручки цеха
питания;
6
- главный врач медико-санитарной части (лицо, исполняющее его обязанности): в части
выручки медико-санитарной части;
- начальник финансового отдела (лицо, исполняющее его обязанности): в части выручки
по всем подразделениям предприятия, за исключением цеха питания и медико-санитарной части.
2.25. Принять следующий критерий существенности для отражения показателей в
бухгалтерской (финансовой) отчетности:
- отклонение показателей к общему итогу соответствующих данных за отчетный год не
менее 10%.
п. 11 Положения по бухгалтерскому учету «Бухгалтерская отчетность организации» (ПБУ
4/99), утвержденного Приказом Минфина РФ от 06.07.1999 г. №43н
2.26. Уровень существенности ошибки определять профессиональным суждением
главного бухгалтера совместно с руководителем в каждом конкретном случае.
п. 3 Положения по бухгалтерскому учету «Исправление ошибок в бухгалтерском учете и
отчетности» (ПБУ 22/2010), утвержденного Приказом Минфина РФ от 28.06.2010 г. № 63н
2.27. Предусмотреть внесение изменений в учетную политику в случаях изменения
законодательства РФ, и (или) нормативных правовых актов по бухгалтерскому учету и в связи с
появлением хозяйственных операций, отражение которых в бухгалтерском учете предусмотрено
несколькими методами, выбор которых возложен на организацию.
п. 8 Федерального закона РФ от 06.12.2011 г. №402-ФЗ «О бухгалтерском учете»
2.28. Внутренний контроль за совершаемыми фактами хозяйственной жизни, собранием
акционеров организации осуществлять избранной ревизионной комиссией, с помощью
действующей интегрированной системы менеджмента (ИСМ).
п. 19 Федерального закона РФ от 06.12.2011 г. №402-ФЗ «О бухгалтерском учете»
3. Состав,
отчетности.
формы
и
особенности
составления бухгалтерской
(финансовой)
3.1. Отчетным периодом считать календарный год с 1 января по 31 декабря года
включительно.
Годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность предоставлять в срок:
- не позднее трех месяцев после окончания отчетного периода – федеральной
налоговой службе РФ (в двух экземплярах); органу государственной статистической отчетности
(в одном экземпляре) и иным пользователям; в ООО Управляющая компания «ПромышленноМеталлургический холдинг» (далее ООО УК «ПМХ») в соответствии со сроками,
установленными приказами управляющей компании.
3.1.1. Применять формы бухгалтерской (финансовой) отчетности, утвержденные
Приказом Минфина от 02.07.2010 г. № 66н «О формах бухгалтерской отчетности организации»
в объеме согласно Федерального закона от 06.12.2011 г. № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»:
- Бухгалтерский баланс (с детализацией);
- Отчет о финансовых результатах;
- Отчет об изменениях капитала;
7
- Отчет о движении денежных средств.
3.1.2. Утвердить:
- Пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах.
3.2.1. Отчетным периодом для промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности
считать период установленный приказом управляющей компании.
3.2.2 Состав промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности:
- Бухгалтерский баланс (с детализацией);
- Отчет о финансовых результатах;
- Отчет о движении денежных средств.
Ст. 14, 15, 18 Федерального закона РФ от 06.12.2011 г. № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»;
Приказ Минфина РФ от 02.07.2010 г. № 66н «О формах бухгалтерской отчетности
организации»
4. Учетная политика
4.1. Основные средства.
4.1.1. При начислении амортизации объектов основных средств в бухгалтерском учете
применять:
- линейный способ.
п. 18 Положения по бухгалтерскому учету «Учет основных средств» (ПБУ 6/01),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 30.03.2001 г. № 26н.
4.1.2. Срок полезного использования основного средства определять исходя из
классификации основных средств, включаемых в амортизационные группы, утвержденной
Постановлением Правительства РФ «О Классификации основных средств, включаемых в
амортизационные группы» от 01.01.2002 года № 1.
По предметам, приобретенным до 2002 года, начислять амортизацию в порядке,
предусмотренном Постановлением Совета Министров СССР от 22.10.1990 г. № 1072 «О единых
нормах амортизационных отчислений на полное восстановление основных фондов народного
хозяйства СССР».
В том случае, если предмет невозможно отнести ни к одной из амортизационных групп,
определять срок его полезного использования, исходя из ожидаемого срока использования этого
объекта в соответствии с ожидаемой производительностью или мощностью.
Конкретный срок полезного использования объекта основных средств (в рамках общего
срока, установленного Классификацией для амортизационной группы) при принятии объекта к
учету определять специальной комиссией, состав которой утверждается управляющим
директором.
п. 1 Постановления Правительства РФ «О Классификации основных средств, включаемых в
амортизационные группы» от 01.01.2002 г. № 1;
п. 20 Положения по бухгалтерскому учету «Учет основных средств» (ПБУ 6/01),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 30.03.2001 г. № 26н.
4.1.3. Активы, в отношении которых выполняются условия, служащие основанием для
принятия к бухгалтерскому учету в качестве объектов основных средств, стоимостью не более
40 000 рублей за единицу, отражать в бухгалтерском учете и отчетности:
8
- в составе материально-производственных запасов;
- списывать на затраты на производство (расходы на продажу) по мере отпуска их в
производство или эксплуатацию по средней себестоимости. Учет списанных средств вести в
количественном выражении (за балансом) до момента утилизации негодных объектов.
п. 4, 5 Положения по бухгалтерскому учету «Учет основных средств» (ПБУ 6/01),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 30.03.2001 г. № 26н.
4.1.4. Затраты на ремонт основных средств:
- включать в себестоимость продукции (работ, услуг) отчетного периода, в котором
были произведены ремонтные работы.
п. 5,7 Положения по бухгалтерскому учету «Расходы организации» (ПБУ 10/99),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 06.05.1999г. № 33н;
п. 72 Положения по ведению бухгалтерского учета и отчетности в РФ, утвержденного
Приказом Минфина РФ от 29.07.1998 г. № 34н.
п. 27 Положения по бухгалтерскому учету «Учет основных средств» (ПБУ 6/01),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 30.03.2001 г. №26н в редакции от 27.11.2006 г.
4.1.5. Переоценку объектов основных средств:
- не производить.
п. 15 Положения по бухгалтерскому учету «Учет основных средств» (ПБУ 6/01),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 30.03.2001 г. № 26н.
4.1.6. Порядок списания добавочного капитала.
Добавочный капитал, образовавшийся за счет переоценки основных средств, при выбытии
переоцененных объектов подлежит списанию в нераспределенную прибыль (непокрытый
убыток):
- пропорционально первоначальной (восстановительной) стоимости объекта основного
средства
Абз.7 п. 15 Положения по бухгалтерскому учету «Учет основных средств» (ПБУ 6/01),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 30.03.2001 г. № 26.
4.1.7 Порядок реализации объектов недвижимости.
Доходы и расходы, связанные с продажей объектов недвижимости, признаются прочими
доходами и прочими расходами:
- по дате перехода права собственности к покупателю.
п. 31 Положения по бухгалтерскому учету «Учет основных средств» (ПБУ 6/01),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 30.03.2001 г. № 26н;
п. 7 Положения по бухгалтерскому учету «Доходы организации» (ПБУ 9/99), утвержденного
Приказом МФ РФ от 06.05.1999 г. № 32н;
п. 11, 12 Положения по бухгалтерскому учету «Расходы организации» (ПБУ 10/99),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 06.05.1999 г. № 33н.
9
4.1.8. Определение срока службы приобретаемых основных средств, бывших в
употреблении.
Установить, что срок полезного использования объекта основных средств определяется
исходя из срока, в течение которого основное средство использовал предыдущий собственник
(вычитается из срока, согласно классификации основных средств, включаемых в
амортизационные группы, утвержденной Постановлением Правительства РФ «О Классификации
основных средств, включаемых в амортизационные группы» от 01.01.2002 года № 1).
п. 20 Положения по бухгалтерскому учету «Учет основных средств» (ПБУ 6/01),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 30.03.2001 г. № 26.
4.2. Нематериальные активы
4.2.1.Нематериальные активы принимать к бухгалтерскому учету по фактической
стоимости.
п. 8 Положения по бухгалтерскому учету «Учет нематериальных активов» (ПБУ 14/2007),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 27.12.2007 г. № 153н.
4.2.2. Амортизацию нематериальных активов производить линейным способом.
Амортизационные отчисления отражать в бухгалтерском учете путем накопления
соответствующих сумм на отдельном балансовом счете. Амортизационные отчисления
рассчитывать исходя из фактической (первоначальной) стоимости или текущей рыночной
стоимости, в случае переоценки НМА равномерно в течение срока использования этого актива.
п. 28, 29а Положения по бухгалтерскому учету «Учет нематериальных активов» (ПБУ
14/2007), утвержденного Приказом Минфина РФ от 27.12.2007 г. № 153н.
План счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организации,
утвержденного Приказом Минфина РФ от 31.10.2000 г. № 94н
4.2.3. Срок полезного использования нематериальных активов определять исходя из:
- ожидаемого срока использования актива, в течение которого предполагается получать
экономические выгоды.
п. 26, 27, 30, 40 Положения по бухгалтерскому учету «Учет нематериальных активов» (ПБУ
14/2007), утвержденного Приказом Минфина РФ от 27.12.2007 г. № 153н.
4.2.4. Переоценку нематериальных активов:
- не производить.
п. 17 Положения по бухгалтерскому учету «Учет нематериальных активов» (ПБУ 14/2007),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 27.12.2007 г. № 153н.
4.2.5. Проверку на обесценение нематериальных активов:
- не проводить.
п. 22 Положения по бухгалтерскому учету «Учет нематериальных активов» (ПБУ 14/2007),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 27.12.2007 г. № 153н.
10
4.3. Расходы на НИОКР и ТР
4.3.1. Списание расходов по каждой выполненной научно-исследовательской, опытноконструкторской, технологической работе производить линейным способом. Списание
производить в течение 1 года равномерно.
п. 11, 17 Положения по бухгалтерскому учету «Учет расходов на научно–исследовательские,
опытно–конструкторские и технологические работы» (ПБУ 17/02), утвержденного
Приказом Минфина РФ от 19.11.2002 г. № 115н.
4.4. Финансовые вложения
4.4.1.Единицей бухгалтерского учета финансовых вложений принять вид финансовых
вложений. Финансовые вложения принимать к учету в сумме фактических затрат на их
приобретение.
п. 5, 9 Положения по бухгалтерскому учету «Учет финансовых вложений» (ПБУ 19/02),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 10.12.2002 г. № 126н.
4.4.2. Финансовые вложения, по которым можно определить в установленном порядке
текущую рыночную стоимость, отражать в бухгалтерской отчетности:
- на конец отчетного месяца по текущей рыночной стоимости путем корректировок и
их оценки на предыдущую отчетную дату (месяц).
п. 20 Положения по бухгалтерскому учету «Учет финансовых вложений»(ПБУ 19/02),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 10.12.2002 г. № 126н.
4.4.3. Доходы по финансовым вложениям признаются:
- прочими поступлениями.
п. 34 Положения по бухгалтерскому учету «Учет финансовых вложений» (ПБУ 19/02),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 10.12.2002 г. № 126н.
4.4.4. По долговым ценным бумагам, по которым не определяется текущая рыночная
стоимость, списание разницы между первоначальной и номинальной стоимостями:
- не производить.
п. 22 Положения по бухгалтерскому учету «Учет финансовых вложений» (ПБУ 19/02),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 10.12.2002 г. № 126н.
4.4.5.Расчет оценки долговых бумаг и предоставленных займов по дисконтированной
стоимости:
- не составлять.
п.23 Положения по бухгалтерскому учету «Учет финансовых вложений» (ПБУ 19/02),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 10.12.2002 г. № 126н.
4.4.6. При выбытии актива, принятого к бухгалтерскому учету в качестве финансовых
вложений, по которому не определяется текущая рыночная стоимость, его стоимость определять:
11
- по первоначальной стоимости первых по времени приобретения финансовых вложений
(способ ФИФО).
п. 26, 29 Положения по бухгалтерскому учету «Учет финансовых вложений» (ПБУ 19/02),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 10.12.2002 г. № 126н.
4.4.7.Установить, что расчетная цена не обращающихся на организованном рынке акций
определяется как оценочная стоимость ценной бумаги, определенная оценщиком. В тех случаях,
когда оценка не производится, расчетная цена определяется путем деления стоимости чистых
активов общества, уменьшенной на долю чистых активов, которая приходится на размещенные
привилегированные акции общества, на общее количество размещенных обществом
обыкновенных акций.
п.2, п.9 Порядка определения расчетной цены ценных бумаг, не обращающихся на
организованном рынке ценных бумаг в целях 25 главы Налогового кодекса Российской Федерации,
утвержденного Приказом ФСФР РФ от 09.11.2010 г. №10-66/пз-н.
4.5. Материально-производственные запасы (МПЗ)
4.5.1. Приобретение и заготовление материалов в бухгалтерском учете отражать с
применением:
- счета 10 «Материалы», счета 41 «Товары», на которых формировать фактическую
себестоимость материалов и отражать их движение. Стоимость материалов, оставшихся на
конец месяца в пути или не вывезенных со складов поставщиков, на которые перешло право
собственности отражать по дебету счета 10 и по кредиту счета 60 без оприходования этих
ценностей на склад;
- учет материально-производственных запасов без сопровождающих документов,
отражать как неотфактурованные поставки в учетных ценах исходя из цен, указанных в
спецификациях к договорам.
План счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организаций,
утвержденный приказом Минфина России от 31.10.2000 г. № 94н.
п.80 «Методических указаний по бухгалтерскому учету МПЗ», утвержденных Приказом
Минфина РФ от 28.12.2001 г. № 119н.
4.5.2.При отпуске со складов материально-производственных запасов, используемых в
производстве их оценку и списание производить:
- по средней себестоимости.
п. 16 Положения по бухгалтерскому учету «Учет материально-производственных запасов»
(ПБУ 5/01), утвержденного Приказом Минфина РФ от 09.07.2001 г. № 44н;
п. 58 Положения по ведению бухгалтерского учета и отчетности в РФ, утвержденного
Приказом Минфина РФ от 29.07.1998 г.№ 34н.
п. 78 Методических указаний по бухгалтерскому учету МПЗ, утвержденных приказом МФ РФ
от 28.12.2001 г. № 119 н.
4.5.3.Единицей бухгалтерского учета МПЗ принять:
- номенклатурный номер.
12
п. 3 Положения по бухгалтерскому учету «Учет материально-производственных запасов»
(ПБУ 5/01), утвержденного Приказом МФ РФ от 09.06.2001 г. № 44 н.
4.5.4. Установить, что стоимость спецодежды, срок эксплуатации которой согласно
нормам выдачи превышает 12 месяцев в течение срока полезного использования погашается
линейным способом, исходя из сроков полезного использования, предусмотренных нормами,
разработанными на основании типовых отраслевых норм выдачи спецодежды, спец.обуви и
других средств индивидуальной защиты, утвержденными на предприятии внутренними
документами.
Производить единовременное списание стоимости специальной одежды, срок
эксплуатации которой согласно нормам выдачи не превышает 12 месяцев, в дебет
соответствующих счетов учета затрат на производство в момент ее передачи (отпуска)
сотрудникам организации.
В целях обеспечения сохранности этих предметов при эксплуатации на предприятии
возложить ответственность за контроль их движения на материально-ответственных лиц
подразделений предприятия.
п. 21, п. 26 Методических указаний по бухгалтерскому учету спец.инструментов,
спец.приспособлений, спец.оборудования и спец.одежды, утвержденных Приказом МФ РФ от
26.12.2002 г. № 135 н.
4.5.5. Товары, приобретенные для продажи в розничной торговле, учитывать:
- по стоимости их приобретения (по покупным ценам).
п. 13 Положения по бухгалтерскому учету «Учет материально-производственных запасов»
(ПБУ 5/01), утвержденного Приказом Минфина РФ от 09.07.2001 г. № 44н.
4.5.6. Затраты по заготовке и доставке товаров (ТЗР) до центральных складов (баз),
производимые до момента их передачи в продажу, включать:
- в стоимость приобретения товаров.
п. 13 Положения по бухгалтерскому учету «Учет материально-производственных запасов»
(ПБУ 5/01), утвержденного Приказом Минфина РФ от 09.07.2001 г. № 44н.
п. 83 Методических указаний, утвержденных приказом Минфина РФ от 28.12.2001 г. №119н
4.5.7. При продаже (отпуске) товаров на сторону их оценку производить:
- по средней себестоимости.
п. 16 Положения по бухгалтерскому учету «Учет материально-производственных запасов»
(ПБУ 5/01), утвержденного Приказом Минфина РФ от 09.07.2001 г. № 44н.
4.6.Учет расходов по займам и кредитам
4.6.1. Перевод долгосрочной задолженности в краткосрочную, когда до момента
погашения остается менее 365 дней, и краткосрочную в долгосрочную по полученным и
выданным займам и кредитам:
- осуществлять.
13
п.19 Положения по бухгалтерскому учету «Бухгалтерская отчетность организации» (ПБУ
4/99), утвержденного Приказом Минфина РФ от 06.07.1999 г. № 43н.
4.6.2. Проценты, причитающиеся к оплате займодавцу (кредитору) включать в состав
прочих расходов, согласно ПБУ 15/2008. Дополнительные расходы по займам (т.е. суммы,
уплачиваемые за информационные и консультационные услуги, за экспертизу договора займа
(кредитного договора), иные расходы, непосредственно связанные с получением займов,
кредитов) включать:
- равномерно в состав прочих расходов в течение срока действия займа (кредитного
договора).
п. 8 Положения по бухгалтерскому учету «Учет расходов по займам и кредитам» (ПБУ 15/08),
утвержденного Приказом МФ РФ от 06.10.2008 г. № 107н.
4.6.3. Причитающиеся суммы процентов или дисконта в качестве дохода по выданным
векселям включать в состав:
-прочих расходов от четного периода, к которому относятся данные начисления.
п. 15 Положения по бухгалтерскому учету «Учет расходов по займам и кредитам» (ПБУ
15/08), утвержденного Приказом МФ РФ от 06.10.2008 г. № 107н.
4.6.4. Причитающиеся к уплате суммы доходов (процентов или дисконта) по
размещенным облигациям включать в состав:
- прочих расходов от четного периода, к которому относятся данные начисления.
п. 16 Положения по бухгалтерскому учету «Учет расходов по займам и кредитам» (ПБУ
15/08), утвержденного Приказом МФ РФ от 06.10.2008 г. № 107н.
4.7. Доходы и расходы по обычным видам деятельности
4.7.1. Поступления, получение которых связано с деятельностью по представлению за
плату во временное владение и (или) пользование своих активов по договору аренды признавать:
- доходами от обычных видов деятельности.
п. 5, 7 Положения по бухгалтерскому учету «Доходы организации» (ПБУ 9/99),
утвержденного Приказом МФ РФ от 06.05.1999 г. № 32н
4.8. Учет затрат и формирование себестоимости продукции, работ, услуг
4.8.1. Коммерческие и управленческие
реализованных продукции, товаров, работ, услуг:
расходы
признавать
в
себестоимости
- полностью в отчетном году их признания в качестве расходов по обычным видам
деятельности.
п. 9 Положения по бухгалтерскому учету «Расходы организации»
утвержденного Приказом Минфина РФ от 06.05.1999 г. № 33н.
(ПБУ
10/99),
4.8.2. Бухгалтерский учет выпуска готовой продукции (работ, услуг) осуществлять:
14
- без применения счета 40 «Выпуск продукции (работ, услуг).
План счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организаций,
утвержденный Приказом Минфина России от 31.10.2000 г. № 94н.
4.8.3. Готовую продукцию отражать в бухгалтерском балансе:
- по фактической производственной себестоимости.
п. 59 Положения по ведению бухгалтерского учета и отчетности в РФ, утвержденного
Приказом Минфина РФ от 29.07.1998 г. № 34н.
п. 204 «Методических указаний по бухгалтерскому учету МПЗ», утвержденного Приказом
Минфина РФ от 28.12.2001 г. № 119н.
4.8.4. Отгруженные товары, выполненные работы и оказанные услуги отражать в
бухгалтерском балансе:
- по фактической производственной себестоимости.
п. 61 Положения по ведению бухгалтерского учета и отчетности в РФ, утвержденного
Приказом Минфина РФ от 29.07.1998 г. № 34н.
4.8.5. Управленческие расходы, учитываемые по дебету счета 26 «Общехозяйственные
расходы», по окончании отчетного периода:
- списывать непосредственно в дебет счета 90 «Выручка».
План счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организаций,
утвержденный Приказом Минфина России от 31.10.2000 г. № 94н.
4.8.6. Стоимость чая и минеральной воды, выдаваемых работникам ремонтномеханического и коксового цехов включать в затраты на производство.
Коллективный договор на 2011-2013 год.
4.8.7. Начисления сумм налогов по транспортному и земельному налогам производить
ежемесячно в целях равномерного включения в себестоимость готовой продукции. Начисление
по налогу на имущество производить ежеквартально. Затраты списывать на общехозяйственные
расходы.
4.9. Учет обслуживающих производств
4.9.1. Филиалы и обособленные подразделения, выделенные на отдельном балансе:
- отсутствуют.
4.10. Расходы будущих периодов
4.10.1. Затраты, произведенные организацией в отчетном периоде, но относящиеся к
следующим отчетным периодам списывать равномерно в течение периода, к которому они
относятся.
п. 65 Положения по ведению бухгалтерского учета и отчетности в РФ, утвержденного
Приказом Минфина РФ от 29.07.1998 г. № 34н.
15
4.11. Создание резервов
4.11.1.Резерв предстоящих расходов на оплату отпусков работников создавать
ежемесячно. Порядок создания резерва на оплату отпусков работников определен в Приложении
№6.
п. 72 Положения по ведению бухгалтерского учета и отчетности в РФ, утвержденного
Приказом Минфина РФ от 29.07.1998 г. № 34н.
п.3, 5, 8 Положения по бухгалтерскому учету «Оценочные обязательства, условные
обязательства и условные активы» (ПБУ 8/2010), утвержденного Приказом Минфина РФ от
13.12.2010 г. № 167н
4.11.2. Резерв по сомнительным долгам по расчетам с юридическими / физическими
лицами создавать ежемесячно. Порядок создания резерва по сомнительным долгам определен в
Приложении №7.
п. 70 Положения по ведению бухгалтерского учета и отчетности в РФ, утвержденного
Приказом Минфина РФ от 29.07.1998 г. № 34н
Методические указания по учету МПЗ, утвержденных Приказом Минфина РФ от 28.12.2001
г. № 119н
4.11.3.Резерв под снижение стоимости материально-производственных запасов:
- создавать ежегодно на 31 декабря отчетного года.
Резерв создавать по товарно-материальным ценностям, рыночная стоимость которых по
сравнению с учетной стоимостью снизилась (морально устаревшие, частично (либо полностью)
потерявшие свои первоначальные качества ценности).
В течение отчетного года осуществлять контроль за стоимостью ценностей, по которым
был создан резерв. Списание резерва осуществлять:
- в случаях увеличения рыночной стоимости ценностей, по которым был создан резерв;
- по мере использования (списания в производство, реализации и т.д.) ценностей,
относящихся к резерву.
п. 25 Положения по бухгалтерскому учету «Учет материально-производственных
запасов» (ПБУ 5/01), утвержденного Приказом Минфина РФ от 09.06.2001 г. № 44н (в
редакции Приказов Минфина РФ от 27.11.2006г. № 150н, от 26.03.2007 г. № 26н)
п.20 Методических указаний по учету МПЗ, утвержденных Приказом Минфина РФ от
28.12.2001 г. № 119н
4.12. Учет расчетов по налогу на прибыль в бухгалтерском учете
4.12.1. Информацию о постоянных и временных разницах формировать:
- на основании
бухгалтерского учета.
первичных
учетных
документов
непосредственно
на
счетах
п. 3Положения по бухгалтерскому учету «Учет расчетов по налогу на прибыль» (ПБУ 18/02),
утверждено Приказом Минфина РФ от 19.11.2002 г. № 114н.
4.12.2. В балансе сумму отложенного налогового актива (сч.09 «Отложенные налоговые
активы») и отложенного налогового обязательства (сч.77 «Отложенные налоговые
обязательства») показывать:
16
- развернуто.
п. 19 Положения по бухгалтерскому учету «Учет расчетов по налогу на прибыль» (ПБУ 18/02),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 19.11.2002 г. № 114н.
4.12.3. Условия переквалификации временных разниц в постоянные:
- временная разница предполагается к погашению в текущем году: по налогам, по
курсовым разницам.
4.12.4.Величина текущего налога на прибыль определяется:
- на основе данных, сформированных в бухгалтерском учете в соответствии с п.20 и 21
Положения (ПБУ 18/02).
п. 22 Положения по бухгалтерскому учету «Учет расчетов по налогу на прибыль» (ПБУ 18/02),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 19.11.2002 г. № 114н.
4.13. Порядок учета бюджетных средств
4.13.1. Бюджетные средства признавать в бухгалтерском учете:
- по мере возникновения целевого финансирования и задолженности по этим средствам.
п. 7 Положения по бухгалтерскому учету «Учет государственной помощи» (ПБУ 13/2000),
утвержденного Приказом Минфина РФ от 16.10.2000 г. № 92н.
4.14. Порядок учета операций по сделкам РЕПО
4.14.1.Установить, что операции по сделкам РЕПО, по которым цена первой части ниже,
чем цена второй части, для организации являются операциями по кредитованию денежными
средствами.
4.14.2.Установить, что передача облигаций по первой части сделок РЕПО
классифицируется как финансовое вложение и учитывается на балансовом счете 58
«Финансовые вложения».
4.14.3.Установить, что стоимость облигаций, переданных по первой части сделок РЕПО при
изменении рыночной стоимости и при изменении курса валют подлежит корректировке на
последнее число отчетного месяца, с отнесением разницы на соответствующий субсчет счета 91
«Прочие доходы и расходы»
п. 20 Положения по бухгалтерскому учету "Учет финансовых вложений" ПБУ 19/02" (утв.
Приказом Минфина России от 10.12.2002 N 126н)
4.14.4 Установить следующий порядок учета операций по сделкам РЕПО:
Первая часть сделок РЕПО:
- передача облигаций по стоимости, сформировавшейся на последнее число месяца,
предшествующего месяцу передачи облигаций, отражается на балансовом счете 58 «Финансовые
вложения»;
- корректировка рыночной стоимости облигаций, переданных по договору РЕПО,
отражается в корреспонденции с балансовым счетом 91 «Прочие доходы и расходы»;
17
- денежные средства от покупателя по первой части сделок РЕПО, переведенные на
расчетный (валютный) счет, отражаются в корреспонденции с балансовым счетом 66 Расчеты по
краткосрочным кредитам и займам»;
- проценты по ставке РЕПО, начисленные ежемесячно, на последнее число месяца, в
течение срока действия договора РЕПО, отражаются в корреспонденции с балансовым счетом 66
Расчеты по краткосрочным кредитам и займам»;
Вторая часть сделок РЕПО:
- денежные средства, перечисленные продавцу по второй части сделок РЕПО на расчетный
(валютный) счет, отражаются в корреспонденции с балансовым счетом 66 Расчеты по
краткосрочным кредитам и займам»;
- выкуп облигаций по второй части сделок РЕПО отражается на балансовом счете 58
«Финансовые вложения».
Главный бухгалтер
Л.Л. Бочарова
18
19
20
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа