close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

;doc

код для вставкиСкачать
ЦЕНТР КОРПОРАТИВНОЙ
ИНФОРМАЦИИ
ПРЕДПОСЫЛКИ ДЛЯ СОЗДАНИЯ ЦЕНТРА
КОРПОРАТИВНОЙ ИНФОРМАЦИИ
Эмитенты
•
•
нет единого
официального источника
информации
существующая
информация
предоставляется в
неструктурированном
виде
Регуляторы
Информационные
агентства
Профессиональные
участники Рынка
Ценных Бумаг
Биржа
Инвесторы
•
нет обязанности у эмитентов раскрывать корпоративную информацию в объеме
и сроки, необходимые инвесторам, учетным институтам
•
множественность поставщиков информации, обуславливающая чрезмерное
расходование ресурсов на ее верификацию
2
ОЖИДАНИЯ УЧАСТНИКОВ РЫНКА
•
Создание и внедрение
эффективных технологий
проведения Корпоративных
Действий, соответствующих
международным рыночным
практикам и стандартам
•
Повышение качества
корпоративного управления и
уровня защиты прав инвесторов
•
Создание условий, позволяющих
стимулировать обслуживание
российских акций ICSD и
иностранными кастодианами
Эмитенты
Информационные
агентства
Регуляторы
Центр
Корпоративной
Информации НРД
Биржа
Инвесторы
Профессиональные
участники Рынка
Ценных Бумаг
•
Включение российской финансовой инфраструктуры в глобальную расчетную среду
•
Создание на базе НРД единого центра по сбору и хранению финансовой информации,
удовлетворяющий потребности эмитентов (раскрытие), инвесторов (получение
корпоративной информации), организаторов торговли, учетных институтов
(корпоративная информация+Корпоративные Действия), регулятора (сбор и
обработка отчетности, использование баз данных) и других заинтересованных лиц.
3
МЕЖДУНАРОДНАЯ ПРАКТИКА
•
Рабочая группа Ассоциации европейских центральных депозитариев (ECSDA)
рекомендует создание Центра Корпоративной Информации на базе
Центрального Депозитария.
•
Создание единого информационного стандартизированного центра входит в
требования и рекомендации всех международных экспертных групп и
учитывается профессиональными участниками рынка.
•
Работы в данном направлении ведут также:
•
EuropeanIssuers
•
Европейская банковская федерация (EBF)
•
Европейская ассоциация кооперативных банков (EACB)
•
Европейская группа сберегательных банков (ESBG)
•
Ассоциация участников финансовых рынков Европы (AFME)
•
Федерация европейских фондовых бирж (FESE)
•
Европейская ассоциация клиринговых домов (EACH)
•
Европейская Группа Держателей Акций.
4
ПРЕИМУЩЕСТВА ВВЕДЕНИЯ ЦКИ
ВЫГОДА
ДОСТОВЕРНОСТЬ
ОПЕРАТИВНОСТЬ
КОМФОРТ
ПРОЗРАЧНОСТЬ
ФИНАНСОВОГО
РЫНКА
•
Сокращение операционных расходов
•
Взвешенные финансовые решения
•
Первоисточники информации
•
Верифицированная информация (Golden Copy)
•
Сокращение сроков в получении информации
•
Использование структурированных сообщений при
распространении информации ISO 15022 / ISO 20022,
а также в XML, CSV
•
Единый центр получения информации
•
Единое информационное окно для всех участников РЦБ
•
Исчерпывающий объем информации
•
Понятная информационная среда
•
Дисциплина раскрытия и предоставления информации
участниками рынка ценных бумаг
5
ДОРОЖНАЯ КАРТА СОЗДАНИЯ ЦКИ
2013 г.
Построение (создание)
технологической
платформы
обеспечивающей задачи
ЦКИ (сбор, обработка,
предоставление
информации)
2014 г.
2014 -2015 г.г.
Необходимо
изменить
законодательную
и нормативную
базу
Единые
стандарты
обмена
информацией
3
2
1
6
РЕАЛИЗАЦИЯ ТЕХНОЛОГИЧЕСКОЙ
ПЛАТФОРМЫ
Системы
НРД
Центр Корпоративной информации
НРД
Управление мастерданными
Корпоративные
действия
Параметры
информационных
продуктов
Корпоративные
действия
Финансовые институты
Очистка и унификация
данных
Корпоративные
действия
Управление
информационными
продуктами
Фин. инструменты
Эмитенты
Финансовые
инструменты
Информационные
продукты
Управление
клиентскими
подписками
Управление
публикацией данных
Workflow management
Exception management
Пользовательские задачи
GoldenSource DataModel
7
ИНФОРМАЦИОННЫЕ УСЛУГИ
НРД предлагает участникам рынка набор информационных услуг, которые помогут пользователям
снизить затраты и автоматизировать процесс сбора и обработки информации.
• База данных по ценным бумагам и сопутствующей информации SIR-NSD (Security
information review)
• База данных по ценным бумагам и сопутствующей информации Base Light
• Предоставление информации об офертах по облигациям российских эмитентов.
SIR Offers
• Предоставление информации о дефолтах. SIR Defaults
• Предоставление информации по общим собраниям акционеров и выплатам
дивидендов Собрания и Дивиденды / GMs&Dividends
• Предоставление информации по общим собраниям акционеров и выплатам
дивидендов Собрания и Дивиденды (по портфелю ценных бумаг) /
GMs&Dividends (Holding)
• Сканированные и бумажные копии эмиссионных документов
• Рассылка информации держателям ценных бумаг
• Ценовой центр НФА ̶ расчет справедливой стоимости облигаций
В 2014 году НРД планирует существенно расширить спектр предлагаемых информационных сервисов
позволяющих получать достоверную, качественную информацию.
8
БАЗА ДАННЫХ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
И СОПУТСТВУЮЩЕЙ ИНФОРМАЦИИ SIR-NSD
• Выпуски ценных бумаг, принятые
на обслуживание в НРД
• Эмитенты
• Управляющие компании
• Реестродержатели
• Календарь событий по
облигационным займам
Более 160 полей
Более 4 500 выпусков
ценных бумаг
Более 30 000 событий
Преимущества использования:
Периодичность
предоставления
Ежемесячная оплата**
Ежедневно
20 000 руб.
Еженедельно*
15 000 руб.
Ежемесячно*
10 000 руб.
•
Ежедневное обновление по итогам дня
обеспечивает своевременное и
оперативное получение всей актуальной
информации
•
* ̶ в стадии доработки
** ̶ без учета НДС
Сокращение издержек по сбору и
обработке информации по ценным
бумагам и корпоративным действиям
•
Подписчики могут скачать базу данных
на веб-сайте НРД (в формате .xml)
Возможность интеграции в системы
пользователей
•
Своевременное получение информации о
корпоративных действиях по
облигациям
9
БАЗА ДАННЫХ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
И СОПУТСТВУЮЩЕЙ ИНФОРМАЦИИ BASE LIGHT
• База данных содержит основную информацию по всем
выпускам ценных бумаг российских и иностранных
эмитентов необходимую для внутреннего депозитарного учета.
Периодичность
предоставления
Ежемесячная
оплата**
Ежедневно*
15 000 руб.
Еженедельно*
10 000 руб.
Ежемесячно*
5 000 руб.
Преимущества использования:
•
Ежедневное обновление по итогам дня
обеспечивает своевременное и оперативное
получение всей актуальной информации
•
Сокращение издержек по сбору и
обработке информации по ценным бумагам и
корпоративным действиям
* ̶ в стадии доработки
** ̶ без учета НДС
•
Возможность интеграции в системы
пользователей
База данных рассылается подписчикам по
e-mail (в формате .xml, .mdb)
•
Базовый набор информации
10
ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОФЕРТАХ
ПО ОБЛИГАЦИЯМ РОССИЙСКИХ ЭМИТЕНТОВ –
SIR OFFERS
• Информация об офертах по принятым
на обслуживание в НРД облигациям,
российских эмитентов и по облигациям
не российских эмитентов с основным
местом хранения НРД и порядком
хранения в НРД «Обязательное
централизованное хранение»
Более 30 полей
Информация по 100%
выпусков облигаций,
размещаемых и торгуемых
на Московской Бирже
Преимущества использования:
Периодичность
предоставления
Ежемесячная оплата*
•
Полнота и оперативность информации
Еженедельно
6 000 руб.**
•
Еженедельное обновление
•
Возможность предварительного просмотра
файла и его автоматизированной загрузки в
собственные системы
•
Возможность получения как только
обновлений, так и всех записей с
сохранением истории
•
Сокращение издержек по сбору и
обработке информации по ценным бумагам
* - без учета НДС
** - планируемый к утверждению тариф
Информация рассылается подписчикам
по e-mail (в формате .csv)
11
ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ О ДЕФОЛТАХ
ПО ОБЛИГАЦИЯМ – SIR DEFAULTS
• Исчерпывающая информация о
дефолтах по принятым на
обслуживание в НРД облигациям,
российских эмитентов и по облигациям
не российских эмитентов с основным
местом хранения НРД и порядком
хранения в НРД «Обязательное
централизованное хранение»
Периодичность
предоставления
Ежемесячная оплата*
Еженедельно
5 000 руб.**
* - без учета НДС
** - планируемый к утверждению тариф
Информация рассылается подписчикам
по e-mail (в формате .csv)
Более 25 полей
Информация по 100%
выпусков облигаций,
размещаемых и торгуемых
на Московской Бирже
Преимущества использования:
•
Полнота и оперативность информации
•
Еженедельное обновление
•
Возможность предварительного просмотра
файла и его автоматизированной загрузки в
собственные системы
•
Возможность получения как только
обновлений, так и всех записей с
сохранением истории
•
Сокращение издержек по сбору и
обработке информации по ценным бумагам
12
ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ПО ОБЩИМ
СОБРАНИЯМ АКЦИОНЕРОВ И ВЫПЛАТАМ ДИВИДЕНДОВ –
СОБРАНИЯ И ДИВИДЕНДЫ / GMS&DIVIDENDS
• Информация формируется по типам
корпоративных действий DVCA, MEET,
XMET по акциям российских эмитентов
• Информация предоставляется с даты
подключения к услуге
Более 40 полей
Информация по всем
эмитентам, чьи ценные
бумаги размещаются и
торгуются на Московской
Бирже
Преимущества использования:
Периодичность
предоставления
Ежемесячная оплата*
•
Актуальная информация о предстоящих
КД
Ежедневно
100 руб. за эмитента, не
менее 5 000 руб., по всем
эмитентам, 150 000 руб.**
•
Ежедневное обновление
•
Возможность получения информации либо
по списку, либо по всем эмитентам
•
Возможность предварительного просмотра
файла и его автоматизированной загрузки в
собственные системы
•
Возможность получения как только
обновлений, так и всех записей с
сохранением истории
•
Информация о связанных КД
* - без учета НДС
** - планируемый к утверждению тариф
Информация рассылается подписчикам
по e-mail (в формате .csv)
13
ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ПО ОБЩИМ СОБРАНИЯМ
АКЦИОНЕРОВ И ВЫПЛАТАМ ДИВИДЕНДОВ –
СОБРАНИЯ И ДИВИДЕНДЫ (ПО ПОРТФЕЛЮ ЦЕННЫХ
БУМАГ) / GMS&DIVIDENDS (HOLDING)
• Информация формируется по типам
корпоративных действий DVCA, MEET,
XMET по акциям российских эмитентов,
находящихся на счетах депо клиента в
НРД на день фиксации списка хотя бы
по одному из корпоративных действий
• Информация предоставляется с даты
подключения к услуге
Более 40 полей
Информация по всем
эмитентам, чьи ценные
бумаги размещаются и
торгуются на Московской
Бирже
Преимущества использования:
Периодичность
предоставления
Ежемесячная оплата*
•
Персонализированная актуальная
информация о предстоящих КД
Ежедневно
150 руб. за эмитента, не
менее 6 500 руб., максимум
150 000 руб.**
•
Ежедневное обновление
•
Возможность предварительного просмотра
файла и его автоматизированной загрузки в
собственные системы
•
Возможность получения как только
обновлений, так и всех записей с
сохранением истории
•
Информация о связанных КД
* - без учета НДС
** - планируемый к утверждению тариф
Информация рассылается подписчикам
по e-mail (в формате .csv)
14
СКАНИРОВАННЫЕ И БУМАЖНЫЕ КОПИИ
ЭМИССИОННЫХ ДОКУМЕНТОВ
• Предоставление сканированных и бумажных копий эмиссионных
документов по облигациям с централизованным хранением в НРД.
Периодичность
предоставления
Оплата*
До даты начала размещения
и не позднее 2 дней с даты
получения НКО ЗАО НРД
50 000 руб.
После размещения
25 000 руб.
Бумажные копии по запросу
5 руб. за 1 стр.
Преимущества использования:
•
Быстрый доступ к необходимым
документам
•
Оперативное обновление
•
Возможность систематизировать
и оптимизировать работу с
эмиссионными документами
* ̶ без учета НДС
Клиенту предоставляется логин и пароль для скачивания копий на сайте НРД
15
РАССЫЛКА ИНФОРМАЦИИ
ДЕРЖАТЕЛЯМ ЦЕННЫХ БУМАГ
• Проведение рассылки депонентам НРД различного рода
информационных уведомлений касающихся проведения
необязательных корпоративных действий, а так же другой
информации, которая может заинтересовать владельцев
ценных бумаг.
Периодичность
предоставления
Разовая оплата, руб.**
Разовая
0,005% от рыночной (для
акций) или номинальной (для
облигаций) стоимости объема
ценных бумаг в обращении
минимум 15 000 руб.
* ̶ без учета НДС
Информация рассылается по запросу клиента
через ПО ЛУЧ или размещается на веб-сайте НРД
Преимущества использования:
•
Оперативная передача информации
заинтересованным лицам о существенных
событиях
•
Сокращение издержек эмитентов при
информировании заинтересованных лиц
•
Широкий круг получателей информации
•
Минимизация риска искажения
информации
16
ЦЕНОВОЙ ЦЕНТР НФА
• Расчет справедливой стоимости облигаций, принятых на
обслуживание в НРД по методике, разработанной СРО НФА
Периодичность
предоставления
Ежемесячная
оплата*
Ежедневно, доступ к
информации о ценах в
личном кабинете на сайте
НРД
5 000 руб.
* ̶ без учета НДС
Для чего:
•
Для переоценки банками портфелей ценных
бумаг в целях налогообложения
•
В Учетной политике, как один из возможных
источников ценовой информации
•
При проведении сделок и оценке обеспечения
Когда:
•
•
При проведении сделок РЕПО
•
При проведении сделок с производными
инструментами, в основе которых лежат
облигации
При проведении переговорных сделок с
облигациями
17
ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ В 2014 ГОДУ
В соответствии с планом внедрения, в 2014 году клиентам НРД будут предложены следующие
информационные услуги.
•
Модульная база данных. Предоставление по электронной почте
информации в структурированном виде (csv) по российским и иностранным
ценным бумагам, организациям, обязательным и добровольным
корпоративным действиям, рыночной информации
•
База ISIN/CFI. Информирование о присвоении ISIN, CFI и об изменении
текущего состояния иностранных финансовых инструментов.
•
Отчетные формы. Отчетность ЦБ. 711, Платежный баланс. Клиентам будет
предоставлена возможность воспользоваться массивом данных для
составления налоговых форм или отчетных форм Банка России, включая
ценовые параметры. Выбор данных по списку ценных бумаг
•
Обслуживание ценных бумаг. Информация о допуске ценных бумаг к
торгам, приостановки торгов и возобновления торгов.
Новые информационные сервисы НРД позволят Вам оперативно получать достоверную, качественную,
эталонную информацию для успешного решения задач Вашего бизнеса.
18
КОНТАКТЫ
Руководитель проекта ЦКИ: Морозов Александр Борисович
Управление корпоративной информации
+7 (495) 956-09-30;
[email protected]
Отдел по работе с клиентами:
+7 (495) 956-27-90/91/92/93, +7 (495) 956-09-40,
+7 (495) 745-81-45, +7 (495) 234-48-65
[email protected], [email protected]
Отдел продвижения услуг и привлечения клиентов:
+7 (495) 234-99-60
ww.nsd.ru, www.isin.ru
Россия, 105066, г. Москва, ул. Спартаковская, д. 12
19
CПАСИБО
ЗА ВНИМАНИЕ!
ПРАВОВАЯ ОГОВОРКА





Настоящая презентация была подготовлена и выпущена НКО ЗАО НРД (далее – «Компания»). Если нет какой-либо оговорки об ином, то Компания
считается источником всей информации, изложенной в настоящем документе. Данная информация предоставляется по состоянию на дату
настоящего документа и может быть изменена без какого-либо уведомления.
Данный документ не является, не формирует и не должен рассматриваться в качестве предложения или же приглашения для продажи или участия в
подписке, или же, как побуждение к приобретению или же к подписке на какие-либо ценные бумаги, а также этот документ или его часть или же
факт его распространения не являются основанием и на них нельзя полагаться в связи с каким-либо предложением, договором, обязательством или
же инвестиционным решением, связанными с ним, равно как и он не является рекомендацией относительно ценных бумаг компании.
Изложенная в данном документе информация не являлась предметом независимой проверки. В нем также не содержится каких-либо заверений или
гарантий, сформулированных или подразумеваемых и никто не должен полагаться на достоверность, точность и полноту информации или мнения,
изложенного здесь. Никто из Компании или каких-либо ее дочерних обществ или аффилированных лиц или их директоров, сотрудников или
работников, консультантов или их представителей не принимает какой-либо ответственности (независимо от того, возникла ли она в результате
халатности или чего-то другого), прямо или косвенно связанной с использованием этого документа или иным образом возникшей из него.
Данная презентация содержит прогнозные заявления. Все включенные в настоящую презентацию заявления, за исключением заявлений об
исторических фактах, включая, но, не ограничиваясь, заявлениями, относящимися к нашему финансовому положению, бизнес-стратегии, планам
менеджмента и целям по будущим операциям являются прогнозными заявлениями. Эти прогнозные заявления включают в себя известные и
неизвестные риски, факторы неопределенности и иные факторы, которые могут стать причиной того, что наши нынешние показатели, достижения,
свершения или же производственные показатели, будут существенно отличаться от тех, которые сформулированы или подразумеваются под этими
прогнозными заявлениями. Данные прогнозные заявления основаны на многочисленных презумпциях относительно нашей нынешней и будущей
бизнес-стратегии и среды, в которой мы ожидаем осуществлять свою деятельность в будущем. Важнейшими факторами, которые могут повлиять на
наши нынешние показатели, достижения, свершения или же производственные показатели, которые могут существенно отличаться от тех, которые
сформулированы или подразумеваются этими прогнозными заявлениями являются, помимо иных факторов, следующие:
 восприятие рыночных услуг, предоставляемых Компанией и ее дочерними обществами;
 волатильность (а) Российской экономики и рынка ценных бумаг и (b) секторов с высоким уровнем конкуренции, в которых Компания и ее
дочерние общества осуществляют свою деятельность;
 изменения в (a) отечественном и международном законодательстве и налоговом регулировании и (b) государственных программах,
относящихся к финансовым рынкам и рынкам ценных бумаг;
 ростом уровня конкуренции со стороны новых игроков на рынке России;
 способность успевать за быстрыми изменениями в научно-технической среде, включая способность использовать расширенные
функциональные возможности, которые популярны среди клиентов Компании и ее дочерних обществ;
 способность сохранять преемственность процесса внедрения новых конкурентных продуктов и услуг, равно как и поддержка
конкурентоспособности;
 способность привлекать новых клиентов на отечественный рынок и в зарубежных юрисдикциях;
 способность увеличивать предложение продукции в зарубежных юрисдикциях.
Прогнозные заявления делаются только на дату настоящей презентации, и мы точно отрицаем наличие любых обязательств по обновлению или
пересмотру прогнозных заявлений в настоящей презентации в связи с изменениями наших ожиданий, или перемен в условиях или обстоятельствах,
на которых основаны эти прогнозные заявления.
21
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа