close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

код для вставкиСкачать
ОПРОСНЫЙ ЛИСТ (для юридических лиц)
Часть 1. Идентификационные сведения о компании, получаемые в рамках реализации
требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115–ФЗ «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
ВСЕ пункты данной части Опросного листа являются обязательными для заполнения!
1.1. Полное наименование клиента
1.2. Сокращенное наименование клиента
1.3. Наименование на иностранном языке
1.4. Организационно–правовая форма
1.5. Дата первичной государственной регистрации
1.6. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
1.7. Дата присвоения ОГРН
1.8. Орган государственной регистрации
1.9. Место регистрации
1.10. Налоговый орган по месту нахождения
головной организации / код
1.11. Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН)/
код иностранной организации (КИО)
1.12. Код причины постановки на учет (КПП)
1.13. Адрес местонахождения (места
регистрации)
1.14. Адрес фактического местонахождения
1.15. Почтовый адрес
1.16. Номера контактных телефонов / факсов
1.17. Электронная почта / сайт (при наличии)
1.18. Руководитель
(Единоличный
исполнительный орган)
(фамилия, имя, отчество, дата рождения, паспортные данные, адрес регистрации по месту жительства)
1.19. Главный
бухгалтер
(фамилия, имя, отчество, дата рождения, паспортные данные, адрес регистрации по месту жительства)
1.20. Отметьте  Орган управления
Вашей организации
Общее собрание
Совет директоров
(персональный состав)
Руководитель
Правление (дирекция)
(персональный состав)
Иные лица, имеющие право действовать
от имени Вашей организации без
доверенности,
укажите их должность:
В соответствии с
учредительными
документами
Какие из органов присутствуют по адресу
фактического местонахождения?
2
1.21. Сведения о лицензиях (разрешениях) на осуществление деятельности (операций)
Номер лицензии
(разрешения)
Вид деятельности
(операции)
Дата выдачи
лицензии
(разрешения)
Орган, выдавший
лицензию
(разрешение)
Срок действия
1.22. Сведения о величине уставного (складочного) капитала/уставного фонда, имущества
Величина зарегистрированного капитала
Величина оплаченного капитала
1.23. Сведения о бенефициарных владельцах
(Физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно
(через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более
25 процентов в капитале) Вашей организации либо имеет
возможность контролировать действия Вашей организации)
Фамилия, имя,
отчество
бенефициарного
владельца
Дата и место рождения
Гражданство и реквизиты
документа, удостоверяющего
личность (серия, номер, дата
выдачи, наименование
выдавшего органа, код
подразделения)
Адрес места
жительства
(регистрации)
или места
пребывания
НЕТ
ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо предоставить
сведения обо всех бенефициарных владельцах).
ИНН
(при его
наличии)
Бенефициарный
владелец является
Публичным
должностным лицом*
НЕТ / ДА
(если выбран ответ
«ДА», укажите сведения
об основаниях отнесения
Бенефициарного
владельца к ПДЛ)
Для иностранных
граждан и лиц без
гражданства
Размер
доли в
капитале
Данные миграционной
карты (номер карты,
дата начала и окончания
срока пребывания).
Документ,
подтверждающий
право на пребывание
(проживание) в
Российской Федерации
(серия (если имеется) и
номер документа, дата
начала и окончания
срока действия права
пребывания
(проживания)
*Публичные должностные лица (ПДЛ) – высокопоставленные должностные лица иностранных государств, должностные лица публичных международных
организаций, а также лица, замещающие (занимающие) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального
банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом
Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных
организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской
Федерации.
3
1.24. Сведения о представителях
(Лицо, которое представляет интересы и действует от
имени Вашей организации на основании доверенности,
закона
либо
акта
уполномоченного
на
то
государственного органа или органа местного
самоуправления,
а
также
лицо,
которому
предоставляются
либо
будут
предоставлены
полномочия по распоряжению банковским счетом
(вкладом), в том числе с использованием технологий
дистанционного банковского обслуживания (включая
интернет–банкинг)
1.25. Сведения о выгодоприобретателях:
НЕТ
ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо предоставить сведения обо
всех представителях).
НЕТ (Компания не работает по договорам поручения, комиссии, доверительного
управления, агентским договорам (либо иным гражданско–правовым договорам в
пользу третьих лиц), все сделки и платежи проводит к собственной выгоде и за свой
счет).
ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету
выгодоприобретателя, если выгодоприобретателей несколько, то Анкета заполняется на
каждого).
1.26. Сведения (документы) о финансовом
положении компании
(нужное отметить):
Копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом
результате).
Копии годовой (квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа о
ее принятии (или без таковой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке
заказного письма с описью вложения, либо копии подтверждения отправки на бумажных
носителях (при передаче в электронном виде).
Копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором
подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие
порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации.
Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым
агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым
органом.
Сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о
несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о
признании его несостоятельным (банкротом) (письмо клиента в произвольной форме).
Сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных
обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах (письмо
клиента в произвольной форме).
Данные о рейтингах, присвоенных международными рейтинговыми агентствами
(«Standard & Poor's», «Fitch–Ratings», «Moody's Investors Service») и (или) национальными
рейтинговыми агентствами (письмо клиента в произвольной форме).
4
1.27. Деловая репутация компании
(При
наличии
возможности,
в
целях
подтверждения деловой репутации прилагаются
отзывы в произвольной письменной форме о
компании от ее деловых партнеров, находящихся
на обслуживании в Банке ГПБ (АО), и (или) от
других кредитных организаций, в которых
компания ранее находилась на обслуживании).
1.28. Цели установления и предполагаемый
характер деловых отношений с Банком
ГПБ (АО)
(Виды интересующих банковских услуг,
наличие у компании (руководителя компании)
действующих отношений с Банком ГПБ (АО) и
т.д.).
1.29. Цели финансово–
хозяйственной деятельности
Сведения о планируемых операциях по счету в течение определенного периода (за год)
Виды операций:
Количество операций
Сумма операций
Всего
В том числе:
Операции по снятию денежных
средств в наличной форме
Операции, связанные с
переводами денежных средств в
рамках внешнеторговой
деятельности
И/ИЛИ:
Виды договоров (контрактов), расчеты по которым будут осуществляться через Банк ГПБ (АО):
И/ИЛИ:
Информация об основных контрагентах, планируемых плательщиках и получателях по
операциям с денежными средствами, находящимися на счете:
1.30. Планируется ли Вашей компанией в рамках обслуживания в Банке ГПБ (АО) осуществление переводов
денежных средств на счета лиц – нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или
Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц (далее – контрагенты–
нерезиденты), по заключенным с такими контрагентами–нерезидентами внешнеторговым договорам
(контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или
Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики
Казахстан, а в качестве подтверждающих документов резиденты в уполномоченные банки представляют
товарно–транспортные накладные (товарно–сопроводительные документы), оформленные грузоотправителями
Республики Беларусь или Республики Казахстан:
1.31. Планируется ли Вашей компанией в рамках обслуживания в Банке ГПБ (АО) осуществление операций по
сделкам, предусматривающих ввоз в Российскую Федерацию запрещённой к ввозу на основании Указа
Президента РФ от 06.08.2014 № 560 «О применении отдельных специальных экономических мер в целях
обеспечения безопасности Российской Федерации» сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия,
страной происхождения которых является государство, принявшее решение о введении экономических санкций
в отношении российских юридических и (или) физических лиц или присоединившееся к такому решению:
НЕТ
ДА
НЕТ
ДА
ВНИМАНИЕ! В случае внесения изменений в вышеуказанные идентификационные
сведения о компании, ее бенефициарных владельцах, представителях или выгодоприобретателях
документы, подтверждающие изменения, необходимо предоставить в Банк ГПБ (АО) в течение 10
рабочих дней.
Банк ГПБ (АО) оставляет за собой право в случае неполучения информации в указанный
срок считать, что в ранее представленных сведениях и документах изменения и дополнения
отсутствуют.
5
Часть 2. Иные сведения о компании
2.1. Сведения об акционерах (участниках, пайщиках), владеющих акциями (долями участия) в размере 20% и
более (для акционерных обществ) и в размере 5% и более (для прочих обществ):
Наименование
(Юр. лица
илифамилия, имя,
отчество, дата
рождения) акционера
(участника, пайщика)
ИНН/ ОГРН
Доля в капитале
организации (%)
Адрес местонахождения/
местожительства
Виды
деятельности
(паспортные
данные для физ.
лиц)
Участие в работе
других юр. лиц
(наименование)
–да
–нет
–да
–нет
2.2. Является ли Ваша компания филиалом, дочерним или зависимым обществом для
юридических или физических лиц, не являющихся акционерами (участниками,
пайщиками), владеющими акциями (долями участия):
Наименование головной
организации
Основной вид
деятельности
Адрес
местонахождения
Фамилия, имя,
отчество
руководителя
– да
–нет
Обслуживающие банки
2.3. Относится ли Ваша компания к организациям, для которых в соответствии с требованиями Федерального
закона от 18.07.2011 № 223–ФЗ «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц»
установлена обязанность размещать в информационно–телекоммуникационной сети «Интернет» положение о
закупке, изменения, вносимые в указанное положение, план закупки товаров, работ, услуг, извещение о закупке,
документацию о закупке, проект договора, протоколы, составляемые в входе закупки, а также иную информацию,
размещение которой предусмотрено Федеральным законом от 18.07.2011 №223–ФЗ «О закупках товаров, работ,
услуг отдельными видами юридических лиц» и положением о закупке:
– да
Адрес сайта в сети
«Интернет», на котором
размещено Положение о
закупках Вашей
компании:
– нет
– www.zakupki.gov.ru
– сайт Вашей компании, указанный в анкете
– иное (указать):
6
2.4. Является ли Ваша компания в соответствии с Федеральным законом от 03.06.2009 № 103–ФЗ «О деятельности
по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами»:
– платежным агентом – оператором по
приему платежей
Поставщики, с
которыми у Вашей
компании заключен
договор об
осуществлении
деятельности по
приему платежей
физических лиц
– платежным субагентом
– не является
платежным агентом или
субагентом
Операторы по
приему платежей, с
которыми у Вашей
компании
заключен договор
об осуществлении
деятельности по
приему платежей
физических лиц
2.5. Является ли Ваша компания в соответствии с Федеральным законом от 03.06.2009 № 103–ФЗ
«О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами» поставщиком
товаров (работ, услуг):
– нет
– да
Операторы по приему платежей, с которыми у
Вашей компании заключен договор об
осуществлении деятельности по приему
платежей физических лиц
2.6. Является ли Ваша компания микрофинансовой организацией в соответствии с Федеральным законом от
02.07.2010 № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», включенной в
государственный реестр микрофинансовых организаций?
– нет
– да
При наличии отметки в графе «да» необходимо ответить на следующие вопросы:
Утверждены ли в Вашей компании Правила внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и
финансированию терроризма?
– да
Дата утверждения
– нет
В Вашей компании назначено специальное должностное лицо, ответственное за
реализацию Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма?
– да
Дата назначения
– нет
2.7. Имеет ли Ваша компания филиалы и представительства, дочерние и зависимые
общества:
Наименование
Основной вид
деятельности
Адрес
местонахождения
2.8. Является ли руководитель Вашей компании руководителем/
учредителем других организаций:
Фамилия, имя,
отчество
руководителя
–да
–нет
–да
–нет
Наименование
2.9. Являются ли другие лица из числа органов управления Вашей
компании руководителем/учредителем других организаций:
Наименование
– да
–нет
Обслуживающие
банки
7
2.10. Объем годовой выручки (нетто) от продажи товаров,
продукции, услуг по данным формы №2 «Отчет о прибылях и
убытках» за предшествующий календарный год (в тыс. руб.)
2.11. Объем прогнозной годовой выручки (нетто) от продажи
товаров, продукции, услуг (в тыс. руб.)
2.12. Объем квартальной выручки от продажи товаров,
продукции, услуг (за последний отчетный квартал) (в тыс. руб.)
2.13. Основные виды производимой продукции
2.14. Среднесписочная численность работающих в компании за иной
период
предшествующий календарный год
2.15. Ведет ли Ваша компания отчетность в соответствии с МСФО
–да
человек
–нет
2.16. Заключение аудиторской компании (указать
наименование
аудитора,
дату
проверки,
проверяемый период, краткие результаты проверки,
в случае если копия документа не представлена в
соответствии с п.1.26)
2.17. Почему Вы выбрали Банк ГПБ (АО)?
– рекомендации контрагентов
– удобное место расположения
– выгодные тарифы
– наличие расширенной филиальной сети
– эксклюзивные услуги
– репутация и имидж на международном рынке
– быстрота и качество обслуживания
– требование Вашей головной организации
– современные технологии
– соответствие бизнеса Банка мировым финансовым стандартам
– другие (укажите)
2.18. Приложения к Опросному листу на
листах (при наличии).
Подтверждаю, что информация, приведенная в настоящем Опросном листе, является достоверной
(должность уполномоченного лица)
(подпись)
(фамилия, имя, отчество)
Печать организации
Дата
3. Комментарии работника Банка:
Фамилия, инициалы работника Банка, принявшего опросный лист /
подпись
Дата ввода информации
Фамилия, инициалы руководителя подразделения Банка/ подпись
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа