close

Вход

Забыли?

вход по аккаунту

код для вставкиСкачать
УТВЕРЖДЕНО
Решением Единственного участника
ООО ИКБ «Совкомбанк»
(Решение от 29.10.2013 № 11)
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПРАВЛЕНИИ И ПРЕДСЕДАТЕЛЕ ПРАВЛЕНИЯ
ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ
ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «СОВКОМБАНК»
Кострома
2013
СОДЕРЖАНИЕ
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ........................................................................................................ 3
2. ПРАВОВОЙ СТАТУС ПРЕДСЕДАТЕЛЯ ПРАВЛЕНИЯ И ПРАВЛЕНИЯ БАНКА 3
3. ОБРАЗОВАНИЕ И СОСТАВ ПРАВЛЕНИЯ БАНКА. ИЗБРАНИЕ
ПРЕДСЕДАТЕЛЯ ПРАВЛЕНИЯ БАНКА ............................................................................. 3
4. КОМПЕТЕНЦИЯ ПРАВЛЕНИЯ И ПРЕДСЕДАТЕЛЯ ПРАВЛЕНИЯ БАНКА. ....... 4
5.ПОРЯДОК РАБОТЫ ПРАВЛЕНИЯ БАНКА, ПРЕДСЕДАТЕЛЯ ПРАВЛЕНИЯ
БАНКА .......................................................................................................................................... 6
6. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЧЛЕНОВ ПРАВЛЕНИЯ БАНКА,...............................................
ПРЕДСЕДАТЕЛЯ ПРАВЛЕНИЯ БАНКА ............................................................................. 6
2
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Положение о Правлении и Председателе Правления Общества с ограниченной
ответственностью Инвестиционный коммерческий банк «Совкомбанк» (далее –
Положение) разработано в соответствии с Федеральным законом «Об обществах с
ограниченной ответственностью» на основе действующего законодательства Российской
Федерации и Устава Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционный
коммерческий банк «Совкомбанк» (далее – Банк).
1.2. Председатель Правления Банка является единоличным исполнительным органом
управления Банком. Правление Банка является коллегиальным исполнительным органом
управления Банком.
1.3. Председатель Правления и Правление Банка осуществляют свою деятельность в
соответствии с Федеральным законом «Об обществах с ограниченной
ответственностью», Федеральным законом «О банках и банковской деятельности»,
Уставом Банка, настоящим Положением и другими внутренними документами Банка.
1.4. Настоящее Положение определяет статус, состав, компетенцию, полномочия
Председателя Правления и Правления, порядок работы и взаимодействия с иными
органами управления Банком.
2. ПРАВОВОЙ СТАТУС ПРЕДСЕДАТЕЛЯ ПРАВЛЕНИЯ И ПРАВЛЕНИЯ БАНКА
2.1. Руководство
текущей
деятельностью
Банка
осуществляется
единоличным
исполнительным органом - Председателем Правления Банка и коллегиальным
исполнительным органом Банка - Правлением Банка.
2.1.1.Председатель Правления Банка осуществляет функции председателя коллегиального
исполнительного органа Банка – Правления Банка.
2.1.2.Исполнительные органы Банка подотчетны Общему собранию участников и Совету
директоров Банка.
2.2. Компетенция Правления и Председателя Правления Банка по вопросам, не
предусмотренным Федеральным законом «Об обществах с ограниченной
ответственностью», определяется Уставом Банка.
2.3. Порядок деятельности Правления и Председателя Правления Банка определяется
внутренним документом Банка (положением), утверждаемым Общим собранием
участников Банка.
2.4. Члены Правления Банка не могут составлять более одной четвертой состава Совета
директоров Банка.
3. ОБРАЗОВАНИЕ И СОСТАВ ПРАВЛЕНИЯ БАНКА.
ИЗБРАНИЕ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ ПРАВЛЕНИЯ БАНКА
3.1. Правление Банка возглавляет Председатель Правления.
3.2. В Правление Банка входят Председатель Правления и члены Правления. Первые
заместители Председателя Правления, заместители Председателя Правления могут как
являться, так и не являться членами Правления Банка.
3.3. Правление Банка избирается в количестве не менее трех человек сроком на три года.
3.4. Решение Общего собрания участников Банка об избрании Правления Банка принимается
путем открытого голосования отдельно по каждой кандидатуре. Решение считается
принятым, если за него подано большинство голосов от общего числа голосов
участников Банка.
3.5. Членом Правления Банка может быть физическое лицо, обладающее необходимыми
профессиональными знаниями и опытом практической работы, которое может как
являться, так и не являться участником Банка.
3.6. Председатель Правления Банка избирается сроком на три года.
3
3.7. Решение Общего собрания участников Банка об избрании Председателя Правления
Банка принимается путем открытого голосования.
Решение считается принятым, если за него подано большинство голосов от общего
числа голосов участников Банка.
3.8. Председателем Правления Банка может быть физическое лицо, обладающее
необходимыми профессиональными знаниями и опытом практической работы, которое
может как являться, так и не являться участником Банка.
3.9. Договор между Банком и Председателем Правления Банка подписывается от имени
Банка Председателем Совета директоров Банка.
3.10. Общее собрание участников Банка вправе в любое время прекратить полномочия любого
из членов Правления Банка, расторгнуть договор с Председателем Правления Банка и
образовать новый состав Правления Банка.
3.11.Председатель Правления и члены Правления Банка могут переизбираться неограниченное
число раз.
3.12. В случае досрочного выбытия любого из членов Правления Банка, включая Председателя
Правления Банка, вновь избранные члены Правления осуществляют свои полномочия до
истечения срока полномочий соответствующего состава Правления Банка.
3.13. Первым Заместителем Председателя Правления Банка, Заместителем Председателя
Правления
может
быть
физическое
лицо,
обладающее
необходимыми
профессиональными знаниями и опытом практической работы, которое может как
являться, так и не являться участником Банка.
4. КОМПЕТЕНЦИЯ ПРАВЛЕНИЯ И ПРЕДСЕДАТЕЛЯ ПРАВЛЕНИЯ БАНКА.
4.1. К компетенции Правления Банка относится:
1) Организация выполнения решений Общего собрания участников Банка и Совета
директоров Банка;
2) Предварительное рассмотрение вопросов, выносимых на решение Общего собрания
участников Банка и/или Совета директоров Банка, подготовка по ним необходимых
документов;
3) Создание комитетов по различным направлениям деятельности Банка и утверждение
положений о них;
4) Обеспечение соблюдение конфиденциальности в текущей деятельности Банка;
5) Рассмотрение материалов ревизий, проверок, а также отчетов руководителей
структурных подразделений Банка, кроме Службы внутреннего контроля Банка;
6) Принятие решений о вводе Банком новых видов услуг и о прекращении оказания
Банком определенных видов услуг, утверждении предельных параметров финансовых
продуктов Банка (вклады, кредиты и т.п.), предоставление Совету директоров отчета о
решениях, предусмотренных настоящим подпунктом;
7) Утверждение штатного расписания Банка;
8) Утверждение и изменение организационной структуры Банка, за исключением
вопросов, предусмотренных подпунктом 6 пункта 20.7 Устава Банка, отнесенных к
компетенции Совета директоров Банка, утверждение положения об организационной
структуре Банка;
9) Решение других вопросов, порученных Общим собранием участников Банка, Советом
директоров Банка или Председателем Правления Банка.4.2. Председатель Правления Банка:
1) Осуществляет оперативное руководство деятельностью Банка;
2) Без доверенности действует от имени Банка, представляет его интересы,
распоряжается имуществом Банка для обеспечения его текущей деятельности, заключает
договоры и совершает сделки;
3) Выдает доверенности на право представительства от имени Банка, в том числе
доверенности с правом передоверия;
4) Заключает трудовые договоры (контракты) с работниками Банка, применяет меры
поощрения, налагает дисциплинарные взыскания;
4
5) Организует работу Правления Банка, председательствует на его заседаниях;
6) Организует выполнение решений Общего собрания участников Банка и Совета
директоров Банка;
7) Издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками
Банка;
8) Организует разработку правил и процедур в сфере внутреннего контроля и
осуществляет контроль их исполнения;
9) Организует проверку соответствия деятельности Банка внутренним документам,
определяющим порядок осуществления внутреннего контроля, и оценку соответствия
содержания указанных документов характеру и масштабам деятельности Банка;
10) Распределяет обязанности подразделений и работников Банка, отвечающих за
конкретные направления (формы, способы осуществления) внутреннего контроля;
11) Рассматривает материалы и результаты периодических оценок эффективности
внутреннего контроля;
12) Обеспечивает создание эффективных систем передачи и обмена информацией,
обеспечивающих поступление необходимых сведений к заинтересованным в ней
пользователям. Системы передачи и обмена информацией включают в себя все
документы, определяющие операционную политику и процедуры деятельности Банка;
13) Обеспечивает создание системы контроля за устранением выявленных нарушений и
недостатков внутреннего контроля и мер, принятых для их устранения;
14) Утверждает иные внутренние документы Банка (правила, положения, порядки,
инструкции и прочие документы);
15) Утверждает политику в области бухгалтерского учета и налогообложения;
16) Принимает решения об открытии внутренних структурных подразделений Банка в
рамках бизнес-плана Банка и решения о закрытии внутренних структурных
подразделений Банка;
17) Делегирует полномочия в соответствии с законодательством Российской Федерации
своим заместителям на решение отдельных вопросов, относящихся к компетенции
Председателя Правления Банка;
18) Устанавливает полномочия и ответственность своим заместителям и определяет
обязанности управляющим филиалами Банка в целях функционирования системы
внутреннего контроля Банка;
19) Осуществляет функции контроля за организацией противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма,
утверждает правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
20) Осуществляет иные полномочия, не отнесенные Уставом и федеральными законами
к компетенции Общего собрания участников Банка, Совета директоров Банка и
Правления Банка, для достижения целей деятельности Банка и обеспечения его
нормальной работы.
4.3. Первые Заместители Председателя Правления Банка, Заместители Председателя
Правления Банка возглавляют направления работы в соответствии с распределением
обязанностей, утверждаемым Председателем Правления Банка.
4.3.1.Первые Заместители Председателя Правления Банка, Заместители Председателя
Правления Банка в пределах своей компетенции действуют от имени Банка на основании
доверенности, выданной Председателем Правления Банка.
4.3.2. В период отсутствия Председателя Правления Банка его обязанности исполняет
уполномоченный им Первый Заместитель Председателя Правления Банка.
4.4. Председатель Правления Банка, Первые Заместители Председателя Правления Банка,
Заместители Председателя Правления Банка, члены Правления Банка могут быть
досрочно
освобождены
от
должности
по
основаниям, предусмотренным
законодательством, Уставом Банка, настоящим Положением и трудовыми договорами.
4.5. Председателю Правления Банка в период между Общими собраниями участников Банка
предоставляется вся полнота власти по управлению Банком, за исключением решения
5
вопросов, которые являются исключительной компетенцией Общего собрания
участников, Совета директоров или Правления Банка в соответствии с Уставом Банка,
настоящим Положением и действующим законодательством.
5.ПОРЯДОК РАБОТЫ ПРАВЛЕНИЯ БАНКА,
ПРЕДСЕДАТЕЛЯ ПРАВЛЕНИЯ БАНКА
5.1. Проведение заседаний Правления Банка организует Председатель Правления Банка.
Председатель Правления Банка вправе определять частоту и регламент проведения
заседаний Правления Банка.
5.2. Вопросы для рассмотрения на заседании Правления выносятся по решению Общего
собрания участников Банка, Совета директоров Банка, Председателя Правления Банка
или членов Правления Банка не менее чем за одну неделю до заседания. При
необходимости этот срок может быть изменен по решению Председателя Правления
Банка.
5.3. Заседания Правления Банка считаются правомочными, если в них приняло участие более
половины членов Правления Банка.
5.4. Члены Правления извещаются о заседании Правления не менее чем за одну неделю до
даты заседания. В случае необходимости этот срок может быть изменен по решению
Председателя Правления Банка.
5.5. В случае если количество членов Правления становится менее количества, составляющего
указанный в пункте 5.3. настоящего Положения кворум, Общее собрание участников
Банка обязано избрать новый состав Правления Банка.
5.6. Правление Банка может принимать заочные решения - без совместного присутствия на
заседании членов Правления Банка.
5.7. Решения на заседании Правления Банка принимаются большинством голосов
присутствующих членов Правления Банка. При решении вопросов на заседании
Правления Банка, каждый член Правления Банка обладает одним голосом. В случае
равенства голосов при принятии решения, голос Председателя Правления Банка, является
решающим.
5.8. Передача права голоса членом Правления Банка иным лицам, в том числе другим членам
Правления Банка, не допускается.
5.9. При несогласии с принятым решением члены Правления имеют право сообщить свое
особое мнение Совету директоров Банка.
5.10. На заседаниях Правления Банка ведется протокол. Протокол заседания Правления
Банка составляется секретарем Правления Банка, назначенным Правлением Банка, не
позднее трех дней после его проведения.
В протоколе заседания указываются:
- место и дата его проведения;
- лица, присутствующие на заседании;
- повестка дня заседания;
- рассматриваемые вопросы и итоги голосования по ним;
- принятые решения.
Протокол заседания Правления Банка подписывается Председателем Правления Банка
или в случае его отсутствия – избираемым большинством голосов принимаемых участие
в заседании членов Правления председательствующим на заседании, который несет
ответственность за правильность составления протокола, а также секретарем Правления
Банка.
6. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЧЛЕНОВ ПРАВЛЕНИЯ БАНКА,
ПРЕДСЕДАТЕЛЯ ПРАВЛЕНИЯ БАНКА
6
6.1. Председатель Правления Банка и члены Правления Банка при осуществлении своих прав
и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Банка добросовестно и
разумно.
6.2. Председатель Правления Банка и члены Правления Банка несут ответственность перед
Банком за причиненные Банку их виновными действиями (бездействием) убытки.
7
1/--страниц
Пожаловаться на содержимое документа